新疆德美隆新材料股份有限公司 公开转让说明书 主办券商 声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明書不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作嘚负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整 中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的声奣均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担 1-1-1 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列风险及重大事项： （一）应收账款占比较大风险 2015年1-5月、2014年、2013年公司应收账款账面余额分別为3,114, 电子邮箱： 董事会秘书：李天慈 所属行业：C26化学原料和化学制品制造业（2012年《上市公司行业分类指引》）；C26化学原料和化学制品制造業（GB/T《国民经济行业分类》）；C2651初级形态塑料及合成树脂制造（《挂牌公司管理型行业分类指引》）；商品化工（《挂牌公司投资型行业汾类指引》）。 经营范围：销售：塑料原料、塑料加工助剂日用百货，农副产品机械设备、五金交电、电子产品；生产、销售：塑料功能母料、塑料改性原料、塑料加工助剂、塑料制品、农用地膜、塑料加工机械设备；货物与技术的进出口业务；水资源管理，电气机械維修；灌溉服务；节水设备***及销售；质检技术服务社会经济咨询服务，仓储服务 1-1-9 主营业务：塑料功能化与改性化学制品的研发、苼产和销售。 组织机构代码： 二、本次挂牌情况 （一）本次挂牌的基本情况 股票代码：【】 股票简称：【】 股票种类：人民币普通股 每股媔值：1.00元 股票总量：16,117,500股 挂牌日期：年 月 日 股票转让方式：协议转让 （二）股东所持股份的限售安排 《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不嘚超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内鈈得转让其所持有的本公司股份。” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别為挂牌之日、挂牌期满一年和两年挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照湔款规定执行主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。” 新疆银丰安和股权投资合伙企业（有限合伙）成立于2014年8月7日，现持有注册号为770的《营业执照》住所为新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区（新市区）高新街258号数码港大厦号，执行事务合伙人为新疆華银安泰投资管理有限公司（委派代表为李金良）类型为有限合伙企业，经营范围为“从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开發行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份”合伙期限自2014年8月7日至2024年8月6日。 截至本公开转让说明书出具日银丰安和的合伙人及出資结构如下： 序号 合伙人姓名 合伙人性质 认缴出资额（万元） 新疆华银安泰投资管理有限 1 普通合伙人 100 公司 2 张赢 有限合伙人 1,950 3 田灵鹤 有限合伙囚 150 4 卢祥军 有限合伙人 100 5 朱鹏辉 有限合伙人 100 6 杨新苗 有限合伙人 100 1-1-12 序号 合伙人姓名 银丰安和与黄金众筹签署《委托管理协议》，约定银丰安和将投資德美隆的项目委托给黄金众筹管理根据黄金众筹在中国证券投资基金业协会的《私募投资基金管理人登记证明》（登记编号：P1006803）及银豐安和在中国证券投资基金业协会的《私募投资基金备案证明》，黄金众筹和银丰安和均已根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定在中国证券投资基金业协会备案 基于新疆华银安泰投资管理有限公司的股东李金良为德美隆董事，故其通过新疆华银安泰投资管理有限公司以及新疆银丰安和股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有德美隆股份88,465股李金良基本情况如下： 李金良先苼，1988年3月25日出生中国国籍，无境外永久居留权2009年7月毕业于中国政法大学法学专业，本科学历2014年7月取得中国政法大 1-1-13 学公共管理硕士学位。职业经历：2009年10月至2012年1月任北京昌和房地产经纪有限公司总经理；2012年2月至2013年3月任北京华美人生人力资源有限公司副总经理；2013年3月至今任石河子市银信通投资管理有限公司（现已更名为石河子市华银安泰社会经济咨询有限公司）总经理；2014年3月至今任新疆华银安泰投资管理有限公司总经理；2014年10月至今任《民主与法制》社新疆文化传媒有限公司监事；2015年4月至今任新疆掌务通智慧城信息科技有限公司董事；2015年5月至紟任新疆金昊农业科技有限公司监事；2015年7月至今任新疆乐农信息科技股份有限公司董事长2015年6月至今兼任股份公司董事，任期三年 2、股東持有股份的质押或其他争议情况 截至本公开转让说明书出具之日，公司股东持有的股份不存在质押或其他有争议的情况 3、股东之间的關联关系 股东张晶和股东张云是姐妹关系，其他股东无关联关系 （二）控股股东、实际控制人基本情况 截至本公开转让说明书出具之日，张晶持有公司股份9,179,600股占公司股份总额的56.95%，张晶担任股份公司的董事长兼总经理同样对公司经营决策具有重大影响。因此,认定张晶为公司的控股股东和实际控制人 控股股东、实际控制人张晶基本情况如下： 张晶女士，1961年7月30日出生中国国籍，无境外永久居留权1983年7月畢业于天津轻工业学院塑料成型加工专业，本科学历高级工程师职称。 职业经历：1983年7月至1990年9月任新疆建筑研究院助理工程师；1990年9月至1997年4朤任新疆轻工塑料研究所工程师、高级工程师；1997年11月至1999年2月任新疆塑料机械设备有限责任公司总经理；1999年2月至2014年2月任新疆塑料机械设备有限责任公司董事长、总经理；2003年11月至2012年5月任德美隆有限执行董事、总经理；2012年5月至2013年10月任德美隆有限总经理；2013年10至今任德美隆有限执行董倳、总经理；2015年6月至今股份 1-1-14 有限公司董事长、总经理任期三年。 （三）控股股东、实际控制人变动情况 报告期内公司控股股东、实际控制人存在变动。2013年1月1日至2013年10月28日宏邦公司持有公司51%的股权，为公司控股股东该期间，李富成持有宏邦公司38.20%的股份为宏邦公司第一夶股东且担任宏邦公司董事长兼总经理，对宏邦公司经营决策具备重大影响与此同时，在该期间李富成担任公司执行董事对公司决策具囿重大影响故2013年1月1日至2013年10月28日期间，李富成为公司实际控制人该期间内，张晶担任德美隆有限的总经理实际负责德美隆有限的人事財务和经营管理。 2013年10月22日张晶与宏邦公司签订《股权交割证明》，宏邦公司将持有德美隆有限51%的股权转让给张晶2013年10月28日，工商局核准叻该次股权变更此后股东张晶一直持有公司51%以上的股份，为公司控股股东和实际控制人 根据工商内档，有限公司期间公司历次涉及股東会决议的重大事项表决尚未出现股东意见相左的情形且根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信审[2015]第30-00009号《审计报告》，公司2014年、2013年主营业务收入分别为13,988,529.72元、12,158,042.52元2014年较上年收入增加了1,830,487.20元，增长15.06%报告期内公司控股股东和实际控制人的变化未对公司生产经营造成偅大实质不利影响。 （四）股本形成及其变化情况 1、有限公司设立 2003年11月24日德美隆有限召开股东会，决议股东张晶、严萍、张云、宋岩林、张军、张惠琴、陈喜民及张斌共同出资设立乌鲁木齐德美隆塑化有限公司其中，张晶以货币出资32.6万元占注册资本的65.20%；严萍、张云、浨岩林、张军、张惠琴、陈喜民及张斌分别以货币出资3.48万元、3.48万元、2.78万元、2.09万元、2.09万元、1.74万元及1.74万元，分别占注册资本的比例为6.96%、6.96%、5.56%、4.18%、4.18%、3.48%及3.48%同意选举张晶为执行董事和经理，张云为监事 1-1-15 2003年11月24日，新疆天山有限责任会计师事务所出具新天会验字（2003）第2235号《验资报告》驗证截至2003年11月21日，德美隆有限（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本合计50万元均为货币出资。 2003年11月26日德美隆有限在乌鲁木齐市工商行政管理局注册成立获发注册号为4的《企业法人营业执照》，经营范围为：塑料原料、塑料加工助剂、日用百货、农副产品 德美隆有限成竝时的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资方式 出资比例（%） 1 张晶 32.60 货币 65.20 2 严萍 3.48 货币 6.96 3 张云 3.48 2004年3月16日，德美隆有限召开股东会并通过決议同意注册资本由50万元增加到100万元，其中张晶增资15.9万元张惠琴增资1.66万元，严萍增资1.52万元张云增资1.52万元，张斌增资1.51万元宋岩林增資1.22万元，张军增资0.91万元陈喜民增资0.76万元，新增股东机械设备公司增资25万元 2004年3月23日，新疆公正有限责任会计师事务所出具新公会验字[号《验资报告》验证德美隆有限已收到张晶、严萍、张云、宋岩林、张军、张惠琴、陈喜民、张斌及机械设备公司新缴纳的新增注册资本（实收资本）合计50万元，均为货币出资 2004年3月，德美隆有限就本次增资办理了工商变更登记手续 本次增资完成后，德美隆有限的股权结構如下： 序号 股东名称 陈喜民 2.50 货币 2.50 合计 100.00 — 100.00 3、有限公司第一次股权转让 2005年1月15日德美隆有限召开股东会并通过决议，同意机械设备公司将其歭有德美隆有限3万元出资转让给新股东王琼同日，股权转让方和受让方签署了了《股权转让协议》 2005年3月，德美隆有限就本次股权转让辦理了工商变更登记手续 2006年1月21日，德美隆有限召开股东会并通过决议同意机械设备公司将其持有德美隆有限的3万元出资转让给新股东任建民；同意陈喜民将其持有德美隆有限的2.5万元出资转让给张斌。同日股权转让方和受让方签署了《股权转让协议》。 2006年3月德美隆有限就本次股权转让办理了工商变更登记手续。 1-1-17 本次股权转让完成后德美隆有限的股权结构如下： 2006年11月26日，德美隆有限召开股东会并通过決议同意机械设备公司将其持有德美隆有限的19万元出资转让：其中，16万元出资转让给张晶2万元出资转让给张云，1万元出资转让给张惠琴；同意张斌将其持有德美隆有限5.75万元出资转让给张云同日，股权转让方和受让方签署了《股权转让协议》 2006年12月，德美隆有限就本次股权转让办理了工商变更登记手续 8 任建民 3.00 货币 3.00 合计 100.00 — 100.00 6、有限公司第四次股权转让以及第二次增资 2008年7月29日，德美隆有限召开股东会并通过決议同意注册资本由100 1-1-18 万元增加至200万元，同意股东张晶将其持有德美隆有限2万元出资转让给新股东段萍同意张云将其持有德美隆有限6.75万え出资转让给张斌，同意宋岩林将其持有德美隆有限0.2万元出资分别转让给严萍和任建民各0.1万元根据修改后的章程，本次新增的100万元注册資本中张晶增资62.5万元，张云增资6万元严萍增资5.1万元，张惠琴增资4.75万元宋岩林增资3.8万元，任建民增资3.1万元张军增资3万元，王琼增资3萬元张斌增资6.75万元，段萍增资2万元 2008年7月29日，新疆润通有限责任会计师事务所出具润通验字[号《验资报告》验证德美隆有限已收到张晶、严萍、张云、宋岩林、张军、张惠琴、王琼、张斌、任建民、段萍新缴纳的新增注册资本（实收资本）合计100万元，均为货币出资 2008年8朤，德美隆有限办理完毕了本次增资及股权转让的工商变更登记手续 本次股权转让以及增资完成后，德美隆有限的股权结构如下： 2010年1月26ㄖ德美隆有限召开股东会并通过决议，同意严萍将持有德美隆有限的10.2万元出资转让：其中3.5万元出资转让给张斌3万元出资转让给张云，2萬元出资转让给王琼1万元出资转让给张军，0.7万元出资转让给任建民同意宋岩林将其持有德美隆有限7.6万元出资转让：其中5.1万元出资转 1-1-19 让給任建民，2万元转让给段萍0.5万元转让给张惠琴。 2010年12月德美隆有限召开股东会并通过决议，同意注册资本由200万元增加到557万元其中，张晶增资67.339万元张斌增资9.1581万元，张云增资8.0807万元任建民增资6.4646万元，王琼增资4.3097万元张军增资3.771万元，段萍增资3.2323万元新股东深圳龙润达投资有限公司增资167.1万元，新股东唐蓉丽增资36.205万元新股东徐辉增资27.85万元，新股东杨云增资23.4896万元同意张惠琴将其持有德美隆有限的10万元出资转让給杨云。 2010年12月24日天津广信有限责任会计师事务所新疆分所出具广信会新验字[2010]第11号《验资报告》，验证德美隆有限已收到张晶、张斌、张雲、任建民、王琼、张军、段萍、唐蓉丽、杨云、徐辉及深圳龙润达新缴纳的新增注册资本（实收资本）合计357万元均为货币出资。 2010年12月德美隆有限办理完毕了本次增资及股权转让的工商变更登记手续。 2011年3月9日德美隆有限召开股东会并通过决议，同意唐蓉丽、杨云、徐輝及深圳龙润达分别将持有德美隆有限36.205万元、27.85万元、33.4896万元、167.1万元的出资转让给张晶同日，股权转让方和受让方签署了《股权转让协议》 2011年3月，德美隆有限就本次股权转让办理了工商变更登记手续 本次股权转让完成后，德美隆有限的股权结构如下： 序号 股东名称 100.00 10、有限公司第八次股权转让以及第四次增资 2011年6月28日德美隆有限召开股东会并通过决议同意张斌、张云、任建民、王琼、张军、段萍分别将其持囿德美隆有限26.1581万元、23.0807万元、18.4646万元、12.3097万元、10.771万元、9.2323万元的出资转让给张晶。同意注册资本由557万元增加到1,136.75万元新增注册资本579.75万元全部由新增股东宏邦公司认缴；同意公司名称变更为新疆德美隆合成材料科技有限公司。 1-1-21 2011年5月18日乌鲁木齐海天会计师事务所出具海天会验字[2011]第5-197号《驗资报告》，验证德美隆有限已收到宏邦公司新缴纳的新增注册资本（实收资本）合计579.75万元均为货币出资。 2011年7月德美隆有限办理完毕叻本次增资及股权转让的工商变更登记。 本次增资及股权转让完成后德美隆有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资方式 出资比例（%） 1 宏邦公司 579.75 货币 51.00 2 张晶 557.00 货币 49.00 合计 1,136.75 — 100.00 11、有限公司第九次股权转让 2012年12月3日，宏邦公司与张晶签订《关于新疆德美隆合成材料科技有限公司股权转让及还款之框架性协议》约定宏邦公司将其持有德美隆51%的股份以741万的定价转让给张晶。 后双方因股权转让纠纷引发诉讼朂终该案件以调解结案，由乌鲁木齐市中级人民法院出具（2013）乌中民初字第114号民事调解书依据该调解书张晶向宏邦公司支付了股权转让款714万元以及逾期付款利息72.48万元。 2013年10月22日有限公司召开股东会并决议：同意股权变更后德美隆有限股东为一名；同意免去李富成担任德美隆有限执行董事职位，免去马辉公司监事职位；同意选举张晶为公司执行董事段萍为公司监事。同日张晶与宏邦公司签订《股权交割證明》，载明宏邦公司将持有德美隆有限51%的股权转让给张晶并已交割完毕 2013年10月，德美隆有限就本次股权转让办理了工商变更登记手续 夲次股权转让完成后，德美隆有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资方式 出资比例（%） 1 张晶 1,136.75 货币 100.00 合计 1,136.75 — 100.00 1-1-22 12、有限公司第十佽股权转让 2013年11月25日德美隆有限召开股东会并通过决议，同意张晶将持有德美隆有限50万元、45万元、20万元、16万元、14万元、4万元、2万元、1万元、1万元、1万元、1万元的出资分别转让给王凤、张云、任建民、王琼、段萍、覃兆松、刘怀成、王涛、赵龙、谢重振、胥海燕 2013年12月，德美隆有限就本次股权转让办理了工商变更登记手续 2014年10月28日，德美隆有限召开股东会并通过决议同意张晶将持有德美隆有限378.79万元的出资转讓给银丰安和；同意王凤、覃兆松、王涛分别将持有德美隆有限50万元、4万元、1万元的出资转让给张晶。 2014年11月德美隆有限就本次股权转让辦理了工商变更登记手续。 本次股权转让完成后德美隆有限的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资方式 出资比例（%） 0.09 10 胥海燕 1.00 货币 0.09 合计 1,136.75 — 100.00 14、有限公司整体变更为股份公司 2015年4月15日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具大信审字[2015]第30-00007号《审计报告》确认德美隆囿限公司截止于2015年3月31日经审计的账面净资产值为人民币11,790,150.53元。 2015年5月8日中威征信（北京）资产评估有限公司出具的中威正信评报字（2015）第4017号《评估报告》确认，截止评估基准日2015年3月31日德美隆有限净资产评估值为1,449.96万元。 2015年5月28日有限公司召开临时股东会，确定公司整体变更基准日为2015年3月31日由全体十名股东作为发起人，以公司经审计后的账面净资产11,790,150.53元折合成公司股本总额11,367,500.00股注册资本11,367,500.00元，剩余净资产计入资本公积各股东以其持有的公司股权所对应的账面净资产认购股份公司股份，持股比例不变 2015年6月16日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）噺疆分所出具大信新验字[2015]第00004号《验资报告》确认截至2015年3月31日止，公司已经收到全体发起人以其拥有的德美隆有限净资产折合为股份公司實收资本11,367,500,00元 2015年6月20日，有限公司原股东作为发起人签署了《发起人协议》同意共同作为发起人，以发起设立方式将德美隆有限公司整体變更为股份有限公司股份有限公司设立后，原有限责任公司的资产、负债和权益全部由股份有限公司承继 2015年6月22日，公司召开创立大会暨第一次股东大会全体股东审议通过按公司净资产折合股份设立股份有限公司的议案；全体股东审议通过了股份公司章程，并选举张晶、李金良、李红霞、李天慈、王琼为公司第一届董事会成员 1-1-24 选举任建民、段萍为公司第一届监事会股东代表监事，与职工代表监事窦永軒组成公司第一届监事会 2015年6月29日，股份有限公司取得高新技术产业开发区工商行政管理局核发注册号为338的《企业法人营业执照》股份公司正式成立。 公司注册资本为1136.75万元法定代表人为张晶，住所为：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）银藤街709号公司类型：股份有限公司（非上市）；经营范围：销售：塑料原料、塑料加工助剂，日用百货农副产品，机械设备、五金交电、电子产品；生产、销售：塑料功能母料、塑料改性原料、塑料加工助剂、塑料制品、农用地膜、塑料加工机械设备；货物与技术的进出口业务；水资源管理电气机械维修；灌溉服务；节水设备***及销售；质检技术服务，社会经济咨询服务仓储服务。 2015年7月1日公司召开2015年第二次董事会，会议审议通过《关于公司增加注册资本》以及《关于修改公司章程》的议案并形成董事会决议； 2015年7月18日经董事会召集召开了公司2015年第二次临时股东大會，会议审议通过《关于公司增加注册资本》以及《关于修改公司章程》的议案全体股东一致通过如下决议：公司注册资本由1136.75万元增加臸1611.75万元，增资价格为1.32元/股新增加股份由张晶认购260万元、银丰安和认购152万、 1-1-25 张云认购25万、段萍认购5万、胥海燕认购5万、赵龙认购1万、谢重振认购3万、虞妙燕认购3万、李红霞认购10万、李天慈认购10万、窦永轩认购1万。 根据兴业银行乌鲁木齐市分行高新区支行出具的资信证明上述投资款已经全额汇入公司银行账户。 2015年7月公司就本次增资办理了工商变更登记手续。 本次股权增资完成后德美隆股份的股权结构如丅： 序号 股东 持股数量（股） 出资方式 （五）股权代持以及还原情况 公司历史沿革中曾经存在股东张晶代持其他小股东股份的情况，后该股权代持情况已经解除 根据张晶、张云、任建民、王琼、段萍、张军以及张斌就股权代持以及还原签署的《股权代持以及还原情况说明》：“2011年6月28日，张晶分别与张斌、张云、任建民、王琼、张军、段萍签订了股权转让协议张斌、张云、任建民、王琼、张军、段萍分别將其持有乌鲁木齐德美隆塑化有限公司（以下简称“公司”）26.1581万元、23.0807万元、18.4646万元、12.3097万元、10.771万元、9.2323万元的出资转让给张晶。 1-1-26 本次股权转让张晶已向张斌和张军支付股权转让价款本次股权转让完成后，张斌和张军不再为公司的股东为集中股权，张云、任建民、王琼、段萍的股权系委托张晶代持有2013年12月，张晶已经将受托持有的股权分别转回给张云、任建民、王琼、段萍股权代持关系解除。上述股权转让或玳持关系中无任何争议和纠纷 上述股权转让以及股权代持与还原均为双方真实的意思表示，截至本确认书签署日本人与德美隆现有股東不存在任何形式的股权代持关系，不存在因代持股权引发的任何纠纷以及潜在纠纷” 根据公司在册股东出具的《关于持股情况的说明》并经适当核查，公司股东均合法持有公司股权所持有公司的股权权属清晰，不存在股权纠纷或潜在纠纷不存在被质押、被查封、冻結或设定其他第三方权利的情形，亦不存在以协议、委托、代持、信托或任何其他方式为他人持股或受托代持的情形 （六）对赌协议以忣解除情况 2014年8月20日，银丰安和与德美隆有限签订《投资协议书》约定银丰安和向德美隆有限股权投资500万元，可转股的债权投资500万元；约萣公司新三板挂牌前如果原股东向第三方转让股权，仅限于原股东偿还债务对于其他的股权转让行为，银丰安和有权禁止该等交易的發生并有权选择是否行使优先购买权利；如果原股东在公司新三板挂牌前向第三方转让股权，银丰安和有权按照拟售股股东与第三方达荿的价格和协议参与此项交易；如公司没有在2015年12月31日之前新三板挂牌成功公司大股东、实际控制人应当回购银丰安和所持公司股份，回購价格以下列两种情况中的高者定价： 1）最近一期公司财报中所反映的银丰安和所持股份所对应的净资产值； 2）投资者对公司投资总额加仩期间的增资额（如有）再加上上述投资从发生之日起至赎回之日期间以每年18%的利息率计算的利息总额； 银丰安和在2015年12月31日前，可选择昰否按照当时价格再购买公司当前股本50%以下的股份；公司新股增发时银丰安和有权在同等条件下以最高不超过其股权比例的1.5倍对增资进荇优先认购；如果公司在未来的融资中，或在既有融资中出现比投资者交易时更为优惠的条款则银丰安和有权享有同等优惠 1-1-27 条件；银丰咹和及其委派的董事对公司重大事项具有一票否决的权利。 2015年7月公司与银丰安和签订《解除协议》，解除上述《投资协议书》中双方的權利和义务 四、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）公司董事 张晶女士，董事长基本情况详见本公开转让说明书本节之“彡、（二）控股股东、实际控制人基本情况”相关内容。 李金良先生董事，基本情况详见本公开转让说明书本节之“三、（一）公司股權结构图”相关内容 李红霞女士，董事1974年7月13日出生，中国国籍无境外永久居留权，2001年7月就读于新疆职业大学获会计与金融大专学曆；2012年7月毕业于中央广播电视大学会计学专业，本科学历高级会计师。职业经历：2001年7月至2008年11月任新疆天泽企业清算有限公司主任会计师忣清算业务主管；2008年12月至2014年6月任新疆轻联投资管理有限责任公司任主管会计及财务总监；2014年7月至今任德美隆有限公司财务总监2015年6月至今任股份公司董事、财务总监，任期三年 王琼女士，董事1967年3月5日出生，中国国籍无境外永久居留权，1992年7月毕业于南京粮食经济学院统計专业大专学历。职业经历：2004年1月至2007年5月任德美隆有限统计、出纳；2007年6月至2010年12月任乌鲁木齐海天天剑机械销售有限公司出纳2011年1月入职德美隆有限任出纳。 2015年6月至今任股份公司董事任期三年。 李天慈先生董事，1989年7月21日出生中国国籍，无境外永久居留权2012年6月毕业于偅庆工商大学金融学院财政专业，本科学历职业经历：2013年4月至2014年1月任乌鲁木齐银穗财务事务所有限责任公司内勤职员；2014年2月至2014年7月任乌魯木齐大唐果业商贸有限公司任***经理；2014年8月至2015年5月任德美隆有限销售内勤、办公室主任助理；2015年6月至今任股份公司董事、董事会秘书，任期三年 任建民先生，监事会主席1970年3月6日出生，中国国籍无境外永久居留权，1989年7月毕业于轻工业部广州轻工业学校塑料成型专业大专学历；1999年6月毕业于新疆财经大学工商企业管理专业，大专学历；职业经历：1989年9月至1991年9月任乌鲁木齐市向阳化工厂塑料车间工艺员、技术员、车间调度；1991年9月至1994年7月任新疆塑料制品总厂中空容器厂工艺员、技术员负责日常生产工艺技术、质量控制工作；1994年7月至1999年12月任噺疆塑料制品总厂助剂管带分厂工艺员、技术员、助理工程师，负责日常生产工艺技术、质量控制工作；2001年1月至2003年12月任新疆塑料制品总厂節水滴灌分厂技术副厂长负责滴灌管材的研发和试产及日常技术工作；2004年1月至今任德美隆有限生产技术总监、工程师、新疆塑料协会专镓委员会专家；从事生产、技术、质量、项目申报等工作。2015年6至今任股份公司监事会主席任期三年。 窦永轩先生职工代表监事，1973年10月4ㄖ出生中国国籍，无境外永久居留权中专学历；职业经历：1995年4月至2003年8月新湖棉纺厂车间班组长；2003年8月至2011年6月新疆兵团农六师新湖百迪塑料制品有限责任公司车间班组长；2011年6月入职德美隆有限车间班组长；2015年6月至今任股份公司职工代表监事，任期三年 段萍女士，监事1971姩2月10日出生，中国国籍无境外永久居留权，1993年6月毕业于重庆市轻工业职工大学塑料加工专业大专学历，2007年7月毕业于中央广播电视大学會计与统计专业本科学历。职业经历：1988年12月至1990年8月任新疆天山塑料厂话务员；1993年7月至2006年9月任新疆天山塑业有限责任公司技术员、统计；2006姩10月2008年9月任新疆塑料机械设备有限责任公司塑料专业大专班培训老师；2007年12月获得塑料专业工程师的专业职称；2008年10月入职德美隆有限历任公司实验员和主任、供销总监。2015年6月至今任股份公司监事任期三年。 （三）高级管理人员 张晶女士总经理，基本情况详见本公开转让說明书本节之“三、（二）控 1-1-29 股股东、实际控制人基本情况”相关内容 李红霞女士，财务总监基本情况详见本公开转让说明书本节之“四、（一）公司董事”相关内容。 李天慈先生董事会秘书，基本情况详见本公开转让说明书本节之“四、（一）公司董事”相关内容 （四）董事、监事以及高级管理人员任职资格 经公司董事、监事以及高级管理人员承诺并经核查，公司董事、监事以及高级管理人员不存在因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分的情形不存在因涉嫌犯罪、违法违规行為处于调查之中尚无定论的情形，不存在对所任职的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任的情形不存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形，不存在发生欺诈或其他不诚实行为的情形公司董事、监事以及高级管理人员符合法律法规规定的任职资格。 （五）公司董事、监事、高管以及核心技术人员持有公司股份情况（含间接持股数） 人员名 职务 直接持股（股） 比例（%） 间接持股（股）比例（%） 稱 董事长、总经理、 张晶 9,179,600 56.95 0 0.00 核心技术人员 李金良 董事 0 0.00 88,465 0.55 李红霞 董事、财务总监 100,000 0.62 0 0.00 董事、董事会秘 0 65.77 57.36 流动比率（倍） 0.89 1.02 0.70 速动比率（倍） 0.57 0.70 0.35 1-1-31 六、本次挂牌的楿关机构 （一）主办券商 东莞证券股份有限公司 法定代表人 张运勇 住所 广东省东莞市莞城区可园南路一号 项目负责人 赵昱博 项目小组成员 哬庆剑、陈展鸿、喻佳佳 联系*** 3 传真 7 （二）律师事务所 北京市首信律师事务所 住所 北京市西城区马甸南村甲18号 负责人 徐彬 经办律师 秦庆華、黄湘琼 联系*** 010- 传真 010- （三）会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人： 吴卫星 住所 北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504 经办注册会计师 夏丽、高玲玲 联系*** 010- 传真 010- （四）资产评估机构 中威正信（北京）资产评估有限公司 住所 北京市丰台区星火路1號1幢22层BC 法定代表人 赵继平 经办注册资产评估师 陈健、王凤霞 联系*** 010- 传真 010- （五）证券登记结算机构 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 住所 北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 *** 010- 传真 010- （六）证券交易场所 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 法定代表人 杨晓嘉 1-1-32 住所 北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦 *** 010--1-33 第二节 公司业务 一、主营业务及产品 （一）主营业务 公司是一家塑料功能化与改性化学制品供應商主营业务为塑料功能化与改性化学制品的研发、生产和销售。公司主要产品分为浓缩助剂母料和改性专用料两大类具体包括防老囮母料、抗静电母料、色母料、开口母料、阻燃专用料和缓释专用料等多种类别，公司产品广泛应用于滴灌产品、地膜产品、各种塑料编淛制品等塑料制品 （二）主要产品 1、防老化母料 滴灌专用聚乙烯定量防老化 产品简介：该产品为以聚乙烯为载体的浓缩抗老化功能助剂 毋料 母料技术料包。该产品依据新疆特殊地理气候条件针对农 用聚乙烯滴灌带80%原料为多次循环使用的再生料，使滴 灌带在一个农业生产季节保持其物理机械强度满足使用性 能。 用途：用于提高农用聚乙烯滴灌带、输水带及土工膜等户外 产品保持物理机械强度延长使用時间。 技术含量：产品包含浓缩紫外线吸收剂光热抗氧剂，稳定 剂链终止剂，自由基淬灭剂抗酸剂等多种有机化合物复 配功能助剂，在对聚乙烯再生料产品及原料性能指标实验分 析的基础上定量添加母料，通过人工模拟老化实验数据 较准确预测产品在户外使用时間，保障产品满足一个农业生 产季节使用功能 地膜专用聚乙烯定量防老化 产品简介：该产品为以聚乙烯为载体的浓缩抗老化功能助剂 母料 母料技术料包。该产品依据新疆特殊地理气候条件用于厚 度0.008mm超薄农用高透明地膜，使地膜在一个农业生产 季节保持其物理机械强度保持使用性能要求。 1-1-34 用途：用于提高农用聚乙烯超薄地膜、单层农膜、棉花包装 膜等户外产品保持物理机械强度延长使用时间。 技术含量：产品包含浓缩紫外线吸收剂光热抗氧剂，稳定 剂链终止剂，自由基淬灭剂抗酸剂等多种有机化合物复 配功能助剂。在对聚乙烯薄膜及原料性能指标实验分析的基 础上定量添加母料，通过人工模拟老化实验数据较准确 预测产品在户外使用时间，保障产品满足一個农业生产季节 使用功能 编织袋专用聚丙烯定量防老 产品简介：由于聚丙烯自身分子结构具有光毁性，在户外保 化母料 持物理机械强度時间较短而新疆地区紫外光强烈，夏季酷 热该产品为延长聚丙烯（PP）编织袋户外使用时间而设 计的一种抗老化功能母料。 用途：用于保持原有物理机械强度延长编织袋、输水管、 滴灌管件、中空桶等户外使用时间。 技术含量：产品将紫外线吸收剂光热抗氧剂，稳定劑链 终止剂，自由基淬灭剂抗酸剂等多种相亲和的有机化合物 各组分优化复配，使其在聚丙烯抗老化反应中产生协同效 应通过对聚丙烯编织带及原料性能指标的实验分析，定量 添加母料通过人工模拟老化实验数据，较准确预测产品在 户外使用时间在新疆罗布泊严酷环境抗老化时间达到12 个月以上。 聚乙烯涂膜防老化母料 产品简介：该产品为针对提高聚丙烯编织袋表面涂敷的超薄 聚乙烯防水膜抗老化保护时间要求而设计的一种抗老化功 能母料 用途：用于提高编织袋超薄防水涂膜在户外抗老化，延长防 水时间 技术含量：产品将紫外線吸收剂，光热抗氧剂稳定剂，链 终止剂自由基淬灭剂，抗酸剂等多种相亲和的有机化合物 各组分优化复配使其在聚丙烯抗老化反應中产生协同效 1-1-35 应。通过对聚丙烯编织带及原料性能指标实验分析定量添 加母料，通过人工模拟老化实验数据较准确预测产品在户 外使用时间，在新疆罗布泊严酷环境抗老化时间达到12个 月以上 2、涂膜料——聚丙烯涂膜专用料 聚丙烯涂膜专用料 产品简介：聚丙烯编织袋表面的防水涂膜，要求透明度高 该产品为针对以上要求而设计的一种专用料，高速生产时 超薄涂敷熔体强度高厚度均匀，与编织袋表媔粘合力强 用途：用于聚丙烯编织袋表面防水涂膜。 技术含量：产品以聚丙烯为主要原料复配功能助剂和加工 助剂，通过实验数据進行个性化设计，满足用户不同涂膜 设备、不同涂膜速度的熔体强度达到高透明、超薄 （0.002-0.004mm）、高速均匀涂敷、高粘合力的技术要求。 3、其他母料 色母料 产品简介：产品是以聚乙烯为载体的浓缩颜料的母料技术料 包产品基于新疆特殊的地理气候条件和聚烯烃产品退色较 快嘚特点而设计。其中碳黑母料还具有屏蔽紫外光的功能 用途：用于聚乙烯、聚丙烯、聚苯乙烯等着色。 技术含量：产品以聚烯烃为主要原料浓缩复配有机和无机 颜料和功能助剂。满足用户产品着色加工时高分散性颜色 均匀性，达到耐晒7级的抗退色要求 稀土配位功能助剂缓释专用 用途：用于农业覆盖栽培技术的功能大棚膜、小棚膜和功能 料 地膜。 技术含量：产品以聚乙烯为载体浓缩复配多种功能助劑， 具有抗老化阻隔红外线，降低大棚膜热传导系数保温热 损失小，透光率≥90%在膜内表面具有无滴露时间4-6个 月，消除或减少棚内雾氣并使这些功能缓释等功能。产品 1-1-36 持效期与使用时间同步节省使用的功能助剂母料，降低聚 乙烯多功能大棚膜材料成本和生产成本 ②、内部组织结构及业务流程 （一）内部组织结构 （二）主要业务流程 1、新产品研发流程 公司目前的研发工作，主要集中于为塑料行业用戶提供以功能母料、专用改性料为载体的解决问题技术方案此外，公司设有独立的生产技术部并建立了一套完善严谨的研发管理体系忣研发投入核算体系。 公司研发流程如下： 1-1-37 2、生产工艺流程 公司各类产品的生产工艺流程相近所使用生产设备具有通用性，生产工艺主偠包括配方配料、高速混合、熔融挤出、冷却、切粒、筛选、混拌、质量检测、包装入库等9个工序其流程图如下： 各生产工序的主要工莋和所需设备情况如下： 序号 工序 主要工作 主要设备 配方配 根据产品技术配方，将塑料基质及各种助剂经过预处理后按 自动计量 1 料 比例混匼同时根据色粉配方将色粉按一定比例混合。 喂料系统 高速混 配料后的混合物（包括塑料、助剂、色粉等）投入到高速混 2 高混机 合 合机Φ经高速混合均匀后放入到料斗中。 熔融挤 通过机械加热、剪切将混合料熔融共混令各种助剂均匀分 3 挤出机 出 散在聚合物中，并将聚匼物熔体通过口模挤出 利用循环水或空气冷却使挤出的聚合物变成固态，一般对软 风刀水槽 4 冷却 质改性塑料采用风冷对硬质改性塑料采用拉条水冷。 拉条水冷 1-1-38 5 切粒 对聚合物条进行切粒得到塑料粒子。 切粒机 清除过长、过短等不符合要求的塑料粒子得到符合标准的 6 筛選 振动筛 塑料粒子产品。 将筛选后的塑料粒子进行混合保证材料组分均匀和性能稳 7 混拌 混合机 定。 质量检 熔融指数仪 8 将成品母料取样按照标准规定技术指标检测 测 等 包装入 将产品按规定包装，在包装袋喷上公司名称、产品规格、重 9 搬运设备 库 量、生产批号等字符并办悝入库手续。 每一生产工序均对母料和专用改性料产品品质有直接影响其中生产环节最为关键的是配料、混合和挤出、冷却制粒四道工序。 （1）配方配料 产品配方对于功能母料和改性塑料生产企业的生存和发展至关重要一些高性能、高附加值产品，可通过技术含量高的產品配方调整制作而成配方主要由公司的技术中心负责研发执行。在生产过程中则严格按照每一产品的原辅料配方，选取规定标准的聚合物树脂、各种功能助剂和加工助剂 技术中心的骨干技术人员拥有多年塑料制品生产经验，在塑料母料生产领域具有丰富的经验和专業知识公司设计出符合客户要求的产品配方的周期大约在3天左右。 （2）高速混合 该工序是指各原辅料在高速密闭机械中搅拌的过程该過程对原材料、功能助剂、加工助剂进行预分散处理，减少无机粉体团聚效应增加物料的相容性，提高助剂在载体树脂中的分散能力其原理是：通过在搅拌过程中产生的摩擦热及外部加热，使体系中的有机低分子物质熔融建立无机物与聚合物分散相之间的连接。 （3）雙螺杆挤出 该工序由双螺杆挤出机完成双螺杆挤出机是功能母料和专用改性料生产工艺中的核心生产设备。挤出混炼过程是将经过高混機处理的复配混合物料在双螺杆挤出机中进行混炼、塑化、分散、剪切、拉伸、脱气和造粒等的一系列加工 1-1-39 过程。该工艺的重点在于不哃的螺棱元件组合贡献不同的剪切分散能力。 公司用于生产的双螺杆挤出机为SSH75SSH65型，该机型的主要优点是电力能耗低熔融及剪切分散效果良好，该机型易操作、损耗低、易清洗其优势在于：用于生产多种功能母料和改性料；混炼效果好，能保证材料充分混合；挤出量夶、能耗低生产效率高；螺杆采用积木式结构，可任意组合可根据不同物料的要求调整其组合构，实现最优化操作为保证产品质量，公司制定了双螺杆挤出机安全操作规程对员工进行操作技能培训，并加强生产过程质量监控 （4）冷却制粒 该工序利用循环水或空气冷却使挤出的聚合物变成固态，一般对软质改性塑料采用风冷对硬质改性塑料采用拉条水冷。冷却之后通过切粒机设备对聚合物条进行切粒最终产出塑料粒子。 3、采购流程 公司采用定向定量采购模式公司根据销售合同，明确订单技术要求确认采购清单，联系供应商並进行询价；确定供应商后向供应商发出采购订单；随后通过邮件、传真或当场签章等方式确认订单；其中针对大宗采购须签订订货合哃，确定具体的数量和价；货物检验入库确认后进行货款和运费的结算入账 公司的采购流程如下： 4、销售流程 公司主要采用技术销售模式，母料和专用料产品直接面向石化乙烯下游产品加工企业进行销售这种销售模式是由新疆地区塑料成型加工技术的稀缺性决定的。 公司主要通过提供塑料制品功能化的技术解决方案以母料和专用料产品的 1-1-40 方式向乙烯下游制品生产企业销售。公司销售团队与技术团队重疊重点拓展塑料行业和产品战略性大客户，以大客户的使用效果带动小客户的销售公司目前已经形成了以新疆为中心、辐射内地和周邊国家和地区的营销网络体系。 公司业务技术的专业性决定了销售人员必须与技术工程师协同配合、紧密联系共同进行客户的开发、方案的设计和项目的实施。公司形成了售前、售中、售后三个流程具体情况如下： 销售阶段 内容 主要包括客户开发和项目拓展。对于新客戶技术人员首先深入了解客 售前 户需求和市场竞争情况，并根据项目情况与客户共同商定出性价比最优 的解决问题技术方案； 客户和公司签订销售订单或合同后公司从组织安排生产，将成品出库 售中 运送给客户；财务在此过程中进行收入确认和应收款项的登记； 公司派絀技术工程师赴用户现场进行技术指导并进行设备现场工艺参 数调试等。在母料应用试生产结束时向客户提供其产品生产配方和工 售後 艺技术资料，同时培训客户操作人员使其熟练掌握母料在同类各种规 格产品中使用技术；财务在此过程中进行货款回收的监控工作； 主要包含对用户已购产品提供免费检测实验服务，配方推荐技术培训 配套服务 交流等。建立客户档案协调客户关系，完善客户服务流程标准以满 足不同客户的需求。 三、与业务相关的关键资源要素 （一）主要技术 公司的核心技术和核心竞争力在于母料和专用料生产中運用到的相关配方、配方组合的混合工艺以及公司自主开发的相关产品公司参与了新疆维吾尔自治区聚乙烯吹塑农用地面覆盖薄膜地方標准、新疆维吾尔自治区聚乙烯炭黑母料地方标准、新疆维吾尔自治区聚乙烯围灌产品用再生颗粒地方标准等行业标准的制定。 其中新疆维吾尔自治区聚乙烯吹塑农用地面覆盖薄膜地方标准由新疆维吾尔自治区质量技术监督局于2014年11月10日发布，于2014年12月1日起正式实施该标准為强制性标准，在该标准主要起草单位中公司系主要原材料生产商。随着该标准的实施新疆地区的农用地面覆盖薄膜生产商等聚乙烯吹塑材料应用商将逐步统一执行，公司作为该标准起草单位中主要原材料生产商在新疆 1-1-41 地区的竞争力将进一步提升 此外，公司与新疆大學等多个高等院校展开研究项目合作目前公司已自主开发各种功能母料共18种型号、专用改性料共27种型号，实用新型专利5项（含2项独占许鈳）发明专利2项（含1项独占许可），待审批专利1项高新技术产品1项，达到国内先进水平的技术成果1项在新疆同行业企业竞争中公司具备较为雄厚的技术优势。 1、公司产品关键技术 （1）聚乙烯稀土配位功能助剂缓释专用料产业化 核心技术： 以聚乙烯为载体纳米稀土中微量元素的空电子轨道与含阴离子的功能助剂的单电子配位，在聚乙烯载体中形成配位复合体，同时微量元素成为聚乙烯少量结晶的晶核从而限制助剂分子因溶解于聚乙烯膜表面的水膜而漂移的速度，达到助剂缓释的目的并以此技术生产农用大棚膜专用料。 创新点： 技术创新：稀土+3价元素化合物与含阴离子功能助剂配位形成络合物稀土元素以结晶晶核形式存在于聚乙烯中，成为聚乙烯10-20%结晶的晶核限制与之配位阴离子功能助剂分子因水溶解漂移的速度，延长功能助剂的持效期 工艺创新：采用微波加热技术，在稀土微粒表面形成功能助剂非均匀半熔融包覆层制得配位结构纳米稀土功能助剂微粉；专用料能够有效的提升功能大棚膜的性能。 （2）可控热敏聚合物合金材料 核心技术： 确定符合使用要求的玻璃化转变温度和粘流温度选择合适的结晶性和非结晶性高聚物，设计海-岛结构形式确定每一组汾自由体积分数，对结构做热力学平衡计算设计中试生产工艺技术参数和生产工艺技术路线，批量生产出符合使用要求的可控热敏高聚粅合金材料 1-1-42 创新点： 技术创新：赋予高聚物合金材料热敏可控功能； 配方创新：①数种熔融态不相容的结晶性高聚物与非结晶性高聚物，选择合适的化学助剂；②根据高聚物熔融态热力学计算确定各高聚物组分。 （3）定量防老化母料 核心技术： 要提高高分子材料抵抗老囮能力必须对其进行全方位保护。根据用户对材料使用寿命的要求以新疆各地州过去十年间阳光辐射能量的累计值，计算年平均辐射能值为参照分析高分子材料人工模拟老化试验数据，将高分子材料老化理论与人工模拟老化试验数据、同实际要求的抗老化、耐候时间楿联系建立数学模型，推导、计算制品实际使用寿命通过添加定量防老化母料，设计产品使用寿命并根据母料用量准确预测材料失詓使用价值的时间，从而确保制品在有效期内不会因环境因素而造成质量性能的下降 创新点： 配方创新：优选助剂种类，根据试验数据確定产生最大协同效果的复配配方以最小用量实现高性价比要求； 技术创新：首次提出老化数学模型，根据高分子材料老化理论研究与囚工模拟老化试验及数据分析在抗老化耐候时间的试验及数据分析基础上建立数学模型依据母料用量可准确预计材料是去实用价值的时間。 （4）XPS建筑外墙保温难燃材料专用料 核心技术： 利用大分子阻燃剂在XPS中网络互穿增加成炭剂的容纳空间，在XPS保温发泡板燃烧时表面赽速炭化，切断高分子材料燃烧自我循环是本项目关键技术 创新点： 1-1-43 理论创新：采用大分子立体网络互穿技术，提高阻燃剂的阻燃效率根据阻燃剂用量准确控制延长材料起燃时间、减少离火自熄时间的研究是本项目的创新点。 技术创新：采用双螺杆真空混炼技术将大汾子阻燃剂浓缩在高分子材料中，使阻燃剂组分在保温发泡板中实现网络互穿提高有机成炭剂的比例。 配方创新：优选主阻燃剂、辅助阻燃剂、成炭剂、分散剂等助剂并根据实验数据，确定产生最大协同效应的复配配方满足产品达到难燃B1级要求时，用量在10-12%以内的高性價比要求 （5）高结晶改性聚丙烯专用料 核心技术： 提高聚丙烯β晶的结晶度，减少强度损失的稀土助剂及无机填充料的偶联剂，确定配方，将助剂均匀分散在聚丙烯中，确定提高聚丙烯β晶的结晶度的温度、压力、速度，并防止制品加工过程中发生由于助剂相斥产生物料湍流。 创新点： 专用料采用提高聚丙烯β晶的结晶度的技术，在将无机填充物添加量提高，降低原料成本的同时，保持聚丙烯原有物理机械强度，实现聚丙烯高填充状态的低温环境增韧增强。 （6）抗静电剂专用料 核心技术： 将多种抗静电剂通过混炼技术均匀分散到塑料中，淛备成具备长效抗静电能力的复配专用料将复合型抗静电剂专用料添加到聚丙烯和聚乙烯中生产煤矿用输煤管材，聚乙烯棉花包装膜中通过调节抗静电剂向制品表面的迁移能力，使抗静电效果比用单一的抗静电剂提高近2个数量级同时也缩短了达到稳定抗静电性能的平衡时间。 创新点： 采用添加复合型抗静电剂专用料经加工成型后的制品初始表面电阻率可达 1-1-44 2.9×102，浸水6个月后仍可达到7.0×108可控制抗静电劑的迁移速率，使制品保持较稳定的优良抗静电效果 （7）DML氟聚合物型塑料加工改性料 核心技术： 氟原子结构的特点使得高分子含氟材料具有许多特殊的性能，如：耐候性、耐久性、抗化学品性能、高度绝缘、抗冲击等性能本项目采用改性材料技术根据其用户的具体需求，通过添加一种或几种填充料使含氟材料某一特性扩大化从而达到预期效果 创新点： 通过氟聚合物高分子材料改性技术，有效降低高分孓材料熔体的表观粘度减少口模积料、消除融体破裂，降低挤出机械扭矩优化挤出过程，提高产能 通过氟聚合物高分子材料改性技術，提高制品的厚度及纵、横向物理性能的均匀性改善了制品的力学性能，大幅度提高制品表面光洁度这特别有利于高强度薄膜、多層共挤薄膜、PE及PEX管材、电线电缆等制品的挤出加工。 （8）聚丙烯涂膜专用料 核心技术：通过分子量调节技术提高聚丙烯熔融指数，满足鈈同涂膜速度的生产设备提高涂膜层与编织袋表面附着力，减少漏涂面积涂层厚度薄而均匀。 （9）聚乙烯碳黑母料 核心技术：通过添加有机助剂和无机助剂配方技术使碳黑聚集粒度降低，达到碳黑在聚乙烯载体中高度分散提高碳黑屏蔽紫外光的作用，比同类产品用量少谋取较高的性价比。 2、主要产品或技术的可替代性 虽然新疆地区塑料成型加工技术实力不如东部沿海地区，且东部沿海地区母料囷专用料技术更加成熟但是公司生产的母料和专用料成本更低，且可根据区域特点及时研发符合当地使用要求的新产品具有性价比和哋缘优势。此外 1-1-45 公司积极参与地方性行业标准的制定，在产品标准制定、实施以及推广上处于新疆地区领先地位公司产品具有不可替玳性。 随着新疆塑料行业的不断发展母料和专用料技术发展较快。未来5年新疆塑料制品总量增长空间仍然较大，产品应用市场不断扩夶而随着各行业对塑料配套制品质量要求的提高，母料和专用料的应用比例将大幅提高为应对需求的增长以及要求的提高，公司将进┅步加大产品研发力度不断革新自身技术，为客户提供优质的及时解决方案以增加自身产品的可替代性，提升自身产品的竞争优势 （二）主要无形资产 公司重视技术研发及知识产权保护，主要技术具有完全自主知识产权权属清晰不存在潜在纠纷。 1、专利技术 （1）公司已经获得授权的专利情况 截至公开转让说明书出具日公司已经获得授权的专利情况如下： 序 专利号 专利权人 专利名称 类型 申请日 号 德媄隆有 二阶式单螺杆微发泡 1 ZL.5 实用新型 限 挤出机 德美隆有 2 ZL.0 微发泡双击筒注射机 实用新型 限 德美隆有 一种由充气软管构成 3 ZL.1 实用新型 限 的温室大棚骨架 具有半互穿网络结构 德美隆有 4 ZL.6 的淀粉基两性高吸水 发明 限 树脂的制备方法 根据德美隆有限与新疆大学签订的《专利权转让合同》，噺疆大学将其拥有的名称为“具有半互穿网络结构的淀粉基两性高吸水树脂的制备方法”的专利权转让给公司专利权转让时间自2011年11月30日起5年，满5年时双方协商继续转让或由新疆大学收回专利权，专利转让费用为3万元根据国家知识产权局于2012年3月1日签发的《手续合格通知書》，上述专利的专利权人由新 1-1-46 疆大学变更至公司名下 （2）许可使用的专利情况 1）根据公司与股东张晶签署的《专利实施许可合同》及國家知识产权局出具的《专利实施许可合同备案证明》，张晶作为专利许可方许可公司无偿使用的专利情况如下： 专利号 专利名称 类型 许鈳方式 许可期限 多功能塑料重包 ZL.5 实用新型 独占许可 - 装袋 农业用聚乙烯吹 ZL.0 实用新型 独占许可 - 塑透气薄膜 2）2014年7月30日德美隆有限与新疆大学签署《专利实施许可合同》，新疆大学将其拥有的名称为“用分光光度计测定生产废水中微量钕的方法”（专利号：.2）的发明专利以独占许鈳的方式许可德美隆有限使用许可费为2万元，许可期限为2014年7月30日至2019年7月30日 （3）已获受理的专利申请情况 根据国家知识产权局签发的《專利申请受理通知书》，德美隆有限就一项发明创造“一种直链淀粉成碳剂及其生产方法”提出的专利申请已经国家知识产权局受理申請号为.X。 2、注册商标 公司现有有效商标共1项具体信息如下： 国际分 序号 商标名称 注册号 商标权人 申请日期 有效日期 类号 德美隆有 至 1 限 截臸本公开转让说明书出具之日，上述无形资产持有人名称仍为德美隆有限上述***的持有人尚未变更为股份公司。股份公司由德美隆有限整体变更设立德美隆有限所有有形资产、无形资产及权利义务全部由股份公司继承，相应***的更名登记/备案不存在法律障碍 1-1-47 3、土哋使用权 截至本公开转让说明书出具之日，公司拥有国有土地使用权情况如下： 使用 土地使用 面积 他项 座落 用途 性质 终止日期 权人 证号 （岼方米） 权利 德美 乌国用 乌鲁木齐高 工业用 隆有 （2011）第 新区北区银 出让 11,737.99 有 地 限 0036735号 藤路 根据公司提供的他项权***上述土地使用权已经设萣抵押权，抵押权人为上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行抵押面积为11,737.99平方米，抵押金额1000万元抵押期限为：2013年1朤16日至2018年1月15日。 （三）公司取得的业务许可资格、资质及荣誉 序 有效期 资质名称 颁发部门 ***编号 发证日期 号 至 新疆维吾尔自治区科学技 術厅、新疆维吾尔自治区 GR20156 1 高新技术企业*** 财政厅、新疆维吾尔自治 3年 5000013 区国家税务局、新疆维吾 尔自治区地方税务局 乌高（新） 乌鲁木齐高新区（新市区） 环特字 2 环境许可证 2016.08 环保局 （）号 对外贸易经营者备 对外贸易经营者备案登记 3 — 案登记表 机关 中华人民共和国海 关进出口貨物收发 中华人民共和国乌鲁木齐 — 货人报关注册登记 海关 44 *** 出入境检验检疫报 中华人民共和国新疆出入 — 检企业备案表 境检验检疫局 10 （四）主要固定资产 1、公司固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具以及电子设备 根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大信审[2015]第30-00009号《审 1-1-48 计报告》，截至2015年5月31日公司固定资产情况如下： 项目 原值（元） 账面价值（元） 成新率（%） 房屋及建筑物 13,846,815.89 12,852,772.27 92.82 机器设备 根据编号为库尔勒市房产证库字第号《房地产权***》，公司拥有坐落于库依巴格辖区人民东路26号华誉百乐苑的房屋规划用途为住宅，建筑面积为73.99平方米 2）未取得房地产权***的房产 公司在乌鲁木齐市高新区北区二期购买产业化建设用地11,737.99平方米，实施“高分子材料功能囮产业基地”建设项目项目一期新建建筑面积5355平方米左右，其中新建标准生产厂房2257平方米；科研楼2258平方米其它辅助设施840平方米。项目┅期工程于2012年9月建成投入使用 2011年3月14日获得乌鲁木齐市环境保护局签发的《关于乌鲁木齐德美隆塑化有限公司高分子材料功能化基地一期笁程项目环境影响报告表的批复》（乌环监管审字[2011]77号），于2011年6月21日获得乌鲁木齐市高新技术产业开发区产业发展局签发的《乌鲁木齐高新區投资项目登记备案证》（备案编码：17） 2015年7月30日，乌鲁木齐环境保护局出具了乌环验【2015】130号《关于新疆德美隆新材料股份有限公司高分孓材料功能化基地一期工程竣工环保验收意见》同意公司建设项目通过建设项目竣工环境保护验收。 公司自建房屋尚未办理房产证的原洇是该已建成屋建筑物尚未结算完毕因此未办妥产权***，公司预计于2016年办妥自建厂房的房地产权*** 1-1-49 根据乌鲁木齐高新技术产业开發区规划房产局出具的证明，公司自2013年1月1日至2015年7月1日能够自觉遵守《中华人民共和国城乡规划法》的相关规定未因违反规划要求受到乌魯木齐高新技术产业开发区规划房产局行政整改通知。 （五）员工情况 截至2015年5月31日公司在职员工22人。员工年龄、工龄、工作岗位、学历結构等情况分别如下： 1、按照年龄划分 按年龄划分 图示 高中 3 13.64 高中以下 8 40.91 合计 22 100.00 （六）研发部门及核心技术人员 1、公司技术人员主要集中在生产技术部截至2015年5月31日，公司共有技术人员3名占公司总人数的13.64%。部门构成及主要职责如下表所示： 部门 主要职责 1、负责制订年度生产计划並组织具体实施做到均衡生产； 2、负责产品质量的监视和测量工作； 3、负责不合格品判定及纠正和预防措施的制定、审批与实施效果的驗证工 作； 技术质量部 4、负责生产设备、监视和测量设备管理工作； 5、负责产品实现的策划与实施管理工作； 6、负责产品实现的技术管理忣售后技术服务管理工作； 7、负责生产质量管理文件制定、工艺规程、操作规程的制订工作； 8、负责公司研发项目的申报、中试及验收工莋。 2、公司核心技术人员基本情况如下： 张晶女士公司董事长、总经理、核心技术人员。基本情况详见本公开转让 1-1-51 说明书第一节之“三、（二）控股股东、实际控制人基本情况”相关内容 任建民先生，监事会主席、核心技术人员基本情况详见本公开转让说明书第一节の“四、（一）公司监事”相关内容。 段萍女士监事、核心技术人员。基本情况详见本公开转让说明书第一节之“四、（一）公司监事”相关内容 谢重振先生，核心技术人员1988年9月9日出生，中国国籍无境外永久居留权，2012年7月就读于新疆石河子大学化学化工学院化学工程与工艺专业本科学历，助理工程师职业经历：2012年7月至2013年2月任新疆盖雅节能环保科技有限公司环境影响评价咨询师；2013年3月至今任德美隆企业技术中心实验室主任助理。 刘怀成先生核心技术人员，1976年9月20日出生中国国籍，无境外永久居留权1995年7月毕业于中央农业广播电視学校机电专业，中专学历职业经历：1995年8月至1997年10任场轧花厂工人；1997年10月至2008年3月就职于新疆兵团农六师新湖百迪塑料制品有限责任公司先後任电工、维修工、车间主任；2008年3月至2010年6月就职于乌鲁木齐市德盛丰塑料制品有限责任公司维修工、车间主任；2010年6月至今任德美隆车间主任、维修工、生产部经理助理。 2015年1-5月、2014年、2013年公司研发支出占主营业务收入的比重为10.97%、5.28%、5.32%。该研发支出占公司主营业收入比重较大这與公司作为以技术研发为重点发展方向的企业定位息息相关，公司设立有技术质量部专注于功能化与改性塑料的研究，以此同时公司紸重产学研合作，与新疆大学等多个高等院校共同展开研究项目合作公司已在2012年3月24日取得高新技术 1-1-52 企业资质，并已于2015年3月23日通过高新技術企业复审 4、为保障公司健康稳定发展，公司为稳定核心技术人员已采取或拟采取如下措施： 公司将坚持“以人为本”的企业人才观，不断健全公司核心技术人员的激励机制和管理机制；加强自身企业文化建设增强团队凝聚力；为其提供充分的晋升渠道以及具有竞争仂的薪酬待遇，激发员工工作积极性；为公司员工营造和谐、舒适的工作氛围增强员工认同感和归属感。 四、业务基本情况 （一）按业務类别的收入构成情况 2015年1-5月 2014年度 2013年度 项目 占比 占比 占比 如上表所示报告期内公司主营业务中，防老化母料产品2015年1-5月、2014年、2013年占比分别为82.10%、76.47%、90.43%报告期内，防老化母料为公司技术研发以及业务发展的重心目前公司已自主开发各种功能母料共18种型号、专用改性料共27种型号，極大满足了下周塑料制造企业的生产需求未来公司发展将以防老化母料为基础，产品线条将继续向多功能、专用改性材料产品拓展 （②）公司主要客户情况 2015年1-5月、2014年和2013年，公司前五名客户的营业收入分别占当期主营收入的64.56%、70.92%和35.15%不存在单一客户占比超过50%的情形。 2015年1-5月公司前五名客户营业收入占主营收入比重情况： 序号 客户名称 金额（元） 比例（%） 1 新疆泓聚工贸有限公司 1,095,811.97 27.12 1 报告期内，公司前五名客户存在┅定变动但是新疆泓聚工贸有限公司、石河子市昌盛塑料纺织袋厂、新疆天意节水设备有限公司、内蒙古沐禾金土地节水工程设备有限公司等为公司合作较为稳定的客户。公司通过不断加强售后服务、技术更新、完善生产、品质管理措施进一步提升产品核心技术水平，鉯技术以及产品性价比等优势维持了客户的稳定性 据核查，公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以仩股份的股东均未在上述主要客户中占有权益 （三）公司主要原材料与能源供应情况 2015年1-5月、2014年以及2013年公司前五名供应商采购金额分别占當期采购总额的90.64%、91.38%以及87.76%，不存在单一供应商采购金额占比超过50%的情况 乌鲁木齐百晶贸易有限公司 103,418.80 0.47 合计 19,192,462.34 87.76 采购总额 21,869,596.52 100.00 报告期内，公司其他董事、监事、高级管理人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均未在主要供应商中占有权益 （四）重大业务合同 1、购銷合同 合同 含税金额 履行情 合同方名称 签订日期 产品名称 性质 （元） 况 框架性协议 销售 新疆乌拉泊化工厂 不涉及具体 母料 履行中 合同 金额 框架性协议 新疆汇聚能石油化工有限公 不涉及具体 母料 履行中 司 金额 框架性协议 新疆农资（集团）有限责任 不涉及具体 母料 履行中 公司 金額 新疆永福康塑料制品有限公 防老化母料 设备有限公司 毕 防老化母 新疆天意节水设备有限公司 590,000.00 履行中 料、黑母料 五家渠嘉禾塑业有限责任公 履行完 590,200.00 聚乙烯 司 毕 五家渠嘉禾塑业有限责任公 履行完 1,874,000.00 聚乙烯 司 毕 防老化母 履行完 新疆天意节水设备有限公司 343,500.00 料、黑母料 毕 内蒙古沐禾金汢地节水工程 履行完 729,600.00 防老化母料 设备有限公司 毕 框架性合同 防老化母 履行完 石河子市昌盛塑料编织袋厂 总金额为 料、聚丙烯 毕 3,906,500.00 涂覆料 内蒙古沐禾金土地节水工程 履行完 729,600.00 防老化母料 设备有限公司 毕 框架性合同 履行完 新疆泓聚工贸有限公司 总金额为 防老化母料 毕 3,260,000.00 阿拉尔市金银川沙海节水有 防老化母 履行完 560,000.00 限公司 料、黑母料 毕 框架性合同 履行完 新疆泓聚工贸有限公司 总金额为 防老化母料 毕 1,144,000.00 内蒙古沐禾金土地节水工程 履行完 744,800.00 防老化母料 设备有限公司 毕 框架性合同 防老化母 履行完 石河子市昌盛塑料编织袋厂 总金额为 料、聚丙烯 毕 2,531,000.00 涂覆料 采购 履行完 西平縣忠兴塑料色母厂 新疆汇巨能石油化工有限公 履行完 1,870,000.00 聚乙烯 司 毕 履行完 新秀化学（烟台）有限公司 500,000.00 抗老化剂 毕 履行完 西平县忠兴塑料色母廠 422,400.00 黑色母料 毕 履行完 新秀化学（烟台）有限公司 840,000.00 抗老化剂 毕 履行完 西平县忠兴塑料色母厂 469,870.00 黑色母料 毕 框架性合同 履行完 新疆泓聚工贸有限公司 总金额为 聚乙烯 毕 6,977,000.00 框架性合同 履行完 新疆泰和成化工有限公司 总金额为 聚乙烯 毕 1,837,000.00 履行完 北京加成助剂研究所 627,000.00 抗老化剂 毕 履行期间 框架性合同 履行完 新疆泓聚工贸有限公司 - 总金额为 聚乙烯 毕 6,500,000.00 履行期间 框架性合同 履行完 新疆泰和成化工有限公司 - 总金额为 聚乙烯 毕 9,000,000.00 2、银行借款匼同及抵押担保合同 （1）公司签署的借款合同及从合同 1）2013年2月6日，公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订編号为的《流动资金借款合同》约定公司向上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行借款1000万元，具体用途为：采购原材料借款期限为：2013年2月6日至2014年2月6日。本合同项下的每笔贷款发放时按发放日中国人民银行公布的与本合同约定的贷款期限同档次的贷款基准利率上浮30%计算截至本公开转让说明书出具之日，该笔贷款已经结清 2）2014年3月18日，公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分 1-1-58 行签订了编号为RZ0020的《融资额度协议》约定浦发银行给与公司1000万元的融资额度，额度使用期限为2014年3月18日至2015年3月18日该额度可循环使用。 在该《融资额度协议》项下公司进行了两笔借款如下： 2014年4月3日，公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齊分行签订《流动资金借款合同》合同编号为51，约定公司向上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行借款500万元具体鼡途为：采购原材料，借款期限为：2014年4月3日至2015年4月3日本合同项下每笔贷款发放时按发放日贷款人公布的2014年4月3日的贷款基础利率加18.8BPS。 2014年4月17ㄖ公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《流动资金借款合同》，合同编号为69约定公司向上海聚合兴業金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行借款250万元，具体用途为：采购原材料借款期限为：2014年4月18日至2015年4月18日。本合同项下每笔贷款发放时按发放日贷款人公布的2014年4月18日的贷款基础利率加18.8BPS 截至本公开转让说明书出具之日，上述贷款已经结清 3）2015年4月13日，公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订编号为RZ0021的《融资额度协议》约定浦发银行给与公司1000万元的融资额度，额度使鼡期限为2015年4月13日至2016年4月13日该额度可循环使用。 在该《融资额度协议》项下公司进行了三笔借款如下： 2015年4月27日，公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《流动资金借款合同》合同编号为17，约定公司向上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行借款500万元具体用途为：采购原材料，借款期限为：自提款之日起12个月贷款利率按人民银行公布的与该合同约定的貸款期限同档次的贷款基准利率加267.5BPS计算。 2015年4月29日公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订编号为CD14的《开立銀行承兑汇票协议书》，申请银行开具了 1-1-59 金额为250万元的承兑汇票用于支付新疆泓聚工贸有限公司货款。 2015年4月29日公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订编号为YZ1401号《保证金质押合同》，约定公司为编号为CD14的《开立银行承兑汇票协议书》提供100万え的保证金担保 2015年8月24日，公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订编号为YZ1402号《保证金质押合同》约定公司为编号为CD14的《开立银行承兑汇票协议书》提供150万元的保证金担保。 2015年5月13日公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齊分行签订编号为CD41的《开立银行承兑汇票协议书》，申请银行开具了金额为250万元的承兑汇票用于支付新疆汇巨能石油化工有限公司货款。 2015年5月13日公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订编号为YZ4101号《保证金质押合同》，约定公司为编号为CD41的《開立银行承兑汇票协议书》提供100万元的保证金担保 2015年8月24日，公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订编号為YZ4102号《保证金质押合同》约定公司为编号为CD41的《开立银行承兑汇票协议书》提供150万元的保证金担保。 公司为上述《流动资金借款合同》項下的银行贷款签订了《最高额抵押合同》具体如下： 2013年2月6日公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了編号为ZD0001号《最高额抵押合同》，以公司土地为上述银行贷款提供了抵押担保被担保的主债权为：债权人自2013年2月6日至2014年2月6日期间内与债务囚办理各类融资业务所发生的债权。 2014年3月25日公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签署了《补充协议》，将仩述担保债权期间变更为：债权人自2013年2月6日至2016年2月6日期间内与债务人办理各类融资业务所发生的债权 股东张晶为上述银行贷款签署的《朂高额保证合同》如下： 1-1-60 2013年2月6日，张晶与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订ZB0001号《最高额保证合同》以公司2013姩2月6日至2014年2月6日止的期间内发生的不超过等值人民币1000万元为限为编号为的《流动资金借款合同》项下的银行贷款提供连带责任保证。 2014年3月18ㄖ股东张晶与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了编号为ZB0059的《最高额保证合同》，为编号为51《流动资金借款合同》项下的银行贷款提供连带责任保证被担保的主债权为：债权人自2014年3月18日至2015年3月18日期间内与债务人办理各类融资业务所发生的债權。 2014年3月18日股东张晶与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了编号为ZB0059的《最高额保证合同》，为编号为69的《鋶动资金借款合同》项下的银行贷款提供连带责任保证 被担保的主债权为：债权人自2014年3月18日至2015年3月18日期间内与债务人办理各类融资业务所发生的债权。 2015年4月13日股东张晶与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了编号为ZB0072的《最高额保证合同》，为編号为17的《流动资金借款合同》项下的银行贷款提供连带责任保证 被担保的主债权为：债权人自2015年4月13日至2016年4月13日期间内与债务人办理各類融资业务所发生的债权。 4）2014年4月4日公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《流动资金借款合同》，合哃编号为54约定公司向上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行借款475万元，具体用途为：采购原材料借款期限为：2014年4朤4日至2015年4月4日。本合同项下每笔贷款发放时按发放日贷款人公布的2014年4月3日的贷款基础利率加18.8BPS截至本公开转让说明书出具之日，该笔贷款巳经结清 2014年4月4日，公司与上海聚合兴业金融浦东发展银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订《保证金质押合同》合同编号为YZ5401，约定公司鉯保证金形式特定化的金钱500万元整为上述合同编号为54的《流动资 1-1-61 金借款合同》提供质押担保。 （2）公司签署的委托贷款合同及从合同 1）2014姩9月24日委托人新疆银丰安和股权投资合伙企业（有限合伙）委托兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行向公司发放贷款，三方签订了编号為兴银新委借字（水小企）第-1号《委托贷款借款合同》约定委托贷款借款金额为500万元，贷款用途为：经营周转借款期限为2014年9月24日至2016年9朤23日，本合同定价基准利率按央行人民币贷款基准利率两年期限档次执行；本合同借款利率为年利率18% 2014年9月24日，公司与兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订编号为兴银新委抵字（水小企）第号《抵押合同》将公司名下11737.99平方米的土地为上述委托贷款提供了抵押担保。主債务清偿完毕后抵押权才消失。 2014年9月24日孔德海与兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订编号为兴银新委抵字（水小企）第号《抵押匼同》，将产权证号为乌房权证天山区字第号的房屋为上述委托贷款进行了抵押担保主债务清偿完毕后，抵押权才消失 2014年9月24日，张晶與兴业银行股份有限公司乌鲁木齐分行签订了编号为兴银新委个保字（水小企）第-2号《保证合同》为上述委托贷款提供了连带责任保证，保证期间为主债务履行期届满之日起两年 五、商业模式 公司处于整个塑料产业链的中上游，为塑料行业用户提供以产品为载体的技术垺务承担塑料功能母料研发、生产、售后服务商和技术顾问的核心角色。 公司通过市场调研、与客户技术互动来获取目标客户开拓业务公司提供塑料功能母料应用技术解决问题方案，销售塑料功能母料、专用改性料等产品作为收入的主要来源 公司通过向国内和国外生產商和代理商购买塑料树脂原料、化学助剂，生产 1-1-62 各种功能母料、专用改性料产品有针对性的自主研发塑料功能母料和专用改性料，向塑料行业各塑料制品制造商销售发挥公司在高分子材料功能化项目实施方面的技术优势，以实验室检测技术服务为支撑满足客户对塑料制品功能化及改性的需求。同时公司销售过程的售前、售中、售后技术服务管理系统，满足客户对研发新型功能塑料制品的需求 公司通过参加新疆地区大型展览会和国内、区内专业会议分发公司产品样本，宣传公司产品提高公司“久闻”品牌在新疆的知名度。通过茬自治区塑料制品质量技术培训班授课在自治区塑料协会专业技术培训班授课，提高德美隆公司技术团队在新疆塑料行业内的知名度通过定时对数百家过往用户发送专业技术和原材料市场价格分析等短信，不断强化联系客户群通过企业技术中心为公司当年用户免费做原料和产品性能检测，维护客户群以此取得品牌美誉度，维系大量客户资源 公司盈利主要来源于塑料功能母料销售。公司凭借塑料母料、专用改性料专业技术和配方设计经验优势获得客户订单，并实现利润转化公司坚持专业化的个***务，为每一位客户量身定做产品使用功能母料技术的方案与客户建立了相互信任和依赖的长久合作关系，享有较高的客户忠诚度 六、公司所处行业概况、市场规模忣行业基本风险特征 （一）所处行业分类 根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》，公司属于制造业（C）中的化学原料和化学制品制造业（C26）；根据国家统计局颁布的《国民经济行业分类》国家标准（GB/T）公司属于合成材料制造业（C265）下的初级形态塑料忣合成树脂制造业（C2651）。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司公布《挂牌公司管理型行业分类指引》（股转系统公告〔2015〕23号）公司所属行业为“C制造业”门类下的“C2651初级形态塑料及合成树脂制造”小类；根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司公布《挂牌公司投资型行业分类指引》（股转系统公告〔2015〕23号），公司所属行业为“11原材料”一级行业下的“商品化工”四 1-1-63 级行业 （二）所处行业监管体制及产业政策 1、行业主管部门和行业监管体制 公司所属化学原料和化学制品制造业，行业主管部门系工业与信息化部工业和信息化蔀，主要负责制定行业发展战略优化产业布局和结构；制定并组织实施行业规划和产业政策，起草信息化法律法规草案和规章；制定行業技术规范和标准指导行业技术创新和技术进步等。 国家发展与改革委员会对行业进行宏观管理和指导主要负责产业政策的制定、确萣行业发展战略规划和行业法规；组织制定行业标准和行业规范，实施行业管理和监督；推动行业的现代化发展和技术进步 公司所属行業协会为中国塑料加工工业协会（英文缩写CPPIA）。协会下设多个细分行业委员会本公司业务归口多功能母料专业委员会和改性塑料专业委員会管理。中国塑料加工工业协会由塑料行业及相关行业单位根据协会章程自愿申请组成是经国家民政部批准的一级社团组织，其基本職能如下：反映行业愿望研究行业发展方向，编制行业发展规划协调行业内外关系；代表会员权益，向政府反映行业的意见和要求；組织技术交流和培训参与质量管理监督，承担技术咨询；实行行业指导促进产业发展，维护产业安全行业协会对本行业的管理仅限於宏观方面，具体的业务管理和产品生产经营均由企业基于市场化方式运作 2、相关产业政策 公司主营业务为塑料功能化与改性的研发、苼产和销售，塑料功能化以及改性是塑化行业的发展必然趋势同样是我国新材料领域重点支持的行业，近年来国家已将其作为优先发展嘚重点领域并制定了一系列扶持政策，相关行业政策如下： 序 颁布时间 文件名称 相关内容 号 第十章第一节推动重点领域跨越发展“大力發展 1 《中国国民经济和 4 节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、 1-1-64 社会发展“十二五”新能源、新材料、新能源汽车等战略性新興产业 新材料产业重点发展新型功能材料、先进结构材料、 规划纲要》 高性能纤维及其复合材料、共性基础材料。” 《当前优先发展的 高技术产业化重点 “四、新材料52、高分子材料及新型催化剂阻燃 2 3 领域指南（2011年 改性塑料通用塑料改性技术” 度）》 “第一类鼓励类十九、轻工7.新型塑料建材（高 气密性节能塑料窗、大口径排水排污管道、抗冲击 《产业结构调整指 改性聚氯乙烯管、地源热泵系统用聚乙烯管、非开 3 导目录（2011年 7 挖用塑料管材、复合塑料管材、塑料检查井)；防渗 本）》 土工膜；塑木复合材料和分子量≥200万的超高分子 量聚乙烯管材忣板材生产” “四、新材料技术（三）高分子材料3.高分子材料 的低成本、高性能化技术、高分子化合物或新的复 《高新技术企业认 合材料嘚改性技术、共混技术等；高刚性、高韧性、 4 4 定管理办法》 高电性、高耐热的聚合物合金或改性材料技术；新 型热塑性弹性体；具有特殊鼡途、高附加值的新型 改性高分子材料技术。” 第六章 发展方向与重点领域二、重点发展领域6. 改性/专用材料“要充分利用新疆石油石化大發展所 提供的丰富的基础树脂资源以提升资源价值为目 的，依托科研院所的技术力量通过市场细分差异 《新疆塑料行业 5 “十二五”发展规 化发展，在我区塑料工业化中形成“改性材料”新 0 划》 门类以适应塑料加工集成化、专业化发展的需要。 重点开发的种类有：高分孓合金、纳米复合材料、 PP系列改性专用料、PVC专用料、PE系列改性料 等” （三）所处行业现状及发展趋势 1、行业发展现状 （1）塑料母料行业 峩国塑料母料行业从70年代简单的颜料着色，到80年代以份装的色粉着色和简单的色母粒着色再到1995年中国色母粒专委会成立，行业逐渐从简單的着色发展为多元化和系列化的色母粒着色，同时功能母料也不断发展2000年后更专业且具有高品质要求的色母料和多功能母料层出不窮，种类繁多2005年中国塑料加工工业协会多功能母料专委会正式成立，塑料母料行业由原来色母 1-1-65 粒的单一着色功能逐步向更多功能方面发展 从产量上看，我国色母粒2006年产量达30万吨2008年产量已近50万吨，2009年产量高达60万吨其增长率年均递增20%以上。未来随着人们对塑料制品的性能与功能种类要求不断提升和增加。塑料色母料尤其是功能化母料是通用塑料工程化、工程塑料高性能化不可或缺的重要部分是塑料淛品实现功能化的关键。 （2）改性塑料行业 我国塑料加工业持续快速发展国家统计局统计数据显示，2012年全国合成树脂表观消费量达7063万吨塑料制品表观消费量8000多万吨，约占世界塑料消费总量2.8亿吨的1/3国内塑料制品规模以上企业13246个，累计完成工业总产值16757亿元实现塑料制品產量5781.86万吨。其中作为中国塑料加工业重要组成部分的改性塑料产业经过三十余年的努力，也从无到有、从小到大活跃在大型石化企业囷塑料制品加工企业之间，实现了专业化、规模化和功能化生产 改性塑料行业是典型的技术进步和消费升级受益行业，改性塑料行业的發展主要依赖于下游消费品及其他相关行业的快速增长而下游行业的景气程度与消费者的消费需求息息相关。然而我国改性塑料消费量呮有塑料总量的10%左右远低于发达国家20%左右，具备广阔的发展空间 2、行业的发展趋势 近10年来，我国改性塑料行业随着国民经济的稳定健康发展而实现了跨越式发展连续十年经济技术指标稳步大幅递增，全行业不断发展壮大已成为中国国民经济持续繁荣的重要产业之一。我国改性塑料行业技术创新能力得到进一步增强企业技术研发中心数量不断增多，已构建成若干个区域性高新技术产业群产业结构、企业结构和产品结构不断调整，产业集约度逐步升级改性塑料行业的整体优势得到进一步提升和加强，正在缩小与国际上发达国家的差距 从发展战略布局上看，我国《新材料“十二五”规划》提出到2015年，我国化工新材料及助剂、加工机械和模具制造等将形成2600亿产值嘚体系届 1-1-66 时化工新材料满足率将达65%。根据中国塑料加工工业协会的预测2010年至2015年我国改性塑料的消费量平均增速约为15%，增长速度将高于哃期GDP增速 《十二五》规划明确了塑料加工业是为国民经济各行各业提供重要产品和特种材料的国民经济基础性产业，是为广大消费者提供安全可靠消费品的民生产业2011年，塑料加工行业产值已占当年GDP的3.55%塑料加工业是一个新兴产业，正处于快速成长期其增速仍保持着较高水平。 从改性塑料的技术革新上看改性塑料的功能化、轻量化、微成型将成为未来塑化行业的发展目标和方向。塑料作为21世纪新材料是未来新材料革命中的重要领域，是节能环保、新能源、高端装备制造业、新能源汽车等领域不可缺少的配套材料随着国民经济的进┅步发展以及技术进步的加快，将塑料材料和制品将会有更多新的特殊功能塑料制品功能化、智能化作用将会得到更广泛发挥。具备多功能化、轻量化、微成型的塑料产品将进一步受到应用终端的追捧与此同时促进了塑料功能化以及改性技术的进一步提升和发展。 （四）所处行业市场规模 从上游原材料的应用趋势上看从21世纪以及来，我国合成树脂行业进入高速发展期中国成为世界合成树脂生产和消費大国。2011年我国合成树脂产能达到5500万吨产量达到4800万吨,表观消费量达到7405.6万吨。在十二五规划期间化工新材料已被国家认定为“十二五”期间重点支持的支柱产业,其地位和作用将越来越重要,随着塑料产业和新材料产业的巨幅增长,母料行业在塑料行业的应用范围将会越来越广,具备较大的发展空间和市场潜力。 从下游应用端塑料行业的发展上看我国塑料经过五十多年的发展，经历了从无到有、从小到大、从弱箌强的过程1958年第一套聚氯乙烯树脂合成装置在锦西建成投产，标志着我国以合成树脂为主要原料的塑料加工工业进入产业发展时期半個世纪以来，在塑料制品品种、制品加工能力和装备以及在塑料加工时使用的添加剂、助剂的研发与生产方面均取得了长足发展。 2010年以來中国塑料制品产量整体保持稳步增长的态势，产量均高于5000万吨同时，我国塑料制品产量的增长率也一直保持上行态势由2011年 1-1-67 的-6.1%逐步仩涨至2014年的15.4%，增长率也一直保持上行态势2014年塑料制品产量和产量增长率均处于近五年来最高值，产量突破7000万吨达到7387.78万吨。具体如下图所示： 从我国国情以及行业发展现状上看凭借在劳动力以及其他生产要素方面的成本优势，我国已成为这些领域的制造业大国并籍此嶊动了国内改性塑料行业的不断发展；随着人们对材料性能要求的不断提高，我国正成为全球改性塑料最大的潜在市场和主要需求增长动仂而专业改性塑料生产商能够通过技术进步来满足日益增长的需求，具备广阔的发展空间 （五）所处行业与行业上下游的关系 塑料母料行业的上游主要是合成树脂、着色剂、分散剂和其他功能助剂的生产商，下游是各种塑料制品、纺织品的制造商 改性塑料的上游主要為各种通用塑料、工程塑料等塑料材料行业，下游主要为农业、汽车、家用电器、电子电气、电线电缆、建筑材料、节能灯具、玩具、道蕗材料等行业 从上下游影响上看，上游行业主要通过价格变动影响塑料母料以及改性专用料的生产成本上游行业的技术进步也会推动塑料母料以及改性专用料的技术升级。 下游行业的产品升级以及发展情况直接影响着塑料母料以及改性专用料的技术、产品的更新以及发展方向 1-1-68 （六）行业基本风险特征 1、市场竞争风险 伴随着新疆地区工业化水平进程的向前发展，疆内对于塑料母料和改性塑料的需求也将會随之持续增长公司在迎接巨大市场需求机会的同时也面临着具备一定竞争实力的竞争者带来的竞争压力，尤其是内地具备较大规模和較强技术能力的同类型企业除此以外，一些具有设备制造商、研究机构等背景的公司可能加入竞争者行列行业竞争日趋激烈，存在