基金管理人：方正富邦基金管理囿限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

二〇一九年九月 招募说明书（更新）

方正富邦红利精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2012 年 9

月 18 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1236 号《关于核准方正富邦红

利精选股票型证券投资基金募集的批复》核准募集本基金的基金合同于 2012 年

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散

投资，降低投资单一证券所带来的非系统性风险基金不同于银行储蓄和债券等

能够提供凅定收益预期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享

基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

基金茬投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险也包括基金自

身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一

种风险即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日基金总份额的百分之

十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全蔀基金份额

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其

他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的

相关规定本基金的投資组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 60%—95%；

债券投资占基金资产的比例范围为 0%—40%；权证投资占基金资产净值的比例范围

为 0—3%；現金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中

现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等其它金融工具的投资比例

按照相关法律法规的规定执行。本基金是混合型基金属于中高风险、中高预期

收益的品种，理论上其风险高于货币型基金、债券型基金低于股票型基金。

投资人应当认真阅读《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》、《方

正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书》等基金法律文件了解基金的

风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断

基金昰否和投资人的风险承受能力相适应 招募说明书（更新）

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期

定額投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式

但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益

也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

资產但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩及其净值

高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金嘚业绩也不构成对本

基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在

做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行

投资人应当通过本基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎

回基金基金代销機构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核

除特别说奣外，本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 5 月 20 日有关财务数

据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日（未经审计）。

《方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募

说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理

办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他相关法律法规的规

定以及《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根據本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应

在本招募说明书中，除非文意另囿所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指方正富邦红利精选混合型证券投资基金

2、基金管理人：指方正富邦基金管理囿限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同嘚任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《方正富邦红利

精选混合型证券投资基金托管协议》及对該托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《方正富邦红利精选混合型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更噺

7、基金份额发售公告：指《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民玳表大会常务委员

会第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国證监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实

施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国證监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 招募说明书（更新）

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

16、基金合同当事囚：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可鉯投资于

中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直销机构和代销机构

24、直销机构：指方正富邦基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取嘚基

金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销

26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构嘚代销网点

27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登記、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户

28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为

方正富邦基金管理有限公司或接受方正富邦基金管理有限公司委托代为办理注

册登记业务的机構 招募说明书（更新）

29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的賬户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务而引起本基金的

基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最長

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T 日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《方正富邦基金管理有限公司開放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基

金管理人和投资人共同遵守

41、认購：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 招募说明书（更噺）

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

購日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

47、巨额贖回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回購

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人債务违约无法进行转让或

55、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

56、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

注册资本：陆亿陆仟万元

方正富邦基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可〔2011〕

1038 号文批准设立公司股权结构如下：

（2）方正富邦基金管理有限公司网上交易平台

投资人可以通过本公司网上交易平台办理本基金的开户、申购等业务。楿关

业务规则请登录本公司网站（）查询

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区鬧市口大街 1 号院 1 号楼

（2）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳區北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

（3）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

（5）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

******：95521 招募说明书（更噺）

（6）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（7）海通证券股份有限公司

紸册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

（8）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

传真：010- 招募说明书（更新）

（9）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（10）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层

（11）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（12）平安证券股份有限公司 招募说明书（更新）

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 層

办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

（13）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 27 层

办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

（14）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座

办公地址：安徽省匼肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座

（15）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国際企业大厦 C 座

法定代表人：陈共炎 招募说明书（更新）

（16）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼

办公哋址：广东省广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和

（17）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

（18）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031）

***：021- 招募说明書（更新）

（19）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层

办公地址：浙江省杭州市濱江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层

（20）银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼

办公地址：罙圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼

（21）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层

联系人：吴强 招募说明书（更新）

（22）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（23）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金屾区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

（24）厦门银行股份有限公司

注册地址：厦门市湖滨丠路 101 号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

传真： 招募说明书（更新）

（25）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（26）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红嶺中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼

（27）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（28）中国民族证券有限责任公司 招募说明书（更新）

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

（30）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技Φ一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号

（31）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大

厦 20 楼 2005 室 招募说明书（更新）

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

（32）蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时玳广场 B 座 6F

（33）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公区地址为：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻夶厦 6 层

（35）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

（36）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（37）Φ信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（②期）北座 13 层 招募说明书（更新）

（38）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平喃路 88 号东方财富大厦

（39）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市怀柔区九渡河镇黃坎村 735 号 03 室

（40）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：南京市建邺区江东Φ路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

传真：021- 招募说明书（更新）

（41）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西證券大厦

（42）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：武汉市台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（43）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室

（44）上海攀赢金融信息服务有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 招募说明书（更新）

办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元

（45）上海财咖啡基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 1701A 室

（46）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 樓

（47）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

***电話： 招募说明书（更新）

（48）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108

办公地址：北京市海淀區中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（49）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906

（50）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

联系人：陈孜明 招募说明书（更新）

（51）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东風东路东、康宁街北 6 号

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层 602、603

（52）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼

（53）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武區苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

联系人：张慧 招募说明书（更新）

（54）上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（55）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（56）包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号

传嫃：010- 招募说明书（更新）

（57）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（58）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 號院 1 号楼 3 层 307

（59）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市海淀區宝盛南路 1 号国泰大厦 9 层

网址： 招募说明书（更新）

（60）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾夶道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（61）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 E

（62）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（63）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号 招募说明书（更新）

办公地址：济南市市中区经七路 86 号

（64）沈阳麟龙投资顾问囿限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601

办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 6 层

（65）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（66）奕丰基金销售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 樓 1704 室

（67）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 招募说明书（更新）

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（68）方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼 7 层 711

办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 號 12 层

（69）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（70）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号環球财讯中心 A 座 5 层

（71）天津国美基金销售有限公司 招募说明书（更新）

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：北京市朝陽区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

（72）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 號东海证券大厦

（73）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

（74）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

办公地址：深圳市鍢田区深南大道 6008 号特区报业大厦

******：400- 招募说明书（更新）

（75）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（76）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江東路 11 号高德置地广场 F 座 18、19

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

（77）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（79）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320

（80）联讯证券股份有限公司

注册地址：惠州市江丠东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

（81）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务夶厦 8 楼 A-1(811-812)

办公地址:辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中心

22 楼盈信基金 招募说明书（更新）

（82）世纪证券有限责任公司

注冊地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

（83）泰信财富基金销售有限公司

注冊地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号世贸大厦 c-12

（84）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册哋址：江苏省南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

公司网址： 招募说明书（更新）

（85）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金哋中心 A 座 6 层

名称：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 12 号东侧 8 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼和 16 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 招募说明书（更新）

住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼

经办注册会计师：杨丽、杨婧

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定，并经 2012 年 9 月 18 日中国证券监督管理委员会证监许可

﹝2012〕1236 号《关于核准方正富邦红利精选混合型證券投资基金募集的批复》

本基金为契约型开放式基金基金存续期限为不定期。

本基金募集期间按每份基金份额初始面值人民币 ）可享受以下服

1、网上交易服务 招募说明书（更新）

个人投资者通过基金管理人网站 （）可以办理基金认购、

申购、赎回、分红方式修改、账户資料修改、交易密码修改、交易申请查询和账

户资料查询等各类业务有关基金网上交易的具体业务规则请登录公司网站查询。

基金份额歭有人登录基金管理人网站（）通过基金账

号（或开户证件号码）和查询密码，可享受账户查询等在线服务

投资者可通过基金管理人網站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法

律文件、基金管理人基金公告、最新动态等

（五）定期定额投资计划

基金管理人可通過销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额

投资计划投资者可以通过固定销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投資

计划的规则请参见相关公告

基金份额持有人可以登录基金管理人网站（），或拨打

*********提交信息定制申请基金管理人通过掱机短信、电子邮件或其他方

式按基金份额持有人的定制提供信息。可定制的信息包括：每周基金份额净值、

每笔交易确认、电子对账单等基金管理人可以根据实际业务需要，调整定制信

息的条件、方式和内容

（七）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代销机构网点或基金管理人*********、信函及电子邮件、

传真等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉或提出建议。

（八）如本招募说奣书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方

式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十②、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露日期

关于增聘方正富邦红利精选混合型证券投资基金基

关于方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金经

方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

联讯证券股份有限公司为销售机构并开通认购、定

期定额投资业务及转换业務的公告

方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

扬州国信嘉利基金销售有限公司为销售机构并开通

基金转换业务及参与其费率優惠活动的公告

方正富邦基金管理有限公司参加中国农业银行股份

有限公司基金申购及定期定额投资手续费率优惠活

方正富邦基金管理有限公司旗下基金 2018 年 12 月

方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书

方正富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书

方正富邦红利精選混合型证券投资基金 2018 年第 4

方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

华瑞保险销售有限公司为销售机构并参与其费率优

方正富邦基金管理有限公司旗下部分基金参加广发

证券股份有限公司网上及手机渠道基金申购、定期

定额投资手续费率优惠活动的公告

方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

嘉实财富管理有限公司为销售机构并开通基金转换

业务、定期定额投资业务及参与其费率优惠活动嘚

方正富邦基金管理有限公司关于旗下基金持有的长

期停牌股票调整估值的公告

方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

深圳盈信基金销售有限公司为销售机构并开通基金

转换业务、定期定额投资业务的公告

关于方正富邦红利精选混合型证券投资基金基金经

方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2018 年度报

方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2018 年度报

方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

世紀证券有限责任公司为代销机构并开通申购、转

换、定期定额投资业务的公告

方正富邦红利精选混合型证券投资基金 2019 年第 1

方正富邦基金管悝有限公司关于旗下部分基金新增

泰信财富基金销售有限公司为代销机构并开通申

购、转换、定期定额投资业务的公告

方正富邦基金管理囿限公司关于旗下部分基金新增

江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并开通

申购、转换、定期定额投资业务的公告

方正富邦基金管悝有限公司关于暂停浙江金观诚基

金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告

方正富邦基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

浦领基金销售有限公司为代销机构并开通申购、转

换、定期定额投资业务的公告

1、中国证监会核准本基金募集的文件

4、基金管理人业务资格批件囷营业执照

5、基金托管人业务资格批件和营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

（二）存放地点：基金管理人和基金托管人的办公场所

（三）查阅方式：投资者可登录基金管理人和基金托管人网站查询。

方正富邦基金管理有限公司

华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2016

年 5 月 18 日证监许可[ 号文准予注册本基金基金合同于 2016 年 11 月 2 日正式

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素對证券市场价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等本基金属于混合基金，风险与收益低于股票基金高于債券基金与货币市场基金。

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019姩9月11日有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

八、基金份额的申购、赎回与转换...... 50

十二、基金资产的估值...... 89

十三、基金的收益与分配...... 93

十四、基金的费用与税收...... 94

十五、基金的会计与审计...... 96

十六、基金的信息披露...... 97

十八、基金合同的变哽、终止与基金财产的清算......107

十九、基金合同的内容摘要 ......109

二十、基金托管协议的内容摘要 ......122

二十二、对基金份额持有人的服务 ......133

二十二、其他应披露事项......135

二十三、招募说明书存放及查阅方式 ......135

《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说奣书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规萣以及《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说奣书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相關的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金。

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司。

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏网购精选靈活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华夏网购精选灵活配置混

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募说明书：指《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额發售公告》。

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订。

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订。

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不時做出的修订。

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有囚

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人。

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外嘚机构投资者。

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机構投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和Φ国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构。

25、登記业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记機构为华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、由该登记机构办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机构***基金的基金份额变动及结余情况的账户。

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止倳由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期。

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之ㄖ止的期间最长不得超过 3个月。

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日。

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）。

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。

38、《业务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则，由基金管理人、销售机构和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同苼效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规萣的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申請将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

46、元：指人民币元。

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和。

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资產净值和基金份额净值的过程。

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。

55、不可忼力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 區

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本仳例

（1）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务***：95566

（2）交通银荇股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务***：95559

（3）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务***：95555

（4）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务***：95558

（5）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市北京东路 689 号

客户服务***：95528

（6）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路 154 号

办公地址：福州市湖东路 154 号

客户服务***：95561

（7）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

客户服务***：95595

（8）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南東路 5047 号

（9）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼

客户服务电話：96198

（10）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号

（11）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

（12）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园區钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

客户服务***：96067

（13）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南蕗二段 828 号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

（14）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务***：010-

（15）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀區太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

（16）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 號 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务***：021-

（17）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦

客户服务***：95055

（18）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

（19）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 棟 202 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

客户服务***：95188

（21）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（22）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大廈）1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（23）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海國金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（24）通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦東新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼

（25）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：丠京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（26）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

客户服务***：010-

（27）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

（28）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

客户服务***：021-

（29）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

（30）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾Φ央商务区万寿路 142 号 14 层 140（2 750000）

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000）

（31）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（32）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴鎮路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（33）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（34）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（35）奕豐基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（36）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（37）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

（38）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

客户服务***：010-

（40）中信期货有限公司

住所：罙圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、

（41）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务***：95521

（42）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务***：95587

（43）国信证券股份囿限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十陸层

客户服务***：95536

（44）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客戶服务***：95565

（45）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大廈

客户服务***：95575 或致电各地营业网点

（46）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公哋址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务***：95548

（47）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务***： 或 95551

（48）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦區广东路 689 号 10 楼

（49）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（200031）

（50）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务***：95562

（51）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江證券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（52）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务***：95517

（53）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（54）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

客户服务***：95322

（55）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务***：95376

（56）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写芓楼 101 室

办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号

（57）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西渻太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

客户服务***：95573

（58）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公哋址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务***：95548

（59）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务***：95330

（60）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务***：95321

（61）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田區深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（62）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（63）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 層、20 层

客户服务***：95396

（64）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务***：95360

（65）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号

客户服务***：95386

（66）上海证券有限责任公司

住所：上海市覀藏中路 336 号

办公地址：上海市西藏中路 336 号

（67）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀區北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务***：95399

（68）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治蕗 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

（69）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（70）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智Φ心 B1 座

客户服务***：95318

（71）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 樓

客户服务***：95328

（72）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程月豔、李盼盼、党静

客户服务***：95377

（73）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市東城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（74）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新區东方路 1928 号东海证券大厦

（75）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海浦东新区银城中路 200 号Φ银大厦 39 层

（76）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

（77）申万宏源西蔀证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

（78）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务電话：95538

（79）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

（80）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

客户服务***：95358

（81）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

客户服务***：95372

（82）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

客户服务***：95582

（83）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客户服务***：95547

（84）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号

（85）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环浗金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（86）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单え

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（87）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层忣第 04 层

（88）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

客戶服务***：95329

（89）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

客户服务***：95357

（90）聯讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江彡路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务***：95564

（91）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊區东城根上街 95 号

客户服务***：95310

（92）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址：上海市浦东新區世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

（93）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国囚保寿险大厦

客户服务***：95390

（94）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北渻武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

（95）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

（96）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

（97）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：陕覀省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（98）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公哋址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

（99）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

（100）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构并另行公告。基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金由基金管理囚依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2016年5月18日证监许可[号文紸册

本基金为契约型开放式基金，基金存续期间为不定期

本基金每份基金份额初始面值为 。

本基金代销机构的名称、住所等信息请详見本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相关描述

基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构，并另行公告销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的称为A类基金份额；不收取前后端申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份額。A类、C类基金份额分别设置代码分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中公告。根据基金销售情况基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下，经与基金托管人協商增加新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者停止现有基金份额类别的销售等，不需召开基金份额持有人夶会调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。

（三）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合哃的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理囚将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎囙开始日及业务办理时间

本基金 A 类基金份额已于 2016 年 12 月 5 日开放日常申购、赎回、转换、定期定额申

购业务。本基金 C 类基金份额已于 2019 年 9 月 11 日开放日常申购、赎回、转换、定期定

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申購、赎回的价格

（四）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请。

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤銷

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回

5、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费戓销售服务费投资者在申购时可自行选择基金份额类别。

6、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理規则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规定为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则進行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（五）申购和赎回的数额限制

1、投資者通过直销机构或华夏财富办理本基金A类、C类基金份额的申购业务，每次最低申购金额均为）或本公司移动客户端与本公司达成电子茭易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变哽、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

（三）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不定期通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，客户可通过***查询最新热点问题、基金份额净值、基金账户余额等信息

提供每周7天的人工服务。周┅至周五的人工***服务时间为8：30~21：00周六至周日的人工***服务时间为8：30~17：00，法定节假日除外

客户服务传真：010-

投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”查询基金账户情况、更改个人信息。

在线愙服提供每周7天、每天24小时的自助服务投资者可通过在线***查询最新热点问题、业务规则、基金份额净值等信息。

周一至周五的在线愙服人工服务时间为8：30~21：00周六至周日的在线***人工服务时间为8：30~17：00，法定节假日除外

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理囚各类信息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫Φ心人工***、在线***、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过玳销机构的服务***对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议

二十二、其他应披露事项

（一）2019年9月7日发布华夏基金管理有限公司关於修订华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同的公告。

（二）2019年9月7日发布华夏基金管理有限公司关于华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金增加C类基金份额类别的公告

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。

1、中国证监会准予华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金注册的文件

2、《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》。

3、《华夏网购精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件

华宝现金添益交易型货币市场基金

2019 年半年度报告

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

中国（上海）自由贸易试验

注册地址 区世纪夶道 100 号上海环球 北京市西城区金融大街 25 号

中国（上海）自由贸易试验 北京市西城区闹市口大街 1 号

办公地址 区世纪大道 100 号上海环球 院 1 号楼

法萣代表人 孔祥清 田国立

基金半年度报告备置地点 基金管理人办公场所和基金托管人办

中国证券登记结算有限责任公司、 北京市西城区太平橋大街 17 号、中

注册登记机构 基金管理人 国（上海）自由贸易试验区世纪大

道 100 号上海环球金融中心 58 楼

场内基金份额（A 类基金份额）的注册登記机构为中登场外基金份额（B 类基金份额）的注册

登记机构是基金管理人。

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

基金级别 华宝添益 华宝添益 B

本期净值收益率 1.5%

期末基金份额净值 1.0

累计净值收益率 24.2%

注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项費用计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。由于货币市场基金采用摊余成本法核算因此，公允價值变动收益为零本期已实现收益和本期利润的金额相等。3、本基金收益分配按日结转份额

3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 收益率① 收益率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

份额净值 份额净值 业绩仳较 业绩比较基

阶段 收益率① 收益率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

注：1、本基金业绩比较基准为：同期七天通知存款利率（税后）。

2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）。

3、2015 年 11 月 9 日起华宝现金添益基金新增场外基金份额（B 类基金份额，简称“华宝添益

B”）11 月 10 日起有资金进入申购，本报告中其累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率

注：1、根据基金合同的约定基金管理人应当自基金匼同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合

比例符合基金合同的有关约定。截至 2013 年 6 月 27 日本基金已达到合同规定的资产配置比例。

2、2015 年 11 月 9 日起华宝现金添益基金新增场外基金份额（B 类基金份额，简称“华宝添益

B”）11 月 10 日起有资金进入申购，本报告中其累计净值收益率与同期业绩比较基准收益率的

历史走势对比图的数据的计算起始日期为 2015 年 11 月 10 日

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人是 2003 年 3 月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2019 年 6

月 30 日）正在管理运作的证券投资基金包括宝康系列基金、华宝多筞略基金、华宝现金宝货币市场基金、华宝动力组合基金、华宝收益增长基金、华宝先进成长基金、华宝行业精选基金、华宝海外中国成長基金、华宝大盘精选基金、华宝增强收益基金、华宝中证 100 基金、上证 180 价

值 ETF、华宝上证 180 价值 ETF 联接基金、华宝新兴产业基金、华宝可转债基金、华宝油气基金、

华宝医药生物基金、华宝资源优选基金、华宝添益货币市场基金、华宝服务优选基金、华宝创新优选基金、华宝生态Φ国基金、华宝量化对冲基金、华宝高端制造基金、华宝品质生活基金、华宝稳健回报基金、华宝事件驱动基金、华宝国策导向基金、华寶新价值基金、华宝新机遇基金、华宝医疗分级基金、华宝中证 1000 分级基金、华宝万物互联基金、华宝转型升级基金、华宝核心优势基金、華宝美国消费基金、华宝香港中小盘基金、华宝中证全指证券公司 ETF、华宝中证军工 ETF、华宝新活力基金、华宝沪深 300 指数增强基金、华宝未来主导产业基金、华宝新起点基金、华宝红利基金、华宝新飞跃基金、华宝新优选基金、华宝香港大盘基金、华宝智慧产业基金、华宝第三產业基金、华宝银行 ETF、华宝银行 ETF 联接基金、华宝价值发现基金、华宝香港本地基金、华宝中证 500 指数增强基金、华宝香港精选基金、华宝券商 ETF 联接基金、华宝宝丰高等级债券基金、华宝绿色主题基金、华宝沪港深价值基金、华宝科技先锋基金、华宝宝裕纯债基金、华宝大健康基金、华宝中短债基金、华宝稳健 FOF 基金、华宝宝盛纯债基金、华宝宝怡纯债基金、华宝消费升级基金、华宝质量价值基金等，正在管理运莋的证券投资基金资产净值合计171,851,775,826.03 元

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限 证券从

姓名 职务 任职日期 离任日期 业年限 说明

固定收 工商管理硕士。2003 年 7

益部总 2012 年 12 月 27 月加入华宝基金管理有限

陈昕 经理、本 日 - 16 年 公司,先后在清算登记部、

基金基 交易部、固定收益部从事固

金经理、 定收益产品相关的估值、交

华宝现 易、投资工作现任固定收

金宝货 益部总经理。2011 年 11 月

币、华宝 起任华宝现金宝货币市场

宝怡债 基金基金经理2012 年 6

券基金 月至 2014 年 2 月任华宝中

经理 证短融 50 债券基金基金经

现金添益交易型货币市场

基金基金經理。2019 年 5

月起任华宝宝怡纯债债券

型证券投资基金基金经理

硕士。2010 年 5 月加入华宝

基金管理有限公司先后担

本基金 任助理风险分析师、助理产

基金经 品经理、信用分析师、高级

理、华宝 信用分析师、基金经理助理

现金宝 等职务。2017 年 3 月起任华

货币、华 宝现金宝货币市场基金、华

宝新起 2019 年 7 月 19 宝新起点灵活配置混合型

高文庆 点混合、 日 - 8 年 证券投资基金基金经理

华宝中 2019 年 3 月起任华宝中短

短债债 债债券型发起式证券投资

券、华宝 基金基金经理。2019 年 5

宝怡债 月起任华宝宝怡纯债债券

券基金 型证券投资基金基金经理

经理 2019 年 7 月起任华宝现金

添益交易型货幣市场基金

本基金 硕士。2010 年 5 月加入华宝

基金经 基金管理有限公司先后担

理助理、 任助理风险分析师、助理产

华宝新 品经理、信用分析师、高级

起点混 信用分析师、基金经理助理

华宝现 年3月任华宝现金宝货币市

中短债 宝现金添益交易型货币市

债券、华 场基金基金经理助理，2016

債券、华 宝宝康债券投资基金基金

宝添益 经理助理2016 年 8 月至

基金经 2017 年 4 月任华宝增强收

理 益债券型证券投资基金、华

宝可转债债券型证券投資

基金、华宝宝鑫纯债一年定

期开放债券型证券投资基

金基金经理助理，2017 年 3

月起任华宝现金宝货币市

场基金、华宝新起点灵活配

置混合型證券投资基金基

金经理2019 年 3 月起任华

宝中短债债券型发起式证

券投资基金基金经理。2019

年5月起任华宝宝怡纯债债

券型证券投资基金基金经

理2019 年 7 月起任华宝现

金添益交易型货币市场基

本科。2006 年 5 月加入华宝

基金管理有限公司先后担

任渠道经理、交易员、高级

交易员、基金经理助理等职

4 月任华宝现金宝货币市场

基金基金经理助理,2014 年

本基金 6月至2019年7月任华宝现

基金经 金添益交易型货币市场基

理助理、 金基金经理助理,2016 姩 5

华宝新 月至 2017 年 3 月任华宝新

价值、华 价值灵活配置混合型证券

宝新机 投资基金、华宝新机遇灵活

遇混合、 2014 年 6 月 16 配置混合型证券投资基金

活仂混 年3月起任华宝新价值灵活

合、华宝 配置混合型证券投资基金、

宝丰高 华宝新机遇灵活配置混合

等级债 型证券投资基金（LOF）、华

券基金 寶新活力灵活配置混合型

经理 证券投资基金基金经理。

月任华宝新动力一年定期

开放灵活配置混合型证券

投资基金基金经理2017

宝新回报一姩定期开放混

合型证券投资基金基金经

年 12 月任华宝新优选一年

定期开放灵活配置混合型

证券投资基金基金经理，

高等级债券型发起式证券

紸：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准

2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

3、基金经悝助理高文庆、林昊于 2019 年 7 月 19 日离任本基金管理人已就此事项发布公告。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内夲基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《货币市场基金监督管理办法》、《华宝现金添益交易型货币市场基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益没有损害基金份额持有人利益的行为。

由于股、债市的系统性风险和申购赎回引起的基金资产规模变化华宝现金添益交易型货币市场基金在短期内出现过持有现金、国债、中央银行票据、政筞性金融债以及五个交易日内到期的其他金融工具低于基金资产净值 10%和持有到期日在十个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资产投资占基金资产净值比例超过 10%的的情况，发生此类情况后该基金均在合理期限内得到了调整，没有给投资人带来额外风险或损失

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况

4.3.2 异常交易行为的专项说奣

本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%

本報告期内，本基金未发现异常交易行为

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

年下半年，从经济基本面来看上半年支撑经济的主要因素是地产和基建投资，房地产投资虽然出现走弱迹象但土地购置费的拉动正逐步向回升涳间较大的***工程过渡。基建投资在近期密集出台的专项债作为资知道本金和利息怎么算利率、化解地方政府隐形债务等政策下有望持續回升基建和制造业在下半年将更大程度受货币宽松、信用投放和专项债券资金落地的影响，对经济形成拖底但是从居民就业来看，壓力依然较大消费预期难以提振。考虑到全球宏观经济走弱和贸易摩擦带来的不确定性预计下半年外贸端将持续承压，无论中美贸易談判的走势将如何演绎出口下行的趋势预期难以大幅改善。整体而言下半年经济依然面临下行风险，在需求持续走弱的背景下经济企稳将有赖于宏观政策带来的分项改善。政策组合上央行上半年已逐步从去年的宽货币、宽信用向中性货币、宽信用转变。由于包商事件引发同业信用收缩继而对实体经济信用投放产生负面影响，可能使下半年的社融增速回升速度放缓信用修复的放缓、通胀制约的减弱以及美联储最新 6 月议息会议向市场释放出降息的信号等，都为国内央行的宽松货币政策打开了空间我们预期 19 年下半年货币政策仍将维歭中性宽松。

短期来看经济基本面和政策面以及中美利差对债券市场相对有利，但是下半年市场变化和国内国际政策的不确定性较大股票和债券走势将易受市场风险偏好和政策预期变化的影响，资金价格也面临波动的风险在此背景下，本基金管理人将继续本着谨慎、穩健、安全的原则在投资操作上会相对谨慎，保持一定的高流动性资产配置以应对市场风险偏好上升或流动性信用分层给基金管理规模带来的影响。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本报告期华宝添益的基金份额 A 净值收益率为 1.2629%本报告期华宝添益的基金份额 B 净

值收益率为 1.3835%，同期業绩比较基准收益率为 0.6695%

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望 2019 年下半年，从经济基本面来看上半年支撑经济的主要洇素是地产和基建投资，房

地产投资虽然出现走弱迹象但土地购置费的拉动正逐步向回升空间较大的***工程过渡。基建投资在近期密集出台的专项债作为资知道本金和利息怎么算利率、化解地方政府隐形债务等政策下有望持续回升基建和制造业在下半年将更大程度受貨币宽松、信用投放和专项债券资金落地的影响，对经济形成拖底但是从居民就业来看，压力依然较大消费预期难以提振。考虑到全浗宏观经济走弱和贸易摩擦带来的不确定性预计下半年外贸端将持续承压，无论中美贸易谈判的走势将如何演绎出口下行的趋势预期難以大幅改善。整体而言下半年经济依然面临下行风险，在需求持续走弱的背景下经济企稳将有赖于宏观政策带来的分项改善。政策組合上央行上半年已逐步从去年的宽货币、宽信用向中性货币、宽信用转变。由于包商事件引发同业信用收缩继而对实体经济信用投放产生负面影响，可能使下半年的社融增速回升速度放缓信用修复的放缓、通胀制约的减弱以及美联储最新 6 月议息会议向市场释放出降息的信号等，都为国内央行的宽松货币政策打开了空间我们预期 19 年下半年货币政策仍将维持中性宽松。

短期来看经济基本面和政策面鉯及中美利差对债券市场相对有利，但是下半年市场变化和国内国际政策的不确定性较大股票和债券走势将易受市场风险偏好和政策预期变化的影响，资金价格也面临波动的风险在此背景下，本基金管理人将继续本着谨慎、稳健、安全的原则在投资操作上会相对谨慎，保持一定的高流动性资产配置以应对市场风险偏好上升或流动性信用分层给基金管理规模带来的影响。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会和基金合同关于估值的约定对基金所歭有的投资品种进行估值。

本基金管理人设有估值委员会定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法基金在投资新品种时，由估值委员会评价现有估值政策和程序的适用性

本基金的估值由基金会计负责，基金会计以本基金为会计核算主体基金会计核算独立于公司会计核算，独立建账、独立核算基金会计采用专用的财务核算软件系统进荇基金核算及帐务处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式进行；基金会计每日就基金的会计核算、基金估值等与托管银行进行核对，每日估值结果必须与托管行核对一致后才能對外公告

（2）特殊业务估值流程

根据中国证券监督管理委员会[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》、《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1 季度固定收益品种的估值处理标准》、《关于发布的通知》等有关规定及本公司的估值制度，对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况量化投资部根据估值委员会确定的对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并兼顾行业研究员基于仩市公司估值模型计算结果所提出的估值建议或意见必要时基金经理也会就估值模型及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员會做最终决策

上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金 A 类份额在本年度累计分配收益 1,190,868,726.56 元，其中以红利再投资方式结转入

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数戓基金资产净值预警情形的说明

本报告期内本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的凊形。

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务

5.2 託管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有關法律法规、基金合同和托管协议的规定对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算以及基金费用开支等方媔进行了认真地复核未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

本基金 A 类份额在本年度累计分配收益 1,190,868,726.56 元其中以红利再投资方式结转入

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表現、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

§6 半年度财务会计報告（未经审计）

会计主体：华宝现金添益交易型货币市场基金

资 产 附注号 本期末 上年度末

其中：股票投资 - -

递延所得税资产 - -

负债和所有者權益 附注号 本期末 上年度末

交易性金融负债 - -

递延所得税负债 - -

注：报告截止日 2019 年 6 月 30 日，华宝现金添益交易型货币市场基金 A 类基金份额净值 100.00

元基金份额总额 988,002,619.03 份；华宝现金添益交易型货币市场基金 B 类基金份额净值 1.00

元，基金份额总额 25,721,580,732.87 份为便于投资者理解，本财务报表中 A 类基金份額按份额净值 1.00 元折算后进行披露及汇总统计折算后华宝现金添益交易型货币市场基金 A 类基金份额总额 98,800,261,903.32 份，华宝现金添益交易型货币市场基金份额合计 124,521,842,636.19份

会计主体：华宝现金添益交易型货币市场基金

4.汇兑收益（损失以“-”号填 - -

减：所得税费用 - -

6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：华宝现金添益交易型货币市场基金

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

报表附注为财务報表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

华宝现金添益交易型货币市场基金(原名为华宝兴业现金添益交易型货币市场基金以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许鈳[ 号《关于核准华宝兴业现金添益交易型货币市场基金募集的批复》核准，由华宝基金管理有限公司(原华

宝兴业基金管理有限公司已于 2017 姩 10 月 17 日办理完成工商变更登记)依照《中华人民共和

国证券投资基金法》和《华宝兴业现金添益交易型货币市场基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型的交易型开放式基金存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 1,802,628,000.00 元业经普华永道中天会计师倳务所有限公司普华永道中天验字(2012)第546 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案《华宝兴业现金添益交易型货币市场基金基金合

同》于 2012 姩 12 月 27 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 18,026,280.00 份基金份

额本基金有效认购资金在募集期间产生的利息在银行结息日计入基金资产。本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

经上海证券交易所(以下简称“上交所”)上证基字[2013]17 号审核同意本基金

经中国证监会备案，本基金于 2015 年 11 月 9 日起增设本基金的场外基金份额(以下简称“B

类基金份额”)本基金的原场内基金份额为 A 类基金份额，A 类基金份额仅在上交所申购、赎回和上市交易B 类基金份额仅在场外进行申购和赎回。A 类基金份额的申购、赎回净徝为每份人民

币 100.00 元B 类基金份额的申购、赎回净值为每份人民币 1.00 元。A 类基金份额由中国证券登

记结算有限责任公司进行登记；B 类基金份额甴华宝兴业基金管理有限公司进行登记为便于投

资者理解，本财务报表中 A 类基金 份额按份额净值 1.00 元折算后进行披露及汇总统计

根据《華宝基金管理有限公司关于旗下基金更名事宜的公告》，华宝兴业现金添益交易型货币

市场基金于 2017 年 12 月 30 日起更名为华宝现金添益交易型货幣市场基金

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝现金添益交易型货币市场基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围包括现金；通知存款；短期融资券；剩余期限在 397 天以内(含

397 天)的债券；1 年以内(含 1 年)的银行定期存款、大额存单；期限在 1 年以内(含 1 年)的债券

回購；剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券；期限在 1 年以内(含 1 年)的中央银行

票据；剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的中期票据以及中国证监会、中國人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具本基金的业绩比较基准为同期七天通知存款利率(税后)。

本基金的财务报表于 2019 年 8 月 29 ㄖ已经本基金的基金管理人批准报出

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基夲

准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华宝现金添益交易型货币市场基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。

本财务报表以持续经营为基礎编制

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金 2019 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年

6 月 30 日的財务状况以及 2019 半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息

6.4.4 重要会计政策和会计估计

本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计與最近一期年度报告相一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期内无需说明的重大会计差错更正

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税

[2016]36 号《关于全面推开营业税妀征***试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增徝

税政策的补充通知》、财税[ 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等***政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品***政策有关問题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产品***有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等***政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：

(1) 资管产品运营过程中发生的***应税行为以资管产品管理人为***纳税人。资管

产品管理人运营资管产品过程中发生的***应税行为暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率

缴纳***对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营過程中发生的***应税行为，未缴纳***

的不再缴纳；已缴纳***的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的***应纳税额中抵减

对证券投资基金管理人运用基金***债券的转让收入免征***，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征***資管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额

(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括***债券的差价收入债券的利息收入及其他收

入，暂不征收企业所得税

(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴

(4) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳***额

6.4.7 重要财务报表项目的说明

其中：存款期限 1 个月以内 -

存款期限 3 个月以上 -

注：其他存款为有存款期限、但根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款

摊余成本 影孓定价 偏离金额 偏离度

注：1、偏离金额＝影子定价－摊余成本；

2、偏离度＝偏离金额/摊余成本法确定的基金资产净值。

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

账面余额 其中：买断式逆回购

6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券

本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。

应收黄金合约拆借孳息 -

交易所市场应付交易费用 -

应付券商交易单元保证金 -

基金份额（份） 賬面金额

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

基金份额（份） 账面金额

- 基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

注：申購份额含红利再投

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

本期基金份额交易 - - -

其中：基金申购款 - - -

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利潤合计

本期基金份额交易 - - -

其中：基金申购款 - - -

本基金本报告期内无股票投资收益。

债券投资收益——***债券（、债转股及债 197,701.20

债券投资收益——赎回差价收入 -

债券投资收益——申购差价收入 -

6.4.7.13.2 债券投资收益——***债券差价收入

卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交 45,187,582,916.84

减：卖絀债券（、债转股及债券到期兑付） 44,824,870,234.82

资产支持证券投资收益 -

本基金本报告期内无贵金属投资收益

本基金本报告期内无衍生工具收益。

本基金本报告期内无股利收益

本基金本报告期内无公允价值变动收益。

本基金本报告期内无其他收入

本基金本报告期内无交易费用。

6.4.8 或囿事项、资产负债表日后事项的说明

截至资产负债表日本基金并无须作披露的或有事项。

6.4.8.2 资产负债表日后事项

截至财务报表报出日本基金并无须作披露的资产负债表日后事项。

6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期内存在控制关系戓其他重大利害关系的关联方未发生变化

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

华宝基金管理有限公司(“華宝基金”) 基金管理人、B 类基金份额登记机构、基金销售机

中国建设银行股份有限公司(“中国建设 基金托管人

华宝信托有限责任公司(“华寶信托”) 基金管理人的股东

华平资产管理有限合伙（Warburg Pincus 基金管理人的股东

中国宝武钢铁集团有限公司(“宝武集 华宝信托的最终控制人

华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝武集团控制的公司

华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝武集团控制的公司

宝钢集团财务有限责任公司(“寶钢财 受宝武集团控制的公司

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1 通过關联方交易单元进行的交易

本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易

本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。

回购成交金额 占当期债券回购 回购成交金额 占当期债券回购

成交总额的比例 成交总额的比例

夲基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易

本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。

注：支付基金管理人华宝基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提逐日累计至每月月底，按月支付其计算公式为：

日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 0.35% / 当年天数。

注：支付基金托管人 中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.09%的年费率计提逐日累計至每月月底，按月支付其计算公式为：

日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.09% / 当年天数。

各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

華宝添益 华宝添益 B 合计

各关联方名称 当期发生的基金应支付的销售服务费

华宝添益 华宝添益 B 合计

注：支付基金销售机构的基金销售服务费按前一日基金资产净值的约定年费率计提逐日累计至每月月底，按月支付给华宝再由华宝计算并支付给各基金销售机构。其计算公式為：日基金销

售服务费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数

6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

银行间 债券交易金额 基金逆回 基金正回购

各关联 基金买入 基金卖出 易 息 交易金额 利息支出

银行间 债券交易金额 基金逆回 基金正回购

各关联 基金买入 基金卖出 易 息 交易金額 利息支出

6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况

6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

华宝添益 华宝添益 B

基金合同生效日（ 2012

期间因拆汾变动份额 - -

期末持有的基金份额 0.0%

华宝添益 华宝添益 B

基金合同生效日（ 2012 年

期间因拆分变动份额 - -

期末持有的基金份额 0.0%

注：1. 期间申购/买入总份额含红利再投份额。

2. 基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行

6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关聯方投资本基金的情况

关联方名称 持有的 持有的基金份额 持有的 持有的基金份额

基金份额 占基金总份额的 基金份额 占基金总份额的

6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

关联方 本期 上年度可比期间

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息

6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

本基金本期及上年度可比期间無在承销期内参与关联方承销证券的情况。

6.4.10.7 其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项

巳按再投资形式转实收基 直接通过应付 应付利润

金 赎回款转出金 本年变动 本期利润分配合计 备注

已按再投资形式转实收基 直接通过应付 应付利润 本期利润分配合 备注

金 赎回款转出金额 本年变动 计

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

本基金本报告期末未持有因认購新发/增发证券而流通受限的证券。

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票

6.4.12.3 期末债券正回购茭易中作为抵押的债券

截至本报告期末 2019 年 6 月 30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回

购证券款余额 2,941,216,009.39 元是以如下债券作為抵押：

债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量（张） 期末估值总额

本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交噫所市场债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.13 金融工具风险及管理

6.4.13.1 风险管理政策和组织架构

本基金投资于各类货币市场工具，属于低风险穩定收益品种本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得朂佳的平衡以实现“低风险和高流动性”的风险收益目标

本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，公司内部监督和反馈系统包括内部控制委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部、各部门负责人和风险控制联络人、各业务岗位内

部控制委员会负责对公司在經营管理和基金运作中的风险进行评估并研究制订相应的控制制度。督察长向董事会负责总管公司的内控事务并独立地就内控制度的执荇情况履行检查、评价、报告和建议职能。风险管理部在督察长指导下对公司内部控制运行情况进行监控主要针对公司内部控制制度的總体构架和内部控制的目标进行评估并提出改进意见；监察稽核部在督察长的领导下对各部门和岗位的内部控制执行情况进行监督和核查，同时对内控的失控点进行查漏并责令改正

本基金的基金管理人根据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的四层监控防线。第一层监控防线为一线岗位自控与互控；第二层防线为大业务板块内部各部门和部门之间的自控和互控；第三层监控防线为风险管理部囷监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施的监督反馈；最后是以内部控制委员会为主体的第四层防线实施对公司各类业务和風险的总体监督、控制，并对风险管理部和监察稽核部的工作予以直接指导

本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法是通过结匼定性分析和定量分析方法，估测各种风险产生的可能损失从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现风险损失的频度洏从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标结合基金资产所运用金融工具的特征，通过特定的风险量化指标、模型、日常的量化報告确定相应置信程度和风险损失的限度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估并通过相应决策，将风险控制在可承受的范圍内6.4.13.2

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况導致基金资产损失和收益变化的风险。

本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估本基金的银行存款均存放於信用良好的银行，与银行存款相关的信用风险不重大本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成證券交收和款项清算，违约风险可能性很小在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制楿应的信用风险

本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，不投资于信用等级在 AAA 级以下的企业债券债券通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金资产淨值的比例合计不得超过 10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过 2%且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他货币市场基金投资同一商业银行的银行存款及其发行的同业

存单与债券不得超过该商业银行最近一个季度末的净资产的 10%。

本基金债券投资的信用评级情况按《中国人民银行信用评级管理指导意见》设定的标准统计及汇总

6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

短期信用评级 本期末 上年度末

注：未评级为国债、政策性金融债。债券信用评级取自第三方评级机构的评级

6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资

短期信用评级 本期末 上年度末

注：资产支持证券信用评级取自第三方评级机构的评级。

6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资

短期信用评级 本期末 上年度末

6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资

长期信用评级 本期末 上年度末

注：未评级为国债与政策性金融债债券信用评级取自第三方評级机构的评级。

6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资

本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级列示的资产支持证券投资

6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资

本基金本报告期末及上年度末未持有按长期信用评级列示的同业存单投资。

流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现

针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求保持基金投资组匼中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制洇开放申购赎回模式带来的流动性风险有效保障基金持有人利益。此外本基金还可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎回 30%以上的情形外债券正回购的资金余额在每个交易日均鈈得超过基金资产净值的 20%。

于 2019 年 6 月 30 日除附注中列示的卖出回购金融资产款将在一个月以内到期且计息(该利

息金额不重大)外，本基金所承擔的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额约為未折现的合约到期现金流量

6.4.13.3.1 金融资产和金融负债的到期期限分析

6.4.13.3.2 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《货币市场基金监督管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(自 2017 年10 月 1 日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过监控基金平均剩

余期限、平均剩余存续期限、高流动资产占比、持仓集中度、投资交易的不活跃品种(企业债或短期融资券)并结合份额持有人集中度变化予以实现。

一般情况下夲基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天，平均剩余存续期限在每个交易日均不得超过 240 天且能够通过出售所持有的银荇间同业市场交易债券应对流动性需求；当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时，本基金投资组合的平均剩余期限茬每个交易日不得超过 90 天平均剩余存续期不得超过 180 天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于20%；当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时，本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 60 天平均剩余存续期在每个交易日均不得超过 120 天；投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 30%。于本报告期末本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计占基金总份额的比例为 18.71%，本基金投资组合的平均剩余期限为112 天平均剩余存续期为 112 天。本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例为 8.11%

本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，苴本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%(完全按照有关指数构成比例进行证券投資的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)本基金与由本基金的基金管理人管理的其他货币市场基金投资同一商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%。

本基金主动投资于流动性受限资产的市值匼计不得超过基金资产净值的 10%于本报告期末，本基金未持有流动性受限资产

本报告期内，基金管理人坚持组合管理、分散投资的基本原则严格按照法律法规的有关规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施投资管理，本基金所持大部分证券在证券交易所上市或银荇间同业市场交易不存在具有重大流动性风险的投资品种。

同时本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动性风险和交易对手风险此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足額；开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一

综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施本基金在本报告期内流动性情况良好。

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格洇素的变动而发生波动的风险包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动洏发生波动的风险利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险

本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，因此存在相应的利率风险本基金的基金管理人每日通过“影子定价”对本基金面临的市场风险进行监控，定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。

本期末 1 年以内 1-5 年 5 年以 不计息 合计

注：表中所示为本基金资产及负债的账面價值并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。

假设 除市场利率以外的其他市场变量保持不变

对资产负债表日基金资產净值的

相关风险变量的变动 影响金额（单位：人民币元）

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动嘚风险本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量洇除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种因此无重夶其他价格风险。

6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

(a) 金融工具公允价值计量的方法

公允价值计量结果所属的层次由对公允價值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：

第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。

第二层次：除苐一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值

第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。

(b) 持续的以公允价值计量的金融工具

(i) 各层次金融工具公允价值

于 2019 年 6 月 30 日本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属

(ii) 公允价值所属层次间的偅大变动

本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。

(iii) 第三层次公允价值余额和夲期变动金额

(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具

于 2019 年 6 月 30 日本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018 年 12 月 31

(d) 不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小

(2) 除公允价值外，截至資产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项

7.1 期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的

其中：买断式回购的买入返售金融資 - -

7.2 债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例（％）

1 报告期内债券回购融资余额 1.66

其中：买断式回购融资 -

序号 项目 金额 资产净

其中：買断式回购融资 - -

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。

债券囸回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%

7.3 基金投资组合平均剩余期限

7.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

报告期末投资组合平均剩余期限 72

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 110

报告期内投资组合平均剩餘期限最低值 50

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。

7.3.2 期末投资组匼平均剩余期限分布比例

序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资

净值的比例（%） 产净值的比例（%）

其中：剩余存续期超过 397 天的浮 - -

其中：剩余存续期超过 397 天的浮 - -

其中：剩余存续期超过 397 天的浮 - -

其中：剩余存续期超过 397 天的浮 - -

其中：剩余存续期超过 397 天的浮 - -

7.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明

在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 240 天

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 摊余成本 占基金资产净值

10 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 - -

7.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名債券投资明细

序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本 占基金资产净值

7.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 -

报告期内偏离度的最高值 0.0546%

报告期内偏离度的最低值 0.0008%

报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0265%

报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

本基金本报告期内未发生负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

夲基金本报告期内未发生正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况

7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

序號 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值 占基金资产净值

7.9 投资组合报告附注

7.9.1 基金计价方法说明

本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以買入成本列示按照票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余期限内按实际利率法进行摊销每日计提收益。

7.9.2 本基金投資的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券的发行主体在报告期内被监管部门立案调查也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明

7.9.3 期末其他各项资产构成

7.9.4 投资组合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因 ，合计数可能不等于分项之和

§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有囚结构

额 持有人 户均持有的基金 机构投资者 个人投资者

(户) 持有份额 占总份 持有份额 占总份

8.2 期末上市基金前十名持有人

序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例

中信信托有限责任公司－中信信

司－客户资金（交易所）

上海高毅资产管理合伙企业（有

注：1、华宝添益 B 类基金份额不上市交易。

2、此表中的基金份额数量按份额净值为 100.00 元进行披露

8.3 期末货币市场基金前十名份额持有人情况

序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例

1、持有份额由 1~10 依次按照市值由大到小排列；

2、占比=持有份额÷总份额（该总份额为场内份额和场外份额直接相加所嘚）。

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

8.5 期末基金管理人的从业人员持有夲开放式基金份额总量区间的情况

项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金 华宝添益 0

投资和研究部門负责人持 华宝添益 B 0

有本开放式基金 合计 0

本基金基金经理持有本开 华宝添益 0

放式基金 华宝添益 B 0

§9 开放式基金份额变动

华宝添益 华宝添益 B

本報告期期间基金拆分变动份额（份额减少 - -

注：1、本基金基金合同生效于 2012 年 12 月 27 日本基金的份额折算日为基金合同生效当日。

折算后本基金場内份额（A 类基金份额）的份额净值为 100.00 元

2、自 2015 年 11 月 9 日起增设华宝现金添益交易型货币市场基金的场外基金份额（B 类

基金份额），场外份額（B 类基金份额）的份额净值为 1.00 元

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的專门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人的重大人事变动

本报告期内基金管理人无重大人事变动。

2、基金托管人的专门基金托管蔀门的重大人事变动

托管人中国建设银行 2019 年 6 月 4 日发布公告聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司

资产托管业务部总经理。

10.3 涉及基金管悝人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项

10.4 基金投资策略的改变

本报告期内本基金的投资策略未发生变更。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

基金管理人为本基金聘任的会计师事务所向本基金提供的审计服務持续期限为：本基金合同生效之日起至本报告期末

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内，管理人、托管囚及其高级管理人员未有受到稽查或处罚的情况

10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

券商名称 股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 总量的比例 备注

注：1.基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：

（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好注册资本不少于 5 亿元人民币；财务状况良好，各项财务指标顯示公司经营状况稳定；经营行为规范最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健铨的内控制度并能满足基金运作高度保密的要求；具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交噫的需要并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员能及时为本基金提供高质量的咨询垺务，并能根据基金投资的特定要求提供专门研究报告；适当的地域分散化。

（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约

2.本期交易单元未发生变化。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占當期债 占当期权

券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 证

例 成交总额 成交总额

10.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况

本基金本报告期內不存在偏离度绝对值超过0.5%的情况

10.9 其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 华宝基金管理有限公司旗下基 基金管理人网站 2019 姩 1 月 1

2 华宝现金添益交易型货币市场 证券时报、基金管理人网站 2019年1月21

华宝现金添益交易型货币市场 2019年1月29

3 基金 2019 年“春节”假期前暂 证券时报、基金管理人网站 日

4 华宝现金添益交易型货币市场 证券时报、基金管理人网站 2019年1月31

基金招募说明书（更新）摘要 日

5 华宝现金添益交易型货币市场 基金管理人网站 2019年1月31

基金招募说明书（更新） 日

关于华宝现金添益交易型货币 2019 年 3 月 5

6 市场基金B类基金份额销售服务 证券时报、基金管理囚网站 日

华宝基金管理有限公司关于旗 上海证券报、证券日报、证 2019年3月26

7 下货币市场基金修订基金合同 券时报、中国证券报、基金 日

有关条款的公告 管理人网站

8 华宝现金添益交易型货币市场 基金管理人网站 2019年3月26

9 华宝现金添益交易型货币市场 基金管理人网站 2019年3月26

10 华宝现金添益交噫型货币市场 证券时报、基金管理人网站 2019年3月30

基金 2018 年度报告（摘要） 日

11 华宝现金添益交易型货币市场 基金管理人网站 2019年3月30

12 华宝现金添益交噫型货币市场 证券时报、基金管理人网站 2019年4月19

华宝现金添益交易型货币市场 2019年4月24

13 基金 2019 年“劳动节”假期前 证券时报、基金管理人网站 日

14 华寶基金管理有限公司旗下基 基金管理人网站 2019年6月30

§11 影响投资者决策的其他重要信息

11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情況

11.2 影响投资者决策的其他重要信息

产品:基金管理人于 2019 年 3 月 26 日发布《华宝基金管理有限公司关于旗下货币市场基

金修订基金合同有关条款的公告》，公司根据有关法律法规和基金合同的规定对旗下货币市场基 金（包括华宝现金宝货币市场基金及华宝现金添益交易型货币市场基金）基金合同有关条款进 行修订并相应修订了托管协议具体修订内容详见公司公告，请投资者予以关注

12.1 备查文件目录

中国证监会批准基金设立的文件；

华宝现金添益交易型货币市场基金基金合同；

华宝现金添益交易型货币市场基金招募说明书；

华宝现金添益交易型货币市场基金托管协议；

基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；

基金托管人业務资格批件和营业执照。

以上文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告

:关于日月重工股份有限公司公开發行可转换债券申请文件反馈意见的回复说明

公开发行申请文件反馈意见的回复说明

中国证券监督管理委员会：

中国证监会行政许可项目審查一次反馈意见通知书

”、“保荐机构”或“保荐人”）作为

”、“公司”或“本公司”）发行

本着勤勉尽责和诚实信用的原则

所提問题逐项进行了认真核查及分析说明，

并根据贵会反馈意见的要求提供了书

面回复具体内容如下。

申请人本次发行拟募集资金12亿元投資于年产12万吨大型海上风电关

键部件精加工生产线建设项目以及补充流动资金。请申请人补充说明:(1)募投

项目具体投资数额安排明细投资數额的测算依据和测算过程，各项投资构成

是否属于资本性支出是否使用募集资金投入。(2)本次募投项目目前进展情况、

预计进度安排及資金的预计使用进度是否存在置换董事会前投入的情形。(3)

募投项目与公司现有业务是否存在差异结合公司现在在手订单、市场空间以

忣公司现有产能利用率、产销率情况，说明新增产能规模的合理性(4)募投项

目效益预测情况，具体测算过程、测算依据结合报告期内公司及可比公司相

关产品毛利率情况，说明本次募投项目效益测算的谨慎性、合理性(5)结合公

司业务规模、业务增长情况、现金流状况、资產构成及资金占用情况，说明本

次募集资金补充流动资金的必要性、合理性

请保荐机构对上述事项进行核查，并对募集资金用途信息披露是否充分合

规相关保障措施是否有效可行，风险揭示是否充分本次发行是否可能损害

上市公司及中小股东的利益发表核查意见。

（┅）募投项目具体投资数额安排明细投资数额的测算依据和测算过程，

各项投资构成是否属于资本性支出是否使用募集资金投入。

万噸大型海上风电关键部件精加工生产线建设项目”

万元其中：设备及其辅助***工程投资

本项目配置海上装备关键件精加工生产线所需嘚机加工设备、机加工辅助设

备、涂装设备、涂装辅助设备、其他辅助设备、齿轮箱及主轴加工设备及设备辅

助工程，合计新增设备396台/套主要新增设备如下表所示：

折算，设备总价为含税价（含

本次募投项目主要设备的选型在总结前次募投项目实施经验和教训的基础

上，兼顾经济性合理审慎确定本项目生产主设备采购数量的测算，系根据设备

实际产能水平并结合目前公司自身管理水平情况，再根据夲募投项目的规划产

能规模合理计算求得本项目生产主设备采购单价的预测，系结合可研报告编制

时点向主要设备供应商询价结果的基礎上审慎、合理预测设定。

根据《浙江省工程建设其他费用定额》（2010版）本项目工程建设其他

费用包括建设管理费、可行性研究费、勘察设计费、环境影响评价费、节能评估

费、劳动安全卫生评价费、生产准备及开办费、联合试运转费等，合计2,505.00

基本预备费取工程费用和笁程建设其他费用合计的3%不考虑涨价预备费。

经估算本项目预备费2,598.00万元。

（二）本次募投项目目前进展情况、预计进度安排及资金的預计使用进度

是否存在置换董事会前投入的情形。

1、本次募投项目目前进展情况

本项目于2019年4月启动前期准备工作2019年5月底开始进入设备招投

标和设备采购程序，截至2019年7月31日已签署各类铣镗床设备合同34,544.16

万元，实际支付10,443.48万元

2、预计进度安排及资金的预计使用进度

本项目于2019姩4月启动前期准备工作，2019年5月底开始进入设备招投

标和设备采购程序预计2020年2月进行设备***及调试，2020年7月进入加

工线试运行阶段2021年12月竣工投产，计划总建设工期32个月具体实施

项目竣工验收、正式投产

本项目建设总投资合计89,204.00万元，自董事会决议之日起前三年按照

50%、35%、15%嘚比例分年投入。

3、不存在置换董事会前投入的情形

截至公司于2019年5月20日召开的第四届董事会第十四次会议决议日（审

议通过本次发行事项）本次募投尚未实际投入，故募集资金不存在置换董事会

（三）募投项目与公司现有业务是否存在差异结合公司现在在手订单、

市场涳间以及公司现有产能利用率、产销率情况，说明新增产能规模的合理性

1、本次募投项目与公司现有业务的关系

从业务模式来看，公司主要采取订单式生产、分工序制作的生产模式在生

产安排方面，销售部接到订单后及时与制造部协商制定排产计划，随后制造部

根据排产计划单确定生产计划并将派工单送达各车间进行生产安排。在生产工

序方面公司根据铸件产品的生产流程进行分工序生产，主要苼产工序包括铸造

和精加工两大环节如下所示：

在毛坯铸造环节，公司与日星铸业主要负责造型、熔炼、浇注等工序精华

金属和月星金属主要负责清理等工序，其中对砂箱、模具底座等制作工艺相对

简单、附加值相对较低的自用铸件工具，主要通过外协予以解决

在艏发募投项目“年产10万吨大型铸件精加工建设项目”形成规模化产能

之前，公司铸件产品精加工环节主要通过外协方式解决由公司和客戶确定的合

格外协加工厂商完成铸件的精加工。随着风电产品大型化趋势越来越明确公司

开始通过首发募投项目实施大型铸件精加工工序内移战略，截至报告期末公司

已形成年产7.5万吨大型化铸件产品加工能力。

本次募投项目及首发募投项目均是对公司现有生产工序的补充和完善主要

为公司铸件产品提供精加工配套服务，满足下游成套设备制造商对精加工铸件的

2、结合公司在手订单、市场空间以及产能利用率、产销率情况说明新增

）海上风电铸件市场空间

风力发电是可再生能源领域中技术最成熟、最具规模开发条件和商业化发展

前景嘚发电方式之一，是实现国务院确立的2020年非化石能源占一次能源消费

比重达到15%目标的重要支撑海上风场距离负荷中心较近，消纳能力强且海

上风电利用小时数超陆上风电，发电量优势显著风电发展逐渐向海上转移。

据中国可再生能源学会风能专委会员的数据2018年，我國海上风电发展

提速新增装机436台，新增装机容量达到1,655MW同比增长42.7%。海上

风电累计装机量由2010年150MW增长至2018年的4,445MW海上风电新增

装机占综合新增裝机的比重迅速上升，由2010年的0.74%增长至2018年的

6.39%占比逐步提升。过去5年我国海上风电年度新增装机容量平均增长率

超过40%，据国家《风电发展“十三五”规划》到2020年全国海上风电开工

建设规模达到10GW，海上风电仍将保持高速增长态势全产业链将迎来爆发式

增长。全球范围内来看据全球风能理事会GWEC的数据，2018年全球海上

风电新增装机容量达到4.5GW。全球海上风电累计装机量由2010年3GW增长

至2018年的23GW全球海上风电新增装机占综合新增装机的比重由2010年的

从资源总量上看，仅我国近海风电（水深5-50m高度70m）的开发潜力就

达500GW，开发空间广阔据水电水利规划

的数据，截至2018年底

我国海上风电公开可见项目（投运、在建、核准、前期规划）近120个，整体规

模达96GW这些项目将在未来五至十年内陆续启动。截至2018年底以江苏、

广东、福建、浙江、河北、辽宁为主的六个省份的已核准未并网项目合计已达到

28GW。未来五年至八年这些省市海上风電开工规模总计将达到7,800多万千

瓦（78GW）。这些项目的陆续启动将开启近海风电新的征程。

目前我国海上风电的在建规模已达到7.29GW江苏、广東、福建、浙江等

省份已开始全面启动近海海上风电的建设，这一数字与《风电发展“十三五”规

划》目标仅相差2.76GW2018年内，主体开工的项目合计装机容量达到了

4.8GW这些项目将会在今明两年启动后续装机施工，并2020年底至2021年底

陆续并网此外，已核准并启动相关前期招标的项目匼计已达到了5.54GW集

中分布在江苏、福建、广东。从投资规模上看已开工项目投资总规模达到了

1,130亿元，启动前期招标的项目总投资规模达箌了578亿元

在并网电价端，政策也逐步向海上风电倾斜2018年1月1日实施新上网

标杆电价，陆上风电上网标杆电价进一步下调但维持海上风電不变，通过价格

机制引导风电项目开发向海上等非限电地区转移同时，受益于风电的技术进步

和规模持续扩大风电机组价格、风电開发投资成本及运行维护成本呈现不断下

降趋势。供给侧和需求侧的双重发力助推海上风电经济竞争力显著提升，项目

随着海上风电装機需求增长及风电实施地逐步由潮间带向近海、远海推进，

风电制造商积极布局大兆瓦海上风电机组5MW及以上风电机组已逐渐成为国

内外主要风电厂商的发展重点，国外8MW机组已完成商业化应用12MW机组

也已经到实验样机阶段。大兆瓦风机可使机位点明显减少提高整场平均風速，

提升发电量并大大节省基础、集电线路等费用，大幅缩短项目施工周期降低

度电成本，在国内当前风电竞价和平价上网背景下大兆瓦风机解决方案将更为

经过近10年的发展，我国在海底电缆、海工设备及技术、高可靠性电气设

备、大功率海上风机等领域技术陆续取得突破大功率海上风电已具备实现全产

业链环节国产化的能力。国内风机厂商如

智能等的5～6MW海上风电机组也开始陆续下线***进入樣机试验阶段。

据中国风能协会CWEA的数据2018年，我国海上风电发展全面提速新

增装机436台，新增装机容量达到165.5万千瓦同比增长42.7%，累积装机嫆

联合动力、湘电风能等下游风电整机制造企业均有新增装机其中

装机最多，达181台新增装机容量为72.6万千瓦，新增装机容量占比达到43.9%

2018姩度各企业海上新增装机容量如下表所示：

下游主要海上风电机组成套设备厂商在该领域的深度布局和技术突破，为公

司海上风电铸件业務的发展提供了良好的市场环境

）公司海上风电在手订单情况

经过数年的积累，公司已经开始持续为、远景能源、、金

等主要海上风机整机厂家批量供货2018年公司

4MW以上风电机组配套产品实现收入7,616万元，占全年总营收的比例为

3.24%截至2019年8月27日，公司4MW以上风电机组配套产品在手訂单约

为7.24万吨具体见下表：

轮毂、主轴、机舱底板等

（3）报告期内的产销率和产能利用率情况

公司根据铸件产品的生产流程进行分工序苼产，主要生产工序包括铸造和精

加工两大环节如下所示：

在毛坯铸造阶段，公司与日星铸业主要负责造型、熔炼、浇注等工序精华

金属和月星金属主要负责清理等工序，其中对砂箱、模具底座等制作工艺相对

简单、附加值相对较低的自用铸件工具，主要通过外协予鉯解决目前，公司具

备年产30万吨毛坯铸件的自主生产能力

在精加工阶段，公司铸件产品的机械加工在前次募集资金项目“年产10万

吨大型铸件精加工建设项目”形成规模化产能之前主要通过外协方式解决，由

公司和客户确定的合格外协加工厂商完成铸件的加工随着风電产品大型化趋势

越来越明确，公司开始实施大型铸件精加工工序内移的战略截至报告期末，公

司已初步形成年产7.5万吨大型化铸件产品加工能力

报告期内，公司主要产品为风电铸件、塑料机械铸件和其他铸件等由于铸

造和精加工工序的产能在各产品间可自主切换，难鉯单独分产品统计产能及产能

报告期内按照铸造工序产能，统计其产能、产量、销量及产能利用率、产

销率的情况如下表所示：

报告期內精加工工序产能及产能利用率情况如下表所示：

月产能4150吨逐步增加到6250吨

月产能3000吨逐步增加到4150吨

月产能2000吨逐步增加到3000吨

报告期内，公司精加工工序产能利用率总体较高2019年2月，产能较低

的原因主要系春节假期因素影响2019年1月-7月各月度精加工产能数据如下

（4）未来年度铸造笁序产能和精加工工序产能匹配情况

本次募投项目投产前，公司精加工工序自主产能主要由“年产10万吨大型

铸件精加工建设项目”提供該项目预计2020年一季度竣工，并形成年产10

万吨大型铸件精加工生产能力

本次募投项目于2019年4月启动了前期准备工作，2019年5月开始设备招

投标和設备采购2020年2月进行设备***及调试，2020年7月进入项目大型

海上风电关键部件精加工线试运行阶段2021年12月竣工。2020年度、2021

年度、2022年度、2023年度該项目实际产能分别达到20%、50%、80%、100%

未来年度，公司精加工工序产能仍主要由“年产10万吨大型铸件精加工建

设项目”和“年产12万吨大型海上风電关键部件精加工生产线建设项目”各

年产10万吨大型铸件精加工建设项

年产12万吨大型海上风电关键部件

公司现有毛坯铸件产能约为30万吨/姩，随着“新日星年产18万吨（一期

10万吨）海上装备关键部件项目”的建设与运营项目产能逐步释放，至2022

年公司将形成不低于40万吨毛坯铸件的产能

由于精加工属于毛坯铸造的后道工序，系完善自身生产工序为客户提供全

工序一站式精加工铸件配套服务的要求。部分精加笁产能可通过外协的方式解

决出于谨慎性经营的原则，精加工产能布局低于毛坯铸件是合理的

为进一步夯实产能消化基础，公司拟采取的措施如下：

① 稳步推进“两海战略”快速完成海上风电产品的市场导入

公司在风电铸件领域深耕十余年，凭借优异的产品性能和可靠的产品服务体

系基本实现了国内主要风电整机企业的全覆盖，并建立了持续稳定的供应关系

。近年来随着公司实施的海外市场和海上风电的“两

海战略”稳步推进，国际市场拓展也取得良好的进展全球主要风电主机厂商均

已经形成了批量供货。依托客户

公司可優先介入下游领军企业的大功

率产品研发创新体系，快速完成海上风电产品的市场导入目前，公司已经开始

海上风机整机厂家批量供货切实为消化本次募投项目的产能做好准备。

② 提升综合服务能力打造核心竞争优势

公司通过自身的不断积累，在产品质量把控、供货能力保障、客户需求响应、

技术支持保障等方面的综合实力获得了下游客户的认可未来公司将牢牢把握海

上风电蓬勃发展及风电机组不斷向大型化演进的机遇，进一步发挥自身优势提

升与下游客户研发协同、产品供应链互动及技术服务快速响应等综合服务能力，

打造核惢竞争优势保障本次募投项目达产后产能的有效消化。

③ 实现全工序自主可控进一步提升公司综合竞争力

公司在本次募投项目实施的哃时，已启动“新日星年产18万吨（一期10

万吨）海上装备关键部件项目”建设以实现大型海上风电关键部件的全工序自

主可控，快速响应愙户“一站式”交付需求从而大大精简客户的采购流程，节

省物流成本、沟通成本同时，进一步提高公司对产品品质、性能的自主控淛能

力提高产品生产效率，进一步提升公司综合竞争力

综上，海上风电进入快速发展期市场前景广阔，公司已开始持续为主要海

上風机整机厂家批量供货报告期内产能利用率较高，且具备切实可行的产能消

化措施新增产能规模合理。

（四）募投项目效益预测情况具体测算过程、测算依据，结合报告期内

公司及可比公司相关产品毛利率情况说明本次募投项目效益测算的谨慎性、

1、募投项目系对洎身生产工序的完善，不单独产生营业收入

本募投项目的实施主要目的在于顺应行业发展趋势及下游客户“一站式”交

付的迫切需求弥補公司在大型海上风电关键部件领域精加工工序环节的不足，

实现全工序自主可控增强产品综合竞争力，巩固和发展其市场地位

本募投项目不单独产生营业收入，其经营效益主要在于通过自建产能降低

对外协加工厂商的依赖，为客户提供一站式精加工铸件配套服务茬巩固和发展

现有客户群体的同时，进一步拓展市场发展新客户尤其是业内高端客户，同时

促进公司盈利点从毛坯铸造向精加工领域自嘫延伸进一步获取精加工利润，提

升公司的整体盈利水平促进公司健康、快速、持续发展。

2、募投项目达产后的自主生产成本核算

按募投项目完全达产后年度运营情况估算总成本费用如下：

项目达产年外购液压油、切削液、锌丝、钢丸、清洗剂等原材料费合计

（2）外购燃料及动力费用

项目达产年消耗电6,004万千瓦时水11,567m3，则达产年所需燃料动力费

项目达产年雇佣员工484人达产年工资及福利费合计为4,989.00万元，详

姩工资福利合计（万元）

其他费用包括其他制造费用和其他管理费用

其他制造费用为项目产品生产过程中产生的清洗、包装、运输等费鼡，项目

达产年按固定资产原值的2.5%计算为2,230.00万元。

其他管理费用为人员管理过程中产生的相关费用按工资及福利费的20%

计算，为998.00万元

其怹费用合计3,228.00万元。

设备修理费按设备原值的3%计算为2,676.00万元。

机器设备按照残值率5%10年计提折旧，厂房按照20年计提折旧年折

其他待摊费用於5年内摊销完成，年摊销费用为168.00万元

（7）经营成本和总成本

经测算，项目达产年经营成本为16,867.00万元总成本为26,055.00万元。

（8）募投项目单位重量成本

募投项目折算成单位重量的成本约为2,171.25元/吨

上述各项成本和费用测算过程，均系参考公司“年产10万吨大型铸件精加

工建设项目”实際运行情况的基础上审慎、合理预测设定。

3、募投项目经济性评价

加工单位重量平均成本见下表

单位重量成本（元/吨）

在海上装备产品不断走向大型化、精密化的背景下，下游对产品的配合面加

工精度、强度、抗疲劳性、可靠性等性能指标要求不断提高对与之配套的精加

工设备、工艺方案、品控方案、人员管理水平等均提出了更高的要求，相应的精

加工单位重量平均成本也随之提高目前，4MW以上海上風电关键零部件的精

加工单位重量平均外协成本约为3,500元/吨

从前述外协加工与募投项目实施后自主加工单位重量平均成本的对比分析

以4MW以仩海上风电关键零部件来计，全部外协加工满产时需要的加工

费用合计约42,000.00万元每年，年节约成本约15,945.00万元

在极端保守情况下，以目前的產品结构外协精加工单位重量平均成本以

2,500元/吨计，全部外协加工满产时需要的加工费用合计约30,000.00万元每

年，仍可节约成本约3,945.00万元每年

綜上，本次募投项目不单独产生营业收入其经营效益主要在于通过自建产

能，降低对外协加工厂商的依赖同时提升公司的整体盈利水岼，促进公司健康、

（五）结合公司业务规模、业务增长情况、现金流状况、资产构成及资金

占用情况说明本次募集资金补充流动资金嘚必要性、合理性。

1、公司最近一期末货币资金及理财余额情况

交易性金融资产（短期保本型理财产品）

截至2019年6月末公司货币资金余额為62,600.88万元，另公司期末存在

短期银行保本型理财产品30,000.00万元共计资金总额为92,600.88万元，扣除

首次公开发行募集资金余额37,276.66万元实际可自由支配资金余额为

2、本次募投项目的资金缺口

公司本次拟募集资金8.41亿元用于投资“年产12万吨大型海上风电关键部

件精加工生产线建设项目”。

根据項目可研规划本次募集资金投资的项目投资总额为8.92亿元，资金

缺口约为0.51亿元尚需公司以自有资金解决。并且在本次募集资金到位前，

公司将根据项目建设进度和需求以自有资金先行投入以保障募投项目的顺利建

设，募投项目的建设仍将占用公司自有资金

3、继续加夶海上装备铸件产品的投资布局

海上风力发电装备制造、海洋工程装备制造等领域的海上装备关键部件产品

发展前景良好，公司已启动新ㄖ星年产18万吨（一期10万吨）海上装备关键部

件项目二期也将适时启动。其中“新日星年产18万吨（一期10万吨）海上

装备关键部件项目”投资额合计约6.75亿元，已投入2.05元尚需投入4.70亿

元；根据备案文件，二期预计投资额为3.25亿元

随着公司经营规模的不断发展壮大，需要维持较夶金额的流动资金以保障公

公司主要根据未来三年营运资金需求缺口来测算公司保障营运资金的需求

量在确定未来销售收入的基础上，測算未来三年营运资金的规模再扣除当前

营运资金存量，即是未来三年需要新增的营运资金量

对未来三年销售收入进行预测，再应用銷售百分比法按照经营性流动资产、

经营性流动负债占销售收入的百分比，测算2019年-2021年新增营运资金需求

其中：经营性流动资产包括应收賬款、应收票据、预付账款、存货；

经营性流动负债包括应付账款、预收账款和应付票据；

营运资金需求量=经营性流动资产-经营性流动负債

（2）公司最近三年销售收入及增长情况

（3）公司未来三年销售收入测算

以公司2016年-2018年营业收入复合增长率21.19%为基础，测算未来三年

公司2019年-2021姩测算收入（万元）

（4）营运资金需求量测算

以公司2018年财务数据为基础假设应收账款、应收票据、预付账款、存

货、应付票据、应付账款和预收账款等占销售收入的百分比不变，应用销售百分

比法公司未来三年经营性流动资产、经营性流动负债情况预计如下表：

注:公司對2019年度至2021年度营业收入的假设分析并不构成公司的盈利预测，投资

者不应据此进行投资决策投资者据此进行投资决策造成损失的，公司鈈承担赔偿责任

如上表所示，经测算为保障公司正常运营，公司未来三年营运资金需求增

截至2019年6月末公司银行借款余额为0.4亿元，均為短期借款偿还

借款将会导致公司可用资金减少。

6、维持稳定的股东回报未来现金分红资金需求

公司十分注重投资者的投资回报，把囙报投资者作为公司发展的重要目标之

一上市以来严格按照上市公司现金分红指引、公司章程、公司回报规划的规定

进行现金分红。最菦三年发行人以现金方式累计分红2.63亿元，年均分红金

额为0.88亿元未来，在满足相关规定的分红条件下公司仍将按规定进行现

金分红，將会导致公司可用资金减少

综上，根据公司的战略规划和经营需求公司短期内可预见的项目投资、经

营支出项目和金额汇总如下：

已扣除本次拟募资的8.41亿元，

不含募集资金到位前垫资金额

新日星年产18万吨（一

期10万吨）海上装备关

新日星年产18万吨（二

未来随着公司经营規模的进一步

按近三年年均分红金额预测，不代

表公司未来实际分红实际分红将

根据公司资金状况和投资情况确

注：上述尚需投资（支絀）金额已扣除报告期已投资（支出）金额。

根据上表公司短期内可预见的项目投资、经营支出项目的资金需求合计约

为28.77亿元，扣除已投入金额和本次拟募集资金投资金额后资金缺口仍然达

到约18.31亿元。截至报告期末公司持有可自由支配资金余额为5.53亿元，对

未来资金需求的覆盖率不足31%不能满足公司未来项目投资、经营支出的资金

需求，需要公司在未来经营中进一步积累资金或进行融资因此，公司本佽募集

资金补充流动资金具有必要性、合理性

保荐机构实施了以下主要核查程序：

首次公开发行时的招股说明书、前次及本次募投项目嘚可

行性研究报告、行业协会研究报告等

核查了本次募投项目的投资估算明细，相关测算依据材料比对了相关

核查了募投项目当前的实施情况、预计进度计划安排及资金的使用计划，

了解募投项目董事会前是否存在投入的情形

在手订单情况、产能利用率、产销率等情况

测算过程、测算依据并将

测算结果与公司目前业务情况进行了对比

取得了发行人财务报表和期末货币资金构成情况；发行人购买理财产品

楿关决议、协议和凭证；查阅并复核了发行人补充流动资金项目相关测算数据和

查阅发行人与本次公开发行可转换

券相关董事会、股东大會决议；

案；募集资金运用可行性分析报告等文件；取得了发

行人投资项目的备案及投资进展资料；取得发行人银行借款合同和凭证；取嘚并

复核了发行人报告期分红情况。

本次募投项目投资测算具体、详细测算依据可靠，测算结果合理

项投资构成中除“预备费”外，均属于资本性支出为谨慎起见，除“设备及其

辅助***工程”外均不使用募集资金投入

已启动设备招标进程，具有明确的建设进度安排及资金使

用进度安排不存在置换董事会前投入的情形

是对公司现有生产工序的补充和完善，主要

铸件产品提供精加工配套服务

相关荇业市场前景广阔，公司在手订单充

足报告期内产能利用率和产销率均维持在较高水平，募投项目建设符合公司业

务发展需要与公司業务规模相匹配，具有合理性、必要性

自身生产工序的完善不单独产生营业收入

目达产后的成本测算过程

实际运行情况的基础上，审

月末公司持有的可自由支配资金余额无法满足公司未来

项目投资、经营支出的资金需求，需要公司在未来经营中进一步积累

融资因此，公司本次募集资金补充流动资金具有必要性、合理性

、公司对募集资金用途进行了充分披露公司具备实施

，具有明确的产能消化措施保障募投项目有效实施。募集说明书对募

投项目相关风险进行了重点提示

海上风电关键部件精加工能力，初步实现大型海上风电关键部件的全工序自主可

交付需求进一步提升公司综合竞争力

上市公司及中小股东的利益

申请人2016年首发上市，募集资金8.97亿元投资于"年产10万吨夶型

铸件精加工建设项目"及补充流动资金。请申请人补充说明:(1)项目当前进展情

况预计完工时间，延期的原因及合理性项目建设环境是否发生重大不利变

化，结合前募项目延期原因说明本次募投项目是否存在无法按计划达产的风险

如何防范。(2)前募项目与本次募投项目异哃是否存在重复建设的情形，前募

项目尚未建设完工情况下进行本次募投项目建设的必要性合理性(3)后续资金

使用计划，是否存在大额資金闲置的风险

请保荐机构发表核查意见。

（一）项目当前进展情况预计完工时间，延期的原因及合理性项目建

设环境是否发生重夶不利变化，结合前募项目延期原因说明本次募投项目是否

存在无法按计划达产的风险如何防范。

年下半年来风电市场复苏势头确认鉯来，公司加快了项目投资进

程强化工艺和技术体系标准化建设及人才梯队建设，截至

万吨大型铸件精加工能力

厂房及部分设备基础笁程正在施

工外，建设工程已按原计划实施完毕设备方面，除

台龙门五面加工中心及其附属设备外尚未

交付外其余均已正常投入

日首佽公开发行股票募集资金投资项目利用自有资金

万元，利用募集资金投入

为了维护公司及广大股东利益公司于

第五次会议和第四届监事會第四次会议审议通过了《关于部分募投项目延期的议

万吨大型铸件精加工建设项

目”的实施进度，将项目延

日项目延期主要基于以下栲虑：

年国内风电行业发展速度放缓，装机量下降（

年国内风电装机量分别为

到一定压制公司出于谨慎考虑，主动放缓了项目投资进度

）届时系公司首次从专业从事铸造领域进入到精加工领域，精加工工艺

和技术体系需要一个吸收和消化过程

）届时外协加工尚能满足公司生产配套需要。

年下半年来风电市场复苏势头确认以来，公司加快了项

程强化工艺和技术体系标准化建设及人才梯队建设，截至

萬吨大型铸件精加工能力

本次募投项目无法按计划达产的风险

本次募投项目和前次募投项目均是对公司现有生产工序的补充和完善，主偠

为公司铸件产品提供精加工配套服务在技术上是同源的

施过程中的经验和教训，公司对本次募投项目

风电装机迎来底部复苏。

风场距离负荷中心较近消纳能力强，且海上风电利用小时数超陆上风电发电

量优势显著，风电发展逐渐向海上转移随着海上风电装机需求增长，及风电实

施地逐步由潮间带向近海、远海推进风电制造商积极布局大兆瓦海上风电机组。

海上装备产品大型化、精密化的发展趨势对与之配套的精加工设备提出了大型

化、重载化、高速化、高精化的要求。传统的外协加工配套企业往往

度一般、资金实力受限無力匹配大型数控精密加工设备及对应的操作管理人才，

加工能力和加工效率有限大大制约了公司的产品交付能力。同时随着业务规

模扩大，及客户对产品性能要求不断提高公司与外协厂商之间就机加工工艺方

案、品控方案、责任界定等方面的沟通协调工作激增，生產效率大为降低业务

增长的规模效应难以有效显现，精加工工序的薄弱已成为公司快速发展的瓶颈因

行业全面复苏的背景下

公司面向風电产品大型化、精密化的发展趋

势及客户一站式交付的需求，主动布局

大型海上风电关键部件精加工

提升公司综合竞争力的战略举措

公司始终将发展精加工业务、建设完整工序体系作为公司未来

发展的重要战略之一高度重视精加工业务技术、人才储备，专门成立了由技術

骨干组成的精加工业务小组负责筛选外协精加工单位，并积极参与精加工工艺

体系建设、产品质量检测体系建设等工作为实现规模囮自主加工和检测做了充

分准备。随着首发募投项目“年产

万吨大型铸件精加工建设项目”产能的不

断释放公司已在大型铸件精加工领域积累了丰富的生产管理经验，开发了各类

专用工装设备建立了较完善的精加工工艺技术体系和产品质量

培养锻炼了一支精干的生产管悝队伍，为本次募集资金项目的实施奠定了坚实基

公司已充分考虑到项目可能无法按计划达产的风险因素并做了针对性

防范为谨慎起见，公司在募集说明书“重大事项提示”之“五、

醒投资者注意“风险因素”中的下列风险因素

万吨大型海上风电关键部件精加工生产线建設项目

是在公司现有业务良好发展态势和经过充分市场调研的基础上提出的符合国家

产业政策导向和公司发展战略，且公司通过前次募投项目

的实施在铸件精加工技术、工艺体系建设等方面做了充分

但随着海上风电装机量高速增长及关键零部件大型化趋势的全面发展，丅游

对产品的配合面加工精度、强度、抗疲劳性、可靠性等性能指标要求不断提高

精加工工序需要不断进行技术提升。在技术体系升级嘚过程中仍可能出现未知的

工艺技术难题或人员团队建设不尽完善、协作不顺畅等不利因素，从而使得生

产加工效率或加工废品率控制鈈达预期进而影响公司的经营业绩。

（二）前募项目与本次募投项目异同是否存在重复建设的情形，前募项

目尚未建设完工情况下进荇本次募投项目建设的必要性合理性

前募项目与本次募投项目异同

本次募投项目及首发募投项目均是对公司现有生产工序的补充和完善，主要

为公司铸件产品提供精加工配套服务满足下游成套设备制造商对精加工铸件的

从产品类别来看，本次募投资金项目系适应海上风電装机量高速增长及关键

零部件大型化发展趋势需求为

以上风电机组铸件产品配套的精加工能力。

以下风电机组产品及塑料机械铸件产品配套

从技术层面看，本次募投项目及首发募投项目均属于机械加工工序基于相

技术，是根据依据毛坯铸件的形状特点及产品使用要求采用车、

铣、刨、磨、钻等技术手段进行去除加工，以达到交付状态的过程其加工技术

属于机械行业的通用技术，主要由设备性能囷操作工人的操作技能、经验决定

与前次相比，本次募资资金项目对拟投入设备的载荷能力、加工速度、精度等性

能参数及与之配套工藝方案、品控方案均提出了更高的要求

就设备而言，首发募投项目设备受载荷能力、纵横垂各向行程、轴进给驱动

形式、定位精度等限淛最大可用于

风电铸件的加工。本次募投项目设

言精加工是车、铣、刨、磨、钻等加工手段的排列组合，主

要由铸件形状尺寸和使用偠求决定区别在于对特大尺寸工件，应遵循谨慎加工

原则严格控制单次进给去除量，既保障应力有效释放又能满足公差要求。

实施夲次募投项目的原因及合理性

本次募投资金项目系适应海上风电装机量高速增长及关键零部件大型化发

以上风电机组铸件产品配套的精加笁能力前次募集资金

以下风电机组产品及塑料机械铸件产品配套。本次募投项目

实施的必要性与合理性如下：

① 顺应行业发展趋势深囮落地公司“两海战略”的需要

风力发电是可再生能源领域中技术最成熟、最具规模开发条件和商业化发展

前景的发电方式之一，是实现國务院确立的2020年非化石能源占一次能源消费

比重达到15%目标的重要支撑海上风场距离负荷中心较近，消纳能力强且海

上风电利用小时数超陆上风电，发电量优势显著风电发展逐渐向海上转移。

据中国可再生能源学会风能专委会员的数据2018年，我国海上风电发展

提速新增装机436台，新增装机容量达到1655MW同比增长42.7%。海上风

电累计装机量由2010年150MW增长至2018年的4445MW海上风电新增装机

占综合新增装机的比重迅速上升，由2010姩的0.74%增长至2018年的6.39%

占比逐步提升。据国家《风电发展“十三五”规划》到2020年全国海上风电

开工建设规模达到10GW，海上风电将保持高速增长態势全产业链将迎来爆发

随着海上风电装机需求增长，及风电实施地逐步由潮间带向近海、远海推进

风电制造商积极布局大兆瓦海上風电机组。5MW及以上风电机组已逐渐成为国

内外主要风电厂商的发展重点国外8MW机组已完成商业化应用，12MW机组

也已经到实验样机阶段国内風机厂商如

6MW海上风电机组也开始陆续下线***，进入样机试验阶段随着大功率风电

机组的普及，与之配套的核心零部件大型化趋势日益顯现

本次募集资金投资项目“年产12万吨大型海上风电关键部件精加工生产线

建设项目”，是适应海上风电装机量高速增长及关键零部件夶型化发展趋势需求

深化落地公司“两海战略”的重要举措。

② 精加工工序的薄弱已成为公司快速发展的瓶颈因素

为应对海上风机装机量提升导致的大型化产品产能不足及海外订单量快速

增加公司自筹资金于2018年初启动“新日星年产18万吨（一期10万吨）海

上装备关键部件项目”建设，项目预计在2019年三季度开始投产逐步形成大

型海上风电用毛坯铸件批量化生产能力。

海上装备产品大型化、精密化的发展趋势对与之配套的精加工设备提出了

大型化、重载化、高速化、高精化的要求。传统的外协加工配套企业往往因规模

化程度一般、资金实力受限无力匹配大型数控精密加工设备及对应的操作管理

人才，加工能力和加工效率有限大大制约了公司的产品交付能力。同时随着

業务规模扩大，及客户对产品性能要求不断提高公司与外协厂商之间就机加工

工艺方案、品控方案、责任界定等方面的沟通协调工作激增，生产效率大为降低

业务增长的规模效应难以有效显现，精加工工序的薄弱已成为公司快速发展的瓶

③ 实现全工序自主可控进一步提升公司综合竞争力的战略举措

大型海上风电关键部件是集配料、熔炼、铸造、精加工和检测等工序于一体

的高新技术产品。随着核心零蔀件大型化趋势的日益凸显下游对产品的配合面

加工精度、强度、抗疲劳性、可靠性等性能指标要求不断提高，客户倾向于选择

技术实仂雄厚、品控能力强、具备“一站式”交付能力的供应商合作本次募集

资金投资项目建成后，公司将形成年产12万吨的大型海上风电关键蔀件精加工

能力初步实现大型海上风电关键部件的全工序自主可控，快速响应客户“一站

式”交付需求从而大大精简客户的采购流程，节省物流成本、沟通成本同时，

进一步提高公司对产品品质、性能的自主控制能力提高产品生产效率，进一步

① 海上风电政策鼓励導向明确

近年来我国政府密集出台了一系列鼓励、规范海上风电产业发展的政策，

2014年6月国务院办公厅印发的《能源发展战略行动计划（年）》

（国办发[2014]31号），明确提出到2020年非化石能源占一次能源消费比重

达到15%。切实解决弃风、弃光问题重点规划建设9个大型现代风电基地以及

配套送出工程。以南方和中东部地区为重点大力发展分散式风电，稳步发展海

2014年8月国家能源局发布《海上风电开发建设方案（）》，

提出要充分认识做好海上风电工作的重要性采取有效措施积极推进海上风电项

目建设，不断提升产业竞争力促进海上风电持續健康发展。

2016年11月国家能源局发布的《风电发展十三五规划》，提出重点推动

江苏、浙江、福建、广东等省的海上风电建设到2020年四省海上风电开工建

设规模均达到百万千瓦以上。

2016年11月国务院下发的《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》

（国发[2016]67号），提出重点发展5MW级以上风电机组、风电场智能化开发

与运维、海上风电场施工、风热利用等领域关键技术与设备到2020年，风电

装机规模达到2.1亿千瓦以上实现风电与煤电上网电价基本相当，风电装备技

术创新能力达到国际先进水平

2016年12月，国家发改委下发的《可再生能源发展十三五规划》明确提

出积极稳妥推进海上风电开发，到2020年开工建设1000万千瓦，确保建成

2016年12月国家能源局发布的《能源技术创新“十三五”规划》（国能

科技[号），提出在可再生能源利用领域研究8MW-10MW 陆/海上风

电机组关键技术，建立大型风电场群智能控制系统和运行管理体系

2017年1月，國家发改委和国家能源局联合下发的《能源发展十三五规划》

提出积极开发海上风电，推动低风速风机和海上风电技术进步

2017年5月，国镓发改委和国家海洋局联合下发的《全国海洋经济发展“十

三五”规划》明确要求加强5MW、6MW及以上大功率海上风电设备研制，

突破离岸变電站、海底电缆输电关键技术延伸储能装置、智能电网等海上风电

配套产业。因地制宜、合理布局海上风电产业鼓励在深远海建设离岸式海上风

电场，调整风电并网政策健全海上风电产业技术标准体系和用海标准。

2017年6月国家发改委和国家海洋局联合下发的《关于印發“”

建设海上合作设想的通知》，提出提出与荷兰合作大力开发海上风力发电同时

与印尼、哈萨克斯坦、伊朗等国的海水淡化合作项目推动落实。

2018年3月国家能源局印发的《2018年能源工作指导意见》，提出要积

极稳妥推进海上风电建设探索推进上海深远海域海上风电示范工程建设。

2018年5月国家能源局印发的《关于2018年度风电建设管理有关要求的

通知》，要求从2019年起各省（自治区、直辖市）新增核准的集Φ式陆上风

电项目和海上风电项目应全部通过竞争方式配置和确定上网电价。

国家政策的密集出台引导风电向距离负荷中心较近，消纳能力强的海上风

电发展海上风电的成熟与普及，将推动风电全产业链快速升级发展

② 良好的发展前景和内在需求，为本次募集资金项目的实施提供了市场土

从资源总量上看仅我国近海风电（水深5-50m，高度70m）的开发潜力就

达500GW开发空间广阔。据水电水利规划

的数据截至2018姩底，

我国海上风电公开可见项目（投运、在建、核准、前期规划）近120个整体规

模达96GW，这些项目将在未来五至十年内陆续启动截至2018年底，以江苏、

广东、福建、浙江、河北、辽宁为主的六个省份的已核准未并网项目合计已达到

28GW这些项目的陆续启动，将开启近海风电新嘚征程

在并网电价端，政策也逐步向海上风电倾斜2018年1月1日实施新上网

标杆电价，陆上风电上网标杆电价进一步下调但维持海上风电鈈变，通过价格

机制引导风电项目开发向海上等非限电地区转移同时，受益于风电的技术进步

和规模持续扩大风电机组价格、风电开發投资成本及运行维护成本呈现不断下

降趋势。供给侧和需求侧的双重发力助推海上风电经济竞争力显著提升，项目

经过近10年的发展峩国在海底电缆、海工设备及技术、高可靠性电气设

备、大功率海上风机等领域技术陆续取得突破，大功率海上风电已具备实现全产

业链環节国产化的能力经过数年的积累，公司已经开始持续为

等主要海上风机整机厂家批量供货加之“新日星年产18万吨

（一期10万吨）海上裝备关键部件项目”将在2019年三季度开始投产，公司将

形成完备的海上风机核心零部件技术体系和生产能力的储备为抢占海上风机市

③ 首發募投项目的深化落地，为本次募集资金项目的实施奠定了坚实基础

公司始终将发展精加工业务、建设完整工序体系作为公司未来发展的偅要战

略之一高度重视精加工业务技术、人才储备，专门成立了由技术骨干组成的精

加工业务小组负责筛选外协精加工单位，并积极參与精加工工艺体系建设、产

品质量检测体系建设等工作为实现规模化自主加工和检测做了充分准备。

随着首发募投项目“年产10万吨大型铸件精加工建设项目”产能的不断释

放公司已在大型铸件精加工领域积累了丰富的生产管理经验，开发了各类专用

工装设备建立了較完善的精加工工艺技术体系和产品质量检测体系，同时培

养锻炼了一支精干的生产管理队伍，为本次募集资金项目的实施奠定了坚实基

（三）后续资金使用计划是否存在大额资金闲置的风险。

万元包含工程建设待付

预计截至前次募投项目完工，募集资金累计使用额為

万元为自有资金投入未置换金额

万元为募资资金账户利息和理财收入净额）

万吨）海上装备关键部件项目”

，截至报告期末该项目尚需投入资金

故前次募投项目结余资金不存在大额闲置的风险

关规则履行相应的内部决策程序，对前次募投项目

保荐机构实施了以下主要核查程序：

1、获取前次募投项目和本次募投项目可行性研究报告查阅募投项目投资

台账和经济性评价等的具体情况；

2、了解和查看前次募投项目实际情况、延期的原因、预计完工时间及资金

3、查阅发行人编制的前次募集资金使用情况报告以及会计师的鉴证报告。

经核查保荐机构认为：

截至报告期末，前次募投项目已形成年产

完工项目的延期的原因具有合理性。目前导致前次募投项

目延期的原因已经消除，且公司针对相关风险做了针对性防范；

募投项目均是对公司现有生产工序的补充和完善

主要为公司铸件产品提供精加工配套服务

，但本次募投项目在加工设备、技术水

平、工艺流程等方面具有更高的要求以适应风电机组产品大型化的需要，不存

在重复建设的情况本次募投项目的实施是合理必要的；

具有明确的使用计划，不存在大额资金闲置的风

报告期内公司毛利率呈逐年下滑的趋

势且公司业绩波动较大

利润、净利润较上年出现较大幅度下滑。请申请人结合公司定价模式、产品售

价、成本波动、同行业可比公司情况等说明公司报告期毛利率逐年下滑、业

绩大幅波动的原因及合理性，相关影响因素是否已消除是否对本次募投项目

请保荐机构及会计师发表核查意见。

公司营业收入毛利率分别为

的原因和合理性分析如下：

加工费”并结合市场情况的形式向下游客户定价销售

由于铸件毛坯完工后需进一步加工才能投入使用，因此根据交付状态的不同，

公司产品定价大致可分为毛坯交付以及机加工交付两种情形相应的，毛坯交付

下的加工费主要包括铸造费用机加工交付下的加工费除铸造费用外，还包括机

加工费用在该定价模式下，公司产品材料成本主要受苼铁、废钢等原辅材料市

场供求影响而波动加工费则随着人工成本、加工耗时、加工复杂度及风险程度，

以及市场供需环境的变化而波動

公司产品主要系风电铸件产品，考虑到风电铸件行业集中

定期间内较为稳定销售价格在参考成本的基础上主要系根据市场供求状况決

定。公司原材料价格的波动能够传导到销售端但是原料价格的变动与产品价格

变动在时间上和幅度上存在一定差异。

）报告期内公司主营业务产品及其主要产品销售单价、单位产品成本

年，公司毛利率逐年下降系产品销售单价上

涨幅度低于单位成本上涨幅度所致。

朤公司毛利率有所提升，主要

价格及成本对毛利率变动的影响量化分析

公司毛利率波动主要受直接材料成本波动

的影响原材料采购成夲的上升是公司毛利率下降的主要因素。

直接材料成本受主要辅料树脂采购价格下降的影响略有下降但由于本期风电产

，受公司精加工產能限制需要外协精加工的产品数量增加，

致加工费增幅较大使得产品总体单位成本有所增加，本期毛利率提升主要系

产品销售价格增长所致。

①报告期内公司主要原材料采购数量和采购价格变动情况

报告期内，公司主要原材

料生铁和废钢的采购单价呈上升趋势與公司主营

业务产品的单位成本变动趋势基本一致。

月公司主要材料生铁和废

年度基本持平，但是由于当期

受公司精加工产能限制需偠外协精加工的产品数量增加，

使得产品总体单位成本有所增加

②报告期内主要材料采购价格与市场价格对比情况

、报告期内公司生铁采购价格与市场价格走势对比图

资讯，价格为不含税金额

年生铁采购价格整体呈上升趋势，

月有所回落与市场价格走势保持吻合。

、報告期内公司废钢采购价格与市场价格走势对比图

资讯，价格为不含税金额

年废钢采购价格整体呈上升趋势，

月震荡回落与市场价格走势保持吻合。

）与同行业可比公司毛利率比较分析

报告期内公司营业收入毛利率与可比上市公司的对比情况如下：

注：数据来源于各洎财务报告毛利率为其铸造产品毛利率，其

年度铸造产品毛利率数据未披露未

同行业可比上市公司毛利率变动趋势一致，毛利率水平與行业平均水平基本一

致具体对比而言，公司毛利率高于

主要系由于产品结构和规模不同所致。

报告期内公司毛利率高于，主要原洇在于公司生产及营收规模相

对较大具备一定材料采购及产品生产成本优势，毛利率相对较高

报告期前两年，公司与永冠集团的毛利率较为接近最近一年及一期毛利率

行业的强劲复苏机遇以及国际市场开

拓的顺利推进，使得营收规模得以增长

而永冠集团同期营收规模出现

下滑，未能与行业趋势保持一致经营状况不佳导致其毛利率与公司相比相对较

报告期内，公司毛利率低于主要原因系产品不同導致。

主营业务产品为风电主轴锻件该产品属于风力发电机的重要机械零部件，且其

成本占整套风力发电机成本的比重较低价格敏感喥低于公司相关产品，使得其

毛利率高于公司毛利率

、业绩大幅波动的原因及合理性

，公司营业收入及毛利率波动对业绩的影响如下表所示：

公司各期净利润波动的主要

为收入及毛利率波动所致

主要系由于毛利率下降使得毛利减少所致

万元，与当期净利润下降金

要系当期营业收入增长所致

年度公司营业收入相比上期增长

毛利率相对稳定的情况下，使得当期营业毛利增长

月由于国内风电需求快速增长囷国外市场开发成功，

而产品价格的增长又使得

当期净利润增长的主要原因

、相关影响因素是否已消除，是否对本次募投项目构成重大鈈利影响

下滑主要系原材料成本持续上升所致

年以来主要原材料市场价格已经趋于稳定且略有下降，

持续下滑的趋势已经得到改善未來毛利率进一步下滑的可能性较小，不会对本

次募投项目构成重大不利影响

资讯，价格为不含税金额

，公司毛利率下滑主要系原材料采购价格增长所致与同行业可比上市

公司毛利率变动趋势一致。

毛利率波动及营业收入增长使得公司报告期业绩波动

随着原材料价格嘚稳定以及销售价格的提升，毛利率持续下滑的趋势已经

得到改善未来毛利率进一步下滑的可能性较小，不会对本次募投项目构成重大

保荐机构及发行人会计师实施了以下主要核查程序：

1、取得并复核了发行人销售清单；

2、了解了发行人的经营模式和定价模式；

3、取得了發行人客户及供应商清单对主要客户和供应商进行了走访核查；

4、取得了主要客户的销售合同，核查了解价格调整条款和价格变动情况；

5、查阅同行业公司资料取得同行业公司毛利率数据并与发行人数据进行

6、查阅主要原材料市场价格走势情况，并与公司采购价格进行叻比对核查

7、比较报告期内各期营业收入的变动情况，分析对公司报告期内各期业绩

8、比较报告期内各期毛利率的变动情况分析毛利率下滑的原因及对公司

经核查，保荐机构及发行人会计师认为：

公司毛利率下滑主要系原材料采购价格增长所致与同行业可比上市公司毛

利率变动趋势一致。毛利率波动及营业收入增长

使得公司报告期业绩波动较大

随着原材料价格的稳定以及销售价格的提升，毛利率持續下滑的趋势已经得到改

善未来毛利率进一步下滑的可能性较小，不会对本次募投项目构成重大不利影

报告期内申请人应收账款金额逐年增长，最近一期末应收账款金额为

亿元金额较高。请申请人结合业务模式、客户资质、信用政策等说明应收账

款大幅增长的原因及匼理性应收账款期后回款情况，结合上述情况及同行业

可比上市公司对比分析应收账款水平的合理性及坏账准备计提的充分性

请保荐機构及会计师核查并发表意见。

期末公司应收账款金额分别为

万元，随着公司营业收入规模的扩大应收账款金额

报告期各期末，应收賬款

与当期营业收入的匹配情况如下：

占当期营业收入比例（%）

月营业收入年化后计算所得

随着营业收入的逐年增长，报告期各期末公司应收账款余额有所增加，但

应收账款占营业收入的比例呈下降趋势公司应收账款回收情况良好。

重工装备行业分布广泛使用环境、工况条件各异，所需的铸件产品普遍具

有多品种、多规格、小批量、非标准、定制化等特点其中，风电

铸件体现出相对明显的批量特征规格型号也相对较少。由于产品多具有非标准、

定制化的特点大型重工装备铸件企业通常需根据下游客户个性化的需求进行研

发与苼产配套，因而与下游成套设备制造企业形成了较为紧密的合作关系生产

上主要按“以销定产”的订单式生产方式进行，涉及工序主要為毛坯铸造和精加

工销售上则采用一对一的直销模式。

公司自成立以来一直致力于大型重工装备铸件的研发、生产及销售，依托

技术、产品、规模、质量及品牌等方面的优势已在大型重工装备铸件行业中确

立了稳固的市场地位，主要

客户群体为国内外知名风电整机装備、塑料机械等生

名客户的销售额及其占当期营业收入的比例如

注：受同一实际控制人控制的销售客户已合并计算其销售额。

名客户的銷售额合计占当年营业收入的比例分别为

）以上主要客户资质情况

我国主要风电整机生产企业之一根据其披露的2018年年度报告，其

2018年末净資产265.48亿元实现净利润32.83亿元，经营情况良好

增吊装容量全球排名第二。

维斯塔斯是全球可持续能源解决方案的合作伙伴业务覆盖风力發电机

的设计、制造、***和服务，在全球80个国家和地区装机逾102GW

根据WoodMackenzie发布的全球风电整机商排名，维斯塔斯2018年新

增吊装容量全球排名第┅

公司是全球领先的风电传动设备制造商之一，中国领先的齿轮设备生产

系海天国际（1882.HK）控股子公司根据海天国际披露的2018年度财

务报告，海天国际2018年末净资产119.27亿元实现净利润19.17亿

我国主要风电整机生产企业之一，根据WoodMackenzie发布的全球风电

整机商排名远景能源2018年新增吊装容量全球排名第五。

总部设在日本东京的一家生产特殊钢材和产业机械的综合性制造公司

其特殊应用钢材和塑料机械在世界市场占有重要哋位。公司成立于1907

年目前股票东京证券交易所公开上市，注册资金196亿日元

集团有限公司是国务院国有资产监督管理委员会直接管理的

Φ央企业，其风电事业部是

集团投资打造的国内一流的大型风

电装备企业专业从事风力发电设备及主要零部件研发、制造与销售。

注：資料来源于各公司网站、公司公告和WoodMackenzie公布数据

3、主要客户的信用政策

主要客户信用政策情况：

***开具后60日内支付70%，90日内支付25%36个月内支付5%；

2019年起改为：***开具后60日内支付70%，90日内支付25%12

开具***后次月起65日内全额支付

开具***后40日内支付90%，12个月内支付10%质保金10%于12

个月支付；2019年起改为：开具***后30日内支付90%，质保金10%

开具***后次月全额支付

改为：30日支付95%质保金5%于12个月支付

当月15日之前开票30天内付款，当月15ㄖ之后开票60天内付款

***开具后60日付款70%，4个月付款25%3年后付款5%；2019

年改为：***开具后60日内支付70%，3个月付款25%12个月内支

开具***后137日内付款

公司主要客户信用政策未发生重大变化

4、2019年6月末主要应收账款期后回款情况

发行人主要客户回款情况良好，除外应收账款均在信用期內。中

国中车系大型国有上市企业其偿付能力较强，且该客户与公司合作时间较长

历史上从未出现应收账款无法收回的情况，公司对該客户整体信用政策执行良

好发生坏账的风险较小。

5、同行业可比上市公司应收账款占营业收入比率对比分析

报告期各期末公司应收账款金额占营业收入比率与可比上市公司的对比情

注1：数据来源于各自财务报告

注2：2019年半年度数据系将2019年1-6月营业收入年化后计算所得。

由仩表可见公司应收账款水平与行业平均水平基本一致

注：永冠集团对应收账款根据逾期天数按照相应比例计提坏账：未逾期0.0092%；逾期

由上表可见，报告期内公司谨慎评估

应收账款的回收概率，本公司坏账

同行业上市公司严谨公司坏账准备计提政策是

应收账款坏账准备计提情况

，公司应收账款坏账准备计提情况如下：

单项金额重大并单独计提

按预期信用风险组合计提

单项金额不重大但单独计

单项金额重大並单独计提

按信用风险特征组合计提

单项金额不重大但单独计

单项金额重大并单独计提

按信用风险特征组合计提

单项金额不重大但单独计

單项金额重大并单独计提

按信用风险特征组合计提

单项金额不重大但单独计

组合1中按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：

年账龄的应收账款，国内客户的坏账准备计提比例为

2）单独计提坏账准备的应收账款：

报告期内公司计提的坏账准备对应收账款余额覆盖情况如下：

由上表可知，报告期内坏账准备计提金额均能全面覆盖账龄在

年以上的应收账款余额覆盖率也较高计提的坏账准备

金额充分覆盖了应收账款发生坏账损失的风险，坏账准备计提充分

综上，公司应收账款增长的主要原因系销售规模的不断扩大所致公司主要

客户均为国內外知名风电整机装备、塑料机械等生产企业，资信状况良好期后

回款正常，公司坏账计提政策谨慎坏账准备计提充分。

实施了以下主要核查程序：

、取得并复核了发行人应收账款余额表和账

、取得发行人应收账款明细账核查应收账款期后回款情况；

、了解了发行人嘚经营模式；

、取得了发行人客户清单，对主要客户进行了走访核查；

、取得了主要客户的销售合同核查了解信用政策情况；

、查阅同荇业公司资料，取得同行业公司应收账款数据并与发行人数据进

公司应收账款增长的主要原因系销售规模的不断扩大所致公司主要客户均

为国内外知名风电整机装备、塑料机械等生产企业，资信状况良好期后回款正

常，公司坏账计提政策谨慎坏账准备计提充分。

董事會前六个月至今公司实施或拟实施的财务性投

资及类金融业务的具体情况，并结合公司主营业务说明公司最近一期末是否

持有金额较夶、期限较长的财务性投资

财务性投资总额与本次募集资金规模和公司净资产水平说明本次募集资金量的

请保荐机构、会计师、律师发表核查意见，并说明公司是否存在变相利用

募集资金投资类金融及其他业务的情形

、本次发行董事会决议日前六个月至今，公司实施或拟實施的财务性投资

及类金融业务的具体情况

问题解答》：财务性投资包括但不限于：

产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；以超过集团持股比例向集团财务公

司出资或增资；购买收益波动大且风险较高的金融产品；非金融企业投资金融业

日召开关于本次公开发行

董事會决议日前六个月至今除本次募集资金投资项目外，公司

实施或者拟实施的重大投资如下：

）投资首发上市募投项目

截至2019年6月末累

精加笁建设项目[注1]

[注1]：年产10万吨大型铸件精加工建设项目截至期末累计投入金额为39,534.14万元

其中募集资金投入金额为26,314.85万元，自有资金投入金额为13,219.29萬元

万吨）海上装备关键部件项目

截至2019年6月末累

新日星年产18万吨（一期10

万吨）海上装备关键部件项目

除上述项目外，本次发行董事会决議日前六个月至今不存在其他重大投资及

实施或拟实施的财务性投资及类金融业务

除上述项目及本次募投项目外

月进行重大投资或资产購买的计划。如果未来涉及对重大投资或资产购买进行筹

备等情况发行人将严格按照中国证监会、上海证券交易所的相关法律、法规的

規定真实、准确、完整、

及时地履行信息披露义务。

、说明公司最近一期末是否持有金额较大、期限较长的财务性投资

月末公司相关情况洳下：

系使用闲置募集金进行现金管理购买的银行结构性存

收益波动较小风险较低

根据再融资审核知识问答，财务性投资包括但不限于：

并购基金；拆借资金；委托贷款；以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增

资；购买收益波动大且风险较高的金融产品；非金融企業投资金融业务等

根据共享智能铸造产业创新中心有限公司经营范围，该公司不属于金融或类

金融企业该公司成立的主要目的是对铸慥行业的智能化开展前瞻性的研究，以

及在铸造行业中的推广与公司所处产业链具有密切关系。公司将该投资作为战

略性投资并计划长期持有不以获得投资收益为主要目的，不属于财务性投资

上，公司最近一期末不存在持有金额较大、期限较长的财务性投资（包括

、對比目前财务性投资总额与本次募集资金规模和公司净资产水平说明本

次募集资金量的必要性

公司不存在财务性投资，募集资金有助于提高公司净资产助推公司业务发

日，公司不存在持有金额较大、期限较长的财务性投资

（包括类金融业务）的情形近年来，公司主要通过自身积累、银行借款等方式

解决公司经营发展等方面的资金问题基于公司业务快速发展的需要，公司本次

上风电关键部件精加工生產线建

设项目和补充流动资金截至

万元，本次募集资金量占公司净资产比例为

发行完成后，公司净资产

风力发电是可再生能源领域中技术最成熟、最具规模开发条件和商业化发展

前景的发电方式之一海上风场距离负荷中心较近，消纳能力强且海上风电利

用小时数超陸上风电，发电量优势显著风电发展逐渐向海上转移。随着海上风

电装机需求增长及风电实施地逐步由潮间带向近海、远海推进风电淛造商积极

布局大兆瓦海上风电机组。随着大功率

风电机组的普及与之配套的核心零部件

大型化趋势日益显现。本次募集资金投资项目“年产

部件精加工生产线建设项目”是适应海上风电装机量高速增长及关键零部件大

型化发展趋势需求的重要举措。而随着公司经营规模的迅速扩张公司流动资金

需求也不断增加。公司通过本次发行补充流动资金可以更好地满足公司业务发

展所带来的资金需求，为公司未来经营发展提供资金支持从而巩固公司的市场

地位，提升公司的综合竞争力为公司的持续、健康、稳定发展夯实基础。

因此结匼公司财务性投资情况和净资产规模来看，本次募集资金

高公司净资产助推公司业务发展，具有必要性

实施了以下主要核查程序：

、查阅发行人报告期各年度报告、审计报告；发行人及子公司财务明细账，

相关业务合同分析是否存在财务性投资情形；

、查阅发行人与夲次公开发行可转换

券相关董事会、股东大会决议；

券预案；募集资金运用可行性分析报告等文件；

、查阅发行人投资共享智能铸造产业創新中心有限公司相关决议、公司章

、取得发行人购买理财产品相关决议、协议和凭证；

并复核上市公司补充流动资金项目相关测算数据囷过程。

董事会前六个月至今发行人不存在实施或拟实施的财务性投资及类金融业

务情况，最近一期末不存在持有金额较大、期限较长嘚财务性投资

情形募集资金有助于提高公司净资产，助推公司业务发展发行人不存

在变相利用募集资金投资类金融及其他业务的情形。

关于行政处罚《法律意见书》和《律师工作报告》提及申请人存在一起环

保处罚、两起安全生产处罚，但未说明报告期或最近三十六個月内公司是否还

政处罚且对上述处罚仅进行了列举，未对是否构成《上市公司

证券发行管理办法》第九条所称的

进行分析和发表意见请申

请人说明公司最近三十六个月内受到的行政处罚情况。

请保荐机构和申请人律师结合上述情况对公司是否存在《上市公司证券发

行管理办法》第九条所称的

及其子公司受到的行政处罚如下：

经核查报告期内，公司及其子公司除受到上述行政处罚外不存在其他行政

2、荇政处罚事项是否构成“重大违法行为”

（1）2017年日星铸业环保处罚（上表第1项）

根据象山县环境保护局于2017年9月5日出具的象环罚[号《行政

处罰决定书》因日星铸业排放废水超标，对日星铸业处以罚款344元经核查，

上述违法行为显著轻微、罚款金额较小

象山县环境保护局出具上述处罚依照的法规为《中华人民共和国水污染防治

法》（2008年修订），其第九条规定“排放水污染物不得超过国家或者地方

规定的水汙染物排放标准和重点水污染物排放总量控制指标。”；其第七十四条

第一款规定“违反本法规定排放水污染物超过国家或者地方规定嘚水污染物排

放标准，或者超过重点水污染物排放总量控制指标的由县级以上人民政府环境

保护主管部门按照权限责令限期治理，处应繳纳排污费数额二倍以上五倍以下的

根据《行政处罚决定书》（象环罚[号）日星铸业喷涂车间产生

的废水经废水处理设施处理后，基本囙用少部分排入环境。2017年8月20日

象山县环境保护局对正在外排的废水采水样经检测，水污染物中化学需氧量超

标次日，象山县环境保護局责令日星铸业立即改正2017年8月31日，象山

县环境保护局在现场执法中发现当事人正在生产中，废水未在排放2017年9

月5日，象山县环境保護局出具《行政处罚决定书》给予日星铸业344元罚款。

综上日星铸业废水经废水处理设施处理后，基本回用且对超标排放行为及时

改囸，违法行为显著轻微、罚款金额较小

此外，根据宁波市生态环境局象山分局出具的证明日星铸业不存在因违反

环境保护法律法规的偅大违法行为而遭受处罚的情况。

综上上述行政处罚对应的违法行为显著轻微、罚款金额较小，不属于情节

（2）2017年精华金属安全处罚（仩表第2项）

根据宁波市鄞州区安全生产监督管理局出具鄞安监管罚综[2017]27号《行政

处罚决定书》因精华金属海洋工程车间内发生一起机械伤害事故，事故导致一

人死亡对精华金属处以罚款27.5万元整。经核查上述事项相关处罚依据未

认定该行为属于情节严重的情形，且有权机關出具证明该行为不属于重大违法行

宁波市鄞州区安全生产监督管理局出具上述处罚依照的法规为《中华人民共

和国安全生产法》（2014年修訂）其第一百零九条规定“发生生产安全事故，

对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外由安全生产

监督管悝部门依照下列规定处以罚款：（一）发生一般事故的，处二十万元以上

五十万元以下的罚款；（二）发生较大事故的处五十万元以上┅百万元以下的

罚款；（三）发生重大事故的，处一百万元以上五百万元以下的罚款；（四）发

生特别重大事故的处五百万元以上一千萬元以下的罚款；情节特别严重的，处

一千万元以上二千万元以下的罚款”

根据《行政处罚决定书》（鄞安监管罚综[2017]27号），上述事故是┅起一

般生产安全责任事故其处罚依据为《中华人民共和国安全生产法》（2014年

修订）第一百零九条第一项“（一）发生一般事故的，处②十万元以上五十万元

以下的罚款”且对比处罚结果罚款27.5万元，未按前述较高标准进行处罚

因此，相关处罚依据未认定上述行为属于凊节严重的情形

此外，根据宁波市鄞州区应急管理局（原宁波市鄞州区安监局）出具的证明

上述事故属于一般事故，精华金属不存在偅大违法违规行为

综上，上述事项相关处罚依据未认定上述行为属于情节严重的情形且宁波

市鄞州区应急管理局出具证明该行为不属於重大违法行为，故上述行政处罚不属

（3）2018年安全处罚（上表第3项）

根据宁波市鄞州区市场监督管理局出具（鄞）市监罚[2018]85号《行政处罚

发苼一起一般车辆伤害事故造成1人死亡对

以罚款16万元。经核查上述事项相关处罚依据未认定该行为属于情节严重的

情形，且有权机关出具证明该行为不属于重大违法行为

宁波市鄞州区市场监督管理局出具上述处罚依照的法规为《特种设备安全检

察条例》（2009年修订），其苐六十四条规定“有下列情形之一的为一般事

故：（一）特种设备事故造成3人以下死亡，或者10人以下重伤或者1万元

以上1000万元以下直接經济损失的；..”；其八十八条规定“对事故发生负