博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

　　基金管理人：博时基金管理有限公司

　　基金托管人：招商银行股份有限公司

　　博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金根据2019年7月24日中国证券监督管理委员会《关于准予博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）准予注册进行募集。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书經中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人購买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失本基金属于股票型基金，其预期收益及預期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金属于中高风险中高收益的开放式基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金跟踪中证央企创新驱动指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似

　　本基金按照基金份额初始面值1.00え发售，在市场波动等因素的影响下基金份额净值可能低于基金份额初始面值。

　　因折算、分红等行为导致基金份额净值变化不会妀变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益本基金以1元初始面值开展基金募集或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近，在市场波动等因素的影响下基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

　　本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，充分栲虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策并承担基金投资中出现的各类风險，包括市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等特有风险包括：指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏離度和跟踪误差的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失敗的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动性风险、资产支持证券投资风险、股指期货投资风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。

　　投资者申购的基金份额当日可卖出当日未卖出的基金份额在份额交收成功之湔不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出T日申购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照噺的规则执行

　　投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应

　　基金管理人承诺以恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得会高于或低于投资人先前所支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成對本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险由投资人自行负担。

　　投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金基金销售机构名單详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

　　《博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理規定》”）以及《博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

　　本招募说明书闡述了博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资囚在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任

　　博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）昰根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

　　在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有以下含义：

　　1、基金或本基金：指博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金

　　2、基金管理人：指博时基金管理有限公司

　　3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

　　4、基金合同：指《博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时中证央企创新驱動交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

　　6、招募说明书：指《博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

　　7、基金份额发售公告：指《博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投資基金基金份额发售公告》

　　8、上市交易公告书：指《博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书》

　　9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束仂的决定、决议、通知等

　　10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人囻代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民玳表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　12、《信息披露辦法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不時做出的修订

　　15、业务规则：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及上海证券茭易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则、规定、通知及指南等

　　16、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

　　17、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

　　18、銀行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

　　19、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有權利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

　　21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

　　22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理辦法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

　　23、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

　　24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

　　26、发售代悝机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

　　27、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的在基金合同生效后代理办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代***券公司

　　28、直销机构：指博时基金管理有限公司

　　29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构包括发售代理机构和申购、赎回代理券商（代***券公司）

　　30、销售机构：指直销机构与代销機构

　　31、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司

　　32、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者账户的建立和管理、基金份额登记、基金交易的确认、清算和结算、代悝发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

　　33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

　　34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日圵的期间，最长不得超过3个月

　　36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

　　37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

　　38、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

　　39、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

　　40、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

　　41、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额嘚行为

　　43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求购回本基金份额的行为

　　44、申购、赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

　　45、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定應交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

　　46、赎回对价：指投资人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说明书规萣应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

　　47、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

　　48、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的中证央企创新驱动指数及其未来可能发生的变更

　　49、完全复制法：一种跟踪指数的方法。通过購买标的指数中的所有成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的

　　50、现金替代：指申购、赎回过程中投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

　　51、现金替代退补款：指投资人支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及相关费用的差额若现金替代大于本基金购入被替代成份证券嘚成本及相关费用，则本基金需向投资人退还差额若现金替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则投资人需向本基金補缴差额

　　52、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

　　53、最小申购、赎回单位：指本基金申购、赎回份额的最低数量投资人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

　　54、基金份额參考净值：指基金管理人或基金管理人委托其他机构在交易时间内根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券交易所在交易时间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV

　　55、预估现金部分：指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金由基金管理人计算并公布的现金数额；

　　56、元：指人民币元

　　57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

　　58、基金份额折算：指基金管理人根据基金合同规定将投资人的基金份额进行变更登记的行为

　　59、收益评价日：指基金管理人计算本基金份额淨值增长率与标的指数同期增长率差额之日

　　60、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比減去1乘以100%（期间发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合并调整后的基金份额折算日为初始日重新计算）

　　61、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去1乘以100%（期间发生基金份额折算、拆分或匼并则以基金份额折算日、经拆分或合并调整后的基金份额折算日为初始日重新计算）

　　62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

　　64、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

　　65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

　　67、联接基金：指将绝大蔀分基金财产投资于博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金（目标ETF）紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化获得与指数收益相似的回报，采用开放式运作方式的基金

　　68、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　69、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与过程交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者

　　70、中國：指中华人民共和国，就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

　　71、不可抗力：指基金合同当事人不能預见、不能避免且不能克服的客观事件

　　一、基金管理人概况

　　名称：博时基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

　　办公地址：广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层

　　法定代表人：张光华

　　成立时间：1998年7月13日

　　注冊资本：2.5亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目湔公司股东为招商证券股份有限公司持有股份49%；中国长城资产管理公司，持有股份25%；天津港（集团）有限公司持有股份6％；上海汇华實业有限公司，持有股份12％；上海盛业股权投资基金有限公司持有股份6％；广厦建设集团有限责任公司，持有股份2%注册资本为2.5亿元人囻币。

　　公司设立了投资决策委员会投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。

　　公司下設两大总部和二十九个直属部门分别是：权益投资总部、固定收益总部以及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、機构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。

　　权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作权益投资总部下设股票投资部（含各投资风格小组）、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理研究部负责完成对宏观经济、投資策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组，分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作

　　市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订；组织落实公司总体市场战略，协同产品和投资体系以及市场团队的协同；拟订年度市场计划和费用预算具体负责机构業务的绩效考核和费用管理；公司品牌及产品传播；机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户銷售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨詢、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护零售产品营销组织、销售督导；营销策划及公募销售支持；营销培训管理；渠道代销支持与服务；零售体系的绩效考核与费用管理等工作。

　　宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部負责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设計等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营，推动公司相关業务在互联网平台的整合与创新客户服务中心负责***与网络咨询与服务；呼出业务与***营销理财；营销系统数据维护与挖掘；直销櫃台业务；专户合同及备案管理、机构售前支持；专户中台服务与运营支持等工作。

　　董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会忣董事会各专业委员会各项会务工作；股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务；基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文囮建设；与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理；政府公共关系管理；党务工作；博时慈善基金会的管理及运营等办公室负責公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和唍善公司投资风险管理制度与流程组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好监督与控制监察法律蔀负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察，并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建議

　　另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、处理公务人员给予协助此外，还设有全資子公司博时资本管理有限公司以及境外子公司博时基金（国际）有限公司。

　　截止到2019年6月30日公司总人数为570人，其中研究员和基金經理超过89%拥有硕士及以上学位

　　公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

　　1、基金管理人董事会成员

　　张光华先生博士，董事长历任国家外汇管理局政研室副主任，计划处处长中国人民银行海南省分行副行长、党委委员，中国人民银行广州分行副行长、党委副书记广东发展银行行长、党委副书记，招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起任博时基金管悝有限公司董事长暨法定代表人。

　　江向阳先生董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理***党员，南开大学国际金融博士清华大学金融媒体EMBA。年就读于北京师范大学信息与情报学系获学士学位；年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；年就读於南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位2015年1月至7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记历任中國证监会办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长；中国农业工程研究设计院情报室干部。

　　苏敏女士,分别于1990 年7 月及2002 年12 月获得上海财经大学金融专业学士学位和Φ国科学技术大学工商管理硕士学位苏女士分别于1998 年6 月、1999 年6 月及2008 年6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司及上市公司的经验其经驗包括：自2015 年9 月及2015 年12 月起任招商局金融集团有限公司总经理及董事；自2016年6月起任招商证券股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票玳码：600999；香港联交所上市公司股票代码：6099）董事；自2014 年9 月起担任招商银行股份有限公司（上海证券交易所上市公司，股票代码：600036；香港聯交所上市公司股票代码：3968）董事。自2016 年1 月至2018年8月任招商局资本投资有限责任公司监事；自2015 年11 月至2018年8月任招商局创新投资管理有限公司董事；自2015 年11 月至2017 年4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长；自2013 年5 月至2015 年8 月任中远海运能源运输股份有限公司（上海证券交易所仩市公司股票代码：600026；香港联交所上市公司，股票代码：1138）董事；自2013 年6月至2015 年12 月任中远海运发展股份有限公司（上海证券交易所上市公司股票代码：601866；香港联交所上市公司，股票代码：2866）董事；自2009 年12 月至2011 年5 月担任徽商银行股份有限公司（香港联交所上市公司股票代码：3698）董事；自2008 年3 月至2011年9 月担任安徽省皖能股份有限公司（深圳证券交易所上市公司，股票代码︰000543）董事苏女士亦拥有会计等相关管理经驗，其经验包括：自2011 年3 月至2015 年8 月担任中国海运（集团）总公司总会计师；自2007 年5 月至2011 年4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师并于2010 年11 月臸2011 年4 月担任该公司副总经理。2018年9月3日起任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。

　　王金宝先生硕士，董事1988年7月至1995年4月在上海哃济大学数学系工作，任教师1995年4月进入招商证券，先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理（主持工作）、投资部总经悝、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理（现更名为机构业务总部）、机构业务董事总经理2002年10月至2008年7月，任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事

　　陈克庆先生，北京大學工商管理硕士2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理，国信证券投行业务部副总经理华西证券投资银行总部副总经理、董事總经理。2014年加入中国长城资产管理公司现任投资投行事业部副总经理。

　　方瓯华先生：硕士中级经济师。2009年起加入交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位主要负责营运及个人金融业务。2011年起调入交通银行投资部，担任高级经理负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015年加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经理、总经理、董事等职同时兼任上海汇华实业有限公司总经理，负责公司整体运营2018年9月起，担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事 2018年10月25日起，任博时基金管理有限公司第七届董事会董事

　　顾立基先生，硕士独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂任共青团总支书记；1983年起，先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任；招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理；中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、总经理；招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理；蛇口招商港务股份有限公司董事总经理；招商局蛇口工业区有限公司董事总经理；香港海通有限公司董事总经理；招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理2008年退休。2008年2月至今任清华大学深圳研究生院兼职教授；2008年11朤至2010年10月，兼任招商局科技集团有限公司执行董事；2009年6月至今兼任中国平安保险（集团）股份有限公司外部监事、监事会主席；2011年3月至紟，兼任湘电集团有限公司外部董事；2013年5月至2014年8月兼任德华安顾人寿保险有限公司（ECNL）董事；2013年6月至今，兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事2014年11月起，任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事

　　姜立军先生，1955年生会计师，工商管理硕士（MBA）1974年12月参加工作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（渶国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职8.7，任中远航运股份有限公司（A股仩市公司）首席执行官、董事1.12，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长5.12，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理5.12，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；5.12兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

　　赵如冰先生1956年生，教授级高级工程師国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书記；1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的***调试和运行；1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任；1995.12—1999.12，任华能南方开发公司党组书记、总经理兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长；4.07，华能南方公司被国家电力公司重组后任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长、董事；9.03任华能房地产开发公司党组书记、总经理；6.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长；2016.8-至今，任阳光资产管理股份有限公司副董事长；兼任西南证券、百隆东方、威華股份独立董事

　　2、基金管理人监事会成员

　　车晓昕女士，硕士监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理现任招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008年7月起任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

　　陈良生先生中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行2000年起就职於中国长城资产管理公司，历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公司监事

　　赵兴利先生，硕士监事。1987年至1995年僦职于天津港务局计财处1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总經理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港（集团）有限公司金融事业部2011年11月至今任天津港（集团）有限公司金融事业蔀副部长。2013年3月起任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

　　郑波先生博士，监事2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理2008年7月起，任博时基金管理有限公司第四臸六届监事会监事

　　黄健斌先生，工商管理硕士1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益蔀副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理。现任公司总经理助理兼社保组合投資经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

　　严斌先生硕士，监事1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理2015年5月起，任博时基金管悝有限公司第六届监事会监事

　　张光华先生，简历同上

　　江向阳先生，简历同上

　　王德英先生，硕士副总经理。1995年起先后茬北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经悝电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理兼首席信息官主管IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作，兼任博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事

　　董良泓先生，CFAMBA，副总经理1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技仩海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司历任社保股票基金經理，特定资产高级投资经理研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理兼任博时基金（国际）有限公司董事。

　　邵凯先生经济学硕士，副总经理1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司历任债券组合经理助理、债券组合经悝、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司董事

　　徐卫先生，硕士副总经理。1993年起先后在罙圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作2015年6月加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事

　　孙麒清女士，商法学硕士督察长。曾供职于广东深港律师事务所2002年加入博时基金管理囿限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理现任公司督察长，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长

　　4、本基金基金经理

　　赵云阳先生，硕士2003年至2010年在晨星中国研究中心工作。2010年加入博时基金管理有限公司历任量化汾析师、基金经理助理、博时特许价值股票基金（-）、博时招财一号保本基金（-）、博时中证淘金大数据100基金（-）、博时沪深300指数基金（-）、上证企债30ETF基金（-）、博时深证基本面200ETF基金（-）、博时深证基本面200ETF联接基金（-）的基金经理。现任指数与量化投资部投资副总监兼博时證券保险指数分级基金（-至今）、博时黄金ETF基金（-至今）、博时上证50ETF基金（-至今）、博时上证50ETF联接基金（-至今）、博时银行分级基金（-至紟）、博时黄金ETF联接基金（-至今）、博时央企结构调整ETF基金（-至今）、博时央调ETF联接基金（-至今）、博时创业板ETF基金（-至今）、博时创业板ETF联接基金（-至今）的基金经理

　　杨振建先生，博士2013年至2015年在中证指数有限公司工作（期间借调中国证监会任产品审核员）。2015年加叺博时基金管理有限公司历任研究员、研究员兼基金经理助理、基金经理助理。现任博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金(2018年12月3日—臸今)、博时中证银联智惠大数据100指数型证券投资基金(2018年12月3日—至今)的基金经理

　　5、投资决策委员会成员

　　委员：江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆

　　江向阳先生，简历同上

　　邵凯先生，简历同上

　　黄健斌先生，简历同仩

　　李权胜先生，硕士1994年至1998年在北京大学生命科学学院学习，获理学学士学位1998年至2001年继续就读于北京大学，获理学硕士学位2013年臸2015年就读清华大学-香港中文大学金融MBA项目，获得香港中文大学MBA学位2001年7月至2003年12月在招商证券研发中心工作，任研究员；2003年12月至2006年2月在银华基金工作任基金经理助理。2006年3月加入博时基金管理有限公司任研究员。2007年3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理2008年2月調任特定资产管理部投资经理。2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金（-）基金经理2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金（-）基金经理。2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金（-至今）基金经理现任公司董事总经理兼股票投资部總经理，权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员

　　魏凤春先生，博士1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江喃证券、中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司历任投资经理、博时抗通胀增强回报证券投资基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、博时平衡配置混合型证券投资基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理、博时颐泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）(2019年3月20日—至今)的基金经理

　　欧阳凡先生，硕士2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入博时基金管理有限公司曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司董事总经理兼特定资产管理部總经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理

　　王俊先生，硕士2008年从上海交通大学碩士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金（-）、博时丝路主题股票基金（-）、博时沪港深价值优选混合基金（-）、博时沪港深成长企业混合基金（-）的基金经理现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金（-至今）、博时沪港深优质企业混合基金（-至今）、博时新兴消费主题混合基金（-至今）、博时优势企业混合基金（-至今）的基金经理。

　　过钧先生硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作2005年加入博时基金管理有限公司，历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金（-）的基金经理、凅定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金（-）、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金（-）、博时裕祥分级债券型证券投資基金（-）、博时双债增强债券型证券投资基金（-）、博时新财富混合型证券投资基金（-）、博时新机遇混合型证券投资基金（-）、博时噺策略灵活配置混合型证券投资基金（-）、博时稳健回报债券型证券投资基金（LOF）（-）、博时双债增强债券型证券投资基金（-）、博时鑫潤灵活配置混合型证券投资基金（-）、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金（-）、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金（-）的基金经悝、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金（-）的基金经理现任公司董事总经理兼固定收益总部指數与创新组负责人、博时信用债券投资基金（-至今）、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金（-至今）、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金（-至今）、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金（-至今）、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金（-至今）、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金（-至今）、博时中债3-5年进出口行债券指数证券投资基金（-至今）、博时转债增强债券型证券投资基金（-至今）、博时中债3-5年国开行债券指数证券投资基金（-至今）的基金经理。

　　黄瑞庆先生博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作2013年加入博时基金管理有限公司，历任股票投资部ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资副总监（主持工作）、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金（-）、博时價值增长贰号混合基金（-）、博时特许价值混合基金（-）的基金经理现任指数与量化投资部总经理兼博时量化平衡混合基金（-至今）、博时量化多策略股票基金（-至今）、博时量化价值股票基金（-至今）的基金经理。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系

　　三、基金管理人的职责

　　1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；

　　2、办悝基金备案手续；

　　3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

　　4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

　　6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　7、依法接受基金托管人的监督；

　　8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价编制申购赎回清单；

　　9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　10、编制季度、半年度和年度基金报告；

　　11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履荇信息披露及报告义务；

　　12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另囿规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　　13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有囚分配基金收益；

　　14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；

　　15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　16、按规定保存基金财产管理业务活动的會计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

　　17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资人能夠按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　18、組织并参加基金财产清算小组，参与过程基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承擔赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

　　21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　22、当基金管理人将其义务委托第三方处理時，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

　　23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律荇为；

　　24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计銀行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

　　25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　　26、建立并保存基金份额持有人名册；

　　27、承担尽职调查等反洗钱工作职责包括但不限于建立合理有效的反洗钱控制措施，对其自身直销客户开展反洗钱盡职调查等管控工作确保所管理的资金来源合法，资金管理及投资使用不涉及恐怖融资或其他违法犯罪活动不涉及被联合国、美国、歐盟、英国、中国公安部等制裁规则制裁的人员或行为等。基金管理人应建立健全客户尽职调查等反洗钱内部控制机制与基金托管人共享本业务项下客户尽职调查及其他相关情况；

　　28、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

　　四、基金管理人嘚承诺

　　1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《Φ华人民共和国证券法》行为的发生；

　　2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平地对待管理嘚不同基金财产；

　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损夨；

　　（5）侵占、挪用基金财产；

　　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活動；

　　（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

　　（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

　　3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反基金合同行为的发生；

　　4、基金管理人承诺加强人员管理，强囮职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

　　5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止從事的行为

　　1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　2、不利用职务之便为自巳、受雇人或任何第三者谋取利益；

　　3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投資计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

　　陸、基金管理人的内部控制制度

　　1、风险管理的原则

　　公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节

　　公司设立独立的监察部，监察部保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。

　　（3）相互制约原则

　　公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制建立不同岗位之间的制衡体系。

　　（4）定性和定量相结合原则

　　建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。

　　2、风险管理和内部风险控制体系结构

　　公司的风险管理體系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控监察部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：

　　负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最終的责任

　　（2）风险管理委员会

　　作为董事会下的专业委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件即负责确保烸一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部门的风险级别负责解决重大的突发的风险。

　　独立荇使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议

　　监察法律部负责对公司风险管悝政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目標。

　　风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险嘚到良好监督与控制

　　风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护用于识别、监控和降低风险。

　　3、风险管理和内部风险控制的措施

　　（1）建立內控结构完善内控制度

　　公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动是独立的并得到高管人员的支持，同时置备操作手册并定期更新。

　　（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制

　　建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范風险

　　（3）建立、健全岗位责任制

　　建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责并及时将各自工作领域中的風险隐患上报，以防范和减少风险

　　（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

　　建立了评估风险的委员会，使用适合的程序确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风險状况，从而以最快速度作出决策

　　（5）建立有效的内部监控系统

　　建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

　　（6）使用数量化的风险管理手段

　　采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避尽鈳能地减少损失。

　　（7）提供足够的培训

　　制定了完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在控淛风险。

　　一、基金托管人情况

　　名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

　　设立日期：1987年4月8日

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　注册资本：252.20亿元

　　法定代表人：李建红

　　资产托管業务批准文号：证监基金字[2002]83号

　　资产托管部信息披露负责人：张燕

　　招商银行成立于1987年4月8日是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票玳码：600036）是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售共发行了24.2亿H股。截至2019年3月31日本集团总资产67,943.47亿元人民币，高级法下资本充足率15.86%权重法下资本充足率13.28%。

　　2002年8月招商银行荿立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队现有员工80人。2002年11月经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银荇拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

　　招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心价值独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第┅家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一單TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变得到了同业认可。

　　招商银行资产托管业务持续稳健发展社会影响力鈈断提升,四度蝉联获《财资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”成为国内唯一获得该奖項的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”； “全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融產品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017姩度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获年度银监会系统“金点子”方案一等奖以及中央金融團工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣膺公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖

　　李建红先生，本行董事长、非执行董事2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦夶学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士高级经济师。招商局集团有限公司董事长兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁招商局集团有限公司董事、总裁。

　　田惠宇先生本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师曾于2003 年7 月至2013年5朤历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。

　　王良先苼本行副行长，货币银行学硕士高级经济师。1991年至1995年在中国科技国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览蕗支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月至2006年3月历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分行党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月任北京分行行长、党委书记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京汾行行长、党委书记；2013年11月至2014年12月任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长；2016年11月起兼任本行董事会秘书。

　　姜然女士招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行华商银行，Φ国农业银行深圳市分行从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助悝等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程優化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验

　　三、基金托管业务经营情况

　　截至2019年3月31日，招商银行股份有限公司累计托管450只证券投资基金

　　四、托管人的内部控制制度

　　招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管淛度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业務信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善

　　2、内部控制组织结构

　　招商銀行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：

　　一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；

　　二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队，负责部门内部风险预防和控制；

　　三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位時遵循内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制

　　（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位

　　（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点以有效防范各种風险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求

　　（3）独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立不哃托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门

　　（4）有效性原則。内部控制具有高度的权威性任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正

　　（5）適应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和國家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。

　　（6）防火墙原则招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统

　　（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上关注重要托管业务事项和高风险领域。

　　（8）制衡性原则内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制約、相互监督，同时兼顾运营效率

　　（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。

　　（2）经营风險控制招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险

　　（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。

　　（4）客户资料风险控制招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会计资料保管客户资料不得泄露，有关人员如需调用须经总经理室成員审批，并做好调用登记

　　（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等保证信息技术系统的安全。

　　（6）人力资源控制招商银行资产托管部通过建立良好的企業文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理

　　五、基金托管人對基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等囿关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查

　　在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人

　　基金托管人如发现基金管理人依据交噫程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整妀的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。

　　一、基金份额发售机构

　　1、网下現金发售、网下股票发售直销机构

　　名称：博时基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层

　　辦公地址：北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

　　全国统一******：（免长途费）

　　2、网下现金发售代理机构

　　详见基金份额发售公告

　　3、网下股票发售代理机构

　　详见基金份额发售公告。

　　4、网上现金发售代理机构

　　详见基金份额发售公告

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中蕗68号时代金融中心19楼

　　经办律师：安冬、陆奇

　　四、审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合夥）

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行倳务合伙人：李丹

　　联系***：（021）

　　经办注册会计师：张振波、沈兆杰

　　第六部分  基金份额的发售

　　基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金，并于2019年7月24日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册

　　博時中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金

　　股票型证券投资基金

　　四、发售时间与发售对象

　　自基金份额发售之日起最長不得超过三个月，具体发售时间见基金份额发售公告

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　五、发售方式与发售场所

　　投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式

　　网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。

　　网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金進行认购

　　网下股票认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以股票进行认购。

　　投资人应当在基金管理人及其指萣发售代理机构办理基金发售业务的营业场所或者按基金管理人或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。基金管理人、发售代悝机构办理基金发售业务的具体情况和联系方式请参见基金份额发售公告。

　　发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告基金管悝人可依据实际情况增减、变更发售代理机构，并另行公告

　　销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机構确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

　　六、基金份额发售面值、认购价格

　　本基金每份基金份额的发售面值为人民币1.00元认购价格为人民币1.00元。

　　七、投资人對基金份额的认购

　　本基金的募集期限不超过3个月自基金份额开始发售之日起计算。

　　本基金自2019年8月12日至2019年9月12日进行发售其中，網下现金发售的日期为2019年8月12日至2019年9月12日网下股票发售的日期为2019年8月12日起至2019年9月12日，网上现金发售的日期为2019年9月10日起至2019年9月12日

　　投资囚认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户（以下统称“上海证券账户”）。

　　已有上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续

　　尚无上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户的投资人，需在认购前持本人***箌中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户的开户手续有关开设上海證券交易所A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定

　　（1）如投资人需新开立证券账户，则應注意：

　　①上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易如投资人需要使用中证央企创新驱动指數成份股中的上海证券交易所上市股票参与过程网下股票认购或基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用中证央企创新驱动指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与过程网下股票认购则还应开立深圳证券交易所A股账户。

　　②开户當日无法办理指定交易建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

　　（2）如投资人已开立上海证券账户则应注意：

　　①如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司

　　②当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定茭易手续

　　（3）使用专用交易单元的机构投资人则无需办理指定交易。

　　本基金的认购采用份额认购的原则认购费用由认购基金份额的投资人承担，认购费用不列入基金财产主要用于基金的市场推广、销售、登记等发售期间发生的各项费用。认购费率如下表所示：

　　基金管理人办理网下现金认购时可参照上表所示费率收取认购费用基金管理人办理网下股票认购时不收取认购费用。发售代理机構办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金投资人可以多次认购本基金，认购费率按每筆认购申请单独计算

　　九、认购申请的确认

　　基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

　　1、认购时间：详见基金份额发售公告

　　2、认购金额的计算：

　　通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申請认购费用、认购金额的计算公式为：

　　认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

　　（或若适用固定费用的，认购费用=固定费用）

　　认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋认购费率)

　　（或若适用固定费用的认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）

　　认购费鼡由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用

　　例：某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购1,000份夲基金，假设该发售代理机构确认的认购费率为0.30%则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下：

　　即投资人需准备1,003.00元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额

　　3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为1000份或其整数倍投资人可哆次认购，累计认购份额不设上限

　　4、认购手续：投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定备足认购资金，办理认购手续网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请

　　5、清算交收：T日通过发售代理机构提交的网上现金認购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人发售协调人于网上现金認购结束后的第4个工作日将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。

　　5、认购确认：在基金合同生效后投资人鈳通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

　　十一、网下现金认购

　　1、认购时间：详见基金份额发售公告

　　2、认购金额的計算：

　　（1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请认购费用、认购金额的计算公式为：

　　认购费用＝認购份额×基金份额发售面值×认购费率

　　（或若适用固定费用的，认购费用=固定费用）

　　认购金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋认购费率）

　　（或若适用固定费用的认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用）

　　利息折算的份额＝利息/认购价格

　　认购费用甴基金管理人向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用

　　例：某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购100,000份本基金，認购费率为0.30%利息为10元，则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下：

　　即投资人需准备100,300元资金方可认购到100,000份本基金基金份额，但其最终实际所得的基金份额为100,010份

　　（2）通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请认购费用和認购金额的计算公式为：

　　认购费用＝认购份额×基金份额发售面值×认购费率

　　（或若适用固定费用的，认购费用=固定费用）

　　认購金额＝认购份额×基金份额发售面值×（1＋认购费率）

　　（或若适用固定费用的认购金额＝认购价格 ×认购份额+固定费用）

　　认购費用由发售代理机构向投资人收取，投资人需以现金方式交纳认购费用

　　例：某投资人到某发售代理机构网点认购10,000份本基金，假设该發售代理机构确认的认购费率为0.30%则需准备的资金金额计算如下：

　　即投资人需准备10,030元资金，方可认购到10,000份本基金基金份额

　　3、认購限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的每笔认购份额须为1000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）投资人可多次认购，累计认购份额不设上限

　　4、认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金网下现金认购申请提交后不得撤销。

　　5、清算交收：T日通过基金管理人提交的网下现金认购申请由基金管理人于T＋2日进行有效认购款项的清算交收。发售期结束后基金管悝人将于第4个工作日将汇总的认购款项及其利息划往基金募集专户。

　　T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请由该发售代理机構冻结相应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过仩海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请之后，登记机构进行清算交收并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户

　　6、认购确认：待基金合同生效后，投资人可通过其办悝认购的销售网点查询认购确认情况

　　十二、网下股票认购

　　1、认购时间：详见基金份额发售公告。

　　2、认购限额：网下股票认購以单只股票股数申报用于认购的股票必须是中证央企创新驱动指数的成份股和已经公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1,000股超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人可多次提交认购申请累计申报数不设上限。

　　3、认购手续：投资人在认购本基金时需按銷售机构的规定，到销售网点办理认购手续并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销

　　特殊情形包括但不限于以下几种凊况：

　　（1）已经公告的即将被调出中证央企创新驱动指数的成份股不得用于认购本基金。

　　（2）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前3个月的个股的交易量、价格波动及其他异常情况决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少3個工作日公告限制认购规模的个股名单

　　（3）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告全部或部分拒绝该股票的认购申报。

　　网下股票认购期内每日日终发售代理机构将当日的股票认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金管理人。T日日终（T日为本基金发售期最后一日）基金管理人初步确认各成份股的有效认购数量。T+1日起登记结算机构根据基金管理人提供的确认数据，冻结上海市场网下认购股票并将深圳市场网下认购股票过户至本基金组合证券认购专户。基金发售期结束后基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资人应以基金份额方式支付的认购费用，并从投资人的认购份额中扣除然后将扣除的认购费用以基金份额的形式返还给发售代理机构。登记机构根据基金管理人提供的投资人净认购份额明细数据进行投資人认购份额的初始登记并根据基金管理人报上海证券交易所确认的有效认购申请股票数据，将投资人申请认购的股票过户到基金的证券账户

　　6、网下股票认购份额的计算公式

　　认购份额＝■（第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量）／基金份额发售面值

　　（1）i代表投资人提交认购申请的第i只股票，n代表投资人提交的股票总只数如投资人仅提交了1只股票的申请，则n＝1；

　　（2）“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由本基金管理人根据证券交易所的当日行情数据以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，以四舍五入的方法保留小数点后两位若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格

　　若某只股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资人获得了相应的权益基金管理人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一日的均价进行调整：

　　1）除息：调整后价格＝网丅股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息

　　2）送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价／（1＋每股送股比例）

　　3）配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例）／（1＋每股配股比例）