东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2016年6月12日证监许可【2016】1258号文准予注册本基金的基金合同于2016年10月31日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书及基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

夲基金投资于中小企业私募债券由于中小企业私募债券采取非

公开发行的方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下个别债券的流動性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入卖出行为对价格产生比较大的影响增加个券的建仓成本或变现成本。并且中小企业私募债券信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息的风险此外，當发行人信用评级降低时基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。

本基金除了投资A股外还可根据法律法规规定投资香港联合交易所仩市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投資标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日鈈连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。具體风险揭示烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容

基金管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金可以通過港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整存在不对港股进行投资的可能。

本基金是一只混合型基金属于较高预期风险、较高预期收益的

证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。

基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

本招募说明书所载內容截止至2019年4月30日，基金投资组合报告截止至2019年3月31日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以丅简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（鉯下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《东方红优享红利沪港深灵活配置混匼型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投資决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、誤导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说奣书由上海东方证券资产管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募說明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合哃的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务應详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指东方红优享红利沪港罙灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券

投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红优享红利沪港深灵活

配置混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

6、招募说明書或本招募说明书：指《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证

券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基

8、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范

性文件及其淛定机构所作出的修订、补充和有权解释

9、《基金法》：指自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民

代表大会常务委员会第十四次会議《全国人民代表大会常务委员会关于修改

中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布機关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风險管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、中国证监會：指中国证券监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会17、个人投资人：指符合法律法规規定的条件可以投资证券投资基金的自然人18、机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法登

记并存续或经政府囿关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及楿关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的

20、投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和法律法規或

中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的总称

21、基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務

23、销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会

规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资囚基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过

25、基金登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的

办理基金登记业务的机构

26、基金账户：指基金登记机构給投资人开立的用于记录投资人持有基金管理

人管理的证券投资基金份额情况的账户

办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务所引起

的基金份额的变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，

基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监会

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超

31、基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

32、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

35、开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业務的工作日若该工

作日为非港股通交易日，则本基金不开放

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规則》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金

及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适

鼡于证券投资基金的业务规则

38、认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购买

39、申购：指基金合同生效后投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通過有关销售机构提出申请，约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款忣受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请份

额总数加上基金转换中转絀申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金

转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的情

45、元：指中国法定貨币人民币元

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的

47、基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本

基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值

49、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额總数的数值50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件53、基金销售网点：指基金管理人的直銷网点及基金代销机构的代销网点

54、货币市场工具：指现金；一年以内（含一年）的银行存款（包括但不限于

银行定期存款、协议存款、哃业存款等各类存款）、同业存单；剩余期限

在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券、非金融企业债务融资工

具、资产支持证券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年

以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他

具有良好鋶动性的金融工具

券交易所或者经证监会认可的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合

交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）进行申报***规定范

围内的香港联合交易所上市的股票

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无

法进行转让或交易的债券等

57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资人从而減少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人

的合法权益不受损害并得到公平对待

本基金基金管理人为上海东方证券资产管理囿限公司基本信息如下：

名称：上海东方证券资产管理有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路318号31层

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2號楼31、37、39、40层

设立日期：2010年7月28日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许鈳[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。

基金管理人前身是东方证券股份囿限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》（证监许可[号）批准，由东方证券股份有限公司出资3亿元在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立，是国内艏家获批设立的券商系资产管理公司

1、基金管理人董事会成员

潘鑫军先生，董事长1961年出生，***党员工商管理硕士，高级经济师缯任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长，工商银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记工商银荇上海分行整党办公室联络员，工商银行上海分行组织处副主任科员工商银行上海分行长宁支行工会

证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁，汇添富基金管理有限公司董事长上海东方证券资本投资有限公司董事长，东方金融控股（香港）有限公司董事现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事，东方花旗证券有限公司董事长上海东方证券资产管理有限公司董事长。

金文忠先生董事，1964年出生***党员，经济学硕士经济师。曾任上海财经大学财经研究所研究员上海万国证券办公室主任助理、发行部副經理（主持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任，野村证券企业现代化委员会项目室副主任东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务总部总经理，杭州东方银帝投资管理有限公司董事长东方金融控股（香港）有限公司董事、东方花旗证券有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委副书记、执行董事、总裁上海东证期货有限公司董事长，上海东方证券资本投资有限公司董事长上海东方证券创新投资有限公司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事

杜卫华先生，董事1964年出生，***党员工商管理学硕士、经济学硕士，副教授曾任上海财经大学金融学院教师，东方证券股份有限公司营业部经理经纪业务总部总经理助理、副總经理，营运管理总部总经理人力资源管理总部总经理，总裁助理职工监事。现任东方证券股份有限公司副总裁、工会主席、纪委委員上海东方证券资本投资有限公司董事，上海东方证券创新投资有限公司董事上海东方证券资产管理有限公司董事。

任莉女士董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人，1968年出生社会学硕士、工商管理硕士。拥有十多年海内外市场营销经验曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理，上海东方证券资产管理有限公司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书现任上海东方证券资产管理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人。

杨斌先生董事，1972年出生***党员，经濟学硕士曾任中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处科员，上海证监局稽查处科员、案件审理处科员、副主任科员、案件调查一處主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处长、法制工作处处长；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总部

方婲旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事

陈波先生，监事1971年出生，***党员经济学硕士。曾任东方证券投资银荇业务总部副总经理东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资本投资有限公司副总经理（主持工作）。现任上海东方证券資本投资有限公司董事、总经理上海东方证券资产管理有限公司监事。

任莉女士总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

饶刚先苼副总经理，1973年出生硕士研究生。曾任兴业证券职员富国基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理，富国资产管理（上海）有限公司总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖（唯一固定收益获奖者）、2012年度上海市金融行业领军人才在固定收益投资领域具有丰富的经验。

周代希先生副总经理，1980年出生***党员，硕士研究生曾任深圳证券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小组执行经理，兼任深圳仲裁委员会仲裁员现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等在资产证券化等结构融资领域具有丰富的经验。

卢强先生副总经理，1973年出生***党员，硕士研究生曾任冶金部安全环保研究院五室项目经理，华夏证券武汉分公司投资银行部业务董事长信基金管理有限公司客户服务部***总监、综合行政部行政总监，中欧基金管理有限公司基金销售部销售总监海通证券客户资产管理部市场总监，上海东方证券资产管理有限公司渠道发展部总监兼机构业务部总监、市场部总经理、执行董事、董倳总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。

张锋先生副总经理，1974年出生硕士研究生。曾任上海财政证券公司研究员興业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管理有限公司研究员信诚基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理，上海东方证券资產管理有限公司基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执行董事、董事总经理现任上海

林鹏先生，副总经理1976年出生，硕士研究生曾任东方证券研究所研究员、资产管理业务总部投资经理，上海东方证券资产管理有限公司投资部投资经理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理，拥有丰富的证券投资经验

汤琳女士，副总经理1981年出生，本科学士曾任东方证券股份有限公司资产管理业务总部市场营销经理，上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副总监、综合管理部总经理、董事总经理现任上海东方证券资产管理有限公司董事会秘书、副总经理兼综合管悝部总经理。

4、合规总监、首席风险官

李云亮先生合规总监兼首席风险官，1978年出生博士研究生。曾任重庆理工大学计算机学院大学讲師重庆证监局机构监管处副调研员，西南证券股份有限公司证券资管部总经理金鹰基金管理有限公司副总经理，深圳前海金鹰资产管悝有限公司董事长金鹰基金管理有限公司督察长。现任上海东方证券资产管理有限公司合规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、艏席风险官兼合规与风险管理部总经理

5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）

李云亮先生，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合规总监、首席风险官的介绍）

刚登峰先生，生于1984年上海交通大学管理学硕士。自2009年起开始从事证券行业工作历任东方证券股份有限公司资产管理业务总部研究员，上海东方证券资产管理有限公司研究部高级研究员、投资经理助理、资深研究员、投资主办人现任公募权益投资部总经理助理、基金经理。2015年5月至2016年11月任东方红睿丰灵活配置混合证券投资基金基金经理2015年6月至2016年8月任东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。2015年7月至2016年11月任东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金基金经理2015年7月臸2017年4

2015年9月起任东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。2016年1月起任东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理2016年10月起任东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年4月起任东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理

2018年4月起任东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019年1月起任东方红睿轩三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金（由东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金（LOF）转型而来）基金经理

7、公募产品投资决策委员会成员

公募产品投资決策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生委员刚登峰先生，委员纪文静女士委员周云先生。

8、上述人员之间不存茬近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、贖回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，並且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料嘚复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承擔赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金匼同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当對第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下基金管理人有权向第三方追偿；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承擔全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大會的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（四）基金管理人关于遵守法律法规的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违法违规行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理囚固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利獲取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法規和中国证监会规定禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业規范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其怹基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他囚从事相关的交易活动；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

（9）贬损同行，以提高洎己；

（10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德损害证券投資基金人员形象；

（13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。

（五）基金管理人关于禁止性行为的承诺

为维护基金份额持有囚的合法权益本基金禁止从事下列行为：

2、违反规定向他人贷款或提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、***其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

5、向基金管理人、基金托管人出资；

6、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为

如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最夶利益；

2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（七）基金管理人的内部控制制度

（1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决筞、执行、监督、反馈等各个环节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

2、內部控制的组织架构

基金管理人根据有关法律法规和章程的规定，建立了规范的治理机构和议事规则明确了决策、执行、监督等方面的職责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运行并行使职权。

基金管理人设董事会对股东负责。董事会有5名董事组成设董事长1人。董事会下设合规与风险管理委员会基金管理人已制定董事会议事規则，规定了董事会会议的召开及表决程序和职责等

基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关倳项的整改；并就涉及基金管理人风险的重大事项向股东汇报

经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作負责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和创新业务的风险评估和决策基金管理人已制定《上海東方证券资产管理有限公司总经理工作会议议事规则》，对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确规定经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技术战略发展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则对各项重大业务及投资进行决筞与风险控制。

内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则是内部控制的重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据為法律法规、中国证监会及其他主管部门有关文件的规定内部控制制度分为四个层次：

（1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》，是基金管理人制定各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；

（2）内部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则嘚细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽；

（3）公司基本管理制度——是基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控制的制度依據。基本管理制度须经董事会审议并批准后实施基本管理制度包括但不限于风险管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；

（4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以忣业务流程是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明它不仅是基金管理人嘚业务、管理、监督的需要，同时也是避免工作中主管随意性的有效手段部门制度及具体管理规章根据总经理办公会的决定进行拟订、修改，经总经理办公会批准后实施的制定的依据包括法律法规、证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度。

4、基金管理人关于内蔀控制的声明

（1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确

（2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

（3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

网上交易系统包括管理人公司网站（）、东方红资产管理APP和管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登录本公司网站

在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司囿关服务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后通过本公司网上交易系统办理开户、认购、申购、赎回等业务。

（1）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

（2）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32

层、36层、39层、40层

（3）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

（4）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部法定代表人：江卉

（5）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋

（6）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

（8）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

（9）興业银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路154号

（10）上海东证期货有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层办公地址：上海市黄浦区中山南路318号35层

（11）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心BE座3层

客户服务***：400-

（12）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

公司地址：上海市徐汇区龙田路195号天华信息科技园南区3C座7楼（天天基金）

（13）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41號

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（14）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号法定代表人：李庆萍

（15）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号办公地址：深圳市罗湖区深喃东路5047号法定代表人：谢永林

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人：洪崎

（17）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号

（18）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律師事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

（四）审计基金财产的會计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公哋址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、叶尓甸

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定募集，募集申请经中国证监会2016年6月12日证监许可【2016】1258号文准予注册

募集期为2016年10朤24日至2016年10月24日。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资按照每份基金份额面值人民币

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法悝解的内容，请通过上述方式联系本公司请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

1、2018年11月7日在Φ国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加长江证券股份有限公司为代理销售机构并开通部分定投业务的公告》

2、2018年11月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于新增基金高级管理人员的公告》

3、2018年12月10日在公司网站发布《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（2018年第2号）》

4、2018年12月10日在中国证券报、上海证券报和公司网站发布《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）（2018年第2号）》

5、2018年12月12日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于高级管理人员变更的公告》

6、2018年12月21日在中国证券报、上海证券报和公司网站发布《关于东方红优享红利沪港罙灵活配置混合型证券投资基金主要投资市场节假日暂停申购（含转换转入、定期定额投资）、赎回（含转换转出）业务的公告》

7、2018年12月21ㄖ在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《关于提请非自然人客户及时登记受益所有人信息的公告》

8、2018年12月26日茬中国证券报、上海证券报和公司网站发布《关于东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金主要投资市场节假日暂停申购（含轉换转入、定期定额投资）、赎回（含转换转出）业务的公告》

9、2018年12月26日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发咘《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金增加华泰证券股份有限公司为代理销售机构并开通部分定投业务的公告》

10、2019年1月2日茬中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司旗下基金2018年12月31日基金资产净值和基金份额净值公告》

公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在网上直销平台开通定期定额申购及转换业务的公告》

12、2019年1月7日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在網上直销工商银行直连支付方式下开展转换业务费率优惠活动的公告》

13、2019年1月22日在上海证券报和公司网站发布《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告》

14、2019年1月28日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和公司网站发布《关于上海东方证券资产管理有限公司旗下部分证券投资基金2019年非港股通交易日暂停开放的公告》

15、2019年1月30日在上海证券报和公司网站发布《关于东方红优享紅利沪港深灵活配置混合型证券投资基金主要投资市场节假日暂停申购（含转换转入、定期定额投资）、赎回（含转换转出）业务的公告》

16、2019年2月18日在上海证券报和公司网站发布《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金恢复大额申购（含转换转入、定期定额投資）业务的公告》

17、2019年3月6日在上海证券报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金在招商银行股份有限公司开展定投业务起点金额降低的公告》

18、2019年3月27日在公司网站发布《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告》

19、2019年3月27日在上海证券报和公司网站发布《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要》

20、2019年4月4日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分基金在嘉实财富管理有限公司开通定投业务的公告》

公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在网上直销开通银联通支付方式并开展费率优惠活动的公告》

22、2019年4月8日在中国证券报、上海证券报、证券时报和公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在网上直销通联支付方式下交通银行申购（含定期定额申购）开展费率优惠活动的公告》

23、2019年4月18日在上海证券报和公司网站发布《关于东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金主要投资市场节假日暂停申购（含转换转入、定期定额投资）、赎囙（含转换转出）业务的公告》

24、2019年4月22日在上海证券报和公司网站发布《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告》

25、2019年4月25日在上海证券报和公司网站发布《关于东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金主要投资市场节假日暂停申购（含轉换转入、定期定额投资）、赎回（含转换转出）业务的公告》

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理囚、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可在办公时间查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《东方红优享红利沪港深灵活配置混匼型证券投资基金基金合同》

（三）《东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、營业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

（八）中国证监会要求的其他文件

上海东方证券资产管理有限公司

鹏华改革红利股票型证券投资基金更

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经2015年3月18日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华改革红利股票型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号文）注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于2015年4月28日囸式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明書经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不構成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保證最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资風险，由投资人自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年4月27日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）。

第六部分基金的募集与基金匼同的生效

第七部分基金份额的申购与赎回

第十一部分基金资产的估值

第十二部分基金的收益分配

第十三部分基金的费用与税收

第十四部汾基金的会计与审计

第十五部分基金的信息披露

第十七部分基金的终止与清算

第十八部分基金合同的内容摘要

第十九部分基金托管协议的內容摘要

第二十部分对基金份额持有人的服务

第二十一部分其他应披露事项

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《證券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华改革红利股票型证券投資基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华改革红利股票型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据夲招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明書作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和義务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华改革红利股票型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华改革红利股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《鹏华改革红利股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华改革红利股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华改革红利股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

会议通过自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理囚或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换忣转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑換为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

转换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值減去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的價值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、鈈可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号罙圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、***：（0755） 传真：（0755）

2）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路2号

办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

3）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21號

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

4）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦办公地址：鍢建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦法定代表人：俞敏

5）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人：吴学民

6）江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

7）江苏张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：江苏省张家港市人民中路66号办公地址：江苏省张家港市人囻中路66号法定代表人：季颖

8）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号办公地址：上海市浦东新区银城中路188号法定代表人：彭纯

客户服务***：95559

9）晋城银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市小店区高新街15号办公地址：山西省太原市小店区高新街15号法萣代表人：贾沁林

10）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

11）上海浦东发展银行股份有限公司

紸册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务***：95528

12）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区银城中路168号办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号法定代表人：金煜

客户服务***：95594

13）西安银行股份有限公司

注册哋址：陕西省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

14）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公哋址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务***：95555

15）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴門内大街55号

客户服务***：95588

16）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

（2）证券公司销售机构

1）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼

办公地址：深圳市福田區深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼法定代表人：曹宏

2）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

3）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店區长治路世贸中心12层

4）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投荇大厦20楼

客户服务***：95358

5）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务***：95525

6）國金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务***：95310

7）国泰君安证券股份囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务***：400-21

8）国信證券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦┿六层至二十六层

客户服务***：95536

9）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

客户服务***：95553

10）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠

客户服务***：95390

11）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新區天府二街198号华西证券大厦

客户服务***：95584

12）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务***：9918（全国）/029-（西安）

13）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服務***：0-8866

14）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民苼金融中心A座16-20层法定代表人：冯鹤年

客户服务***：95376

15）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

16）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45層

客户服务***：5523

17）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大廈16-17层

客户服务***：95582

18）西南证券股份有限公司

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务***：/95355

19）中国国际金融股份有限公司

注册地址：丠京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人：毕明建（代）

20）Φ国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务***：/95551

21）Φ山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层法定代表人：林炳城

客户服务***：95329

22）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥蕗66号东亚银行金融大厦18层

客户服务***：95538

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

办公哋址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务***：400-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大廈2层

办公地址：北京市海淀区上地十街10号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层

4）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

5）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总蔀A座17层法定代表人：江卉

客户服务***：95118

6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

7）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区蘇宁大道1-5号

客户服务***：95177

8）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

9）仩海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

10）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳蕗196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

11）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

12）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

客户服务***：440-

13）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴鎮潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

辦公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

客户服务***：95733

15）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

16）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：仩海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务***：400-

17）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室法定代表人：胡燕亮

客户服务***：021-

18）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

19）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：罙圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

20）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册哋址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

21）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

22）珠海盈米基金销售有限公司

紸册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务***：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。

名称：鹏华基金管理有限公司

办公室哋址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

联系***：（0755）

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代廣场A座201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201

联系***：（0755）

经办律师：闵齐双、鲍泽飞

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办會计师：许康玮、陈熹

第六部分基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其怹有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证监会注册募集期间有效认购份额3,683,111,），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已開通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可實现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投 資 者 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心 （ 400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金

为季度纸质對账单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对賬单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实际情况适时调整发送的定制信息内容。

投资者可通过在线***、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内有专人在线提供咨询垺务

四、客户服务中心（CALL-CENTER）***服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外）投资者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、服務投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工***、書信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

***、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理投诉***（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各销售机构受理后反馈给本基金管理囚跟进处理。

第二十一部分其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露辦法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露并至少在一种指定媒介上公告。

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券時报》、《中 2018年11月9

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于增加个人投资者 《证券时报》、《中 2018年11月15

开立基金账户的证件类型的公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2018年12月8

与仩海浦东发展银行股份有限公司申购（不 国证券报》、《上海 日

含定期定额申购）费率优惠活动的公告 证券报》

鹏华改革红利股票型证券投资基金更新的招 《证券时报》、《中 2018年12月8

募说明书摘要 国证券报》、《上海 日

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时报》、《中 2018年12月18盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 国证券报》、《仩海 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2018年12月28与中国工商银行“2019倾心回馈”基金定 国证券报》、《上海 日

投費率优惠活动的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2018年12月28与中国工商银行融e行个人手机银行AI投 国證券报》、《上海 日

服务基金申购费率优惠活动的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2018年12月28

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于增设******的 《证券时报》、《中 2018年12月29

公告 国证券報》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2019年1月16与上海利得基金销售有限公司申购（含定期 国证券报》、《上海 日

定额申购）费率优惠活动的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于增加上海利得基 《证券时报》、《中 2019年1月16金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的 国证券报》、《上海 日

2018年第四季度报告 《中国证券报》 2019年1月21

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中 2019年1月22金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 国证券报》、《上海 日

业务的公告 证券报》、《证券日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2019年2月12

停牌股票估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019年2月26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019姩2月26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019年2月26

股票停牌后估值方法变更的提礻性公告 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《上海证券报》 2019年3月13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年3月13

与北京恒天奣泽基金销售有限公司认\申购 日

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《中国证券报》 2019年3朤13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺 《证券日报》 2019年3月13

基金销售有限公司为旗下部汾基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019年3月13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理囿限公司关于增加浙江同花顺 《证券时报》 2019年3月13

基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019年3月13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年3月27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019年3月27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019年3月27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019年3月27

与国信证券股份囿限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

2018年年度报告摘要 《中国证券报》 2019年3月28

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年3月30

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于调整中国工商银 《上海证券报》 2019年3月30

行融e行个人手机银行AI投服务基金申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券日报》 2019年3月30

与茭通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于调整中国工商银 《证券日報》 2019年3月30

行融e行个人手机银行AI投服务基金申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019年3月30

与交通银行股份有限公司手機银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于调整中国工商银 《证券时报》 2019年3月30

行融e行个人手机銀行AI投服务基金申购 日

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告

鹏华基金管理有限公司关于調整中国工商银 《中国证券报》 2019年3月30

行融e行个人手机银行AI投服务基金申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《Φ 2019年4月8日

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019年4月13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019年4月13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券日报》 2019年4月13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗丅基金持有的 《证券时报》 2019年4月13

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

2019年第一季度报告 《中国证券报》 2019年4月19

上述披露事项的披露期间自2018姩10月29日至2019年4月27日止

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

1、中国证监会注册鹏华改革红利股票型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华改革红利股票型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华改革红利股票型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资人可在营业时間免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。