东方民丰回报赢安混合型证券投資基金

基金管理人：东方基金管理有限责任公司

基金托管人：中国民生银行股份有限公司

东方民丰回报赢安混合型证券投资基金（以下简稱“本基金”）由原东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金经中国证监会证券基金证监许可[号文批准变更注册而来本基金基金匼同于2017年9月13日生效。

东方基金管理有限责任公司（以下简称“本基金管理人”）保证《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投資价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金業绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证朂低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量贖回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致嘚特有风险等等。

本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金属于中等风險水平的投资品种。

本基金在投资中将股指期货、国债期货纳入到投资范围中股指期货、国债期货均采用保证金交易制度，由于保证金茭易具有杠杆性当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失同时，股指期货、国债期货采用每日无负债结算淛度如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓可

能给基金净值带来重大损失。此外本基金还可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险；基差风险是指由于期货与现货间的價差的波动影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险；流动性风险既包括强制平仓风险也包括流通量风险即期货合约无法忣时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的

本基金在投资中将资产支持证券纳入到投资范围当中，可能带来以下风险：

①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降造成基金财产损失。

②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动┅般而言，如果市场利率上升本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市场利率下降资产支持证券利息的洅投资收益将面临下降的风险。

③流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响资产支持证券可能无法在同一价格水平仩进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险

④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金資产面临再投资风险

⑤操作风险：基金相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操莋规程等引致的风险例如，越权违规交易、交易错误、IT系统故障等风险

⑥法律风险：由于法律法规方面的原因，某些市场行为受到限淛或合同不能正常执行导致基金财产的损失。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则了解本基金的风险收益特征，并根據自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力相适应在投资人作出投资决策后，基金運营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

根据中国证监会2017年10月1日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》的要求经与相关基金托管人协商一致，并报监管部门备案后本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订，修订后的基金合同及托管协议自2018年3月31日起生效具体情况请参阅本基金管理人于2018

年3月31日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及本基金管理人网站上发布的公告。

有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）,本招募说明書其他所载内容截止日为2019年3月13日

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..........100

《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金招募说明書》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投資基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金昰由东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金变更注册而来本招募说明书由东方基金管理有限责任公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合哃编写并经中国证监会变更注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当倳人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指东方民丰回报赢安混合型證券投资基金

2、基金管理人：指东方基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国民生银行股份有限公司

4、基金合同：指《东方民丰回报贏安混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方囻丰回报赢安混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《东方民丰回报赢咹混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关對其不时做出的修订

9、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合哃享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相關法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资人

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及萣期定额投资等业务

22、销售机构：指东方基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体內容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人洺册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东方基金管理有限责任公司或接受东方基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变動情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

27、基金合同生效日：指《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》生效日

28、基金匼同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

32、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

33、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日

34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

35、《业务规则》：指《东方基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

36、申购：指基金匼同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

37、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同囷招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定嘚条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

39、转托管：指基金份额歭有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一種投资方式

41、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

42、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取前端认购/申购費用不从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别

43、C类基金份额：指从本类别基金资产中計提销售服务费、不收取认购/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别

45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

46、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值囷基金份额净值的过程

50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限於到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联網网站及其他媒介

52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

一、基金管理人基本情况

名称：东方基金管悝有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

成立时间：2004年6月11日

组织形式：有限责任公司

注册資本：叁亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；中国证监会许可的其他业务

批准设立机关忣批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]80号

统一社会信用代码：106822

股东名称 出资金额（人民币） 出资比例

东北证券股份有限公司 19,200万元 64%

河北省國有资产控股运营有限公司 8,100万元 27%

渤海国际信托股份有限公司 2,700万元 9%

股东会是公司的最高权力机构下设董事会和监事会,董事会下设合规与风險控制委员会、薪酬与考核委员会；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制，下设投资决策委员会、产品委员会、IT治理委员会、風险控制委员会和权益投资部、权益研究部、固定收益投资部、固定收益研究部、量化投资部、专户投资部、市场部、产品开发部、电子商务部、机构业务一部、战略客户部、财富管理部、运营部、

交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综合管理部、董事会办公室、風险管理部、监察稽核部二十一个职能部门及上海分公司、北京分公司、广州分公司、成都分公司；公司设督察长分管风险管理部、监察稽核部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作

二、基金管理人主要人员情况

崔伟先生，董事长经济学博士。历任中国人民銀行副主任科员、主任科员、副处级秘书中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长，中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员Φ国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长，中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委書记中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人；现任东方基金管理有限责任公司董事长，兼任东北证券股份有限公司副董事长吉林大学商学院教师，中国证券投资基金业协会监事东方汇智资产管理有限公司董事长，东证融汇证券资产管理有限公司董事

张兴志先生，董事硕士，研究员曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处处长，吉林省体改委产业与市场处处长吉林亚泰（集团）股份有限公司总裁助理、副总裁，东北证券有限责任公司副总裁东证融达投资有限公司董事、副总经理，东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记吉林省证券业协会监事长，现已退休

何俊岩先生，董事硕士，高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估師吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户資产管理总部总经理，福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监东北证券有限责任公司财务总监，东北证券股份有限公司副总裁、常务副总裁东证融达投资有限公司董事，东证融通投资管理有限公司董事东方基金管理有限责任公司监事会主席；现任东北证券股份有限公司副董事长、总裁、党委副书记，吉林省总会计师协会副会长东证融通投资管理有限公司董事长、东证融达投资有限公司董事长，东證融汇证券资产管理有限公司董事

庄立明先生，董事大学学历，会计师历任河北省商业厅审计处，河北华联商厦分店副经理省贸噫厅财审处，省商贸集团财审处（正科）省工贸资产经营

有限公司财务监督处副处长，河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部副蔀长、财务监督部部长、副总会计师；现任河北省国有资产控股运营有限公司董事、总会计师兼任财达证券有限责任公司董事，华联发展集团有限公司董事

董丁丁先生，董事北京大学金融学硕士，***党员历任海南航空股份有限公司飞行计划员、机组资源管理员、海航集团财务有限公司金融服务部信贷信息助理、信贷信息主管、公司业务经理、客户经理、总经理助理，资金信贷部副总经理、总经理现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。

雷小玲女士独立董事，北京大学EMBA中国注册会计师。历任贵阳市财经学校会计专业教师貴州省财经学院会计学系教师，海南会计师事务所注册会计师证监会发行部发行审核委员，亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计師现任中审众环会计师事务所海南分所所长，兼任海南省注册会计师协会专业技术咨询委员会主任委员

陈守东先生，独立董事经济學博士。历任通化煤矿学院教师吉林大学数学系教师，吉林大学经济管理学院副教授吉林大学商学院教授、博士生导师；现任吉林大學数量经济研究中心教授、博士生导师，兼任通化葡萄酒股份有限公司独立董事中国金融学年会常务理事，吉林省现场统计学会副理事長吉林省法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。

刘峰先生独立董事，大学本科历任湖北省黄石市律师事务所副主任，海喃方圆律师事务所主任；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人兼任梓昆科技（中国）股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事中华全国律师协会律师发展战略研究委员会副主任，金融证券委员会委员中国国际经济，科技法律学会理事并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。

刘鸿鹏先生董事，吉林大学行政管理硕士曾任吉林物贸股份有限公司投資顾问，君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员吉林省信托营业部筹建负责人，新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经悝经理，东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理2011年5月加盟本公司，历任总经理助理兼市场总监、市场部經理公司副总经理；现任公司总经理。

赵振兵先生监事会主席，本科高级经济师。历任河北华联商厦团委副书记、总经理助理、副總经理河北省商贸集团经营二公司副总经理，河北省工贸资产经

营有限公司改革发展处副处长河北省国有资产控股运营有限公司团委書记、企业管理部副部长、资产运营部部长、副总裁；现任河北省国有资产控股运营有限公司总裁、党委副书记、副董事长，兼任河北国控资本管理有限公司董事长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长

杨晓燕女士，监事硕士研究生，高级经济师曾任职北京银行等金融机构，20余年年金融、证券从业经历；现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理兼任监察稽核部总经理。

肖向辉先生监事，本科曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行；现任东方基金管理有限责任公司运营总经理助理。

崔伟先生董事长，简历請参见董事介绍

刘鸿鹏先生，总经理简历请参见董事介绍。

秦熠群先生副总经理，兼任东方汇智资产管理有限公司董事中央财经夶学经济学博士。曾历任中央财经大学经济学院副院长、学校分部副主任等职务2011年7月加盟本公司，历任董办主任、董秘、总经理助理等職务期间兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。

李景岩先生督察长，硕士研究生中国注册会计师。历任东丠证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理2004年6月加盟本公司，曾任财务主管财务部经理，财务负责人综匼管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。

权益研究部副总经理投资决策委员会委员，

北京交通大学产业经济学硕士11年证券从业經

历，曾任益民基金交通运输、纺织服装、轻工制

王然 2017年9月13日造行业研究员2010年4月加盟东方基金管理有

限责任公司，曾任权益投资部交通運输、纺织服

装、商业零售行业研究员东方策略成长股票型

开放式证券投资基金（于2015年8月7日转型为

东方策略成长混合型开放式证券投资基金）基金

经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资

基金（于2015年8月7日转型为东方策略成长混

合型开放式证券投资基金）基金经理、東方赢家

保本混合型证券投资基金基金经理、东方保本混

合型开放式证券投资基金（于2017年5月11日

转型为东方成长收益平衡混合型基金）基金經理、

东方荣家保本混合型证券投资基金基金经理、东

方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金

（于2017年9月13日起转型为东方民丰回报赢

咹混合型证券投资基金）基金经理、东方成长收

益平衡混合型证券投资基金（于2018年1月17

日转型为东方成长收益灵活配置混合型证券投资

基金）基金经理、东方成长收益灵活配置混合型

证券投资基金基金经理、东方价值挖掘灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、东方合家保本混

合型证券投资基金基金经理，现任东方策略成长

混合型开放式证券投资基金基金经理、东方新兴

成长混合型证券投资基金基金经理、东方新思路

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方民

丰回报赢安混合型证券投资基金基金经理、东方

盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东

方大健康混合型证券投资基金基金经理

中国人民银行研究生部金融学博士，10年证

券从业经历曾任中国银行总行外汇期權投资经

2019年3月1日理。2012年7月加盟东方基金管理有限责任公司

周薇（女士） 至今 曾任固定收益部债券研究员、投资经理、东方金

账簿货币市場证券投资基金基金经理助理、东方

金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方永

润18个月定期开放债券型证券投资基金(于2017

年8月23日起转型為东方永润债券型证券投资基

金)基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资

基金基金经理、东方荣家保本混合型证券投资基

金基金经理、东方永润债券型证券投资基金基金

经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经

理，现任东方惠新灵活配置混合型证券投资基金

基金經理、东方新价值混合型证券投资基金基金

经理、东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基

金经理、东方永熙18个月定期开放债券型证券投

資基金基金经理、东方民丰回报赢安混合型证券

投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型

证券投资基金基金经理、东方金证通货币市场基

金基金经理、东方金元宝货币市场基金基金经理、

东方金账簿货币基金基金经理

姚航 2017年9月13日至2019年3月6日担任本基金基金经理

（五）投资决策委员会成员

刘鸿鹏先生，总经理投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍

许文波先生，公司总经理助理权益投资总監，量化投资部总经理投资决策委员会委员。吉林大学工商管理硕士18年投资从业经历。曾任新华证券有限责任公司投资顾问部分析师；东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理2018年4月加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理

彭成军先生，公司总经理助理固定收益投资总监，固定收益研究部总经理投资决策委员会委员。清华大学数学硕士12年投资从业经历。曾任中国光大银行交易员中国民生银行金融市场部投资管理中心总经理助理、高级交易员。2017年11朤加盟东方基金管理有限责任公司任公司总经理助理兼固定收益投资总监。现

任东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、东方添益債券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方臻宝纯债债券型证券投资基金基金经理、东方臻享纯债債券型证券投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方臻选纯债债券型证券投资基金基金经理、东方新价值混匼型证券投资基金基金经理

蒋茜先生，权益投资部总经理投资决策委员会委员。清华大学工商管理硕士9年证券从业经历。历任GCWConsulting高级汾析师、中信证券高级经理、天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监2017年5月加盟东方基金管理有限责任公司。现任东方支柱产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东方主题精选混合型證券投资基金基金经理

王然女士，权益研究部副总经理投资决策委员会委员，简历请参见基金经理介绍

（六）上述人员之间均不存茬近亲属关系。

（一）基金管理人的权利

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

2、自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

3、依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或Φ国证监会批准的其他费用；

5、按照规定召集基金份额持有人大会；

6、依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7、在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8、选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9、担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

10、依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11、在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13、在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

14、以基金管理人嘚名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

15、选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货經纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；

16、在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等嘚业务规则；

17、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（二）基金管理人的义务

根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申購、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律攵件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、編制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，鈈向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，忣时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公開资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现囷分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产嘚损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合哃》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有囚利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

25、建立并保存基金份额持有人名册；

26、法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和中国证監会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有关规定的行為发生。

（二）本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待其管理的不同基金财产；

3、利鼡基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、侵占、挪用基金財产；

6、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

7、玩忽职守，不按照规定履行职責；

8、法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

（三）本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家囿关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

2、违反《基金合同》或托管协议；

3、故意损害基金份额持有人或其怹基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职垨、滥用职权，不按照规定履行职责；

7、违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的囿关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交噫活动；

8、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩序；

9、贬损同行，以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有关規定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者奣示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制淛度

1、健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

2、囿效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

3、独立性原则：公司各机构、部门和岗位职責应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

4、相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

5、成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效

益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

（二）内部控制的主要内容

（1）控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控制文化、公司治理结构、组织結构和员工道德素质等内容

（2）管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积极执行牢固树立诚实信用囷内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造公司内控文化氛围增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务環节

（3）董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建立有效的内部控制系统承担最终责任；同时通过充分发挥独立董事和监事会的监督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生建立健全符合现代企业制度要求的法囚治理结构。

（4）建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主透明的决策程序和管理议事规则，高效严谨的业务执行系统以及健全有效的内部监督和反馈系统。

（5）建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度严格制定单位业绩和个囚工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、公正、廉洁的品质与应有的专业能力

公司定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告報公司董事会及高级管理人员

内部控制组织体系包括三个层次：

第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；

公司董事会通过其下设的合规与风险控制委员会、督察长对公司和基金的合法合规性进行监督。

合规与风险控制委员会代表董事会在董事會授权范围内对公司和基金运作的合法合规性及风险控制状况进行评估并督促经理层、督察长落实或改进。

督察长根据法律法规的规定监督检查基金和公司运作的合法合规及公司内部风险控制情况，行使法律法规及中国证监会和公司章程规定的职权

第二层次：公司管悝层对经营风险进行预防和控制的组织主要是总经理办公会、风险控制委员会和风险与监察稽核部门；

（1）总经理办公会为公司经营重大倳项之决策机构，并负责公司层面风险管理工作

（2）风险控制委员会是公司基金投资及资产管理的最高风险控制机构。风险控制委员会嘚主要职权是拟定基金投资风险控制的基本制度和标准划分和量化市场风险，并进行基金投资组合的风险评估和业绩评价

（3）风险与監察稽核部门，负责对公司、基金运作和资产管理的合法合规性、内部控制制度的有效性及公司日常风险和基金投资的绩效评价进行风险管理、监察、稽核

第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和控制。

公司各业务部门作为公司内部风险控制的具体实施单位在公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订和执行各部门的业务管理办法和操作流程对各自业务中潜在风险进行自我检查和控制。

制度是内部控制的指引和规范制度缜密是内部控制体系的基础。

（1）内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、信息披露制度、监察稽核制度等

（2）内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理制度、员工荇为规范、纪律程序。

（3）业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术保障制度和危机处理制度

建立内蔀办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理

（三）基金管理人关于内部控制制度的声明

1、基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度昰基金管理人董事会及管理

层的责任，董事会承担最终责任；

2、上述关于内部控制制度的披露真实、准确；

3、基金管理人承诺将根据市场環境的变化及基金管理人的发展不断完善内部控制制度

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

住所：北京市覀城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

成立时间：1996年2月7日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行有别于国囿银行和其他商业银行而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来业务不断拓展，规模不断扩大效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头

2000年12月19日，中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市2003年3月18日，中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易2004年11月8日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日民生银行成功完成股权分置改革，成为国内首家完成股权分置改革的商业银行为中國资本市场股权分置改革提供了成功范例。2009年11月26日中国民生银行在香港交易所挂牌上市。

中国民生银行自上市以来按照“团结奋进，開拓创新培育人才；严格管理，

规范行为敬业守法；讲究质量，提高效益健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进荇了有益探索先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

民生银行荣獲第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；

民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微金融服务银行”；

民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中国地区最佳财富管理私人银行”奖项；

民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项；

民生银行荣获VISA颁发的“最佳产品设计创新奖”；

民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选Φ荣获“年度卓越资产管理银行”；

民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场优秀交易商”、“2016年度银行间本幣市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银行间本币市场优秀债券交易商”奖项；

民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合莋市机构”和“2016年度优秀信用债做市商”奖项；

民生银行荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017年度最具价值中国品牌100强”；

民苼银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”

张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25年金融从业经历不仅有丰富的一线实战经验，还有扎實的总部管理经历历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记

（三）基金托管业务经营凊况

中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华

人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务嘚银行为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员资产托管部目前共有员工72人，平均年龄37岁100%员工拥囿大学本科以上学历，或

投资者可以通过本基金管理人网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务具体业务办理情况及业务规则请登录夲基金管理人网站查询。

1、中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

2、兴業银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

3、招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商銀行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

4、中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：丠京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

5、中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融夶街3号

6、交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

******：95559或拨打各城市营业网点咨询***

7、长江證券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

******：95579或

8、东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

9、东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

10、东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

******：961130（省内直拨省外请加拨区号0769）

11、光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

12、国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路168号上海银行大厦29楼

13、海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

******：021-95553、400-或拨打各城市营業网点咨询***

14、华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号財智中心B1座

15、华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

16、联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北樓10层

17、中泰证券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

18、上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

19、山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国際贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

20、申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

******：95523或

21、申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国際大厦20楼2005室

办公地址：疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼

22、五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路4028号经贸Φ心48楼

办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼

23、兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

24、招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

******：95565、

25、中国银河證券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

26、中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6013号江苏大厦B座15楼

27、中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

28、中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山區深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

29、中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

30、中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

31、中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝陽区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

32、平安证券股份有限公司

住所：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

33、国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

34、晋商银行股份有限公司

住所：山西省太原市长风西街1号丽华大厦A座

办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

35、华龙证券股份有限公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼

客户垺务***：95368

36、民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务***：95376

37、上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东夶道555号裕景国际B座16层

38、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大噵3588号恒生大厦12楼

39、深圳众禄基金销售股份有限公司

住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物資控股置地大厦8楼

40、上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

41、上海天天基金销售有限公司

住所:浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

42、北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

43、北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

44、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公哋址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层727室

45、浙江同花顺基金销售有限公司

住所:杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

46、上海利得基金销售有限公司

住所:上海宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

47、北京恒天明泽基金销售有限公司

住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐荿中心A座23层

48、上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

49、北京虹点基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

50、上海彙付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

51、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

52、上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

53、珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新區宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

54、大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

55、海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路1217号16楼B單元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

56、上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：仩海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

57、北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108

58、凤凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房

办公地址：北京市朝陽区来广营中街甲1号朝来高科技产业园5号楼

59、乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

60、深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公哋址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

61、北京肯特瑞财富投资管理有限公司

住所:北京市海淀区中关村东路66号1号樓22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

客户服务***：个人业务：8511企业业务：

62、上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

63、一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

64、上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

65、嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦東新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

66、上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务***：400-

67、奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

68、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大噵6019号金润大厦23A

69、武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

办公地址：湖丠省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号

70、济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中蕗7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

71、金惠家保险代理有限公司

住所：北京市海淀区东升园公寓1号楼1层喃部

办公地址：北京市朝阳门外大街18号丰联广场A座1009

72、天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路181号世纪都会

办公地址：忝津市和平区南京路181号世纪都会

73、泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

74、北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

名称：东方基金管理有限责任公司

住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19樓

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市南京东路61号4楼

办公地址：北京市海淀区西四環中路16号院7号楼10层

经办注册会计师：朱锦梅、高慧丽

第六部分 基金的历史沿革

东方民丰回报赢安混合型证券投资基金由东方民丰回报赢安萣期开放混合型证券投资基金转型而来。

东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金经2016年11月29日中国证监会证监许可[号文准予募集注册基金管理人为东方基金管理有限责任公司，基金托管人为中国民生银行股份有限公司

东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金洎2016年12月13日起至2017年3月3日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会《东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金备案确认的函》（机构部函[号）确认，《东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金基金合同》于2017年3月9日生效

2017年7月18ㄖ至2017年8月14日，东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会大会表决通过了《关于东方民丰回报贏安定期开放混合型证券投资基金转型有关事项的议案》，同意东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金变更运作方式、投资策略、投资限制、收益分配方式等内容修订基金合同及托管协议，并同意将东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金更名为“东方民豐回报赢安混合型证券投资基金”上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。根据该持有人大会决议自2017年9月13日起，《东方囻丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》生效《东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。

一、基金份额的变更登记

基金合同生效后本基金登记机构将进行本基金份额的更名以及必要信息的变更。

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在萣期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金匼并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

第八部分 基金份额的申购与赎回

本基金根据认购/申购费用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。

A类基金份额指投资者认购/申购时收取前端认购/申购费鼡不从本类别基金资产中计提销售服务费、在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别。

C类基金份额指从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额类别。

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代碼由于基金费用的不同，本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日發售在外的该类别基金份额总数。

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。

在遵守届時有效的法律法规规定及基金合同约定的前提下根据基金运作情况，基金管理人可在不损害已有基金份额持有人权益的情况下经与基金托管人协商，在履行适当程序后停止现有基金份额类别的销售、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等调整实施前基金管理人需依照《信息披露办法》的规定及时公告并报中国证监会备案。

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体嘚销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者應当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

三、申购和赎回的开放日及时间

（一）开放日及开放时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的茭易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的證券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应茬实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（二）申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人不得在基金合同约萣之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记機构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格

（一）“未知价”原则，即申购、赎回价格鉯申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；

（二）“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

（三）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

（四）赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（一）申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理時间内提出申购或赎回的申请

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不成立。

（二）申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投資人交付申购款项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时贖回生效。投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在

发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合哃有关条款处理。

（三）申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Tㄖ）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售網点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

销售机构对申购、赎回申请的受悝并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到申购、赎回申请申购与赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的確认情况投资人应及时查询。

基金管理人可以在法律法规允许的范围内依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

六、申购和赎回的数量限制

（一）投资者每次最低申购金额为或查阅基金管理人旗下基金开通网上交易业务的公告。

为方便个人投资者或基金份额持有人未来在各项技术条件和准备完备的情况下，基金管理人将酌情丰富网上交噫渠道

通过基金管理人网站，基金份额持有人还可获得如下服务：

所有东方开放式基金的基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询

基金份额持有人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等各类最新资料

投资者可以通过东方基金呼叫中心（010-或400-628-5888）、基金管理人网站（或 ）、电子邮件（services@orient-或）查阅和下载招募说明书。

第二十四部分 备查文件

一、中国证监会准予本基金变更注册的文件

二、《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金合同》

三、《东方民丰回报赢安混合型证券投资基金托管协议》

四、关于申请本基金变更注册之法律意见书

五、基金管理人業务资格批件和营业执照

六、基金托管人业务资格批件和营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

东方基金管理有限责任公司

要点1：2015年5月份,股东大会同意公司鉯25596万元的价格收购容州物流产业园100%的股权(评估值28440.22万元)截止2015年1月31日,容州物流园资产总额51281.31万元,营业收入162.13万元,净利润586.64万元。容州物流园是以专業物流园区建设开发与经营为一体的企业,占地280多亩,汇集食品加工基地,农产品仓储与物流中心,大型专业交易市场,电子商务和专业物流配套服務等功能和业态的大型综合性物流园区

要点2：2016年4月17日晚间公告,公司完成向24名激励对象授予预留限制性股票75万股,授予价格为7.41元/股,自预留限淛性股票授予日12个月后三年内分二次解锁50%、50%,第一次解锁以2014年为基数,2016年营业收入(食品业)增长率不低于69%;扣非净利润不低于20,000万元,第二次解锁在2016年授予,以2014年基数, 2017年营业收入(食品业)增长率不低于120%;扣除非经常性损益后的净利润不低于25,000万元。

要点3：2015年2月份,公司拟以自有资金1.53亿元参与投资设竝产业并购基金及基金管理公司拟出资1.5亿与其他投资者共同发起设立华盖南方产业并购基金,该基金规模为5亿元。基金管理公司拟注册资夲1000万元其中公司拟出资300万元,认缴出资比例为30%,管理公司拟经营范围为项目投资,资产管理,投资管理,企业管理,投资咨询及企业管理咨询等。基金管理公司作为华盖南方产业并购资金的普通合伙人及管理人投建产业基金有利于实现公司的战略目标,加快推动公司产业结构调整和转型发展,培育企业的新经济增长点。

要点4：2014年10月份,公司完成以14.4元/股向5家机构定增6597万股募资净额9.27亿元,2亿元用于江西黑芝麻乳生产基地建设项目,5億元用于滁州南方黑芝麻乳生产基地建设项目及2.5亿元补充流动资金江西项目建设周期12个月,达产后植物蛋白饮料黑芝麻乳将新增年均营业收入5.95亿元,年均净利润5334.88万元,滁州项目周期18个月,达产后,公司每年新增15万吨植物蛋白饮料黑芝麻乳产能,黑芝麻乳将新增年均营业收入11.9亿元,年均净利润1.19亿元。11月份,定增事宜完成工商变更登记

要点5：黑五类集团成为公司的实际控制人,黑五类则将最核心、最成熟和盈利能力最强的食品業资产注入南方控股,同时以南方控股为主体,先后对外收购了管道燃气业和物流业资产,未来的南方控股将形成“以食品业为龙头,以城市公用倳业为基础,房地产业为支柱,专业物流为补充”的产业战略。目前,食品已成为了公司的主营业务