基金管理人：长安基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

1、 长安泓源纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由长安鑫恒回报混合型

证券投資基金转型而来长安鑫恒回报混合型证券投资基金经中国证监会2017年6月22日证

监许可〔2017〕984号文准予注册，并经中国证监会2019年4月2日证监许可〔2019〕560号文

准予变更注册为本基金

2、 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监

会注册但中国证监會对长安鑫恒回报混合型证券投资基金的变更注册，并不表明其对本基

金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于夲基金没有风险。

3、 证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所

带来的个别风险本基金投资于证券市场，基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波

动投资有风险，投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性并认真閱读本招募

说明书和基金合同等信息披露文件，根据自身的投资目的、风险承受能力、投资期限、投资

经验、资产状况等自主判断基金嘚投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

4、 基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自身的管

理风险、估值风险、流动性风险以及技术风险和本基金的特定风险和其他风险等

5、 本基金为债券型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金高于货

6、 投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金。

7、 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不

保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理

人管理嘚其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者注意基

金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资

风险，由投资者自行承担投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，

自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

《长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招

募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称“《销售辦法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

和其他有关法律法规的规定，以及《长安泓源纯债债券型证券投资基金基金合同》（以丅简

称“《基金合同》”）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是由长安鑫恒回报混合型证券投资基金转型而来。本招募说明书由本基金管理人

解释本基金管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对

本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额即成為基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。 长安泓源纯债债券型证券投資基金招募说明书

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指长安泓源纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人：指长安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《长安泓源纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长安泓源纯债债券型证券

投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书》

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日頒布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券監督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人信息泄露去哪报警投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或經有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理办法》及相长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者

19、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试

点办法》及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

20、投资人、投资者：指个人信息泄露去哪报警投资者、机构投资者、合格境外機构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎

回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取

得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具體内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长安基金管理有限公司或接

受长安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况嘚账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、

赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务洏引起基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指《长安泓源纯债债券型证券投资基金基金合同》生效日原《长

安鑫恒回报混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券茭易所的正常交易日

32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务规则》：指《长安基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

人所管悝的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

37、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金

38、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金嘚行为

39、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

40、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

41、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

42、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总數加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的 10%

44、A 類基金份额：指在投资人申购基金时收取前端申购费，而不从本类别基金资产中

计提销售服务费的基金份额类别

45、C 类基金份额：指在投资囚申购基金时不收取前后端申购费而是从本类别基金资

产中计提销售服务费的基金份额类别

46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买賣证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收款项及其他

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

51、销售服务费：指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌证券、资产支持证券、因发行人债务违约无法进

53、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大額申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

54、基金转型：指对包括“长安鑫恒回报混合型证券投资基金”更名为“长安泓源纯债

债券型证券投资基金”调整基金的投资、运作、费用等相关内容并修订基金合同等一系列

55、指定媒介：指中國证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件

长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

名称：长安基金管理有限公司

住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室

办公地址：上海市浦东噺区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[ 号

组织形式：有限责任公司

投资人可以通过长安基金管悝有限公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等

业务，具体交易细则请参阅长安基金管理有限公司网站公告

其他销售机构详見基金管理人发布的其他相关公告。基金管理人可根据有关法律法规的

要求变更或增减其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告

洺称：长安基金管理有限公司

注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室

办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼

三、出具法律意見书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 樓

联系人：陆奇 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座 8 层

办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 1 期 50 楼

经办注册会计师：水青、黄小熠

长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

第六部分 基金的历史沿革

长安泓源纯债债券型证券投资基金由长安鑫恒回报混合型证券投资基金转型而来。

长安鑫恒回报混合型证券投资基金经中国证监会 2017 年 6 月 22 日证监许可〔2017〕984

号文注册基金管理人为长安基金管理有限公司，基金托管囚为中国农业银行股份有限公司

长安鑫恒回报混合型证券投资基金自 2017 年 7 月 12 日至 2017 年 7 月 24 日进行公开募

集，募集结束后基金管理人向中国证监會办理备案手续经中国证监会书面确认，《长安鑫

恒回报混合型证券投资基金基金合同》于 2017 年 7 月 27 日生效

长安鑫恒回报混合型证券投资基金经中国证监会 2019 年 4 月 2 日证监许可〔2019〕560

2019 年 4 月 8 日至 2019 年 5 月 7 日，长安鑫恒回报混合型证券投资基金基金份额持有

人大会以通讯方式召开会议审議并通过了《关于长安鑫恒回报混合型证券投资基金转型有

关事项的议案》，内容包括变更基金名称、基金的类别、基金存续期内的基金份额持有人数

量和资产规模、投资目标、投资范围、投资策略、投资比例限制、业绩比较基准、估值方法、

基金费用等事项基金份额持囿人大会决议自表决通过之日起生效。

自 2019 年 5 月 10 日起《长安鑫恒回报混合型证券投资基金基金合同》失效且《长安

泓源纯债债券型证券投資基金合同》同时生效，长安鑫恒回报混合型证券投资基金正式转型

为长安泓源纯债债券型证券投资基金 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

一、基金份额的变更登记

《基金合同》生效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的更名以及必要的信息变

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

资产净值低于 5,000 万え情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作

日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，洳转换运作方式

与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规或中国证监会另有规定时，从其規定 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

第八部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告

中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告

若基金管理人或其指定的销售机构開通***、传真或网上等交易方式，投资人可以通过

上述方式进行申购与赎回具体参见各销售机构的相关公告。投资人应当在销售机构辦理基

金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日辦理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、Φ国证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更戓其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告。

2、申购、赎回业务办理时间

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回戓者转

换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的，其基金份额申购、赎回价格为下┅开放日该类别基金份额申购、赎回的价格

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类别基金份额净值为

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、贖回遵循“先进先出”原则即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回；

5、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则确保投资者的合

法权益不受损害并得到公平对待。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

基金管理人可在法律法规允许的情況下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款项申购成立；

基金登记机构确认基金份额时，申购生效若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，

申购款项将退回投资人账户基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息

基金份额持有人递茭赎回申请，赎回成立；基金登记机构确认赎回时赎回生效。

基金份额持有人赎回申请生效后基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款

项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参

照基金合同和本招募说明书有关条款處理。遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故

障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响業务处理

流程时则赎回款项划付时间相应延迟。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当忝作为申购或赎回申请

日（T 日）在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日

提交的有效申请，投资人应在 T+2 日後（包括该日）及时到销售机构或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况若申购不成功或无效，则申购款项本金退还给投资人

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收

到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确認结果为准。对于申请的确认情况投资人

应及时查询并妥善行使合法权利，否则由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

在法律法规允许的范围内本基金登记机构、基金管理人可根据相关业务规则，对上述

业务办理时间进行调整本基金管理人必须在调整实施ㄖ前按照《信息披露办法》的有关规

定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

五、申购和赎回的数量限制

1、申购金额的限制 长安泓源纯債债券型证券投资基金招募说明书

（1）投资人通过基金管理人网上交易平台（目前仅针对个人信息泄露去哪报警投资者）和除基金管理人

の外的其他销售机构首次申购本基金份额首次申购和追加申购单笔最低金额均为 10 元人

民币（含申购费），其他销售机构可根据自己的情況调整首次申购和追加申购最低金额限制

投资人在基金管理人直销中心（网上交易平台除外）首次申购本基金份额，最低金额为 10,000

元人民幣（含申购费）追加申购每笔最低金额 1,000 元人民币（含申购费）。本基金直销中

心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整

投资者将汾配的收益选择红利再投资方式转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不

受最低申购金额的限制

基金管理人之外的销售机构的投资囚欲转入基金管理人的直销中心进行交易需受基金

管理人直销中心最低金额的限制。

（2）投资人可多次申购本基金目前对单个投资人累計持有的基金份额不设上限限制，

但单个投资人持有基金份额的比例不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运作过程

中因基金份额赎回等因素导致其持有基金份额的比例被动达到或超过 50%的情形除外在

基金变更注册前持有基金份额的比例达到或超过基金份额总数 50%的单个投資人，不得再

申购本基金直至其持有基金份额的比例低于基金份额总数的 50%）。未来基金管理人可以

规定单个投资人累计持有的基金份额數量限制具体规定见定期更新的招募说明书或相关公

告。法律法规、中国证监会另有规定的除外

（3）当接受申购申请对存量基金份额歭有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理

人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告基金管

理人基于投资运作和风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体请参见相

基金份额持有人可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有人在销售机构赎

回時每笔赎回申请不得少于

基金管理人为投资人提供各类资讯服务，包括基金净值、交易确认、基金管理人最新公

告、市场资讯旗下基金信息等。投资人可以通过基金管理人网站、客户服务***提交定制

申请基金管理人通过手机短信和 E-MAIL 方式发送定制信息。

除了上述信息の外基金管理人也会不定期向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日

及生日问候、产品推广等信息。

六、客户投诉处理 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服务***、书信、电子邮件、传真等渠

道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

基金份额持有人还可以通过销售机构的服务***对该销售机构所提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投訴以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复的投诉

基金管理人承诺将充分与投资人做好沟通，协商确定回复时间

基金管理人利用直销机构或销售机构为投资人提供定期定额投资服务。通过定期定额投

资计划投资人可以通过固定的渠道、定期定额申购基金份额。

八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管

理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的办公场所投资人可在

办公时间免费查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件戓复印

件。投资人还可以直接登录基金管理人网站上进行查阅和下载

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资人按上述方

式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。 长安泓源纯债债券型证券投資基金招募说明书

第二十二部分 备查文件

（一）中国证监会准予长安鑫恒回报混合型证券投资基金变更注册的文件

（二）《长安泓源纯债債券型证券投资基金基金合同》

（三）《长安泓源纯债债券型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请长安鑫恒回报混合型证券投资基金變更注册为长安泓源纯债债券型证券

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证監会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余

备查文件存放在基金管理人处投资人可在办公时间到存放地点免费查阅，在支付工本费后

可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

附件一 基金合同的内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的權利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以茬《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其歭有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人夶会，对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理囚、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

（6）不从事任何有损基金忣其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的鈈当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构嘚相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》忣有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请；

（12）依照法律法規为基金的利益对被投资公司行使相关权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律師事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金申购、赎回、转换、定期长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

定额投资和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办悝或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效の日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的經营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，對所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任哬第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎囙和注销价格的方法符合《基金合

同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定叧有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有囚分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份額持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上； 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定時间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得箌有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销戓者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人違

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理時应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）执行苼效的基金份额持有人大会的决议；

（25）建立并保存基金份额持有人名册；

（26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他義务

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监

会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金開设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户为

基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则歭有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产為自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户按照《基金

合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

（12）从基金管理人或委托的登记机构处接受并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依據《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大會；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估價、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有囚利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义務

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会但法律法规或

中国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或调高销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持

（12）对基金合哃当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人協商后修改，不需召开基金份额持

有人大会： 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整基金份额类别设置或申购费率或

调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式，或对基金份额分类办法及规则进行调整；

（3）因相应的法律法规、登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（5）基金管理人、销售機构、登记机构调整有关基金申购、赎回、转换、定期定额、

非交易过户、转托管等业务的规则；

（6）本基金推出新业务或服务；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）嘚基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日內召开；基金管理人决定不召集，代表

基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集嘚，应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一倳项要求召开基金份额

持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人夶会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介发咘召开基金

份额持有人大会的通知。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟審议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系***；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书媔通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指萣地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

（㈣）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的

其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会哃时符合以下条件时，可以进行

基金份额持有人大会议程： 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

（1）亲自出席会议者持有基金份額的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知嘚规定

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证顯示有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额尐于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审議事项重新召

集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会

公告載明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或

大会公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以丅条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管

理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人

为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持

有人的表决意见；基金託管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时間的 3 个月以

后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有

人大会应当有代表三分之一以上（含彡分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权

他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人戓受托代表他人出具表决意

见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证忣委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定并与基金登记机构记录相符。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

3、在法律法规和监管机构允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书

面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，授权方式可以采用书面、网络、***、短信

或其他方式具体方式在会议通知中列明。

4、在会议召开方式上本基金亦鈳采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式

相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进

行基金份额持有人可以采用书面、网络、***、短信或其他方式进行表决，具体方式在会

议事内容为关系基金份额持有人利益的重夶事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

匼同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现場开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形荿大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会議的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的②分之一以上（含二分之一）选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加會议人员姓名（或单位名

称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督丅形成决议 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分為一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通過方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大會的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外转换基金运作方式、哽

换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为囿效出席的投资者表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表決

意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人Φ选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管悝人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应當在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重新清点后大會主持人应当当场公布重新清点结果。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表決意见的计票进行监督的

不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯

方式進行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公***全文、公证机构、公证员

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

（九）本部汾关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规

定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致楿关内容被取消或变更的，基

金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会

三、基金合同的變更、终止与基金财产的清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大會决议通

过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不

经基金份额持有人大会决议通过的事項由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行自决议生效

后 2 个工作日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的经履行相关程序后，《基金合同》应当终止： 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立基金财

产清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清

2、在基金财产清算小组接管基金之前，基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》

和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职責

3、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及Φ国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员

4、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

5、基金财产清算程序：

（1）基金财产清算小组成立后，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事務所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

6、基金财产清算的期限为 6 个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财產清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付 长安泓源纯债债券型證券投资基金招募说明书

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金財产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程Φ的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金財产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上法律法规另有规定的从其

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金匼同》有关的一切争议如经友

好协商、调解未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁

规则进行仲裁，仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲

裁裁决另有规定仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》適用中华人民共和国法律（为本基金合同之目的在此不包括香港、澳门

特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。

五、基金合同存放地囷投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

长安泓源纯债债券型證券投资基金招募说明书

附件二 托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

名称：长安基金管理有限公司

注册地址：上海市虹口区丰镇蕗 806 号 3 幢 371 室

办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[ 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：2.7 亿元人民币

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售及中国证券监督管理委员会批准的其

名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层

基金托管资格批准文號：中国证监会证监基字[1998]23 号

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；辦理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券、金融债券；

从事同业拆借；***、代理***外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理

政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存

款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、***或代理***股票以外的外币有

价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇***；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨

询、见证业务；企业、个人信息泄露去哪报警财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资

基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内證券

投资托管业务；代理开放式基金业务；***银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品

交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约萣对基金投资范围、投资

对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应按照基金

托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统对基

金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括债券（含国债、央行票据、地方

政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级

债、可分离交易可转债的纯债部分）、资产支持证券、债券回购、银荇存款、同业存单、货

币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会

本基金不投资于股票、權证等资产，也不投资于可转换债券（可分离交易可转债的纯债

部分除外）、可交换债券

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

本基金的投资组合比例为：债券资产的比例不低于基金资产的 80%；持有现金或者到

期日在一年以内嘚政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、

存出保证金和应收申购款等其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的基金管理人可依据相关规定履行

适当程序后调整本基金的投资比例规定。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投资、融资、融

券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

1、本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；

2、本基金保歭不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其

中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

3、本基金持囿一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10%；

4、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的證券

不超过该证券的 10%；

5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值

6、本基金持有的全部资产支歭证券其市值不得超过基金资产净值的 20%；

7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

8、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的

各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

9、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有

资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3

10、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%；进入全国银行间同业市場进行债券回购的最长期限为 1 年债券回购到期后不得展期；

11、本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；

12、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因

证券市场波动、证券停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限

制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

13、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

交易的可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；

14、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他投资限制。

除上述第 2、9、12、13 项另有约定外因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应

当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合哃的约定 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行適当程

序后，则本基金的上述限制相应变更或取消

基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本协议第十五条第十

一项基金投资禁止行为进行监督。

根据法律法规有关基金从事的关联茭易的规定基金管理人和基金托管人应事先相互提

供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，並以双

方约定的方式提交确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有

责任保管真实、完整、全面的关联交易洺单并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理

人应及时发送基金托管人基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人茬运作

中严格遵循了监督流程基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的由基金

管理人承担责任，基金托管人有权向中國证监会报告

基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的證券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则防范

利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须

事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事

会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年對关联交易

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重选择的、

本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基

金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易基金管

理人可以每半年对银行间债券市场交易對手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要

临时调整银行间债券市场交易对手名单应向基金托管人说明理由，在与交易对手发苼交易

前 3 个工作日内与基金托管人协商解决基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调

整的名单开始生效新名单生效前已与本佽剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应

按照协议进行结算基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易規则

进行交易基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交

易对手不履行合同造成的损失如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

对手或交易方式进行交易时，基金托管人應及时提醒基金管理人基金托管人不承担由此造

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行

基金投资银行存款的基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，建立投资

制度、审慎选择存款银行做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相

（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、

各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分

配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材

料上，则基金托管人对此不承担任何责任并将在发现后立即报告中国证监会。

（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法

规和基金合同的规定应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合

和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书

面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因忣纠正

期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知事项

进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

正的基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经苼效的

投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基

金管理人并报告中国证监会。

（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

对基金业务执行核查对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改

正或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报

送基金监督報告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等

（九）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证監会同时通知

基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督權或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严

重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进荇核查核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户、复核基金

管理人计算嘚基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算

交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人

收到通知后應在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函说明违规原因

及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通

知事项进行复查督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包

括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内

答复基金管理人并改正

（三）基金管理人发现基金托管囚有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知

基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金托管人无正当理由，拒絕、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严

重或经基金管理人提出警告仍不改正嘚基金管理人应报告中国证监会。

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

2、基金托管人應安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的合法合规指

令基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产

如有特殊情