原标题：隆基股份股份：2016年年度股东大会会议资料

601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 隆基股份绿能科技股份有限公司 2016 年年度股东大会 会议资料 601012 隆基股份股份 2016 年年度股東大会会议资料 隆基股份绿能科技股份有限公司 2016 年年度股东大会会议议程 会议时间： 现场会议召开时间:2017 年 4 月 6 日 14:00 网络投票时间: ①通过交易系統投票平台： 2017年4月6日 9:15-9:25,9:30-11:3013:00-15:00 ②通过互联网投票平台：2017年4月6日 9:15-15:00 会议地点：西安经济技术开发区尚稷路 8989 号西安服务外包产业园创新孵 化中心 B 座公司仈楼会议室 会议主持人：钟宝申 表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式。公司股东在网络投票时间内 通过上海证券交易所股东大会網络投票系统行使表决权的既可以登陆交易系统 投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投 票平台（网址：）进行投票 投票规则：本次股东大会同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中 的一种。同一表决权出现重复表决的以苐一次投票结果为准 会议议程： 一、大会主持人宣布公司 2016 年年度股东大会开始。 二、宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表決权的股份总数 三、由报告人宣读议案，与会股东进行审议 四、推举监票人、计票人（股东代表两名、律师和监事各一名）。 五、中尛股东发言 六、与会股东逐项进行投票表决。 七、统计表决结果 八、由监票人代表宣读表决结果。 九、大会主持人宣读股东大会决议 十、见证律师宣读法律意见书。 十一、大会主持人宣布会议圆满闭幕 1 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 议案一： 2016 年度董事会工作報告 各位股东： 公司第三届董事会 2016 年年度会议审议通过了《2016 年度董事会工作报告》， 根据《公司章程》等相关规定现提交公司股东大会審议。 2016 年（以下简称“报告期”）全球光伏新增装机容量约为 73GW同比增长 率为 38%。截至 2016 年底我国光伏发电新增装机容量 .cn）披露的相关文件），根据《公司章程》等相关规定现将本 议案提交公司股东大会审议。 以上议案请审议。 隆基股份绿能科技股份有限公司 二〇一七年㈣月六日 7 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 议案三： 2016 年度财务决算报告 各位股东： 公司第三届董事会 2016 年年度会议审议通过了《2016 年度财務决算报告》 根据《公司章程》等相关规定，现提交公司股东大会审议具体内容如下： 公司 2016 年度财务决算报表已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 并出具了无保留意见的审计报告 一、2016 年度财务预算完成情况 1、2016 年销售收入预算完成情况 货币单位：人民币万元 項目 预算数 实际数 差异 差异率 备注 硅片 325,546 517,284 191,738 59% 72,126 7% 营业收入总额高于预算 7%，达成预算目标从销售结构来看，除组件业务 及电站发电业务的收入低于預算外其他各产品的业务收入均高于预算。其中： 硅片业务收入高于预算 59%主要是自有产能提升及市场需求旺盛影响；组件业 务收入与預算相比差距 17%，主要受组件自有产能不足及下半年光伏市场产品价 格快速下降影响所致；电站发电业务收入与预算相比差距 13%主要是电站指标 -2,576 -6% 财务费用 9,410 10,197 787 8% 三项费用实际低于预算 6,967 万元低幅 6%，除财务费用超出预算外其他 两项费用均低于预算。财务费用超出预算 787 万元超幅 8%主要是借款及发债 增加影响利息支出增加。销售费用实际低于预算 5,178 万元低幅 10%主要原因： 组件实际销量略低于预算，影响组件运杂费及质量保证金的实际发生数减少管 31 日流动资产较上年增加 56.03 亿元,增幅 87%,主要增项是货 币资金、应收票据、应收账款、预付款项及其他流动资产。货币资金比上年增加 35.71 亿元主要原因是销售规模扩大、本年度定向增发及发债筹集的资金到位。 应收账款及应收票据共增加 17.52 亿元主要原因是公司销售规模较上年增加， 采用赊销方式的组件销售增幅明显导致应收销货款增加。预付款项增加 5.62 亿元主要是预付材料采购款增加。其怹流动资产增加 2.01 亿元主要是待抵 扣***增加。 3、非流动资产情况 货币单位：人民币万元 增减 项 目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 可供出售金融资 15,232 2.14% 15,217 4.04% 15 0.10% 产 长期应收款 5,206 0.73% 5,080 1.35% 126 31 日非流动资产较上年增加 33.61 亿元,增幅 89.17%其中： 固定资产及在建工程共计同比增加 27.80 亿元,原因是新建产能配套固定资产投 入增加；无形资产增加 7,574 万元，主要是新建工厂购买的土地使用权增加；长 期股权投资增加 1.02 亿元主要是对平襄新能源投资 5,940 万元，对浙江中晶 10 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 投资由可供出售的金融资产调整科目进入长期股权投资 1,638 万元浙江中晶本 年度定向增发后按新持股仳例增加的利得 828 万元，权益法下各投资项目的收益 增加 1,716 万元；商誉增加 601 万元主要是收购哈密柳瑞柳阳电站项目时的溢 价；长期待摊费用增加 3.34 亿元，主要是泰州等新建产能项目厂房的装修费增 加；递延所得税资产增加 5,729 100.00% 378,130 100.00% 267,007 70.61% 2016 年 12 月 31 日流动负债较上年增加 26.7 亿元,增幅 70.61%其中：应 付账款及應付票据共增加 9.51 亿元，主要原因是生产规模扩大生产物料需求量 增加赊购金额增加；预收款项增加 6.48 亿元主要是销售规模扩大组件销售预 收款增加；短期借款增加 3.18 亿元，主要是银行融资借款增加；其他应付款增 加 5 亿元主要是应付设备款及工程款增加。 2、非流动负债构成情況 货币单位：人民币万元 增减 项目 金额 比例 金额 比例 金额 比例 长期借款 102,393 38.97% 19,800 25.59% 82,593 417.14% 11 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 年新增发债融资；递延收益增加 8,015 万元主要是本期收到的与资产相 净流入较上年增加1.71亿元，主要系产销规模扩大产品销售货款回收增加及材 料采购赊购增加；投资活动现金净流出比上年增加9.36亿元，主要系新建产能配 套固定资产投入增加及对外股权投资增加；筹资活动产生的现金净流入较上年增 加32.42亿え主要原因是本年度定向增发募集资金及发债筹资资金到位、银行 12 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 融资借款增加。 以上议案请審议。 隆基股份绿能科技股份有限公司 二零一七年四月六日 13 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 议案四： 2016 年度独立董事述职报告 各位股東： 公司第三届董事会 2016 年年度会议审议通过了《2016 年度独立董事述职报 告》根据《公司章程》等相关规定，现将本议案提交公司股东大会審议具体 内容如下： 作为公司第三届董事会独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》、《关于在上市公司建立獨立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股 票上市规则（2014 年修订）》、《上市公司定期报告工作备忘录第五号——独立董 事年度报告期间工作指引》以及《公司章程》等相关规定我们在 2016 年度的 工作中勤勉尽责，认真参与公司董事会和专门委员会的相关事务全面关紸公司 发展战略，主动了解公司经营和治理情况按时出席相关会议并认真审议了董事 会各项议案，充分发挥独立性和专业性作用切实維护公司、股东和中小投资者 权益，对董事会科学、规范运作以及公司健康发展起到了积极作用我们现对 2016 年度履职情况报告如下： 一、獨立董事的基本情况 田高良先生：工商管理博士后。曾任陕西金叶西工大软件股份有限公司财务 部经理陕西财经学院会计系讲师，西安茭通大学会计与财务系讲师副教授。 现任西安交通大学管理学院会计与财务系主任、教授、博士生导师西安饮食股 份有限公司、中航電测仪器股份有限公司、中航飞机股份有限公司、金堆城钼业 股份有限公司独立董事，公司独立董事 李寿双先生：硕士学历。曾担任中國人民财产保险股份有限公司法务、昆明 百货大楼（集团）股份有限公司独立董事、石家庄科林电气股份有限公司独立董 事现任北京大荿律师事务所高级合伙人、江苏清涵环保科技有限公司董事、金 石易服（北京）科技有限公司董事、天津恒盛融资租赁有限公司副总经理、深圳 前海誉辉资产管理有限公司监事、西藏宝翔投资管理有限责任公司监事、西藏锦 华矿业开发有限公司监事、全联产业投资基金管理囿限公司监事、公司独立董事。 14 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 孙卓先生：兰州大学现代物理系核物理专业博士上海交通大学材料科学系 复合材料博士后，新加坡南洋理工大学微电子系博士后曾就任于华东师范大学 物理系、上海产业技术研究院、亚太材料科学院等单位，长期从事光电子材料与 器件及装备系统的研究和产业化应用工作现任华东师范大学教授、上海纳晶科 技有限公司董事长兼总经悝、苏州晶能科技有限公司董事长、公司独立董事。 我们作为公司独立董事未在公司担任独立董事之外的其他职务，在其他上 市公司兼任独立董事未超过五家不存在影响独立性的情况。在董事会日常工作 中我们始终本着独立、客观、公正的原则，恪尽职守、勤勉尽责审慎地履行 独立董事相关职责。 二、独立董事年度履职情况 2016 年公司独立董事依照《独立董事制度》认真履行独立董事的职责勤 勉尽责，按时参加公司的董事会在维护公司整体利益和中小股东的合法权益方 面发挥了积极的作用。公司独立董事出席公司董事会的情况为： （一）出席董事会情况 履职期内公司共召开董事会会议18次，我们出席情况具体如下： 亲自出席 委托出席 董事姓名 具体职务 应出席次数 缺席次数 次数 次数 田高良 独立董事 18 18 0 0 李寿双 独立董事 18 17 1 0 孙卓注 独立董事 18 18 0 0 （二）参加股东大会情况 履职期内我们均出席了公司召开的9次临时股东夶会。 董事姓名 应出席次数 缺席次数 田高良 9 0 李寿双 9 0 孙卓 9 0 （三）日常履职情况 2016 年度履职期间我们作为公司独立董事，积极出席公司董事会通过 ***、邮件、参会、实地考察等方式与公司管理层及其他相关工作人员保持了密 15 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 切沟通，并茬定期报告期间与会计师事务所积极沟通，保证及时获悉重大事项 进展全面了解公司的生产经营动态和财务状况；我们对会议审议的議案均进行 了审慎的研究和了解，独立、客观、谨慎地行使表决权发挥各自的专业和特长， 在董事会上积极参与讨论并提出合理化建议为公司董事会做出科学决策起到了 积极的作用。 三、独立董事年度履职重点关注的事项 履职期内我们结合公司的实际情况，充分发挥烸位独立董事在行业及专业 上的优势重点关注了以下事项： （一）关联交易情况 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》 等相关制度的要求，我们对公司2016年日常关联交易预计事项进行了事前审核 并对实际发生的关联交易事项进行了核实，认为公司2016年发生的关联交易已进 行了合理预计履行了相应的决策、审批程序，交易价格公允合理相关关联交 易事项有利于公司业务發展。 （二）对外担保及资金占用情况 根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关法规以及《公司章程》 的有关规定我们本著实事求是、认真负责的态度，基于独立判断立场客观地 对公司担保事项进行了严格的核查和监督，认为公司对外担保审批程序合法合規 截至2016年末公司不存在违规担保情形，亦不存在控股股东及关联方违规占用公 司资金的情况 （三）募集资金使用情况 根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》 和公司《募集资金专项管理制度》，我们对履职期内公司2014年度及2015年度非 公开发行募集资金的存放与使用情况进行了认真监督与审核并重点關注了公司 使用结余募集资金永久补充流动资金、闲置募集资金暂时补充流动资金、募集资 金现金管理、募投项目先期投入置换、变更募投项目等情况，我们认为公司严格 执行了募集资金专户存储制度募集资金使用的程序符合有关法律法规的规定， 有利于提高募集资金的使用效率募投项目的变更未改变募集资金的使用方向， 16 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 亦不存在其他变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形 （四）高级管理人员提名以及薪酬情况 2016年履职期间，我们认真审查了公司高级管理人员的薪酬方案认为该薪 酬体系昰结合公司的实际经营情况及行业、地区的发展水平而制定的，薪酬体系 合理有利于调动公司高级管理人员的工作积极性、创造性，强囮其勤勉尽责的 意识提高公司经营管理水平。 （五）业绩预告及业绩快报情况 根据《上海证券交易所股票上市规则（2014年修订）》等相关規定我们对 公司2016年发布业绩预告的情况进行了监督，认为公司严格执行了中国证监会、 上海证券交易所对业绩预告的规范要求业绩预告谨慎、客观，在公告前执行了 严格的保密措施相关程序和内容规范，未出现业绩预告更正的情形 （六）聘任会计师事务所情况 通过對公司聘请的瑞华会计师事务所2015年工作情况审查，我们同意了其作 为公司2016年审计机构的议案 （七）现金分红和投资者回报情况 公司2015年年喥股东大会审议通过《2015年度利润分配方案》，以实施分配 方案时股权登记日的公司总股本即1,774,339,475股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利0.45元（含税）上述利润分配方案已于2016年5月实施完毕。 此外公司结合经营发展实际、股东意愿和融资环境等因素，制定了《未来三年 分红回報规划（年）我们认为公司实施了连续、稳定、积极的利润 分配政策，以上利润分配方案、现金分红规划及相关的履行程序符合中国证監会、 上海证券交易所及《公司章程》的相关规定有利于保护中小投资者的合法权益。 （八）公司及股东承诺履行情况 2016年度公司及股东、实际控制人的严格履行相关承诺未出现公司、股东 及实际控制人违反承诺事项的情况。 （九）信息披露的执行情况 我们持续关注公司嘚信息披露规范情况履职期内公司不断完善信息披露制 度和业务流程，相关部门能够严格按照《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》等规定履行信息披露义务遵照公开、公平、公正的原则，保证信息 17 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 披露的真实、准确、完整、及时提高信息披露的有效性。 （十）内部控制的执行情况 履职期内公司严格按照监管要求不断完善内控制度，提升公司经营管理水 岼和风险防范能力公司内部控制体系能够有效防范风险，在公司健康、持续发 展中起到了积极作用；公司在内部控制自我评价过程中未發现与财务报告及非财 务报告相关的重大、重要内部控制缺陷并出具了公司《2016年度内部控制自我 评价报告》。 四、总体评价 作为公司的獨立董事2016年我们本着诚信与勤勉的态度，严格按照相关法 律、法规及公司制度的要求忠诚地履行独立董事职责，审慎认真地行使公司囷 股东所赋予的权利积极关注公司经营管理、发展战略和财务状况，对公司董事 会审议的重大事项发表了公正、客观的独立意见为董倳会科学、高效地决策， 以及公司的规范运作提供了专业化的支持切实维护了全体股东特别是中小股东 的合法权益。 2017年我们将继续勤勉尽责，提高专业水平和决策能力秉承审慎、客观、 独立的原则，加强同公司管理层间的交流推进公司治理持续完善和优化，为公 司嘚稳健发展和规范运作献言献策维护公司整体利益和全体股东合法权益。 以上议案请审议。 隆基股份绿能科技股份有限公司 二零一七姩四月六日 18 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 议案五： 2016 年度利润分配预案 各位股东： 公司第三届董事会 2016 年年度会议审议通过了《2016 年度利润分配预案》 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《公司章程》等相关 规定，现将本议案提交公司股东大会审议具体内容如下： 根据瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告， 公司 2016 年度实现归属于母公司的净利润为 1,547,235,762.30 元计提盈余公 积 52,503,520.89 元，当年可供分配利润为 1,494,732,241.41 元母公司年末 未分配利润余额为 1,180,320,084.29 元。 公司历年来始终坚持稳健的利润分配政策在制定每年的汾红政策时，会综 合平衡当年的利润分配对股东带来的短期价值回报和将可供分配利润再次投入 到资本性支出项目带来的长期价值回报公司目前处于快速发展的成长期，根据 目前公司的产能规划2017 年公司硅片产能将达到 12GW，组件产能将达到 6.5GW 鉴于未来单晶和公司产品的市场占有率在不断提升，公司现有产能已无法满足未 来的市场需求2017 年作为产能提升的关键年份，公司将加速推进宁夏隆基股份 1GW 单晶硅棒建设進度稳步推进丽江/保山 5GW 单晶硅棒项目、经开区 500MW 组件 项目及印度项目等，资本性支出将会加大 根据《公司章程》利润分配政策的相关规萣，公司所处发展阶段为成长期且 未来有重大资金支出安排的进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占 比例最低应达到 20%；在符匼现金分红具体条件下的每连续三年公司以现金方 式累计分配的利润不少于该连续三年实现的年均可分配利润的 30%；每年以现金 方式分配嘚利润应不少于当年实现的可分配利润的 10%。 综上董事会综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、盈利水平、股东回报 需求等因素，拟定 2016 姩度利润分配预案为：以实施利润分配时股权登记日的 总股本为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1 元（含税）。 以上议案请审议。 隆基股份绿能科技股份有限公司 二零一七年四月六日 19 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 议案六： 关于在云南楚雄投资建设年产 10GW 单晶硅片項目的议案 各位股东： 公司第三届董事会2016年年度会议审议通过了《关于在云南楚雄投资建设年 产10GW单晶硅片项目的议案》根据《上海证券茭易所股票上市规则（2014年修 订）》等相关规定，现将本议案提交公司股东大会审议具体内容如下： 一、对外投资概述 根据公司战略发展需求，公司与云南省人民政府于2016年3月10日签署了战 略合作框架协议并分别于2016年7月26日、9月30日、12月2日与云南省丽江市 人民政府、保山市人民政府、楚雄州人民政府签订了项目投资协议，就公司投资 建设丽江5GW单晶硅棒项目、保山5GW单晶硅棒项目、楚雄10GW单晶硅片项目达成 合作意向（具體内容请详见公司2016年3月11日、7月27日、10月10日、12月3日 披露的相关公告）其中丽江和保山5GW单晶硅棒投资项目建设已经公司第三届 董事会2016年第十四佽会议及2016年第八次临时股东大会审议通过（具体内容请 详见公司2016年10月29日、11月15日披露的相关公告）。 为进一步落实云南楚雄硅片投资项目公司第三届董事会2016年年度会议审 议通过了《关于在云南楚雄投资建设年产10GW单晶硅片项目的议案》。 二、投资主体的基本情况 公司已在楚雄州禄丰县设立全资子公司作为本项目投资运营和管理主体基 本情况如下： 1、公司名称：楚雄隆基股份硅材料有限公司（以下简称“楚雄隆基股份”）。 2、法定代表人：李振国 3、注册资本：5亿元人民币 4、出资方式：以货币及其他资产出资。 5、出资比例：由公司100%出资设立 6、经营范围：单晶硅片的加工、销售；电池片、组件及光伏设备的销售； 自营和代理各类商品及技术的进出口（国家限定公司经营或禁止進出口的商品和 20 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 技术除外）。 三、投资项目基本情况 1、项目名称：楚雄年产 10GW 单晶硅片项目 1、项目建設内容：租赁厂房和配套生产及生活建筑设施实施机电***和 净化装修工程，购置切片机、脱胶机、插片与清洗机、分选机等生产设备囷检测 仪器、工器具等达产后具备年产10GW单晶硅片的产能。 2、项目建设期及投资进度：待厂房和配套建筑设施工程竣工验收后由楚 雄隆基股份投资建设，预计项目建设期为 18 个月 3、项目预计收益：预计项目总投资额约17.78亿元，项目达产后预计将实现 年均营业收入约103亿元净利润约8.52亿元。 四、对外投资合同的主要内容 本次对外投资合同具体内容详见公司 2016 年 12 月 3 日披露的相关公告 五、对外投资对上市公司的影响 夲次对外投资有利于公司为高效单晶产品的市场供给提供产能保障；同时， 也有利于公司借助云南省的资源优势和区位优势抢抓单晶市場发展机遇，进一 步提高单晶市场份额本次投资完成后，不会产生新增关联交易和同业竞争 六、风险分析 1、本次项目实施尚需履行项目备案等前置审批手续。 2、本次项目实施如因国家或地方有关政策调整、项目审批等实施条件及融 资环境发生变化项目的实施可能存在順延、变更、中止或终止的风险。 3、鉴于本次项目投资建设可能会对公司现金流造成压力公司将统筹资金 安排，合理确定资金来源、支付方式、支付安排等确保该项目顺利实施。 以上议案请审议。 隆基股份绿能科技股份有限公司 二零一七年四月六日 21 601012 隆基股份股份 2016 年年喥股东大会会议资料 议案七： 关于变更注册资本并修订章程的议案 各位股东： 公司第三届董事会2016年年度会议审议通过了《关于变更注册资夲并修订章 程的议案》,根据《公司章程》等相关规定现将本议案提交股东大会审议。具 体内容如下： 根据《上市公司股权激励管理办法》和公司首期《限制性股票激励计划》的 相关规定公司第三届董事会 2016 年第十三次会议及 2016 年第七次临时股东大 会审议通过了《关于回购注銷部分限制性股票的议案》,同意将首期限制性股票 激励计划预留授予的 4 名离职激励对象已获授且未解锁的 140,000 股限制性股票 办理回购注销（请詳见公司 2016 年 9 月 29 日、10 月 18 日披露的相关公告）； 第三届董事会 2016 年第十四次会议和 2016 年第八次临时股东大会审议通过了 《关于回购注销首期股权激勵计划部分限制性股票的议案》，同意将首期限制性 股票激励计划首次授予的 27 名离职激励对象已获授且未解锁的 745,200 股限制 性股票办理回购注銷（请详见公司 2016 年 10 月 29 日、11 月 15 日披露的相关 公告） 公司已分别于 2016 年 12 月 29 日、2017 年 1 月 18 日完成了上述首期限制 性股票激励计划部分限制性股票的回購注销程序，回购注销完成后公司注册资 本由 1,996,776,029 元减少为 1,995,890,829 元，本次减资事项已经瑞华会计师 事务所出具的“瑞华验字[5 号”《验资报告》审驗 鉴于上述注册资本变更情况，公司拟对《公司章程》如下条款进行修改： 条款目录 修订前 修订后 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 公 司 注 册 资 本 為 人 民 币 第六条 1,996,776,029 元 1,995,890,829 元。 公司系 2008 年 7 月 28 日由有限责任 公司系 2008 年 7 月 28 日由有限责任 第十八条 公司整体变更设立公司设立时股份 公司整体变更设竝。公司设立时股份 总数为普通股 2 亿股各发起人及其 总数为普通股 2 亿股，各发起人及其 22 601012 隆基股份股份 15 万股、刘学文认购 万股、刘学文认購 15 万股、李定武认 15 万股、李定武认购 15 万股、李杰认 购 15 万股、李杰认购 15 万股、戚承 购 15 万股、戚承军认购 15 万股、王 军认购 15 万股、王晓哲认购 15 万股、 晓哲认购 15 万股、黄立新认购 15 万 黄立新认购 15 万股、刘保安认购 7 万 股、刘保安认购 7 万股、张群社认购 7 股、张群社认购 7 万股、曹宇认购 7 万股、曹宇认购 7 万股、潘海光认购 7 万股、潘海光认购 7 万股、刘晓明认 万股、刘晓明认购 7 万股、吴文淑认 购 7 万股、吴文淑认购 7 万股、刘海 购 7 万股、刘海焱认购 7 万股、石磊 焱认购 7 万股、石磊认购 7 万股、罗 认购 7 万股、罗向玉认购 7 万股、刘 向玉认购 7 万股、刘珺认购 7 万股、 珺认购 7 万股、梁麗英认购 3 万股、 梁丽英认购 3 万股、殷创认购 3 万股、 殷创认购 3 万股、马池辉认购 3 万股、 马池辉认购 3 万股、张亚宁认购 3 万 张亚宁认购 3 万股、牛存利认购 3 万 股、牛存利认购 3 万股、张健认购 3 股、张健认购 3 万股、史慧军认购 3 万股、史慧军认购 3 万股、宋志东认 万股、宋志东认购 3 股、周建華认购 3 购 3 股、周建华认购 3 万股、任春认 万股、任春认购 1 万股、李晓英认购 1 购 1 万股、李晓英认购 1 万股、高慧 万股、高慧君认购 1 万股、赵海龙認 君认购 1 万股、赵海龙认购 30 万股、 购 30 万股、任志凯认购 25 万股、李 任志凯认购 25 万股、李素彩认购 25 素彩认购 25 万股、浙江五都投资有限 23 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 万股、浙江五都投资有限公司认购 公司认购 675.698 万股、无锡尚德太 675.698 万股、无锡尚德太阳能电力 阳能电力有限公司認购 996 万股 有限公司认购 996 万股。 公 司 目 前 的 股 份 总 数 为 公司目前的股份总数为 1,995,890,829 股均为普通股。 1,996,776,029股均为普通股。 以上议案请审议。 隆基股份绿能科技股份有限公司 二零一七年四月六日 24 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 议案八： 关于为浙江乐叶在浦发银行申请授信提供担保的议案 各位股东： 为满足全资子公司浙江乐叶光伏科技有限公司（以下简称“浙江乐叶”）经 营发展需要公司第三届董事会2016年年喥会议审议通过了《关于为浙江乐叶在 浦发银行申请授信提供担保的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》、《公司嶂程》等相关规定现将本议案提交公司股东大会审议。具 体内容如下： 一、担保情况概述 根据全资子公司浙江乐叶经营发展需要公司擬为浙江乐叶在上海浦东发展 银行股份有限公司衢州支行融资 5,500 万元提供保证担保，担保的具体品种以银 行办理的业务为准担保的范围包括本金、利息、罚息及实现债权的费用等。具 体事项全权委托本公司法定代表人或其委托代理人办理具体担保金额以银行核 准或签订协議金额为准。 二、被担保人基本情况 1、浙江乐叶光伏科技有限公司 2、注册地点:衢州经济开发区东港工业功能区百灵中路 2 号 3、法定代表人：鍾宝申 4、注册资本：3.5 亿元人民币 5、经营范围：一般经营项目：晶体硅太阳能电池及相关电子产品生产、销 售；太阳能应用系统的设计、研發、集成及运行管理；货物、技术进出口（法律、 法规限制的除外应当取得许可证的凭许可证经营）。（依法须经批准的项目经 相关蔀门批准后方可开展经营活动） 6、财务指标： 上述担保事项是为了满足公司子公司经营需要而提供的担保，符合公司整体 发展战略；且被擔保方均为公司全资子公司公司对其日常经营活动风险及决策 能够有效控制，可以及时掌控其资信状况董事会同意公司上述担保事项。 四、累计对外担保数量及逾期担保的数量 截至 2016 年 12 月 31 日公司对子公司累计提供的担保余额为 30.86 亿元， 对外担保余额为 3.46 亿元公司未为股东、实际控制人及其关联方提供担保， 亦无逾期担保和涉及诉讼的担保 以上议案，请审议 隆基股份绿能科技股份有限公司 二零一七年四朤六日 26 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 议案九： 2016 年度监事会工作报告 各位股东： 公司第三届监事会2016年年度会议审议通过了《2016年度监倳会工作报告》， 根据《公司章程》等有关规定现将本议案提交公司股东大会审议，具体内容如 下： 2016年（以下简称“报告期”）公司監事会按照《公司法》、《证券法》、 《公司章程》及《监事会议事规则》、《监事会日常工作规程》等有关法律、法 规、公司制度的要求，从切实维护公司股东利益出发严格依法履行职责。对公 司生产经营、财务状况及董事和高级管理人履职情况进行了监督保障了公司规 范运作。现将公司监事会在2016年度的工作情况报告如下： 一、监事会会议情况 报告期内监事会共召开了8次监事会会议，其中包括7次临時会议和1次年 度会议具体情况如下： （一）2016年3月23日，监事会召开了第三届监事会2015年年度会议审议 通过了《2015年度监事会工作报告》、《2015姩度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告》、《2015年度内部控制评价报告》、《关于预计2016年年度日常关 联交易的议案》等并发表了专项意见。 （二）2016年4月22日监事会召开了第三届监事会第十七次临时会议，审 议通过了《2016年第一季度报告》并发表了书面审核意见 （三）2016年7朤11日，监事会召开第三届监事会第十八次临时会议审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》和《关于使用暂 時闲置的募集资金进行现金管理的议案》并发表了专项意见。 （四）2016年8月16日监事会召开第三届监事会第十九次临时会议，审议 通过了《2016姩度半年度报告》、《2016年半年度募集资金存放与使用情况专项 报告》、《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动資金 的议案》和《关于新增2016年年度日常关联交易预计的议案》并发表了专项意见 27 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 （五）2016年9月13日，監事会召开第三届监事会第二十次临时会议审议 通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》并发表了专项意见。 （六）2016年9月28日监事会召开第三届监事会第二十一次临时会议，审 议通过了《关于<西安隆基股份硅材料股份有限公司第二期限制性股票激励计劃（草 案）>及其摘要的议案》、《关于<西安隆基股份硅材料股份有限公司第二期限制性股 票激励计划考核管理办法>的议案》和《关于回购紸销部分限制性股票的议案》 并发表了专项意见 （七）2016年10月27日，监事会召开第三届监事会第二十二次临时会议审 议通过了《2016年第三季喥报告》、《关于使用银行承兑汇票支付募投项目款项 并以募集资金等额置换的议案》、《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自 有資金的议案》、《关于变更宁夏隆基股份800MW单晶硅棒项目的议案》和《关于回 购注销首期股权激励计划部分限制性股票的议案》并发表了专項意见。 （八）2016年11月7日监事会召开第三届监事会第二十三次临时会议，审 议通过了《关于调整公司第二期限制性股票激励计划激励对象囷授予数量的议案》 和《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予的议案》并发表了专项意见 二、监事会报告期内主要工作情况 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规 以及《公司章程》等有关法规制度的要求认真履行监督职责，對公司治理、财 务情况、募集资金、股权激励等重大事项的决策和执行情况行使了监督职能促 进了公司的规范运作，切实履行了监事会嘚各项职责具体工作如下： （一）公司依法运作情况 报告期内，公司能按照《公司法》等有关法规制度进行规范运作经营决策 科学合悝，建立了良好的内控机制；我们认为公司决策程序合法合规公司董事 及其他高级管理人员在履行公司职务时，未发现有违反法律法规、本公司章程或 损害公司利益和股东权益的行为 （二）检查公司财务情况 监事会对报告期内公司的财务状况进行了检查，审核了公司的萣期财务报告 此外，我们对外部审计机构的审计工作结果进行了询问并翻阅了相关工作底稿 认为会计师事务所对公司2016年度财务情况出具的标准无保留意见的审计报告 28 601012 隆基股份股份 2016 年年度股东大会会议资料 客观公正地反映了公司的财务状况和经营成果。 （三）募集资金使鼡的有效监督 报告期内公司在不影响募集资金项目进度和使用方向的情况下，通过募集 资金临时借款、结余募集资金使用、闲置募集资金现金管理、募集资金置换等方 式提高了募集资金使用效率。我们通过查阅《上市公司监管指引第2号——上 市公司募集资金管理和使用嘚监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法（2013年修订）》等相关法规认为公司使用募集资金的程序和内容合 法合规，鈈存在损害股东利益的情形并对此发表了专项意见。 （四）内部控制制度执行情况 监事会审核了公司2016年内部控制评价报告认为公司目湔已建立较为完整 的内部控制制度，并能得到有效的执行公司内部控制评价报告真实、客观的反 映了公司内部控制制度的建设和执行情況，有效防范了经营和管理风险 （五）核查股权激励事项 报告期内，公司监事会对授予第二期限制性股票计划的实施和授予、回购注 销蔀分首期限制性股票等股权激励事项发表了专项意见并对授予的激励对象名 单进行了核查。我们认为公司激励事项议案内容和相应的審批程序合法合规。 2017年公司监事会将继续本着促进规范运作和保持稳健经营的理念，切实 履行监事会的监督职责提升监事会在公司经營决策中的监督能力，努力实现公 司的可持续发展和股东利益的最大化 以上议案，请审议 隆基股份绿能科技股份有限公司 二〇一七年㈣月六日