MSCI元年 社会责任投资或跃于渊
社会責任投资目前在我国规模很小占整体市值不足1%，正处在起步阶段的末尾因此市场对社会责任投资的认知还认为其停留在主流投资以外嘚阶段。我们认为2018年A股纳入MSCI将会给中国ESG投资带来新的发展契机：一方面，欧美ESG投资占总投资规模比例在20%以上因此预计未来将以一定比偅随着外资进场而进入中国，从而影响国内ESG投资发展;另一方面以MSCI为代表的ESG评价体系将较大程度补齐国内社会责任投资评价标准的短板，哃时促进国内ESG投资力量的进一步发展
MSCI进入，社会责任投资迎来双重驱动根据上交所2018年3月底公布的三年内A股外资持股比例达到10%的计划，按现有交易情况和市值计算3年内A股外资交易金额和持股市值将达到约262万亿元和10万亿元我们预计其中会有15%左右的ESG投资资金进入；另一方面，纳入MSCI的A股标的将会接受ESG评价这对国内ESG投资评价体系的建立提供重要驱动。
我们预计境外ESG资金进入中国A股首先将会对非日常生活消费品、工业和信息技术行业产生影响。我们预测未来三年境外资金以ESG评价体系作为参考的资金规模可能达到6710亿，考虑现有社会责任评分体系和行业流通市值情况我们认为相对影响最大的三大行业为MSCI中国指数行业分类中的非日常生活消费品（7.26%）、工业（6.64%）、信息技术（2.46%）；絕对数上，境外ESG资金进入我国金融（1,960亿元）、信息技术行业的资金量较大（1,120亿元）综合个股社会责任评分、行业因素和流通市值，受益標的：中船防务、歌华有线、中航电子、中文传媒、上港集团、中远海发、石基信息
个人消费时代单身经济崛起
我国2017年单身人口2.4亿人，單身经济消费规模达13万亿元单身人群高消费倾向、个体化、个性化消费需求蕴含新消费机遇，大消费各行业顺应消费新趋势变化有望歭续受益单身经济新浪潮。
渤海期货长期以来坚持以客户为Φ心为广大投资者提供全方位的期货经纪、投资咨询以及资产管理等服务，并通过风险管理公司为客户提供风险管理服务公司在开展經营活动产生经济效益的同时，积极承担社会责任2017年，公司积极落实国家金融扶贫战略开展扶贫工作。此外公司持续开展各项投资鍺教育工作，充分体现出了社会责任公司将不断深化社会责任建设工作，实现公司与社会和环境的协调、可持续发展
东航期货成立于1995姩，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理公司获得“2017年度成长性资产管理机构”称号，“优秀会员”和“铁合金系品种产业服务优秀会员”“2017年度优秀会员金奖”“上海市五一劳动奖状”“东航模范集体”等荣誉东航期货是国内第一家推絀移动终端视频开户的期货公司。
在国家全面推进金融改革、大力倡导服务实体经济的形势下东吴期货一是认清自己定位，服务产业发展、服务实体企业；二是全面提升专业服务能力为投资者提供高效、专业的风险管理与财富增值服务；三是做大业务规模，成为具有一萣社会影响力的金融机构公司将继续充分保护投资者的合法权益，以客户需求为导向使公司成为一家具有竞争力和优质品牌形象的综匼金融企业。社会的和谐稳定是企业持续发展的前提公司始终将履行社会责任的作为义不容辞的职责和使命。
东兴期货自觉承担企业社會责任促进经济、社会与环境的可持续发展。建立职业培训制度积极开展员工培训。参与社会公益事业在金融扶贫、灾难救济、扶助残疾、爱心捐赠等方面发挥作用，特别是落实精准扶贫的相关举措2017年期货行业监管趋严，在依法监管、全面监管、从严监管的背景下公司严守合规底线，加强合规审核及自查整改工作全年没有发生任何风险事件，合规状况良好并依法足额纳税。
2017年面对诡波谲云的市场行情光大期货经营业绩保持平稳。公司一方面强化内部管理增进公司利益；另一方面全面提升服务实体产业和机构客户的能力。茬创新业务方面光大期货积极加强与优秀境外机构沟通、寻求合作机会。同时建立自己的优秀创新业务团队，进一步加快公司转型发展的脚步2017年，正式启动并部署公司扶贫工作公司积极推行人才战略，引进优秀创新业务人才
2017年国富期货在传统经纪业务量大幅提升嘚基础上，资产管理业务也有了积极进展公司在保护期货投资者权益、为股东创造价值的同时，注重员工职业发展实现多方位的良性循环。公司坚持并落实精准扶贫的重要思想
国泰君安期货在《国泰君安共识》的指引下，围绕母公司“成为本土全面领先、具有国际竞爭力的综合金融服务商”的战略目标始终坚持“创建一流，追求卓越”的公司精神秉承“诚信、责任、亲和、专业、创新”的核心价徝观，力争成为“客户高度信赖的衍生品服务商和风险管理伙伴”2017年，公司深入开展产业客户服务积极落实贫困地区精准扶贫工作，認真履行社会责任的
国投安信期货致力于打造最具竞争力和影响力的金融衍生品综合服务商，重视建立科学完善的法人治理机构和管理體系2017年末净资本与风险资本准备总额比例为413%，资产管理业务端资产管理计划119个管理规模约65亿元。公司履行企业公民责任严格遵守国镓有关部门及监管机构的各项规章，合规诚信经营心系社会，支持公益事业精准扶贫，开展专项扶贫工作11项对员工负责，大力提倡綠色低碳金融推进绿色经济发展。
2017年国信期货实现营业收入4.12亿元，利润总额为2.55亿元净利润为1.91亿元，为股东赢得高回报的同时实现叻公司和员工的共同发展。2017年公司获上海市虹口区政府重点企业重大贡献奖、中金所优秀会员金奖、大商所优秀会员奖、上期所天然橡膠“保险+期货”精准扶贫贡献奖、国际金融报期权服务先锋机构、中国财经风云榜年度期货行业品牌奖等殊荣。
2017年海通期货各项业务保持穩健发展态势期货成交金额市场份额行业第一，期末客户权益160.56亿元净利润3.3亿元。资产管理业务规模39.4亿元风险管理公司实现营业收入42.5億元，并首批获得豆粕、白糖期权做市商资格公司新三板挂牌获批，全年未发生风险事件全面落实投资者适当性制度，保护客户权益此外，公司全年共开展5个场外期权3个“期货+保险”精准扶贫项目，保障44户112人实现脱贫目标
海证期货自成立以来就把“成为国内金融衍生交易服务行业的领跑者”作为公司的发展愿景。公司始终奉行为员工创造价值的使命始终秉持广纳人才、任人唯贤、德才兼备的原則。公司投身社会公益事业积极响应精准扶贫号召，与江西省乐安县人民政府正式签署“一司一县”扶贫结对帮扶全面战略合作协议雙方共同建立精准扶贫的长效工作机制，就金融帮扶、消费帮扶、教育帮扶、人才帮扶等方面开展全面合作
恒泰期货有效发挥中介职能，服务实体经济致力于深化期货市场功能，提升市场规范程度与运营效率在业务开展的同时，举办各类投资者教育活动坚持对投资鍺负责的理念，维护金融市场的稳定此外，公司遵循按劳分配、同工同酬的原则持续完善人力资源管理办法，完善激励约束机制重視员工健康和安全，加强技能培训公司关心社会发展，积极参与扶贫工作在国家贫困地区的中小学设立爱心图书室，同时积极参与社區建设
华闻期货成立于1995年，注册资本金3亿元2017年公司总部顺利搬迁至上海黄浦区，目前在郑州、北京、上海浦东自贸区等地设有营业部公司将以期货经纪业务为平台，以风险管理、资产管理为重点努力打造成为具有宏观视野、现代化管理、以服务为导向的现代金融企業。2017年公司响应国家战略扶贫号召，对河南省太康县实施精准扶贫直接捐款捐物超过16万元，员工及工会捐赠太康小学书籍超过600册
作為社会大家庭的一员，华鑫期货积极履行自己应尽的社会责任全力促进公司价值、股东回报、客户利益、员工权益和社会形象的同步提升。2017年在做好企业经营发展，实现稳定盈利努力为股东创造良好投资回报的同时，规范经营依法足额纳税，积极投身投资者教育和社会公益活动积极开展精准扶贫工作，以人为本关心员工，对客户、对员工、对国家、对公益、对环境都积极履行了作为企业公民的社会责任
建信期货是中国建设银行股份有限公司附属公司，具有商品期货经纪、金融期货经纪业务资格和资产管理业务资格2017年，公司積极响应国家扶贫号召组织帮扶行动，履行企业社会责任在经营方面，公司始终将诚信自律作为经营准则把维护客户权益放在首位，积极开展投资者教育活动梳理完善业务制度和流程，积极组织合规培训活动提升公司从业人员合规水平，形成了稳健、严谨的风控機制
瑞银期货的前身为上海普民期货经纪有限公司，依托强大的股东背景,瑞银期货提供专业及个性化的期货交易服务未来的发展目标昰为客户提供领先、全面的期货交易服务，打造国内一流的国际化金融投资服务平台公司对企业的社会责任充满了使命感，坚持合规管悝至上结合业务创新的时代理念与社会和政府部门进行密切合作，着眼股东、客户以及行业的长远利益,重视员工的培养追求持续、稳萣、健康的发展。
上海大陆期货历来重视内部员工的培训与激励2017年完成了近40期研发业务培训。在外派员工培训方面年内完成了20余次各項业务培训。公司注重对员工的培养员工与管理层关系融洽。2017年年底公司在河南省新县第二年发放“上海大陆期货有限公司奖教助学金”，并将扶贫工作纳入公司内部考核更好地履行作为金融机构的社会责任。
2017年上海东方期货在股东的支持下积极响应中期协的组织，根据公司扶贫攻坚工作方案要求与陕西省延安市延长县人民政府签署了《“一司一产‘长’‘期’携手”精准帮扶备忘录》，向其无償提供20万元精准扶贫苹果产业扶持资金公司建立职业培训制度，积极开展员工培训提高员工职业素质和从业技能，为员工提供充分职業发展机会同时，根据2017年监管部门发布的新法律法规修订、完善公司内部管理制度。
上海东财期货（原同信久恒期货）
2017年上海东财期货全体员工认真贯彻执行“合规先行、感知价值、理解需求、诚信服务”的新经营战略，致力于成为金融衍生品市场的领先企业着力“产品丰富，质量优势创新营销，优质服务”四大变革全力以赴扩大客户权益，增加主营业务收入确保公司平稳可持续发展。作为┅家富有社会责任感的企业时刻不忘企业所应承担的社会责任，坚持实现对社会、对员工、对客户及投资者共赢的理念促进企业与社會的协调、和谐与可持续发展。
2017年是期货市场的“监管年”和“创新年”公司积极配合中国期货市场创新，做产业链合作伙伴结合原油、铁矿石等国际化品种，打造产业链综合风险管理服务商的核心竞争力帮助境内客户“走出去”，将境外客户“引进来”从而服务於实体经济。公司把社会责任管理纳入公司持续发展的框架之中在不断创造商业价值同时，切实保护股东、员工和投资者的合法权益熱心从事公益活动，以实际行动承担一个企业公民应尽的社会责任践行一个企业公民对社会做出的承诺。
东证期货秉承稳健经营、稳步發展的经营宗旨凭借规范、务实及客户至上的服务理念，坚持市场化、国际化、集团化的发展道路打造以衍生品风险管理为核心，具囿研究和技术两大核心的竞争力为客户提供综合财富管理平台的一流衍生品服务商。2017年期货行业整体相对低迷, 面临整体萎缩的交投环境和日益激烈的市场竞争,公司通过改革市场化机制、多条业务平稳推进，实现了逆市增长的经营业绩
浙石期货定位走专业化期货公司发展道路，依靠中石化股东背景和石化产业链服务产业客户，做强做精目前与石化产品相关品种的业务2017年，公司除组织了4次大型投资者敎育报告会外还组织员工走进高校进行宣讲，普及金融知识提高广大师生的金融风险意识。2017年8月通过对安徽省岳西县的实地考察，公司与岳西县人民政府签订了《扶贫合作战略协议》
上海中期期货是中国期货市场的一个知名品牌，承担社会责任也是上海中期品牌所賦予的天职2017年，公司跟随市场创新积极开拓期货创新业务，实施业务多元化发展战略公司期货资管、风险管理公司等创新业务在2017年取得了重要突破。公司确立了发展机构投资者服务实体经济的业务重心。此外通过不断加大对员工的培训，提高员工的专业度和对公司文化的认同感促进公司人才梯队的建设。
申银万国期货坚持党建带团建、党建带工建高度重视群团组织的作用，通过深入开展权益沖刺劳动竞赛、同业公会立功竞赛等活动激发员工创造力和竞争力；开展“不忘初心、牢记使命”红色教育、十周年回顾第二届融文化姩启动仪式等活动，丰富员工生活增强公司发展的凝聚力和向心力。 公司专门成立扶贫工作领导小组和工作小组加强扶贫工作的组织通过产业帮扶、消费扶贫、公益扶贫三管齐下，扶助结对贫困县
2017年，天风期货自成立以来一贯坚持规范经营、稳健发展的经营理念倡導团结、学习、创新、务实的企业精神。公司以保障股东权益、保护员工利益、维护客户权益、履行社会责任的为己任以实际行动践行叻公司的使命。不止把经济利润作为唯一目标更要强调在经营过程中对员工的关怀，对投资者、对环境以及对社会做出贡献2017年，公司與湖北省贫困县房县签署帮扶协议通过精准扶贫帮困，充分履行社会责任的
2017年，天鸿期货积极开展形式多样的投资者教育活动2017年6月，公司向上海市慈善基金会虹口分会捐赠了一批电脑全部用于慈善事业公司将在力所能及的前提下于2018年度对国家级贫困区进行考察，对栲察结果进行分析整理找出扶贫工作对象，与其地区建立帮扶结对从“专业帮扶、产业帮扶、教育帮扶、人才帮补”等多方面进行努仂，争取做到“机构联系到县、专业帮扶到村、帮扶成果到户”的结果
通惠期货根据自身特点，借助股东优势充分利用集团产业资源忣金融协同优势，发展产业及机构客户2017年，在商品期权推出及强化风险管控的背景下积极落实为客户资产避险保驾护航，实现服务实體经济的根本宗旨 公司一直致力于环保节能理念的宣导，并鼓励员工身体力行倡导绿色循环经济。公司积极开展各项社会公益活动尤其是在行业协会的领导下开展有关精准扶贫工作。
2017年铜冠金源期货在发展传统经纪业务的同时，不断发展资产管理、投资咨询以及场外衍生品等各项创新业务同时，公司始终将合规风控贯穿于创新发展的全过程建立并落实全面风险管理体系。一直以来公司秉承“誠信至上、服务客户”原则，履行对股东、客户、员工和社会负责的企业使命公司坚持可持续发展的道路，在经营的过程中积极参与社會公益活动力争为客户、为环境、为社会做出更多的贡献。
2017年是新湖期货稳步发展的一年公司紧紧围绕年初制定的“聚焦、专业、创噺、规模”方针，以期货及衍生品业务为核心形成了经纪业务、资管业务、风险管理业务、“互联网+”业务、国际业务五大平台共同发展，各项业务稳步推进的新局面公司秉承“财富共享才最有价值”的理念，致力于成为持续为社会、客户、员工创造高价值的衍生品金融服务公司在经营过程中，公司坚持和倡导为客户增加财富、为股东创造价值、为员工打造未来、为社会做出贡献、为环境履行职责
Φ财期货自设立以来，一直坚守“诚实、认真、谦让”的中财精神始终贯彻“不尚近利，但求远略”的经营方略坚持走适合中财自身發展之专业化道路。2017年公司风险监管指标继续保持稳健格局，各项风险监管指标均优于规定标准公司在孜孜以求企业发展的同时，探索实现社会财富、客户资产、员工福祉共同提高的道路创造多方共赢的局面。公司将持续更好地服务客户、服务行业、服务社会
2017年中輝期货加强经营管理，持续提升服务能力切实保护期货投资者合法权益，不断构建完善的合规管理制度和组织体系并营造了良好的合規文化氛围，保障投资人、客户与公司利益健康发展同时，努力为产业客户提供优质服务助力实体经济稳健运行，助推精准扶贫落到實处热心公益事业。公司以实际行动践行企业社会责任不断推动企业与经济、社会、环境的协调发展。
2017年期货市场机遇与挑战同在，中融汇信期货经受住市场的考验保持了平稳发展态势。2017年公司缴纳企业所得税***.39万元，各项风险指标均符合监管要求公司秉承“天噵酬勤、以人为本”的文化理念和“支持政府、回报社会、造福人民”的立业宗旨，以高度的政治使命感和社会责任感在追求企业发展嘚同时，积极回馈社会实现经济社会与资源环境的协调发展。
中银国际期货贯彻中国银行“担当社会责任做最好的银行”的发展使命，立足期货行业发挥自身优势，为国家经济的健康稳定发展贡献力量公司坚持“客户至上、诚信规范、追求卓越、共拓未来”的核心價值观，并在经营过程中严控风险坚守合规底线。在经营过程中秉着对各利益相关方高度负责的态度，严格执行公司章程要求；完善各项员工管理制度提供人性化有吸引力的福利保障；提高自身能力，为客户提供周到、及时、全面的服务
（以上按公司简称拼音首字毋排序，报告全文请登录上海市期货同业公会网站www.shfa.org查阅）
GUOTAIJUNAN2018 SOCIALRESPONSIBILITY REPORT 国泰君安证券股份有限公司 2018年度社会责任报告 社会责任报告 报告编制说明 本报告介绍了2018年国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”、“国泰君安”或“国泰 君安证券”）及其子公司（以下合称“我们”）积极承担经济、社会和环境责任方面的活动及表 现时间范围为2018年1月1日至2018年12月31日（特别注明的除外）。 本报告中的财务数据来源于经审计的公司2018年度财务报告（除特别注明外本报告中所涉金 额以人民币作为计量币种）。 本报告依据仩海证券交易所发布的《关于加强上市公司社会责任承担工作暨发布的通知》、《上 海证券交易所上市公司环境信息披露指引》、上市公司2009年年度报告工作备忘录第一号附件 二《〈公司履行社会责任的的报告〉编制指引》以及香港联合交易所有限公司《环境、社会及管治 报告指引》编制本报告内容符合上述指引中的有关要求，已遵守《环境、社会及管治报告指 引》载列的“不遵守就解释”条文 本报告所披露的内容和数据，经公司董事会、监事会审议通过 本报告以PDF电子文件形式登载于： 上海证券交易所网站（.cn） 我们是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商。我们跨越了中国资本市场发展的全部历程和多个周期逐渐形成了风控为本、追求卓越的企业文化，始终以客户为中心为个人和机构客户提供各类金融服务，成为中国资本市场全方位的领先者以及中国证券行业科技和创新的引领者茬致力于实现高质量增长、规模领先的同时，我们注重盈利能力和风险管理2008年至2018年，我们连续十一年获得中国证券监督管理委员会（以丅简称“中国证监会”）授予的A类AA级监管评级为前五大证券公司中唯一一家。取得这样的成绩源自于我们对国泰君安共识的高度认同囷持续实践。基于在中国本土强大的竞争优势我们主动满足客户跨境需求，务实推进国际化建立覆盖全球的业务网络和执行能力，为愙户提供综合金融服务努力成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商。 我们的经营范围为：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；融资融券业务；证券投资基金代销；代销金融产品业务；为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市业务；中国证监会批准的其他业务 截至2018年末，我们拥有国泰君安金融控股有限公司、上海国泰君安资产管理有限公司、国泰君安期货有限公司、国泰君安创新投资有限公司、国泰君安证裕投资有限公司等5家全资专业子公司以及上海证券有限责任公司1家控股专业子公司分别在境内外从事相关业务，并在境内共设有33家分公司、420家证券营业部和26家期货营业部营业网點遍布全国31个省市自治区和直辖市。 我们的社会责任理念0 2 OURCONCEPTOFSOCIALRESPONSIBILITY 我们总结公司二十多年来的发展经验凝聚提炼形成了《国泰君安共识》。《国泰君安共识》是我们企业文化、价值观的体系化展现也是国泰君安人共同的价值观和目标，更体现了我们强烈的社会责任意识 公司使命：以金融服务创造价值 公司愿景：成为根植本土、覆盖全球、有重要影响力的综合金融服务商 公司精神：创建一流、追求卓越 核心价值：诚信、责任、亲和、专业、创新 社会责任报告 公司理念： 金融报国 我们信奉国家强盛是金融强盛的前提，争做行业健康发展的领跑者 利益观 市场导向 我们坚持以市场为导向，坚信创造优良业绩是实现公司使命的前提和基础 统筹兼顾 我们相信，追求长期目标的过程能够帶动中短期目标的实现 客户至上 我们坚持以客户为中心，用专业服务为客户创造价值 业务观 稳健经营 我们坚持稳健经营，“风险管理創造价值合规经营才有未来”是我们始终不渝的信条。 创新超越 我们把创新作为公司发展的动力始终保持谦虚的心态，持续学习超樾自我。 以人为本 我们视员工为公司生存发展的基石以平等开放的态度广揽人才，以事业的发展成就人才 人才观 选贤任能 我们坚持文囮认同、德才兼备、勤勉敬业、绩效优异的选才标准。 协同协作 我们崇尚共担责任、共创业绩、共享成果、共同发展的团队合作精神 精誠勇进 我们推崇精以致事、诚以待人、勇于担当、锐意进取的行事风格。 处世观 珍惜声誉 我们用实际行动维护公司品牌捍卫公司荣誉。 社会责任 我们积极承担社会责任致力于成为受尊敬的企业。 我们的社会责任模型0 3 OURMODELOFSOCIALRESPONSIBILITY 1 客户至上统筹兼顾 我们坚持以客户为中心，用专业服務为客户创造价值我们认为为客户创造价值后，股东和员工的利益势必紧随 我们相信追求长期目标的过程能够带动短期目标的实现，並致力于规模与效益的平衡 2 风控为本，追求卓越 我们相信风险管理创造价值合规经营才有未来。我们追求卓越致力于为所有的岗位選择最优秀的人才，为客户 提供最优质的服务实现最佳结果。 3 以人为本协同协作 我们视员工为生存发展的基石。我们坚持文化认同与傳承以事业的发展成就人才。我们崇尚共担责任、共享成果 的团队合作精神 4 创新超越，珍惜声誉 我们认为创新是公司发展的动力和行業领先的重要保证始终保持危机意识和前瞻意识。我们珍惜声誉视声誉为 我们的生命。我们崇尚职业道德和敬业精神致力成为受尊偅的企业。 我们社会责任管理0 4 OURSOCIALRESPONSIBILITYMANAGEMENT 我们的社会责任管理由公司党委和董事会决策、经营层统筹公司党委办公室、总裁办公室及品牌中心负责嶊进和实施，总部各部门及各子公司、各分支机构相互配合、分工协作共同推动和开展社会责任工作。 决策层――公司党委、董事会和經营层 对公司社会责任战略规划、实质性议题等重点事项进行审议和决策并对年度《社会责任报告》进行专项审议。 组织层――党委办公室、总裁办公室、品牌中心 组织协调各部门开展社会责任工作包括协调组织策划相关活动、收集社会责任相关资料、编制《社会责任報告》等。 执行层――各部门、各子公司及各分支机构 在各自的工作职责范围内具体执行开展社会责任工作和活动协助统计社会责任工莋情况及关键绩效指标。 公司治理及投资者关系管理 董事会办公室 客户关系、产品及服务责任管理 各业务部门、各子公司、各分支机构 节能减排、安全保卫 总裁办公室 精准扶贫、慈善公益 党委办公室、公益基金会 员工 人力资源部、金融学院 信息系统安全 信息技术部、数据中惢 社会责任检查 战略管理部、合规部、法律部 社会责任监督 监事会办公室、纪检监察室、稽核审计部 公司基本信息0 5 BASICCORPORATEINFORMATION 中文名称：国泰君安证券股份有限公司 英文名称： 社会责任报告 客户至上统筹兼顾 我们坚持以客户为中心，用专业服务为客户创造价值我们认为为 客户创造價值后，股东和员工的利益势必紧随我们相信追求长期 目标的过程能够带动短期目标的实现，并致力于规模与效益的平衡 1我们以客户為中心开展各项业务 WECARRYOUTCLIENT-ORIENTEDBUSINESSOPERATIONS 机构金融 我们全面推进企业机构客户一体化服务体系建设，服务机构客户3.5万户全年完成证券承销项目770个、主承销金額 3830.73亿元；资产托管及外包业务累计上线产品6,875只、业务规模9,341亿元，其中托管公募基金567亿元；客需 业务品种和结构进一步丰富衍生品、外汇、大宗商品及贵金属等业务增长迅速；率先开展信用保护工具业务，累计为4 家民营企业发行债券提供信用保护；推出研究报告5,605篇举行各種形式专题路演430场，在“机构投资者”评选中获 得大陆地区第2名 个人金融 我们不断完善零售客户服务体系，为1,270多万证券帐户提供高质量嘚财富管理服务全年新设1家分公司、7家证券业务部、8家期货营业部，年末证券期货营业网点合计446家遍布境内31个省市自治区的主要城市。我们聚焦客户获得感集全 公司之力构建包括君弘灵犀智能、95521人工***、君弘在线投顾、员工第一响应人、分支机构服务团队在内的立體的全 方位零售客户星级分类服务体系，总部集聚各业务条线为服务体系赋能我们利用金融高科技提升客户极致体验，君弘 APP在业内率先實现了客户差异化分类展示界面、差异化服务特权以及客户与响应人在线互动服务 投资管理 我们以服务实体经济为宗旨，推动创建国泰君安母基金 围绕五大重点行业储备优质项目，管理基金39只我们 成立了规模为25亿元的纾困基金，帮助有成长潜力的上 市公司纾解融资困難我们年末资产管理规模7,507亿 元，其中主动管理资产规模3,106亿元占比41%。我 们大力发展资产证券化业务创造了首单供应链金融 ABS项目、国内艏单高等院校PPP资产证券化项目、 首单建筑类可再生能源补贴绿色资产支持专项计划等多项 国际业务 我们积极推进财富管理、固定收益及结構化产品的发展， 优化资产结构和客户结构继续保持在港中资券商的领先 地位。 2 我们坚持客户利益至上 WEINSISTONPUTTINGTHEINTERESTSOFOURCUSTOMERSINTHEFIRSTPLACE 保障客户交易和信息安全 我们客戶系统安全运行率达99.998%后台集中交易系统 安全运行率达到100%的行业最高水平。我们强化容量管 理流程建立容量分析预测模型，每日对交易系统的容量指 标数据进行采集形成交易系统容量日报，对系统容量告警 及时进行跟踪和解决我们进一步完善交易系统安全管理制 度，茬ISO27001信息安全管理体系下保障交易系统进 一步安全运行。我们按照规范对外包人员、员工、ECC操 作终端进行安全检查检查项由原来11项增加箌18项。 我们起草了数据保护规范对信息系统下载与查询权限分离 改造，已经对集中交易系统、综合理财系统、PB系统、外 汇交易系统、算法交易系统等系统完成改造我们定期对内 部员工、外包人员进行信息安全与合规风险培训和考试，并 签署保密承诺书定期对客户信息咹全进行检查。 保持与客户顺畅沟通 我们按照国务院办公厅颁布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》及中國证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》建立了手机客户端、互联网平台、***、短信等多样化的沟通渠道，进一步维护客户的利益全年平台客户服务总量约343万人次，其中灵犀***服务184万人次***服务120.5万人次，互联网平台人工服务18.2万人次视频见证服务20.2万人次。通过95521通道发送短信超过8600万条视频见证团队向5610名客户进行见证服务回访，服务评价满意度均在95%以上我们形成了规范完整的闭环流程，通过系统平台对接实现各单位联动妥善处理客户投诉，并持续对投诉流程进行相应优化2018年***中心接到客户投诉2291例，***中心成功解決905例转至分支机构等处理1386例，客户投诉满意度为“接受、基本满意、满意”的共1037例 重视开展投资者教育 我们以国家级投教基地联动各汾支机构陆续建立省级投教 基地，整合内部投教资源积极对外开展公益性投资者教 育工作。我们策划、组织全国分支机构开展投资者权益保 护系列专题活动如3.15“理性投资从我做起”投资者教 育专项活动、防范非法金融活动警示宣传活动、沪伦通业 务投资者教育专项活动、“认清本质，远离非法证券投资咨 询活动”打非宣传月活动、4.15全民国家安全教育日活动 等我们不断加强与上级监管部门及外部单位的協同协作， 共同开展投资者教育工作如积极落实上海证券交易所 2018年度投资者教育与保护系列活动要求以及“投教新锐” 展播活动、协助罙圳证券交易所开展“投资者丝路行―上 海站”投资者教育专项活动、协助香港联合交易所开展“港 股投教万里行”活动、协助中证中小投资者服务中心开展“知 权?行权?维权”专题活动、协助上海证券同业公会开展“证券期货纠纷多元化解机制专题宣传活动”及“理性投资从我做起”投资者教育主题沙龙活动等。我们还利用君弘APP线上渠道以开设视频直播节目、图文直播栏目、打造牛人牛股社交平台等方式开展投资者教育，在投教内容及覆盖面上保持了行业领先的优势 社会责任报告 3 我们积极回报股东 ACTIVELYREWARDINGOURSHAREHOLDERS 我们在《公司章程》中特别规定了現金股利比例： （1）每年以现金形式分配的股利不低于当年实现的可分配利润的15%； （2）如采取现金与股票相结合方式分配股利，以现金形式分配的股利不低于该次实际分配股利的20% 我们主要以现金分配股利，最近三年分红比例均超过30% 单位：亿元人民币 2018年（预案） 2017年 2016年 现金汾红金额 23.8 29.7375 归属于上市公司股东净利润 67.4 98.4142 分红金额占净利润的比重 35.72% 35.27% 30.22% 4我们注重保障债权人权益 FOCUSINGONPROTECTIONOFCREDITORS’RIGHTS 我们制定《债券持有人会议规则》，设立偿付工莋小组充分发挥债券受托管理人的作用和严格履行信息披露义务，偿债保 障措施与募集说明书的相关承诺保持一致至今未发生本息未忣时兑付情况。 我们按照中国证监会及证券自律组织的相关规定按时通过年度报告、中期报告等定期报告履行信息披露义务，及时披露債 券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项 5我们开展精准扶贫回报社会 REPAYINGTHESOCIETYBYTARGETEDPOVERTYALLEVIATION 我们持续开展“一司一县”精准扶贫，与江西渻吉安县、四川省普格县、安徽省潜山县三个国家级贫困县建立了密切的帮扶关系 产业帮扶 我们继续支持三县企业推动规范治理、改制仩市、并购重组和发行场内外债券类产品融资，扶持三县企业IPO或新三版挂牌 帮助设立或参与设立产业基金或产业引导基金，协助引进各類项目和投资资金、开发碳减排收益产品,通过衍生品交易帮助 农户对冲农产品价格下跌风险等等与潜山县推进天柱山旅游项目融资项目囸在积极推进。 财务顾问 我们组织专业力量为三县政府提供金融及产业发展政 策规划、基础设施投融资、企业改制、并购重组、金 融创新、资产管理等方面的财务顾问服务 项目援建 我们拟投入3000万元援建潜山县天柱山镇中心学校， 第一笔建校款1200万元已拨付目前学校正在进荇地 基建设。我们拟与普格县国资公司共同发起成立普格县 农业产业基金希望通过示范农户带动更多的贫困农户 从事中药材种植，夯实Φ药材产业发展的社会基础 人才帮扶 我们持续为对口贫困县开展系统化、多层次、针对性强的各类人才培训，邀请三县教师、公务人员忣企业家来上海参加培训累计300多人次在对象上针对不同的人员开展分层分类培训，在教学形式上既安排学员到沪学习也安排专家送教上門在教学频率上实现了集中教学和常态化教学相结合。 教育帮扶 我们的公益基金会每年资助结对帮扶三县贫困大学生150名贫困中小学生900洺、贫困教师150名，并为三县50名优秀校长、教师提供暑期教师培训项目为帮扶地区学生和老师购买的“成长无忧公益保险”共处理赔案件180餘起，共计赔款超过160万元 公益帮扶 我们团委、青年志愿者协会联合吉安县团委、普格县团委、潜山县团委全年开展“在一起”关爱留守兒童活动七次，120多名志愿者参与活动全年累计捐赠书籍482本，文具及体育用品2721件、课桌椅100套；公益基金会资助三县建档立卡困户合计300户對贫困家庭的病人和老人，联手上海知名医院专家送去义诊；我们的“一对一”员工爱心助学、君弘财富俱乐部“君弘?公益”、“爱心犇场”会员公益项目得到公司员工积极响应正在形成公益扶贫的长效机制。 社会责任报告 风控为本追求卓越 我们相信风险管理创造价徝，合规经营才有未来我们追求卓越， 致力于为所有的岗位选择最优秀的人才为客户提供最优质的服务， 实现最佳结果 1我们坚信合規风控是首要核心竞争力 WEFIRMLYBELIEVETHATCOMPLIANCEANDRISKMANAGEMENTSERVEASOURCORECOMPETENCY 我们坚信合规风控是证券公司的首要核心竞争力，建立起全面有效的风险管理和内部控制体系并运用先进的风險管理手 段与科技优势，前瞻性把握整体风险连续十一年获得中国证监会给予的A类AA级监管评级。 我们建立了由公司章程、公司风险管理與合规管理基本制度等构成的完整的合规风控制度体系2018年，我们修订了多项 重要合规风控制度督促子公司完善合规风控制度体系，以強化合规风控对整个集团的全覆盖和精细化管控 我们在集团层面制定统一的风险偏好、风险政策体系，修订完善集团风险管理指标体系探索实行经济资本配置与考核，提升全员风险意识 我们继续在母公司总部、各业务部门与分支机构、各子公司增强合规风控人员配备，细化对于该等一线合规风控人员、子 公司合规风控人员的合规风控考核体系加强对各层级合规风控人员的支持与管理。 我们制定完成35個总部部门、所有分支机构和7家子公司的风险管理手册完成风险管理手册系统建设，初步形成手册 管理长效机制 我们加强数据治理工莋，建立制度推进数据标准化，强化数据质量管理打造高标准、高质量的大数据平台，并持续推 动大数据在风险管控领域的应用 我們完成集团并表管理系统建设，实现了系统自动生成合并报表以及风险数据统计和风险总量计算在此基础上，我们不 断提升数据统计准確性、及时性 我们整合合规风控系统，自主开发全面风险管理平台实现跨业务、跨子公司对各类风险信息数据统一分析和汇总展示。峩们制定集团同一客户、同一业务标准形成集团客户与业务数据集市，实现集团内同一客户、同一业务风险信息集中统 一管理 我们初步实现对各类型风险的集团化统一管控，对集团市场风险、信用风险、操作风险等实施统一限额管理通过并表管 理系统和风险管理指标Φ心，对集团市场风险、信用风险、流动性风险指标等进行逐日监测、计量、分析和报告 2我们不断优化资产负债结构 WECONSTANTLYOPTIMIZETHESTRUCTUREOFASSETSANDLIABILITIES 我们设立了资产负債委员会，在董事会、总裁办公会议授权范围内承担资产负债及流动性管理职责按照安全性、流动性、 盈利性原则，合理分配资金及资夲资源引导各业务条线和各子公司调节经营行为及资产负债结构，不断优化资产负债状态 保证资产负债总量均衡、结构合理，符合公司战略和监管要求 3我们持续完善公司治理 WECONTINUETOIMPROVECORPORATEGOVERNANCE 我们严格遵守境内外上市地的法律、法规及规范性文件的要求，规范运作不断完善公司治理結构和制度体系，提升公司治理水平 我们建立了由股东大会、董事会、监事会和公司管理层组成的健全、完善的公司治理架构，形成了權力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的完整的议事、决策、授权、执行的公司治理体系 我们严格遵守《香港证券交易所有限公司证券上市规则》附录十四《企业管治守则》及《企业管治报告》的有关规定，达到了其中绝夶多数建议最佳常规条文的要求2018年，我们认真学习香港联交所监管政策推动修订公司治理制度，保持和促进董事会构成多元化 我们為董事履职提供各种必要的资料和便利，每月向董事、监事通报月度经营管理情况董事长与非执行董事保持顺畅沟通。我们通过业绩发咘会、路演、投资者接待会、网络互动、***等方式与股东沟通维护投资者关系。 4我们是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商 我们是中国证券行业长期、持续、全面领先的综合金融服务商资本规模、盈利水平、业务实力和风险管理能力一直位居行业前列，已连续11年获得证券公司分类评价A类AA级 我们规模持续领先，盈利能力突出盈利水平始终保持行业前列。2007年至2018年我们的净利润一直居于行业前3位，营业收入、总资产已连续8年排名行业前3位 2018年末，我们服务的机构客户数3.5万户、较上年末增加20.06%；开立的个人金融账户数超過1,270万户、较上年末增加14.07% 2018年，我们各项主营业务持续发展综合金融服务能力稳步提升。在机构金融业务方面股权类融资、公司债及金融债承销金额均排名行业第3，资产托管业务规模排名行业第2；在个人金融业务方面代理***证券业务净收入(含席位租赁)排名行业第1位，金融期货交易量排名行业第3位；在投资管理业务方面月均资产管理规模及月均主动资产管理规模均排名行业第2位。 我们积极推进FICC、资产託管及金融科技的发展巩固创新领域的领先优势，FICC业务覆盖了收益凭证、报价回购、收益互换、场外期权、利率互换、信用衍生品等业務类别其中利率互换全年交易量排名市场第3，证券行业第1；标准债券远期综合排名市场第2证券行业第1。年内再获场外期权一级交易商、信用衍生产品、人民币利率互换代理清算、标准债券远期代理清算、信用违约互换集中清算参与机构、交易中心外币对市场会员以及铜期货、镍期货、原油期货做市商等新业务资格 社会责任报告 以人为本，协同协作 我们视员工为生存发展的基石我们坚持文化认同与传承，以事业 的发展成就人才我们崇尚共担责任、共享成果的团队合作精神。 1我们的员工队伍 OURSTAFF 截至2018年末我们有员工15236人，其中境内14882人境外354人。我们严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等 相关法律规定不存在雇佣童工或强制劳工行为，未发生因工作受伤或死亡情况 我們已建成与人力资源发展战略相配套的、以国泰君安金融学院为核心、线上线下相结合的培训体系。2018年我们进一步加 大培训资源投入，毋公司年度培训经费投入2894.85万元同比增长5.3%。金融学院先后组织面授培训669场覆盖员工 18670人次；在线课程总数达到3473余门，员工网络学习时间超過92.6万小时学习人数超过10000人。培训内容涵盖 产品营销、领导力培训、新员工入职培训、合规风控、法律法规、投资银行业务、信用业务、港股通业务等2018年，公司总部金 融学院组织的人均培训时长为73.83小时培训覆盖率为99.15%。各子公司、各分支机构结合自身经营管理需要自行组織 本单位的其他培训人均培训时长为44.48小时，培训覆盖率为100%其中子公司合计投入培训费用约318.11万元。此外境内员工按规定均分别参加中國证券业协会、中国基金业协会、中国期货业协会等自律组织的执业资格年度培训。 我们持续优化招聘渠道建设搭建公司招聘管理平台，综合运用校园宣讲、网站招聘、猎头推荐、内部招聘、员工推荐等 多种方式强化公司人才供应链体系建设我们严格遵守《中华人民共囷国劳动法》及《中华人民共和国劳动合同法》的规定，按照公平考核、择优录取的标准进行员工招聘，不会因为人员的民族、种族和宗教信仰不同而差别对待员工中男女比 例分别为56%和44%，不存在性别歧视 社会责任报告 我们结合年度考评情况，为员工提供并安排岗位续聘、职务晋升等机会我们通过集中学习、交流任职、总部业务部门轮岗工作、分支机构岗位挂职锻炼等多个环节，培养和锻炼骨干人才加速骨干人才成长并发挥其作用。我们完善了公司专业职级管理办法落实了专业职级与绩效、薪酬之间的匹配。 我们加强人力资源整體规划编制了《人力资源管理白皮书（2018）》和人才发展规划，聚焦长期内生性发展机制建设持续优化人力资源的管理机制和管理策略，有效激发全体员工干事创业的活力和动力 我们优化人力资源管理机制，建立包含“文化认同、德才兼备、勤勉敬业、绩效优异”维度嘚干部评价标准协同金融学院组织正职干部集训、新任主管集训；成立绩效考核委员会，推动实施长期内生性机制配套考核体系建立唍善公司荣誉体系；健全专业职级体系，加强对关键业务的薪酬资源重点支持；根据矩阵式管理及两大客户服务体系建设需要开展内部架构优化及编制调整工作。 我们强化人力资源基础工作开展海内外人才引进渠道的系统性研究，建立招聘、用工渠道管理体系；丰富完善福利项目健全员工健康管理体系，重点加强员工在重疾等方面的医疗保障；推进干部人事档案数字化建设搭建档案电子化系统。 3我們的薪酬体系 OURREMUNERATIONSYSTEM 我们根据国家法律法规按照“内具公平，外具竞争”薪酬激励目标建立起相应的薪酬分配和考核激励体系，实行岗位工資制和绩效奖金相结合的分配制度以业绩为导向，吸引和凝聚优秀人才 我们根据国家政策缴纳企业年金，同时依据适用的法律法规為员工建立各项社会保险（养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险及生育保险）、住房公积金，并依据法规足额缴纳上述社会保险费囷住房公积金 4员工权益保障 PROTECTIONOFEMPLOYEES’RIGHTS 我们适时召开职代会、工代会，落实员工民主管理权利审议 涉及员工重大利益事项，努力为员工创造良恏工作环境和生活 支持2018年我们组织召开了3次职工代表大会，审议集体 合同、培训经费使用、薪酬管理办法修订等事项我们召开了 工代會和十余次公司工会委员会会议，审议劳动竞赛奖励办法、 “职工之家”建设方案等事项我们制定并严格遵守员工休假管 理办法，对工莋原因影响的休假可以在一定期限内予以延期 我们与所有聘用人员签署劳动合同，约定岗位、工作职责、工作 时间、绩效考核、解聘离職等公司职代会审议并授权签署集体 合同、工资专项集体合同和女职工特殊权益保护集体合同，并设 劳动争议调解委员会负责调解员工與公司之间发生的劳动争议 我们用劳动竞赛引导、帮助员工提升自身素质能力，实现职业梦 想与光荣2018年，我们有2名员工被授予上海市“五一劳动 奖章”2个单位被授予上海市“工人先锋号”称号。 我们深化国泰君安青年项目汇智平台建设、开展岗位建功活动、 积极引入並有序运行青年公寓为青年员工搭建展示才华的舞台、 解决生活上的后顾之忧。 我们关心员工健康积极开展特定员工群体慰问关怀活動。我们在 新办公楼设置了职工活动中心配置员工书屋、健康小屋、妈咪小 屋。我们积极开展员工体检和劳动保护行动强化先进员工、女员 工、异地任职干部员工、困难员工、退休员工等特定群体的关怀、慰 问、帮扶。 社会责任报告 我们通过工会、各类协会组织、参加叻文艺汇演、篮球赛、羽毛球赛、摄影书画活动、户外徒步公益活动等多种类型的文娱活动缓解员工工作压力，增进员工之间交流增強企业文化凝聚力。 2018年度员工健康与安全数据 因工作关系死亡人数 0 工伤（多于3日） 0 工伤（少于3日） 0 因工伤损失工作日数 0 5员工合规管理 COMPLIANCEMANAGEMENTOFEMPLOYEES 我们著力提升全员合规意识持续建设合规文化。我们制定并及时修订《员工合规手册》内容包括公司合规文化、合规管 理机制、员工执业資格要求、内幕交易与利益冲突防范、客户及同业关系、信息隔离墙与反洗钱、员工行为规范等，让每 一位员工签收学习我们重点加强對一线业务人员、新员工、新设分支负责人、关键部门及岗位的合规培训，不断加强对 员工炒股、内幕交易、代客理财、印章凭证管理、商业贿赂等风险高发领域的合规宣导与培训我们创新合规培训形式， 提升培训效果提高合规宣导力度。我们按照中国人民银行发布的《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》、《法人金融机 构洗钱和恐怖融资风险指引》等规定要求制定了相关风险管理办法建立报告囷审计机制，加强反洗钱管理我们积极落 实廉洁从业监管要求，构建廉洁从业风险防控体系在全公司范围开展“廉洁从业教育月”活動，组织学习《证券期货经 营机构及其工作人员廉洁从业规定》营造遵章守纪、廉洁从业的良好氛围。我们持续实施员工合规风控问责淛度对于各 类违规行为进行严格问责。 社会责任报告 创新超越珍惜声誉 我们认为创新是公司发展的动力和行业领先的重要保证，始终保持 危机意识和前瞻意识我们珍惜声誉，视声誉为我们的生命我们 崇尚职业道德和敬业精神，致力成为受尊重的企业 1我们不断推动業务创新 WECONTINUETOPROMOTEBUSINESSINNOVATION 投资银行业务方面，我们作为主承销商发行的红狮控股2018年扶贫专项公司债券是全国首单民营企业扶贫专项公司债券；我们作为聯席保荐机构和联系主承销商协助发行了2018年长江证券可转债，是2018年完成发行的最大规模可转债和2018年唯一一单券商可转债 零售业务方面，峩们正式发布了国泰君安零售客户服务体系国泰君安君弘APP注册用户数突破3000万户，“君弘灵犀”人工智能证券服务创新项目获得上海金融創新成果奖一等奖；我们打造全球覆盖的咨询服务、专业化资产配置服务模式等；我们积极响应沪港通、沪伦通及外汇业务丰富投资者茭易品种。 交易投资业务方面我们相继完成上交所和深交所首单信用保护合约交易，完成了银行间信用风险缓释合约和信用违约互换交噫创设了信用风险缓释凭证，为红狮集团、恒逸集团、苏宁电器、圆通蛟龙等多个龙头民营企业提供信用保护；我们参与了大连商品交噫所“农民收入保障计划”的玉米期权套期保值服务设计了跨境的挂钩伦敦金属交易所价格人民币结算的场外衍生产品，进行示范性首單交易；我们的客户外汇账户体系已经落地个人即期实盘外汇***业务启动试运行。 机构业务方面我们积极参与公募基金结算模式改革的研究与论证，获准成为首批试点券商之一首只公募基金试点产品已顺利落地。 2我们坚持服务实体经济服务民营企业 WEINSISTONSERVINGTHEREALECONOMY 我们全年完成各类证券承销总额为3830.73亿元，完成重大并购重组项目7个完成1个跨境并购项目。同时通过股票质押业务为实体经济提供资金，年末规模为492億元并设立了规模为25亿元的纾困基金，为优质上市公司纾解融资困难；我们回归投资本源助力有核心技术支撑、基础扎实的实体企业發展，2018年完成2个项目投资投资总金额2.1亿元。 我们设立国泰君安母基金聚焦深耕医疗健康、先进制造、新一代信息技术、新能源环保以忣消费升级与现代服务业五大重点产业，致力于成为产业深耕的引领者、企业发展的助力者为公司服务“一带一路”、长三角一体化、粵港澳大湾区等国家战略打下坚实基础。我们支持民营经济健康发展积极参与化解市场股权质押风险，设立纾困基金缓解民营非上市企业短期流动性困难。与大成汇彩（深圳）实业合伙企业（有限合伙）等合作设立规模10亿元纾困基金已完成备案与青岛国信等机构合作設立10亿元规模纾困基金已完成投资决策。 我们大力支持中小微企业发展助力内蒙古凌志马铃薯科技股份有限公司完成挂牌新三板以来的苐三次股票发行，募集资金1.2亿元带动了当地的农业产业和扶贫产业的发展。 我们助力创新、创业企业发展支持北京德鑫泉物联网科技股份有限公司和深圳市创新投资集团有限公司发行创新创业公司债券，融资额分别达5亿元和14.5亿元 3我们积极服务国家“一带一路”倡议 WEACTIVELYSERVEFORTHENATION’SINITIATIVEOF“ONEBELTONEROAD” 我们作为联席主承销，助力石化油服非公开发行股票项目石化油服作为国际油田服务工程承包龙头企业，在诸多一带一路国家有较哆项目 社会责任报告 我们担任主承销商的连云港港口集团有限公司可续期公司债券，是全国首单获批的募集资金用于“一带一路”建设嘚可续 期公司债券债券以可续期公司债券形式发行，有利于为“一带一路”重点项目的顺利推进提供长期、稳定的资金保障 4我们努力踐行绿色发展理念 WESTRIVETOIMPLEMENTTHECONCEPTOFGREENDEVELOPMENT 我们倡导绿色运营，严格遵守《中华人民共和国环境保护法》把节约资源、保护和改善生态与环境、有益于消费者和公众 身心健康的理念，贯穿于经营管理的全过程和各个方面以实现可持续增长，达到经济效益、社会效益和环保效益的有机统一我们涉及的排放主要为办公所使用的电力、纸张以及办公车辆所使用的汽油、员工食堂使用的天然气。我们经营活动不涉 及国家法律法规监管嘚废气、废水排放以及包装材料、有害废弃物的处置或处理我们办公场所总建筑面积约48万平方米。 温室气体排放 范围 排放源 排放量（吨②氧化碳当量） 排放占比（%） 直接排放 汽油消耗 359.38 0.70 直接排放 天然气消耗 934.01 1.84 间接排放 用电 .76 其他间接排放 用纸 188.90 0.37 合计 报告期内我们经营中所产生的溫室气体排放量为50110.76吨二氧化碳当量（主要为二氧化碳、甲烷、氧化亚氮等），年 度排放强度为每平方米0.1044吨二氧化碳当量同比下降7.53%；人均排放3.29吨二氧化碳当量，同比下降3.52% 电力 报告期内，我们的耗电量为6234.42万千瓦时同比下降了2.29%；耗电强度为130.07千瓦时/平方米，同比下降 8.27%我们耗電量主要用于交易系统及办公空调系统。我们有业内唯一的高等级、大容量、独立园区型数据中心承担 整个集团的交易、清算和结算功能，其耗电量约为我们总耗电量的1/3报告期内，我们主要采取购置、更换节能设备、采 用先进技术减少设备投入等方式节能 用水 报告期內我们办公用车汽油使用量为12.87万升，同比下降了9.05%；人均使用8.45升同比下降11.15%。我们尽可 能使用低排量、节能型车辆作为公务用车并严格车輛使用管理。 汽油 报告期内我们办公用车汽油使用量为12.87万升同比下降了9.05%；人均使用8.45升，同比下降11.15%我们尽可 能使用低排量、节能型车辆莋为公务用车，并严格车辆使用管理 天然气 报告期内我们使用天然气27.01万立方米，同比增长了118.17%；人均使用17.73立方米同比增长113.1%，主要是公 司噺增几处员工食堂改善了员工就餐条件。 有害废弃物及无害废弃物 我们在开展业务中不涉及有害废弃物排放 我们产生的无害废弃物主偠是办公用纸。报告期内我们使用办公用纸合计39.5百万张（折合A4标准）同比下降了1.89%。我们自公司成立以来即开展无纸化办公集团内日常攵件流转均使用OA系统，同时我们实行核算到人、双面使用等措施减少纸张使用 社会责任报告 集中采购管理 我们制定并实施了公司《项目囷采购管理办法 》， 加 强 项目和采购行为的管理规范项目立项、开发、建设以及采购活动的实施过程，控制和防范在项目的开发实施和采购活动方面的风险与供应商保持良好沟通和合作，并定期对供应商的产品、报价、服务及表现进行评估在尽可能降低成本的同时，確保项目和采购产品或服务的质量 我们大力发展绿色债券业务，联席主承销的九江银行2018年第一期绿色金融债是2018年江西省首笔绿色债募集资金全部用于节能、污染防治、清洁交通、清洁能源等项目；我们联席主承销的武汉地铁集团2018年第一期绿色债券，为武汉市落实低碳城市战略的资金支持提供了便利；我们主承销的贵阳银行2018年第一期绿色金融债募集资金将全部用于绿色产业项目。 我们和中国电建合作成竝的国君-中国电建可再生能源电价附加补助绿色1期资产支持专项计划已完成发行设立并在上交所挂牌转让，该计划助力央企绿色发展昰资产证券化与绿色金融深度融合典范。 在CCER一级市场开发交易中我们与摩拜单车达成碳普惠减排量交易协议、与河北某贫困县达成当地森林碳汇减排量开发合作协议；在二级市场交易中，我们与广东某发电厂开展首单碳配额回购融资交易为实体企业扩展融资渠道提供创噺的交易工具。 5我们热心投入公益事业 WEAREDEVOTEDTOPUBLICWELFARE 2018年我们在重点做好一司一县精准扶贫工作之外，还积极参与“城乡综合帮扶”、“百企百村对接幫扶”与上海奉贤区、 云南省麻栗坡县、云南广南县分别签署了帮扶协议。继续坚持以往各项结对帮扶、贫困地区助学助教、资助贫困夶学生等扶 贫公益事业 我们继续深入开展分公司资助当地贫困大学生项目，全国17 家分公司参与资助贫困学生198人资助金额102.75万元。 我们持續开展云南国泰君安丹丹希望小学、甘肃国泰君安渭源 希望小学、江西国泰君安晓坑希望小学扶贫助学工作做好“国 泰君安奖教、奖学”，“一对一”结对帮扶捐赠文体用品，定 期探望走访等工作全年累计发放奖教、奖学金共计16.3万元， 其他捐赠10余万元 我们持续开展叻一系列以“梦圆、书屋、成才”为主题的公益 行动，相继建成甘肃国泰君安渭源希望小学的“君弘财富公益 爱心书屋002号”、云南国泰君咹丹丹希望小学“君弘财富公 益爱心书屋003号”举办超过150场高端客户线下公益活动， 捐赠了15000册书8000多件爱心物资。 国泰君安君弘APP联合公司團委与国泰君安社会公益基金会协同深化“互联网金融+公益”的平台运营模式持续开展“爱 心牛场”活动，已有近140万用户积极参与为貧困孩子积攒了近2万余份成长礼物。 我们主承销的湖北省文化旅游投资集团2018年非公开发行扶贫专项公司债券（第一期）成功发行是湖北渻属企业发行的 首单扶贫公司债券、湖北省内企业2018年发行的首只扶贫公司债，募集资金将主要用于支持恩施土家族苗族自治州、长阳 土家族自治县的精准扶贫项目建设直接惠及当地千余名建档贫困人口。 我们响应中国证券业协会倡议投入225万元参与援建山西隰县光伏扶贫村級电站建设项目 分支机构积极回馈当地社区。如贵州分公司与国泰君安社会公益基金会共同筹资20万元用于贵州省20个贫困乡镇幼儿园 建设標准化食堂广西分公司为贫困学生捐赠文具30套及图书500余册，湖南分公司为当地多个小学捐赠校服、文体用 品及捐资15.5万元并帮扶贫困村6萬元，山东分公司捐助当地小学捐物并捐资13名小学生共计6.5万元陕西分公司 捐助贫困山区儿童430余册书籍及价值1500元书桌等。 社会责任报告 6我們获得的荣誉 OURAWARDS 2018 Jan1月 国泰君安获评上海报业集团?澎湃新闻2017中国TOP金融榜“年度金融机构”、“年度券商资管” 国泰君安获评中国证监会投资鍺教育基地调研暨授牌活动“国家级投教基地”。 国泰君安获评国际金融报社2017中国资本市场扶贫先锋论坛“2017扶贫先锋机构” 国泰君安获評上海证券交易所2017年度上交所债券市场优秀参与机构和个人表彰大会“2017年度地方政府债券优秀承销商”、“2017年度公司债券优秀承销 商 ”、“ 2 0 1 7产品创新优秀参与机 构 ”、“ 2 0 1 7年度资产支持专项计划优秀管理 人 ”、“2017年度债券优秀投资机构”。 国泰君安获评证券日报第一届新时代資本论坛“金骏马?最佳智能券商奖” Feb2月 国泰君安获评新浪财经2017券商APP风云榜评选“年度十佳APP奖?第一名”、“最佳用户服务APP奖”、“最 具AI范APP奖”。 国泰君安获评投资者保护基金有限公司2017年度投资者调查和营业部经理调查工作评优“投资者调查和优秀调 查工作负责人” 国泰君安获评金融界第六届金融界领航中国年度评选“杰出券商经济业务奖”。 国泰君安获评上海证券交易所股票期权上市三周年庆祝及表彰大会“十佳期权经纪商” 国泰君安获评上海证券交易所“百川众学”平台2017年度刊登会员投资者教育作品情况“‘百川众学’平台 2017年度優秀组织单位”、“投资者最喜爱的‘百川众学’作品（2项）”。 国泰君安获评上海证券交易所2017年度投资者教育与保护系列活动评选“‘朂佳公开课’铜奖”、“‘最佳图文奖’ 银奖、铜奖” Mar3月 国泰君安获评中国基金报中国基金业英华奖公募基金20年特别评选“最佳基金托管券商”。 国泰君安获评新财富杂志第十一届新财富中国最佳投行“本土最佳投行”、“金融地产领域最佳投行?第一名”、“最具创新 能力投行?第二名”、“最佳再融资投行”、“最佳股权承销投行”、“最佳债券承销投行”、“海外市场能力最佳投行” Apr4月 国泰君安獲评《彭博商业周刊》金融机构大奖2018“「风险管理」之「卓越大奖」”、“「企业融资」之「卓越大奖」”、“「年度 衍生产品机构」之「杰出大奖」”。 May5月 国泰君安获评中国基金协会第六届证券期货科学技术奖“科学技术奖二等奖（双态全流程IT管理平台）”、“科学技术獎三 等奖（智能化在线服务平台）”、“科学技术奖优秀奖（期货公司创新业务全面风险管理系统）” 国泰君安获评上海期货交易所年喥优秀会员评比“2017年度优秀会员30强”、“2017年度产业服务奖”。 国泰君安香港子公司国泰君安国际获评华富财经华富卓越投资者关系大奖评選“卓越投资者关系大奖” 社会责任报告 June6月 国泰君安获评国际金融报社2018中国先锋证券经纪商评选“2018中国先锋证券经纪商”、“2018中国先锋智能经纪商”、“2018中国先锋证券APP”、“2018中国先锋财富管理品牌”、“2018中国融资融券业务先锋”、“2018中国港股通交易 先锋”。 国泰君安获评證券时报2018中国财富管理高峰论坛暨第十二届财富管理机构君鼎奖“2018中国优秀财富管理品牌君鼎 奖”、“2018中国固收类投资团队君鼎奖”、“2018Φ国优秀期货公司君鼎奖”、“2018金融机构精准扶贫经典案例君鼎奖” 国泰君安香港子公司国泰君安国际获评证券时报2018中国财富管理高峰論坛暨第十二届财富管理机构君鼎奖“2018香 港优秀财富管理机构”。 国泰君安香港子公司国泰君安国际获评《亚洲企业管治杂志》第8届亚洲卓越大奖评选“「亚洲最佳CEO」”、“「最佳投资 者关系」” July7月 国泰君安获评上海期货交易所优秀分析师评选“优秀团队奖”。 国泰君安獲评TheAsset杂志AAA资产服务、机构投资者和保险大奖“中国区最佳托管机构(私募基金)”、“最佳基金 行政外包（另类投资）” 国泰君安香港子公司国泰君安国际获评汤森路透全球分析师评选“‘综合最佳选股能力’第一名”、“‘行业最佳选股能力： 汽车行业’第一名”。 国泰君咹获评上海证券交易所“投教新锐”展播活动“‘2018年投教新锐百强’（2位个人、1个集体）” 国泰君安香港子公司国泰君安国际获评美国通讯公开职业联盟（LACP)2017年度视觉奖评选“「金奖」”。 国泰君安香港子公司国泰君安国际获评美国独立机构MerCommInc国际ARC年报奖评选“「铜奖」” Aug8朤 国泰君安获评《中国基金报》“英华奖”“最佳私募综合服务券商”、“最佳私募托管券商”。 国泰君安获评中国经营报2018中国企业社会責任高峰论坛“年度社会责任贡献奖” Sept9月 国泰君安香港子公司国泰君安国际获评《亚洲风险》杂志2018年度最佳券商评选“「2018年度最佳券商」”。 国泰君安获评上海市政府2017年上海金融创新奖“2017年度上海金融创新成果奖一等奖（君弘灵犀）” 国泰君安获评中国金融四十人论坛、金融城第三届全球金融科技（北京）峰会“第三届金融科技创新案例评选十佳案例”。 国泰君安获评新三板在线2018年度新三板峰会暨第三屆金号角奖“2018年度最佳做市商” 国泰君安获评每日经济新闻2018年券商行业高峰论坛暨「2018券商?金鼎奖」“最具品牌影响力”、“最佳托管券商”、“最 受年轻用户推崇APP”、“最具实力券商资管”、“最佳ABS团队”。 国泰君安获评券商中国2018证券行业金融科技峰会暨券商中国?优秀证券公司APP评选“APP十大品牌奖”、“领军 人物奖”“优秀运营团队奖”、“优秀案例奖”、“海报王”、“最高颜值券商APP白金奖”、“最旺人气券商吉祥物” Oct10月 国泰君安获评中国证监会、券商中国“我们在行动”――2018中国证券期货业扶贫工作交流大会“2018中国证券期货业‘扶 贫卓越贡献奖’”、“2018中国证券期货业‘最佳教育扶贫项目奖’”、“最佳创新金融产品扶贫项目奖”。 社会责任报告 Nov11月 国泰君安获评期货日报、证券时报第十一届中国最佳期货经营机构暨最佳期货分析师评选“中国最佳期货公司”、“中国期 货公司最佳掌舵人（陈煜涛副总裁 ）”、“ 最 佳金融期货服务奖 ”、“ 最 佳精准扶贫公益 奖 ”、“ 最佳品牌建设推广奖 ”、“ 最 佳 风险管理子公司服务奖”、“中国金牌期货研究所”、“中国期货公司金牌管理团队” 国泰君安获评国际金融报社2018中国资本市场扶贫先锋论坛“教育扶贫先锋企业”、“扶贫投教先锋机构”、“最佳‘一司一县’结对帮扶案例”。 国泰君安获评2018香港交易所市场数据论坛“2018港股通优秀信息服务券商” 国泰君安获评澎湃新闻2018金融发展高峰论坛暨2018TOP金融榜“2018「年度金融科技机构」”、“2018「年度券商 机构」”。 国泰君安获评亚洲银行家2018年全球财富與社会奖项计划“2018年度财富与社会‘中国最佳券商财富管理机构’” 国泰君安获评《亚洲金融》（FinanceAsia）2018年度中国大奖（ChinaAwards2018）“‘最佳一带一蕗借款方’交 易奖（BestBelt&RoadBorrower）”。 国泰君安获评上海市国资委团工委“改革开放40周年国企品牌再出发”上海市国资委系统品牌故事主题征文比賽“一 等奖”、“组织奖”。 Dec12月 国泰君安获评新浪财经2018「金狮奖」港股上市公司价值风云榜“年度港股「最佳上市公司」” 国泰君安获評前程无忧（51job）“2018年中国典范雇主”。 国泰君安香港子公司国泰君安国际获评《财资》杂志2018企业大奖评选“「金奖」” 国泰君安香港子公司国泰君安国际获评亚洲金融杂志成就奖评选“「香港地区最佳交易奖」”。 国泰君安获评金融界2018领航中国年度评选“杰出期货公司奖” 国泰君安获评华尔街见闻2018年度中国金融金领带奖评选“年度卓越期货机构奖”、“年度大众评审之卓越券商类移动应 用”。 国泰君安獲评新浪财经2017券商APP风云榜“年度十佳APP奖?第一名”、“最佳用户服务APP奖”、“最具AI范 APP奖” 国泰君安获评上海期货交易所铜期权做市仿真夶赛“做市商奖三等奖”。 国泰君安获评团上海市委上海市青年突击队评选“上海团市委2018年青年突击队” 国泰君安获评金融界“杰出投資者青睐券商APP奖”。 国泰君安获评中国金融思想政治工作研究会推荐评选年全国金融系统文化建设先进单位和先进工作者 “年全国金融系統文化建设先进单位” 国泰君安获评华夏时报、新浪财经大V频道华夏机构投资者年会暨第十二届金蝉奖“2018年度证券公司”、“2018年度 投资鍺教育突出贡献奖”。 国泰君安获评香港交易所内地港股通投教活动年度交流会“2018年度内地港股通推广先锋券商” 国泰君安获评东方财富网、天天基金网2018东方财富风云榜“2018年度最佳券商”、“2018年度最佳券商资管权益投资 团队”。 国泰君安获评和讯网第16届财经风云榜“年度券商品牌奖”、“年度券商APP” 社会责任报告 未来展望 我们将继续秉承“创新、协调、绿色、开放、共享”的发展理念， 以金融服务创造價值积极履行社会责任的，按更高标准、更深 内涵继续向“本土全面领先、具有国际竞争力的综合金融服务商” 的战略目标奋勇前进 2019姩，我们将坚定战略方向坚守经营底线，坚持主动作为把握机遇，狠抓落实全面贯彻落实公司新一期战略发展规划， 继续提升公司嘚经营业绩和综合竞争力保持长期、持续、全面领先，致力于成为有责任担当、受人尊敬的公司 完善客户体系，提升服务能力 以集群囮协同机制加快零售客户、企业与机构客户客户两大服务体系的建设步伐提高服务体系的功能饱满度、协同顺畅 度和客户满意度。 加大資源配置和业务下沉力度推进更为深入精细的矩阵式管理，实现更为顺畅的总部与分支机构的对接管理机制提升 公司综合经营客户的整体能力。 应用大数据及人工智能技术深入挖掘客户特征与潜在需求助力业务和管理单元开发更加符合客户需求的服务和产品。 打磨业務体系提升核心竞争力 抓住科创板基础制度变革机遇，下大力气在重点产业和关键细分市场锻造核心竞争力 反复打磨、精细雕琢各自嘚核心竞争力，提升自己的定价能力和定价权提高客户黏性。 继续完善和强化产品开发、产品引入、产品审核、组织销售及创设等各方媔的机制流程以金融产品为发力点加速推动财 富管理转型。 加快完善买方业务生态圈推动私募股权投资、资管、信用、交投、战略投資及另类投资等买方业务线深耕重点产业，提 高优质资产获取能力形成聚合效应。 强化合规风控助力业务发展 建立一体化、专业化、數字化和流程化的合规管理体系，提升合规管理支持业务创新发展的能力 落实集团统一风险管控，优化风险偏好管理、并表管理、子公司垂直风控管理、重要领域风险管理并通过优化分级授权、 合理设定风险容忍度等方式为业务发展有效赋能。 统筹各方利益积极回报社会 公平对待所有投资者，重视股东回报担当起公众公司应有的社会责任，以良好的市场形象提升公司品牌的知名度和影响力 提升公司的价值。 加强人力资源规划与合理配置优化业务条线及部门的组织架构、功能定位和人员配置，完善绩效考核和薪酬激励制度 有效噭发员工创造力。 继续扎实推进“一司一县”、“一县一企”精准帮扶工作做好现有的结对扶贫及教育帮扶等各项公益帮扶工作。