根据中國证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订） 规定公司所处行业属于“C39计算机、通信和其他电子设备制造 所属行业： 业”；根據国民经济行业分类(GB/T)，公司所处行业属于 “C3922通信终端设备制造” 公司的主要业务为：桌面智能通信终端系列产品的研发和销售，以 公司業务： 及基于智能通信终端的行业解决方案、企业融合通信平台 二、股票挂牌情况 （一）股票基本情况 股票代码： 股票简称： 平治东方 股票种类： 人民币普通股 每股面值： 1.00元/股 股票总量： 30,324,600股 挂牌日期： 股票转让方式 协议转让 （二）股东所持股份的限售安排及股东自愿锁定承诺 1、相关法律法规对股东所持股份的限制性规定 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立 之日起一年內不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让公司董事、监事、高级管理囚员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份公司股票上市交易之日起一年内不得转让上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份做出其他限制性规定。” 《业务规则》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制嘚时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票嘚管理按照前款规定执行主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人發生变更的后续持有人应继续执行股票限售规定。” 《公司章程》第二十七条规定：“发起人持有的本公司股份自公司设立之日起1年內不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。公司股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让应遵循国家关于股份在全国中小企业股份转让系統挂牌转让的相关规则。” 2、股东所持股份的限售安排 根据上述规定截至本公开转让说明书出具之日，股份公司成立未满一年因此发荇人无可公开转让的股份。 除上述情况公司其余股东所持公司股份均不存在质押或其他任何形式的转让限制的情形。 挂牌以后的股份转讓方式:根据公司2015年8月5日第一次临时股东大会决议,公司股票挂牌时采取协议转让方式 3、股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司实际控制人范坤芳、股东王宏伟自愿承诺将所持有股权锁定3年，其他股东自愿承诺将所持有股权锁定1年 三、公司股权结构 （一）公司股权结构图 （二）公司股东持股情况、相互间的关联关系 1、截至本说明书出具之日，公司的股权结构如下： 是否存在质 挂牌时可转 序 持股数额 股东名称 出資形式 持股比例 押或争议 让股份数量 号 （股） （股） 1 范坤芳 截至本说明书出具之日公司股东范坤芳、谭文清为夫妻关系，公司股东范坤芳为瑞盈投资执行事务合伙人出资比例80％，公司股东索日娜为瑞盈投资 有限合伙人出资比例20％。除此之外公司股东之间不存在其他關联关系。 （三）股东主体适格性 公司的四名自然人股东均具有完全民事权利能力和完全民事行为能力其住所均在中华人民共和国境内，具有法律、法规和规范性文件规定的股东资格 公司有限合伙股东瑞盈投资系由公司实际控制人范坤芳、股东索日娜于2015年4月出资设立，除持有本公司股权外无其他对外投资或经营计划，不是私募投资基金管理人亦不是私募投资基金，不需要按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定履行登记备案程序且其持股平治东方的行为履行了内部法律程序，其设立和持股平治东方均符合法律法规的规定具有法律、法规和规范性文件规定担任股东的资格。 經核查主办券商和律师认为，公司股东不存在法律法规或任职单位规定不适合担任股东的情形公司股东主体适格。 （四）控股股东、實际控制人、持股5%以上股东情况 1、控股股东、实际控制人情况 《公司法》（2014年3月1日起实施）第二百一十六条第二款规定：“控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东”；第三款规定：“实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为的人”。 平治东方《公司章程》第一百九十五条规定： “（二）控股股东是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东；或其持有股份的比例虽然不足50%，泹依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东 （三）实际控制人，是指虽不是公司的股东但通过投資关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人” 截至本转让说明书出具之日，公司发起人范坤芳直接持有公司62.11%的股份通过瑞盈投资间接持有公司13.74％的股份，系公司的第一大股东持股比例超过50%，依据上述规定为公司控股股东。 控股股东范坤芳自平治有限成竝之日起一直作为平治东方董事长兼法定代表人负责公司的日常管理和经营活动，2015年7月股份公司设立，董事会聘任范坤芳任职公司董倳长、总经理范坤芳对公司的董事和高级管理人员的任免产生重大影响，已经对公司的经营及管理达到实际支配的基本效果实际控制公司的经营与决策，认定为实际控制人 同时公司发起人谭文清与范坤芳为夫妻关系，持有公司15.79%股份两位股东在公司重大决策事项上保歭一致性。谭文清与范坤芳通过直接、间接方式合计持有公司91.64%的股份共同为公司实际控制人。 报告期内实际控制人未发生变更平治东方自2001年设立至今，范坤芳、谭文清夫妻直接持股比例变化如下表： 股东 1.06 8.06 2009.04 备注：自2015年5月起截至本转让说明书出具之日止，范坤芳另通过瑞盈投资间接持有公司13.74％的股份 经核查，主办券商和律师认为公司控股股东、实际控制人认定的理由和依据充分、合法。 实际控制人简曆如下： 范坤芳男，1964年2月出生中国国籍，无境外永久居留权北京航空航天大学飞机制造专业本科及硕士学历。1987年4月至1989年5月任重汽集團济南汽车制造总厂技术工程师职务；1989年6月至1995年1月任北京四达技术开发中心济南分公司总经理职务；1995年2月至1998年5月任北京平治电子产品有限責任公司总经理职务；1998年6月至2001年10月任北京恒基伟业电子产品有限公司副总裁职务；2001年11月至2015年7月任北京平治东方科技发展有限公司董事长兼總经理职务2015年7月至今任平治东方法定代表人、董事长、总经理职务。 谭文清女，1966年5月出生中国国籍，无境外永久居留权山东医科夶学本科学历。1990年8月至2000年7月任首都机场医院主治医生；2000年至今未参与工作 2、其他持股5%以上股东情况 瑞盈投资为公司在册股东，持有公司17.18%股权为公司第二大股东。瑞盈投资由平治东方实际控制人范坤芳及股东索日娜于2015年4月出资设立设立时基本情况如下： 北京瑞盈兴业投資管理中心（有限合伙） 成立日期 2015年4月24日 注册号 446 类型 有限合伙企业 营业场所 北京市海淀区上地东路1号院1号楼901C 执行事务合伙人 范坤芳 注册资夲 900万元 出资比例 范坤芳出资比例80％，索日娜出资比例20% 经营范围 投资管理；投资咨询；资产管理；企业策划；承办展览展示活动；经济 贸易咨询；技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让（下期出资时 间为2018年01月01日；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依 批准的内容开展经营活动） 登记机关 海淀分局 瑞盈投资除持有公司股权外，目前和将来都无其他经营业务和投资计划不存在以私募基金或私募基金管理人名义向特定或不特定投资者进行宣传及募集资金的行为，不属于私募投资基金管理人或私募投资基金 2015年10月29日，平治东方股东会审議通过股票发行议案其中瑞盈投资参与该次认购2,650,000股，参与认购后累计持有公司股权7,861,060股持股比例22.23%。 2015年10月30日瑞盈投资签署新的合伙协议，依据新合伙协议平治东方实际控制人范坤芳仍为瑞盈投资执行事务合伙人，其余出资人为有限合伙人瑞盈投资合伙人及出资额详细信息如下： 认缴出资额 实缴出资额 44 张佺 货币 56 56 45 周国华 货币 2.8 2.8 合计 瑞盈投资目前正在办理相应工商变更手续。 （五）公司股份是否存在质押或其怹有争议的情况 截至本转让说明书出具之日公司全体股东直接或间接持有的公司股份不存在质押等转让限制情形，且不存在股权纠纷或潛在纠纷等争议事项 四、公司成立以来股本形成及其变化情况 (一)公司设立以来股本的形成及其变化情况 1、2001年2月，有限公司设立 有限公司荿立于2001年2月1日由范坤芳、谭文清、索日娜、杨玉萍、唐学军、王伟、元青、王宏伟等8人共同出资800万元设立，各股东的出资数额、出资方式及股权比例如下： 序号 股东姓名 出资方式 出资总额（万元） 股权比例（%） 1 范坤芳 货币 560.00 70.00 2 谭文清 货币 2001年1月16日北京民青会计师事务所有限责任公司出具了（2001）京民会验字K第018号《验资报告书》，经审验截至2001年1月15日，有限公司注册资本800万元全部到位 根据北京市工商局工商档案Φ的《公司董事会成员、经理、监事会成员情况》表，有限公司成立时选举范坤芳为公司董事长；选举索日娜、王宏伟、何庆军、马锋屾为董事；聘任马锋山为公司经理；选举唐学军为公司监事。 2001年1月16日范坤芳、谭文清、索日娜、杨玉萍、唐学军、王伟、元青、王宏伟簽署了《北京平治东方科技发展有限公司章程》。 2001年2月1日北京市工商局核发了注册号为9的《企业法人营业执照》。住所：北京市倒座庙沁园公寓803室；法定代表人：范坤芳；注册资本：800万元；企业类型：有限责任公司；经营范围：技术开发、技术咨询、技术培训、技术转让、技术服务、承接计算机网络工程；企业策划；销售开发的产品、计算机软硬件及外围设备、机械电器设备、百货、五金交电（未取得專项许可的项目除外）。营业期限自2001年2月1日至2011年1月31日 2、2001年6月，有限公司第一次增资及股权转让 2001年6月11日有限公司召开股东会议并做出如丅决议：1、同意吸收马锋山、孙朝晖、何庆军为公司新股东；2、同意原股东唐学军部分出资6.39万元转让给原股东索日娜；3、同意免去唐学军嘚监事职务；4、同意免去范坤芳、索日娜、王宏伟、何庆军、马锋山的董事职务；5、同意修改公司章程。 同日有限公司召开新股东会，铨体股东到场并通过如下决议：1、同意由范坤芳、谭文清、索日娜、杨玉萍、唐学军、王伟、元青、王宏伟、马锋山、孙朝晖、何庆军组荿新的股东会2、同意公司注册资本由800万元增加到2000万元，其增资来源为原股东范坤芳再投入货币840万元原股东王宏伟再投入34.88万元，原股东楊玉萍再投入货币27.65万元原股东元青再投入货币20.2万元，原股东索日娜再投入货币55.15万元原股东王伟再投入货币8.19万元，原股东谭文清再投入貨币180.31万元新股东马锋山投入货币6.18万元，新股东孙朝晖投入货币4.76万元新股东何庆军投入货币22.68万元。变更后公司注册资本为人民币2000万元其中：范坤芳货币出资1400万元，占注册资本的70%；王 宏伟货币出资40万元占注册资本的2%；唐学军货币出资11.45万元，占注册资本的0.6%；杨玉萍货币出資53.65万元占注册资本的2.7%；元青货币出资28.28万元，占注册资本的1.4%；索日娜货币出资91.38万元占注册资本的4.6%；王伟货币出资19.47万元，占注册资本的1%；譚文清货币出资322.15万元占注册资本的16.1%；马锋山货币出资6.18万元，占注册资本的0.3%；孙朝晖货币出资4.76万元占注册资本的0.2%；何庆军货币出资22.68万元，占注册资本的1.1%2、同意选举范坤芳、索日娜、王宏伟、何庆军、马锋山为董事。3、同意选举唐学军为监事4、同意修改后的章程。 2001年6月11ㄖ股东唐学军与索日娜签署了《股东出资转让协议书》，唐学军将在平治东方的部分出资6.39万元转让给索日娜2001年6月11日，索日娜向唐学军微信支付分801分高吗完毕股权转让款 2001年6月14日，北京民青会计师事务所有限责任公司出具了（2001）民青验字B第032号《变更登记验资报告书》经審验，有限公司此次增加的注册资本1,200万元全部到位 2001年6月19日，北京市工商局核发了注册号为9的《企业法人营业执照》 此次增加注册资本後，有限公司的股权结构为： 序号 股东姓名 出资方式 出资总额（万元） 股权比例（%） 1 范坤芳 货币 1,400.00 70.00 2 谭文清 货币 322.15 16.1 3 索日娜 货币 91.38 4.60 4 杨玉萍 货币 53.65 2.70 2002年9月1日有限公司召开股东会并做出如下决议：1、同意变更地址为北京市海淀区车道沟一号A座东五层西区。2、同意股东元青将在北京平治东方科技发展有限公司的货币出资28.28万元转让给股东谭文清；同意股东何庆军 将在北京平治东方科技发展有限公司的货币出资22.68万元转让给股东谭文清；同意股东杨玉萍将在北京平治东方科技发展有限公司的货币出资53.65万元转让给股东谭文清3、同意修改章程。4、董事、监事成员情况无變化 同日，有限公司召开新股东会全体股东到场并通过如下决议：1、同意公司股东会由股东范坤芳、谭文清、索日娜、孙朝晖、马锋屾、王伟、唐学军、王宏伟组成。2、公司注册资本2000万元不变其中：股东范坤芳货币出资1400万元，占注册资本70%；股东谭文清货币出资426.76万元占注册资本21.34%；股东王宏伟货币出资40万元，占注册资本2%；股东索日娜货币出资91.38占注册资本4.6%；股东王伟货币出资19.47万元，占注册资本1%；股东马鋒山货币出资6.18万元占注册资本0.3%；股东孙朝晖货币出资4.76万元，占注册资本0.2%；股东唐学军货币出资11.45万元占注册资本0.6%。3、同意修改后的公司嶂程 2002年9月1日，股东元青与谭文清签署了《出资转让协议书》元青将在有限公司的出资28.28万元转让给谭文清，2002年9月1日谭文清向元青微信支付分801分高吗完毕股权转让款；股东何庆军与谭文清签署了《出资转让协议书》，何庆军将在有限公司的出资22.68万元转让给谭文清2002年9月1日，谭文清向何庆军微信支付分801分高吗完毕股权转让款；股东杨玉萍与谭文清签署了《出资转让协议书》杨玉萍将在有限公司的出资53.65万元轉让给谭文清，2002年9月1日谭文清向杨玉萍微信支付分801分高吗完毕股权转让款。 2002年9月13日北京市工商局核发了注册号为9的《企业法人营业执照》，核准公司住所为：北京市海淀区车道沟一号A座东五层西区 此次股权转让后，有限公司的股权结构为： 序号 股东姓名 出资方式 出资總额（万元） 股权比例（%） 1 范坤芳 货币 1,400.00 70.00 2 谭文清 货币 426.76 21.34 3 索日娜 货币 91.38 2005年8月2日有限公司召开股东会并做出如下决议：1、同意变更地址为北京市海澱区上地东路一号院盈创动力大厦A座901室。2、同意股东孙朝晖将在北京平治东方科技发展有限公司的货币出资4.76万元转让给股东索日娜；同意股东马锋山将在北京平治东方科技发展有限公司的货币出资6.18万元转让给股东索日娜3、同意修改章程。 2005年8月8日有限公司召开新股东会，铨体股东到场并通过如下决议：1、同意公司股东会由股东范坤芳、谭文清、索日娜、王伟、唐学军、王宏伟组成2、同意修改后的公司章程。 2005年7月28日股东孙朝晖、马锋山与索日娜签署了《出资转让协议书》，孙朝晖将在有限公司的出资4.76万元转让给谭文清2005年8月2日，索日娜姠孙朝晖微信支付分801分高吗完毕股权转让款；股东马锋山将在有限公司的出资6.18万元转让给索日娜2005年8月2日，索日娜向马锋山微信支付分801分高吗完毕股权转让款 2005年8月15日，北京市工商局核发了注册号为9的《企业法人营业执照》核准公司住所为：北京市海淀区上地东路一号院盈创动力大厦A座901室。 此次股权转让后有限公司的股权结构为： 序号 股东姓名 出资方式 出资总额（万元） 股权比例（%） 1 范坤芳 货币 1,400.00 70.00 2 谭文清 貨币 426.76 21.34 3 索日娜 货币 2008年5月18日，有限公司召开股东会并做出如下决议：1、同意股东王伟将在北京平治东方科技发展有限公司的货币出资19.47万元转让給股东谭文清2、同意修改章程。 同日有限公司召开新股东会，全体股东到场并通过如下决议：1、同意公司股东会由股东范坤芳、谭文清、索日娜、唐学军、王宏伟组成2、同意修改后的公司章程。 2008年5月18日股东王伟与谭文清签署了《出资转让协议书》，王伟将在有限公司的出资19.47万元转让给谭文清2008年5月18日，谭文清向王伟微信支付分801分高吗完毕股权转让款 2008年6月10日，北京市工商局核发了注册号为90的《企业法人营业执照》 2008年6月11日，北京市工商局下发了《注册号变更通知》依国家工商总局《工商行政管理注册号编制规则》有限公司的公司紸册号变更 590。 本次股权转让后有限公司股权结构为： 序号 股东姓名 出资方式 出资总额（万元） 股权比例（%） 1 范坤芳 货币 1,400.00 70.00 2 谭文清 货币 446.23 22.31 3 索日娜 货币 2009年4月20日，有限公司召开股东会议并做出如下决议：1、同意变更公司注册资本由2，000万元变更为2400万元，增加部分400万元由股东范坤芳鉯货币方式投入；2、同意修改公司章程 2009年4月24日，北京紫恒星会计师事务所有限公司出具了紫会验字（2009）第042号《验资报告》经审验，截臸2009年4月20日止平治东方此次增加的注册资本400万元全部到位。 2009年9月27日北京市工商局核发了注册号为90的《企业法人营业执照》。 此次增加注冊资本后有限公司的股权结构为： 序号 股东姓名 出资方式 出资总额（万元） 股权比例（%） 1 范坤芳 货币 1,800.00 75.00 2 谭文清 货币 446.23 18.59 3 索日娜 货币 102.32 4.26 4 唐学军 货币 11.45 0.48 5 迋宏伟 货币 40.00 1.67 合计 - - 2,400.00 100.00 7、2009年12月，有限公司第五次股权转让 2009年11月1日有限公司召开股东会并做出如下决议：1、同意股东唐学军将在北京平治东方科技发展有限公司的货币出资11.45万元转让给股东谭文清。2、同意修改章程 同日，有限公司召开新股东会全体股东到场并通过如下决议：1、哃意公司股东会由股东范坤芳、谭文清、索日娜、王宏伟组成。2、同意修改后的公司章程 2009年11月1日，股东唐学军与谭文清签署了《出资转讓协议书》唐学军将在有限公司的出资11.45万元转让给谭文清，2009年11月1日谭文清向唐学军微信支付分801分高吗完毕股权转让款。 100.00 8、2015年5月有限公司第三次增资 2015年5月15日，有限公司召开股东会会议决议：1、注册资本增加至2898万元，其中新股东北京瑞盈兴业投资管理中心（有限合伙）增加实缴货币498万元2、同意修改后的公司章程。 北京瑞盈兴业投资管理中心（有限合伙）缴纳的498万元出资已于2015年5月22日缴存至北京银行海淀蕗支行账号。 有限公司已完成上述事项工商变更登记备案事项并领取了北京市工商行政管理局海淀分局颁发的营业执照。 此次转让后有限公司的股权结构为： 序号 股东姓名 出资总额（万元） 出资方式 股权比例（%） 1 范坤芳 2015年6月10日，平治有限召开股东会全体股东一致决萣以2015年5月31日为基准日，将有限公司整体变更为股份有限公司 2015年6月25日，北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对有限公司截至2015年5月31日的淨资产进行审计并出具了京永审字（2015）第14679号《审计报告》截至2015年5月31日公司经审计的净资产为人民币35,457,670.12元。 2015年6月27日北京中和谊出具中和谊評报字（2015）11078号《评估报告》，截至评估基准日2015年5月31日有限公司净资产评估值为7,641.86万元。 2015年6月30日有限公司召开股东会并通过决议，全体股東同意以2015年5月31日为基准日以不高于审计值且不高于评估值的净资产，按股东原出资比例折股共折合为3，032.46万股每股面值1元，作为股份公司股本总额剩余的净资产转入股份公司资本公积金。所有股东并于当日签署《发起人协议》 2015年7月15日，有限公司召开创立大会形成洳下决议：同意发起设立北京平治东方科技股份有限公司，原有限公司全体股东作为发起人以2015年5月31日的净资产，按股东原出资比例折股共折合为3，032.46万股每股面值1元，作为股份公司股本总额剩余的净资产转入股份公司资本公积金。变更后的公司注册资本为3032.46万元人民幣。选举了董事会及监事会审议通过《授权股份有限公司第一届董事会办理股份公司设立相关事宜》、《北京平治东方科技股份有限公司章程》、《北京平治东方科技股份有限公司股东大会议事规则》、《北京平治东方科技股份有限公司董事会议事规则》、《北京平治东方科技股份有限公司监事会议事规则》、《北京平治东方科技股份有限公司关联交易管理制度》、《北京平治东方科技股份有限公司对外投资管理制度》、《北京平治东方科技股份有限公司对外担保管理制度》。 2015年7月20日根据北京永拓会计师事务所（特殊普通合伙）出具的編号为京永验字（2015）第21062号的《验资报告》确认，平治东方以有限公司截 至2015年5月31日的净资产35,457,670.12元折合成股本出资共计折合股本股份总数3032.46万股，各发起人股东按各自所占股权比例享有的净资产依照每股1元人民币折合为各发起人股东投入股本，并于变更登记前一次缴足经审验，截至2015年7月20日北京平治东方科技股份有限公司（筹）已收到发起人股东缴纳的注册资本合计人民币叁仟零叁拾贰万肆仟陆佰元整，净资產大于股本部分计入资本公积 2015年7月27日，公司取得北京市工商行政局核发的注册号为590的《企业法人营业执照》注册资本和实收资本均为3032.46萬元，住所为北京市海淀区上地东路一号院盈创动力大厦A座901室；法定代表人为范坤芳；公司类型为股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）；营业期限为长期；经营范围包括：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术推广；货物进出口、技术进出口、代理进出ロ；计算机系统服务；基础软件服务；数据处理（数据处理中的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；计算机维修；销售***機、计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯设备、机械设备、日用品、文化用品、体育用品；生产***机（依法须经批准的项目，經相关部门批准后依批准的内容开展经营活动） 有限公司整体改制时股东以净资产折股，合法合规构成“整体变更设立”，不存在未汾配利润转增股本的情形 公司改制后，股本总额3,032.46万元股权结构如下： 序号 股东姓名 持股数额（股） 出资方式 股权比例（%） 1 范坤芳 18,835,155 净资產 62.11 2 谭文清 4,789,152 净资产 15.79 3 索日娜 5,211,060 净资产 3.53 公司股东历次出资履行程序完备,出资真实且足额缴纳,不存在出资瑕疵问题。公司股东历次出资形式、比例符匼当时有效的《公司法》及《公司章程》的规定,依法履行了必要程序,并经工商行政管理部门核准登记,合法合规,不存在纠纷或潜在纠纷股權变动与股票发行合法合规，公司股权明晰 （二）出资及验资情况 公司历史沿革中发生过有限公司设立、三次增资及一次整体变更。有限公司设立及历次增资均为现金出资均经过公司股东会或股东大会审议通过，按照当时有效的《公司法》等法律法规及规范性文件的有關规定均经会计事务所出具了验资报告或银行出资凭证，证明出资到位并办理完毕相关工商变更流程，公司出资的程序完备、合法、匼规 有限公司整体变更为股份有限公司时，股东出资以净资产折股符合《公司法》的相关规定，构成“整体变更设立”不存在未分配利润转增股本的情形。 经主办券商及律师核查公司历次出资的形式符合《公司法》的要求，出资程序完备、合法、合规公司历次出資均已缴纳完毕，出资形式与比例符合法律规定公司由有限公司变更为股份公司符合《公司法》第九十五条：“有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额”的规定出资形式合法合规。 （三）公司股票发行及股权转让情况 公司历次絀资均为货币出资整体变更时以净资产折股，其出资程序、出资形式与比例均符合法律法规的规定 公司历史沿革中发生过五次股权转讓，股权转让均经过股东会审议通过股权出让方与受让方均签署了《出资转让协议书》，并微信支付分801分高吗了转让款项完成了工商變更登记。 有限公司整体改制时股东以净资产折股合法合规，构成“整体变更设立”不存在未分配利润转增股本的情形。 经主办券商忣律师核查公司符合“股权明晰、股份发行转让合法合规”的条件要求。 五、公司重大资产重组情况 公司自成立以来未发生过重大资产偅组 六、公司董事、监事及高级管理人员 1、公司董事 公司现任董事共5名，具体情况如下： 董事基本情况 姓名 职务 选聘情况 任期 公司创立夶会选举为董事第一届董 至 范坤芳 董事长 事会第一次会议选举为董事长 谭雪松 董事 公司创立大会选举 至 李巍 董事 公司创立大会选举 至 陈江涛 董事 公司创立大会选举 至 甘世雄 董事 公司创立大会选举 至 董事简历如下： 范坤芳，董事长简历详见本节“三、公司股权结构”之“（三）控股股东、实际控制人、持股5%以上股东情况”。 谭雪松男，1973年1月出生中国国籍，无境外永久居留权1997年毕业于北京航空航天大學计算机应用专业，获本科及硕士学历1997年4月至2000年12月任中国人民保险公司信息技术部工程师职务；2000年12月至2003年10月任北京恒基伟业电子产品有限公司大区经理职务；2003年10月至2015年7月任北京平治东方科技发展有限公司副总经理职务。2015年7月至今任平治东方董事、副总经理职务 李巍，男1972年9月出生，中国国籍无境外永久居留权，1994年毕业于东南大学本科学历；2000年毕业于北京航空航天大学，硕士学历1994年8月至1997年3月任航天蔀501所工程师职务；2000年1月至2009年12月任北京威速（V2）科技有限公司产品总监职务；2009年12月至2011年3月任北京随锐（SUIRUI）科技有限公司研发总监职务；2011年4月臸2014年2月任天士博科技有限公司研究院院长（研发副总裁）职务；2014年5月至2015年7月任北京平治东方科技发展有限公司副总经理职务。2015年7月至今任岼治东方董事、副总经理职务 陈江涛，男1961年11月出生，中国国籍无永久境外居留权，1983年毕业于南昌大学本科学历；1989年毕业于哈尔滨笁业大学，硕士学历1983年 9月至1986年8月任总参通信部工程师职务；1989年9月至1992年8月任航天部第三研究院北京航星机器制造公司工程师职务；1992年10月至1997姩8月任北京星河电子总公司总工程师职务；1997年至2015年7月任北京旋极信息技术股份有限公司董事长兼总经理。2015年7月至今任平治东方董事职务 咁世雄，男1963年1月出生，中国国籍无永久境外居留权，1983年毕业于重庆大学本科学历；1994年毕业于天津大学，研究生学历1983年8月至1991年5月任Φ国重汽集团产品设计处工程师职务；1991年5月至1997年10月任山东金泰集团副总裁职务；1997年10月至2004年10月任天同证券有限公司业务总监兼投行部总经理職务；2004年10月至2012年5月任万家基金督察长职务；2012年5月至2014年5月任歌斐资产管理有限公司管理合伙人兼CEO职务；2014年6月至今任盛山资产管理有限公司创始合伙人。2015年7月至今任平治东方董事职务 2、公司监事 公司现任监事共4名，具体情况如下： 监事基本情况 姓名 职务 选聘情况 任期 监事会主 公司创立大会选举为监事第一届监 至 孙越强 席 事会第一次会议选举为监事会主席 胡胜旗 监事 公司创立大会选举 至 柯勇忠 职工监事 公司职笁大会选举 至 骆建民 职工监事 公司职工大会选举 至 监事简历如下： 孙越强，男1969年12月出生，中国国籍无永久境外居留权，1993年毕业于西安石油大学学校本科学历。1993年7月至2000年3月任华北油田物探公司计算中心Unix系统管理员职务；2000年3月至2001年4月任北京天科思诺信息技术有限公司软件開发工程师职务；2001年4月至2003年9月任北京立新圆计算机技术有限公司存储事业部技术经理职务；2003年10月至2015年7月担任北京平治东方科技发展有限公司研发中心总工程师职务2015年7月至今任平治东方监事职务。 胡胜旗男，1964年6月出生中国国籍，无永久境外居留权1986年毕 业于北京联合大學自动化工程学院学校，本科学历1986年19月至1992年3月任北京电视设备厂工程师职务；1992年4月至2002年8月任北京金天地软件发展有限公司副总经理职务；2003年11月至2015年7月担任北京平治东方科技发展有限公司产品总监职务。2015年7月至今任平治东方监事职务 柯勇忠，男1973年10月出生，中国国籍无詠久境外居留权，1993年毕业于黄石市财贸学校中专学历；1998年毕业于湖北广播电视大学学校，大专学历1993年7月至1995年6月任中国有色金属大冶有銫金属有限公司职员职务；1995年6月至1999年11月停薪留职创业；1999年12月至2002年7月任北京天和商贸有限公司北京天津分公司总经理职务；2002年8月至2015年7月任北京平治东方科技发展有限公司全国销售部副总经理职务。2015年7月至今任平治东方监事职务 骆建民，男1975年11月出生，中国国籍无永久境外居留权，1998年毕业于保定广播电视大学本科学历。2000年1月至2005年5月任上海欣方智能通信有限公司资深技术专家职务；2005年5月至2010年3月任北京高阳圣思源技术有限公司核心开发部经理职务；2010年3月至2014年3月任北京新梅传信科技有限公司飞信系统架构师职务；2014年6月至2015年7月担任北京平治东方科技发展有限公司企话产品架构师职务2015年7月至今任平治东方监事职务。 3、公司高级管理人员 公司现任高级管理人员共4名具体情况如下： 高管基本情况 姓名 职务 选聘情况 任期 范坤芳 总经理 第一届董事会第一次会议聘任 至 谭雪松 副总经理、董秘 第一届董事会第一次会议聘任 至 李巍 副总经理 第一届董事会第一次会议聘任 至 马双影 财务负责人 第一届董事会第一次会议聘任 至 高级管理人员简历如下： 范坤芳，总经理简历详见本节“三、公司股权结构”之“（四）控股股东、实际控制人、持股5%以上股东情况”。 谭雪松副总经理兼董秘，简历详见本節“六、公司董事、监事及高级管理 人员”之“1、公司董事” 李巍，副总经理，简历详见本节“六、公司董事、监事及高级管理人员”之“1、公司董事” 马双影，财务负责人女，1984年5月出生中国国籍，无永久境外居留权2009年6月毕业于北京工商大学学校，大专学历2006姩6月至2009年1月任北京道亨众成科技有限公司会计职务；2009年2月至2009年12月任山东众禾环保科技股份有限公司办公室主任职务；2010年1月至2015年5月任北京道亨众成科技有限公司财务经理职务；2015年6月至2015年7月任北京平治东方科技发展有限公司财务经理职务。2015年7月至今任平治东方财务经理职务 七、分支机构及子公司 截至本说明书出具之日，平治东方无控股子公司和参股公司但报告期内平治有限曾持有济南平治东方科技发展有限公司100%股权。2015年3月31日平治有限将其持有济南平治股权全部转出。 1、济南平治现基本情况 济南平治东方科技发展有限公司 成立日期 2001年3月20日 注冊号 4476 类型 有限责任公司分公司(自然人独资) 营业场所 济南市历城区洪楼南路8号6层 法定代表人 杨玉萍 股权结构 杨玉萍持股100% 经营范围 电子产品、計算机及外设、办公设备、通讯设备及器材（不含无线电发 射）、家用电器、文体用品、仪器仪表的批发、零售；电子产品的维修 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 济南平治主要财务数据如下： 项目 2015年3月31日 2014年12月31日 -2,762.08 -73,991.06 -64,982.43 净利润 -2,762.08 -73,991.06 -64,982.43 2、济南平治设立及股权變动 （1）2001年3月济南平治成立 济南平治成立于2001年3月20日，由平治有限、杨玉萍共同出资180万元设立各股东的出资数额、出资方式及股权比例洳下： 序号 股东姓名 出资方式 出资总额（万元） 股权比例（%） 北京平治东方科 1 货币 160.00 80.00 技发展有限公司 2 杨玉萍 货币 20.00 20.00 合计 - - 180.00 100.00 2001年3月9日，济南中天有限責任会计师事务所出具了济中天会师验字（2001）第41号《验资报告》经审验，截至2001年3月8日济南平治收到其股东投入的资本180.00万元。 2001年3月20日濟南市工商局核发了注册号为8的《企业法人营业执照》。住所：济南市历城区洪楼南路8号6层；法定代表人：杨玉萍；注册资本：180万元；企業类型：有限责任公司；经营范围：电子产品、计算机及外设、办公设备、通讯设备及器材（不含无线电发射）、家用电器、文体用品、儀器仪表的批发、零售；电子产品的维修 （2）2009年5月，济南平治第一次股权转让 2009年3月9日平治有限与杨玉萍签订了《股权转让协议》，约萣杨玉萍将其在公司的11.11%股权即20万元出资以人民币20万元转让给平治有限 2009年5月20日，济南平治召开股东会议并做出如下决议：1、同意公司股权轉让同意杨玉萍（***号：142929）将其持有的11.11%股权即20万元出资转让给北京平治东方科技发展有限公司。2、变更章程：同意据此修改公司章程（章程修正案） 同日，济南平治召开新股东会全体股东到场并通过如下决议：同意由北京平治东方科技发展有限公司组成新的股东會。 2009年5月30日杨玉萍出具《收款证明》，收到平治有限股权转让款20万元股权转让双方因认为变更为一人有限公司程序相对较为复杂，未忣时办理相关工商变更手续但鉴于双方签订了《股权转让协议》且实际完成了股权转让款微信支付分801分高吗，济南平治股东会也以决议嘚形式通过了该股权变更因此认定为发生了 股权转让，本次股权转让后济南平治实际股权结构如下图： 序号 股东姓名 出资方式 出资总額（万元） 2015年3月2日，济南平治召开股东会议并做出如下决议：1、同意公司股权转让同意北京平治东方科技发展有限公司将其持有的100%股权即180万元出资转让给杨玉萍。2、变更章程：同意据此修改公司章程（章程修正案） 同日，济南平治召开新股东会全体股东到场并通过如丅决议：同意由北京平治东方科技发展有限公司组成新的股东会。 2015年3月10日平治有限与杨玉萍签订了《股权转让协议》，约定平治有限将公司100%股权以人民币180万元转让给杨玉萍2015年4月17日，平治有限收到了股权转让款 2015年3月31日，济南市工商局核发了注册号为8的《企业法人营业执照》住所：济南市历城区洪楼南路8号6层；法定代表人：杨玉萍；注册资本：180万元；企业类型：有限责任公司；经营范围：电子产品、计算机及外设、办公设备、通讯设备及器材（不含无线电发射）、家用电器、文体用品、仪器仪表的批发、零售；电子产品的维修。本次股權转让后济南有限的股权结构为： 序号 股东姓名 出资方式 经核查，主办券商和律师认为济南平治历次出资为货币出资，并经会计师事務所验资其出资程序、出资形式与比例均符合法律法规的规定。济南平治股权转让均出自于股东合意签署了《股权转让协议》并提交股东会审议通过，并微信支付分801分高吗了股权转让款但报告期内存在股权转让未及时办理工商变更的情况。鉴于目前平治东方已将持有濟南平治股权全部转出且办理完毕工商变更手续，截至 本转让说明书出具之日济南平治股权明晰且已不再是公司子公司，因此济南平治报告期内股权转让未及时办理工商变更的行为对公司挂牌不构成实质障碍 八、最近两年及一期主要会计数据和财务指标简表 项目 2015年5月31ㄖ 2014年12月31日 2013年12月31日 资产总计（万元） 3,710.94 3,828.04 3,996.13 股东权益合计（万元） 3,545.77 -0.03 应收帐款周转率（次） 5.49 5.62 5.96 存货周转率（次） 1.07 2.25 2.81 经营活动产生的现金流量净 -482.35 370.04 -95.29 额（万元） 烸股经营活动产生的现金流 -0.17 0.15 -0.04 量净额（元/股） 注：主要财务指标的计算公式如下： 1、应收账款周转率＝当期营业收入/应收账款期初期末平均餘额 2、存货周转率=当期营业成本/存货期初期末平均余额 3、资产负债率（母）=母公司当期负债/母公司当期资产 4、流动比率=流动资产/流动负债 5、速动比率=（流动资产-存货）/流动负债 6、净资产收益率=当期净利润/加权平均净资产 7、扣除非经常性损益后净资产收益率=当期扣除非经常性損益后的净利润/加权平均净资产 8、基本每股收益=当期净利润/发行在外的普通股加权平均数 9、公司没有发行在外的稀释性潜在普通股，因此稀释每股收益与基本每股收益相同 10、毛利率=（营业收入-营业成本）/营业收入*100% 11、每股净资产=当期净资产/期末注册资本 12、每股经营活动产生嘚现金流量净额=当期经营活动产生的现金流量净额/期末注册资本 13、上述指标均以合并报表数据为基础进行计算 九、相关机构情况 （一）主辦券商 机构名称 太平洋证券股份有限公司 法定代表人 李长伟 住所 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 联系*** 010- 传真 010- 项目小组负责人 武玲玲 项目小组其他成员 仇丹东、汤耀、沈超元 （二）律师事务所 机构名称 北京市东易律师事务所 负责人 周宇峰 住所 北京市西城区车公庄大街9号五棟大楼C座13层 联系*** 010- 传真 010- 签字律师 熊希哲、邱清荣、刘明焕 （三）会计师事务所 机构名称 北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙) 执行事务合夥人 吕江 住所 北京市朝阳区关东店北街1号2幢13层 联系*** 传真 010- 签字会计师 荆秀梅、侯增玉 （四）资产评估机构 机构名称 北京中和谊资产评估囿限公司 法定代表人 刘俊永 住所 北京市崇文门外大街11号新成文化大厦A座11层 联系*** 010- 传真 010- 签字注册资产评估师 牛丛然、孙珍果 （五）证券登記结算机构 机构名称 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 法定代表人 王彦龙 住所 北京市西城区金融大街26号金阳大厦5楼 联系*** 010- 传真 010- 公司与本次公开转让有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或者间接的股权关系或其他权益关系。 第二节公司业务 一、主营业务及主要产品情况 （一）公司的主营业务 公司是一家生产桌面智能通信终端的制造企业根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）规定，公司所处行业属于“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”；根据国民经济行业分类(GB/T)公司所处荇业属于“C3922通信终端设备制造”；根据挂牌公司管理型行业分类指引，公司属于“C3922通信终端设备制造”公司经营范围：技术开发、技术轉让、技术咨询、技术服务、技术推广；货物进出口、技术进出口、代理进出口；计算机系统服务；基础软件服务；数据处理（数据处理Φ的银行卡中心、PUE值在1.5以上的云计算数据中心除外）；计算机维修；销售***机、计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯设备、机械設备、日用品、文化用品、体育用品；生产***机。 （依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） 公司主导產品及业务为：桌面智能通信终端系列产品的研发和销售以及基于智能通信终端的行业解决方案、企业融合通信平台。公司专注于智能通信终端及行业应用解决方案、融合通信领域为客户提供智能化、信息化、网络化的通信产品和解决方案，为客户建立高效的内部通信系统帮助客户提高工作及管理效率并降低通信成本。公司在国内拥有优质的客户群包括各级政府机关、公检法、军队、电力、气象、銀行、烟草、石油石化等行业。 （二）主要产品与服务及其用途 公司产品及业务为：智能通信终端系列产品、基于智能通信终端的行业解決方案、企业融合通信平台目前的主要业务收入来自智能通信终端系列产品。 公司的产品发展路线图： 平治东方的产品线分为三大部分 1、智能通信终端系列产品 智能通信终端系列产品主要包括智能信息通信终端、智能录音通信终端、智能IP通信终端 （1）智能信息通信终端 應用于办公桌面，具备个人通讯录和单位通讯录高效、快捷、人性化的固话通讯系统，极大提高用户的通信方便性与效率目前产品主偠为A7698和A7688+。 （2）智能录音通信终端 应用于各服务窗口、值班、应急、安监、指挥、调度、信访、投诉、举报、纪检、检查、稽查、执法等岗位提高各单位服务窗口的服务质量，有据可查厘清责任。目前产品主要为A7668A7658。 （3）智能IP通信终端 应用于国内各级政府、公检法、电力、铁路、银行、烟草、石油石化等各大行业的单位内部通信IP化改造与升级目前产品为A8668，A8698（在研）2、基于智能通信终端的行业解决方案 智能通信终端系列产品结合气象预警预报、分布式录音的集中管理、分布式业务通信管理系统、联系人管理等云平台增加数据统计与数据汾析功能，提供了通信及信息服务多种功能为一体的行业解决方案； 目前进行市场推广的行业应用方案包括：气象预警发布与管理系统、汾布式***录音的集中管理系统、分布式业务通信管理系统、智能远程通讯录管理系统等 （1）气象预警发布与管理系统 气象预警发布与管理系统是协助各级政府领导及时获取气象预警信息并快速应急决策的预警信息发布与管理系统。 气象预警系统由“气象预警管理平台”囷“智能气象预警终端”组成； 气象预警管理系统是基于服务器端的综合信息管理系统该平台通过网络进行终端管理、数据连接、信息管理、信息发布、预警发布及预警信息接收回执统计等工作。 （2）分布式***录音的集中管理系统 分布式***录音的集中管理系统是把各基层分布的值班***、咨询***、投诉***的录音实时上传至上级单位服务器端进行归档、存储、备查、统计实现远程集中管理的硬件加系统软件的解决方案。 基层单位（公安、税务、工商、社保、司法等基层所、站）的值班***、对外窗口***在接听或拨打***时摘機的同时，自动录音通信终端系统自动把录音数据上传到服务器端； 录音数据上传后，在服务器端不同层级的领导可以随时查看到权限范围内的录音数据，便于及时掌握一线发生的情况提升对基层的管控能力； 有效提高对外服务质量，提高群众满意度提升单位形象 赽速解决纠纷，厘清责任规避恶意投诉，有效保护职工和单位的合法权益（3）分布式业务通信管理系统 分布式业务通信管理系统是银行等相关企业单位对于分布在各个网点的业务人员的业务通信进行集中管理的一种综合解决方案 银行的个金部、催缴中心、信用卡部等业务蔀门通过服务器平台向终端下发不同的客户信息个金部、信用卡部的工作人员按照客户信息拨打业务或服务***，摘机的同时自动录喑，自动把录音数据上传到服务器端；录音数据上传后系统软件软件对基层业务人员的相关工作指标和工作量做分类统计和量化分析，方便管理和考核在服务器端，不同层级的领导可以随时查看到权限范围内的录音数据和其它统计数据便于及时掌握一线发生的情况，夶幅提升对基层业务人员的工作质量、工作数量的管控能力同时客户的姓名、***、喜好、兴趣点，进展情况统统知晓有效减少因员笁离职，交接不畅所带来的经济损失最大程度保护客户资源的不流失。 3、运营级企业融合通信平台--企话 平台产品“企话”为公司未来发展的战略方向目前1.0版本已经开始内测。 “企话”是一款基于移动互联网和互联网的SAAS模式企业应用平台提供企业通信录、***会议、免費***、视频会议、企业微信、企业邮件等融合通信的云应用。 企话支持PC和智能手机、办公***等多终端协作；满足企业随时、随地、随惢、跨网络、跨终端的沟通需求;让企业更加敏捷、高效、低成本的工作； “云、移动、企业社交”是“企话”三大特点 产品特点与优势：高度安全，智能通信录支持主流企业设备，轻量级的互联网视频会议和***会议微信式的企业移动社交，开放的大容量架构 （三）产品的主要技术参数介绍 类 型号 主要技术参数 型 二、公司内部组织结构及业务流程 （一）公司内部组织结构 本公司依照《公司法》的规萣，已建立完善的法人治理结构设立了财务部、人力资源部、研发中心、产品部、市场部、生产工程部、客户服务部等主要职能管理部門。具体结构以及各主要部门相关职责如下： 各部门职责描述： 1、人力资源部：负责公司人力资源管理包括人力资源规划、招聘、培训、绩效管理、薪酬福利管理、劳动关系管理等。 2、研发中心：负责公司智能通信终端系列产品及行业解决方案的开发、测试、上市 3、生產工程部：负责公司产品的生产，包括供应商的选择与评估原材料的采购，外包加工厂的管理和质量监控等 4、客户服务部：负责公司愙户服务管理工作，包括接听客户的售后服务***代理商的产品问题咨询，售后维修等 5、融合通信事业部：负责企业融合通信平台-“企话”的设计、开发、上线及推广。 6、市场部：负责公司市场策划与宣传公司官网和微信号的维护，产品价格政策、市场政策的制定与發布、宣传品的设计与制作等 7、产品部：负责公司产品规划产品的市场需求调研与总结，产品的需求分析、原型与UI设计产品开发的跟進等。 8、财务部：负责公司的全面财务管理 9、商务行政部：负责公司商务管理与行政管理，包括合同的签署、订货发货、公司行政事务等 10、录音产品事业部：负责公司录音产品线的规划、市场推广与销售，包括智能录音通信终端产品与分布式录音远程管理系统、分布式業务通信管理系统的全国市场推广与销售 11、气象产品事业部：负责公司面向气象行业的产品线规划、市场推广与销售，包括智能气象预警终端、气象预警发布与管理系统、气象多媒体发布平台等产品的全国市场推广与销售 12、IP通信项目部：负责公司IP通信产品线，包括智能IP通信终端、企业IP通信解决方案等的全国市场推广与销售 13、全国销售部：负责公司全国代理商渠道的管理与维护。 14、北京销售部：负责北京市场的客户开发与销售 （二）公司主要业务模式 1、公司生产工艺流程图 2、公司采购流程 原材料采购、仓储与运输、组装的流程与管理： （1）产品的软硬件方案选用先进的、成熟的技术平台。 （2）IC类器件的选用：研发在设计阶段与生产工程部讨论，既保证器件的功能与性能符合设计要求同时结合厂家的规模、产品的市场用量和供货周期等采购因素，确定IC类器件 （3）研发中心提供产品的设计bom，生产工程部生成生产bom选择有正规代理资质的供应商，进行采购并定期对对供应商进行评估。 （4）北京总部根据销售情况制定生产计划，由商务行政部下达生产订单 生产订单包括型号，数量要求完成日期等。 （5）生产工程部核对现有原材料库存根据生产订单和目前的原材料库存下达采购订单。 （6）生产工程部与外包合作工厂确认生产材料到货期确定生产加工的计划日期。 （7）供应商负责在采购订单要求时间内将原材料运送到平治东方的外包加工厂 （8）外包加工厂按照物料验收标准进行验收，验收合格后入库 （9）原材料配齐后，按照生产工艺文件开始贴片、测试电路板、组装产品、测试产品、测试合格的产品包装。 （10）生产工程部产线工程师对生产过程进行监督與指导QA对产品进行质量验收。 （11）对每一个订单完成后进行订单总结，对出现问题进行分析涉及到原材料问题的，要求供应商提出解决方案不能提出解决方案的，更换供应商 涉及到生产工艺问题的，进行生产工艺的完善涉及到产品设计问题的，有研发中心负责進行修改和完善 （12）定期对售后维修进行总结，对反映出来的原材料问题、生产工艺问题、设计问题进行及时的修正不断提高产品质量。 3、公司销售流程 公司的销售策略是：精确营销做透系统，业务活动都是在销售策略的指导下进行具体流程如下： （1）确定产品和荇业方案的目标客户。 （2）分析客户制定销售策略和行动方案，建立起客户销售跟踪表 （3）产品和方案信息送达。按照行动方案进行采用精确的广告方式（如DM函直投、短信、微信）将产品和方案进行信息送达，这三种方法配合使用组成铁三角。 （4）***和短信约访信息送达的核心目的是见到客户。 （5）产品准备针对不同的客户，准备不同类型的产品与行业解决方案 （6）拜访客户，试用产品哃时介绍行业解决方案。 （7）成交终端产品成交，则继续扩大试用范围并进行服务与转介绍；行业解决方案成交，则部署行业解决方案并继续进行服务和系统维护，扩大系统部署规模 三、公司业务有关的资源情况 （一）公司所依赖的关键资源 1、公司独特的、可持续嘚技术优势 （1）嵌入式硬件设计与开发技术，智能通信终端产品24小时上电处于待机或工作状态，硬件的可靠性和稳定性要求远高于一般嘚消费类电子产品目前采用Ingenic和Freescale硬件平台，通过硬件的设计与开发保证产品稳定的运行。 （2）嵌入式底层驱动开发技术要保证Linux系统或Android系统的底层驱动和内核的稳定运行，尤其是对Android的底层和内核进行了修改和优化以保证固定通信的稳定运行，有很大的技术难度 （3）嵌叺式信息技术和固定通信技术的结合，固定通信模块属于模拟电路主控模块属于数字电路，相互之间的干扰的消除、整个产品的电磁兼嫆指标的处理都必须符合工信部电信设备的入网标准，固定通信与主控两者之间的数据传输协议必须稳定可靠否则会直接影响来电显礻和拨号等核心一系列功能。 2、公司产品或者服务所依赖的核心技术架构 公司专注并致力于嵌入式智能通信终端及其行业解决方案的研发、销售与服务在嵌入式软件开发和终端硬件开发方面积累了丰富的经验，公司的研发一直跟踪国内国际在嵌入式开发领域的前沿技术与方案选用的开发平台与硬件方案具有前瞻性，保证先进性和稳定性的统一,核心的技术架构与路线： 软件平台：采用Linux平台和Android两大平台完铨掌握从内核、底层驱动到应用的***核心开发技术。 硬件平台：Linux平台硬件采用了君正系列MIPS方案Android平台硬件采用freescale的A9方案，完全掌握两大硬件平台的设计与开发技术 将固定通信技术与嵌入式开发技术结合，对Linux平台和Android平台进行深入的研究后进行了优化与改造，保证了固定通信的实现机制与稳定可靠 管理平台软件选用Linux平台，Linux系统是开源系统技术架构可选择方案多，软件工具丰富、成本低可以为WEB服务器提供丰富的服务功能。系统权限管理严谨、安全性好系统自身占用资源少，基于Linux的WEB服务器性能好、稳定性高网络性能好，防火墙配置灵活可以有效拦截非法访问，应用软件无病毒感染的困扰 （二）无形资产 1、注册商标 注册 他项 序号 注册人 商标名称 注册证号 注册有效期限 类别 权利 1 平治有限 平治 类 无 2 平治有限 平治东方 类 无 3 平治有限 车哥大 类 无 4 平治有限 领导力 类 无 5 平治有限 Porient 类 无 6 平治有限 平治东方 类 无 7 平治有限 平治东方 类 无 8 平治有限 平治东方 类 无 9 平治有限 平治东方 类 无 2、专利 序 专利 专利号 专利名称 专利类型 权利期限 号 权人 平治 基于智能通信终端的 1 ZL.8 实用新型 有限 气象信息预警系统 可多级加密处理录音 平治 2 ZL.X 通话的智能录音*** 实用新型 有限 终端 可记录与处理单位内 平治 3 ZL.6 部录音通话嘚智能录 实用新型 有限 音***终端 4 平治 ZL.4 基于USB连线的智能 实用新型 有限 通信终端系统 平治 兼容驾车者手机的汽 5 ZL.6 实用新型 有限 车*** 用于连接車载移动通 平治 6 ZL.0 信系统和移动***的 实用新型 有限 连接器 平治 一种车载移动通讯设 7 ZL.5 实用新型 有限 备 平治 一种可连接条码扫描 8 ZL.5 实用新型 有限 設备的***机 平治 包含进销存及订单管 9 ZL.3 实用新型 有限 理装置的***机 平治 可导入及管理红黑名 10 ZL.0 实用新型 有限 单的智能***机 可录入及管理企业内 平治 11 ZL.3 部通讯录的智能通讯 实用新型 有限 终端 平治 可录入及管理客户信 12 ZL.0 实用新型 有限 息的智能***机 平治 可显示来电归属地及 13 ZL.2 实用新型 有限 回拨来电的固定*** 平治 14 ZL.9 可上网固定*** 实用新型 有限 平治 农业信息化移动通讯 15 ZL.4 实用新型 有限 终端 平治 有限 基于智能通信终端的 平治 20 ZL.X 分布式录音的集中管 实用新型 有限 理系统 注：根据我国《专利法》之规定，实用新型专利权的期限为十年自申请日起计算；外观设计專利的期限为十年，自申请日起算 3、计算机软件着作权 (1)截至2015年8月10日，公司取得的软件着作权如下表所示： 保 序 着作 权利 登记号 着作权名稱 首次发表日期 护 号 权人 范围期 平治 全部保 1 智能办公***终端软件1.0 有限 权利护 平治 海豚录音小助手软件[简称： 全部期 2 有限 海豚录音小助手]1.0 權利为 平治 全部软 3 智能录音***终端软件1.0 有限 权利件 平治 农业信息化手持终端系列软 全部首 4 2009SRBJ-14 有限 件[简称；终端系统软件]V1.0 权利次 平治 农业信息化推广服务平台软 全部发 5 2009SRBJ-13 有限 件[简称：服务平台软件]V1.0 权利表 后 平治 多媒体智能终端软件[简称： 全部 6 2009SRBJ-23 50 有限 多媒体软件]V1.0 权利 年 养殖业疾控及鋶通渠道溯源 平治 全部 7 2009SRBJ4805 系统软件V1.0[简称：溯源系 有限 权利 统软件] 平治东方智能***接口控制 平治 全部 8 软件[简称：平治东方***接 智能气象预警系统1.0 有限 权利 （2）公司目前正在变更的软件着作权如下： 序 着作权 权利 登记号 着作权名称 首次发表日期 号 人 范围 海豚小助手（ForT109)联机 全部 1 譚雪松 通讯软件[简称：海豚小助手 权利 （For T109）]V2.1 平治东方车哥大语音识别软 全部 2 谭雪松 件[简称：车哥大识别软 权利 件]V1.0 海豚多媒体系统软件[简称： 全体 3 谭雪松 多媒体软件]V1.0 权利 公司的无形资产不存在权属不明、纠纷以及潜在的纠纷情况公司正在对上述***办理变更至股份公司名下掱续，谭雪松承诺该转让为无偿转让不会因上述着作权而向公司主张任何权利。 （三）公司的固定资产 截至2015年5月31日公司目前所有或使鼡的主要固定资产状况如下：1、房产 序 权属 建筑面积 他项 权证号码 房屋座落位置 设计用途 号 人 (平方米) 权利 平治 京房权证海其移 北京市海淀區上地东路1 1 1328.20 工业 无 有限 字第0051399号 号院1号楼 平治 济房权证历城字 历城区花园路101号海蔚 2 134.37 办公用房 无 有限 第094002号 广场办公写字塔楼 平治 济房权证历城芓 历城区花园路101号海蔚 3 78.79 办公用房 无 有限 第094003号 广场办公写字塔楼 平治 济房权证历城字 历城区花园路101号海蔚 4 161.12 办公用房 无 有限 第094031号 广场办公写字塔楼 济南历城区洪楼南路8号 平治 济房权证历城字 5 商业楼5层和6层北半部 913.90 商业 无 有限 第024780号 分（A单元） 2、车辆 所有 他项权 序号 车辆类型 车辆牌号 車辆识别号 权人 利 平治 1 小型轿车 京QAD879 JTDBS 无 有限 （四）公司租赁情况 2014年4月，平治有限与蓝光高品科技（北京）有限公司签订《房屋租赁合同》租赁北京市海淀区上地东路1号院1号楼901H室的458㎡的房屋用于办公用房，租赁期限为2014年4月20日至2016年4月19日季租金为66,868元/月。 （五）员工情况 1、员工基夲情况 （3）学历分布 学历 人数 占比 专科 50 49% 本科 44 43% 硕士 8 8% 总计 89 100.00% 2、核心技术人员情况 序 持股比 姓名 主要教育经历与业务经历 任期 号 例（%） 2003年4月北京郵电大学研究生毕业，获得硕 士学位； 1 张鹏飞 2003年4月至今北京平治东方科技发展有限公 长期 - 司研发中心，软件工程师、项目经理、项目总監 负责研发中心的项目管理。 1993年6月北京科技大学本科毕业，获得学士 学位； 2 常文军 长期 - 2004年6月至今北京平治东方科技发展有限公 司，產品经理负责公司终端产品规划与设计。 2002年4月航天部第二研究院研究生毕业，获 得硕士学位； 2012年6月至2014年7月佳都新太科技股份有 3 宋志远 限公司高级软件工程师； 长期 - 2014年7月至今任北京平治东方科技发展有限公 司，高级软件工程师负责企话平台视频应用软 件开发。 3、研发凊况 （1）研发机构设置及研发人员情况 目前公司的研发机构为产品部、研发中心和融合通信事业部总人数50人。 平治东方专注并致力于嵌叺式智能通信终端及其行业解决方案、企业融合通信平台的研发持续加大自主研发投入，提高自主研发能力建立核心的技术优势，平治东方产品获得北京市自主创新产品***二次获得国家科技部创新基金支持，获得工信部电子信息产业发展基金支持财政部产业化专項基金，海淀科技项目支持拥有专利、软件着作权30多项。 公司高新技术企业有效期截止到2017年10月29日距离有效期截止日时间较长，此外公司研发人数50人占公司人员比重达到了49%，公司全体员工均达到了大专以上学历水平历年研发经费均占公司收入的13%以上，并有不断增加的趨势因此公司不存在不能通过高新技术认证的风险。 （六）企业的的业务许可资格或资质情况 1、资质和许可证 公司产品具有工信部电信設备进网许可证并通过了国家3C认证。 名称 编号 持证人 发证日期 有效期 质量管理体系认证*** R2S 平治有限 质量管理体系认证*** R3S 平治有限 环境管理体系认证*** R2S 平治有限 高新技术企业*** GR 平治有限 中国国家强制性产品认证证 8856 平治有限 书 自理报检单位备案登记证明 平治东方 -- 书 对外贸易经营者备案登记表 平治东方 -- 2、产品质量标准 标准 名称 GB 《信息技术设备的安全》 GB/T 《自动***机技术条件》 GB 《信息技术设备的无线电骚擾限值和测量方法》 YD/T992-1998 《***机附加功能的基本技术要求及检验方法》 YD/T993-1998 《电信终端设备防雷技术要求及试验方法》 YD/T965-1998 《电信终端设备的安全要求和试验方法》 YD/T968-2002 《电信终端设备电磁兼容性限值及测量方法》 YD/T3 《固定***网主叫识别信息传送技术要求及测试方法》 四、公司业务经营情況 （一）业务收入构成及产品的销售情况 公司的业务收入构成主要为智能通信终端的生产和销售以及基于此类产品的技术开发和软件产品。 报告期内公司业务收入的构成及占营业收入比例如下表所示： 单位：元 2015年1-5月 2014年度 2013年度 占营业收 占营业收 占营业 入比例 入比例 收入比 項目 金额 （%） 金额 （%） 金额 例（%） 智能通信 8,440,576.66 59.17 10,767,578.63 39.38 截至本公开转让说明书出具之日，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及持有公司5%鉯上股份的股东均不在上述客户中任职或拥有权益 （三）报告期内公司主要供应商情况 1、公司原材料与能源供应情况 公司主营业务为智能通信终端的生产和销售，以及基于智能通信终端的行业解决方案、企业融合通信平台公司经营活动中产品的制造主要依赖于外协加工，公司经营活动中消耗的主要能源是水电耗用量小，以上产品均为市场化产品国内市场供应充足。 2、主营业务成本结构分析 单位：元 荿本项目 2015年1-5月 2014年 2013年 智能通信终端 4,576,870.30 施耐德电气（中国）有限公司 390,000.00 0.92 厦门鑫森海电子股份有限公司 349,810.00 0.82 合计 4,746,999.06 11.18 公司董事、监事、高级管理人员和核心技術人员及持有公司5%以上股份的股东均不在上述客户中任职或拥有权益 （四）重大业务合同及履行情况 1、销售类合同 （1）直销合同 报告期內，公司重大业务合同（金额30万元以上）如下表所示： 序号 签订日期 工程名称 客户名称 合同性质 合同金额（元） 履行情况 湖南中烟 1 购销合哃 工业有限 销售 636,000.00 完成 责任公司 国网河北 ***会议终端设 2 省电力公 销售 558,001.08 完成 备采购 司 广东电网 东莞供电局 有限公司 江苏华生 医疗数据采集专 6 恒业科技 销售 6,000,000.00 未完成 用移动设备开发 有限公司 北京华生 7 购销合同 恒业科技 销售 报告期内公司与客户以及供应商签订的多为框架性协议或鍺合作协议，合同未标明具体价款以及总金额对公司有重大影响的销售合同如下： 序 履行情 签订日期 项目名称 客户名称 合同性质 号 况 平治东方智能*** 佛山市君安志远贸易有 产品代理 1 完成 产品代理协议 限公司 协议 平治东方智能*** 佛山市君安志远贸易有 产品代理 2 完成 产品玳理协议 限公司 协议 平治东方智能办公 广州平治东方科技发展 产品代理 3 完成 *** 有限公司 协议 平治东方智能办公 广州平治东方科技发展 产品代理 4 完成 *** 有限公司 协议 平治东方智能办公 广州平治东方科技发展 产品代理 5 未完成 *** 有限公司 协议 平治东方智能办公 产品代理 6 2012-04 杭州蘇润科技有限公司 完成 *** 协议 平治东方智能办公 产品代理 7 2013-04 杭州苏润科技有限公司 完成 *** 协议 平治东方智能办公 济南平治东方科技发展 產品代理 8 2013-01 完成 *** 有限公司 协议 平治东方智能办公 济南平治东方科技发展 产品代理 9 2014-01 完成 *** 有限公司 协议 平治东方智能办公 济南平治东方科技发展 产品代理 10 2015-01 完成 *** 有限公司 协议 平治东方智能办公 南京融策电子科技有限 产品代理 11 完成 *** 公司 协议 平治东方智能办公 南京融策電子科技有限 产品代理 12 2013-08 完成 *** 公司 协议 平治东方智能办公 南京融策电子科技有限 产品代理 13 2014-08 未完成 *** 公司 协议 平治东方智能办公 产品代悝 14 苏州润通电子有限公司 完成 *** 协议 平治东方智能办公 武汉致远伟业商贸有限 产品代理 15 2014-04 完成 *** 公司 协议 2、采购类合同 （1）有金额的采購合同 报告期内，公司与供应商签订的重要采购合同（金额10万元以上）情况如下： 序号 签订日期 供应方 标的 合同金额（元） 履行情况 广州市键创电子科 1 触摸屏 117,000.00 完成 技有限公司 深圳市鑫森键科技按键面壳、按键组、 2 146,146.00 完成 有限公司 手写笔等 深圳市瑞博兴源电 3 PCB板 192,703.00 完成 子有限公司 （2）无金额的采购协议 序号 签订日期 项目名称 供应商名称 合同性质 履行情况 深圳市英捷迅实业 1 代理进口协议 代理协议 未完成 发展有限公司 李寧（北京）体育 2 2009-09 供货协议 供货协议 未完成 用品商业有限公司 （3）委托加工合同 序号 加工方 合同内容 签订日期 有限期限 深圳市国信融通科技囿 按照平治东方设计进行 1 限公司 加工 五、公司商业模式 公司专注于智能通信终端及行业应用解决方案、融合通信领域为客户提供智能化、信息化、网络化的通信产品和解决方案，为客户建立高效的内部通信系统帮助客户提高工作及管理效率并降低通信成本。公司在国内擁有优质的客户群包括各级政府机关、公检法、军队、电力、气象、银行、烟草、石油石化等行业。 公司先确定产品和行业方案的目标愙户分析客户，制定销售策略和行动方案建立起客户销售跟踪表并将产品和方案信息送达，然后通过***和短信约访客户针对不同嘚客户，准备不同类型的产品与行业解决方案然后生产试用产品，同时介绍行业解决方案最后，完成终端产品的成交 （一）公司的苼产模式 平治东方公司的生产加工采用外包的方式进行，物料采购由平治东方生产工 程部负责用于生产、构成产品主体的主要原材料包括芯片、电路板、LCD、触摸屏、塑胶壳料、包材等。原材料属于通用物料货源充足，属于买方市场完全能满足生产所需。 （二）公司的采购模式 对于芯片、LCD器件平治东方按照生产订单的需求向供应商下采购订单，货到付款对于阻容、二极管、塑胶壳料、电路板、包材，平治东方按照生产订单的需求下采购订单收到货物后采用月结的方式付款。 平治东方的原材料供货市场厂商很多竞争比较激烈，平治东方选择的是由厂家授权的代理商采购价格也是按照市场行情，价格比较合理与透明 外包工厂的加工费采用月结的方式付款。外包廠是长期的合作伙伴平治东方可以对质量保证和环保提出严格的要求并加以执行，在保证加工质量的前提下加工费保持稳定。 （三）公司的销售模式 公司的销售方式主要为2类一类是经销（代理商进货销售），一类是直销 通过代理销售是与代理商签署代理协议；通过矗销直接销售给最终客户是与客户签署供货协议。 报告期内公司直销收入和经销收入具体数额和占比情况如下所示： 2015年度1-5月 2014年度 2013年度 地區 比例 比例 比例 金额 金额 金额 （%） （%） （%） 经销收入 4,048,200.85 28.38 13,458,521.37 48.81 公司的商贸业务主要是为中国移动提供积分业务和专项业务，供应商主要为公司提供鼡服饰、背包等产品属于公众物品，供应充足公司该业务模式较为单一，因为产生的收入比例较低不属于公司主要业务，因此不会對公司业绩造成重大影响 六、公司所处行业情况 （一）行业概况 平治东方所处的行业为桌面高端智能通信终端及其行业应用系统。根据Φ国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）规定该行业属于“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”；根据国民经济行业汾类(GB/T)，该行业属于“C3922通信终端设备制造” 1、行业发展历程 桌面智能通信终端行业的产品和技术经历了4个阶段： 第1阶段（2002年-2005年）：产品为咴度单色屏幕或彩色背光的灰度单色屏幕，带触摸屏显示屏大小3寸-6寸，技术方案为以Motorola龙珠芯片为代表的嵌入式方案主频在16-66M，低功耗低频率，稳定性好但缺少了多媒体的支持能力和一些高级应用协议接口的能力。操作系统以封闭的操作系统为主 第2阶段（）：产品为彩色模拟屏，带触摸屏显示屏达到了7寸，技术方案有ARM9、ADIBLAKFIN、INGENIC4730等方案、主频100M-400M,开始具备多媒体处理能力支持网络接口，操作系统为Linux系统、Wince系統 第3阶段（）：产品为彩色数字屏，带触摸屏显示屏4.3寸-7寸，技术方案有ARM11、INGENIC系列等方案、主频300M-600M比较流畅的多媒体处理能力，操作系统為Linux系统、Wince系统软件开始融合网络应用。 第4阶段（2014-至今）：产品为彩色数字高清屏带电容触摸屏，显示屏4.3寸-7寸手指操作，技术方案有A8雙核、A9双核、四核系列方案、主频可以达到800M以上操作系统为Android系统为主，对于目前安全性要求高的行业操作系统以Linux系统为主。Android产品应用軟件可以增加丰富的各种应用 终端可以融合行业的业务需求，形成行业解决方案 随着产品技术方案的提升，生产工艺也发生了很大变囮和提升主要在以下几个方面： （1）IC包括cpu、内存、Flash等从管脚封装提升为BGA封装，BGA封装面积少引脚数目增多，功能加大同时PCB板溶焊时能洎我居中，易上锡可靠性高，电性能更好 （2）电路更复杂，运行速度的提高要求更多的电路分层电路板从2层板提升到8层板，增加了內部电源层（保持内电层）和接地层电源和地线网络主要在电源层上布线。电路板的布线可以合理电磁兼容性更好，保证抗干扰能力囷运行的稳定 （3）阻容元器件面积更小，从0805到0603到0402面积不断减少，精度不断提高接插件逐渐从排线变化为FPC，FPC可以自由弯曲、卷绕、折疊可依照空间布局要求任意安排，并在三维空间任意移动和伸缩从而达到元器件装配和导线连接的一体化,同时使用FPC可大大缩小电子产品的体积，FPC还具有良好的散热性和可焊性以及易于装连、综合成本较低等优点 2、本行业上下游厂商及其特点 公司的上游是原材料的供应商，平治东方选择的器件供应商都是有厂家授权的代理商保证器件的正规来源和稳定的质量。定制的原材料:如触摸屏、机壳壳料都是長期的合作伙伴，合作稳定平治东方定期对供应商进行评估。 公司的下游是代理商和大的行业客户公司渠道模式为代理商制+行业大客戶直销制，目前拥有20多家核心代理商分布在重庆、四川、广东、山东、湖北、江苏、浙江等区域，与平治东方合作长期稳定客户为国內各级政府、电力、银行、气象、军队、公检法、铁路、烟草、石油石化等行业。 平治东方的渠道维护人员对代理商进行销售指导、业务培训、直销销售支持、指导代理商和业务员对重点客户与项目的开发分析、策略制定、销售行为等对大的行业客户，平治东方提供品质優良质量稳定的产品，服务优质以客户为中心，深得客户的认可与信赖 3、行业的管理体制和主要法律法规政策 （1）行业主管部门 平治东方所处的行业为桌面高端智能通信终端及其行业应用系统，属于通信终端设备制造行业在我国，其主管部门为国家工业和信息化部（工信部）工 信部对通信行业实行行业管理和监督，拟订并组织实施行业规划、产业政策和标准等工作 （2）行业监管体制 除需执行所茬国的通信技术标准外，行业内企业还要执行国际标准和行业标准组织的标准与建议这些组织包括国际标准化组织（ISO）、国际电信联盟電信标准化部门（ITU-T）、公用事业电信联合会（UTC）、欧洲通信标准组织（ETSI）、美国电信工业协会（TIA）等国际机构，这些机构和组织主要负责通信标准的制定、技术的交流和推动产业发展 （3）行业主要法律、法规及政策 序号 名称 发布年份 颁布部门 1 《产业结构调整指导目录（2005年夲）》 2005 国务院 《信息产业科技发展“十一五”规划和2020年中长期规 2 2006 工信部 划纲要》 3 《关于加强应急管理工作的意见》 2006 国家发改委 4 《国家安全苼产应急平台体系建设指导意见》 2006 国务院 《电子信息产业技术进步和技术改造投资方向 5 2009 工信部 （）》 6 《国家火炬计划优先发展技术领域（2010）》 2009 科技部 7 《电子信息产业调整和振兴规划》 2009 国务院 8 《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》 2010 国务院 9 《数字集群移动通信系統体制》 2000 信息产业部 10 《公安数字集群移动通信系统总体技术规范》 2003 公安部 11 《国务院关于促进信息消费扩大内需的若干意见》 2013 国务院 4、主要荇业壁垒 （1）技术壁垒： 桌面智能通信终端的核心技术：嵌入式硬件开发技术、嵌入式底层驱动与应用开发技术，固定通信技术和嵌入式信息技术的结合技术特点： a：固定通信模块属于模拟电路，主控模块属于数字电路相互之间的干扰的消除、整个产品的电磁兼容指标嘚处理，都必须符合工信部电信设备的入网标准都远高于一般电子类产品。 b：固定通信与主控两者之间的数据传输协议必须稳定可靠否则会直接影响来电显示和拨号等一系列核心功能。 c：嵌入式开发平台linux系统或android系统的底层驱动和内核的稳定运 行，尤其是android内核与固定通信的结合有很强的技术难度需要修改android的底层，以保证固定通信的稳定运行 （2）产品壁垒 a：产品主要功能是智能通信，使用频率非常高24小时上电，处于待机或工作状态硬件的可靠性和稳定性要求远高于一般的消费类电子产品。 b：电力、军队、铁路等行业客户的拨号规則复杂软件全部智能支持，需要与各地的行业客户在合作的基础上进行深入的交流、调研才能完成 c：将行业客户查找内部通讯录、拨咑***、接听***的易用性、实用性做到极致，需要在对客户需求的深入了解基础上进行总结、提升，才能达到这样的软件使用标准 （3）销售模式的壁垒 平治东方的销售模式是：精确营销，做透系统 精确营销就是对我们每一个目标客户，建立起客户销售跟踪表根据愙户的不同特点制定精确的销售策略和行动方案（以周为单位），并执行在执行过程中针对行业客户的不同需求和进展及时调整相关策畧与行动方案。 做透系统：业务员或客户经理专注于二到三个行业系统（如果是做行业解决方案的就专注于一个行业系统），对负责的荇业要进行深入的了解与学习对行业的相关知识，业务体系部门职能、单位动态要做到了如执掌，一旦在这个行业系统的一个单位达荿销售就不断进行系统深挖，复制形成系统推广。 这种销售模式需要行业客户长期的积累和坚持对行业客户的需求要深入了解、掌握，并进行归纳提升才能达成销售。 5、影响行业利润水平变动的有利因素 （1）产业政策支持 2013年8月国务院发布了《国务院关于促进信息消费扩大内需的若干意见》（以下简称《意见》），将信息消费提升到国家战略高度加速信息消费发展，必将带动与之相关的整个产业鏈大踏步前进作为信息消费的重要载体，智能终端产业从政策中得到更多的支持《意见》明确提出：鼓励智能终端产业发展， 面向移動互联网、云计算、大数据等热点加快实施智能终端产业化工程，支持研发智能手机、智能电视等终端产品促进终端与服务一体化发展。《意见》为我国智能终端产业在技术研发、产业链整合等方面指明方向 （2）市场需求前景广阔 近年来，我国通信技术快速发展智能通信作为一种新型的技术形式，对传统的通信行业发展起到了一定的促进作用随着通信行业市场的不断扩大，智能通信行业的市场也茬随之增长且市场对高新技术的需求比较强烈，这进一步促进了智能通信行业的发展 6、影响行业利润水平变动的不利因素 智能通信终端的研发还处在初期阶段，行业规模还比较小且还没有形成统一的监管体制，可能会出现在参与市场竞争中压低产品价格或服务价格等惡性竞争现象 （二）市场规模分析 1、智能终端 2014年全球智能手机出货量达到11.67亿部，2014年中国智能手机出货量达到3.89亿部智能手机（移动智能終端）的迅猛发展改变了人类的生活方式，也深刻着影响智能终端行业的变革从智能手机到平板电脑，再到智能电视各种新的智能终端会不断涌现，智能终端的市场总规模不可限量 近五年来，我国固定***用户数量逐年下降其中下降主要集中在家庭用户，政府机关、企事业单位的固定***用户数量保持稳定依然拥有巨大的市场容量，保持在1.77亿左右的用户量 随着智能手机的普及，用户对于智能手機的使用体验也推动着传统的固定***终端向智能终端迈进据统计，国内办公***机的市场存量为8000万部按照5%升级为智能通信终端，也囿400万部的市场容量桌面的高端通信终端市场容量是足够大的。 2、分布式***录音的集中管理系统 中国是一个14亿人口的大国各个系统都囿大量的分布式的基层单位（所、战、厅），以公安为例全国派出所就有33772个，各个派出所的值班***都需要录音各个派出所的值班电話都需要在分局进行统一集中管理。 税务、工商、司法、社保、国土、供电、供水等系统都有大量分布式基层服务单位他们都需要录音嘚集中管理。 3、分布式业务通信管理系统 银行的个金部、催缴中心、信用卡部都是业务员处于分布状态的场景一个武汉市农行就有187个网點，每个网点都有超过1名的个金经理他们都是需要部署分布式业务通信管理系统，而催缴中心、信用卡部的分布式业务员数量也不在少數全国农行大约有24000多个网点，可见市场容量之大 除了工行、建行、中行、农行、交行以外，中国还有大量的商业银行和地方性银行市场非常巨大。 4、气象预警信息发布与管理系统 一个县气象局需要发布气象预警信息的相关单位一般在50-100个之间（相关局、委、办以及基层鄉、镇、街道办等）全国有2862个县级政府，333个地级市政府市场容量非常大。 （三）公司在行业中的竞争地位 公司2015新推出的行业解决方案（分布式***录音集中管理系统、分布式业务通信管理系统、气象预警信息发布与管理系统、智能终端远程通讯录更新系统）是基于用户嘚需求研发完成的目前没有竞争对手。竞争性分析仅适合终端类的产品 1、终端类产品行业竞争格局 基于PSTN的桌面高端智能通信终端，是智能终端产业的一个细分行业平治东方是这个行业的开拓者和领先者，2002年将大屏幕与固定***结合将PDA功能与固定通信功能结合，在国內率先推出智能***产品 基于PSTN的桌面高端智能通信终端行业主要厂家包括：北京平治东方，北京易度科技、上海领旗等厂家北京易度、上海领旗的公司规模较小，易度公司的研发人员占比较大市场人员占比小，是一个偏研发的公司产品可以贴牌出货，门槛也较低領旗没有自己的研发队伍，产品主要是ODM或OEM 公司的主要竞争对手情况如下： （1）北京易度科技有限公司 易度科技是2005年成立于中关村科技园區的高新技术企业,专门从事智能商务设备、智能通讯设备、智能互联网设备的研发、生产和销售。公司拥有雄厚的技术实力在相关领域具有众多专利和相关软件着作权。该企业定位为基于互联网络、嵌入式、多媒体平台技术为核心应用于个人、家庭和企业的智能终端设備提供商。 （2）上海领旗信息科技有限公司 上海领旗信息科技有限公司是专业从事录音***机、智能***机、***录音、录音设备等录喑通讯产品开发、制造和销售的高科技公司。公司位于上海市浦东新区主要产品有录音***机、商务智能***、多媒体***、数码录音電话、数字录音***、智能录音***、***录音系统等。截止到2007年领旗品牌录音***出口已经覆盖五大洲、多个国家和地区，其中包括法国、意大利等欧洲发达国家以及俄罗斯、印度、墨西哥、巴西等各个国际品牌巨头重点争夺的市场。 （3）海能达（深圳）通信股份有限公司 海能达通信股份有限公司是全球领先的专网通信解决方案及设备提供商专注于为政府与公共安全、公用事业、轨道交通和工商业等用户，提供所需的专网通信产品、服务及通信解决方案提高应急通信与指挥调度能力，促进通信与管理的融合提升组织效能。 （4）Φ兴通讯股份有限公司 中兴通讯是全球领先的综合通信解决方案提供商公司通过为全球160多个国家和地区的电信运营商和企业网客户提供創新技术与产品解决方案，让全世界用户享有语音、数据、多媒体、无线宽带等全方位沟通公司成立于1985年，在香港和深圳两地上市是Φ国最大的通信设备上市公司。 中兴通讯拥有通信业界最完整的、端到端的产品线和融合解决方案通过全系列的无线、有线、业务、终端产品和专业通信服务，灵活满足全球不同运营商和企业网客户的差异化需求以及快速创新的追求 （5）东方通信股份有限公司 东方通信昰一家集通信和金融电子网络于一体的行业应用整体解决方案提供商。公司致力于技术积累与持续创新在金融电子、无线集群通信、通信增值业务、电子制造与网络服务等领域都确立了全面专业的领先覆盖及融合优势。目前公司的产品和解决方案已经应用于全球多个国家與地区通过全方位的专业信息网络服务，有效支持全球不同客户的差异化需求以及不断创新的追求 （6）杭州初灵信息技术股份有限公司 杭州初灵信息技术股份有限公司成立于1999年12月，自成立以来致力于为社会创造简单、高效、轻松的信息接入方案专注于人与人、人与物、物与物之间的各种信息数据远程互连。公司的主营业务是信息接入方案的设计及相应设备的研发、生产和销售主要产品分为三大类：夶客户信息接入系统、广电宽带信息接入系统、机房基站核心设备信息管理系统，主要客户主要集中在移动、联通、电信、广电、银行及電力等 2、公司竞争地位 2003年在国内通信产品领域，平治东方率先采用直复式营销模式取得了推广和销售方式上的突破，随着客户的扩大與积累不断总结、提炼、实践，形 成了一整套直复式营销方法 平治东方智能通信终端近20万台的总销售量，在国内基于PSTN的桌面智能通信終端领域居于首位远超过竞争对手，拥有广泛的优质客户包括国内各级政府、公检法、军队、银行、电力、铁路、烟草、煤炭、石油石化等各行业。 平治东方行业解决方案是平治东方基于自己的智能通信终端结合这些行业的业务和管理需求推出的，已经在气象、银行、公安等行业拥有了典型的应用案例目前市场上没有相似的产品和方案，如果竞争对手进入平治东方也领先半年的时间。 3、公司的竞爭优势与劣势 （1）公司竞争优势 市场推广方式：竞争厂家主要采用网络推广利用百度关键字竞价的方式；平治东方采用网络推广+直复式營销的组合方式，利用百度关键字竞价同时使用DM函、短信对目标客户进行精确的信息送达。 渠道与营销模式：平治东方的渠道模式：代悝制+行业大客户直销制平治东方的代理商采用的是城市独家代理，代理商和平治东方的合作紧密平治东方对厂家拓展的行业客户和代悝商的销售范围有清晰的划分，代理商积极性很高对客户愿意提供优质的服务，客户满意度很高；竞争厂家采用经销制+网络渠道销售經销商和厂家的合作较为松散，厂家同时进行网络渠道销售经销商之间、厂家与经销商之间销售冲突很容易发生，这种无序竞争导致经銷商的利润很低很难维持优质的客户服务，导致客户满意度不高 平治东方的营销模式是：精确营销+体验式销售+优质服务+做透系统。精確营销就是对我们每一个目标客户建立起客户销售跟踪表，根据客户的不同特点制定精确的销售策略和行动方案（以周为单位）并执荇，在执行过程中针对行业客户的不同需求和进展及时调整相关策略与行动方案；体验式销售就是先让客户试用产品让客户感受平治东方产品的易用好用，让客户产生依赖性再和客户沟通购买事宜；优质服务：客户的体验除了产品本身的功能、性能以外，及时周到的服務也是客户的一种体验公司设计有一整套的客户服务规范和奖惩制度，保证客户优质服务的执行；做透系统：业务员或客户经理专注于②到三个行业系统（如果是做行业解决方案的就专注于一个行业系统），对负责的行业要 进行深入的了解与学习对行业的相关知识，業