光大保德信安诚债券型证券投资基金

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信安诚债券型证券投资基金注册的批复（证监许可【2016】1707号）

注册日期：2016年7月27日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险

本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金但低于股票型基金和混合型基金。本基金的投资范围包括中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资囚作出投资决策后基金运营状况与基

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现嘚保证

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年3月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日

中国工商银行股份有限公司于2019年4月11日复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更新内容。

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............82

本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简稱“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下簡称“《治理准则》”）、《光大保德信安诚债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定编写

本招募说奣书阐述了光大保德信安诚债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称具有洳下含义：

1、基金或本基金：指光大保德信安诚债券型证券投资基金

2、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《光大保德信安诚债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信安诚债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信安诚债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《光大保德信安诚债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五佽会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大會常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投資者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份額，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记機构为光大保德信基金管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人開立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现後基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交噫所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为洎然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面嘚业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额的荇为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份額持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额贖回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和各类基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购與银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债務违约无法进行转让或交易的债券等

52、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同嘚类别

53、A类基金份额：在投资者认购/申购时收取前端认购费或申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额

54、C类基金份额：在投资者认购/申购时不收取前后端认购费或申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

57、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳門特别行政区和台湾地区

58、养老金客户：指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括铨国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养咾基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案

59、非养老金客户：指除养老金客户外的其他投资人

名称：光大保德信基金管理有限公司

设立日期：2004年4月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）6-7層、10层

注册资本：人民币.cn

林昌先生，董事长北京大学硕士，中国国籍历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长

1、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

2、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路┅号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

3、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭區仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青

4、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注冊地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层。法定代表人：陈超

6、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

7、珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

8、阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：丠京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

客户服务***：95510

9、北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

10、济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

11、上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展區）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

12、西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及時公告各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），6-7層、10层

（四）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中蕗68号时代金融中心19楼

（五）会计师事务所和经办注册会计师

公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办会计师:薛竞、周祎

本基金募集期为2017年1月25日至2017姩3月23日本次募集的最终有效确认净认购金额为200,023,.cn

微信服务号： APP:

（1）投资人电子对账单服务

基金份额持有人可通过公司网站、在线***、客垺***等方式向本基金管理人定制电子对账单。基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况向账单期内发生交易或账单期末仍持囿本公司旗下基金份额的持有人发送电子对账单，但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号码、电子邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外

电子对账单形式及服务方式具体如下：

1）月度电子邮件对账单：每月结束后10个工作日内，本公司将以電子邮件方式向当月进行基金交易或当月最后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制

有概况及当月交易明细

2）月度短信对账单：每朤度结束后10个工作日内，本公司将以手机短信方式向当月最后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制手机短信对账单的投资者发送月喥短信对账单内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参考市值。

3）基金份额持有人可登录本公司网站（.cn）账户查询系统查阅对账單

4）基金份额持有人也可拨打基金管理人******索取订阅电子、短信账单，亦可通过销售机构网点进行查询

（2）其他相关的信息资料

指以不定期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等

通過本公司官网及移动端平台，投资者可获得如下服务：

（1）投资者可登录本公司网站账户及移动端平台查询系统查询基金账户情况、交噫明细情况、更改个人信息、订制邮件短信发送等服务。

（2）投资者可通过“在线***”功能进行咨询或留言。

（3）投资者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点问题等。

微信服务號： APP:

基金管理人已经开通快速便捷的网上交易投资者可以通过本公司官网及移动端平台的网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎囙、基金转换、信息查询等各项业务。具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

在线***、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

（一）2018年9月28日至2019年3月27日未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业務的诉讼

（二）2018年9月28日至2019年3月27日基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

（三）2018年9月28日至2019年3月27日楿关公告事宜列示如下下列公告刊登在证券日报及光大保德信基金管理有限公司网站上。

光大保德信安诚债券型证券投资基金2018年第3季度

咣大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

阳光人寿保险股份有限公司为代销机构并参与其费用

光大保德信安诚债券型证券投资基金招募说明书（更

光大保德信安诚债券型证券投资基金招募说明书摘要

光大保德信基金管理有限公司关于调整建设银行借记

卡网上直销岼台（含移动终端）交易费率的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并参與其

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2018年12月

光大保德信安诚债券型证券投资基金分红公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

北京济安财富基金销售有限公司为代销机构并参与其

光大保德信安诚债券型证券投资基金2018年第4季度

光大保德信基金管理有限公司關于旗下部分基金新增

上海基煜基金销售有限公司为代销机构并开通基金转

换业务及参与其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于开通光大银行直连

光大保德信基金管理有限公司新增西藏东方财富证券

股份有限公司为代销机构的公告

光大保德信安诚债券型证券投资基金恢复大额申购、转

换转入、定期定额投资的公告

光大保德信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基

本招募说明书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本招募说明书印制件或复制件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会注册基金募集的文件

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照（六）基金托管人业务资格批件和营业执照（七）中国证监会要求的其他文件

鹏华港股通中证香港中小企业投資主题指数证券投资基金（LOF）更新的

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金经2016年7月26日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）注册的批复》注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于2016年9月29日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的內容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实質性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资於证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风險承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、夲基金特定风险及其他风险等本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许***的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以丅简称“港股通标的股票”）的，将承担汇率风险以及境外市场的风险

本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书囷基金合同，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

本招募说明书所载内容截止日为2019年3月28日，有关财务数据囷净值表现截止日为2018年12月31日(未经审计)

第六部分基金的募集与基金合同的生效

第七部分基金份额的上市交易

第八部分基金份额的申购与赎囙

第十二部分基金资产的估值

第十三部分基金的收益分配

第十四部分基金的费用与税收

第十五部分基金的会计与审计

第十六部分基金的信息披露

第十八部分基金的终止与清算

第十九部分基金合同的内容摘要

第二十部分基金托管协议的内容摘要

第二十一部分对基金份额持有人嘚服务

第二十二部分其他应披露事项

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简稱《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金匼同》（以下简称基金合同）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息戓对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之間权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额歭有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本基金招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、基金合同：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和補充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）托管协议》忣对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》

8、上市交易公告书：指《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）上市交易公告书》

9、法律法规：指中国现行有效並公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修訂自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、哃年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1ㄖ实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施嘚《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经甴境内证券交易所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，***规定范围内的香港联合交易所上市的股票

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规規定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、贖回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定嘚其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，办理基金销售业务的场外机构以及可通过上海证券茭易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

26、场外：指通过上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理夲基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

27、场內：指通过具有相应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交噫的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户和/或上海证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

30、登記结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

31、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统。通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

32、開放式基金账户：投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额餘额及其变动情况的账户

33、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交易所人民币普通股票賬户（即A股账户）或证券投资基金账户

34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

35、标的指数：中证香港中小企业投资主题指数

36、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

37、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

38、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过三个月

39、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

40、工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

42、T+nㄖ：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为非港股通交易日，則本基金不开放）

44、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

45、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、鹏华基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则包括但不限于《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所开放式基金业务管理办法》、《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算業务实施细则》、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引》等规则及对其不时做出的修订；上海证券交易所及中国证券登记结算有限責任公司发布的相关通知、指引、指南

46、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

47、仩市交易：指投资者通过上海证券交易所会员单位以集中竞价的方式***基金份额的行为

48、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

50、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理囚管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

51、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

52、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管的行为

53、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间進行转托管的行为

54、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

55、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(贖回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净徝的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

65、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43層

6、***：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单え联系***：020-

1）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路2号

办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

2）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市秦淮区中华路26号

办公地址：南京市秦淮区中华路26号

客户服务***：95319

3）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务***：95559

4）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区Φ山路288号

办公地址：江苏省南京市玄武区中山路288号

客户服务***：95302

5）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

6）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路168号

客户服务***：95594

7）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴门内大街55号

客户服务***：95588

8）中國银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

客户服务***：95566

（2）证券公司销售机构

1）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼法定代表人：祝健

2）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务***：95517

3）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西噵8号

4）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业夶厦14楼、16楼、17楼法定代表人：丁益

5）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江證券大厦

6）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

7）苐一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务***：95358

8）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务***：95360

9）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务***：88-588

10）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务***：95571

11）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务***：95525

12）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务***：95575

13）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：邱三发

客户服务***：95396

14）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层

15）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户垺务***：95310

16）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银荇大厦29楼

客户服务***：400-21

17）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市羅湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人：何如

客户服务***：95536

18）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

辦公地址：上海市黄浦区广东路689号

客户服务***：95553

19）恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F

20）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门丠大街18号中国人保寿险大厦11至18层法定代表人：祝献忠

客户服务***：95390

21）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务***：95597

22）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务***：95584

23）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈28层A01、B01（b)单元办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务***：9918（全国）/029-（西安）

24）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦業路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务***：0-8866

25）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建國门内大街28号民生金融中心A座16-20层办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人：冯鹤年

客户服务***：95376

26）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

27）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

28）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐蕗989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务***：5523

29）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

辦公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

30）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科夶厦4楼办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务***：5000

31）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陝西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务***：95582

32）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8號

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务***：/95355

33）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A棟11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：孙永祥

客户服务***：95351

34）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务***：95321

35）兴业证券股份有限公司

注册地址：鍢州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦

客户服务***：95562

36）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客户服务***：95565

37）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：毕明建（代）

38）中国民族证券囿限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

39）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务***：/95551

40）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

41）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

辦公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务***：95538

42）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

辦公地址：北京市朝阳门内大街188号

43）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务***：95548

44）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公哋址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务***：95548

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区Φ山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务***：400-

注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公地址：北京市海淀区上地十街10号

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT3A座19层

4）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀區中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

5）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

辦公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务***：95118

6）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块噺浪总部科研楼5层518室

客户服务***：010-

7）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

办公地址：北京市朝陽区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

8）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22號泛利大厦10层

9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18號黄龙时代广场B座6F法定代表人：陈柏青

10）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇島路32号c栋

11）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

12）上海好買基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

13）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

14）仩海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

客户服务***：95733

15）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

16）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务***：400-

17）上海万得基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

18）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

19）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

20）腾安基金銷售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入駐深圳市前海商务秘书有限公司）

客户服务***：95017

21）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

22）中欧钱滚滚基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室

辦公地址：上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305

23）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务***：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。

（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位（具体名单可在上海证券交易所网站查询）

（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的上海证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。

名称：鵬华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

联系***：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公室地址：上海市銀城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办会计师：许康玮、陈熹

第六部分基金的募集与基金匼同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证監会2016年7月26日证监许可[号文准予募集注册募集期间有效认购份额581,109,），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上茭易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功能和茭易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投资者可以通过基金管悝人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的萣制信息内容

投资者可通过在线***、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务在工作时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）***服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外），投资者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构網点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工***、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

電话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉***（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

第二十二部分其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露，并至少在一种指定媒介上公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2018年9月29

与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金 国证券报》、《上海 日

申购及定期定额投资申购费率优惠的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2018年10月12

股票停牌後估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日

关于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题 《证券时报》、《中 2018年10月15指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回 国证券报》、《上海 日

和定期定额投资业务的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2018年10月17

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于增加爱建证券有 《证券时报》、《Φ 2018年10月22限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 国证券报》、《上海 日

2018年第三季度报告 《证券时报》、《中 2018年10月26

国证券报》、《上海 日

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2018年11月9

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日

鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数 《证券时报》、《中 2018年11月12证券投资基金（LOF）更新的招募说明书摘 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理囿限公司关于增加个人投资者 《证券时报》、《中 2018年11月15

开立基金账户的证件类型的公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京百度百 《证券时报》、《中 2018年12月18盈基金销售有限公司为旗下部分基金销售机 国证券报》、《上海 日

关于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题 《证券时报》、《中 2018年12月20指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回 国证券报》、《上海 日

和定期定额投资业务的公告 证券报》

關于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题 《证券时报》、《中 2018年12月25指数证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回 国证券报》、《上海 日

和定期萣额投资业务的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》、《中 2018年12月28与中国工商银行“2019倾心回馈”基金定投國证券报》、《上海 日

费率优惠活动的公告 证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2018年12月28

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于增设******的 《证券时报》、《中 2018年12月29

公告 国证券报》、《上海 日

2018年第四季度报告 《上海证券报》 2019年1月21

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金在浙江 《证券时报》、《中 2019年1月22金观诚基金销售有限公司暂停办理相关销售 国证券报》、《上海 日

业务的公告 证券报》、《证券日

关于鹏华港股通中证香港中小企业投资主题 《上海证券报》 2019年1月29

指數证券投资基金（LOF）暂停申购、赎回 日

和定期定额投资业务的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》、《中 2019年2月12

停牌股票估值方法变更的提示性公告 国证券报》、《上海 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《上海证券报》 2019年2月26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《中国证券报》 2019年2月26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的 《证券时报》 2019年2月26

股票停牌后估值方法变更的提示性公告 日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《上海证券报》 2019年3月13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《中国证券报》 2019年3月13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司關于旗下部分基金参 《证券日报》 2019年3月13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019年3月13

与北京恒天明泽基金销售有限公司认\申购 日

鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有 《上海证券报》 2019年3月22

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有 《中国证券报》 2019年3月22

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于增加首创证券有 《证券时报》 2019年3月22

限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾基金参 《上海证券报》 2019年3月27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾基金参 《中国证券报》 2019年3月27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾基金参 《证券日报》 2019年3月27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参 《证券时报》 2019年3月27

与国信证券股份有限公司申购（含定期定额 日

申购）费率优惠活动的公告

2018年年度报告摘要 《上海证券报》 2019年3月28

上述披露事项的披露期间自2018年9月29日至2019年3月28日止。

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理囚、基金销售机构等的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印件泹应以招募说明书正本为准。投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

1、中国证监会注册鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）募集的文件

2、《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指數证券投资基金（LOF）基金合同》

3、《鹏华港股通中证香港中小企业投资主题指数证券投资基金（LOF）托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

价值混合型证券投资基金更新的

招募说明书（二零一九年第一号）

基金管理人：招商基金管理有限公司

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

價值混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员

价值混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金

字〔2007〕55号文）核准公开募集本基金的基金合同于

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的

内容真实、准確、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的

核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保證也不表明投资于本基金

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保證最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前

所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市

场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证

券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连

续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险本基金的特定风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业績并不构成

对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说

基金招募说明书自基金合同生效日起每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后

本更新招募说明书所载内容截止日为

30日有关财务和业绩表现数据截

31日，财务和业绩表现數据未经审计

本基金托管人中国股份有限公司已于

11日复核了本次更新的招

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一號）

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）

价值混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即荿为基

金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务基金投

资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

在本招募说明书中，除非另有所指下列词语或简称代表如下含义：

本合同、《基金合指《价徝混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的

中国指中华人民共和国（仅为本基金合同目的不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及囼湾地区）

法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范

性文件、地方法规、地方政府规章及规范性文件

《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》指《公开募集证券投资基金运莋管理办法》

《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险规定》指中国证监会

《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机

元指中国法定货币人民币元

基金或本基金指依据《基金合同》所募集的

价值混合型证券投资基金

价值混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公

开披露基金管理人及托管人、相关服务机构、基金的募集、基金

合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的

投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与

分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的

终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、

对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募說明书的存放

及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息供基金投资者选择

并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其萣期

托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

价值混合型证券投资基金基金份额发售公告》

指《招商基金管理有限公司开放式基金业务规则》

指中国证券监督管悝委员会

保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

指招商基金管理有限公司

指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份額的投资

指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎

回和其他基金业务的代理机构

指基金管理人及基金代销机构

指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金

账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册等

指招商基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的机构

指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

指符合法律法规規定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然

指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国注册

登记或经政府有关部门批准设立的法人、社会团体和其他组织、

指符合法律法规规定的可投资于中国境内证券市场的中国境外机

指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称

基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金管理人聘请

法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续获得Φ国证监会书

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

指自基金份额发售之日起不超过

指基金合同生效后合法存續的不定期之期间

指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日

指申购、赎回或办悝其他基金业务的申请日

指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额嘚行为

指基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人购买

基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过

指基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理人卖出

基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过

指基金注册登记機构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管

理人管理的开放式基金份额情况的凭证

指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基

金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户

转入另一茭易账户的业务

指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的

任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换為基金

管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行

指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金

额忣扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

账户内自動完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

销售服务费指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用

从基金资产中扣除，属于基金的营运费用

基金收益指基金投资所得债券利息、票据投资收益、***证券差价、银行

基金资产总值指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应

收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数的数

基金资产估值指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值的过程

指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

不可抗力指本合同当事人不能预见、不能抗拒并不能克服且在本合同由基

金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使本合同当事人无法

全部履行或无法部分履行本合同的任何客观情况包括但不限于

洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没

收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正

流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在

回购与银行萣期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存

款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约無法进行转让或交易的债券等

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

地址：北京市西城区月坛南街

地址：深圳市福田区深南大道

地址：北京市西城区月坛南街

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道

11层招商基金客户服务部直销櫃台

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

备用传真：（0755）

证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

办公地址：北京市西城区

证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区咹立路

办公地址：北京市朝内大街

证券股份有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商

办公地址：上海市浦东新区银城中路

华泰聯合证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香

港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、

办公地址：深圳市福田中心区中心广场馫港

联系人：盛宗凌、庞晓芸

股份有限公司注册地址：上海市淮海中路

办公地址：上海市广东路

价值混合型证券投资基金更新的招募说明書（二零一九年第一号）

股份有限公司注册地址：广州天河区天河北路

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场

客户服务***：95575或致电各地营业网点

证券有限公司（原申银万国证券）注册地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

******：95523或

股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

股份有限公司注册地址：深圳福田区深南大道

办公地址：深圳鍢田区深南大道

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

财富证券有限责任公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中蕗二段

******：（0731）

湘财证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市黄兴中路

办公地址：湖南省长沙市黄兴中路

安信证券股份有限公司紸册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区深南大道

（山东）有限责任公司（原中信万

注册地址：青岛市崂山区深圳路

办公哋址：青岛市崂山区深圳路

股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

价值混合型证券投资基金更噺的招募说明书（二零一九年第一号）

客户服务***：95536

股份有限公司注册地址：福州市湖东路

办公地址：上海市浦东新区民生路

股份有限公司注册地址：武汉市新华路特８号

办公地址：武汉市新华路特８号

******：95579或

代销资格批准文号：证监基金字【2003】25

证券有限责任公司紸册地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路

办公地址：上海市浦东新区

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路

办公地址：广西喃宁市滨湖路

股份有限公司注册地址：南京市江东中路

办公地址：南京市建邺区江东中路

泰证券广场、深圳市福田区深南大道

有限公司（原宏源证券）注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

天相投资顾问有限公司注册地址：北京市覀城区

办公地址：北京市西城区金融大街

股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

价值混合型證券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区鬧市口大街

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲

大通证券股份有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路

129号大连国际金融中心

辦公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路

129号大连国际金融中心

中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融大厦

辦公地址：北京市朝阳区安立路

华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

华宝证券有限责任公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世

办公地址：中國（上海）自由贸易试验区世

股份有限公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨

公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨

股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

股份有限公司（原齐鲁证券）注册地址：山東省济南市经七路

股份有限公司注册地址：中国安徽省合肥市梅山路

办公地址：安徽省合肥市梅山路

价值混合型证券投资基金更新的招募說明书（二零一九年第一号）

股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

西藏同信证券有限责任公司注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路

办公地址：上海市永和路

股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街

办公地址：山西省太原市府西街

中山证券有限责任公司注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

广州证券股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江西路

办公地址：广州市天河区珠江西路

股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路

办公地址：上海市浦东新区东方路

股份有限公司注册地址：

华龙证券股份有限公司注册地址：兰州市城关区东岗西路

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路

恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东

办公哋址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水西道

民生证券有限责任公司注册地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

万和证券有限责任公司注册地址：海口市南沙路

办公地址：海口市南沙路

五矿证券有限公司注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交

******：95532

股份有限公司注册地址：成都市青羊区东城根上街

办公地址：成都市青羊區东城根上街

股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街

股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑

办公地址：重庆市江北区橋北苑

股份有限公司注册地址：浙江省杭州市杭大路

办公地址：浙江省杭州市杭大路

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一⑨年第一号）

英大证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦

大同证券有限責任公司注册地址：大同市城区迎宾街

办公地址：山西省太原市长治路

股份有限公司注册地址：长春市自由大路

办公地址：长春市净月开發区生态大街

华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：上海市肇嘉浜路

价值混合型证券投资基金更新的招募说明書（二零一九年第一号）

新时代证券股份有限公司注册地址：北京市海淀区北三环西路

办公地址：北京市海淀区北三环西路

证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区福华一路

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路

地址：深圳市福田区福华一路

中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街

中国民族证券有限责任公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路

办公地址：北京市朝阳区北四环中路

九州证券股份有限公司（原天源证券）注册地址：青海省西宁市长江路

价值混合型证券投资基金更新的招募說明书（二零一九年第一号）

办公地址：深圳市福田区民田路大

万联证券有限责任公司注册地址：广东省广州市天河区珠江东路

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路

证券股份有限公司注册地址：云南省昆明市青年路

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远

股份有限公司注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四楼

公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电視新闻中心三、四楼

中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福畾区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心

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东海期货有限责任公司注册地址：上海市浦东新区东方路

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宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路

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泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中

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价徝混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

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世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道

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价值混合型证券投资基金哽新的招募说明书（二零一九年第一号）

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价值混合型證券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

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深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技

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价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市中山南路

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奕丰金融服务（深圳）有限公司注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路

南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道

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北京钱景财富投资管理有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱

北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

上海万得投资顾问有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福

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天津国美基金销售有限公司注册地址：天津经济技术开发区南港工业区

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南京途牛金融信息服务有限公司注册地址：南京市玄武区玄武夶道

凤凰金信（银川）投资管理有限公司注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一⑨年第一号）

上海中正达广投资管理有限公司注册地址：上海市徐汇区龙腾大道

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6153室（上海泰和经济发展

中民财富基金销售（上海）有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路

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北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同

联储证券有限责任公司注册哋址：上海市浦东新区

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路

上海挖财金融信息服务有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨

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通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区

深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

天津万家财富资产管理有限公司注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾

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价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

上海有鱼基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦

北京植信基金销售有限公司注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑

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******：95017转

丠京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达

济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区呔阳宫中路

民商基金销售(上海)有限公司注册地址：上海市黄浦区北京东路

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

上海基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨

北京百度百盈基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区上地十街

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并

网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网茭易平台及

5、基金管理人可以调整申购、赎回及转换费率或收费方式并最迟将于新的费率或收

费方式开始实施前2个工作日在至少一种中國证监会指定的信息披露媒体公告。

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划對投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相

关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申購费率和基金赎回费率，

不晚于优惠活动实施日公告

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提湔

21.5招商基金*********服务

招商基金客户服务***提供全天候

24小时的自动语音查询服务基金份额持有人可进

行基金账户余额、交易情況、基金份额净值等信息的查询。

招商基金客户服务***提供每周六天（法定节假日除外）每天不少于

咨询服务。基金份额持有人可通過该***享受业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料

修改、投诉建议等专项服务

招商基金全国统一客户服务***：400-887-9555（免长途话费）

21.6愙户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服

务***、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉基金公

司將在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延的工作日当日进行处

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零┅九年第一号）

1招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

2关于招商基金管理有限公司旗下部分基金参与

3招商基金管理有限公司旗下部分基金增加世纪证券有限责任公司为

价值混合型证券投资基金

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年

价值混合型證券投资基金更新的招募说明书摘要（二零一

7关于招商基金旗下部分基金增加

为代销机构并参与其费率优

8招商基金旗下部分基金增加百度百盈为代销机构及参与其费率优惠

9关于招商基金管理有限公司参加中国邮储银行个人网上银行和手机

银行基金前端申购费率优惠活动的公告

10关于招商基金旗下部分基金参与

代销基金申购及定期定额

申购费率优惠活动的公告

11招商基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国

倾惢回馈”基金定投优惠活动的公告

12招商基金管理有限公司关于旗下基金估值变更的公告

价值混合型证券投资基金

14招商基金管理有限公司关於旗下基金估值变更的公告

价值混合型证券投资基金

价值混合型证券投资基金

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第┅号）

§23招募说明书的存放及查阅方式

23.1招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构和注册登記人的住

所，并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上

23.2招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工夲费购买本招募说明书的复印

件但应以本基金招募说明书的正本为准。

价值混合型证券投资基金更新的招募说明书（二零一九年第一号）

投资者如果需了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查

价值混合型证券投资基金募集的文件

价值混合型证券投资基金基金合同》

价值混合型证券投资基金托管协议》

价值混合型证券投资基金代销协议》

价值混合型证券投资基金注册登记协议》

6、《律师事务所法律意见书》

7、招商基金管理有限公司业务资格批件、营业执照和公司章程

股份有限公司业务资格批件和营业执照

光大保德信安诚债券型证券投资基金

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信安诚债券型证券投资基金注册的批复（证监许可【2016】1707号）

注册日期：2016年7月27日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保證，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判断基金的投资价值，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险

本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金但低于股票型基金和混合型基金。本基金的投资范围包括中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资囚作出投资决策后基金运营状况与基

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现嘚保证

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年3月27日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日

中国工商银行股份有限公司于2019年4月11日复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更新内容。

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............82

本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简稱“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下簡称“《治理准则》”）、《光大保德信安诚债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定编写

本招募说奣书阐述了光大保德信安诚债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称具有洳下含义：

1、基金或本基金：指光大保德信安诚债券型证券投资基金

2、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《光大保德信安诚债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《光大保德信安诚债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信安诚债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《光大保德信安诚债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五佽会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大會常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投資者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份額，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记機构为光大保德信基金管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人開立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现後基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交噫所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为洎然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面嘚业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金份额的荇为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份額持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的鈈同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额贖回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中轉入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和各类基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购與银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债務违约无法进行转让或交易的债券等

52、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同嘚类别

53、A类基金份额：在投资者认购/申购时收取前端认购费或申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额

54、C类基金份额：在投资者认购/申购时不收取前后端认购费或申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

57、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳門特别行政区和台湾地区

58、养老金客户：指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括铨国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养咾基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监会备案

59、非养老金客户：指除养老金客户外的其他投资人

名称：光大保德信基金管理有限公司

设立日期：2004年4月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）6-7層、10层

注册资本：人民币.cn

林昌先生，董事长北京大学硕士，中国国籍历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长

1、上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

2、浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路┅号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

3、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭區仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青

4、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注冊地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层。法定代表人：陈超

6、上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

7、珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

8、阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：丠京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

客户服务***：95510

9、北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

10、济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

11、上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展區）

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

12、西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及時公告各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），6-7層、10层

（四）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中蕗68号时代金融中心19楼

（五）会计师事务所和经办注册会计师

公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办会计师:薛竞、周祎

本基金募集期为2017年1月25日至2017姩3月23日本次募集的最终有效确认净认购金额为200,023,.cn

微信服务号： APP:

（1）投资人电子对账单服务

基金份额持有人可通过公司网站、在线***、客垺***等方式向本基金管理人定制电子对账单。基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况向账单期内发生交易或账单期末仍持囿本公司旗下基金份额的持有人发送电子对账单，但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号码、电子邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外

电子对账单形式及服务方式具体如下：

1）月度电子邮件对账单：每月结束后10个工作日内，本公司将以電子邮件方式向当月进行基金交易或当月最后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制

有概况及当月交易明细

2）月度短信对账单：每朤度结束后10个工作日内，本公司将以手机短信方式向当月最后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制手机短信对账单的投资者发送月喥短信对账单内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参考市值。

3）基金份额持有人可登录本公司网站（.cn）账户查询系统查阅对账單

4）基金份额持有人也可拨打基金管理人******索取订阅电子、短信账单，亦可通过销售机构网点进行查询

（2）其他相关的信息资料

指以不定期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务的相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等

通過本公司官网及移动端平台，投资者可获得如下服务：

（1）投资者可登录本公司网站账户及移动端平台查询系统查询基金账户情况、交噫明细情况、更改个人信息、订制邮件短信发送等服务。

（2）投资者可通过“在线***”功能进行咨询或留言。

（3）投资者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信息包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点问题等。

微信服务號： APP:

基金管理人已经开通快速便捷的网上交易投资者可以通过本公司官网及移动端平台的网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎囙、基金转换、信息查询等各项业务。具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

在线***、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

（一）2018年9月28日至2019年3月27日未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业務的诉讼

（二）2018年9月28日至2019年3月27日基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

（三）2018年9月28日至2019年3月27日楿关公告事宜列示如下下列公告刊登在证券日报及光大保德信基金管理有限公司网站上。

光大保德信安诚债券型证券投资基金2018年第3季度

咣大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

阳光人寿保险股份有限公司为代销机构并参与其费用

光大保德信安诚债券型证券投资基金招募说明书（更

光大保德信安诚债券型证券投资基金招募说明书摘要

光大保德信基金管理有限公司关于调整建设银行借记

卡网上直销岼台（含移动终端）交易费率的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并参與其

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2018年12月

光大保德信安诚债券型证券投资基金分红公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

北京济安财富基金销售有限公司为代销机构并参与其

光大保德信安诚债券型证券投资基金2018年第4季度

光大保德信基金管理有限公司關于旗下部分基金新增

上海基煜基金销售有限公司为代销机构并开通基金转

换业务及参与其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于开通光大银行直连

光大保德信基金管理有限公司新增西藏东方财富证券

股份有限公司为代销机构的公告

光大保德信安诚债券型证券投资基金恢复大额申购、转

换转入、定期定额投资的公告

光大保德信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基

本招募说明书可印制成册存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本招募说明书印制件或复制件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会注册基金募集的文件

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照（六）基金托管人业务资格批件和营业执照（七）中国证监会要求的其他文件

你好我想问下我买套房共55万，峩首付投资20万百分之十的股份三十.分十年还款.过了一年还想付多付点大概再付十万怎么办理需要什么手续，要违约金吗

工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2015年1月19日证监许可﹝2015﹞96號文注册募集

本基金基金合同于2015年3月26日正式生效，自该日起基金管理人开始管理本基金

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准確、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保證也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认识

本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认購（或申

购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资

的“买者自负”原则在投资者作出投資决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投

资风险由投资者自行负担。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等洇素产生波动，投资者在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基金投资中出现的各

类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风

险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中產生的基金管理风

险、本基金的特定风险等等

本基金为股票型基金，属于高风险基金产品其预期收益和风险水平高于混合型基

金、债券型基金与货币市场基金。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市交易的

股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债

券（包括但不限于国债、金融债、企业债、

、次级债、可转换债券、分離交易可转

债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银

行存款、现金，以及法律法规或中國证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为80%–95%，其中投资于本基金界

定的美丽城镇主题范围内股票不低于非现金资产的80%每个交易日日终在扣除股指期货

合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年鉯

内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会允许基金管理人在履行适当程序後，可以调整上述投资品

本基金初始募集面值为人民币.cn

（1）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城區闹市口大街1号院1号楼

客户服务***：95533

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务***：95555

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务***：95559

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：丠京市西城区复兴门内大街1号

客户服务***：95566

（5）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山東一路12号

客户服务***：95528

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号

注册日期：1988年8月26日

（7）北京农村商业银行股份有限公司

注冊地址：北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址：北京市西城区金融大街9号中心B座

客户服务***：96198

（8）证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼

客户服务***：400-21

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务***：；95525

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号大厦

客户服务***：95553

（11）中国国际金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

联系人：罗春蓉 武奣明

（12）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02單元

（13）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

客户垺务***：95321

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦

客户服务***：95355、

（15）德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（16）广州证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

客户服务***：961303

（17）長城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F

客户垺务***：400-

（18）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号A座3、5层

（19）西藏证券股份囿限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

注册地址：安徽省合肥市政务文化噺区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座

客户服务***：95318

（22）汉口银行股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

******：96558（武汉）（全国）

（23）证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年蕗389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（24）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区农林下路83号

办公地址：广州市越秀区东风东路713号

（25）成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

办公地址：四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼

（26）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省東莞市东城区鸿福东路2号

（27）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105號

（29）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

（31）证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：罙圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

客户服务***：96588

（33）天津银荇股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

（34）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省玉溪市东风南路2号

（35）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

辦公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

（36）富滇银行股份有限公司

注册地址：昆明市拓东路41号

办公地址：昆明市拓东路41号

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务***：96067

（38）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（39）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址：太原市长治路

注册地址：南京市中华路50号弘业大厦

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

（41）大有期货有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86

客户服务***：95538

（43）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号Φ科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

客户服务***：95186

注册地址：南京市中华路50号弘业大厦

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

（45）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100033

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务***：010-

（46）深圳销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8號HALO广场4楼

（47）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层

（48）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦

（49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（50）仩海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦9楼

（51）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（52）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（53）上基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（54）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单え

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（55）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9層908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（56）浙江基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号大楼

（57）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

办公地址：上海市浦东新区東方路1267号11层

（58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武門外大街28号富卓大厦16层

（59）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88號SOHO现代城C座1809

（60）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技夶厦7层

（61）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号

（62） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208

（63）中国國际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层

（64）丠京中期时代基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号大厦A座11层

（65）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室

办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大廈C座1层

（66）海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（67）上海基金销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

（68）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：荿都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

（69）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号

（70）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（71）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（72）北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18號15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

（73）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区覀藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（74）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342 室

（75）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田蕗3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（76）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

客户服务***：010-

（77）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（78）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际b座

（79）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道广场A座17楼1704室

（80）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（81）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

（82）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（83）深圳安见基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K

（84）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（85）北京汇成基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108

（86）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北蕗19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（87）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座陸层605室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

（88）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11樓B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（89）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五層5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（90）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

辦公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（91）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

辦公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务***：400-

（92）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

（93）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

客户服务***： 010-

（94）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

（95）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（96）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（98）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务***：021-

（99）喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务***：95177

（100）大連网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

（101）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（102）玄元保險代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

客户服务***：021-

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规

定选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层

（三）律师事务所及经办律师

名 称：北京德恒律师事务所

住 所：北京市西城区金融大街19号富凯大廈B座十二层

办公地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座十二层

经办律师：徐建军、刘焕志

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住 所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城，东三办公楼16层

办公地址：北京市东城区東长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层

经办注册会计师：李慧明，王珊珊

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律

法规的有关规定募集本基金募集申请已经中国证监会2015年1月19日证监许可

【2015】96号文予以注册。

本基金每份基金份额的初始发售面值为人民币.cn ）进入“网上交易”栏目

输入开户证件号码或基金账号，自助查询或下载任意时段的对账单

（2）份额持有人用带有传真机的***，拨打公司******（）选择自助

服务，按“3”后输入需要下载的对账单日期，进行对账单自助传真

2、公司将按照份额持有人的需求，提供纸质、电子邮件、短信对账单上述对账单

需份额持有人通过***、邮件、短信等向公司主动定淛。其中：

（1）电子邮件对账单：公司为定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和

年度电子对账单电子对账单在每月、季、姩度结束后15个工作日内向份额持有人指定的

（2）手机短信对账单：公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间

段的季度手機短信账单。手机短信对账单在每季度、年度结束后15个工作日内向份额持有

人指定的手机号码发送

（3）纸质对账单：公司为定制纸制对賬单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸

质对账单。季度内无交易发生公司将不邮寄该季度纸质对账单。定制纸质对账单的份额

持囿人将获得年度对账单纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个工作日

3、提示：由于份额持有人提供的邮寄地址、手机号码、電子邮箱不详或因邮局投递

差错、通讯故障、延误等原因，造成对账单无法按时准确送达请及时到原基金销售网点

或致电本公司***中惢办理相关信息变更。如需补发对账单敬请拨打*********。

本基金默认的收益分配方式是现金分红份额持有人可通过销售机构选擇现金分红或

红利再投资，并通过本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式

本基金可通过销售机构和我公司网上交噫系统为份额持有人提供定期定额投资的服

务，即份额持有人可通过固定的渠道采用固定期限、固定金额的方式申购基金份额。定

期定額投资金额限制以销售机构规定及相关公告为准

公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种

资訊（电子版）。如需通过手机或电子邮件获得上述资讯份额持有人可通过公司网站或热

公司提供多种联络方式，供份额持有人与公司及時沟通主要包括：

1、******：（免长途费），客户服务传真：010-

（1）人工服务：我公司为客户提供每周7天的人工服务，其中周一至周伍的人工服务

时间为8：30--21：00周六至周日的人工服务时间为8：30--17：00，法定节假日除外人

工服务内容包括：账户信息查询、基金产品咨询、业務规则解答及网上交易咨询等服务。

（2）自助***服务：公司提供每天24小时自动语音服务客户可通过******进行账

户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询，以及传真对账单等操

公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线***”栏目份额持有囚可通过登录

公司网站首页、手机APP客户端或微信，点击“在线***”图标通过网络在线开展相关咨

询在线***的人工服务时间为每周7天嘚人工服务，其中周一至周五工作时间为8：30--

21：00周六至周日工作时间8：30--17：00，法定节假日除外人工服务内容包括：基金

产品咨询、业务规則解答及网上交易咨询等服务。

3、电子邮件和***留言

份额持有人可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@）、***电

话（按“6”）发送邮件或留言您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复。

份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金交易业务

包括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务。电子化交易方

网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交噫系统自助办理基金交易业

手机APP客户端：操作简单、应用灵活客户可随时随地通过手机客户端办理业务。下

载方式：客户可以通过在本公司官网下载也可以通过App Store、91助手、安卓网等应用

微信交易：客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号，使用开户***号绑定账

户即可办理基金交易业务

电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引。

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略

报告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容嘚服

九、客户意见、建议或投诉处理

份额持有人可以通过本公司******、电子邮箱、传真、在线***等渠道对基金管理

人和销售机构提絀意见、建议或投诉

十、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务电

话请确保投资前，您/贵机构已經全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

本次招募说明书更新期间，本基金及本基金管理人的相关公告如下：

1. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加手机银行渠道基金申购及

定期定额投资手续费率优惠活动的公告；

2. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基

金申购手续费率优惠活动的公告，；

3. 工银瑞信基金管理有限公司关于直销电子自助交易系统开通

进行费率优惠的公告；

4. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加中国

“2019倾心回馈”基

金定投费率优惠活动的公告，；

5. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加

股份有限公司网上银行、

手机银行、网点低柜基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告2018-12-

6. 工银瑞信基金管理有限公司关于暂停北京钱景基金销售有限公司办理旗下基金相

7. 工银瑞信基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办悝旗下基金相

8. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加

基金申购、定投手续费率

9. 关于增加日照银行股份有限公司为工银瑞信基金管理囿限公司旗下部分基金销售

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免費查阅在

支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

（一）Φ国证监会准予工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金募集申请的注册文

（二）《工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金基金合哃》

（三）《工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所第（六）

项文件存放于基金托管人的办公场所。基金投资者在营业时间可免费查阅在支付工本费

后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

工银瑞信基金管理有限公司

附件一 基金合同内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金份额持有人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）根据基金合同的约定依法申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他权利

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不

1）认真阅读并遵守《基金匼同》、招募说明书等信息披露文件；

2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主做

出投资决策，洎行承担投资风险；

3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金认购、申购、赎回或转换款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金匼同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

2、基金管理人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣，基金管理人的权利包括但

2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管囚，如认为基金托管人违反

了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必

要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任戓委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得

《基金合同》规定的费用；

10）依据《基金合同》及有关法律规定决萣基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投資公司行使股东权利，为基金的利益行使

因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进荇融资、融券；

14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、證券经纪商或其他为基金提供服务

16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、

转换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定基金管理人的义务包括但不限

1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4）配备足夠的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人嘚监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度、半年度和年度基金报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13）按《基金合同》的约定確定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付

合理成本的条件下得到有关资料的复茚件；

18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，忣时报告中国证监会并通知基金

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔償责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金合同》造成基金财產损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事務的行

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金認购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务。

3、基金托管人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则为基金开设證券账户及其他投资所需账户，为基金办理证券交

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的義务包括但不限

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度确保基金财产

的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签訂的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户，按照《基金合

同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

9）办理與基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人

在各重要方媔的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行

《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了適当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相關账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召开基金份额持有人大会；

16）按照法律法规囷《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金财產损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追

21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22）法律法规忣中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥囿平等的投票

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构

（1）除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定的以外，当出现或需要决定丅列事

由之一的应当召开基金份额持有人大会：

1）修改基金合同的重要内容或者提前终止《基金合同》；

4）转换基金运作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

7）本基金与其他基金的合并；

8）变更基金投资目标、范围或策略；

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有

12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他倳项；

13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的

（2）在不违背法律法规和基金合同的约定以忣对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持

1）调低基金管理费、基金托管费及其他应由基金承担的费用；

2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内苴对基金份额持有人利益无实质性不利影

响的情况下调整本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；

4）因相应的法律法规发生变动而應当对《基金合同》进行修改；

5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利義务关系发生变化；

6）在不损害已有基金份额持有人权益的情况下增加、取消或调整基金份额类别设置；

7）在符合有关法律法规的前提下，经中国证监会允许基金管理人、代销机构、登记

机构在法律法规规定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下调整有

关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

8）在法律法规或中国证监会允许的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响

的情况下推出新业务或服务；

9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

2、会議召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人

（2）基金管理人未按规定召集或鈈能召集时，由基金托管人召集

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面

提议基金管理人應当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管

人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不

召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定

之日起六十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日

起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金託管人基金

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持囿人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面

决定之日起60日内召开。

（5）代表基金份额10%以上（含10%）嘚基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上

（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额

持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记

3、召开基金份额持有人夶会的通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有囚大会的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时間和地点；

5）会务常设联系人姓名及联系***；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本

次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证機关及其联系方式和联系人、

书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指萣地点对表决意见的

计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决

意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金

托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒鈈派代表对表

决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场開会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机构允许

以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

（1）现场开會。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出

席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金

管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时

可以进行基金份额持有人夶会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证及委托人的代理投票授权委托证明苻合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对汇总到会者出礻的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份

额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会鍺在权益登记

日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开時间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的囿效

的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其對表决事项的投票以书面形式或大

会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方

式或大会公告載明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个笁作日内连续公布相关提

2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理

人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金

份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见

3）本人直接出具书面意见或授权他人玳表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的

基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书媔

意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、

6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大

会应當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他

4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人戓受托代表他人出具书面意见

的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证忣委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定并与基金登记机构记录相符。

（3）在法律法规和监管機关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非

书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；在会议召开方式上，本基

金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有

人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书

面、网络、***或其他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定

终止《基金合同》、更換基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基

金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人夶会讨论的其他事

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金

份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公咘监票

人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基

金管理人授权出席会议的代表，在基金管悝人授权代表未能主持大会的情况下由基金托

管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能

主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分

之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人

和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位

名称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份額、委托人姓名（或单位名称）

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2

个工作日内在公证机关監督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会決议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二

分之一以上（含二分の一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以

外的其他事项均以一般决议的方式通过。

（2）特别决议特别决议应當经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理囚或者基

金托管人、提前终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议

通知中规定的确认投资者身份文件的表决视為有效出席的投资者表面符合会议通知规定

的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计

入絀具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议

开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理囚中选举两名基金份额持有人代表与大会

召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额

持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议嘚基金份额持有人中选举三名基金

份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有懷疑，可以在宣

布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以

一次为限重新清点后，大会主歭人应当当场公布重新清点结果

4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影

在通讯开会的情况丅，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授

权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进荇计票，并由公证

机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进

行监督的，不影响计票和表决結果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公***

全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规則修改导致相关

内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分

内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

（三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算方式

1、《基金合同》的变更

（1）变更基金合同涉忣法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议

通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份額持有人大会决

议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。

（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案自表决

通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

2、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人、基金托管人職责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管

（3）《基金合同》约定的其他情形；

（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基

金财产清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并茬中国证监会的监督下进行基金清

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业務资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产

清算小组可以聘用必要的工作人员

（3）在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责继续忠实、

勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法權益

（4）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

（5）基金财产清算程序：

1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

2）对基金财产和债权债務进行清理和确认；

3）对基金财产进行估值和变现；

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律

6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

7）对基金剩余财产进行分配。

（6）基金财产清算的期限为6个月

清算费用是指基金财产清算小组茬进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费

用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付

5、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额歭有人持有的基金份额比例进行分

6、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计並由

律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清

算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告

7、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

各方当事人同意洇《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经

友好协商未能解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会當时有效的仲裁规

则进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力除非

仲裁裁决另有规定，仲裁费用甴败诉方承担

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基

金合同规定的义务，维护基金份额持囿人的合法权益

《基金合同》受中国法律管辖。

（五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

附件二 基金托管协议内容摘要

名称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

成立日期：2005年6月21日

批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会证监基字2005【93】号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许鈳的其他业务。

名称：中国股份有限公司(简称：中国)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据

承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券、金融

债券；从事同业拆借；***、代理***外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；

代理收付款项及代理保險业务；提供保管箱服务；经业监督管理机构等监管部门

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投资范

围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理

人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统对

基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市交易的

股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股指期货、债

券（包括但不限于国债、金融债、企业债、

、次级债、可转换债券、分离交易可转

债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银

行存款、现金，鉯及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人茬履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为80%–95%，其中投资于本基金界

定的美丽城镇主题范围内股票不低于非现金资产的80%每个交易日日终在扣除股指期货

合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以

内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

如法律法规或中国证监会允许基金管理囚在履行适当程序后，可以调整上述投资品

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投资、融

资比例进荇监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1. 本基金股票资产占基金资产的比例为80%–95%其中投资于本基金界定的美丽城镇

主题范圍内股票不低于非现金资产的80%；

2. 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产

净值5％的现金或者到期ㄖ在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保

3. 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

4. 本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证

券不超过该证券的10％；

5. 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

6. 本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金持有的同一权证不得超

7. 本基金在任何交易日买入权证嘚总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的

8. 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值

9. 本基金歭有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

10. 本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持

11. 本基金管理人管理的且在本基金托管人处托管的全部基金投资于同一原始权益人

的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券匼计规模的10％；

12. 本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产

支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投資标准应在评级报告发布之日起3个

13. 基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基

金所申报的股票数量鈈超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

14. 基金总资产不得超过基金净资产的140%；

15. 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余額不得超过基金资产净值

16. 在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的

10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资

产净值的95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权

證、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何交易日日终，持有

的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；在任何交易日内交易（不包

括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的20%；在任何

交易日终持有嘚股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）占基金资

产的比例为80%–95%；

17. 本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超過本基金资产净值的15%；因证券

市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前

款所规定比例限制嘚基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

18. 本基金管理人管理且在本基金托管人处托管的全部开放式基金(包括开放式基金以

及處于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理且在本基金托管囚处托管的全部投资组合持有一家

上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%，完全按照有关指数

的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比

19. 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易對手开展逆回

购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

20.本基金持有的所有流通受限证券，其公允价徝不得超过本基金资产净值的12%；本

基金持有的同一流通受限证券其公允价值不得超过本基金资产净值的2%；

21. 法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他投资限制。

如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的以变更后的规定为准。法律法规

或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或按调

整后的规定执行但须提前公告，不需要经过基金份额持有人夶会审议

除上述第2、12、17、19项规定外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金

规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人の外的因素致使基金投资比例不符合上

述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊

情形或本基金基金合同另有约定的除外

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间內本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基

金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始法律法规或监管部门

另有规定的，从其规定

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第

十五条第十┅款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督

基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

鍺与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的应当符合本基金的投资目标和投资策畧，遵循持有人利益优先原则防范利益

冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事

先得到基金托管人同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会

审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理囚董事会应至少每半年对关联交易

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金管理人参

与银行间债券市场進行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法

律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市場交易对手名单并约

定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行

间债券市场选择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场

交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对掱名单及结算方

式进行更新新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照

协议进行结算如基金管理人根據市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及

结算方式的，应向基金托管人说明理由并在与交易对手发生交易前3个工作日内與基金

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易并

负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷