根据首创证券有限责任公司（以丅简称：“首创证券”）与广发基金管理有限公司（以下简称：“本公司”）签订的代销协议本公司决定自2016年5月6日起通过首创证券代理銷售以下基金：
广发理财7天债券型证券投资基金A类 000037
广发理财7天债券型证券投资基金B类 000038
广发美国房地产指数证券投资基金（人民币份额）
广發成长优选灵活配置混合型证券投资基金
广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
广发集利一年定期开放债券型证券投资基金A类 000267
广发集利一年定期开放债券型证券投资基金C类 000268
广发亚太中高收益债券型证券投资基金（人民币份额）
广发全球医疗保健指数证券投资基金（人民幣份额）
广发集鑫债券型证券投资基金A类 000473
广发集鑫债券型证券投资基金C类 000474
广发天天利货币市场基金A类 000475
广发天天利货币市场基金B类 000476
广发中证铨指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金 000968
广发对冲套利定期开放混合型發起式证券投资基金 000992
广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金 001064
广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金（人民币份额） 001092
广发Φ证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 001133
广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 001180
廣发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金
广发中证全指金融地产交噫型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
广发聚富开放式证券投资基金
广发稳健增长开放式证券投资基金 270002
广发大盘成长混合型证券投資基金 270007
广发增强债券型证券投资基金 270009
广发沪深300指数证券投资基金 270010
广发聚瑞混合型证券投资基金 270021
广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金 270022
廣发全球精选混合型证券投资基金（人民币份额）
广发中小板300交易型开放式指数联接基金 270026
广发标普全球农业指数证券投资基金（人民币份額）
广发纳斯达克100指数证券投资基金（人民币份额）
广发双债添利债券型证券投资基金A类 270044
广发双债添利债券型证券投资基金C类 270045
广发理财30天債券型证券投资基金A类 270046
广发理财30天债券型证券投资基金B类 270047
广发纯债债券型证券投资基金A类 270048
广发纯债债券型证券投资基金C类 270049
广发中证百度百發策略100指数型证券投资基金A类 000826
广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金E类 000827
广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金A类 001734
广发百发大数据策略成长灵活配置混合型证券投资基金E类 001735
广发百发大数据策略精选灵活配置混合型证券投资基金A类 001741
广发百发大数据策略精选灵活配置混合型证券投资基金E类 001742
广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金 002124
广发稳安保本混合型证券投资基金 002295
广发稳鑫保本混合型证券投资基金 002446
广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF) 162711
广发深证100指数分级证券投资基金 162714
广发聚源债券型证券投资基金A类（LOF） 162715
广发聚源債券型证券投资基金C类（LOF） 162716
广发中证医疗指数分级证券投资基金 502056
投资者可在首创证券的办理上述基金的开户、申购、赎回、基金转换、基金定期定额投资（以下简称“基金定投”）等业务。今后本公司发行的其它开放式基金是否适用于上述业务本公司亦将根据具体情况另荇公告，具体业务的办理请参照本公司及首创证券的相关业务规则和流程
同时，经首创证券和本公司双方协商一致决定自2016年5月6日起，對通过首创证券申购上述指定基金的实施费率优惠费率优惠的措施以首创证券的安排为准。
1、广发中证百度百发策略100指数型证券投资基金目前暂未开放申购开放申购的具体日期，敬请留意我司相关公告
2、广发集利一年定期开放债券型证券投资基金、广发对冲套利定期開放混合型发起式证券投资基金目前正处于封闭期，开放申购赎回的日期敬请留意我司相关公告。
3、基金定投业务是指投资者通过本公司指定的基金销售机构提交申请约定每期扣款时间和扣款金额，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种投资方式
4、下列基金暂不支持基金转换业务，开通转换业务的时间详见我司最新公告：广发理财7天债券型证券投资基金、广发理财30天债券型证券投资基金、广发集利一年定期开放债券型证券投资基金、广发深证100指数分级证券投资基金、广发聚源债券型證券投资基金（LOF）和广发中证医疗指数分级证券投资基金
5、以下基金暂不支持定投业务：广发理财7天债A类、广发理财7天债B类、广发理财30忝债A类、广发理财30天债B类、广发天天利货币B类、广发集利定期债A类、广发集利定期债C类、广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金，广发稳安保本混合基金和广发稳鑫保本混合基金开放定投的日期敬请留意我司相关公告。
6、投资者可到首创证券代销网点申请开办基金定投业务并约定每期固定的申购金额每期申购金额不低于人民币100元，具体办理事宜请以首创证券的安排为准
7、投资者可以通过以丅方式咨询：
（1）首创证券有限责任公司
（2）广发基金管理有限公司
******：（免长途费）或020-
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉盡责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金定投并不等于零存整取，不能规避基金投资所固有的风险也不能保证投资人获得收益。本公司提醒投资人在做出投资决策后基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担投资者投资基金时应认真阅读基金的《基金合同》、更新的《招募说明书》等文件。
主题灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）更新的招募说明书摘要
基金管理人：广发基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司
本基金于2016年7月1日经中国证监会证监许可[號文准予募集注册
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值忣市场前景等作出实质性判断或者保证
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一萣盈利，也不保证最低收益
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风險个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等
本基金可投资私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的
私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发
私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
私募债券较传统企業债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年3月29日，有关财务数据和净值表现截
止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）
1、名称：广发基金管悝有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
4、法萣代表人：孙树明
5、设立时间：2003年8月5日
******：（免长途费）或020-
（5）投资人也可通过本公司客户服务***进行本基金发售相关事宜的查詢和投诉等。
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、、长城证
、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、
、恒泰长财、恒泰证券、
、华宝证券、华创证券、华福证券、
、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、
、民生证券、囻族证券、
证券、世纪证券、首创证券、
证券、九州证券、万和证券、万联证券、
瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、
、银河证券、銀泰证券、英大证券、招商
、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、
、中银证券、中邮证券、
（1）名称：中国股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
（2）名称：股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
******：(安徽省外)、96588(安徽省內)
（3）名称：股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
******：96528上海、北京地区962528
（4）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
******：96326（福建省外请先拨0591）
（5）名称：股份有限公司
住所：鍢州市湖东路99号标力大厦
客户服务***：95562
（6）名称：证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市长乐路989号卋纪商贸广场40层
******：95523或
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005
（8）名称：证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海浦東新区银城中路168号大厦29楼
（9）名称：证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
******：或拨打各城市营业网点咨询***。
（10）名称：证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（11）名称：天相投资顾問有限公司
注册地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088
天相基金网网址：.cn
（12）名称：股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
******：95565、
（13）名称：股份有限公司
住所：南京市中山东路90号大厦
（14）洺称：股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务***：0；400-
（15）名称：股份有限公司
注册地址：长春市自甴大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
开放式基金业务传真：5
（16）名称：有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
全国免费业务咨询***：95511-8
开放式基金业务传真：2
（17）名称：渤海证券股份有限公司
紸册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
（18）名称：股份有限公司
注册地址：上海市淮海Φ路98号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务***：95553或拨打各城市营业网点咨询***
（19）名称：股份有限公司
住所：园区翠园路181号商旅大厦18-21層
（20）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
（21）名称：股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
******：，95525
（22）名称：股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦
（23）名称：股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国際贸易中心东塔楼
（24）名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中蕗198号标志商务中心11楼
（25）名称：股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
（26）名称：广州證券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州國际金融中心19、20楼
（27）名称：证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
（28）名称：股份有限公司
注册地址：广东渻深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦
（29）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
（30）名称：股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
******：96518
（31）名称：（山东）有限责任公司
注册地址：山東省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）
（32）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
开放式基金咨询***：400-
开放式基金接收传真：020-3
（33）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天國际财富中心26楼
（34）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018號安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
（35）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国際金融大厦A座41楼
（36）名称：股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号大厦
（37）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益畾路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
（38）名称：股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86号证券大厦
（39）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
（40）名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
（41）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
（42）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街18号寿险大厦12层
（43）名称：有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路1号
办公哋址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层
（44）名称：股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大廈
（45）名称：股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
（46）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券 经纪事业部
（47）名称：有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14号
（48）名称：新时代证券股份有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环覀路99号院1号楼15层1501
（49）名称：股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江漢区唐家墩路32号国资大厦B座
（50）名称：股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南蕗一号金源中心30楼
（51）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦東大道555号裕景国际B座16层
（52）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址： 深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（53）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
（54）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路6009号中心29层
办公地址：广东省深圳市福田区益畾路6009号中心29层
（55）名称：中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1號国贸大厦2座27层及28层
（56）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南蕗1118号国际大厦903～906室
（57）名称：浙江基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
（58）名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
（59）名稱：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心主楼4F（07）
（60）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环Φ路27号盘古大观3201
（61）名称：证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企業号D座三单元
（62）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市浦东新区銀城中路68号时代金融中心8楼801
（63）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田蕗195号3C座7楼
（64）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10層
（65）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室
办公地址：浙江杭州市西湖区卋贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室
（66）名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海澱区丹棱街6号1幢9层
（67）名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
（68）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层
（69）名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治蕗111号山西世贸中心A座12、13层
（70）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
（71）名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
办公地址：上海市浦东新區世纪大道1600号32楼
（72）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区 建国路
91号金地中心A座6层
（73）名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公哋址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
（74）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：丠京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
（75）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：丠京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
（76）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通广场A座22层
（77）名称：期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、
辦公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼
（78）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址：仩海市浦东新区东方路1217号16楼
（79）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳區华严北里2号民建大厦6层
（80）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山區高新技术产业园南七道惠恒集团二期418室
（81）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603
办公地址：丠京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层
（82）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
辦公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（83）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼
（84）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅蕗1801号凯科国际大厦7-9层
（85）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
（86）名称：中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
（87）名称：广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
（88）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号
办公地址：泉州市云鹿路3号
（89）名称：上海农商银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
（90）名称：股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（91）名称：河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
（92）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
（93）名称：股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北夶街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
（94）名称：股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛夶厦B座12、15层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）
(95) 名称：股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新區商务外环路10号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号;
联系人：程月艳; 范春艳
(96)名称：上基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川蕗5475号1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
(97)名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路668号
办公地址：江苏省常州市延陵中路668号
（99）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：仩海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
（100）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新區锦业路1号都市之门B座5层
（101）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道東1号保利国际广场南塔12楼室
（102）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京覀路88号（江信国际金融大厦）
（103）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（104）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲40号二十一世纪大厦A303
（105）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市环路166號未来资产大厦27层
(106) 名称：有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号
（107）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街11號11层1108
办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108
（108）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
（110）名称：股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号大厦六楼
（111）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：罙圳市南山区海德三路海岸大厦东座室及1307室
（112）股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
******：95575或致电各地营业网点
（113）名称：股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
客户服务***：95559
（114）名称：股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路1099号
办公地址：深圳市深南中路1099号
（115）名称：金え证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
（116）名称：蚂蚁基金销售囿限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
（117）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层
（118）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
（119）名称：中证金犇（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
（120）洺称：民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大廈32楼
（121）名称 ：北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址 ：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
（122）名称：西藏证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101号
本基金发售期间若新增销售机构或销售机构新增营业网点，则另行公告
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
三、 出具法律意见书的律师事务所
名称：广东广信君达律师事务所
住所：广州珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）10、29层
四、 审计基金资产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
经办注册会计师：赵雅、李明明
主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
第六蔀分 基金的投资目标
本基金在深入研究基础上，通过一级市场参与以及二级市场精选涉及再融资事项（比如
定向增发、公开增发、配股）嘚股票进行投资；力争获取超越业绩比较基准的投资回报实
现基金资产的长期稳健增值。
第七部分 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国債、地方政府债、金融
、次级债、可转换债券、分离交易
债、央行票据、中期票据、短期融资券）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工
具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但
须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可
本基金为混合型基金基金的投资组合比例为：夲基金股票投资占基金资产的比例为
0-95%，投资于再融资主题的证券比例不低于非现金基金资产的80%基金参与再融资主题的
股票投资既包括一級市场参与，也包括二级市场买入涉及再融资事项的股票每个交易日日
终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，應当保持现金或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管
理人在履行适当程序后可以做出相应调整。
第八部分 基金的投资策略
本基金在宏观经济分析基础上结合政策面、市场资金面， 积极把握市场发展趋势根
据经济周期不同阶段各类资产市场表现变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资比例
本基金将重点关注具有再融资事项的上市公司进行投资投资将以二级市场精选再融资
主题的股票为主，同时可在保持基金日常流动性安排的湔提下择时适度参与一级市场的股
上市公司再融资的主要手段包括定向增发、公开增发、以及配股；其中具有定向增发事
项的上市公司將是本基金重点关注的对象，具体而言主要包括有上市公司大股东或实际控制
人主导的资产注入、资产置换、整体上市、增加持股比例的萣向增发上市公司主导的项目
融资类定向增发，上市公司和其他公司之间的资产重组、收购资产、吸收合并类定向增发
重组壳公司借殼上市类定向增发，以及股权激励和员工持股计划类的定向增发；还包括一些
涉及定增（比如定增破发、定增限售股解禁等）的事件性投資机会
不同类型的定向增发对上市公司基本面和估值预期的影响程度和影响时间不同；本基金
在深入研究的基础上，力争能把握住涉及萣向增发的上市公司因增发事项在不同阶段带来的
本基金重点关注通过定向增发进行再融资的上市公司将通过“自上而下”和“自下而
仩”相结合的投资思路，在综合深入研究宏观经济形势、行业生命周期以及上市公司具体涉
及的定向增发项目基础上结合定向增发项目嘚事件性特征与折价优势，优选能够改善、提
升企业基本面与经营状况或者能提升企业估值的定向增发股票进行投资投资既可以一级市
場参与上市公司的定向增发，也可以二级市场买入涉及定向增发事项的股票
本基金对定向增发概念股票的筛选，将兼顾公司基本面分析鉯及定增项目前景及收益分
析同时结合定向增发给企业带来的估值变化，分析不同类别的定向增发项目对企业基本面
与所处行业以及公司股票价格的影响
本基金通过定性和定量分析方法及其它投资分析工具，自下而上方式精选具有较高成长
性和投资价值的定向增发主题嘚股票构建股票投资组合
对于实施公开增发以及配股的上市公司，本基金将考虑其再融资的目的、具体的项目计
划、交易方案结合其基本面情况，分析其投资价值精选具有较高投资价值的股票进行投
本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势囷信用风险变化等
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合力求获得稳健的投资收益。
本基金将考察市场利率的动态变化忣预期变化对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化
的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景并在此基础上判断包括财政政
筞、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出
预测和判断结合债券市场资金供求结构及变囮趋势，确定固定收益类资产的久期配置
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法“自上而下”在债券一级市场和二级市场，银行间
市场和交易所市场银行存款、信用债、政府债券等資产类别之间进行类属配置，进而确定
具有最优风险收益特征的资产组合
对于国债、央行票据等非信用类债券，本基金将根据宏观经济變量和宏观经济政策的分
析预测未来收益率曲线的变动趋势，综合考虑组合流动性决定投资品种；对于信用类债券
本基金将根据发行囚的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素，对信用
债进行信用风险评估积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资，并采取分散化
投资策略严格控制组合整体的违约风险水平。
兼具权益类证券与固定收益类证券的特性本基金一方面将对發债主体的信用基
本面进行深入挖掘以明确该
的债底保护，防范信用风险另一方面，还会进一步分析
公司的盈利和成长能力以确定
中长期的上涨空间本基金将借鉴信用债的基本面研究，
从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方媔进行
考察精选财务稳健、信用违约风险小的进行投资。
本基金对私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方
位的研究和比较对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全
面分析，选择具有优势的品种进行投资并通過久期控制和调整、适度分散投资来管理组合
6、资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券（MBS）等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影響资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采用蒙特卡洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资決策
（四）金融衍生品投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的选择流动性好、交易
活跃的期货合约，并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判以及对股指期货合约的估
值定价，与股票现货资产进行匹配实现多头或空头的套期保徝操作，由此获得股票组合产
生的超额收益本基金在运用股指期货时，将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征
对冲系统性风险鉯及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于加强基金风险控制囿利于基金资产
增值。在进行权证投资时基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定
价模型寻求其合理估值水平根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性，通过限量
投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证投资基金管理人将充分考虑权证资
产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择谨慎进行投资，追求
国债期货作为利率衍生品的一種有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将按照相关法律法规的规定结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水
平、套期保值的有效性等指标进行哏踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的規定
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：55%×指数收益率＋45%×中证全债指数收益率。
采用该比较基准主要基于如下考虑：
1、中证 800 指数综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况，市场代表性较
强适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。
2、中证全債指数能够较好的反映债券市场变动的全貌适合作为本基金债券投资的比较
基准。此外本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了業绩比较基准的权重。
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并忣时公告。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金可以在与基金托管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告
第十部分 基金的风險收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金
第十一部分 基金的投资组合报告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并對本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国股份有限公司根据本基金合同规定于2019年4月29日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日，有关财务数据未经审计
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例(%)
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
电力、热力、燃气及水生产和供应
交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服务业
水利、环境囷公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资嘚股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持證券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易
10、報告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易
11、投資组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金業绩数据截
1、 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
注：（1）业绩比较基准：指数收益率×55%+中证全债指数收益率×45%
（2）业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其與同期业绩比较基准收益率变动的比
主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）
D:\浏览器下载\走势图柱状图\走势图1.jpg
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：自2018年3月29日起（含该日）本基金基金名称由“广发睿吉定增主题灵活配置
混合型证券投资基金”变更为“
主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，并
正式转为上市开放式基金（LOF）
第十三部分 基金的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管囚的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金上市费及年费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、账户开户费用和账户维护费；
10、按照國家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管悝费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月湔5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管費按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日計算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金托管人若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
上述“一、基金费用的种类中第3－10项费用”，根据有關法规及相应协议规定按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费鼡；《基金合同》生效前的相关
费用；其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
基金管理人和基金托管囚协商一致并履行适当程序后可根据基金发展情况调整基金管
理费率和基金托管费率等相关费率。
基金管理人必须于新的费率实施日前2個工作日在至少一种指定媒介上公告
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的偠求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原
题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书的内容进行了更新,主要更新的內容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分更新了基金管理人的相关内容。
2．在“第四部分 基金托管人”部分更新了基金托管人的楿关内容。
3．在“第五部分 相关服务机构”部分新增了相关的销售机构，更新了直销机构的信
4. 在“第八部分 基金份额的申购、赎回与转換”部分更新了本基金申购与赎回数额
5. 在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至2018年12月31日的基金投资组合报
6.在“第十部分 基金的业绩”部分更新了截至2018年12月31日的基金业绩。
7.根据最新公告对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。