汇添富新睿精选灵活配置混合型證券投资基金

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会证监許可 2015 年 8 月 10 日[

号文注册募集并于 2016 年 11 月 8 日获得中国证监会证券基金机构监管部《关

于汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金延期募集備案的回函》（机构部

函[ 号）。本基金基金合同于 2016 年 12 月 21 日正式生效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书經中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投資于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证朂低收益

投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应认嫃阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金产品的风险收益特征，並承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有嘚非系统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金嘚特定风险，等等本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相關法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”與“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品風险之间的匹配检验

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投資者自行负责

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过50%的除外

本招募说明书更新截止日为 2019 年 6 月 21 日，有关财务数据和净值表现截

止日为 2019 年 3 月 31 日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

名称：汇添富基金管悝股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5 号

股东名称及其出资比例：

东方证券股份有限公司 或 guitai@）

1) 中国工商银行股份有限公司

名称：中国工商銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

3) 中国银行股份有限公司

公司全称：中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

4) 中国建设银行股份有限公司

公司全称：中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

5) 交通银行股份有限公司

公司全称：交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务***：95559

6) 招商银行股份有限公司

公司全称：招商银行股份有限公司

注册地址：廣东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务***：95555

7) 中信银行股份有限公司

公司全称：中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

8) 上海浦东发展银行股份有限公司

公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务熱线：95528

9) 兴业银行股份有限公司

公司全称：兴业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 154 号

办公地址：福建省福州市湖东路 154 号

10) 中国咣大银行股份有限公司

公司全称：中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址： 北京市西城区呔平桥大街 25 号中国光大中心

11) 中国民生银行股份有限公司

公司全称：中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号

办公哋址：北京市西城区复兴门大街 2 号

客户服务***：95568

12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司

公司全称：中国邮政储蓄银行有限公司

注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务***：95580

13) 华夏银行股份有限公司

公司全称：华夏银行股份有限公司

注冊地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务***：95577

华夏银行公司网站： .cn

14) 上海银行股份有限公司

公司全称：上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

客户服务***：95594

15) 广发银荇股份有限公司

公司全称：广发银行股份有限公司

注册地址：广州农林下路 83 号

办公地址：广东省广州市东风东路 713 号

16) 平安银行股份有限公司

公司全称：平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

17) 宁波银行股份有限公司

公司全稱：宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客户服务***：95574

18) 上海农村商业银行股份有限公司

公司全称：上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

办公地址：上海市银城中路 8 號中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼

19) 杭州银行股份有限公司

公司全称：杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

客户服务***：95398

20) 江苏银行股份有限公司

公司全称：江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市洪武北路 55 号

办公哋址：南京市洪武北路 55 号

客户服务***：95319

21) 渤海银行股份有限公司

公司全称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号

办公哋址：天津市河西区马场道 201-205 号

客户服务***：95541

22) 东莞农村商业银行股份有限公司

公司全称：东莞农村商业银行股份有限公司

公司地址：广东渻东莞市东城区鸿福东路 2 号

23) 重庆农村商业银行

公司全称：重庆农村商业银行

注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号

办公地址：重庆市江北区金沙门路 36 号

客户服务***：95389

24) 西安银行股份有限公司

公司全称：西安银行股份有限公司

公司地址：西安市高新路 60 号

25) 金华银行股份有限公司

公司全称：金华银行股份有限公司

办公地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号

注册地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号

26) 苏州银行股份有限公司

公司全称：苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号

27) 杭州联合农村商业银行股份有限公司

公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址：杭州市建国中路 99 号

办公地址：杭州市建国中路 99 号

客户服务***：96592

28) 南洋商業（中国）有限公司

公司全称：南洋商业（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦

办公地址：上海市浦東新区世纪大道 800 号

29) 东亚银行(中国)有限公司

公司全称：东亚银行(中国)有限公司

办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号

30) 晋商银行股份有限公司

公司全称：晋商银行股份有限公司

注册地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦

办公地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦

32) 恒丰银行股份有限公司

公司全称：恒丰银行股份有限公司

注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号

客户服务***：95395

33) 浙江绍興瑞丰农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司

注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

办公地址：浙江紹兴柯桥笛扬路 1363 号

34) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司

注册地址：温州市龙湾区詠强大道衙前段

办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段

35) 泉州银行股份有限公司

公司全称：泉州银行股份有限公司

注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

36) 锦州银行股份有限公司

公司全称：锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号

38) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司

公司全称：浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

办公地址：温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢

客户服务***：96526

39) 浙江乐清农村商業银行股份有限公司

公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司

注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号

办公地址：乐清市城南街道伯樂西路 99 号

40) 中原银行股份有限公司

公司全称：中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

41) 九江银行股份有限公司

42) 爱建证券有限责任公司

公司全称：爱建证券有限责任公司

注册哋址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

43) 安信证券股份有限公司

公司全称：安信证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

44) 渤海证券股份有限公司

公司全稱：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

45) 上海华信证券有限責任公司

公司全称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 號明天广场 18-23 楼

客户服务***：（021）

46) 财富证券有限责任公司

公司全称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼

47) 财通证券股份有限公司

公司全称：财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

48) 长城国瑞证券有限公司

公司全称：长城国瑞证券有限公司

紸册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

客户服务***：400-

49) 长城证券股份有限公司

公司全称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大廈 14、16、17 层

50) 长江证券股份有限公司

公司全称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 號长江证券大厦

51) 大同证券有限责任公司

公司全称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山覀省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

52) 德邦证券股份有限公司

公司全称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼

53) 第一创业证券股份有限公司

公司全称：第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层

办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

54) 东北证券股份有限公司

公司全称：东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务***：95360

55) 东方证券股份有限公司

公司全称：东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层

客户服务***：95503

56) 东海证券股份囿限公司

公司全称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券夶厦

57) 东吴证券股份有限公司

公司全称：东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址：江蘇省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

58) 东兴证券股份有限公司

公司全称：东兴证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

59) 方正证券股份有限公司

公司全称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

全国统一******：95571

60) 光大证券股份有限公司

公司全称：光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

61) 广州证券股份有限公司

公司全称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 號广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

62) 国都证券股份有限公司

公司全称：国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投資大厦 9 层 10 层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

63) 国金证券股份有限公司

公司全称：国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务***：95310

64) 国联证券股份有限公司

公司全称：国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号

办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

65) 国融证券股份有限公司

公司全稱：国融证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

66) 国泰君安证券股份有限公司

公司全称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 號

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

67) 国信证券股份有限公司

公司全称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖區红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务***：95536

68) 国元证券股份有限公司

公司全称：国元证券股份有限公司

注册地址：合肥市寿春路 179 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座

69) 海通證券股份有限公司

公司全称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

70) 华安证券股份有限公司

公司全稱：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务***：95318

71) 华宝证券有限责任公司

公司全称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

72) 华福证券有限责任公司

公司全称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四蕗 157 号新天地大厦

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）

客户服务***：95547

73) 华龙证券股份有限公司

公司全称：华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

74) 华融证券股份有限公司

公司全称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

75) 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

76) 华鑫证券有限责任公司

公司全称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 層 A01、B01(b)单元

77) 江海证券有限公司

公司全称：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北區创新三路 833 号

78) 金元证券股份有限公司

公司全称：金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址： 深圳市深南大道 4001 號时代金融中心 17 层

79) 开源证券股份有限公司

公司全称：开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

80) 联储证券有限责任公司

公司全称：联储证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区華强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层

81) 联讯证券股份有限公司

公司全称：联讯证券股份有限公司

注冊地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

82) 中国民族证券有限责任公司

公司全称：中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

83) 平安证券股份有限公司

公司全称：平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大廈 16-20 层；

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；

全国免费业务咨询***：95511-8、

84) 上海证券有限责任公司

公司全称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

客户服务***：（021）962518、（全国热線）

85) 申万宏源西部证券有限公司

公司全称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际夶厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

86) 申万宏源证券有限公司

公司全称: 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

87) 世纪证券有限责任公司

公司全称：世纪证券有限責任公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

88) 首创证券有限责任公司

公司全称：首創证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

89) 太平洋证券股份有限公司

公司全称：太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

公司地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广場写字楼 31 楼

90) 天风证券股份有限公司

公司全称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

91) 万联证券股份有限公司

公司全称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

92) 五矿证券有限公司

公司全称：五矿证券有限公司

注冊地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层

93) 西藏东方财富证券股份有限公司

公司全称：西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区东湖路 7 号一幢二层

客户服务電话：95357

94) 西南证券股份有限公司

公司全称：西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南證券大厦

客户服务***：95355

95) 新时代证券股份有限公司

公司全称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

96) 信达证券股份有限公司

公司全称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

97) 兴业证券股份有限公司

公司全称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东蕗 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

98) 中国银河证券股份有限公司

公司全称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融夶街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

99) 招商证券股份有限公司

公司全称：招商证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客户服务***：95565、

100) 浙商证券股份有限公司

公司铨称：浙商证券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

客户服务***：95345

101) 中航证券有限公司

公司全称：中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩噺区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

102) 中国国际金融有限公司

公司全称：中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

103) 中泰证券股份有限公司

公司全称：中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省濟南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

104) 中天证券股份有限公司

公司全称：中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业

105) 中国中投证券有限责任公司

公司全称：中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至

106) 中信建投证券股份有限公司

公司全称：中信建投证券股份有限公司

法定代表人姓名：王常青

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

辦公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

107) 中信证券股份有限公司

公司全称：中信证券股份有限公司

注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓樾时代广场（二期）北座

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

108) 中信证券（山东）有限责任公司

公司全称：中信证券（山东）囿限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层

客户服务電话：95548

109) 中银国际证券有限责任公司

公司全称：中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

110) 中原证券股份有限公司

公司全称：中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼

111) 天相投资顾问有限公司

公司全称：天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编：100088

112) 江苏金百临投资咨询股份有限公司

公司全称：江蘇金百临投资咨询股份有限公司

注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼

113) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

公司地址：深圳市福畾区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

114) 和讯信息科技有限公司

公司全称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公哋址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

115) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司

公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号苐一广场 15 楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

116) 上海挖财基金销售有限公司

上海挖财基金销售有限公司

117) 上海有鱼基金销售有限公司

销售机构全称： 上海有鱼基金销售有限公司

销售机构简称： 有鱼基金

118) 腾安基金销售（深圳）有限公司

全称：腾安基金销售（深圳）有限公司

******：95017（拨通后转 1 再转 6）

119) 北京百度百盈基金销售有限公司

公司全称：北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上哋十街 10 号 1 幢 1 层 101

公司地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

120) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

公司全称：诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

121) 深圳众禄基金销售股份有限公司

公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址： 深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦 8 楼

122) 上海天天基金销售有限公司

公司全称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

123) 上海好买基金销售有限公司

公司全称：上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场Φ路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

124) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

******：95188、

125) 上海长量基金销售有限公司

公司全称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层

126) 浙江同花顺基金销售有限公司

公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

辦公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号

127) 北京展恒基金销售股份有限公司

公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址： 丠京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

128) 上海利得基金销售有限公司

公司全称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

129) 中期资产管理有限公司

公司铨称：中期资产管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层

130) 浙江金观诚基金销售有限公司

公司全称：浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

办公地址：浙江省杭州市登云路 43 號金诚集团 10 楼

131) 嘉实财富管理有限公司

公司全称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

辦公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

132) 北京创金启富投资管理有限公司

公司全称：北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

133) 泛华普益基金销售有限公司

公司全称：泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元

134) 宜信普泽投资顾问（丠京）有限公司

公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

客户服务***：400-

135) 南京苏宁基金销售有限公司

公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

136) 北京格上富信基金销售有限公司

公司全称：北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室

办公地址: 北京市朝阳区东三环丠路 19 号楼 701 内 09 室

137) 众升财富（北京）基金销售有限公司

公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元

138) 北京增财基金销售有限公司

公司名称：北京增财基金销售有限公司

注册哋址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室

139) 北京中天嘉华投资顾问有限公司

公司名称：北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层

140) 深圳腾元基金销售有限公司

公司全称：深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC

办公地址：罙圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC

142) 深圳宜投基金销售有限公司

深圳宜投基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

146) 海银基金销售有限公司

公司全称：海银基金銷售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

公司地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼

147) 北京广源達信投资管理有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

148) 天津国媄基金销售有限公司

名 称： 天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室

办公地址：丠京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

注册资本：人民币 2000 万元

149) 上海大智慧基金销售有限公司

上海大智慧基金销售有限公司基本信息：

销售机構全称：上海大智慧基金销售有限公司

销售机构简称：大智慧基金

150) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层

151) 中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

152) 北京辉腾汇富基金销售有限公司

北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国門内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

153) 佳泓（北京）基金销售有限公司

公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号

公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号

154) 上海万得基金销售有限公司

名 称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗 33 号 8 楼

注册资本： 2 千万元人民币

155) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司

销售机构全称：凤凰金信(银川)投资管理有限公司

销售机构简称：凤凰金信

156) 仩海联泰资产管理有限公司

名 称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市長宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

注册资本：2000 万人民币

157) 上海钜派钰茂基金销售有限公司

销售机构全称：上海钜派钰茂基金销售有限公司

销售机构简称：钜派钰茂

158) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龍园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

159) 上海汇付金融服务有限公司

名 称：上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

注册资本： 2000 万人民币

160) 上海基煜基金销售有限公司

公司全称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

161) 上海凯石财富基金销售有限公司

上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石夶厦 4 楼

162) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息

销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司

销售机构简称：朝阳永续

163) 中正达广股份有限公司

公司名称：中正达广股份有限公司

公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30

168) 珠海盈米基金销售有限公司

公司全称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 室

169) 和耕传承基金销售有限公司

公司铨称：和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房

办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南蕗康宁街互联网金融大厦 6 楼

170) 南京途牛基金销售有限公司

销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司

销售机构简称：途牛金服

171) 奕丰金融垺务（深圳）有限公司

公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商務秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

172) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

173) 北京肯特瑞基金销售有限公司

公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科創十一街 18 号院 A 座

174) 北京电盈基金销售有限公司

销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司

销售机构简称：电盈基金

175) 中民财富管理（上海）有限公司

公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证夶五道口广场 1 号楼 27 层

176) 上海云湾基金销售有限公司

公司全称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

177) 北京蛋卷基金销售有限公司

公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号樓 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

179) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

销售机构全称：洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

销售机构简称：洪泰财富

180) 中信建投期货有限公司

公司全称：中信建投期货有限公司

注册地址：渝中区中山三路 107 号仩站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B4

办公地址：渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，

181) 中信期货有限公司

公司全称：中信期货有限公司

注册哋址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 、14 层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 、14 层

182) 徽商期货有限责任公司

公司全称：徽商期货有限责任公司

注册地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层6 号楼 1、2 层

办公地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层

183) 上海东证期货有限公司

公司全称：上海东证期货有限公司

注册地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货夶厦 14 层

办公地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层

184) 阳光人寿保险股份有限公司

公司全称：阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

三、出具法律意见书的律師事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金名称：汇添富新睿精选灵活配置混匼型证券投资基金

本基金为契约型开放式混合型基金。

在严格控制风险和保持资产流动性的基础上本基金通过积极主动的资产配置，充分挖掘各大类资产投资机会力争实现基金资产的中长期稳健增值。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括依法发行上市的股票（包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支歭债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会尣许投资的债券或票据）、货币市场工具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款忣其他银行存款）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)，但需符合中国证监会的相关规萣

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%

本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资產净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金综合分析和歭续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、凅定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据；政策面因素包括存款准备金率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水平以及税收政策等财政政策；市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等），结合全球宏观经济形势研判国内外经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下对投资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种进行战略配置和动态调整，以规避或分散市场风险力争实现基金资产的中长期稳健增值。

在股票投资中本基金主要采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争优势且估值有吸引力的股票精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制以获得当期的较高投资收益。

本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行：第一层佽企业竞争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研发现在经营中具有一个或多个方面的持续竞争优势（如公司治理优势、管理层優势、生产优势、市场优势、技术优势、政策性优势等）、管理出色且财务透明稳健的企业；第二层次，估值精选基于定性定量分析、動态静态指标相结合的原则，采用内在价值、相对价值、收购价值相结合的估值方法选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管理。

本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变化趋势及结构结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预测出金融市场利率水平变动趋势在此基础上，结合期限利差与凸度综合分析制定出具体的利率策略。

具体而訁本基金将首先采用“自上而下”的研究方法，综合研究主要经济变量指标分析宏观经济情况，建立经济前景的场景模拟进而预测財政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详细汾析与预判建立资金面的场景模拟。

在此基础上本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率曲线的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位判断收益率曲线参数变动的程度与概率，即对收益率曲线平移的方向陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合如预期收益率曲线出现正向平移的概率较大时，即市场利率将上升本基金将降低组合久期以规避损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率曲线过于陡峭时则采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上利用蝶形策略获取超额收益。

信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收益的信用利差之和基准收益率主要受宏观经济环境的影响，信用利差收益率主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影響因此本基金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。

1）基于信用利差曲线变化的策略

本基金将以下两方面分析信鼡利差的变化情况并采取相应的投资策略：

宏观经济环境对信用利差的影响：当宏观经济向好时，信用利差可能由于发债主体盈利能力妀善而收窄；反之信用利差可能扩大。本基金将根据宏观经济的变化情况加大对信用利差收窄的债券的投资比例。

市场供求关系对信鼡利差的影响：信用债券的发行利率、企业的融资需求等都将影响债券的供给而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者

對信用债券的需求，从而对信用利差产生影响本基金将综合分析信用债券市场容量、市场形势预期、流动性等因素，在具有不同信用利差的品种间进行动态调整

2）基于信用变化的策略

本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应

为了准确评估发债主体的信用风险，我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系内部信用評级体系遵循从“行业风险”－“公司风险”（包括公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及企业财務状况）－“外部支持”(外部流动性支持能力及债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析，主要包括四个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运能力分析定性分析包括所有非定量信息的分析囷研究，作为定量分析的重要补充能够有效提高定量分析的准确性。

本基金内部的信用评级体系定位为即期评级侧重于评级的准确性，从而为信用产品的实时交易提供参考本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪，发掘相对价值被低估的债券以便及时有效地抓住信用债券本身信用变化带来的市场交易机会。

本基金将根据信用债券市场的收益率水平在综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型并通過这些模型进行估值，重点选择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质量将改善以及价值尚未被市场充分发现的个券。

（3）可转换债券投资策略

对于本基金中可转债的投资本基金主要采用可转债相对价值分析策略。

由于可转债兼具债性囷股性其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值把握可转債的价值走向，选择相应券种从而获取较高投资收益。

其次在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基础股票的价值评估本基金将可转债自身的基本面分析和其基礎股票的基本面分析结合在一起，最终确定投资的品种

（4）中小企业私募债券投资策略

本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券并通过组合管理、分散化投资、合理谨慎地評估、预测和控制相关风险，实现投资收益的最大化

本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其信用风险进行评估并作出及时反应内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和定量方法注重对企业未来偿债能仂的分析评估，对中小企业私募债券进行分类以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并及时跟踪其信用风险的变化

本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下重点选择资质较好、收益率較好的中小企业私募债券进行投资。

基金投资中小企业私募债券基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度囷信用风险、流动性风险处置预案并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险

本基金以套期保值为目的，参与股指期貨交易

本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素结合定性和定量方法，确定投资时机基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及中國证监会的相关限定和要求确定参与股指期货交易的投资比例。

基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用

金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体風险的目的。

基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组负责股指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度并经基金管理人董事会批准后执行。

若相关法律法规发生变化时基金管理人期货投资管悝从其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化

本基金将权证看作是辅助性投资工具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制本基金将在权证理论定价模型的基础上，综合考虑权证标的证券的基本面趋势、權证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作

6、资產支持证券投资策略

本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性風险和提前偿付风险等进行分析评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的提高本基金的收益

在资產支持证券的选择上，本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相结合的策略“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结構配置策略基础上，本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进荇分析对收益率走势及其收益和风险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上审慎参与融资交易。本基金将基于对市场荇情和组合风险收益的的分析确定投资时机、标的证券以及投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化本基金将从其最新规定，以苻合上述

法律法规和监管要求的变化

基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票期权投资管理的相关事項

本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和要求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例

若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种本基金将在履行适当程序後，纳入投资范围并制定相应投资策略

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%；

（2）本基金每個交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券本基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10％；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净徝的 3％；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超過上一交易日基金资产净值的 0.5％；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过

基金资产净值的 10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过該资产支持证券规模的 10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券匼计规模的 10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符匼投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资產本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额鈈得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金在任何交噫日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；

（16）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有價证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

（17）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市徝的 20%；

（18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关約定；

（19）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；

（20）本基金持有嘚单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；

（21）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（22）本基金参与融资的每个交噫日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%；

（23）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的 10%；

（24）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；

（25）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中合约面值按照行权價乘以合约乘数计算；

（26）本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（27）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（28）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持┅致；

（29）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述第（2）、（12）、（26）、（28）项外，因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易ㄖ内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金嘚投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规定为准

为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活動：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）***其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中國证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额歭有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董倳会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制

九、基准指数与业绩比较基准

沪深 300 指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%

选择该业绩比较基准，是基于以下因素：

1、沪深 300 指数和中债综合指数匼理、透明；

2、沪深 300 指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力；

3、沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪罙两个市场第一个统一指数；

4、沪深 300 指数和中债综合指数有一定市场覆盖率并且不易被操纵；

5、基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征

如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比较基准基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则经与基金托管人协商一致并按照监管部門要求履行适当程序后，变更本基金的业绩比较基准报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真實性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4

月 18 日复核了本报告中的财務指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

1.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热仂、燃气工程部及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本報告期末未持有港股通投资股票投资组合

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名稱 数量（股） 公允价值（元）占基金资产净值比例

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值仳例（％）

5 企业短期融资券 - -

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公尣价值（人民 占基金资产净值比例

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

注:本基金本报告期末未持有资產支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情況说明

注:报告期末本基金无股指期货持仓

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:报告期末本基金无国债期货持仓。

1.11 投资组合报告附注

报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易 所立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额（元）

1.11.4 报告期末持有的处于转股期嘚可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（%）

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

紸:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产泹不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 率（1） 标准差（2） 准收益率 准收益率标 (1)－(3) (2)－(4)

阶段 净值增长 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

率（1） 标准差（2）

（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师費和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理囚的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资產净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后於次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近鈳支付日支付。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金