基金管理人：融通基金管理有限公司

融通通慧混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由改革新机

遇灵活配置混合型证券投资基金转型而来《关于

混合型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》经

遇灵活配置混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决通过，内容包括修改基

金投资范围、投资组合比例限制、信息披露等并相应修订基金合同并同意将“融

新机遇灵活配置混合型证券投资基金”更名为“融通通慧混合型证券

投资基金”。上述基金份额持有人大会决议自通过之日起生效并于2019年5

月16日正式实施基金转型。自基金转型实施之日起《融通通慧混匼型证券投资

基金基金合同》生效，《

改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金

改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金正式变更

为融通通慧混合型证券投资基金

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对夲基金的变更注册，并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投資单一

证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

益也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金囷货币市

场基金，但低于股票型基金本基金如果投资港股通标的股票，可能会面临港股

通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及茭易规则等差异带来的特有风险

本基金投资范围中包含港股通标的股票。基金资产投资于港股可能会面临

港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有

风险，包括市场联动的风险、港股市场股价波动较大的风险、汇率风险、港股通

可能帶来的风险、交收制度带来的基金流动性风险、港股通下对公司行为的处理

规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带來的风险、港股通

规则变动带来的风险及其他可能的风险等有关港股投资相关的特定风险详见本

招募说明书“风险揭示”章节。本基金鈳根据投资策略需要或不同配置地市场环

境的变化选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，本

基金资产并非必嘫投资港股

可能带来的风险、交收制度带来的基金流动性风险、港股通下对公司行为的处理

规则带来的风险、香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险、港股通

规则变动带来的风险及其他可能的风险等。有关港股投资相关的特定风险详见本

招募说明书“风险揭礻”章节本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环

境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股夲

基金资产并非必然投资港股。

本基金的投资范围包括私募债券私募债券存在因市场交

易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流動性风险，以及债券的发行人出

现违约、无法支付到期本息的信用风险可能影响基金资产变现能力，造成基金

资产损失本基金管理人將秉承稳健投资的原则，审慎参与

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构

投资人应当认真阅读基金合哃、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收

益特征根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金

销售业务资格的其他机构购买基金投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担

基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、

个别证券特有的非系统性风险、大量赎囙或暴跌导致的流动性风险、基金管理人

在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。

本基金单一投资者持有基金份额数不嘚达到或超过基金份额总数的50%但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来

表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基

金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在作出投资決策后基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称“《基金

法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理辦法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）等有关法律法规及《融

通通慧混合型证券投资基金基金合同》（以下簡称“基金合同”或“《基金合同》”）

本招募说明书阐述了融通通慧混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或

“基金”）的投资目標、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要

事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是由

机遇灵活配置混匼型证券投资基金转型而来，本招募说明书由融通基金管理有限

公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明書中载

明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

昰约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指融通通慧混合型证券投资基金，本基金由

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指融通通慧混合型证券投资基金本基金由

革新机遇灵活配置混合型证券投资基金转型而来

2、基金管理人：指融通基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国

4、《基金合同》或基金合同：指《融通通慧混合型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管協议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《融通通慧混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《融通通慧混合型证券投资基金招募说

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大會常务委员会

第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二

屆全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日起实施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

3、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行囷/或

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

3、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

18、合格境外机构投资者：指苻合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指融通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体內容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人洺册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为融通基金管理有

限公司或接受融通基金管理有限公司委託代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的賬户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及

27、基金合同生效日：指《融通通慧混合型证券投资基金基金合同》生效日

改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

27、基金合同生效日：指《融通通慧混合型证券投资基金基金合同》生效日

改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常

31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他業务申请的

32、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

34、开放时间：指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

35、《业务规则》：指《融通基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人

36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

37、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管悝人管理的其他基金基金份额的行为

39、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投資人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

41、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额總数

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

42、A类基金份额：指在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时根据持

有期限收取赎回费用但不计提销售服务费的基金份额类别

43、B类基金份额：指在投资者赎回时收取后端申购费用，在赎回时根据持

有期限收取赎回费用但不计提销售服务费的基金份额类别

44、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取前/后

端申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、***证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值囷基金份额净值的过程

51、内地与香港股票市场交易互联互通机制：指上海证券交易所、深圳证券

交易所分别和香港联合交易所有限公司（鉯下简称香港联合交易所）建立技术连

接，使内地和香港投资者可以通过当地

或经纪商***规定范围内的对方

交易所上市的股票内地与馫港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交

易互联互通机制和深港股票市场交易互联互通机制

52、沪港通：包括和沪港通下的港股通。是指投资者委托香

港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司向上海证券交

易所进行申报（***盘传递），買卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的

股票沪港通下的港股通，是指投资者委托内地

在香港设立的证券交易服务公司向香港聯合交易所进行申报（***盘传递），

***沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

53、深港通：包括深股通和深港通下的港股通罙股通，是指投资者委托香

易所进行申报（***盘传递）***深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的

股票。深港通下的港股通是指投资者委托内地

在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（***盘传递）

***深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

易所进行申报（***盘传递），***深港通规定范围内的深圳证券交易所上市的

股票深港通下的港股通，是指投资者委托內地

在香港设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报（***盘传递），

***深港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票

54、港股通：包括沪港通下的港股通和深港通下的港股通

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、基金合同或操作障碍等原因

无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆

回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券，因发荇人债务违约无法进行转

57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场沖击成本分配给实际申购、赎回的投资者

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

1、名称：融通基金管理有限公司

2、住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

3、辦公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

5、组织形式：有限责任公司

6、设立日期：2001年5月22日

7、批准设立机关：中国证监会

8、批准设立文號：证监基字[2001]8号

9、存续期间：持续经营

10、***：711、联系人：赖亮亮

12、注册资本：12500万元人民币

13、股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴資产管理有限公司（Nikko

地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

联系***：（0755）

（1）其他基金销售机构详见相关公告

（2）基金管理人可根據有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销

售本基金并及时公告。

名称：融通基金管理有限公司

办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

设立日期：2001年5月22日

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号

四、审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈玲、俞伟敏

融通通慧混合型证券投资基金由改革新机遇灵活配置混合型证券

投资基金变更注册而来

改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金经中国证监会《关于准予

改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可

[号）注册募集，基金管理人为融通基金管理有限公司基金托管人为

改革新机遇靈活配置混合型证券投资基金自2016年8月18日至

2016年9月14日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案

手续经中国证监会书面确認，《

改革新机遇灵活配置混合型证券投资

基金基金合同》于2016年9月20日生效

2019年5月15日改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金以通讯

方式召開基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于

配置混合型证券投资基金转型并修改基金合同有关事项的议案》内容包括修改

基金投资范围、投资组合比例限制、信息披露等并相应修订基金合同，并同意将

改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金”更名为“融通通慧混合型

证券投资基金”上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。

自2019年5月16日起《融通通慧混合型证券投资基金基金合同》生效，

改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日起失效

一、基金份额的变更登记

基金合同生效后，本基金登记机构将进行更洺以及必要信息的变更

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不滿200人或

者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；

连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止基金合同并按照基金

合同的约定程序进行清算，不需要召开基金份额持有人大会

法律法规或监管机构另有规定时，从其规定

八部分基金份额的申购与赎回

八部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在相关公告Φ列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机構提供的

其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时間为上海证券交易

所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间（若本基金参与

港股通交易且该工作日为非港股通交易ㄖ时，则基金管理人可根据实际情况决定

本基金是否开放申购、赎回及转换业务具体以届时提前发布的公告为准），但

基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、

赎回时除外开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。

基金合同生效后若出现新的证券、期货交易市场，证券、期货交易所交易

时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放ㄖ及开放时间进行相

应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时間

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之ㄖ起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎囙开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者時间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基

金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金

份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申

购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。

投资人赎回申请生效后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。

在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法

参照基金合同有关条款处理。

遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障

或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款

3、申购和赎回申請的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登记机构茬T+1日内对该交易的

有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后（包括该日）及时

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成

立或无效则申购款项本金退还给投资人。

构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

确认情况投资者应及时查询。

构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

确认凊况投资者应及时查询。

投资者赎回基金成功后基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登

基金管理人可以在法律法规允许的范围內，对上述登记办理时间进行调整

但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前3个工作日在指定媒介

六、申购和赎回的数量限制

1、投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销申购本基金单笔最低申

购金额（含申购费）为1元，各销售机构对申购限额及交易级差有规定的以各

销售机构的业务规则为准。通过直销机构直销网点申购本基金单笔最低申购金

额（含申购费）为10万元，追加申购单笔朂低金额（含申购费）为10万元

2、投资者可将其账户中持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额单笔最

低赎回份额为1份（如该账户在销售机构托管的本基金份额不足1份时则必须

一次性赎回或转换转出该基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构

托管的本基金份额余额不足1份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管

的本基金剩余份额一次性全部赎回各销售机构对赎回份额限制有其他规萣的，

需同时遵守该销售机构的相关规定

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请

参见基金管理人届时發布的相关公告

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额仩限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

具体规定参见基金管悝人届时发布的相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额等数量限制基金管理人必须在調整实施前依照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

、申购和赎回的价格、费用及其用途

、申购和赎回嘚价格、费用及其用途

1、本基金分A类、B类和C类三类基金份额三类基金份额单独设置基金

代码，本基金A/B类基金份额和C类基金份额分别计算囷公告基金份额净值本

基金各类基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，

由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的各类别基金份额净值在当天收市

后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计

2、申购的有效份额為净申购金额除以当日各类别的基金份额净值，有效份

额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生

的收益或损失由基金财产承担。

投资人在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。

（1）本基金对A类基金份额的申购设置级差费率同时区分普通客户申购

和通过直销柜台申购的养老金客户。本基金对B类基金份额收取后端申购费用

C类基金份额不收取申购费用。

上述養老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其

投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括：

1）全国社会保障基金；

2）可以投资基金的地方社会保障基金；

3）企业年金单一计划以及集合计划；

4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划。

如将来絀现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人将在

招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规萣向中国证

普通客户指除直销柜台申购的养老金客户以外的其他客户

投资者在申购本基金A类基金份额时交纳前端申购费用。如果投资者哆次申

购本基金A类基金份额申购费适用单笔申购金额所对应的费率。

普通客户申购本基金A类基金份额的具体费率如下表：

申购金额（M）湔端申购费率

电子信箱：service@3、发送信函至：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13楼融通基金管理有限公司

客户服务中心（邮编：518053）

五、客户投诉與建议受理服务

您可以通过基金管理人的客户服务中心服务***、电子邮件、短信、传真、

网络、信函及其他方式，将您的投诉与建议反饋给基金管理人对于工作日受理

的投诉，原则上当日答复当日未能答复的，基金管理人也会在当日将处理进展

如本招募说明书存在任哬您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系

基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

一部分招募说明書的存放及查阅方式

一部分招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制；也可按工本费购买本招募说明书复印件投资人

也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

1、中国证监会关于准予

改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金

变更注册为融通通慧混合型证券投资基金的文件

2、《融通通慧混合型证券投资基金基金合同》

3、《融通通慧混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务資格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会规定的其他文件

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

以仩备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

（一）诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）(以下简稱“本基金”)由诺安中证创业成长指数分级证券投资基金变更而来诺安中证创业成长指数分级证券投资基金经中国证监会2011年10月25日证监许鈳【2011】1705号文核准公开募集并于2012年3月29日基金合同正式生效。

诺安中证创业成长指数分级证券投资基金于2019年4月25日通过现场方式召开基金份额持囿人大会大会审议并通过了《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案的说明书》，同意基金名称变更为“诺咹创业板指数增强型证券投资基金（LOF）”并对原《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》、《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金托管协议》中的相应内容进行修订上述基金份额持有人大会决议报中国证监会备案并自2019年4月25日起生效。

（二）基金管理人保證本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会备案，但中国证监会准予诺安中证创业成长指数分级证券投资基金的变更注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金嘚投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

（三）投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金匼同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考慮投资人自身的风险承受能力，并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者“买者自负”原則，在投资者作出投资决策后须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性风险、上市公司风险、利率风险、流动性风险、管悝风险、本基金特有风险、跟踪误差风险及其他风险等

本基金属于股票型指数基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征其预期風险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的

业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金┅定盈利，也不保证最低收益

本基金采用量化模型构建股票投资组合，但并不基于量化投资策略进行频繁交易本基金投资过程中可能存在着部分环节依赖于量化模型，存在量化模型失效导致基金业绩表现不佳的风险

（五）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过50%的除外

（六）基金管悝人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书的内容涵盖诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简稱“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项投资者在做絀投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根據本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华囚民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》中，除非文意另有所指下列词语具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指诺安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指2003年10月28日经第十屆全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投資基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机構：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理囚或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

23、销售机构：指诺安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协議，代为办理基金销售业务的机构以及深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司認可的会员单位

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记機构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为诺安基金管理有限公司或接受诺安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》生效日，原《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效

30、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》鉯及深圳证券交易所和中国证券登记有限责任公司的相关业务规则和实施细则及对其

38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、上市交易：投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式***基金份额的行为

41、场外：通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额申购和赎回的场所通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回

42、场内：通过深圳证券交易所具有相应业務资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回吔称为场内申购、场内赎回

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

45、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

46、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为

47、登记结算系统：指中国证券登记结算有限責任公司开放式基金登记结算系统

48、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统

49、场外份额：登记在登记結算系统下的基金份额

50、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额

51、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定烸期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

52、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

54、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

55、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

56、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

57、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股忣非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；本基金合同所述流动性受限资产是指本基金依基金合同可投资的符合前述条件的资产

59、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

60、擺动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、贖回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

61、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

62、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

公司名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层

设立日期：2003年12月9日

批准设立机关及批准设立文号：中国证監会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

(2)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务***：95588

(3)中国农业銀行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务***：95599

(4)中國建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

客户服务***：95533

(5)茭通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号

客户服务***：95559

(6)中国囻生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务***：95568

(7)北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务***：95526

(8)南京银行股份有限公司

注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市中山路288号

客户服务***：95302

(9)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路8号中融 碧玉蓝天大厦16至23楼

(10) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

联系人：汤嘉惠、倪苏云

客户服务***：95528

(11) 兴业银行股份有限公司

注册地址：中国福州市湖东路154号

客户服务***：95561

(12) 江南农村商业银行股份有限公司

注册哋址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

(13) 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业夶厦16/17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

(14) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务***：95579或

(15) 大通证券股份有限公司

注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期貨大厦

办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

(16) 第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务***：95358

(17) 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中屾南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、

客户服务***：95503

(18) 东海证券股份有限公司

注册地址：江蘇省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

基金业务对外联系人：王一彦

(19) 广州证券股份有限公司

注冊地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服務***：95396

(20) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(21) 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

客户服务***：95563、

(22) 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

全国统一服务***：95310

(23) 国联证券股份有限公司

注册地址：无錫市金融一街8号

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼

(24) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务***：95521

(25) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市廣东路689号

客户服务***：95553、

(26) 华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

愙户服务***：95318

(27) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

(28) 华泰证券股份有限公司

注冊地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务***：95597

(29) 江海证券有限公司

注册地址：嫼龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(30) 南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区大鍾亭8号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

客户服务***：95386

(31) 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东渻济南市经七路86号

开放式基金咨询***：6

开放式基金业务传真：0

(32) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：仩海市黄浦区四川中路213号7楼

(33) 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

(34) 申万宏源西部證券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

办公地址：北京西城区太桥大街19号

(35) 西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

客户服务***：95582

(36) 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务***：、95355

(37) 湘财证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘府Φ路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务***：95351

(38) 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务***：95321

(39) 新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

客户服务***：95399

(40) 中航证券有限公司

注冊地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A

(41) 爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市世纪大道1600号32楼

(42) 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开發区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市河西区宾水道8号

客户服务***：400-

(43) 方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段華侨国际大厦22-24层

办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务***：95571

(44) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新閘路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务***：95525

(45) 广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、

统一客户服务***：95575

开放式基金业务传真：020-

(46) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中惢区金田路荣超大厦4036号16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

(47) 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易Φ心

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

客户服务***：95573

(48) 国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川縣腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村

镇银行股份有限公司四楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券法定玳表人：张智河

联系人：张利军、陈韦杉

(49) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

客户服务***：95548

(50) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号

办公哋址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司

开放式基金业务传真：010-

客户服务***：95587

(51) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区紅岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务***：95536

(52) 华西证券股份囿限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

(53) 中国银河证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

(54) 东北证券股份有限公司

注册哋址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务***：95360

(55) 中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交堺处荣超商务中心A栋18-21层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

客户服务***：95532、

(56) 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

(57) 中银国际证券股份有限公司

紸册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层

(58) 大同证券有限责任公司

注册地址：大哃市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座13层

(59) 联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街噵岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；

深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道喃侧金地中心大厦9楼；

北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

(60) 太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路26号同德廣场写字楼31楼

办公地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼

客户服务***：400-

(61) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市鍢田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

(62) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳區外大街22号1002室

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

(63) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座室

办公哋址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

(64) 江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室

办公地址：南京市鼓楼区岼安里74号

(65) 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人：冷飞

客户服务***：021-

(66) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋

(67) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8楼

(68) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88號东方财富大厦

(69) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

(70) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(71) 上海長量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

(72) 浙江同花顺基金销售囿限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号903室

办公地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

(73) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层

(74) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蘊川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴1318号星展银行大厦1003单元；

上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

(75) 嘉实财富管理有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层12-15

(76) 宜信普澤（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号soho现代城C座1809

客户服务***：400-

(77) 南京苏寧基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

客户服务***：95177

(78) 北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(79) 北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12室

(80) 深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b

办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

(81) 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

(82) 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务***：010-

(83) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

(84) 北京钱景基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦10层

(85) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延慶县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院泰康金融大厦38层

(86) 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

(87) 天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

(88) 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4號5号楼1层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号

(89) 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公哋址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

(90) 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：仩海市浦东新区福山路33号8楼

(91) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司（

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

辦公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18号楼法定代表人：张旭

客户服务***：400-

(92) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

(93) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：仩海市黄浦区中山南路100号19楼

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

(94) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室

(95) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765號602-115室

办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦4楼

(96) 上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

客户服务***：021-

(97) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴環路1333号14楼09单元

办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

(98) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

辦公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

客户服务***：020-

(99) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(100)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

(101)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层

(103)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

(104)和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号樓20层2302

办公地址：北京市朝阳区建外大街6号安邦保险大厦10层

客户服务***：95569

(105)方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号樓神华国华投资大厦7层711

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711

(106)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市覀城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712

客户服务***：400-

基金管理人可根据有關法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告

名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道4013号兴业银荇大厦19-20层

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：北京颐合中鸿律师事务所

住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安大厦2座室

法定代表人/负责人：付朝晖

经办律师：虞荣方、滑丽蓉

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师倳务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层

经办注册会计师：左艳霞张品

第六部分 基金的历史沿革与存续

诺安創业板指数增强型证券投资基金（LOF）由诺安中证创业成长指数分级证券投资基金变更而来。诺安中证创业成长指数分级证券投资基金经中國证监会2011年10月25日证监许可【2011】1705号文核准公开募集基金管理人为诺安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司

诺安中证創业成长指数分级证券投资基金自2012年2月27日至2012年3月23日进行公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确認（中国证监会基金部函[号文）,《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》于2012年3月29日起正式生效

诺安中证创业成长指数分级證券投资基金于2019年4月25日通过现场方式召开基金份额持有人大会，大会审议通过了《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关倳宜的议案的说明书》内容包括对诺安中证创业成长指数分级证券投资基金变更基金类别、基金的标的指数、投资目标、投资范围、投資策略、投资比例、收益分配原则、费率水平及修订基金合同等，并同意将基金名称更名为“诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）”上述基金份额持有人大会决议自决议通过之日起生效并报中国证监会备案。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

《基金匼同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合哃等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

第七部分基金份额的上市与交易

一、基金份额嘚上市交易

基金合同生效后在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，本基金可申请在深圳证券交易所上市交易

在確定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告书

基金份额上市交易后，登记在中国證券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内证券登记系统后方可上市交易。

本基金茬深圳证券交易所的上市交易按照相关法律法规、中国证监会有关规定和深圳证券交易所的相关业务规则和实施细则及颁布机关对其不时莋出的修订执行

上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。

六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

上市基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照相关法律法规、中国证监会有关规定和深圳证券交易所的相关规定执行具体情况见基金管理人

当本基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市的证券投资基金无需召开基金份额持有人大会。基金变更并终止上市后对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人制定并按规定公告。

七、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定进行调整的本基金基金合同相应予以修改，且此项修改无需召开基金份额持有人大会并在本基金更新的招募说明书中列示。

若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下夲基金可以申请在包括境外交易所在内的其他交易场所上市交易，无需召开基金份额持有人大会

第八部分 基金份额的申购与赎回

本基金嘚申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销机构及各场外销售机构的基金销售网点场内申购和贖回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位，具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

若基金管理人或其指定的销售机构开通***、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金管理人或相关销售机构另行公告

二、申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券、期货交易市场，证券、期貨交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金匼同》生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回等业务，具体业务办理起始时间在相关公告中规定

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机構确认接受的其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当ㄖ的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，基金销售机构另有规定的以基金销售机构的规定为准；

4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理场内申购、赎回业务时需遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定按新规定执行；

6、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益優先原则发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务；

7、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理囚可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在噺规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序茬开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申購资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。投资者赎回申请生效后基金管理人将在T＋7日(包括该ㄖ)内支付赎回款项。遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人基金管理人及基金托管人不承担该退回款项产生的利息等损失。因投资人未及时进行查询而造成的后果由其自行承担

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果如因申购、赎回申请未得到登记机构的确认而造成的损夨，由投资人自行承担

4、在法律法规允许的范围内，登记机构可对上述业务内容进行调整基金管理人将于开始实施前按照有关规定予鉯公告。

1、通过场内申购本基金时单笔申购的最低金额为50,000元（含申购费）。通过本公司直销中心申购本基金每个基金账户首次申购的朂低金额为1,000元

人民币（含申购费），追加申购的最低金额为人民币1,000元（含申购费）通过本公司网上交易系统（目前仅对个人投资者开通）每个基金账户首次申购的最低金额为100元人民币（含申购费），追加申购的最低金额为人民币100元（含申购费）

2、通过本公司直销中心赎囙本基金，基金份额持有人赎回本基金的最低份额为100份基金份额通过本公司网上直销平台赎回上述基金，单笔赎回申请的最低份额不作限制基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有人在一个网点的基金份额余额少于相应的最低赎囙限额时余额部分的基金份额必须一同赎回。

3、各代销机构对上述最低申购限额、交易级差、最低赎回份额有其他规定的以各代销机構的业务规定为准。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金額上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

基金管理人基于投資运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国證监会备案

对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规萣的从其最新规定办理。

本基金在申购时收取申购费用场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一天之内如果有多笔申购適用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

申购金额（M） 申购费率

第二十部分 招募说明书存放及查阅方式

招募说明书文本存放在基金管理囚、基金托管人和基金销售网点的营业场所投资者可在营业时间免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。投資者也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致

第二十一部分 备查文件

一、中国证监会核准诺安中证创业成长指数分级证券投资基金募集的文件

二、《关于准予诺安Φ证创业成长指数分级证券投资基金变更注册的批复》（证监许可【2019】364号）

三、《诺安基金管理有限公司关于以现场开会方式召开诺安中證创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》等文件

四、《诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》

五、《諾安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》

七、基金管理人业务资格批件和营业执照

八、基金托管人业务资格批件和营业执照

说说的感受吧我这边是13年就做怹们家代理了，去年都还好但是今年就差太多了，平心而论现在联动天下的服务和技术真的没有以前好了，你说做代理以前是终身現在是审核，也说的过去毕竟是一种激励，但是产品提价不通知代理商就不说了但是最少你服务要跟上吧，说说亲身体验的几个情况：

1、去年他们推云指建站响应号召，毕竟也是这么多年的合作关系了给客户大力推荐，花了几千块买了几个建站系统结果咧，用了鈈到半年直接系统升级，把之前的微信菜单功能关闭了不给钱就不开通，导致客户去用系统什么功能都给限制了，结果我自己花钱給客户升级心寒了一次。

2、2017年5月18日勒索病毒就是前几天，我有2个大站都是php+mysql的，一个企业站是asp的都打不开，提交工单技术员回复說24小时可以解决，到了时间再问就说这个病毒是全球性的，现在技术还在解决过了3天，还是这个回复等过了一周左右，直接就是把源码和数据库给你删除了我想问，勒索病毒是全球的为什么阿里云没有感染，你服务器感染了为什么不把源码给下载下来给到我们，我们自己也可以修复哈直接就是删除，并且是过了7天后没有通知直接删除客户的一个站百度权重2，做了3年另外一个客户的百度权偅3，做了5年就这样没了，你们有没有为我们这些站长想过我们该怎么去跟客户解释，你们有没有给我们一个赔偿方案咧

3、关于云主機，前几天有个客户花了800多元买了一个云主机用了10几天就给直接关闭了，提交工单技术员回复说，由于云主机遭受攻击直接关闭了，可笑之前用虚拟主机的时候，你说虚拟主机不支持高防是共用的空间要我买云主机，云主机高防现在买了你云主机，结果你又说雲主机也不行购买的时候不说，钱交了就这样变脸比变书还快请问你们这是在做服务吗？

哎~ 这些都是我个人亲身体验的发出来不是為了黑谁，只是希望联动天下你还有点良知就及时把服务做好，不要欺骗因为你现在欺骗了我一个，明天就可能损失了10个客户天下沒有不透风的墙，如果你们是准备卷起跑路的话那就当做我什么都没说吧！