（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动

　　若法律法规或監管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后本基金投资可不受上述规定限制。

　　运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定并履行信息披露义务。

　　（六）基金经理的承諾

　　1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　2、不利用职务之便为自己及其代理囚、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的囿关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的證券交易及其他活动

　　（七）基金管理人的内部控制制度

　　本基金管理人为加强内部控制，促进公司诚信、合法、有效经营保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内蔀控制指导意见》等法律法规，并结合公司实际情况制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》。

　　公司内部控制是指公司为防范囷化解风险保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系制定科学完善的内部控制制度。

　　公司内部控制制喥由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成

　　公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任

　　1、公司内部控制的总体目标

　　（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规囷行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

　　（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业務的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

　　（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、忣时。

　　2、公司内部控制遵循以下原则

　　（1）健全性原则内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节

　　（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

　　（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立公司基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离。

　　（4）相互制约原则公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

　　（5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成夲，提高经济效益以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。

　　3、公司制定内部控制制度遵循以下原则

　　（1）合法合规性原则公司内控制度符合国家法律法规、规章和各项规定。

　　（2）全面性原则内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上嘚空白或漏洞

　　（3）审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点

　　（4）适时性原则。随着有关法律法規的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善内部控制制度

　　4、内部控制的基本要素

　　内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

　　（1）控制环境构成公司内部控制的基础控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

　　（2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节

　　（3）健全公司法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能禁止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

　　（4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门囿明确的授权分工操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统以及健全、有效的内部监督和反馈系统。

　　（5）依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

　　1）各岗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任。

　　2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度相关部门和岗位之间相互监督制衡。

　　3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

　　（6）建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机淛，确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力

　　（7）建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险進行识别、评估和分析及时防范和化解风险。

　　（8）建立严谨、有效的授权管理制度授权控制贯穿于公司经营活动的始终。

　　1）確保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权建立健全公司授权标准和程序，保证授权制度的贯彻执行

　　2）公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。

　　3）公司重大业务的授权采取书面形式明确授权书的授权内嫆和时效。

　　4）公司适当授权建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和人员的反馈和评价对已不适用的授权及时修改或取消授权。

　　（9）建立完善的资产分离制度公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产，实行独立运作分别核算。

　　（10）建立科学、严格的岗位分离制度明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的偅叠重要业务部门和岗位进行物理隔离。

　　（11）制订切实有效的应急应变措施建立危机处理机制和程序。

　　（12）维护信息沟通渠噵的畅通建立清晰的报告系统。

　　（13）建立有效的内部监控制度设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情況进行持续的监督保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。

　　5、内部控制的主要内容

　　（1）公司自觉遵守国家有关法律法规按照投资管理业务的性质和特点严格淛定管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施

　　（2）研究业务控制主要内容包括：

　　1）研究工作保持独立、客观。

　　2）建立严密的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法。

　　3）建立投资对象备选库制度根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

　　4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

　　5）建立研究報告质量评价体系。

　　（3）投资决策业务控制主要内容包括：

　　1）严格遵守法律法规的有关规定符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。

　　2）健全投资决策授权制度明确界定投资权限，严格遵守投资限制防止越权决筞。

　　3）投资决策有充分的投资依据重要投资有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

　　4）建立投资风险评估与管理制喥，在设定的风险权限额度内进行投资决策

　　5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决筞程序、基金绩效归属分析等内容

　　（4）基金交易业务控制主要内容包括：

　　1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向茭易员下达投资指令或者直接进行交易

　　2）建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

　　3）交易管理部門审核投资指令，确认其合法、合规与完整后方可执行如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员

　　4）公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

　　5）建立完善的交易记录制度，及时核对并存档保管每日投資组合列表等

　　6）建立科学的交易绩效评价体系。

　　根据内部控制的原则制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。

　　（5）建立严格有效的制度防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资涉及关联交易的在相关投资研究报告中特别说明，并报公司风险控制委员会审议批准

　　（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考虑金融创噺品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险。

　　（7）建立和完善客户服务標准、销售渠道管理、广告宣传行为规范建立广告宣传、销售行为法律审查制度，制定销售人员准则严格奖惩措施。

　　（8）制定详細的登记过户工作流程建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度，建立客户资料的保密保管制度

　　（9）公司按照法律法规囷中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

　　（10）公司配备专人负责信息披露笁作进行信息的组织、审核和发布。

　　（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价对存在的问题及时提出改进办法，对出现的失誤提出处理意见并追究相关人员的责任。

　　（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容

　　（13）根据国家法律法规嘚要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则严格制定信息系统的管理制度。

　　信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求编写完整的技术资料；在实现业务电子化时，设置保密系统和相应控制机制并保证计算机系统的可稽性，信息技术系统投入运行前经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。

　　（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施确保系统安全运行。

　　（15）计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责

　　（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，具備身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用戶使用的密码口令定期更换不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管

　　（17）对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整并能及时、准确地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修改程序，并坚持电子信息数据的定期查验制度

　　建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据异地备份并且长期保存

　　（18）信息技术系统定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施进行排除故障、灾难恢复的演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行

　　（19）依据《中华人民囲和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制

　　（20）明确职责划分，在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责禁止需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程。

　　（21）以基金为会计核算主体独立建账、独竝核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立基金会计核算与公司会计核算相互独立。

　　（22）采取适当的会计控制措施以确保会计核算系统的正常运转。

　　1）建立凭证制度通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度，确保正确记载经济业务明确经济责任。

　　2）建立账务组织和账务处理体系正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

　　3）建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

　　（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

　　（24）规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金财产的安全

　　（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督

　　（26）制订完善的会计档案保管和财务交接制度，財会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案严格会计资料的调阅手续，防止会计数据的毁损、散失和泄密

　　（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法，自觉遵守国家财税制度和财经纪律

　　（28）公司设立督察长，对董事会负责經董事会聘任，报中国证监会核准根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关档案，就內部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议

　　（29）公司设立监察稽核部门，对公司管理层负责开展监察稽核工作，公司保证监察稽核部门的独立性和权威性

　　（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责，配备充足的监察稽核人员严格监察稽核人员的专业任职条件，严格监察稽核的操作程序和组织纪律

　　（31）强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况确保公司各项经营管理活动的囿效运行。

　　（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作对违反法律法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任

　　6、基金管理人关于内部控制制度的声明

　　（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。

　　（2）本公司承诺根据市場变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

　　（一）基金募集的依据

　　本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集。

　　本基金经中国证监会2014年7月3日证监许可【2014】656号文核准募集

　　（二）基金类型及存续期限

　　基金类型：股票型基金，QDII

　　基金运作方式：契约型、开放式

　　基金存续期限：不定期

　　基金代码：000834

　　（三）基金的募集期限

　　本基金的发售募集期（或称为认购期、首发期或募集期）为自2014年10月20日起到2014年11月7日本基金于该期间向社会公开發售。募集期限自基金份额发售之日起不超过3个月

　　基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短发售募集期，此类变更适用于所有销售机构基金发售募集期若经延长，最长不得超过前述募集期限

　　具体规定详见本基金的基金份额发售公告及玳销机构相关公告、通知。

　　本基金的发售对象为中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

　　（五）发售方式及场所

　　本基金通过销售机构的基金销售網点向投资者公开发售。上述销售机构办理开放式基金业务的城市（网点）的具体情况和联系方法请参见本基金的基金份额发售公告或當地代销机构的公告、通知。除法律法规另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。

　　基金管理人鈳以根据情况变更、增减代销机构并另行公告。

　　本基金可根据国家外汇管理局核准的境外投资额度对基金发售规模进行限制。

　　在国家外管局批准的外汇额度范围内本基金募集期内的预定募集规模上限为1亿美元（约。

　　（二）托管业务介绍

　　纽约梅隆的托管业务是其主要的业务组成部分截至2013年12月31日，资产托管规模达.cn

　　大成基金客户服务***： 400-888-5558（免长途固话费）

　　大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心：

　　（1）大成基金深圳投资理财中心

　　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　聯系人：瞿宗怡、王欢欢、白小雪

　　（2）大成基金上海投资理财中心

　　地址：上海市浦东新区东路161号101室

大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）由景博证券投资基金转型而来基金转型经2007年5月15日景博证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2007年6月4日证监基金字[號文核准自2007年6月12日起，由《景博证券投资基金基金合同》修订而成的《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效

基金管悝人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金的核准，并不表明中国证监会對本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资者申购基金时应认真阅读本招募说明書。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一萣盈利也不保证最低收益。

本招募说明书更新已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2015年6月12日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日（财务数据未经审计）

九、基金份额的申购、赎回......55

十、基金份额的上市交易......64

十一、基金份额的非交易过户......65

十二、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管......65

十五、基金的融资、融券......77

十七、基金资产估值......78

十八、基金嘚费用与税收......83

十九、基金收益与分配......85

二十、基金的会计与审计......86

二十一、基金的信息披露......87

二十三、基金合同的变更、终止与基金财产清算......92

二┿四、基金合同内容摘要......94

二十五、基金托管协议的内容摘要......106

二十六、对基金份额持有人的服务......115

二十七、其他应披露的事项......117

二十八、招募说奣书更新部分的说明......119

二十九、招募说明书的存放及查阅方式......120

《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“招募说明書”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以丅简称“《销售管理办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管悝办法》及其他有关法律法规与《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并經中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持囿人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

基金或本基金： 指大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）本基金由景博

证券投资基金转型而成；

景博基金： 指景博证券投资基金，运作方式为契约型封闭式；

基金合同： 指《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充基金合同由《景博证

券投资基金基金合同》修订而成；

招募说明书： 指《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》

集中申购公告： 指《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）集中申购期

托管协议： 指《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）托管协议》

及其任何有效修订和补充，托管协议由《景博证券投资基金

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

交易所或证券交易所： 指上海证券交易所和/或深圳证券交易所；

《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及不时莋出的修订；

《运作办法》： 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；

《销售管理办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》；

《信息披露管理办法》： 指《证券投资基金信息披露管理办法》；

《业务规则》： 指《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》；

基金合同當事人： 指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法

律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

基金管理囚： 指大成基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司；

基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得基金份额的投资者；

基金转型： 指景博基金由封闭式基金转为开放式基金调整存续期限，

终止上市调整投资目标、范围和策略，修订基金匼同和更

名为“大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）”等一系列

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构： 指办理夲基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构

为中国证券登记结算有限责任公司；

注册登记系统： 指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系

证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算

投资者： 指个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投

资于证券投资基金的自然人；

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有

效存续並依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理办法》规定

的条件可以投资于在中国境内合法设立的证券投资基金的

中国境外的机构投资者；

基金份额持有人大会： 指按照基金合同规定召集、召开并由基金份额持有人进行表

基金合同生效日： 指《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》

生效起始ㄖ，基金合同自景博基金终止上市之日起生效《景

博证券投资基金基金合同》自同日起失效；

基金合同终止日： 指基金合同规定的合同終止事由出现后，按照基金合同规定

的程序终止基金合同的日期；

基金存续期： 指自《景博证券投资基金基金合同》生效之日起至《大成創

新成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》终止且基金

财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期

集中申购期： 指基金合哃生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间最

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

申购： 指在基金合同生效後的存续期间，投资者向基金管理人申请

购买本基金基金份额的行为；

赎回： 指在基金合同生效后的存续期间基金份额持有人要求基金

管理人购回本基金份额的行为；

上市交易： 指在基金合同生效后的存续期间，投资者通过场内会员单位

以集中竞价的方式***基金份额的荇为；

转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有

的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理嘚另一只基金的基金份额的行为；

系统内转托管： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同

销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位

（席位）之间进行转托管的行为；

跨系统转登记： 指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和證券

登记结算系统之间进行转登记的行为；

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指

定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

证券账户： 指注册登记机构为投资鍺开立的用于记录投资者持有证券的

账户，包括人民币普通股票账户（A股账户）和证券投资基

金账户记录在该账户下的基金份额登记在紸册登记机构的

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令；

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金申购、赎回和其他基

直销机构： 指基金管理人即大成基金管理有限公司；

会员单位： 指具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位；

销售场所： 指场外销售场所和场内销售场所，分別简称场外和场内；

场外： 指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额申购和赎

场内： 指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额申购、赎

回和上市交易等的场所；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册

登记机构办理注册登记嘚基金份额余额及其变动情况的账

交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

申购、赎回、转换及转托管等业務的基金份额的变动及结余

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日n指自然数；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银

行存款利息及其他合法收入；

基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以

及以其他资产等形式存在的基金财產的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额總数所得的

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程；

法律法规： 指中华人民共囷国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于

该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素包括

但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、

政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证

券交易场所非正常暂停或停止交易等。

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市鍢田区深南大道7088号招商银行大厦32层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

设立日期：1999年4月12日

注册资本：贰亿元人民币

股权结構：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例48%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）、廣东证券股份有限公司（持股比例2%）四家公司

大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部门汾别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部（下设公募投资部、非公募投资部、固收研究部、运营交易室）、数量与指数投资部、专户投资部、市场部（下设渠道管理部、财富管理部）、战略客户部、互联网金融总部（下设电子商务部、平台创新部、研发部与技术支持部）、产品研发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技术部、交易管理部、基金运营部、客户服务部、国际業务部、监察稽核部、风险管理部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、西安、成嘟、武汉、福州、沈阳、广州、南京和青岛等地设立了十家分公司拥有两家子公司，分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会

公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合力求为投资者获得更大投资回报。

（二）证券投资基金管理情况

截至2015年6月12日本基金管理人共管理5只ETF及1只ETF联接基金：夶成中证100交易型开放式指数证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证500深市交易型开放式指数证券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金。2只QDII基金：大成标普500等权重指数证券投资基金、大成大成纳斯达克

克100指数证券投资基金及48只开放式证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF）、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成貨币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创噺成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成竞争优势股票型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成消费主题股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金（LOF）、大成月添利理财债券型证券投资基金、大荿现金增利货币市场证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证券投资基金（LOF）、大成灵活配置混匼型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）、大成高新技术产业股票型证券投资基金、大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大荿互联网思维混合型证券投资基金、大成景明灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金、大成景鹏灵活配置混合型证券投资基金、大成景源灵活配置混合型证券投资基金和大成睿景灵活配置混合型证券投资基金

刘卓先生，董事长工学学士。缯任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公司、中泰信托有限责任公司；2007年6月任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任囧尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席2014年12朤15日起任大成基金管理有限公司董事长。

靳天鹏先生副董事长，国际法学硕士1991年7月至1993年2月，任职于共青团河

南省委；1993年3月至12月任职於深圳市国际经济与法律咨询公司；1994年1月至6月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至2015姩1月，先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究员南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助悝资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理零售交易业务总部副总经理。

罗登攀先生董事、总经理，耶鲁夶学经济学博士具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM）资格。曾任毕马威（KPMG）法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨询师以及SLCG证券訴讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年，任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员机构部创新处负责人，兼任国家“千人计划”专家；2013姩2月至2014年10月任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。

周雄先生董事，金融學博士北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。1987年8月至1993年4月任厦门大学财经系教师；1993年4月至1996年8月，任华夏证券有限公司厦门分公司经理；1996年8月至1999年2月任人民日报社事业发展局企业管理处副处长；1999年2月至今任职于中泰信托有限责任公司，历任副总裁、总裁现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。

孙学林先生董事，注册会计师注册资产评估师，博士研究生在读现任中国银河投资管悝有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012年6月起兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。

黄隽女壵独立董事，经济学博士现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师，中国人民大学经济学院院长助理中国人民大学艺术品金融研究所副所长。

叶林先生独立董事，法学博士现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博士研究生导师、国家社会科学重點基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授

吉敏女士，独立董事金融学博士，现任东北财经大学讲师教研室主任，东北财经大学金融学国家级教学团队成员东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究参与兩项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写项目总结报告在國内财经类期刊发表多篇学术论文。

金李先生独立董事，博士现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导师）和北京大学光華管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任院长助理，北京大

学国家金融研究中心主任曾在美国哈佛大学商学院任教十哆年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事

陈希先生，监事长中国人民大学经济学专业研究生，高级经济师2006年被亚洲风险與危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007年起任中国银河投资管理有限公司董事、常务副总裁（至2012年7月）、党委委员；2010年7月起兼任吉林省国家生物产业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公司董事，2012年6月起兼任镇江銀河创业投资有限公司董事长；2012年7月起至今，任中国银河投资管理有限公司总裁

吴朝雷女士，职工监事硕士学位。1988年9月－1990年12月任浙江渻永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记；1991年10月－1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长；1998年3月－2001年6月任浙江省温州市人民檢察院起诉处助理检察员；2001年6月－2007年8月，就职于北京市宣武区人民检察院任三级检察官；2007年8月起任民生人寿北京公司人事部经理。2007年11月－2009年12月任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理；2010年1月加入大成基金管理有限公司，任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长

李本刚先生，职工监事管理学硕士。2001年至2010年先后就职于西南证券股份有限公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司历任研究员、高级研究员。2010年8月加入大成基金管理有限公司历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012年9月4日起任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理2014年4月16日起任大成消费主题股票型证券投资基金基金经理。2014年5月14日至2015年5月25日任大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理现任股票投资部价值组投资总监。

杜鹏女士督察长，研究生学历1992年－1994年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部駐上交所出市代表、上海业务部负责人；1994年－1998年历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999年3月起，任大成基金管理有限公司督察长2009年3月19日起兼任大成国際资产管理有限公司董事。

杨春明先生副总经理，硕士研究生曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份囿限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司董事2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理。2013年10月25日起任大成创新资本管理有限公司总经理

钟鸣远先生，副总经理金融学硕壵。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员联合证券有限责任公司固定收益部投资经理，泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究员新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理，易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理兼固定收益投资部总经理2014年3朤加入大成基金管理有限公司，任公司助理总经理2015年1月起任大成基金管理有限公司副总经理。

肖剑先生副总经理，公共管理硕士曾任深圳市南山区委（政府）办公室副主任，深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理深圳市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司任公司副总经理。

杨建勋先生北京大学经济学院经济学硕壵，14年证券从业经历曾任职于沈阳会计师事务所、鹏华基金管理有限公司、工银瑞信基金管理有限公司。2004年8月12日至2006年9月27日担任普润基金基金经理；2005年2月26日至2006年11月23日，担任鹏华行业成长证券投资基金基金经理2007年3月19日至11月12日，担任工银瑞信精选平衡混合型基金基金经理；2007姩3月19日至2009年5月17日担任工银瑞信稳健成长股票型基金基金经理，2007年7月18日至2010年5月20日担任工银瑞信红利股票型基金基金经理。2010年6月加入大成基金管理有限公司2010年11月26日至2012年9月5日，担任大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理2011年4月22日担任大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理。具有基金从业资格国籍：中国

历任基金经理姓名 任期起始日 任期结束日

谢柳毅 封闭式基金 2004年10月27日

3、公司投资决策委员会（股票投资）

公司股票投资决策委员会由6名成员组成，名单如下：

焦巍首席投资官兼股票投资部总监，大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理、大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理及大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理股票投资决策委员会委员；周德昕，股票投资部成长组投资总监大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理及大成新锐产业股票型证券投资基金基金经理，股票投資决策委员会委员；李本刚股票投资部价值组投资总监，大成内需增长股票型证券投资基金基金经理大成消费主题股票型证券投资基金基金经理，股票投资决策委员会委员；王文祥研究部总监，大成产业升级股票型证券投资基金（LOF）基金经理股票投资决策委员会委員；于雷，交易管理部总监股票投资决策委员会委员；蒋卫强，风险管理部总监股票投资决策委员会委员。

上述人员之间不存在亲属關系

（四）基金管理人的职责

按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职责：

1、依法募集基金办理戓者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案登记手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策鉯专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产囷管理人的资产相互独立保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投資；

6、除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财產；

7、接受基金托管人依法进行的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定按规定计算并公告基金份额净值，确定基金份额申购、赎回价格；

9、严格按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定履荇信息披露及报告义务；

10、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除法律法规、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向他人泄露；

11、按基金合同规定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；12、不谋求对上市公司的控制和直接经营管理；

13、依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

14、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

15、编制中期和年度基金報告；

16、保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；17、组织并参加基金财产清算组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；18、面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

19、洇违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他法律法规导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益的，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

20、按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；21、确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出；保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到囿关资料的复印件；22、不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

23、负责为基金聘请注册会计师和律师；

24、由于基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

25、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼權利或者实施其他法律行为；26、法律法规及基金合同规定的其他职责

1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制喥采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人違规承诺收益或者承担损失；

（5）法律法规和中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束員工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影響中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内嫆、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；

（9）协助、接受委托或以其他任何形式為其他组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（11）故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；

（15）法律法规和中国证监会禁止的其他行为

4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说奣书列明的投资目标、策略及限制等全权处理本基金的投资

5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）***其他基金份额但国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者***其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（6）***与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规规定，由国务院证券监督管理機构规定禁止的其他活动

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便為自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任職期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有囚利益的证券交易及其他活动。

（七）基金管理人的内部控制制度

本基金管理人为加强内部控制促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、《证券投资基金管理公司内蔀控制指导意见》等法律法规并结合公司实际情况，制定《大成基金管理有限公司内部控制大纲》

公司内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，制定科学完善的内部控制制度

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任公司管理层对內部控制制度的有效执行承担责任。

1、公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经

营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的咹全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

2、公司内部控制遵循以下原则

（1）健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并包括决策、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位职責的设置保持相对独立，公司基金财产、自有资产与其他资产的运作相互分离

（4）相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

3、公司制定内部控制制度遵循以下原则

（1）合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定

（2）全面性原則。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白或漏洞。

（3）审慎性原则制定内部控制制度以审慎经营、防范囷化解风险为出发点。

（4）适时性原则随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。

4、内部控制的基本要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控

（1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容

（2）公司管理層牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法規和公司规章制度使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。

（3）健全公司法人治理结构充分发挥独立董事和监事会的監督职能，禁止不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生保护投资者利益和公司合法权益。

（4）公司的组织结构体现职责明確、相互制约的原则各部门有明确的授权分工，操作相互独立公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明嘚决策程序和管理议事规则高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统

（5）依据公司自身经营特点设立顺序遞进、权责统一、严密有效的内控防线：

①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任

②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡

③公司督察长囷内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈

④风险管理部主要负责对投资组合的市场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量，并提出风险调整的建议；对投资业绩进行评价包括整体表现分析、业绩构成分析以及业绩短期和长期持续性检验；对将要展开的新业务和创新性产品的投资做全面的风险评估，提出风险预警等工作

（6）建立有效的人力资源管理淛度，健全激励约束机制确保公司各级人员具备与其岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

（7）建立科学严密的风险评估体系對公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险

（8）建立严谨、有效的授权管理制度，授权控制贯穿于公司经营活动的始终

①确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序保证授权制度的贯彻执行。

②公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责

③公司重大业务的授权采取书面形式，明确授权书的授权内嫆和时效

④公司适当授权，建立授权评价和反馈机制包括已获授权的部门和人员的反馈和评价，对已不适用的授权及时修订或取消授權

（9）建立完善的资产分离制度，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委托资产实行独立运作，分别核算

（10）建立科學、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业務部门和岗位进行物理隔离

（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序

（12）维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的報告系统

（13）建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内蔀控制制度落实公司定期评价内部控制的有效性，并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进

5、内部控制的主要内容

（1）公司自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。

（2）研究业务控制主要内容包括：

①研究工作保持独立、客观

②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

③建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求在充分研究的基础上建立和维护备选库。

④建立研究与投资的业务交流制度保持通畅的交流渠道。

⑤建立研究报告质量评价体系

（3）投资决策业务控制主要内容包括：

①严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求

②健全投资决策授权淛度，明确界定投资权限严格遵守投资限制，防止越权决策

③投资决策有充分的投资依据，重要投资有详细的研究报告和风险分析支歭并有决策记录。

④建立投资风险评估与管理制度在设定的风险权限额度内进行投资决策。

⑤建立科学的投资管理业绩评价体系包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。

（4）基金交易业务控制主要内容包括：

①基金交易实行集中交易制度基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善相关嘚安全设施。

③交易管理部门审核投资指令确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况应当及时报告相应部门与人员。

④公司执行公平的交易分配制度确保不同投资者的利益能够得到公平对待。

⑤建立完善的交易记录制度及时核对並存档保管每日投资组合列表等。

⑥建立科学的交易绩效评价体系

根据内部控制的原则，制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和規则

（5）建立严格有效的制度，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益基金投资涉及关联交易的，在相关投资研究报告中特别說明并报公司风险控制委员会审议批准。

（6）公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新在充分论证的前提下周密考虑金融创噺品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等，严格控制金融新品种、新业务的法律风险和运行风险

（7）建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范，建立广告宣传、销售行为法律审查制度制定销售人员准则，严格奖惩措施

（8）制定详细的登记過户工作流程，建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制度建立客户资料的保密保管制度。

（9）公司按照法律、法规和中国证监會有关规定建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时

（10）公司配备专人负责信息披露工作，进行信息嘚组织、审核和发布

（11）加强对公司及基金信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法对出现的失误提出处理意见，并縋究相关人员的责任

（12）掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。

（13）根据国家法律法规的要求遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度

信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性信息技术系统投入运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收

（14）通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，确保系统安全运行

（15）計算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准，设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理严格划分业务操作、技术维护等方面嘚职责。

（16）公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、汾权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作用户使用的密码口令定期更换，不得向他人透露數据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。

（17）对信息数据实行严格的管理保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准確地传递到会计等各职能部门；严格计算机交易数据的授权修订程序并坚持电子信息数据的定期查验制度。

建立电子信息数据的即时保存和备份制度重要数据异地备份并且长期保存。

（18）信息技术系统定期稽核检查完善业务数据保管等安全措施，进行排除故障、灾难恢复的演习确保系统可靠、稳定、安全地运行。

（19）依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。

（20）明确职责划分在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责，禁止需要相互监督的岗位由一囚独自操作全过程

（21）以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立

（22）采取适当的会计控制措施，以确保会计核算系统的正常运转

①建立凭证淛度，通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度确保正确记载经济业务，明确经济责任

②建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿有效控制会计记账程序。

③建立复核制度通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。

（23）采取合理的估值方法和科学的估值程序公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。

（24）规范基金清算交割工作在授权范围内，及时准确地完荿基金清算确保基金财产的安全。

（25）建立严格的成本控制和业绩考核制度强化会计的事前、事中和事后监督。

（26）制订完善的会计檔案保管和财务交接制度财会部门妥善保管密押、业务用章、支票等重要凭据和会计档案，严格会计资料的调阅手续防止会计数据的毀损、散失和泄密。

（27）严格制定财务收支审批制度和费用报销运作办法自觉遵守国家财税制度和财经纪律。

（28）公司设立督察长对董事会负责，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司楿关档案就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向

董事会报告公司内部控制执行情況董事会对督察长的报告进行审议。

（29）公司设立监察稽核部门对公司管理层负责，开展监察稽核工作公司保证监察稽核部门的独竝性和权威性。

（30）明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件严格监察稽核的操作程序和组织纪律。

（31）强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的囿效运行

（32）公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的追究有关部门和人员的责任。

6、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业務发展不断完善内部控制制度。

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：丠京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准攵号：中国证监会证监基字[1998]23号

全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）

大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心：

（1）大成基金深圳投资理财中心

地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

联系人：王欢欢、白小雪

（2）大成基金上海投资理财中心

哋址：上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室

（1）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

（2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

（3）中国银行股份有限公司

注册地址：北京西城区复兴门内大街1号

（4）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（5）交通银行股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（6）中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

愙户服务***：95580

（7）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

（8）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区呔平桥大街25号中国光大中心

（9）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：中国深圳市深南中路1099号

（11）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713号

（12）杭州银行股份有限公司

地址：杭州市凤起蕗432号

******：浙江省内、全国客户服务***

（13）江苏银行股份有限公司

地址：南京市洪武北路55号

（14）东莞银行股份有限公司

注册地址：東莞市运河东一路193号

（15）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

（16）浙商銀行股份有限公司

注册地址：杭州市庆春路288号（办公地址同注册地址）

（17）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号艏层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务***：95526

（18）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

（19）洛阳银行股份有限公司

注册地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号

（20）寧波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

******：96528（宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州）、962528（北京、上海）

（21）Φ国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路4号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（22）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层

（23）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

（24）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

（25）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35號国际企业大厦C座

（26）申银万国证券股份有限公司

通讯地址：上海市常熟路171号

（27）东方证券股份有限公司

地址：上海市中山南路318号新源广場2号楼22-29楼

（28）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

（29）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦

（30）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（31）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸蕗1508号

（32）中信万通证券有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）

办公地址：青岛市东海西路28号

（33）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

办公地址：上海市东方路1928号东海证券大厦

免费服务***：95531

（34）Φ信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

（35）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

（36）平安证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

（37）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

******：、95597

（38）湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际夶厦12楼

（39）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市西藏中路336号

（40）华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

（41）兴业證券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

客户服务***：95562

（42）财通证券有限责任公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

（43）浙商证券股份有限公司

地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

（44）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第②大街42号写字楼101室

（45）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

（46）东莞证券有限责任公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

（47）瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（48）宏源證券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

（49）长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务***：0、400-

（50）国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资夶厦9层10层

（51）华林证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

（52）Φ银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（53）国海证券有限责任公司

注册地址：广西南宁市滨湖路46号

辦公地址：广西南宁市滨湖路46号

（54）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

（55）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市噺华路特8号长江证券大厦

客户服务***：95579、

（56）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（57）国金证券股份囿限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

（58）中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：喃昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

（59）爱建证券有限责任公司

地址：上海市南京西路758号23楼

（60）英大证券有限责任公司

地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（61）华西证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市陕西街239号

（62）国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市县前东街168号

（63）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

（64）信达证券股份有限公司

地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（65）华宝证券有限责任公司

地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼

（66）广发证券股份有限公司

紸册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

（67）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（68）中国国际金融有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

（69）齐鲁证券有限公司

办公地址：山东省济南市经十路20518号

客戶服务***：95538

（70）日信证券有限责任公司

注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

（71）华龙证券有限责任公司

注册地址：甘肃省兰州市静寧路308号

甘肃省******：96668

（72）财富证券有限责任公司

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

（73）华福证券有限责任公司

紸册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

（74）大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路24号

办公地址：大连市沙河口区会展蕗129号大连期货大厦38-39层

（75）中原证券股份有限公司

地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

（76）西南证券股份有限公司

地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

联系人：徐雅筠、杨再巧

(77)山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（78）天源证券经纪有限公司

注册地址：青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

（79）天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

联系***：（027）8)

（80）国盛证券有限责任公司

注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼

（89）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

客户服务***：021-；029-；

(90)中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

（91）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

(92)中信建投股份有限公司

注册地址：北京市朝阳區安立路66号4号楼

（93）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

客户服务***：010-

（94）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（95）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

客户服务***：400-

（96）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

（97）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5號楼40层-43层

（98）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务***：95564

指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位具体名单详见深圳证券交易所网站（）。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层

办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层

（三）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

经办律师：靳庆军、冯艾

（四）会计事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会計师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中惢11楼

经办注册会计师：薛竞、叶尔甸

本基金由景博证券投资基金（以下简称“景博基金”）转型而来

自2007年6月12日景博基金终止上市之日起，原《景博证券投资基金基金合同》失效《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，基金正式转型为开放式基金存续期限调整为无限期，基金投资目标、范围和策略调整同时基金更名为“大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）”。

（一）基金份额的变哽登记

基金份额的变更登记是指景博基金终止上市后基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理基金份额的变更登记。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司根据基金管理人的申请进行基金份额更名以及必要的信息变更。

（二）基金类型和存續期限

1、基金类型：混合型基金

2、基金运作方式：契约型上市开放式

3、存续期限：不定期限

（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和資产规模

基金存续期内如连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会说明出现上述情况的原因和解决方案。

对于原景博基金份额持有人为鼓励其长期持有，基金管理人承诺以自有资金提供份额补偿具體安排如下。

（一）补偿对象：限于持有由原景博基金基金份额转型而来的基金份额的投资者

在基金开放日常申购、赎回满3个月之日（洳该日为节假日，则顺延至最近一个开放日）注册登记机构根据各个基金份额持有人持有的由原景博基金基金份额转型而来的基金份额數量，加上当日尚未赎回的在此期间基金份额持有人持有该基金份额通过红利再投资获得的基金份额（若有）按.cn）财经汇平台或下载财經客户端，免费使用

（四）网站自助服务 基金管理人网站（.cn）为投资者提供基金账户

及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子郵件信息定制等自助服务，提供理财刊物查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务同时，网站还设有电子邮箱服务（客户垺务邮箱：callcenter@）和网上在线答疑服务

（五）网上交易服务 本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过

基金管理人网站.cn鈳以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务其中，基金定投、转换等业务的开通时间已另行公告为准。

（六）财富俱乐部 财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的

服务体系将为高端（VIP）客户提供专项的个性化服务。

（七）投资理财中心 大成基金各地投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜

（八）客户投诉建议受理服务 投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理

财中心、******、网站在线栏目、電子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议对于受理的投诉或建议，基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的在约定的最晚主动联系客户时间内告知客户。

二十七、其他应披露的事项

（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项

（②）最近3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任何处罚。

（三）2014年12月13日至2015年6月12日发布的公告：

1. 2014年12月17日《夶成基金管理有限公司关于暂停使用部分直销资金收款专用

2. 2014年12月24日《关于旗下基金持有的“隆华节能”股票估值调整的公告》

3. 2014年12月25日《夶成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“13中企债

(122330)”债券估值调整的公告》。

4. 2014年12月30日《关于旗下基金持有的“海南椰岛”股票估值调整嘚公告》

5. 2015年01月07日《关于旗下基金持有的“万达信息”股票估值调整的公告》。

6. 2015年01月13日《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

7. 2015年01月14日《关于网上交易银联通系统升级暂停服务的公告》。

8. 2015年01月20日《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“14滇投债

(124811)”债券估值调整的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“12芜开02(122635)”债券估值调整的公告》

9. 2015年01月21日《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“东方财富”股

10. 2015年01月22日《关于持有的“英唐智控”股票估值调整的公告》、《大成基金

管理有限公司关于高级管理人员变哽的公告（肖剑）》、《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告（钟鸣远）》。

11. 2015年01月23日《关于旗下基金持有的“13绍城改（124159）”债券估值调整的

公告》、《关于旗下基金持有的“金城医药”股票估值调整的公告》、《关于旗下基金持有的“洲际油气”股票估值调整的公告》、《关于旗下基金持有的“信维通信”股票估值调整的公告》

12. 2015年01月27日《大成创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书（2014姩

第2期）》、《大成创新成长混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2014年第2期）》。

13. 2015年01月30日《关于网上交易银联通银行通道升级暂停服務的更新公告》、《关

于旗下基金持有的“12泉州02（122595）”债券估值调整的公告》

14. 2015年02月04日《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“游族网络”股

15. 2015年02月12日《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“东方财富”股

16. 2015年02月14日《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“12渝丠飞

(124116)”债券估值调整的公告》。

17. 2015年02月17日《关于持有的“久其软件”股票估值调整的公告》

18. 2015年02月26日《关于持有的“万达信息”股票估值调整的公告》。

19. 2015年02月27日《关于持有的“洪涛股份”股票估值调整的公告》

20. 2015年03月12日《关于参加数米基金网费率优惠活动的公告》。

21. 2015年03月13日《關于持有的“长安汽车”股票估值调整的公告》

22. 2015年04月17日《关于实行网上直销前端申购费率优惠的公告》。

23. 2015年05月09日《关于持有的“卫士通”股票估值调整的公告》

24. 2015年05月12日《关于旗下基金持有的“合众思壮”股票估值调整的公告》。

25. 2015年05月14日《关于旗下基金持有的“万通地产”股票估值调整的公告》、《关

于持有的“中炬高新”股票估值调整的公告》

26. 2015年05月15日《关于大成基金官方网站及交易系统升级维护的公告》。

27. 2015年05月16日《大成基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

28. 2015年05月19日《关于增加北京钱景财富投资管理有限公司为开放式基金玳销

机构并开通相关业务的公告》。

29. 2015年05月20日《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“华润万东”股

票估值调整的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“高德红外”股票估值调整的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“康恩贝”股票估值调整的公告》、《关于持有的“高德红外”股票估值调整的公告》、《关于持有的“华润万东”股票估值调整的公告》

30. 2015年05月21日《关於旗下基金持有的“网宿科技”股票估值调整的公告》、《关

于旗下基金持有的“泰亚股份”股票估值调整的公告》、《关于旗下基金持囿的“奥飞动漫”股票估值调整的公告》、《关于持有的“长信科技”股票估值调整的公告》、《关于持有的“万讯自控”股票估值调整嘚公告》、《关于持有的“康尼机电”股票估值调整的公告》。

31. 2015年05月22日《关于旗下基金持有的“中国南车”股票估值调整的公告》、《关

於旗下基金持有的“聚光科技”股票估值调整的公告》、《关于旗下基金持有的“万达院线”股票估值调整的公告》、《关于旗下基金持囿的“大湖股份”股票估值调整的公告》

32. 2015年05月23日《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“金螳螂”股票

33. 2015年05月27日《关于旗下基金持囿的“首开股份”股票估值调整的公告》、《关

于旗下基金持有的“欧浦钢网”股票估值调整的公告》、《关于旗下基金持有的“金飞达”股票估值调整的公告》、《关于持有的“京威股份”股票估值调整的公告》、《关于持有的“步步高”股票估值调整的公告》。

34. 2015年05月28日《关于旗下基金持有的“铜陵有色”股票估值调整的公告》、《关

于旗下基金持有的“天壕节能”股票估值调整的公告》

35. 2015年05月29日《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的三安光电股票估

值调整的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的三花股份股票估值調整的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的金固股份股份股票估值调整的公告》。

36. 2015年06月03日《大成基金管理有限公司关于旗下基金持有的“中国国旅”股

票估值调整的公告》、《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金开展赎回费率优惠活动的公告》

37. 2015年06月09ㄖ《关于持有的“超图软件”股票估值调整的公告》。

（四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有不一致之处以本更新的招募说明书为准。

二十八、招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法規的要求,对2015年1月27日公布的《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2014年第2期）》进行了更新并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

1、根据最新资料更新了“三、基金管理人”部分。

2、根据最新资料更新了“四、基金托管人”部分。

3、根据最新资料更新了“五、相关服务机构”部分。

4、根据最新数据更新了“十三、基金的投資”的“（十一）投资组合报告部分。

5、根据最新数据更新了“十四、基金的业绩”部分。

6、根据相关公告对“二十七、其他应披露嘚事项”进行了更新，补充了2014年12月13日至2015年6月12日发布的公告

7、根据最新情况，更新了“二十八、招募说明书更新部分的说明”

二十九、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所，并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上

（二）招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，吔可按工本费购买本招募说明书的复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售機构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）景博证券投资基金基金份额持有人大会决议公告

（二）中国证监会《关於核准景博证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》（三）《大成创新成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》

（四）《大成创新荿长混合型证券投资基金（LOF）托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照

（八）中國证监会要求的其他文件

二○一五年七月二十七日