基金管理人：方正富邦基金管理囿限公司

基金托管人：中国股份有限公司

基金合同当事人及权利义务

基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

争议的处理和适用的法律

订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金匼同当事人的

权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合

同法》”）、《中华人囻共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基

金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管

理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法

3、订立本基金合同的原则是平等洎愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金匼同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同忣其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投

资人自依本基金合同取嘚基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、

基金合同及其他有关规定募集并经中国证券

基金募集的核准，并不表明其对

质性判断或保证也不表奣投资于

基金管理人依照恪尽职守

诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

基金一定盈利也不保证最低收益。

基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

基金合同应当适用《基金法》及相关法律法规之规定，若因法律法规的修改

布施行导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不

一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指方囸富邦红利精选混合型证券投资基金

2、基金管理人：指方正富邦基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《方正富邦红利精选混合型证券投资基金基

金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金託管人就本基金签订之《方正富邦红利

精选混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《方囸富邦红利精选混合型证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《方正富邦红利精选股票型证券投资基金基金份

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2011年6月9日颁布、同年 10月1日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1

日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实

施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、监督管理机构：指中国人民银行和

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据囿关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资於

中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售

机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指直銷机构和代销机构

24、直销机构：指方正富邦基金管理有限公司

25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销

26、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销網点

27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户

28、注册登记机构：指办理注册登记业務的机构本

方正富邦基金管理有限公司或接受方正富邦基金管理有限公司委托代为办理注

29、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理

人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过該销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等

基金份额变动及结余情况的账户

31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《方正富邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，甴基

金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份額兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行

45、转托管：指基金份額持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

46、基金份额分类：指本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同将

基金份额分为不同的类别：A类基金份额和C类基金份额。两类基金份额分设不

同的基金代码并分别公布基金份额净值

47、A类基金份额：指在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产

中计提销售服务费的基金份额

48、C类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费而是从本类别基金资

产中计提销售服务费的基金份额

49、销售服务费：指从基金财产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

日、申购金额及扣款方式，由销售机构於每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

51、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一開放日基金总份额的10%

53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总囷

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

第三部分 基金的基本情况

方正富邦红利精选混合型证券投资基金

在合理控制风险的基础上，本基金将通过对盈利增长稳定、有较强分红意愿

的高分红类股票及其他有投资价值的股票进行投资追求基金资产的长期稳定增

值，力争获得超过业绩比较基准的投资业绩

基金的最低募集份额总额囷金额

基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元

基金份额面值和认购费用

基金份额初始面值为人民币1.00元。

本基金认购费率最高不超过5%具体费率

本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类

在投资人申购基金份额时收取申购費用，并不再从本类别基金资产中计提

类基金份额；不收取申购费用但从本类别基金资产中

计提销售服务费的，称为

类基金份额相关費率的设置及费率水平在招募说

类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金

类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。

选擇申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得

基金管理人可调整申购各类基金份额的最低金额限制及规则。在不违反法律

法規、基金合同以及不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下根

据基金实际运作情况，在履行适当程序后基金管理人可根據实际情况，经与基

金托管人协商调整基金份额类

别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整、

调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或者停止现有基金份额的

销售等，无需召开基金份额持有人大会但须提前公告。

第四部分 基金份额的发售

基金份额的發售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售

机构的具体名单见基金份

以及基金管理人届时发布的增加

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确

实接收到认购申请认购的确认以注冊登记机构的确认结果为准。对于认购申请

及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

符合法律法规规定的可投资於证券投资基金的

个人投资者、机构投资者和合

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

本基金的认購费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费

用不列入基金财产认购费率不得超过认购金额的5%。主要用于基金的市场嶊

广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有，其中利息转份额以注册登记机构的记录为准

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列礻。

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位以后的部分四舍五入，由

此误差产生的收益或损失由基金财產承担

基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具

体限制请参看招募说明书

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

体限制和处悝方法请参看招募说明书

本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份

基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在10日内聘请法

定验资机构验资，自收到驗资报告之日起10日内向中国证监会办理基金备案

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会書面确认之日起基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人

在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告基金管理人应

将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得

管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承擔因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同

3、如基金募集失败基金管理囚、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后的存续期内基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低于5000万元的

，基金管理囚应当及时报告中国证监会；连续

基金管理人应当向中国证监会说明原因并

法律法规另有规定时，从其规定

本基金的申购与赎回将通過销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减代销机

构，并予以公告若基金管理人或其指定的代销机构开通***、传真或网上等交

易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人另行

申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体

业务办理时间在招募说明书中载明

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管悝人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

2、申购、贖回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间後，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且注册登记机构确认接收的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类

别基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申購、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与贖回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行

基金管理人可茬法律法规允许

对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

1、申购囷赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定嘚方式备足申购资金，投资人在

提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项申购申

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款

项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束湔受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金注册登记机构在T+1日内对该交

易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后（包括该日）

到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成

功則申购款项本金退还给投资人。

基金销售机构对申购或赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销

售机构确实接收到申请。申购戓赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认

结果为准对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书。

2、基金管理人可以规定投資人每个基金交易账户的最低基金份额余额具

体规定请参见招募说明书。

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

具体规定请参见相关公告

茬法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒体上公告并报中国证监会备案。

申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五

入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后

计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说

明书本基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列

示C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类

基金份额的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法

保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书。

率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

际确认的有效赎囙份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用

上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益

或损失由基金财產承担

4、A类基金份额的申购费用由申购基金份额的

投资人承担，不列入基金财

产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项費用。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。对A类基金份额持有人收取的赎回费不低于25% 的部分应

归基金财产其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中对持续持有

期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并將上述赎回费全额计入基金

财产对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

6、本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%赎囙费率最高不超过赎回

类基金份额的申购费率、

赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式

根据基金合同的规定确定，并在招募说明書中列示基金管理人可以在基金合同

约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不鈳抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接收

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形

、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过

7、当前一估值日基金资产净值50%

以上的资产出现无可参栲的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确

认后基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。

8、当新的申购申请被确认成功使本基金当日净申购比例超过基金管理人

规定的当日净申购比例上限时，或使该投资人累计持有的份额超过基金管理人规

定的单个投资人累计持有份额上限时或使该投资人当日申购金额超过基金管理

人规定的单个投资人当ㄖ申购金额上限时。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第1、2、3、5、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝

或暫停申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公

告发生上述第6项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的

申购申请进行限制基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果投资

人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款項将退还给投资人。在暂停申购的情况消

除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暫停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市場价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形且基金管理人决定暂停赎回

时基金管理人应在當日报中国证

监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，

应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付

部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额若连续

两个或两个以上开放ㄖ发生巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日并

在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予

以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予

巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份額净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当時的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时

（2）部分延期贖回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大

波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的

前提下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请應当按单个账户赎

回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分

投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自

动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获

受理的部分赎囙申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处

理无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此

类推直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未

能赎回部分作自动延期赎回处理。

（3）若本基金发苼巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日赎回申请超过

前一开放日基金总份额40% 以上情形的基金管理人有权对该基金份额持有人

超过前┅开放日基金总份额40% 以上部分的赎回申请进行延期办理；对于该基

金份额持有人未超过上述比例的部分，基金管理人有权根据前段“（1）铨额赎回”

或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理

（4）暂停赎回：连续2日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认

为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经确认的赎回申请可以延缓支付赎回

款项，但不得超过20个工作日並应当在指定媒体上进行公告。

当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个茭易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法同时在指定媒体上刊登公告。

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、發生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人当日应立即向中国证监会

备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告

2、基金管理人應于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎

回公告并公布最近1个开放日各类基金份额的基金份额净值。

3、基金管理人可鉯根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的

有关规定，最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新开放申购或赎回的公告；也

鈳以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决萣开办本基金

与基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转

换业务，基金转换可以收取一定的转换费楿关规则由基金管理人届时根据相关

法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

十二、基金的非交易過户

基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等

而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法規的其它非交易过

户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份

继承是指基金份额持有人死亡，其持有嘚基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行昰指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基

金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金注

册登记机构的规定办理并按基金注册登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

基金管悝人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额每期申购

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

基金注册登记机构只受理国镓有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻

以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

第七部分 基金合同当倳人及权利义务

名称：方正富邦基金管理有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

办公地址：北京市西城区车公庄大街12号东侧8层

設立日期：2011年7月8日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1038号

组织形式：有限责任公司

注册资本：6.6亿元人民币

基金管理囚的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包

（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

（5）召集基金份额持有人大会；

（6）依據基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取

必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售機构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册

登记业务并获得基金合同规定的费鼡；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的湔提下为基金的利益依法为基金进行融资融券；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户的业务规则；

（17）法律法规和基金合同规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管悝人的义务包

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人嘚监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算並公告基金资产净值，确

定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意姠等除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其怹有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业務活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开

资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金財产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管囚按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持囿人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，

基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募

集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建竝并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

名称：中国股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

成立时间：2004年9月17日

批准设立机关和批准设立文号：业监督管理委员会银监复

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰億壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金托管人的权利包

（1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

（2）依基金合同约定获得基金托管費以及法律法规规定或监管部门批准的

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场規则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规和基金合同规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包

（1）以诚實信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财產的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的偅大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定

根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规

定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向怹人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进荇；如果基金管

理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金財产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银荇监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，

基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基

（21）执行生效嘚基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

本基金基金份额的行为即视为对基金合同嘚承认和接受基

金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同

的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当

事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财產；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规和基金合同规定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义

（1）认真阅读并遵守基金合同；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

四、本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账

第八部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会甴基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

1、當出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费率

规要求提高该等报酬标准的除外；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变哽基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单獨或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面

偠求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定嘚其他应当召开基金份额持有

可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同不需召开

（1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务費

和其他应由基金承担的费

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和本基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修妀不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

（6）按照法律法规和本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外

二、会议召集囚及召集方式

1、除法律法规规定或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金託管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之ㄖ起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当

由基金托管人自行召集

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自

收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议嘚基金份额持

有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金

份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人

应当自收到书面提议之日起10日内决萣是否召集，并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之

5、代表基金份额10%鉯上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30

日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基

金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒体公

告基金份額持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有權出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理囿效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系***；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行書面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意見的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大會可通过现场开会方式或通讯开会等方式召开会议的召

开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或托管人不派玳表列席的，不影响表决效力现场开会同

时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的憑证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同

和会议通知的规定並且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效嘚基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会議召集人按本基金合同约定公布会议通知后，在2个工作日内连续

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同

稱为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在监

督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和統计基金份额持有人

的书面表决意见，基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的

（3）本人直接出具书面意见或授权他囚代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托囚持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金注册登记机构记录相符

（5）会议通知公布前报中国证监会备案。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有

人也可以采用网络、电話或其他方式进行表决或者采用网络、***或其他方式

授权他人代为出席会议并表决。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、

决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

法规及基金合同规定的其他事項以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额歭有人大会召开前30日公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权絀席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作為该次

基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的決议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知嘚表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议

通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经參加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换

基金管理人或鍺基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表嘚基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份額持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的┅名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管囚未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任監票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主歭人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大

会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在監督

人派出的授权代表的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。监

督人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之

果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公***全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力。

九、法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的从其规定。

第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件囷程序

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销戓被依法宣告破产；

4、法律法规和基金合同规定的其他情形。

（二） 基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规和基金合同规定嘚其他情形。

（一） 基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持囿人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名

的基金管理人形成决议该决议需经参加大会的基金份額持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过；

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基

4、核准：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准

5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在中国证监会核准后2內在指

6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管悝业务的移交手续，临

时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核

7、审计：基金管理人职责终止的，應当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；

8、基金名称变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样

（二） 基金托管人嘚更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持囿人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提名

的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三

分之二鉯上（含三分之二）表决通过；

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

4、核准：基金份额持有人大会更換基金托管人的决议须经中国证监会核准

5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在中国证监会核准后2日内在

6、交接：基金托管人职责終止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管囚应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师倳务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。

基金管理人与基金托管人同时更换

1、提名：如果基金管理囚和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人囷基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有囚大会决议获得中国证监会核准后2日内在指定媒体上联

四、新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托

管业务湔，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责并保证不做出对

基金份额持有人的利益造成损害的行为。

金管理人按照《基金法》、

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

、净值计算、收益分配、信息披露

及相互监督等相关事宜中嘚权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

第十一部分 基金份额的登记

登记业务指基金注册登记、存管、过户、

体内容包括投资人基金账户的

建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的

确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交

登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的

机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金

登记业务的应与代理人签

订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在

投资者基金账户管理、基金份

额登记、清算及基金交易确認、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事

义务保护基金份额持有人的合法权益。

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内对注册登记业务的办理时间进行调整，并依

照有關规定于开始实施前在指定媒体上公告；

5、法律法规规定的其他权利

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务；

2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的注册登记业

3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录15年以

4、對基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形及法律

法规规定的其他情形除外；

5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他

6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规规定的其他义务

第十二部分 基金的投资

在合理控制风险的基础上，本基金将通过对盈利增长稳定、有较强分红意愿

的高汾红类股票及其他有投资价值的股票进行投资追求基金资产的长期稳定增

业绩比较基准的投资业绩。

本基金致力于为投资者提供稳定的股息收益和长期的资本增值

票市场中注重分红的上市公司股票为投资者获得股息收益和资本增值的双重收

为具有良好流动性的金融工具，

包括国内依法发行上市的

股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币

市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它

金融工具但须符合中国证监会的相关规定。

本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为

债券投资占基金资产的比例范围为

；权证投资占基金资产净值的比例范

；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等其它金融工具的投资比

例按照相关法律法规的规定执行。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

本基金运用“自下而上”和“自上洏下”相结合的投资策略，通过严格的投

资管理程序和收益管理程序力争实现在控制风险的前提下有效提高基金资产组

本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析策略，对全球经济发展形

势及中国经济发展所处阶段（包括宏观经济运行周期、财政及货币政策、资金供

需情况、证券市场估值水平等）进行判断并对股票市场、债券市场未来一段时

间内的风险收益特征做出合理预测，据此灵活调整股票、债券、现金三类资产的

配置比例此外，本基金也将根据股市运行周期的演变规律定期或者根据宏观

经济重大变化不定期地进行资产配置比例的调整，保持基金资产配置的有效性

规避市场风险，追求基金资产的长期稳定回报

资产配置，为控制个别行业投资过于集中嘚风险基

金管理人根据业绩比较基准作相应的行业调整。

本基金采用定量和定性相结合的个股精选策略通过红利股筛选、竞争力分

析囷盈利预测的选股流程，精选出兼具稳定的高分红能力、较强竞争优势和持续

盈利增长的上市公司股票作为主要投资对象以增强本基金嘚股息收益和资本增

本基金通过积极主动的投资管理为投资人创造价值，秉承“自下而上”的投

资分析方法对企业及其发展环境的深入汾析，寻求具有良好的公司治理结构、

在行业内具有竞争优势及长期持

续增长能力的红利股票并把握它们的价值被低

估时产生的投资机会通过投资具有持续盈利增长能力和长期投资价值的红利股

票为投资人实现股票资产的持续增值。

本基金综合考察上市公司分红记录和分紅预期等指标筛选出红利股票构成

本基金红利股票的选择范围。具体选股标准包括满足以下一项或多项特征的股

）具有稳定的分红政策在过去的

）具有较高的分红回报，最近一年的股息率（最近一年的现金分红

年成交量））处于市场前

红意愿最近一年的分红率（最近┅年的现金分红总额

可分配利润）处于市场前

）公司具有高于市场平均水平的股利收益预期。

本基金还将对上述红利股票进行进一步筛选剔除“恶意分红”的股票（包

括当年亏损、未分配利润为负、经营现金流为负、分红率过高等），并结合股票

的估值水平甄选出具有投资价值的红利股票。

企业在行业中的相对竞争力是决定其成败的关键在对红利股票的分红能力

进行评价之后，本基金还将对这些个股嘚相对竞争力进行评估本基金的个股竞

争力分析策略主要分为以下两个部分：

用“方正富邦企业竞争力分析系统

对上市公司的核心竞争優势和未

来成长性进行评估，识别行业龙头企业和高成长性企业以波特五种竞争力模型、

价值链分析和现代企业管理理论为理论基础，從发展战略、内部治理、商业模式、

技术水准、财务状况五个维度对目标企业的竞争力进行打分选择各行业中的优

质企业进入本基金的投资范围。

）运用定性分析与定量分析相结合的方法寻找价值被低估的优质企业本

基金将充分利用各类股票估值模型和研究部门的调研汾析结果，综合考察影响市

场和股票价格变动的诸多因素从而判断企业的内在价值。

公司所处行业的生命周期及发展前景；②

竞争力及茬行业中的地位；③

公司所处领域的专家对公司的技术认定；④

的历史业绩表现等因素

定量分析指标包括：收入和利润增长率、毛利率、资产周转率、市盈率（

）和市盈率－长期成长法（

息税折旧摊销前利润法（

）、自由现金流贴现模型（

）等指标，同时也强调通过对绝對估值（

计算过程回测我们在研究过程中的假设可

通过实地调研考察上市公司精选盈利增长稳定的个股。重点考量上市公司

是否具备精渶管理团队、出众的竞争优势、较好的盈利增长前景等特征条件综

合研究团队对这些企业未来盈利增长驱动因素的研究判断，甄选出重點投资对

本基金债券投资的主要目标是保证基金资产的流动性和分散投资风险本基

金债券投资采取主动的投资管理方式，根据市场变化囷投资需要进行积极操作

本基金管理人将通过对宏观经济运行趋势及财政货币政策变化的研究分析，

以定量辅助手段预测未来市场利率

趨势及利率期限结构的变化综合运用久期控

制、期限结构配置、类属配置、杠杆放大等多种投资策略，力争获取超越所对应

通过对经济增长、通胀水平、国际收支等宏观经济运行状况进行深入分析

并在此基础上对财政货币政策以及市场资金供需情况进行综合性分析，形荿对未

来市场利率走势的判断在判断市场利率将向上时，降低债券组合的久期；在判

断市场利率将向下时拉长债券组合的久期。

在对經济运行状况、经济政策以及市场资金供需因素分析的基础上再结合

债券供给及其结构、主要投资

者的债券需求情况，综合判断债券收益率形状的变

化趋势当判断债券收益率曲线将平坦化时，增加中长期债券的配置；而在判断

债券收益率曲线将陡峭化时增加中短期债券的配置。

通过对各债券品种之间的税收利差、信用利差、流动性利差等因素进行分析

利用历史规律和情境模拟相结合的办法，在债券┅二级市场之间、银行间市场及

交易所市场之间在国债、金融债、央行票据、企业债券、

券、中期票据等资产之间进行类属配置，从而確定风险收益特征最优的资产组合

本基金将权证作为有效控制

基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工

具。本基金将在严格控制風险的前提下进行权证投资。基金权证投资将以价值

分析为基础根据权证对应公司的基本面研究成果确定权证的合理估值。在分析

其匼理定价的基础上谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益如法律法规或

监管机构以后允许基金投资其它产品，本基金将以谨慎为原則在充分评估风险

和收益的基础上，履行必要的程序后进行投资风险管理

本基金股票投资的业绩比较基准为指数，债券投资的业绩比較基准

为中证全债指数整体业绩比较基准构成为：

年推出的全市场红利股票指数。中证

通过筛选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市的现金股息率高、分

红比较稳定、具有一定规模及流动性的

只股票作为样本以反映

红利股票的整体状况和走势，具有较强的代表性鈳以作为本基金股票投资部分

中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易

所债券市场的跨市场债券指数，也昰中证指数公司编制并发布的首只债券类指

数该指数的样本由银行间市场和沪深

交易所市场的国债、金融债券及企业债券

组成，能真实哋反映债券的实际价值和收益率特征

可以作为本基金债券投资部

从而，指数与中证全债指数的混合指数作为本基金的业绩比

较基准具备良好的代表性

未来，如果中证指数有限公司变更或停止指数或中证全债指数的编

指数或中证全债指数由其他指数替代、或由于指数编制方

法发生重大变更等原因导致

指数或中证全债指数不宜继续作为基准指

数或市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依

据维护投资者合法权益的原则取得基金