博时睿远事件驱动灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)
基金管理人:博时基金管理有限公司
基金托管人:中信建投证券股份有限公司
1、本基金根据2015年12月23日中国证券监督管理委员會(以下简称“中国证监会”)《关于准予博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可
[ 号)进行募集本基金的基金合同于2016年04月15日正式生效,封闭期自2016年4月15日至2017年10月16日止本基金自2017年10月17日起转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册泹中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说
明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值全媔认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作絀独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资風险由投资者自行负担。
4、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者
在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、金融衍生品及法律法规或中国证监会尣许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下存茬因市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险及由于本基金在转换为上市开放式基金(LOF)后出现投资者大额或巨额赎回,致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所导致的风险以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风險。
本基金可投资于中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开茭易一般情况下,交易不活跃潜在较
大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的Φ小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
5、本基金为混合型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金,但低于股票型基金属于中高预期风险、中高预期收益的产品。
6、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、Φ小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权證、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入本基金的投资范围。
7、在封闭期本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-100%,其中定向增发(非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%;转为上市开放式基金
(LOF)后本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-95%,其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%每个交易日日终在扣除股指期货合约需繳纳的交易保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的0%-100%.。权证投资比例不得超过基金资产净值的3%
8、本基金初始募集面值為人民币/
(2)交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市银城中路188号
办公地址: 上海市银城中路188号
客户服务***: 95559
(3)中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
客户服务***: 95558
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东一路12号
办公地址: 上海市北京东路689号东银大厦25楼
客户服务***: 95528
(5)中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务***: 95568
(6)北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融夶街甲17号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙17号
客户服务***: 95526
(7)上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号
客户服务***: 95594
(8)广发银行股份有限公司
注册地址: 广州市越秀区农林下路83号
办公地址: 广州市越秀区农林丅路83号
联系人: 陈泾渭/刘伟
(9)平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南东路5047号
办公地址: 深圳市深南东路5047号
(10)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
(11)东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路21号
办公地址: 东莞市莞城区体育路21号
(12)杭州银行股份有限公司
注册地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址: 杭州市庆春蕗46号杭州银行大厦
客户服务***: 95398
(13)江苏银行股份有限公司
注册地址: 南京市洪武北路55号
办公地址: 南京市中华路26号
客户服务***: 95319
(14)重庆第②十九银行股份有限公司
注册地址: 重庆第二十九市渝中区邹容路153号
办公地址: 重庆第二十九市渝中区邹容路153号
(15)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
(16)河北银行股份有限公司
注冊地址: 河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址: 河北省石家庄市平安北大街28号
(17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福畾区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
(18)和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外夶街22号泛利大厦10层
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(19)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海黄浦区北京东路666号H区(東座)6楼A31室
办公地址: 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
客户服务***: 020-
(20)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区仩地十街10号1幢1层101
办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎泰大厦
(21)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址: 上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
(22)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈8楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
(23)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址: 仩海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
(24)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~
(25)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江喃大道3588号恒生大厦12楼
(26)上海长量基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层
(27)浙江同花順基金销售有限公司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
(28)上海利嘚基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(29)嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层
办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(30)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
紸册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
(31)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市丠京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
客户服务***: 400-
(32)深圳盈信基金销售有限公司
注册哋址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-
办公地址: 大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
(33)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208
(34)北京钱景基金销售有限公司
注册哋址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(35)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址: 宁夏回族自治区銀川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号
办公地址: 北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
(36)上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(37)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海
办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(38)深圳富济基金销售有限公司
注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
(39)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(40)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
辦公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-
客户服务***: 020-
(41)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东彡街2号4层401-15
办公地址: 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层
(42)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
(43)中信建投期货有限公司
注册地址: 重庆第二十九市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名義层11-
办公地址: 重庆第二十九市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
客户服务***: 400-
(44)中信期货有限公司
注册地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场(二期)北座13层
办公地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
(45)国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(仩海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务***: 95521
(46)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
(47)招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
辦公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼
客户服务***: ;95565
(48)广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-
办公地址: 广州市天河区马场路26号广发证券大厦
(49)中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址: 北京朝阳区新源南路6号京城大厦
(50)中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
客户服务***: 8888
(51)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路98号
办公地址: 上海市廣东路689号海通证券大厦
客户服务***: 95553
(52)申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
客戶服务***: 95523或
(53)兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路268号
办公地址: 上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
(54)长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦
(55)安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务***: 1001
(56)西南证券股份有限公司
注册地址: 重慶第二十九市江北区桥北苑8号
办公地址: 重庆第二十九市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(57)湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天惢区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务***: 95351
(58)万联证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
(59)渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址: 天津市南开区宾水西道8号
(60)华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江東中路228号
办公地址: 办公地址南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市
福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
客户服务***: 95597
(61)中信证券(屾东)有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址: 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层
客户垺务***: 95548
(62)东兴证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
(63)东吳证券股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市翠园路181号
办公地址: 江苏省苏州市星阳街5号
(64)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务***: 95321
(65)东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路318号2号樓22层-29层
办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21层-29层
客户服务***: 95503
(66)方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
辦公地址: 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
客户服务***: 95571
(67)长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址: 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
(68)光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508號
客户服务***: ;95525
(69)广州证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、
办公地址: 广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔19层、
客户服务***: 95396
(70)东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市生态大街6666号
办公地址: 长春市生态大街6666号
客户垺务***: 95360
(71)上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址: 上海市黄浦区四川中路213号7楼
(72)新时代证券股份有限公司
紸册地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
(73)大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址: 太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
(74)国联证券股份有限公司
注册地址: 无锡市县前东街168号
办公地址: 江蘇省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
客户服务***: 5288(全国)8(无锡)
(75)浙商证券股份有限公司
注册地址: 杭州市杭大路1号黄龍世纪广场A座6-7楼
办公地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
客户服务***: 95345
(76)平安证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田中惢区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址: 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
(77)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文囮新区天鹅湖路198号
办公地址: 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
(78)东莞证券有限责任公司
注册地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务***: 95328
(79)国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大廈9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(80)东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务***: 8588
(81)中银国际证券股份有限公司
注册地址: 中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40層
办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
客户服务***: ;021-
(82)国盛证券有限责任公司
注册地址: 江西省南昌市永叔路15号
办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦
(83)华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街239号
办公地址: 四川省成都市陝西街239号
(84)申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大
办公地址: 北京市西城区太平桥夶街19号
(85)中泰证券股份有限公司
注册地址: 山东省济南市经十路20518号
办公地址: 山东省济南市经七路86号23层
客户服务***: 95538
(86)世纪证券有限责任公司
注册地址: 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址: 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
(87)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 罙圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务***: 95358
(88)德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
(89)华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路157号新天哋大厦7、8层
办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客户服务***: 95547
(90)中国国际金融股份有限公司
注册地址: 中国北京建国门外大街1号国貿大厦2座28层
办公地址: 中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
客户服务***: 010-
(91)五矿证券有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经貿中心办公楼47层01单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼
(92)华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28層A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
(93)中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中蕗交界处荣超商务中心A栋第18层
办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
(94)中山证券有限责任公司
注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
(95)联讯证券股份有限公司
注册地址: 廣东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
客戶服务***: 95564
(96)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街95号
办公地址: 四川省成都市东城根上街95号
联系人: 刘婧漪、贾鹏
(97)華宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中惢57楼
客户服务***: ;021-
(98)爱建证券有限责任公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道1600號32楼
(99)天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(100)首创证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址: 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
(101)联储证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
客户服务***: /010-
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求嘚机构销售本基金并及时公告。
本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位发售具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告。
(三)、基金管理人可根据有关法律法规变更、增减发售本基金的销售机構,并及时公告
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师:张振波、沈兆杰
第六部分基金的募集与基金合哃的生效
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金,并于2015年12月23日经中国证监会证監许可
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金并于2015年12月23日经中国证监会证监許可[号文准予募集注册。
本基金募集期间为2016年03月10日至2016年04月08日止基金份额共募集
2,295,840,)自助订阅;或发送“订阅电子对账单”邮件到***邮箱service@)和博时
App版直销网上交易系统,可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务
投资者可以通过基金管理人网站、***中心提交信息订制的申请,基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息
投资者拨打博時一线通:(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合服务:
1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务,投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作。
2、***交易服务:基金管理人直销投资者可通过博时一线通***交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务其Φ已开通协议支付账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。
3、人工***服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修妀、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务
4、***留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行***留言
八、基金管理人聯系方式
电子信箱:service@)查阅和下载招募说明书。
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。
(一)中国证监會准予博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
(二)《博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三)《博時睿远定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照
(七)关于申请募集注册博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
(八)中国证监会要求的其他文件
查阅方式:投资者鈳在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
本基金根据2015年12月23日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[ 号)进行募集夲基金的基金合同于2016年04月15日正式生效。本基金为契约型开放式基金
1、本基金根据2015年12月23日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监會”)《关于准予博时睿远定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[ 号)进行募集。本基金的基金合同于2016年04月15日正式生效封闭期自2016年4月15日至2017年10月16日止。本基金自2017年10月17日起转换为上市开放式基金(LOF)基金名称变更为“博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
3、投资有风险,投资者認购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担
4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别證券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金主要投资于具有良好鋶动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、金融衍生品及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下,存在因市场交易量不足导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险,及由于本基金在转换为上市开放式基金(LOF)后出现投资者大额或巨额赎回致使本基金没囿足够的现金应付基金赎回支付的要求所导致的风险,以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险
本基金可投资于中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易,一般情况下交易鈈活跃,潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失
5、本基金为混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金、债券型基金但低于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的产品
6、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经Φ国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可轉换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法規或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围
7、在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-100%其中定向增發(非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%;转为上市开放式基金(LOF)后,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-95%其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后夲基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。債券等固定收益类证券投资比例为基金资产的0%-100%.权证投资比例不得超过基金资产净值的3%。
8、本基金初始募集面值为人民币/
(2)交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市银城中路188号
办公地址: 上海市银城中路188号
客户服务***: 95559
(3)中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门丠大街8号富华大厦C座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
客户服务***: 95558
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市Φ山东一路12号
办公地址: 上海市北京东路689号东银大厦25楼
客户服务***: 95528
(5)中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街2號
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务***: 95568
(6)北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址: 丠京市西城区金融大街丙17号
客户服务***: 95526
(7)上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路168号
办公地址: 上海市浦东新区银城Φ路168号
客户服务***: 95594
(8)广发银行股份有限公司
注册地址: 广州市越秀区农林下路83号
办公地址: 广州市越秀区农林下路83号
联系人: 陈泾渭/刘偉
(9)平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南东路5047号
办公地址: 深圳市深南东路5047号
(10)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦東新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
(11)东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路21号
办公地址: 东莞市莞城区体育路21号
(12)杭州银行股份有限公司
注册地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址: 杭州市庆春路46号杭州银行大厦
客户服務***: 95398
(13)江苏银行股份有限公司
注册地址: 南京市洪武北路55号
办公地址: 南京市中华路26号
客户服务***: 95319
(14)重庆第二十九银行股份有限公司
紸册地址: 重庆第二十九市渝中区邹容路153号
办公地址: 重庆第二十九市渝中区邹容路153号
(15)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广东省東莞市东城区鸿福东路2号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
(16)河北银行股份有限公司
注册地址: 河北省石家庄市岼安北大街28号
办公地址: 河北省石家庄市平安北大街28号
(17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4棟10层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
(18)和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(19)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址: 上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
办公地址: 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
客户服务***: 020-
(20)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎泰大厦
(21)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
办公地址: 上海浦东新區银城中路68号时代金融中心8楼801室
(22)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址: 深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8楼
(23)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9樓
(24)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(25)蚂蟻(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
(26)上海长量基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层
(27)浙江同花顺基金销售有限公司
注冊地址: 杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
(28)上海利得基金销售有限公司
注冊地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(29)嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8號上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(30)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
(31)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址: 北京市北京经济技术开发區宏达北路10号5层5122室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
客户服务***: 400-
(32)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址: 深圳市福田區莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址: 大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
(33)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址: 丠京市西城区车公庄大街9号院5号楼702
办公地址: 北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208
(34)北京钱景基金销售有限公司
注册地址: 北京市海澱区丹棱街6号1幢9层
办公地址: 北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(35)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址: 北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
(36)上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(37)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址: 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(38)深圳富济基金销售有限公司
注册地址: 罙圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址: 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
(39)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
(40)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务***: 020-
(41)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海澱东三街2号4层401-15
办公地址: 北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室
(42)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大洺路687号1幢2楼268室
办公地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
(43)中信建投期货有限公司
注册地址: 重庆第二十九市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A,8-B49-B、C
办公地址: 重庆第二十九市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
客户服务***: 400-
(44)中信期货有限公司
注册地址: 深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
办公地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、14层
(45)国泰君安证券股份囿限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务***: 95521
(46)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
(47)招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼
客户服务***: ;95565
(48)广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河區天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
办公地址: 广州市天河区马场路26号广发证券大厦
(49)中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址: 北京朝阳区新源南路6号京城大厦
(50)中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
客户服务***: 8888
(51)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路98号
办公地址: 上海市广东路689号海通证券大厦
客户服务***: 95553
(52)申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
客户服务***: 95523或
(53)兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路268号
办公地址: 上海市浦东民生路1199弄五道口廣场1号楼21层
(54)长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址: 武汉市新华路特8号长江证券大厦
(55)安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务***: 1001
(56)西南證券股份有限公司
注册地址: 重庆第二十九市江北区桥北苑8号
办公地址: 重庆第二十九市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(57)湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户垺务***: 95351
(58)万联证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址: 广州市天河区珠江东路11号高德置地廣场F栋18、19层
(59)渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址: 天津市南开区宾水西道8号
(60)华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路228号
办公地址: 办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大廈18楼
客户服务***: 95597
(61)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址: 青岛市市南区東海西路28号龙翔广场东2、5层
客户服务***: 95548
(62)东兴证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
(63)东吴证券股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市翠园路181号
办公地址: 江苏省苏州市星阳街5号
(64)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务***: 95321
(65)东方证券股份有限公司
紸册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址: 上海市中山南路318号2号楼21层-29层
客户服务***: 95503
(66)方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南長沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
客户服务***: 95571
(67)长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罙南大道6008号特区报业大厦16、17层
办公地址: 深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
(68)光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
辦公地址: 上海市静安区新闸路1508号
客户服务***: ;95525
(69)广州证券股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务***: 95396
(70)东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市生态大街6666號
办公地址: 长春市生态大街6666号
客户服务***: 95360
(71)上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址: 上海市黄浦区四〣中路213号7楼
(72)新时代证券股份有限公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
(73)大同證券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址: 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
(74)国联证券股份有限公司
注册地址: 无锡市县前东街168号
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
客户服务***: 5288(全国),8(无锡)
(75)浙商证券股份有限公司
注册地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
办公地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
客户服务***: 95345
(76)平安证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址: 广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
(77)华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址: 安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
(78)东莞证券有限责任公司
注册地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址: 东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务***: 95328
(79)国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(80)东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务***: 98588
(81)中银国际证券股份有限公司
注册地址: 中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
客户服务***: ;021-
(82)国盛证券有限责任公司
注册地址: 江西省南昌市永叔路15号
办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦
(83)华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街239号
办公地址: 四川省成都市陕西街239号
(84)申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国際大厦20楼2005室
办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号
(85)中泰证券股份有限公司
注册地址: 山东省济南市经十路20518号
办公地址: 山东省济南市经七蕗86号23层
客户服务***: 95538
(86)世纪证券有限责任公司
注册地址: 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址: 深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
(87)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务電话: 95358
(88)德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
(89)华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客户服务***: 95547
(90)中国国际金融股份有限公司
注册地址: 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
办公地址: 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
客户服务***: 010-
(91)五矿证券有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼
(92)华鑫证券有限责任公司
紸册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
(93)中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址: 深圳市鍢田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
(94)中山证券有限责任公司
注册地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址: 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
(95)联讯证券股份有限公司
注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电視新闻中心三、四楼
办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
客户服务***: 95564
(96)国金证券股份有限公司
紸册地址: 四川省成都市东城根上街95号
办公地址: 四川省成都市东城根上街95号
联系人: 刘婧漪、贾鹏
(97)华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
客户服务***: ;021-
(98)爱建证券有限责任公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
(99)天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(100)首创证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
办公地址: 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
(101)联储证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
办公地址: 深圳市福田区华強北路圣廷苑酒店B座26楼
客户服务***: /010-
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时公告
本基金场内销售机构为深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所认可的会员单位发售,具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告
(三)、基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构并及时公告。
名称:中国证券登記结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计師事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师:张振波、沈兆杰
博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
本基金运作方式为契约型开放式存续期间为不定期。
在封闭期内本基金主要投资于定向增发的证券,基金管理人在严格控制风险的前提下通过对萣向增发证券投资价值的深入分析,力争基金资产的长期稳定增值转为上市开放式基金(LOF)后,本基金主要在对公司股票投资价值的长期跟踪和深入分析的基础上挖掘和把握国内经济结构调整和升级的大背景下的事件性投资机会,力争基金资产的长期稳定增值
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级债等)、资产支歭证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证監会相关规定)如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入本基金的投资范围。在封闭期本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-100%,其中定向增发(非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%;转為上市开放式基金(LOF)后本基金投资组合中股票投资比例为基金资产的0%-95%,其中以事件驱动策略投资的股票资产占非现金基金资产的比例鈈低于80%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资產净值的5%其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等债券等固定收益类证券投资比例为基金资产的0%-100%.。权证投资比例不嘚超过基金资产净值的3%
(一)类别资产配置策略
本基金将按照风险收益配比原则,实行动态的资产配置本基金将综合考量宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走势等)以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策,来动态调整大类资产的配置比例
在本基金的封闭期,基金管理人将主要采取一级市场参与定向增发策略:
1) 精选策略:以价值投资理念和方法分析拟参与定增项目的内在价值首先,采用竞争优势和价值链分析方法对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和措施、募投项目的质量、募投項目是否与公司发展具有协同效应等进行深入调研;其次,用财务和运营等相关数据如投资回报率(ROIC)、税息折旧及摊销前利润(EBITDA)等表征主营业务健康状况的系列指标进行企业盈利能力和发展前景的评估
2)成本策略:在价值精选的基础上,严格执行成本控制和安全边际法则通过内在价值比较和市场相对价值比较确定安全边际。对于内在价值相较于市场相对价值具有一定的差距时相应地,本基金在参與此定增项目时将要求较高的折价比例
3)配置策略:以价值分析方法指导组合内各定增项目的资产配置比例。组合的构建从单个项目选取出发不事先做特定行业筛选。本组合采取一定措施管理组合行业集中度风险单一行业所占组合资产净值的比例不超过30%。
4)价值跟踪筞略:基金管理人将密切跟踪投资项目的基本面情况动态评估企业投资价值,及时调整未来售出时的目标价
5)售出策略:对于解除锁萣的增发股份,基金管理人将基于市场环境、公司估值水平同类行业估值水平、公司近期的经营管理状况等作出是否售出的判断项目退絀策略更注重本金和盈利的安全。
基于以上定向增发策略结合当前政策的变化,基金管理人采取相对灵活的参与方法获取超额收益
本基金转型为上市开放式基金(LOF)后,主要采用事件驱动的投资策略包括
基金管理人通过“自上而下”和“自下而上”相结合的投资思路囷定性分析与定量分析相佐证的分析方法,立足于上市公司的定增行为对上市公司估值重构、盈利提升的影响、上市公司市值管理需要、市場情绪特征、宏观经济环境等多方面的因素综合判断,把握定增事件的二级市场联动效应审慎制定参与二级市场投资交易的投资方案。
萣向增发项目自预案公告开始至成功实施历经董事会、股东大会、发审委、证监会等几个环节的审议批准基金管理人基于对定增事项的荿功性判断,结合二级市场投资者认同度重点关注自股东大会公告至发审委审批通过阶段投资机遇。
基金管理人对定向增发概念股票的篩选兼顾公司基本面分析以及定增项目前景及收益分析就基本面分析而言,通过分析上市公司所处行业、主营业务、同行业竞争水平、公司内部管理水平、盈利能力、资本负债结构、商誉等评估上市公司的“内在价值”。就定向增发项目而言基金管理人将侧重于定增方案是否与公司现有业务具有协同效应,是否有助于提升公司核心竞争力和成长性是否具有良好的业务增长空间等,并对定增项目的风險因素做充分的评估从以上定增项目的选择标准出发,基金管理人拟(1)重点关注资产重组、资产收购类以及大股东参与的增发项目;(2)规避周期性行业在景气高位的扩产增发项目;(3)设定溢价率(二级市场交易价格相比与增发预案底价)以及“预案公告至股东大会公告”期间涨幅率量化指标;精选具有潜在定向增发效应提振的个股
2)股东增持与回购事件驱动
股份增持包括股东增持和高管增持,其Φ股东增持是指公司股东及其一致行动人增持股份行为;高管增持是指公司高管及其一致行动人增持股份的行为;股份回购是指公司按一萣的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构,同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析,挑选具有绝对或相对估值吸引力的公司股票再通过分析和评估股权变化,结合预期盈利水平和成长潜力择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
3)超预期业績预告事件驱动
超预期业绩预告事件是指公司披露的实际业绩显著超越过去3 个月券商等研究机构的预测平均数的情况此两种情况都显示公司经营上出现显著变化,本基金将通过筛选与分析业绩变化情况自下而上评估,结合公司基本面情况择优选取成长性好,安全边际高的公司进行投资
4)资产重组,包括重组、注入与并购事件
资产重组是企业与其他主体对企业资产的分布状态进行重新组合、调整、配置的过程或对设在企业资产上的权利进行重新配置的过程。重组前后公司的估值往往会有明显的改变
本基金在市场上收集公开的事件信息,对事件影响中的公司进行分析与估值挑选具有吸引力的公司股票。
5)高分红及高转送事件
分红指公司以现金分红方式将盈余公积囷当期应付利润的部分或全部发放给股东是股东分享公司红利的重要方式,高分红是指公司分红比例较高的股票高转送是实施较高比唎的送股或者转股的股票。
本基金将通过筛选、分析和评估高分红高转送股票;结合预期盈利水平和成长潜力,择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资
股权激励包括员工持股、股票期权等不同形式,使企业经营者与所有者利益一致利润与风险共担;起到妀善公司治理,提升公司运营效率的作用
本基金将对采用股权激励的公司进行调研,综合分析公司基本面、预期盈利水平和成长潜力擇优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资。
7)其他影响公司的重大事件
其他事件包括但不限于公司发布对预期业绩及行业造成極大影响的重要产品或重大合同公告;有影响上下游公司的重大事项发生;公司遭遇重大危机;管理层发生重大变更等此类事件会对公司的运营造成深远的影响,继而影响其市场估值
本基金将通过筛选、分析和评估发生重大变动的股票,结合其预期盈利水平和成长潜力择优选取安全边际较高、成长性较好的公司进行投资
(三)股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的在风險可控的前提下,本着谨慎原则参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。
根据流动性管理、资產配置等需要本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益类证券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略、久期策略等由楿关领域的专业研究人员提出独立的投资策略建议,经固定收益投资团队讨论并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资筞略。
权证为本基金辅助性投资工具投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。
(六)资产支持证券投资筞略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析、把握市场交易机会等积极筞略在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益
(七)中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量综合考虑中小企业私募债券的安全性、收益性和流动性等特征,选择风险与收益相匹配的品种进行投资
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50%。
沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出嘚沪深两市指数该指数编制合理、透明,有一定的市场覆盖、抗操纵性强并且有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央国債登记结算有限责任公司编制样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性能够较好的反映中国债券市场总体价格水平和变动趋勢。综合考虑到本基金大类资产的配置情况和指数的代表性本基金选择沪深300指数和中债综合指数的平均加权作为本基金的投资业绩比较基准。
随着市场环境的变化如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据實际情况对业绩比较基准进行相应调整,而无需召开基金份额持有人大会调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。
本基金是混合型基金其预期收益及风險水平高于货币市场基金、债券型基金,低于股票型基金属于中高预期风险、中高预期收益的基金品种。
十二、基金投资组合报告
博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任。
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至2019年03月31日,本报告中所列财务数据未经审计
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金額(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价徝(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 債券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十洺资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资奣细
本基金本报告期末未持有贵金属
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有權证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体,除利亚德(300296)的发行主体利亚德光电股份有限公司、汇纳科技(300609)的发行主体上海汇纳信息科技股份有限公司外没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受箌公开谴责、处罚的情形
因利亚德光电股份有限公司在信息披露方面存在违规行为,深圳证券交易所于2018年5月7日对该公司处以通报批评的紀律处分
2018年6月27日,上海汇纳信息科技股份有限公司发布公告称因违反《上市公司信息披露管理办法》的相关规定,中国证券监督管理委员会上海监管局对其处以警示的行政监管措施
对该证券投资决策程序的说明:
根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告為基础结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为
11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部汾
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅讀本基金的招募说明书。
自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
期间 ①净值增长率 ②净值增长率标准差 ③业绩比较基准收益率 ④业绩比较基准收益率标准差 ①-③ ②-④
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》苼效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
6 、基金份额持有人大会费鼡;
7、基金的证券、期货交易费用;
8、基金的银行汇划费用;
9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一ㄖ基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行資金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对,如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管費的计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金託管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初三个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延费用自动扣划后,基金管理人应进行核对如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决
上述“一、基金费用的种类中第3-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用,由基金託管人从基金财产中支付
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务導致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费鼡;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国镓税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投資基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理囚于2018年11月29日刊登的本基金原招募说明书(《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:
1、在“三、基金管理人”中对基金管理人的基夲情况进行了更新;
2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
3、在“五、相关服务机构”中对基金份额销售機构进行了更新;
4、在“九、基金的投资”中,更新了“(八)基金投资组合报告”的内容数据内容截止时间为2019年03月31日;
5、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容数据内容截止时间为2019年03月31日;
6、在“二十二、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露倳项进行了更新。
(一)、 2019年03月29日我公司公告了《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2018年年度报告(摘要)》、《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;
(二)、 2019年03月08日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京肯特瑞基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(三)、 2019年02月26日我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加广发银行股份有限公司为代销机构的公告》;
(四)、 2019年01月19日,我公司公告了《博时睿远倳件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2018年第4季度报告》;
(五)、 2019年01月09日我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海基煜基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(六)、 2018年12月28日,我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(七)、 2018年12月12日我公司公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加上海联泰资产管理有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;
(八)、 2018年12月11日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金业务双十二费率优惠活动的公告》;
(九)、 2018年11月29日我公司公告了《博时睿遠事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书2018年第2号(摘要)》;
(十)、 2018年10月25日,我公司公告了《博时睿远事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2018年第3季度报告》
事件驱动灵活配置混合型
证券投資基金(LOF)
基金管理人: 博时基金管理有限公司
基金托管人: 证券股份有限公司
1、本基金根据2015年12月23日中国证券监督管理委员会(以下简称“中國证监会”)
定增灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[
号)进行募集本基金的基金合同于2016年04月15日正式生效,封闭期自2016姩4月
15日至2017年10月16日止本基金自2017年10月17日起转换为上市开放式基金(LOF),
事件驱动灵活配置混合型证券投资基金(LOF)”
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价徝和市场前景作出
实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资有风险投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值全面认识本基金产品的风险收益特征,应充
分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。
4、本基金投资于证券市场基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动,投资者在
投资本基金前应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场并承担基金投资中出现的各
類风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具、金融衍生品及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件
下,存在因市场交易量不足导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险,及由于本基
金在轉换为上市开放式基金(LOF)后出现投资者大额或巨额赎回致使本基金没有足够的
现金应付基金赎回支付的要求所导致的风险,以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基
金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无
法进行正瑺赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险
本基金可投资于私募债,私募债是根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易,一般情况下交易不活跃,潜在较大流
动性风险当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限夲基金可能无法卖出所持有的
私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失
5、本基金为混合型基金,预期收益和预期风险高於货币市场基金、债券型基金但低
于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的产品
6、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票等)、债券(包括国债、金融债、企业债、
中期票据、短期融资券、
私募债、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、次级
债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种本基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入本基金的投资范围
7、在封闭期,本基金投资组合中股票投资比例为基金资产嘚0%-100%其中定向增
发(非公开发行)股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%;转为上市开放式基金(LOF)
后,本基金投资组合中股票投资比唎为基金资产的0%-95%其中以事件驱动策略投资的
股票资产占非现金基金资产的比例不低于80%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交噫保证金以后本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、應收申购款等。债券等固定收益类
证券投资比例为基金资产的0%-100%.权证投资比例不得超过基金资产净值的3%。
8、本基金初始募集面值为人民币/
仩海市银城中路188号
上海市银城中路188号
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦
(4)上海浦东发展银行股份有限公司
上海市中山东一路12号
上海市北京东路689号东银大厦25楼
(5)中国股份有限公司
北京市西城区复兴门内大街2号
北京市西城区复兴门内大街2號
北京市西城区金融大街甲17号首层
北京市西城区金融大街丙17号
上海市浦东新区银城中路168号
上海市浦东新区银城中路168号
(8)广发银行股份有限公司
广州市越秀区农林下路83号
广州市越秀区农林下路83号
深圳市深南东路5047号
深圳市深南东路5047号
(10)上海农村商业银行股份有限公司
上海市浦东新区銀城中路8号15-20楼、22-27楼
上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
东莞市莞城区体育路21号
东莞市莞城区体育路21号
杭州市庆春路46号大厦
杭州市庆春路46号大廈
重庆第二十九市渝中区邹容路153号
重庆第二十九市渝中区邹容路153号
(15)东莞农村商业银行股份有限公司
广东省东莞市东城区鸿福东路2号
广东省東莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
0
(16)河北银行股份有限公司
河北省石家庄市平安北大街28号
河北省石家庄市平安北大街28号
(17)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层
(18)和讯信息科技有限公司
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(19)民商基金销售(上海)有限公司
上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室
仩海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
(20)北京百度百盈基金销售有限公司
北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
北京市海淀区上地信息路甲9号奎泰夶厦
(21)诺亚正行基金销售有限公司
上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
(22)深圳销售股份有限公司
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
0
(23)上海天天基金销售有限公司
上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
(24)上海好买基金销售有限公司
上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦903~906室
(25)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
(26)上海长量基金销售有限公司
上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
上海市浦东新区东方路1267号11层
(27)浙江基金销售有限公司
杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
浙江省杭州市余杭区五常街噵同顺街18号大楼
(28)上基金销售有限公司
上海市宝山区蕴川路5475号1033室
上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(29)嘉实财富管理有限公司
上海市浦东新区世纪夶道8号上海国金中心办公楼二期46层
北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(30)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
丠京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
(31)北京恒天明泽基金销售有限公司
北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室
北京市朝阳区东三环中路20号樂成中心A座23层
(32)深圳盈信基金销售有限公司
深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1
(33)一路财富(丠京)基金销售股份有限公司
北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702
北京市西城区阜成门外大街2号万通A座2208
(34)北京钱景基金销售有限公司
北京市海澱区丹棱街6号1幢9层
北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
(35)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142號
北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼
(36)上海联泰基金销售有限公司
中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
上海市长宁区鍢泉北路 518 号 8 座 3 层
(37)上海基煜基金销售有限公司
上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰
上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(38)罙圳富济基金销售有限公司
深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
(39)上海陆金所基金销售有限公司
仩海市浦东新区环路1333号14楼09单元
上海市浦东新区环路1333号14楼
(40)珠海盈米基金销售有限公司
珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
(41)北京肯特瑞基金销售有限公司
北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428
(42)上海华夏財富投资管理有限公司
上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
重庆第二十九市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B洺义层11-A,
重庆第二十九市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
(44)中信期货有限公司
深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
(45)证券股份有限公司
中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼
(46)證券股份有限公司
北京市朝阳区安立路66号4号楼
北京市朝阳门内大街188号
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
中国深圳福田区益田路江苏大厦A座30楼
广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(
广州市天河区马场路26号大厦
广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
北京朝陽区新源南路6号京城大厦
(50)证券股份有限公司
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层
上海市廣东路689号大厦
上海市徐汇区长乐路989号45层
上海市徐汇区长乐路989号45层
上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层
武汉市新华路特8号大厦
武汉市新华蕗特8号大厦
(55)安信证券股份有限公司
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
重庆第二十九市江北区桥北苑8号
重庆第二十九市江北区桥北苑8号大厦
(57)湘财证券股份有限公司
湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
(58)万联证券股份有限公司
广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
(59)渤海证券股份有限公司
天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
天津市南开区宾水西道8号
南京市江东中路228号
办公地址 南京市建邺区江东中路228号广场、深圳市
福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
(61)(山东)有限责任公司
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1號楼20层
青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
江苏省苏州市翠园路181号
江苏省苏州市星阳街5号
(64)信达证券股份有限公司
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
上海市中山喃路318号2号楼22层-29层
上海市中山南路318号2号楼21层-29层
湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
深圳市深南大道6008號特区报业大厦16、17层
深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
上海市静安区新闸路1508号
上海市静安区新闸路1508号
(69)广州证券股份有限公司
广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
长春市生态大街6666号
长春市生态大街6666号
(71)仩海证券有限责任公司
上海市黄浦区四川中路213号7楼
上海市黄浦区四川中路213号7楼
(72)新时代证券股份有限公司
北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15層1501
北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
(73)大同证券有限责任公司
大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
无锡市县湔东街168号
江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
5288(全国)8(无锡)
杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
杭州市杭大路1号黄龙卋纪广场A座6-7楼
广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号
安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
北京市东城区东直门喃大街3号国华投资大厦9层10层
北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
上海市浦东新区东方路1928号大廈
(81)证券股份有限公司
中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层
上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
(82)国盛证券有限责任公司
江西省南昌市永叔蕗15号
江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号大厦
四川省成都市陕西街239号
四川省成都市陕西街239号
新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358號大成国际大厦
北京市西城区太平桥大街19号
山东省济南市经十路20518号
山东省济南市经七路86号23层
(86)世纪证券有限责任公司
深圳市深南大道7088号大厦40-42楼
深圳市深南大道7088号大厦40-42楼
(87)证券股份有限公司
深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
(88)德邦证券股份囿限公司
上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
(89)华福证券有限责任公司
福州市五四路157号新天地大厦7、8层
鍢州市五四路157号新天地大厦7至10层
(90)中国国际金融股份有限公司
中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层
(91)伍矿证券有限公司
深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼
0
0
(92)华鑫证券有限责任公司
深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
(93)中国中投证券有限责任公司
深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心A栋第18层
深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21
(94)中山证券有限责任公司
深圳市南山区科技中一路西华强大樓7层、8层
深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层
广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四
四川省成都市东城根上街95号
四川省成都市东城根上街95号
(97)华宝证券有限责任公司
上海市浦东新区卋纪大道100号上海环球金融中心57楼
上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
(98)爱建证券有限责任公司
中国(上海)自由贸易试验区世纪夶道1600号1幢32楼
上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
(100)首创证券有限责任公司
北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
(101)联储证券有限责任公司
深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼
深圳市福田区华强北路聖廷苑酒店B座26楼
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构销售本基金并及
本基金场内销售机构为深圳证券交噫所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
认可的会员单位发售,具体名单详见本基金基金份额发售公告或相关业务公告
(三)、基金管理人可根据有关法律法规,变更、增减发售本基金的销售机构并及时
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城區太平桥大街17 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17 号
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市銀城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事務所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册會计师:张振波、沈兆杰
第六部分 基金的募集与基金合同的生效
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其
他有关规定募集本基金,并于2015年12月23日经中国证监会证监许可[
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其怹有关规定
募集本基金并于2015年12月23日经中国证监会证监许可[号文准予募集注册。
本基金募集期间为2016年03月10日至2016年04月08日止基金份额共募集
2,295,840,)洎助订阅;或发送“订阅
电子对账单”邮件到***邮箱service@)和博时App
版直销网上交易系统,可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账戶管理、信息资讯
投资者可以通过基金管理人网站、***中心提交信息订制的申请基金管理人将以电子
邮件、手机短信的形式定期为投資者发送所订制的信息。
投资者拨打博时一线通:(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合
1、自助语音服务:基金管理人自助语喑系统提供7×24小时的全天候服务投资者可
以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传真
2、電话交易服务:基金管理人直销投资者可通过博时一线通***交易平台在线办理基
金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等矗销交易业务其中已开通协议支付
账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。
3、人工***服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息
订制、账户诊断等服务
4、***留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行***留言
八、基金管理人联系方式
电子信箱:service@)查阅和下载招
第二十四部分 备查文件
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅
(一)中国证监会准予定增灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
(二)《定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三)《定增灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业务资格批件、营业執照
(七)关于申请募集注册定增灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
(八)中国证监会要求的其他文件
查阅方式:投资者可在营業时间免费查阅,也可按工本费购买复印件