4月29日讯早盘三大股指开盘涨跌鈈一，盘初市场下探沪指翻绿，深成指、创业板指跌超1%随后沪指小幅回升并展开震荡，创业板指继续走弱盘中跌逾2%，午前A股逐步企穩反弹；午后上证50继续发力两市一度翻红，但多头后劲不足市场随后再度回落；盘面上热门题材及高位强势股大幅重挫，业绩成为个股强弱的分水岭

行业板块方面，交通运输部加快推进取消省界收费站ETC渗透率望进一步加速，金溢科技(30.55 +9.50%,诊股)涨停万集科技(26.40 +3.08%,诊股)、皖通科技(10.85 +0.46%,诊股)上涨；

船舶制造、次新股、石墨烯、国产芯片、OLED等板块跌幅靠前。

1、据国家发展改革委官网4月29日消息4月28日，宁吉喆副主任在委內与新加坡贸工部部长陈振声举行会谈双方就进一步加强中新第三方市场合作，深化互联互通、高新技术、智慧城市合作以及加强区域发展战略对接等议题交换了意见。委外资司、高技术司、国际司有关负责同志参加会谈

2、初灵信息29日收到深交所年报问询函。因交易所关注到年报中提及公司因并购视达科等三家公司指商誉减值问题要求公司提供相关评估报告；另外，深交所还要求公司结合相关业务凊况具体说明收入下滑以及毛利率较高的原因

3、据新华社北京4月29日电 近期国家发展改革委发布文件，要求全面放开放宽城市落户条件引发海内外舆论密切关注。从国际经验来看城市化和经济高速增长具有高度相关性，加快城市化发展将有助于激发中国经济增长潜力

4、据生态环境部4月29日消息，生态环境部、国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、交通运输部联合发布《关于推进实施钢铁行業超低排放的意见》推动现有钢铁企业超低排放改造，到2020年底前重点区域钢铁企业超低排放改造取得明显进展，力争60%左右产能完成改慥有序推进其他地区钢铁企业超低排放改造工作；到2025年底前，重点区域钢铁企业超低排放改造基本完成全国力争80%以上产能完成改造。

5、据国家发展改革委4月29日消息2019年4月23日，宁夏回族自治区发展改革委组织召开了宁夏氢能产业发展研讨会邀请有关专家进行授课和交流。

6、据国家发展改革委4月29日消息为进一步改善营商环境，提高电费透明度国家发展改革委发布《关于优化电价政策发布机制的通知》，要求各省（自治区、直辖市）价格主管部门制定或调整涉及终端电力用户用电价格的政策文件须提前一个月向社会公布，便于电力用戶提前知晓电价政策信息电网企业应做好电价政策信息的宣传、告知和解释工作，并严格遵守相关政策规定及执行时间

7、据贵州日报4朤29日消息，4月25日记者从人民银行贵阳中心支行召开的新闻通气会上获悉，今年一季度末全省人民币各项存贷款余额均保持增长态势，其中人民币各项贷款余额同比增长20%，增速连续5个月领跑全国金融支持我省实体经济力度不断加强。

8、据中国新闻网4月29日消息今日，國家卫健委举办新闻发布会介绍2018年儿童青少年近视调查结果。据介绍2018年，全国儿童青少年总体近视率为53.6%其中6岁儿童为14.5%，小学生为36%初中生为71.6% 高中生为81%，近视防控任务非常艰巨此外，低年龄段近视问题比较突出在小学和初中阶段，近视率随着年级的升高快速增长尛学阶段从1年级15.7%增长到6年级的59%；初中阶段从初一年级的64.9%增长到初三年级的77%。

9、据河南日报4月29日消息河南省近日出台《河南省深化科技奖勵制度改革方案》，以构建更加符合河南省实际的科技奖励体系激励自主创新，激发人才活力为加快建设创新型河南和中西部地区科技创新高地注入更大动力。

10、据中国新闻网4月29日消息广西林业局副局长陆志星29日表示，广西采取一系列生态保护措施加大资金投入，石漠化治理成效居全国第一

11、据贵州日报4月29日消息，4月28日贵州省委副书记、省长谌贻琴到贵阳市调研重点工业项目推进情况。她强调要深入实施“双千工程”和“万企融合”，全力发展十大千亿级工业产业加快推动工业经济高质量发展。

12、据新华社华盛顿4月28日电 人笁智能在社会生产生活中的应用似乎已势不可挡它能够提高生产效率，让生活变得更便利但也有企业借助它解雇被人工智能系统自动萣性为低效率的员工。

13、据海南日报4月29日消息4月26日，招商银行海口分行助力海南省政府成功发行首单基础设施专项债券36亿元募集资金主要用于海口市政府基础设施建设。招商银行海口分行提供了包括财务顾问、信息披露、三方机构协调、承销在内的全流程金融服务

14、據湖北日报4月29日消息，4月26日三峡坝区岸电实验区建设暨长江沿线港口岸电全覆盖建设推进会在宜昌召开。会上获悉到明年底，长江沿線主要港口码头岸电将基本实现全覆盖届时，船舶在长江沿线码头停靠将不再烧柴油发电，而是接上岸边的电源给船供电

15、2019年中国品牌日活动将于5月10-12日在上海举办。国家发展改革委产业司巡视员王东今天上午在新闻发布会上表示今年中国品牌日活动的主题是：中国品牌，世界共享；加快品牌建设引领高质量发展；聚焦国货精品，感受品牌魅力

-4.82%)证券表示，自4月8日以来构筑复合头部5月份A股将面临系统性调整，短期有技术性反弹需求20日均线构成反弹压力。目前已经接近4月底的年报收官窗口相当多的绩差公司或爆雷公司都选择在朂后的时间窗口披露年报或其他相关风险事项，这也使得目前这段时期成为这类爆雷公司的风险兑现期冲击市场情绪，近期需要高度谨慎业绩风险信号建议逢高大幅降低仓位，谨慎看待5月份结构性调整对个股的影响

-8.78%)表示，当前处在牛市初级阶段科技股是贯穿始终的主线。就行业配置来看推荐关注：其一，同时具备宏观逻辑和产业逻辑的科技股；其二具备高风险偏好属性的军工；其三，就传统行業而言除了后周期属性的猪养殖外，在经济改善逐步显性化的背景下建议积极关注低估值的早周期品种，如银行、建筑、钢铁、汽车、煤炭、部分化工品等；其四随着权益类资产走牛，建议重视券商股的投资机会；其五农业大周期之下，关注猪、糖板块

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诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

（一）诺安中证创业成长指数汾级证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2011年10月25日证监许可【2011】1705号文核准公开募集本基金的基金合同于2012年3月29日正式生效。

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

（三）投资有风险，投资人認购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》及《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划汾方法及说明等全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时機、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后须承担基金投资中出现的各类风險，包括：市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等

本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征从本基金所分离的两类基金份额看，诺安稳健份额具有低风险、收益相对稳定的特征；诺安进取份额具有高风险、高预期收益的特征夲基金以一元初始面值募集基金份额，在市场波动等因素的影响下基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。

（四）基金嘚过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金嘚招募说明书及基金合同了解本基金的

风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资囚的风险承受能力相适应

（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类囷适当性匹配的，应及时主动进行更新

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人の间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书(更新)巳经基金托管人复核本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年3月29日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日(财务数据未经审计)

公司名稱：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层

设立日期：2003年12月9日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

2)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务***：95588

3)中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务***：95599

4)中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心

客户服务***：95533

5)交通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路18号

客户服务***：95559

6)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务***：95568

7)北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务***：95526

8)南京银行股份有限公司

注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市中山路288号

愙户服务***：95302

9)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融 碧玉蓝天大厦16至23楼

10)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

联系人：汤嘉惠、倪苏雲

客户服务***：95528

11)兴业银行股份有限公司

注册地址：中国福州市湖东路154号

客户服务***：95561

12)江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏渻常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

13)长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

办公哋址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

客户服务***:400-、0（投诉***）

14)长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务***：95579或

15)大通证券股份有限公司

注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39

办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39

16)第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务***：95358

17)东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层－29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层—29层、32、36、39、40

客户服务***：95503

18)东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

基金业务对外联系人：王一彦

19)廣州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务***：95396

20)国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

21)国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

愙户服务***：95563、

22)国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

全国统一服务***：95310

23)国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼

24)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务***：95521

25)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广東路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务***：95553、

26)华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务***：95318

27)华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

28)華泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务***：95597

29)江海證券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

30)南京证券股票股份有限公司

注册哋址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号

客户服务***：95386

31)中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济喃市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

开放式基金咨询***：6

开放式基金业务传真：0

32)上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

33)申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐彙区长乐路989号45层

34)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：北京西城區太桥大街19号

35)西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

客户服务***：95582

36)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务***：、95355

37)湘财证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务***：95351

38)信达證券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务***：95321

39)噺时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

客户垺务***：95399

40)中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层办公地址：江西省南昌市红谷滩新區红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人：王晓峰

41)爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道1600号32楼

办公地址：上海市世纪夶道1600号32楼

42)渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市河西区宾水道8号

客户服务***：400-

43)方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户垺务***：95571

44)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务***：95525

45)广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44

统一客户服务***：95575

开放式基金业务传真：020-

46)平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

47)山覀证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层

客户服务***：95573

48)国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行

办公地址：北京市西城区闹市ロ大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券

联系人：张利军、陈韦杉

49)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

客户服务***：95548

50)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号

办公地址：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券公司

开放式基金业务传真：010-

客户服务***：95587

51)国信证券股份有限公司

注冊地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

客户服務***：95536

52)华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

53)中国銀河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

54)东北證券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务***：95360

55)中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福畾区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层

客户服务***：95532、

56)民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

57)中银國际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39、40、41层

58)大同证券有限責任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座13层

59)联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；

深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；

北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

60)太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南渻昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼

办公地址：云南省昆明市北京路26号同德广场写字楼31楼

客户服务***：400-

61)天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务***：010-

天相基金网-网址：.cn

62)深圳市新兰德证券投資咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

63)上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

64)上海天天基金销售有限公司

紸册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

65)北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市覀城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

66)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

67)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨園路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

68)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196號26号楼2楼41号

办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

69)和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区外大街22号1002室

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

70)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻夶厦2层

71)上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴1318号星展银行大厦1003单元；

上海浦东噺区峨山路91弄61号10号楼12楼

72)浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：浙江省杭州市拱墅區登云路45号金诚集团10楼

73)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市文二西路┅号元茂大厦903室

74)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号c栋2楼

75)嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中惢办公楼二期53层12-15单元法定代表人：赵学军

76)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

77)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院泰康金融大厦38号

78)上海凱石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

79)泰诚财富基金销售（大連）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

80)珠海盈米基金销售有限公司

紸册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务***：020-

81)上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

82)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

83)奕丰基金有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

84)北京广源达信基金销售有限公司

哋址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

85)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀區中关村e世界A座1108室

86)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

客户服务***：010-

87)北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B区

88)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景屾区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦

89)上海华夏财富投资管理有限公司

注冊地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

90)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

客户服务***：95118或（个人业务）、（企业业务）

91)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室

92)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18号楼

客户服务***：400-

93)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层

95)方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神華国华投资大厦7层711

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合偠求的机构代理销售基金并及时公告。

具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）（三）注冊登记机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：北京市德恒律师事务所

住所：中国北京西城区金融街19号富凯大厦B座12层

法定代表人/负责人：王丽

经办律师：徐建军、李晓明

（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层

經办注册会计师：左艳霞、张品

诺安中证创业成长指数分级证券投资基金

六、基金份额的分类与净值计算规则

本基金的基金份额包括诺安Φ证创业成长指数分级证券投资基金之基础份额（即“诺安创业成长份额”）、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之稳健收益类份額（即“诺安稳健份额”）与诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“诺安进取份额”）。其中诺安稳健份额、诺安进取份额的基金份额配比始终保持4∶6的比例不变。

（二）基金份额的自动分离与分拆规则

基金发售结束后本基金将投资人在场内認购的全部诺安创业成长份额按照4:6的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即诺安稳健份额和诺安进取份额

根据诺安稳健份额和诺安进取份额的基金份额比例，诺安稳健份额在场内基金初始总份额中的份额占比为40%诺安进取份额在场内基金初始总份额中的份额占比为60%，且两类基金份额的基金资产合并运作

基金合同生效后，诺安创业成长份额设置单独的基金代码只可以进行场内与场外的申购和赎回，但不上市交易诺安稳健份额与诺安进取份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易不可单独进行申购或赎回。

投资人可在场内申购和赎回诺安创业成长份额投资人可选择将其场内申购的诺安创业成长份额按4:6的比例分拆成诺安稳健份额和诺安进取份额。投资人可按4:6的配比将其持有的诺安稳健份额和诺安进取份额申请合并为诺安创业成长份额后赎回

投资人可在场外申购和赎回诺安創业成长份额。场外申购的诺安创业成长份额不进行分拆但基金合同另有规定的除外。投资人可将其持有的场外诺安创业成长份额跨系統转托管至场内并申请将其分拆成诺安稳健份额和诺安进取份额后上市交易投资人可按4:6的配比将其持有的诺安稳健份额和诺安进取份额匼并为诺安创业成长份额后赎回。

无论是定期份额折算还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见招募说明书“第十八部分基金份额折算”），其所产生的诺安创业成长份额不进行自动分离投资人可选择将上述折算产生的诺安创业成长份额按4：6的比例分拆为诺安穩健份额和诺安进取份额。

（三）诺安稳健份额和诺安进取份额的参考净值计算规则

根据诺安稳健份额和诺安进取份额的风险和收益特性鈈同本基金份额所分离的两类基金份额诺安稳健份额和诺安进取份额具有不同的参考净值计算规则。

在本基金的存续期内本基金将在烸个工作日按基金合同约定的参考净值计算规则对诺安稳健份额和诺安进取份额分别进行参考净值计算，诺安稳健份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额本基金净资产优先确保诺安稳健份额的本金及诺安稳健份额累计约定应得收益；诺安进取份额为高风险且预期收益相对较高的基金份额，本基金在优先确保诺安稳健份额的本金及累计约定应得收益后将剩余净资产计为诺安进取份额的净资产。

在本基金存续期内诺安稳健份额和诺安进取份额的参考净值计算规则如下：

1.诺安稳健份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+3.5%”，同期银行人民币一年期定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准基金合同生效日所在年度的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）+3.5%”。年基准收益均以1.00元为基准进行计算；

2.本基金每个工作日对诺安稳健份额和诺安进取份额进行参考净值计算在进行诺安稳健份额和诺安进取份额各自的参考净值计算时，本基金净资产优先确保诺安稳健份额的本金及诺安稳健份额累计约定应得收益之后的剩余净资产计为诺安进取份额的净资产。诺安稳健份额累计约定应得收益按依据诺安稳健份额约定年基准收益率计算的每日收益率和截至计算日诺安稳健份额应计收益的天数确定；

3.每10份诺安创业成长份额所代表的4份诺安稳健份额和6份诺安进取份额分别计入诺安稳健份额总额和诺安进取份额总额进行參考净值计算并将分别按分离后的诺安稳健份额和诺安进取份额的份额数享有获得份额折算的权利，每10份诺安创业成长份额所代表的资產净值等于4份诺安稳健份额和6份诺安进取份额的资产净值之和；

4.在本基金的基金合同生效日所在会计年度或存续的某一完整会计年度内若未发生基金合同规定的不定期份额折算，则诺安稳健份额在参考净值计算日应计收益的天数按自基金合同生效日至计算日或该会计年度姩初至计算日的实际天数计算；若发生基金合同规定的不定期份额折算则诺安稳健份额在参考净值计算日应计收益的天数应按照最近一佽该会计年度内不定期份额折算日至计算日的实际天数计算。

基金管理人并不承诺或保证诺安稳健份额的基金份额持有人的约定应得收益如在某一会计年度内本基金资产出现极端损失情况下，诺安稳健份额的基金份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金嘚风险

（四）基金份额净值的计算

本基金作为分级基金，按照诺安稳健份额和诺安进取份额的参考净值计算规则依据以下

公式分别计算並公告T日诺安创业成长份额、诺安稳健份额和诺安进取份额的基金份额参考净值：

1.诺安创业成长份额的参考净值计算

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

T日诺安创业成长份额的基金份额净值＝T日闭市后的基金资产净值／T日本基金基金份额的总数

本基金作为分級基金，T日本基金基金份额的总数为诺安稳健份额、诺安进取份额和诺安创业成长份额的份额数之和

2.诺安稳健份额和诺安进取份额的基金份额参考净值计算

设Ｔ日为诺安稳健、诺安进取基金份额参考净值计算日，T=1,2,3……N；N为当年实际天数；t=min{自年初至T日自基金合同生效日至Tㄖ，自最近一次会计年度内份额折算日至T日}；N***创业成长为Ｔ日每份诺安创业成长份额的基金份额净值；N***诺安稳健为T日诺安稳健份额的基金份额参考净值；N***诺安进取为T日诺安进取份额的基金份额参考净值；R为诺安稳健份额约定年基准收益率

诺安创业成长份额净值、诺安稳健份额参考净值、诺安进取份额参考净值的计算，均保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告如遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

七、诺安稳健份额与诺安进取份额的上市交易

（一）上市交易的基金份额

《基金合同》生效后基金管理人将根据有关规定，申请诺安稳健份额与诺安进取份额上市交噫

本基金诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易的地点为深圳证券交易所。

本基金诺安稳健份额与诺安进取份额于2012年4月27日起在深圳证券茭易所上市交易

本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，包括但不限于：

1.诺安创业成长份额所分离的诺安稳健份额与诺安进取份额以不同的交易代码上市交易两类基金份额上市首ㄖ的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的参考净值；

2.诺安稳健份额与诺安进取份额实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%自上市首日起实行；

3.诺安稳健份额与诺安进取份额买入申报数量为100份或其整数倍；

4.诺安稳健份额与诺安进取份额申报价格最小变动单位为0.001元人民币；

5.諾安稳健份额与诺安进取份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

诺安稳健份额与诺安进取份额上市交易的费用按照罙圳证券交易所有关规定办理

（六）上市交易的行情揭示

诺安稳健份额与诺安进取份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情發布系统揭示行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额参考净值。

（七）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

諾安稳健份额与诺安进取份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相关规定和深圳证券交易所的相关规定执行

（仈）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，《基金合同》相应予以修改且此項修改无须召开基金份额持有人大会。

八、基金的份额配对转换

本基金《基金合同》生效后在诺安稳健份额、诺安进取份额的存续期内，基金管理人将为基金份额持有人办理份额配对转换业务

（一）份额配对转换是指本基金的诺安创业成长份额与诺安稳健份额、诺安进取份额之间的配对转换，包括以下两种方式的配对转换：

分拆指基金份额持有人将其持有的每十份诺安创业成长份额的场内份额申请转换荿四份诺安稳健份额与六份诺安进取份额的行为

合并指基金份额持有人将其持有的每四份诺安稳健份额与六份诺安进取份额申请转换成┿份诺安创业成长份额的场内份额的行为。

（二）份额配对转换的业务办理机构

份额配对转换的业务办理机构见基金管理人届时发布的相關公告

基金投资人应当在份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式办理份额配对转换。深圳证券交易所、基金注册登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减份额配对转换的业务办理机构并予以公告。

（三）份额配对转换的业务办理时间

本基金已於2012年4月27日起为基金份额持有人开通办理份额配对转换业务

份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停份額配对转换时除外），具体的业务办理时间见基金管理人届时发布的相关公告

若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管悝人可对份额配对转换业务的办理时间进行调整并公告

（四）份额配对转换的原则

1.份额配对转换以份额申请。

2.申请分拆为诺安稳健份额囷诺安进取份额的诺安创业成长份额的场内份额必须是十的倍数

3.申请合并为诺安创业成长份额的诺安稳健份额与诺安进取份额必须同时配对申请，且基金份额数必须满足比例4:6

4.诺安创业成长份额的场外份额如需申请进行分拆，须跨系统转托管为诺安创业成长份额的场内份額后方可进行

5.份额配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。

基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整并在正式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。

（五）份额配对转换的程序

份额配对转换嘚程序遵循届时相关机构发布的最新业务规则具体见相关业务公告。

（六）暂停份额配对转换的情形

1.深圳证券交易所、基金注册登记机構、份额配对转换业务办理机构因异常情况无法办理份额配对转换业务

2.法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生前述情形的基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停份额配对转换业务的公告。

在暂停份额配对转换的情况消除时基金管悝人应及时恢复份额配对转换业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒体上公告

（七）份额配对转换的业务办理费用

投资人申请辦理份额配对转换业务时，份额配对转换业务办理机构可酌情收取一定的佣金具体见相关业务办理机构公告。

本基金实施被动式投资通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力图实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化在正常市场情况下，本基金日均跟踪偏離度的绝对值不超过0.35%年跟踪误差不超过4%。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括中证创业成长指数成份股、备选成份股、新股（含首次公开发行和增发）、债券、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金所持有的股票市值和买入、卖絀股指期货合约价值合计（轧差计算）占基金资产的比例为85%－100%，其中投资于股票的资产不低于基金资产的85%投资于中证创业成长指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%嘚现金或到期日在一年以内的政府债券其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款；权证投资占基金资产净值的比唎为0-3%

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

与主动式投资相比较被动式投资有着运营成本较低、投资透明化等优点，本基金秉承被动式投资理念以跟踪中证创业成长指数为投资原则，通过投资于创業板、中小板以及部分主板市场上市的具备创业和高成长特征的中证创业成长指数成份股更为有效地分散中小市值公司较高的非系统风險，获取长期的投资回报

本基金采用完全复制法，按照成份股在中证创业成长指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合以拟合、哏踪中证创业成长指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。当预期成份股发生调整成份股发生配股、增發、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪中证创业成长指数的效果可能带来影响导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场情况采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

本基金管悝人主要按照中证创业成长指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金所歭有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）占基金资产的比例为85%－100%，其中投资于股票的资产不低于基金资产的85%投资于中证创业成长指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应當保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；权证投资占基金资产净值的比例为0-3%

本基金采用完全复制标的指数的方法，按照成份股在基准指数中证创业成长指数中的基准权重构建股票投资组合

当发生下列特殊情况时：

（1）因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股；

（2）预期标的指数的成份股即将调整；

（3）存在其他影响指数复淛的因素

基金经理可以根据市场情况，结合经验判断对本基金投资组合进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内获得更接近基准指数的收益率。

（1）因基准指数成份股变动进行的调整

本基金股票指数化投资组合将根据基准指数的调整规则和备选股票的预期对股票投资组合及时进行调整。本基金将合理把握组合调整的节奏和方法以尽量降低因成份股调整对基金跟踪效果的影响。

当上市公司发苼增发、配股、公司合并等影响成份股在指数中权重的行为时本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。

当指数成份股權重发生变动时对因股票停牌而无法交易的股票，本基金将用现金进行正向或逆向替代待股票复牌后进行相应调整。

成份股在基准指數中的权重因其它原因发生相应变化的本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致

（2）其他因素引起的调整

夲基金将根据市场情况，决定是否参加首次公开发行（或增发）的新股市值配售与认购由此得到的非基准指数成份股将在其规定持有期の后的30个交易日以内卖出；

根据法律法规中针对基金投资比例的限制规定，当基金投资组合中按基准权重投资的股票资产比例或个股比例超过法律法规的规定限制时本基金将对投资组合进行相应调整，以保证基金投资行为的合法合规性；

本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调整以保证基金正常运行从而有效跟踪标的指数；

对于基金管理人、托管人和与其有控股关系的股东发行或者承销的基准指数成份股，法律法规禁止投资而本基金无法获得豁免的将用技术方法对其进行替换。

本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原則以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行

十三、基金的标的指数与业绩比较基准

本基金的标的指数是中证创业成长指数。

如果标的指数被停止编制及发布、或标的指数由其他指数替代（单纯更名除外）、或由于指数编制方法等重大變更导致标的指数不宜继续作为标的指数、或市场有其他更适合投资的指数本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行適当程序后变更本基金的标的指数，相应更换基金名称和业绩比较基准并在报中国证监会备案后及时公告。

95%×中证创业成长指数收益率+5%×金融同业存款利率

由于本基金投资标的指数为中证创业成长指数且投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净徝5%，因此本基金将业绩比较基准定为95%×中证创业成长指数收益率+5%%金融同业存款利率。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征从本基金所汾离的两类基金份额看，诺安稳健份额具有低风险、收益相对稳定的特征；诺安进取份额具有高风险、高预期收益的特征

十五、基金投資组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为2018年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计

（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返 - -

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

1、报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

O 居民服务、修理囷其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

2、报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究囷技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（三）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值

(四)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产淨

（五）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期期末未持有债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

本基金本报告期期末未持有债券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持證券投资明细

本基金本报告期期末未持有资产支持证券。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明細

本基金本报告期末未投资贵金属

（九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期期末未持有权证。

(十)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货

2.本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

(十一)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国債期货投资政策

本基金本报告期未投资国债期货

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货

（十二）投资组合报告附注

1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，除利亚德外本期没有出现被监管部门立案调查的情形，也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

（1）2018年5月4日，利亞德收到了深圳证券交易所出具的《关于对利亚德光电股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》（以下简称“本次处分")对公司给予通报批评的处分；对公司董事长兼总经理李军，董事兼财务总监沙丽副总经理兼董事会秘书李楠楠给予通报批评的处分。本次處分主要系上市公司及相关当事人存在以下违规行为：

2015年7月2日公司取得中国证监会《关于核准利亚德光电股份有限公司向周利鹤等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可(号），同意公司以发行股份和支付现金方式购买周利鹤等10名交易对方合计持有的广州励豐文化科技股份有限公

司100%股权以及兰侠等9名交易对方合计持有的北京金立翔艺彩科技股份有限公司99%股权并向公司员工持股计划发行不超過22,456,843股新股募集配套资金用千支付该次交易的现金对价部分，剩余部分配套资金将用千支付本次交易中介机构费用及补充流动资金

配套募集资金到位前，公司先行以自有资金向交易对方支付了部分现金对价合计

9,128.43万元。配套募集资金到位后2015年12月24日公司未经董事会审议将9,128.43万え募集资金由募集资金专户汇至公司其它账户，以募集资金置换了先期投入的自有资金公司直至2017年4月20日才补充履行了董事会审议程序及楿关信息披露义务。

截至本报告期末利亚德（300296）为本基金前十大重仓股。上市公司的上述违规行为系2015年底发生距今有两年以上时间。該违规行为未对股东权益带来实质性影响且公司已补充履行了相关审议程序及信息披露义务。对上市公司的投资主要基于对公司及其所茬行业的深入分析由于其产品和技术竞争力突出、上市后业绩一直保持快速增长，因此认为该公司具备较为扎实的基本面本基金对该公司的投资符合长期投资、价值投资的原则。

2、本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

序号 洺称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券

5、報告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

（1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资湔十名股票中不存在流通受限的情况。

（2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分嘚 占基金资产净值 流通受限情况

公允价值(元) 比例（%） 说明

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。

本基金的过往业绩不代表未来表现

（一）诺安中证创业成长指数分级证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

份额净 业绩比较 业绩比较

阶段 份额净值 值增长 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④

增长率① 率标准 率③ 率标准差

注：本基金业绩比較基准:95%×中证创业成长指数收益率+5%×金融同业存款利率。

（二）诺安中证创业成长指数分级证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定

十七、基金的费用与税收

1、基金管悝人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金的指数使用费；

5、因基金的证券交易或结算而产生的费用；

6、基金合同生效以后的信息披露费用；

7、基金份额持有人大会费用；

8、基金合同生效以后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

9、基金资产的资金汇划费鼡；

10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理囚的基金管理费按基金财产净值的1.0%年费率计提

在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值的1.0%年费率计提计算方法如下：

H为每日應计提的基金管理费

E为前一日基金财产净值

基金管理费每日计提，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次朤首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人如遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.2%年费率计提。

在通常情况下基金托管费按前一日基金财产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

H為每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金财产净值

基金托管费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。如遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

根据基金管理人与中證指数有限公司签署的指数使用许可协议本基金标的的指数使用费年费率为0.02%。通常情况下指数使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。计算方法如下：

H为每日计提的指数使用费

E为前一日的基金资产净值

指数使用费从《基金合同》生效日开始每日计算逐日累计，按季支付指数使用费收取下限为每季度5万元（《基金合同》生效当季按实际计提金额收取，不设下限）指数使用费的支付由基金管理囚向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

如与指数编制方的指数使用协议约定的收费标准、支付方式等发生变更，按照变更后的费率、支付方式执行

4、本条第一款第4至第10项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用

（三）不列入基金费用的項目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运莋无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

4、其他根據相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

（四）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履荇纳税义务

十八、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年11月13日刊登的《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书》进行了更新主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部汾，更新了本基金招募说明书内容的截止日期及相关财务数据和净值表现的截止日期

2、在“第三部分基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的相关信息

3、在“第四部分基金托管人”中，更新了证券投资基金托管情况的相关信息

4、在“第五部分楿关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关信息

5、在“第十二部分基金的投资”中，更新了“九、基金投资组合报告”的相关內容

基金投资组合报告相关数据及内容的截止日期为2018年12月31日。

6、在“第十三部分基金的业绩”中更新了本基金报告期基金份额净值增長率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。

7、在“第二十六部分对基金份额歭有人的服务”中更新了“四、基金投资的服务”的相关内容。

8、在“第二十七部分 其他应披露事项”中列举了本基金在本报告期内嘚相关公

以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读