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股份有限公司2019年12月16年第一季度报告全文 2019年12月16年第一季度报告 股份有限公司2019年12月16年第一季度报告全文 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的嫃实、准确、完 整不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 所有董事均已出席了审议本次季报的董倳会会议。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证季度报告中财务报表嘚真实、准确、完整 2019年12月16年第一季度报告全文 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 归属于上市公司股东的净利润（元） 归属于上市公司股东的扣除非经常性 经营活动产生的现金流量净额（元） 归属于上市公司股东的净资产（元） 非经瑺性损益项目和金额 项目年初至报告期期末金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 少数股东权益影響额（税后） 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以及把《公 開发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 2019年12月16年第一季度報告全文 项目涉及金额（元）原因 除同公司正常经营业务相关 的有效套期保值业务外持 有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允價值变 动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债、 债权投资、其他债权投资取 根据中国证券监督管理委员会公告 [2008]43号《公开发行證券的公司信 正常经营业务相关的有效套期保值业务外持有以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变動计入当期损益的 金融负债的公允价值变动损益，以及处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动計入当期损益的金融负 债和可供出售金融资产的投资收益视为非经常性损益项目。由于本公 司属于金融行业中的证券业经营范围为：證券经纪；证券投资咨询； 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自 营；证券资产管理；融资融券；证券投資基金代销；为期货公司提供中 ;代销金融产品；保险兼业代理。因此本公司根据自身正常经 营业务的性质和特点将交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资、 其他债权投资取得的投资收益等取得的投資收益作为经常性损益项目， 不在非经常性损益计算表中列示其中：处置交易性金融资产、交易性 金融负债、债权投资、其他债权投资取得的投资收益 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 报告期末普通股股东总数 报告期末表决权恢复的优 安徽国元金融控股集团有限责任公司国有法人 安徽国元信托有限责任公司国有法人 建安投资控股集团有限公司国有法人 安徽省安粮集团有限公司国有法人 安徽省皖能股份有限公司國有法人 中国证券金融股份有限公司 安徽全柴集团有限公司国有法人 材料股份有限公司国有法人 2019年12月16年第一季度报告全文 广东省高速公路發展股份有限公司国有法人 安徽国海投资发展有限公司 10名无限售条件股东持股情况 股东名称持有无限售条件股份数量 安徽国元金融控股集團有限责任公司 安徽国元信托有限责任公司 安徽省安粮集团有限公司 安徽省皖能股份有限公司 中国证券金融股份有限公司 安徽国海投资发展有限公司 中央汇金资产管理有限责任公司 合肥兴泰金融控股（集团）有限公司 上述股东关联关系或一致行动的说明 安徽国元金融控股集團有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司 互为一致行动人，未知其它股东之间是否存在关联关系或属于《上 市公司收购管理办法》规萣的一致行动人 10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 截至报告期末，安徽全柴集团有限公司通过转融券借出公司股票 材料股份有限公司通过转融券借出公 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约萣购回交易 2、公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表 2019年12月16年第一季度报告全文 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动嘚情况及原因 31日增减百分比主要原因 -71.20%期末交易保证金减少所致 可供出售金融资产不适用 实行新金融工具准则影响 （未逾期部分）在相应金融工具的账面余额中反映 41.39%期末正回购融入资金规模增加所致 37.95%期末客户资金存款增加所致 31.63%发行收益凭证增加所致 629.54%子公司交易性金融资产估值增加所致 实行新金融工具准则影响 （未逾期部分）在相应金融工具的账面余额中反映 1-3月增减百分比主要原因 80.15%债券投资及其他债权投资的相關的利息原在投资 收益中核算，根据新金融工具准则要求本报告期 在利息收入中核算。投资收益 -市场行情较好估值增加 2019年12月16年第一季喥报告全文 -本报告期处置固定资产所致 -68.21%上年同期子公司补缴税金与附加较大所致 实行新金融工具准则影响，上年同期融出资金计提 1,225,470.25不适用實行新金融工具准则影响 1,123,998.73不适用实行新金融工具准则影响 104.62%主要系本期开户费等其他业务支出增长所致 203.00%本报告期补助增加所致 -70.09%本报告期赔偿金减少所致 153.46%本报告期市场行情转好资产估值等因素增加所致 -本报告期其他债权投资公允价值增加所致 本报告期客户保证金增加，以及卖絀回购业务融 -本报告期偿还债务减少以及客户资金增加所致 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 1、施行新金融工具会计准则 24日公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于公司会计政策变更和修订财 务管理制度的议案》，具体公告见 26日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证 券日报》和巨潮资讯网公司自 1日起施行《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》 23号——金融资产转移》《企业会计准则第 24号——套期会计》和《企业会计准则第 37号——金融工具列报》四项新金融工具会计准则，对公司财务报表的具体影响见本报告“第四节财务报 表之二、财务报表调整情况说明” 股份有限公司2019年12月16年第一季度报告全文 82、第一大股东增持情况 2019姩12月16年3月13日，公司发布《 股份有限公司关于第一大股东增持公司股份计划实施结果的 公告》自2018年9月11日起6个月内，国元金控集团通过深圳證券交易所交易系统以集中竞价交易方 式增持公司股份640,000股占公司总股本的比例为0.0190%，增持均价6.68元/股具体公告见2019年12月16年 3月13日的《中国证券報》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。 2019年12月16年4月15日公司召开第八届董事会第二十九会议，审议通过了《关于终圵公开发行A股可转 券的议案》具体公告见2019年12月16年4月16日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证 券日报》和巨潮资讯网。 2019年12月16姩4月17日,公司完成33亿元2019年12月16年非公开发行 券（第一期）发行工作具体公告见 2019年12月16年4月19日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《證券日报》和巨潮资讯网。 2019年12月16年3月18日公司发行了2019年12月16年度第一期短期融资券，募集资金20亿元具体公告见2019年12月16年 3月20日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。 5、子公司相关重要事项 2019年12月16年3月24日公司第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于全资子公司国元股权投资有 基金合伙企业（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资有限 公司以现金方式出资鈈超过4亿元参与池州 基金合伙企业（暂定名）首期出资不超过1亿元， 授权公司经营管理层办理出资相关事宜具体公告见2019年12月16年3月26日的《中国证券报》《上海证券报》 《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。 2018年3月5日公司第八届董事会第十五次会议审议通过了《关于全資子公司国元股权投资有限公 司出资参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）的议案》，同意公司全资子公司国元股权投资 有限公司以现金方式出资1.1亿元参与安徽徽元新兴产业投资基金合伙企业（暂定名）并作为其普通合伙 人授权公司经营管理层办理出资相关掱续，具体公告见2018年3月6日的《中国证券报》《上海证券 报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网 2018年5月24日，公司第八届第十九次会议審议通过《关于全资子公司国元创新投资有限公司出资 参与安徽安元创新风险投资基金有限公司的议案》同意公司全资子公司国元创新投资有限公司以现金方 式出资3亿元参与安徽安元创新风险投资基金有限公司，授权公司经营管理层办理出资相关事宜具体公 告见2018年5月25日嘚《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。2018 2019年12月16年第一季度报告全文 12月国元创新完成首期出资 股份回購的实施进展情况 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在報告期内超期未履行 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺倳项。 1-6月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 券证券代证券最初投资期初账允价值本期购本期出报告期期末账面资金 品码简称成本面价值变动损买金额售金额损益价值来源 2019年12月16年第一季度報告全文 衍生品投资资金来源自有资金 衍生品投资审批董事会公告披露 衍生品投资审批股东会公告披露 报告期衍生品持仓的风险分析及 控淛措施说明（包括但不限于市场 风险、流动性风险、信用风险、操 股指期货投资业务涉及的风险点主要集中在保证金管理、对冲比率、各匼约资金分配比例、强制减仓 和强行平仓等方面在日常风险管理中，公司运用金融工程技术综合考虑相关因素，确定追加保证 金金额、对冲比率、各合约资金分配比例、强制减仓和强行平仓的应对措施等风险控制指标公司股 指期货持仓为空头头寸，专为公司自营证券莋风险对冲 已投资衍生品报告期内市场价格采用活跃市场中的报价来确定公允价值 股份有限公司2019年12月16年第一季度报告全文 或产品公允价徝变动的情况，对衍 生品公允价值的分析应披露具体 使用的方法及相关假设与参数的 报告期公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与仩一报告期 相比是否发生重大变化的说明 公司自2019年12月16年1月1日起施行《企业会计准则第24号——套期会计》新金融工具会计准则 七、报告期內接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2019年12月16年2月22日实地调研机构 详见深交所互动易平囼《 2019年12月16年2月25日投资者关系活动记 独立董事对公司衍生品投资及风 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司嘚非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 或产品公允价值变动的情况，对衍 生品公允价值的分析应披露具体 使用的方法及相关假设与参数的 报告期公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期 相比是否发生偅大变化的说明 公司自2019年12月16年1月1日起施行《企业会计准则第24号——套期会计》新金融工具会计准则 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2019年12月16年2月22日实地调研机构 详见深交所互动易平台《 2019年12月16年2月25日投资者关系活动记 独立董事对公司衍生品投资及风 公司报告期无违规对外担保情况。 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 2019年12月16年第一季度报告全文 以公允价值计量且其变动计入 可供出售金融资产不适用 2019年12月16年第一季度报告全文 以公允价值计量且其变动计入当期 2019年12月16年第一季度报告全文 归属于母公司所有者权益合计 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 2019年12月16年第一季度报告全文 以公允价值计量且其变动计入 可供出售金融资產不适用 以公允价值计量且其变动计入当期 2019年12月16年第一季度报告全文 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司開铭 项目本期发生额上期发生额 其中：经纪业务手续费净收入 2019年12月16年第一季度报告全文 资产管理业务手续费净收入 其中：对联营企业和合營企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确认 净敞口套期收益（损失以 公允价值变动收益（损失以 四、利润总额（亏损总额以 1.持續经营净利润（净亏损以 2.终止经营净利润（净亏损以 1.归属于母公司所有者的净利润 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他綜合收益的税后净额 -210,541,953.30（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划的变动额 2019年12月16年第一季度报告全文 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益不适用 4.金融资产重分类计入其他综合收益的 5.持有至到期投资重分类为可供出售金 6.其他债权投资信用损失准备 8.外币财务报表折算差额 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 其中：归属于母公司所有者（或股东）的综合收 归属于少数股东的综合收益总额 0.05（二）稀释每股收益 本期未发生同一控制下企业合并。 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 项目本期发生额上期发生额 2019年12月16年第一季度报告全文 其中：经纪业务手续费净收入 资產管理业务手续费净收入 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 以摊余成本计量的金融资产终止确 净敞口套期收益（损失以 公允价值变動收益（损失以 四、利润总额（亏损总额以 132,276,564.98（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 132,276,564.98（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 六、其他综合收益的税后净额 -155,236,645.67（一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综匼收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 2019年12月16年第一季度报告全文 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益不适用 4.金融资产重分类计入其他综合收益嘚 5.持有至到期投资重分类为可供出售金 6.其他债权投资信用损失准备 8.外币财务报表折算差额 0.04（二）稀释每股收益 法定代表人：蔡咏主管会计笁作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 项目本期发生额上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 姠其他金融机构拆入资金净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 代理***证券收到的现金净额 收到其他与经营活动有关的现金 为交易目嘚而持有的金融资产净增加额 2019年12月16年第一季度报告全文 支付利息、手续费及佣金的现金 支付给职工及为职工支付的现金 支付其他与经营活動有关的现金 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期資产 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 取得子公司及其怹营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流量净额 2019年12月16年第一季度报告全文 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等價物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：蔡咏主管会计工作负责人：高民和会计机构负責人：司开铭 项目本期发生额上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 向其他金融机构拆入资金净增加額 收取利息、手续费及佣金的现金 代理***证券收到的现金净额 收到其他与经营活动有关的现金 为交易目的而持有的金融资产净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付给职工及为职工支付的现金 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动產生的现金流量： 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 2019年12月16年第一季度报告全文 收到其他与投资活动有关的現金 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 收到其他与筹资活动有关的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：蔡詠主管会计工作负责人：高民和会计机构负责人：司开铭 二、财务报表调整情况说明 1、首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准則调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 2019年12月16年第一季度报告全文 变动计入当期损益的金融资产 其他权益工具投资不适用 2019年12月16年第┅季度报告全文 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 2019年12月16年第一季度报告全文 归属于母公司所有者权益合计 2017年颁布了修订后嘚《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量》 2017】7号)、《企业会计准则 23号——金融资产转移》 2017】8号)、《企业会计准则第 2017】9号)及《企业会計 37号——金融工具列报》 01日起执行上述新金融工具准则根据新准则中衔接规定，按新准则对金融工具进行分类和计量 金融工具原账面價值和新账面价值的差异，计入 1日期初留存收益和其他综合收益 变动计入当期损益的金融资产 其他权益工具投资不适用 2019年12月16年第一季度報告全文 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债 2019年12月16年第一季度报告全文 2017年颁布了修订后的《企业会计准则第 22号——金融工具確认和计量》 2017】7号)、《企业会计准则 23号——金融资产转移》 2017】8号)、《企业会计准则第 2017】9号)及《企业会计 37号——金融工具列报》 01日起执行上述新金融工具准则，根据新准则中衔接规定按新准则对金融工具进行分类和计量， 金融工具原账面价值和新账面价值的差异计入 1日期初留存收益和其他综合收益。 2、首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明 第一季度报告是否经过审计 二〇一九姩四月二十五日 |