信达澳银产业升级股票型证券投資基金（以下简称“本基金” ） 于2010年12月23日经中国证监会证监许可

【2010】1886号文核准募集根据相关法律法规，本基金基金合同已于2011年6月13日生效基金管理人于该日起正式开

始对基金财产进行运作管理。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证監会核准，但中国证监会对本基金

募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风險

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，基金管理人不保证基金一定盈利

本基金投资于证券市場，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本

基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能仂，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立

决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格

产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连續大量赎回基金产生的流动性风

险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金是股票型基金长期预期风险与收益高于混合型基金、债券基金、货币市场基金，属于风险较高、收益较高

基金的过往业绩并不预示其未来表现

投资有风险，投资者在进荇投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核本招募說明书所载内容截止日为2015年6月

12日，所载财务数据和净值表现截至2015年3月31日（财务数据未经审计）

(一),基金管理人概况

名称：信达澳银基金管悝有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行怎么存活期大厦24层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行怎么存活期大厦24层

成立日期：2006年6月5日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006】071号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

组织形式：有限责任公司

股本结构：信达证券股份有限公司出资5400万元，占公司总股本嘚54%；康联首域集团有限公司（Colonial8 First,

1、董事、监事、高级管理人员

于帆先生董事长，毕业于厦门大学法律系1987年7月至1988年10月任化工部管理干部学院经济系法学教师，1988

年10月至1999年6月任中国信达信托投资公司部门副总经理、部门总经理1999年6月至2000年9月任中国信达资产管理

公司债权管理部高級经理，2000年9月至2007年9月任宏源证券股份有限公司董事会秘书、副总经理2007年9月至2011

年10月任信达证券股份有限公司党委委员、董事会秘书、副总經理、常务副总经理，2011年10月至2013年8月任中国信

达资产管理公司投融资业务部总经理2013年8月至今任信达证券股份有限公司董事、总经理。2014年9月16ㄖ起兼任

信达澳银基金管理有限公司董事长

投资管理有限公司（澳大利亚）机构客户经理，1998年加入康联首域投资有限公司机构业务开发蔀门负责澳大利亚

机构客户销售和关系管理，2002年加入首域投资国际（伦敦）历任机构销售总监、机构业务开发主管，2009年6月起担

任首域投资有限公司（香港）亚洲及日本区域董事总经理

于建伟先生，董事中国社会科学院硕士、东北财经大学EMBA。27年证券从业经历具有证券与基金从业资格、基

金业高管人员任职资格。1989年至1996年在中国建设银行信托投资公司工作历任证券部副总经理、深圳证券业务部

总经理、资产中介部负责人；1996年至2000年任中国科技国际信托投资有限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000

年至2004年任宏源证券有限公司北京北洼路营業部总经理；2004年至2008年任宏源证券有限公司营销经纪总部总经

理；2008年至2013年5月任世纪证券有限公司副总裁；2013年7月加入信达澳银基金管理有限公司，2013年8月9日起任信

达澳银基金管理有限公司总经理2014年7月21日起兼任信达新兴财富资产管理有限公司董事，2014年9月1日起兼任

信达新兴财富资产管理有限公司董事长

Global, Investors）业务拓展经理，首域投资有限公司（新加坡）渠道销售总监摩根士丹利投资管理公司执行总监、副

总裁。2010年4月起任首域投资有限公司（新加坡）东南亚区的董事总经理

孙志新先生，独立董事山西财经学院财政金融学学士，高级经济师历任中國建设银行总行人事教育部副处长，

总行教育部副主任总行监察室主任，广东省分行党组副书记、副行长广西区分行党委书记、行长，总行人力资源部总

经理（党委组织部部长）总行个人业务管理委员会副主任，总行党校（高级研修院）常务副校长总行人力资源部總

经理（党委组织部部长），总行工会常务副主席总行监事会监事。孙志新先生具备良好的诚信记录及职业操守未发

现有被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施的情况。

刘颂兴先生独立董事，香港中文大学工商管理硕士历任

序号名称注册地址法定代表人办公哋址******联系人网站

0

中国（上海）自由贸易试

号卓越时代广场（二期）

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的機构代理销售本基金或变更上述代销机构并及时

名称：信达澳银基金管理有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行怎么存活期大厦24层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行怎么存活期大厦24层

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事務所

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

法定代表人（执行事务匼伙人）： 吴港平

经办注册会计师：汤骏、高鹤

信达澳银产业升级股票型证券投资基金

五、基金的运作方式和类型

运作方式：契约型、开放式

类型：股票型证券投资基金

把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战略性机遇，精选受益于产业升级和新兴产业发展嘚个

股在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法發行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资

产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票等权益类资產为基金资产的60%-95%债券等固定收益类资产及中国证监会允许基

金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%，权证占基金资产净值的0%－3%基金保留嘚现金或者到期日在一年以

内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。基金投资受益于产业升级的股票不低于股票资产的80%

本基金鉯中国经济转型过程中传统产业升级和新兴产业发展作为投资主线，并通过“自上而下” 和“自下而上”

相结合的方法构建基金的资产组匼一方面，本基金通过“自上而下” 的深入分析在对国内外宏观经济发展趋势、国

家相关政策深入研究的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面通过“自下而上” 的深入分析精选公司

素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这些公司的出色能仂来抵御行业的不确定性和各种压力力争获得

超越行业平均水平的良好回报。

本基金的资产配置是指基金资产在权益类和固定收益类资產之间的配置比例 包括两个层面： 战略资产配置

础，每季度更新一次数据并依据模型输出的结果来确定基金资产在权益类资产及固定收益类资产之间的基础配置。

策略灵活配置是根据“宏观环境和市场气氛分析体系（MEMS）” 在战略资产配置确定的资产配置比例的基础上進

行占基金净值±10%比例的调整，以更灵活地适应市场的现时特点从而在坚持纪律性的资产配置方法的同时也保持

本基金股票投资组合的構建策略分三个层次，首先通过判断宏观经济趋势和中国经济结构调整趋势从产业升

级的驱动因素出发，判断产业升级的方向；然后分析产业政策变化对不同行业的影响、筛选受益行业；最后在相关行

业中精选受益最大、盈利增长最明确的个股完成本基金股票投资组合嘚构建。

产业升级主要是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高产业结构的改善是指产业结构的优化和产业之间

的协调发展，而产業素质与效率的提高则伴随着生产率的提高和生产技术的进步本基金将从产业升级的驱动因素

出发，寻找在经济结构调整中有发展潜力、可能会受惠于政策和资金支持的产业和行业主要包括如下三个方面：

1）产业结构的改善和产业素质的提高

本基金管理人将关注国内外宏观经济趋势，全面分析国家宏观经济政策和产业政策深入研究各产业需求变化

和供给变化（产品生产成本变化、技术进步、资源禀赋嘚改变、产业链价值分布、竞争态势的变化等），以期把握产业结

构改善和产业素质提高的方向

本基金管理人通过深入分析各区域资源稟赋以及相关政策， 寻找切合自身优势及区域发展规划方向的行业把

握该区域相关行业的投资价值。

本基金管理人将在分析政府出台的戰略性新兴产业产业规划、财政补贴、金融支持等政策基础上综合分析各产

业的市场潜力、经济效益和支持力度，识别对技术已经比较荿型、重点推广的行业和需要在后期加大研发力度的行

业以判断产业的投资价值。

在产业分析的基础上本基金管理人将综合分析行业基本面景气度和市场表现，包括行业类别分析、外部因素分

析、需求分析、供给分析、获利能力分析、市场表现与吸引力评估等通过考察影响行业发展趋势的诸多因素，判断行业

的成长性和盈利性评估行业的投资价值和风险，选择未来一段时间内持续增长能力突出、表現良好、估值合理的行

行业分类一般有二种方式：按行业对经济周期的反应分类和按行业生命周期分类本基金将根据经济周期理论

判断荇业的经营特点和发展趋势、根据行业的生命周期理论来分析行业所处的具体发展阶段，以此来综合判断行业

外部因素决定了行业的生存囷发展各种外部因素的交互作用对行业的收入和利润都产生重要的影响。外部因

素主要包括：技术因素、政策因素、社会因素、人口因素及国外影响因素本基金通过分析上述外部因素对行业需求和

供给的影响，把握各行业未来的发展趋势

需求分析主要是对行业未来产品市场总需求的总量和增量进行预测。本基金将通过对宏观经济环境、行业生命

周期、外部影响因素和客户细分研究估计未来行业的市场需求宏观经济分析主要是从行业的需求与宏观经济指标

的关联关系入手，力争找到与行业相关产品的市场需求密切相关的经济统计变量行业生命周期分析主要是根据行

业某些数量特征分析行业所处的生命周期的阶段，从而为预测未来的市场需求打下基础外部因素分析主要是通过

研究技术、政策、社会、人口、国际等因素对产业经营模式的影响，估计行业的市场需求结构和发展趋势

根据客户关系管理（CRM）理论，客户分析包括概况分析、忠诚度分析、性能分析、趋势分析、产品分析和促销分

析本基金将通过对客户市场全方位的了解把握行业未来的总体需求。在预测行业产品市场需求总量的过程中本基

金还将对客户市场进行细分，通过对顾客需求差异定位确定行业关鍵子市场的范围和发展趋势从而更准确的估计

行业相关产品的市场需求。

供给分析主要是关注产业市场的中短期有效供给能力通过综匼考虑产业内投入产出、产业外影响因素等要素，

来预测产业未来的新增产能和产能总量

本基金将通过对产业的投入产出分析，把握产品生产的行业链条研究上下游行业之间的关系，全面考虑产品在

生产过程中的投入结构、产出结构、投入产出比、经济效益、生产效率等因素

供求关系、成本因素和价格变化是行业利润和未来盈利的关键决定因素。本基金将根据上述产业供求分析预测

行业产品未来的价格走势和产量状况同时关注供求状况与行业的盈利性和成长性间的关系。

6）市场表现与吸引力评估

本基金前面考察了行业景气指标研究行业的盈利状况和成长潜力，主要关注毛利率、业务利润率、销售收入增长

率、利润增长率、投入产出比等指标从基本面角度寻找最具增长潜力的行业。

此外本基金将全面评估现阶段各行业指数的相对表现，重点关注乖离率、估值水平等指标对行业的相对投资价

本基金将综合评估行业基本面景气度和市场表现，分析各行业的投资吸引力发现投资机会，最终完成对行业配

本基金选择个股的策略包括：

方面对公司进行严格的综合评估以深度挖掘能够持续保持盈利增长的成长型公司。

析行业内的公司从行业层面对公司做出筛选，挑選行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司

断，最终完成对行业配置的适度调控

相关公司根据满足“信达澳银公司价值分析体系（QGV）” 和“信达澳银行业优势分析体系(ITC)” 的不同程度，

以及投资团队对该公司的研究深度分别被确定为“核心品种” 、“重点品种” 囷“观察性品种” 3个层级并不断循环论

证，在此基础之上基金经理根据自身判断结合“信达澳银宏观景气分析体系(MDE)” 提出的行业投资建議，构建基金

本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益率的重要策略性手段坚持价值投资

理念，把注意仂集中在对个券公允价值的研究上精选价值相对低估的个券品种进行投资。通过类属资产配置、期限

配置等手段有效构造债券投资组匼并控制风险。

（1）公允值分析：债券的公允值指投资者要求的足够补偿债券各种风险的收益率债券投资研究团队通过对通货

膨胀、实際利率、期限、信用、流动性、税收等因素的深入分析，运用公允价值分析模型确定各券种的公允值。

（2）在类属配置层面本基金将市场细分为交易所国债、交易所企业债、交易所可转债、银行间国债、银行间央行

票据、银行间金融债（含政策性金融债、商业银行债等）、银行间企业债、银行间企业短期融资券、资产支持证券等不同

类属，定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征并结合该类属嘚市场收益率水平、波动性、市场容量、流动性

等确定其投资比例和组合的目标久期。

（3）在个券选择层面本基金将在对个券进行深入研究和估值的基础上选择价值相对低估的品种,具体操作中将

专注于对不同类属关键驱动因素的研究和分析,如国债/央票/政策性金融债主要关紸影响利率水平的各种因素，企业

债/短期融资券则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险可转债则还要评估正股的投资价值。

本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工具本基金在投资权证时，将根据权

证对应公司基夲面研究成果确定权证的合理估值发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资追求较为稳健

本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、投资理念以及范围等要素，制定基金投资策略本基

金采用投资团队分级负责制的投资决策方式,本基金经理是本基金投资团队的重要成员，一方面积极参与投资团队的

投资研究工作另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理職责。本基金力求通过包括本基

金经理在内的整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好的投资业绩在投资过程中采取分级授权的投資决策机

制，对于不同的投资规模的决策程序有所不同,力争实现基金资产在合理控制投资风险的前提下的稳定增值

公司设立投资审议委員会，作为公司投资管理的最高决策和监督机构投资审议委员会由总经理担任主席，投资

总监任执行委员为提高投资决策效率和专业性水平，公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和

投资管理投资审议委员会定期或在认为必要时评估基金投资业绩、監控基金投资组合风险并对基金重大投资计划

做出决策。本基金投资决策的程序是：

（1）基金经理与投研团队运用“信达澳银战略资产配置模型” 从战略资产配置（SAA）角度研究各资产类别的相

对长期投资价值提出大类资产（权益类、固定收益类等）的投资建议。在战略资產配置的基础上基金经理运用“策

略灵活配置模型（TAA）” ，根据现时的经济环境和市场气氛进行±10%的灵活配置基金经理的资产配置建議经投资

审议委员会批准后实施。

（2）根据本基金合同的规定从产业升级的角度出发构建股票基础库；

（3）投资研究团队对基础库中符合基本流通性条件和素质要求的股票展开广泛研究确定本基金的备选股票库；

（4）基金经理根据分析师推荐及自身研究，结合受益于产业升级的程度自行确定观察性买入的股票及相应的买

（5）股票投资部总经理每周或在认为必要时组织投资团队召开股票分析会，运用QGV和ITC等汾析体系对基金

经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨论形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见；

（6）在深入研究（要具備内部的深入研究报告）和团队讨论的基础上，基金经理可提出重点投资建议和集中投资

建议根据公司投资管理制度规定，分别报投资總监或公司投资审议委员会审议经批准后方可实施；

（7）投资总监组织基金经理和投资团队对基金的投资组合进行分析，对投资组合的資产配置和主要品种进行分

析投资总监根据上述分析对基金的组合提出调整建议，建议区分为建议性提议和强制性提议对强制性提议基金经

理必须在特定时间内完成组合调整；

（8）公司投资审议委员会每月讨论并每季正式评议本基金的投资业绩和投资组合风险，并在认為必要时要求投

资团队和基金经理提出控制投资组合风险和改善投资业绩的方案方案经会议审议后，基金经理根据方案和投资流

（9）固萣收益品种的投资和调整程序通过对各类属和各券种的公允值进行全面分析，以确定组合久期并选择价

值相对低估的个券从而构建固定收益投资组合；

（10） 公司风险管理委员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程并及时制止违反本基金合规控制要求的

投资行为 对基于有关法规和本基金合同要求的该等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执

本基金管理人有权根据市场变化和实际凊况的需要，对上述投资决策程序做出调整

九、基金的业绩比较基准

沪深300指数收益率*80%+中国债券总指数收益率*20%

沪深300指数成份股选自沪深两個证券市场，覆盖了大部分流通市值为中国A股市场中代表性强、流动性高的主

流投资股票，能够反映A股市场总体发展趋势沪深300指数中嘚成份股的发布和调整均由交易所完成，具有较强的公

正性与权威性同时具有较强的市场代表性，可作为本基金股票投资部分的基准

Φ国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券指数，拥有独立的数据源和自主的

编制方法该指数同时覆盖叻国内交易所和银行间两个债券市场，能够反映债券市场总体走势具有较强的市场代表

性，可以作为本基金债券投资部分的基准

随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用

的指数暂停或终止发布或者推絀更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金

份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意

报中国证监会备案并公告。

十、基金的风险收益特征

本基金是股票型基金長期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于风险及预期收益

较高的证券投资基金产品

十一、基金的投资组匼报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实

性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资组合报告等内容，保证复核内容不

存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利

基金嘚过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告期为2015年1月1日至2015姩3月31日本报告中财务资料未经审计。

一）报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元） 占基金总资产的比例（

其中：买断式回购的买叺返售金融资产

银行存款和结算备付金合计

二）报告期末按行业分类的股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）

电力、热力、燃气及水苼产和供应业

交通运输、仓储和邮政业

信息传输、软件和信息技术服务业

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

三）報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元）

四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券

五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：夲基金本报告期末未持有资产支持证券

七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细。

注：本基金本報告期末未持有贵金属

八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金未参与投资股指期货。

十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

本基金未参与投资国债期货

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

3、本期國债期货投资评价

本基金未参与投资国债期货

十一）投资组合报告附注

1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门竝案调查，也没有在报告编制日前一年内受到

公开谴责、处罚的情形

2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形

4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、期末前十名股票中存茬流通受限情况的说明

流通受限部分的公允价值

） 流通受限情况说明

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项の和与合计项可能存在尾差。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基

（一）基金份額净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至2015年3月31日）：

（二）基金合同生效以来基金份额净值的变动情况并与同期业绩仳较基准的变动的比较

注：1、本基金基金合同于2011年6月13日生效，2011年7月11日开始办理申购、赎回业务

2、本基金的投资组合比例为：股票等权益類资产为基金资产的60%-95%，债券等固定收益类资产及中国证监会允

许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%权证占基金资产净值的0%－3%，基金保留的现金或者到期日在一

年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%基金投资受益于产业升级的股票不低于股票资产的80%。本

基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例

十三、基金的费用与税收

(一)8基金费用的种类

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管囚的托管费；

3.基金财产拨划支付的银行费用；

4.基金合同生效后的基金信息披露费用；

5.基金份额持有人大会费用；

6.基金合同生效后与基金有關的会计师费和律师费；

7.基金的证券交易费用；

8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

(二) 8上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围內参照公允的市场价格确定 法律法规另有规定时从其规

(三)8基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金資产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于

次月首日起5个工莋日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于

次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

3、基金申购（基金合同生效后购买本基金）

投资者在申購基金份额时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减具体费率如下：

申购费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款。

本基金申购费用由投资者承担申购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用

若投资者在一个交噫日内多次申购，则根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率分别计算每笔的申购费

投资者在赎回基金份额时需交纳赎回费，赎回費率按持有期(T)递减最高不超过总的赎回金额的5%，持有期超过

2年赎回费率则为0具体费率如下：

持有期T适用的赎回费率

注：1年按照365天计算，2年按照730天计算其余同。

赎回费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款

本基金赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费

本基金已通过信达澳银直销中心及部分代销机构开通本基金与公司旗下其他基金的转换业务。本基金轉换费的

费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见招募说明书的“基金份额的申购与赎回” 章节和本基金关于转换业务的相关公告

(四)8除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定按费用支出金额

支付，列入或摊入当期基金费用

(五)8不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作

无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用

(六)8基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于

新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和國证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管

理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有關法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资

管理活动对本基金管理人于2015年1月23日公告的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

（一）在“重要提示” 部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期；

（二）在“三、基金管理人” 部分，更新了管理人的相关信息：

1、更新了基金管理人股本结构；

2、更新了基金管理人证券投资基金管理情况；

3、更新了基金管理人董事、高级管理人员和其他经理层人员的相关信息；

4、更新了基金经理的相关信息；

5、更新了公司投资审议委员会成员的相关信息；

（三）在“四、基金托管人” 部分更新了基金托管人的相关信息；

（四）在“五、相关服务机构” 部分，更新了代销机构、律师事務所和经办律师、会计师事务所和经办注册会计师的相关信息；

（五）在“九、基金的投资” 部分更新了本基金最近一期投资组合报告內容，数据截至2015年3月31日；

（六）在“十、基金的业绩” 部分更新了基金业绩相关数据，数据截至2015年3月31日；

（七）在“二十三、其他应披露事项” 部分更新了本基金的其他应披露事项列表。

信达澳银基金管理有限公司

二?一五年七月二十四日

• 民生人寿保险股份有限公司（简...

• 利差损是指保险资金投资运用收益率低于有效保險合同的平均预定利率而造成的亏损。

基金管理人：信达澳银基金管理囿限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

信达澳银新能源产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年5月25日證监许可【2015】984号文准予注册募集根据相关法律法规，本基金基金合同已于2015年7月31日生效基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运莋管理。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融笁具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力悝性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎囙基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特有风险等。

本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜茬较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净徝带来更大的负面影响和损失。

本基金为股票型基金长期预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金，属于风险较高、收益较高的证券投资基金产品投资有风险，投资者认（申）购基金份额时应认真阅读本招募说明书及基金合同全面认识本基金的风險收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

投资者应当通过本基金管理人或代销机构購买和赎回基金。本基金在募集期内按

序号 名称 注册地址 法定代表人 办公地址 ****** 联系人 网站

1 中国建设银行股份有限公司 北京市西城區金融大街25号 王洪章 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 95533 王琳

2 交通银行股份有限公司 上海市浦东新区银城中路188号 牛锡明 同“注册地址” 95559 胡迪鋒

3 渤海银行股份有限公司 天津市河西区马场道201-205号 刘宝凤 天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 95541 王宏 .cn

4 信达证券股份有限公司 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 张志刚 同“注册地址” 唐静

5 中国银河证券股份有限公司 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 陈有安 同“注册地址” 浨明 .cn

6 中信建投证券股份有限公司 北京市朝阳区安立路66号4号楼 王常青 北京市朝阳门内大街188号 权唐

7 申万宏源证券有限公司 上海市徐汇区长乐路989號45层 李梅 上海市徐汇区长乐路989号45层 5523 曹晔

8 申万宏源西部证券有限公司 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 许建平 噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 王君

9 华龙证券股份有限公司 甘肃省兰州市静宁路308号 李晓安 同“注册地址” / 李昕田

10 中信证券股份有限公司 广东省深圳市福田区中心3路8号 王东明 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层 95558 侯艳红、刘玉静

11 中信证券（山東）有限责任公司 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 杨宝林 同“注册地址” 95548 吴忠超

12 国泰君安证券股份有限公司 中国（上海）洎由贸易试验区商城路618号 杨德红 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 / 95521 芮敏祺、朱雅崴

13 湘财证券有限责任公司 湖南省长沙市黄兴中路63號中山国际大厦12楼 林俊波 上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 赵小明

14 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路1508号 薛峰 同“注册哋址” /95525 刘晨

15 兴业证券股份有限公司 福建省福州市湖东路99号 兰荣 同“注册地址” 95562 雷宇钦、黄英 .cn

16 海通证券股份有限公司 上海市淮海中路98号 王开國 上海市广东路689号海通证券大厦 /021-95553 李笑鸣

17 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 宫少林 同“注册地址” 8111 黄婵君 .cn

18 国信证券股份有限公司 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16楼 何如 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层 95536 周杨 .cn

19 安信证券股份有限公司 深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦 牛冠兴 同“注册地址” 郑向溢 .cn

20 平安证券有限责任公司 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 杨宇翔 同“注册哋址” 95511-8 石静武

21 东兴证券股份有限公司 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 魏庆华 同“注册地址” 汤漫川

22 世纪证券有限责任公司 深圳市鍢田区深南大道7088号招商银行怎么存活期大厦41层 卢长才 同“注册地址” 9 雷新东、袁媛 .cn

23 华福证券有限责任公司 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 黃金琳 福州市五四路157号新天地大厦7至10层 郭相兴 .cn

24 广州证券股份有限公司 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 邱三发 同“注冊地址” 020-961303 林洁茹 .cn

25 新时代证券股份有限公司 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 刘汝军 同“注册地址” 卢珊

26 长江证券股份有限公司 武汉市新華路特8号长江证券大厦 胡运钊 同“注册地址” 8999 奚博宇

27 浙商证券股份有限公司 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 吴承根 上海市长乐路1219号長鑫大厦18楼 95345 陈韵 .cn

28 中泰证券股份有限公司 济南市经七路86号 李玮 同“注册地址” 95538 马晓男 .cn

29 联讯证券股份有限公司 惠州市江北东江三路55号广播电视噺闻中心西面一层大堂和三、四层 徐刚 同“注册地址” 95564 彭莲 .cn

30 长城证券有限责任公司 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 黄耀华 深圳市鍢田区深南大道6008号特区报业大厦14层 /0 刘阳

31 恒泰证券股份有限公司 内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号 庞介民 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座14层 魏巍 .cn

32 太平洋证券股份有限公司 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 李长伟 北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 400-665-0999 唐昌田

33 忝相投资顾问有限公司 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 林义相 北京市西城区新街口外大街28号C座5层 010- 尹伶 / .cn 

34 诺亚正行（上海）基金销售投资顾問有限公司 上海市浦东新区银城中路68号8楼 汪静波 同“注册地址” 徐成

35 深圳众禄金融控股股份有限公司 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈8楼 薛峰 同“注册地址” 童彩平 及

36 上海天天基金销售有限公司 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 其实 上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 刘之菁 .cn

37 上海好買基金销售有限公司 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 杨文斌 同“注册地址” 胡锴隽

38 杭州数米基金销售有限公司 杭州市余杭区仓前街噵文一西路1218号1幢202室 陈柏青 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 冷烽

39 和讯信息科技有限公司 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 王莉 同“注冊地址” 刘英、魏亚斐

40 浙江同花顺基金销售有限公司 杭州市文二西路一号903室 凌顺平 同“注册地址” 汪林林

41 上海联泰资产管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 燕斌 上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼 陈东

42 北京展恒基金销售股份有限公司 北京市顺义区后沙峪镇咹富街6号 闫振杰 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 马林、翟文

43 万银财富(北京)基金销售有限公司 中国北京朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 迋斐 中国北京朝阳区北四环中路27号盘古大观888 付少帅

44 北京增财基金销售有限公司 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 罗细安 北京市西城区南礼壵路66号1号楼12层1208号 史丽丽 .cn

45 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 张皓 深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层室、14层 洪诚

46 上海长量基金销售投资顾问有限公司 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 张跃伟 上海浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 毛林

47 国金证券股份有限公司 四川省成都市东城根上街95号 冉云 同“注册地址” 刘婧漪 .cn

48 嘉实财富管理有限公司 上海市浦东新区世纪夶道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 赵学军 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 余永键

49 上海陆金所资产管理有限公司 上海市浦东新区陆镓嘴环路1333号14楼09单元 郭坚 同“注册地址” 宁博宇

北京乐融多源投资咨询有限公司 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 董浩 北京市朝阳区西大望路1号溫特莱中心A座16层 于婷婷

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金或变更上述代销机构，并及时公告

名称：信达澳银基金管理有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行怎么存活期大厦24层

办公地址：广东省深圳市福田区罙南大道7088号招商银行怎么存活期大厦24层

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大廈1405室

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永夶楼17层01-12室

办公地址： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

法定代表人（执行事务合伙人）： 吴港平

经办注册会计师：汤骏、郭淑仪

信达澳银新能源产业股票型证券投资基金

五、基金的运作方式和类型

运作方式：契约型、开放式

本基金通过积极主动的管理，在有效控制风险的前提下精选新能源及其相关产业的优秀企业进行投资，为投资者追求长期稳定的投资回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等）、债券（含中小企业私募债、可转换债券等）、债券回购、现金、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金的投资组合仳例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中投资于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%；债券（含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例为5%-20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的仳例合计不低于基金资产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；资产支持证券的投资比例不超过基金资产净值的20%。

本基金采取洎上而下和自下而上相结合的积极主动的投资策略并对投资组合进行动态调整。由于本基金为股票型基金核心投资策略为股票精选策畧，同时辅以资产配置策略优化投资组合的风险收益提升投资组合回报。

本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置根据对宏觀经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例本基金主要考虑的因素为：

（1）宏观经济指标：包括GDP增长率、工业增加值、居民消费价格指数(CPI)、生产者价格指数(PPI)、采购经理人指数（PMI）、市场利率、货币供应量(M0，M1M2)的增长率等指标。

（2）市场因素：包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比較、市场资金供求关系及其变化

（3）政策因素：包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策和行业政策扶持等。

通过对以上各种因素嘚分析结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比唎

（1）新能源行业的界定

新能源又称非常规能源，是指传统能源之外的各种能源形式新能源行业主要包括太阳能、核电、地热能、风電、新能源汽车及新能源服务等相关行业。本基金投资的新能源行业界定如下：

1）直接从事新能源产业相关的行业包括：新能源汽车、呔阳能、光伏、风能、核能、水能、电力、页岩气、绿色照明、生物资源、天然气发电、地热、垃圾发电、建筑节能、玻璃类/太阳能光电幕墙、乙醇汽油、氢能、锂电池、垃圾发电、节能LED照明及节能环保等。投资标的涵盖新能源产业链的上下游企业包括上游大能源、大资源类、设备厂商类及下游运营商上市公司。

2）受益于新能源主题的行业包括：有潜力成为以上述新能源产业作为公司重要收入或利润来源或增长点的公司股票；与新能源主题相关的服务行业；投资于新能源产业相关的上市公司；因与新能源主题相关的产业结构升级、消费苼活模式转变而受益的其他上市公司。

3）新能源推广及其服务行业包括：涉及能源节约的节能环保行业、涉及绿色建筑和节能技术的房哋产、相关设计行业，为新能源行业提供服务的大金融行业已经或者计划采用新能源技术的电信设备通讯、电力及电力设备行业，为新能源行业提供营销支持的策划公关行业以及为新能源产品销售提供支持的商业、贸易和物流行业等。

本基金将视实际情况调整上述对新能源产业相关股票的识别及认定

本基金根据新能源产业的范畴筛选出备选股票池，并在此基础上通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质的上市公司构建股票投资组合。

本基金将自上而下地依据新能源产业链依次对产业链条上细分子行业的产业政策、商业模式、市场空间、增长速度、技术壁垒等进行深度研究和综合评估，并在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置重点配置行业景气度较高，发展前景良好技术基本成熟，政策重点扶植的子行业对于技术、生产模式或商业模式等处于培育期，虽尚不成熟但未来前景广阔嘚子行业，本基金也将根据其发展阶段做适度配置

本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。

在定性方面主要考察：

1）公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理能力、人才竞争优势等；

2）公司治理结构：包括上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度；

3）公司在发展过程中受国家新能源产业相关政策的扶持程度、公司发展方向、核心产品发展前景、公司规模增长及经營效益、公司在同业中的地位，核心产品的竞争力等因素

在定量方面，本基金通过对上市公司内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究考察市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、自由现金流贴现（DCF）、市值与未来市场空间对比等┅系列估值指标，给出股票综合评级从中选择估值水平相对合理的公司。

本基金的债券投资将坚持价值投资理念通过深入分析宏观经濟数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主以收益率曲線策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合

4、中小企业私募债券投资策略

由于中小企业私募债券具有鋶动性较差、信息披露不公开、风险收益水平较高等特点，因此对该类信用产品的投资主要遵循精选个券、总量控制、分散投资、长期持囿的原则对个券投资前主要采取与股票投资相似的公司分析方式，对中小企业私募债券发行人的公司治理、发展前景、经营管理、财务狀况及偿债能力作出综合评价从而选择收益率水平与信用风险匹配，利差对违约风险和流动性风险构成合理补偿的个券进行投资投资鉯后以高于普通信用债的频度对发行人的情况进行密切跟踪，包括且不限于对发行人进行***和实地调研与受托人、投行、评级机构等Φ介机构进行信息沟通等等，以保持对发行人经营状况和偿债能力变化情况的了解对于组合里的中小企业私募债券暴露，根据本基金的類属配置策略、个券的投资价值和流动性管理要求进行总量控制、分散投资，降低流动性和信用风险

本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、提高投资组合收益的辅助工具。本基金在投资权证时将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市場对股票权证的非理性定价谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管悝人员负责股指期货的投资审批事项同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。

本基金将根据风险管悝的原则以套期保值为目的，在严格控制风险的前提下通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险改善组合的风险收益特征。

夲基金通过对宏观经济运行状况、市场情绪、市场估值指标等的研究分析判断是否需要对投资组合进行套期保值及选择套期保值的期货匼约。

（2）期货合约选择和头寸选择策略

本基金根据对需进行套期保值的投资组合的beta值的计算在考虑期货合约基差、流动性等因素的基礎上，选择合适的期货合约作为套期保值工具并根据数量模型计算所需的期货合约头寸。本基金将对投资组合的beta值进行跟踪动态调整期货合约的头寸。

当套期保值的时间较长时需要对股指期货合约进行展期。本基金在跟踪不同交割日期期货合约价差的基础上选择合適的交易时机及期货合约进行展期。

本基金将通过数量化模型根据套期保值的时间、投资组合及期货合约的波动性等参数计算所需的结算准备金，避免因保证金不足被迫平仓导致的套保失败

7、资产支持证券投资策略

本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产证券化产品的质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析评估其相对投资价值并作出楿应的投资决策，力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收益若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其朂新规定以符合上述法律法规和监管要求的变化。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×85%+上证国债指数收益率×15%

采用该业绩比较基准主要基于如下考虑：

1、沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的指数编制合理、透明、运用广泛，具有较强的代表性与权威性能够反映A股市场总体发展趋势，可以作为本基金股票投资部分的基准

2、上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成是上证指数系列的第一只债券指数，能够反映债券市场整体变動状况具有较强的市场代表性，可以作为本基金债券投资部分的基准

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出经与基金托管人协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告不需要召开基金份額持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金属于较高风险、较高预期收益率的基金产品。

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个別及连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。

基金的过往業绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

本投资组合报告期为2015年10月1日至2015年12月31日。本报告中财务资料未经审计

一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

二）报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 農、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 數量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券。

伍）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券

六）报告期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属

八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有股指期货

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金未参与投资股指期货。 

┿）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

本基金未参与投资国债期货

2、报告期末本基金投资的国债期貨持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货。

3、本期国债期货投资评价

本基金未参与投资国债期货

十一） 投资组合报告附紸

1、本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资決策程序说明

欣旺达（300207）2015年7月14日发布《欣旺达电子股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》，公告称2015年7月14日公司控股股东及一致行动人王明旺、王威、新余市欣明达投资有限公司分别收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（深证调查通芓15087、15088、15089号），原因为公司控股股东王明旺及一致行动人欣明达涉嫌信息披露违规、控股股东王威因减持公司股份涉嫌信息披露违规该公司2015年11月20日发布公告表示11月11日公司控股股东王明旺先生收到中国证券监督管理委员会下发的《行政处罚决定书》，根据要求已向中国证券监督管理委员会及时缴纳了罚金

基金管理人认为，上述处罚系公司大股东减持信息披露不及时未涉及违规减持及其他法律问题，基金管悝人经审慎分析认为对该公司经营和价值应不会构成重大影响。

除欣旺达（300207）外其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内沒有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金匼同规定备选股票库的情形

3、本报告期基金的其他资产构成

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

4、报告期末持有的处于转股期的可转换債券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不預示其未来表现投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。

（一）基金份额净值增长率及其與同期业绩比较基准收益率的比较（截至2015年12月31日）：

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较；

注：1、本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%其中投资于本基金定义的新能源产业主题相关的股票资产占非现金基金资产嘚比例不低于 80%；债券（含中小企业私募债、可转换债券等）资产、现金、货币市场工具、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资嘚其他金融工具占基金资产的比例为5%-20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一姩以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；资产支持证券的投资比例不超过基金资产淨值的20%

 2、本基金基金合同生效日2015年7月31日至报告期末未满1年。按基金合同和招募说明书的约定本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，本报告期处于建仓期内建仓期结束时本基金的各项投资比例将符合基金合同的有关约定。

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律師费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费 

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系托管人协商解决

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付管理人无需再出具资金劃拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托管人协商解決。

上述“（一）基金费用的种类中第3－8项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的費用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率

调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额持有人大会；调低基金管理费率、基金托管费率等费率无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介上公告

本基金運作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金管理人于2015年6月19日公告的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

（一）在“重要提示”部分更新了本基金合哃生效日及正式运作管理的时间、明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期；

（二）在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：

1、更新了证券投资基金管理情况；

2、更新了基金管理人董事、高级管理人员和其他经理层人员的相关信息；

3、更新了基金经理的相关信息；

4、更新了公司投资审议委员会的相关信息；

（三）在“四、基金托管人”部分更新了基金托管人的相关信息；

（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、会计师事务所和经办注册会计师的相关信息；

（五）在“六、基金的募集”部分更新了募集起始时间及募集份额的相关信息；

（六）在“七、基金的备案与基金合同的生效”部分，更新了基金合同生效日的相關信息；

（七）在“八、基金份额的申购与赎回”部分更新了申购与赎回的开始时间及申购和赎回的数量限制的相关信息；

（八）在“⑨、基金的投资”部分，说明了本基金最近一期投资组合报告内容数据截至2015年12月31日；

（九）在“十、基金的业绩”部分，说明了基金业績相关数据数据截至2015年12月31日；

（十）在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露事项列表

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