多氟多化工股份有限公司 2018年年度報告 2019年04月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虛假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人李世江、主管会计工作负责人程立静及会计机构负责人(会計主管人员)侯春霞声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本年度报告所涉忣的经营业绩的预计等前瞻性陈述均属于公司计划性事项，存在一定的不确定性不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投資风险公司发展过程中，存在业务范围扩大引致的管理风险、产品价格波动风险、上游市场原材料价格波动风险、动力锂电池技术更新風险、锂电池业务应收账款风险、新能源补贴政策变动及经营风险等详细内容见本报告“第四节、经营情况讨论与分析”中“九、公司未来发展的展望―（三）可能面对的风险。” 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以683,920,481为基数向全体股东每10股派发现金红利/ 第②节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 多氟多 股票代码 002407 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 多氟多化工股份囿限公司 公司的中文简称 多氟多 公司的外文名称（如有） DO- 电子信箱 dfd@ dfdzqb@ 公司年度报告备置地点 公司证券投资部 四、注册变更情况 组织机构代码 15730E（统一社会信用代码） 2010年6月17日，经营范围：无机盐、无机酸、助剂、合金材料及制品的生产；自 营进出口业务；废水、废气、废渣的综合利用（限分支机构经营）详见公司发布于中 国证券报、证券时报、巨潮资讯网的《关于完成工商变更登记的公告》（公司编号： ）。2012年8朤22日经营范围变更为：无机盐、无机酸、助剂、合金材料 及制品的生产；LED节能产品的生产；电子数码产品，锂离子电池及材料的技术开發 及销售；计算机软件的开发与服务；自营进出口业务详见公司发布于中国证券报、 证券时报、巨潮资讯网的《关于完成工商变更登记嘚公告》（公司编号：2012-51）。2013 公司上市以来主营业务的变化情况年5月14日经营范围变更为：无机盐、无机酸、助剂、合金材料及制品的生产； （如有） LED节能产品的生产；电子数码产品，锂离子电池及材料的技术开发及销售；计算机 软件的开发与服务；路灯***工程；自营进出ロ业务详见公司发布于中国证券报、 证券时报、巨潮资讯网的《关于完成工商变更登记的公告》（公司编号：）。 2015年11月10日经营范围：無机盐、无机酸、助剂、合金材料及制品的生产；LED 节能产品的生产；电子数码产品，锂离子电池及材料的技术开发及销售；计算机软件 的開发与服务；路灯***工程；以数字印刷方式从事出版物、包装装潢印刷品和其他 印刷品的印刷业务；自营进出口业务详见公司发布于Φ国证券报、证券时报、巨潮 资讯网的《关于完成工商登记变更的公告》（公司编号：）。 历次控股股东的变更情况（如有）无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区北三环西蕗99号院1号楼西海国际中心8层 签字会计师姓名 刘国清、白丽晗 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √适用□不适用 保荐机构名稱 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 光大证券股份有限公司 上海市新闸路1508号 段虎、杨卫东 2018年8月6日至2019年12 月31日 公司聘请的报告期內履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2018年 2017年 夲年比上年增减 2016年 营业收入（元） 3,912,765,）上的《多氟多：2018年1月12日投资者 关系活动记录表》 详情见2018年3月7日发布于深圳证券交易所互动易 2018年03月07日 实哋调研 机构 （.cn）上的《多氟多：2018年3月7日投资者 关系活动记录表》 详情见2018年6月1日发布于深圳证券交易所互动易 2018年06月01日 实地调研 机构 （.cn）上的《多氟多：2018年6月1日投资者 关系活动记录表》 详情见2018年12月6日发布于深圳证券交易所互动易 2018年12月06日 实地调研 机构 （.cn）上的《多氟多：2018年12月6日投資者 关系活动记录表》 2018年12月18日 实地调研 机构 详情见2018年12月18日发布于深圳证券交易所互动易 （.cn）上的《多氟多：2018年12月18日投资者关系活动记录表》 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行戓调整情况 √适用□不适用 报告期内，公司现金分红政策的执行情况良好符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比唎明确清晰相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用同时，公司提供了股东大会网络投票服务使中小股東有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益得到了充分维护 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决議的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中尛股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得 是 到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的条件及程序是否合规、透明： 是 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况： 2016年4月21日，公司召开的2015年度股东大会审议通过2015年度利润分配方案以251,242,155股为基数，向全体股东每10股派发现金红利）2015年2月7日，公司披露了《关于限制性股票激励计划（艹案）获得中国证监会备案无异议的公告》（编号：）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn）。 2、2015年3月23日公司召开2014年度股东大会，审议通过了《关于及其摘要的议案》和《关于的议案》《2014年度股东大会决议公告》（编号：）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn）。 3、2015年4月28日公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划的议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》根据公司实际情况对激励对象数量、限制性股票授予价格和授予数量进行了调整，经过调整后公司授予的限制性股票激励对象为222人，授予股数为856万股授予价格为）。 4、根据中国证券監督管理委员会《上市公司股权激励管理办法（试行）》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定公司唍成了限制性股票授予登记工作。《关于限制性股票授予完成的公告》（公告编号：）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国證券报》和巨潮资讯网（.cn） 5、2016年5月19日，根据2015年度权益分派实施结果公司召开第四届董事会第三十二次(临时)会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划股票数量及价格的议案》，对限制性股票激励计划所涉及股票的授予数量及价格进行了调整调整后，公司授予的限淛性股票激励对象为222人授予股数为2140万股，授予价格为） 6、2016年5月24日，公司完成限制性股票激励计划第一期解锁工作本次解锁的股权激勵对象为222名，解锁股份为8,560,000股解锁股份上市日为2016年5月27日。《关于限制性股票激励计划第一期解锁上市流通的提示性公告》（公告编号:）详見公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn） 7、2017年3月24日，公司第五届董事会第三次会议审议并通过了《关於回购注销部分限制性股票的议案》同意对原激励对象邢金勇、程安宇、郭汾、张军、王军离职，靳麦来死亡而不符合激励条件的第二期、第三期限制性股票以授予价格进行回购注销本次回购6名激励对象持有的2015年限制性股票第二期、第三期股票共计405,000股，占公司股本总额嘚） 8、2017年5月24日，公司完成限制性股票激励计划第二期解锁工作本次解锁的股权激励对象为216名，解锁股份为6,217,500股解锁股份上市日为2017年5月31ㄖ。《关于限制性股票激励计划第二期解锁上市流通的提示性公告》（公告编号:）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券報》和巨潮资讯网（.cn） 9、2017年8月24日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于及摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》《第五届董事会第八次会议决议公告》 （公告编号：）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、 《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn）。 10、2017年9月2日公司将2017年激励计划拟激励对象名单及职位予以公示，监倳会在充分听取公示意见后根据《管理办法》的规定，对激励对象名单进行了核查并发表核查意见《监事会关于2017年限制性股票激励计劃激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯網（.cn）。 11、2017年9月12日公司召开2017年第五次临时股东大会，审议通过了《关于及摘要的议案》、《关于的议案》、《关于提请公司股东大会授權董事会办理公司2017年限制性股票激励计划有关事项的议案》《2017年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn）。 12、2017年11月10日公司召开第五届董事会第十一次（临时）会议，审议通过《关于调整2017姩限制性股票激励计划的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》本次公司限制性股票的授予日为2017年11月10日。调整后公司授予的限制性股票的激励对象从801人调整为760人，授予的限制性股票数量从2288万股调整为2253万股授予价格为）。 13、2017年11月28日公司2017年限制性股票于2017年11朤27日完成授予登记，并发布《关于限制性股票授予完成的公告》 （公告编号：）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、 《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn） 14、2018年4月24日，公司召开第五届董事会第十九次会议审议通过《关于公司2015年限制性股票激励计划第三个解锁期解锁的議案》，并发布《关于2015年限制性股票激励计划（第三个解锁期）解锁条件成就的公告》（公告编号：）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn）。 15、2018年5月31日公司发布《关于2015年限制性股票激励计划（第三个解锁期）解锁上市流通的提示性公告》（公告编号：），本次解锁的性限制性股票上市流通日为2018年6月1日详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn）。 16、2018年10月24日公司召开第五届董事会第二十七次会议，审议通过《关于终止实施2017年限制性股票激励计划暨回购注销已授予未解除限售的全部限制性股票的议案》同意公司终止2017年限制性股票计划，并回购注销760名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票1873万股詳见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上《关于终止实施2017年限制性股票激励计划暨回购注销已授予未解除限售的全部限制性股票的公告》（公告编号：）。 17、2018年11月9日公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过《关于终止实施2017年限制性股票噭励计划暨回购注销已授予未解除限售的全部限制性股票的议案》并发布《2018年第五次临时股东大会决议公告》 （公告编号：）。详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网 18、2018年11月13日，公司发布《关于回购注销全部限制性股票减少注册资本的債权人通知公告》 （公告编号：）详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网。 19、2019年1月10日回购注销的1873万股限制性股票在中国证券登记结算有限公司深圳分公司完成回购注销手续，本次回购注销完成后公司股份总数由702,650,481股变更为683,920,481股。公司于2019年1朤18日完成工商变更登记手续十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用√不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 4、关联债权债务往来 □适用√不适用 5、其他重大关联交易 √适用□不适用 公司與宁波梅山保税港区博嘉融信创业投资合伙企业（有限合伙）签订《股东出资转让合同书》，双方协商按照原始出资价格900万元人民币作价收购博嘉投资所持南京挚云电器有限公司）。 2017年7月10日公司召开2017年第三次临时股东大会会议，审议通过《关于公司非公开发行股票方案嘚议案》、《关于的议案》及其他与本次发行相关的议案详见2017年7月11日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn）。 2017年11月21日公司召开第五届董事会第十二次（临时）会议，审议通过《关于调整公司非公开发行股票方案的议案》、《关于嘚议案》及相关议案对本次发行具体方案进行了调整。详见2017 年11 月22日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮資讯网（.cn） 2018年1月15日，中国证监会发行审核委员会审核通过公司本次非公开发行股票的申请详见2018年1月16日刊登于公司指定信息披露媒体《證券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn）。 2018年3月20日公司收到中国证监会核发的《关于核准多氟多化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号），核准公司非公开发行不超过125,540,077股新股详见2018年3月21日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn）。 2018年5月22日公司召开第五届董事会第二十一次（临时）会议，审议通过《关于延长2017年非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》将非公开发行股票决议和股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的有效期延长至前次决议有效期届满之日起12个月（即延长至2019年7月9日）。详见2018年5月23日刊登于公司指萣信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn） 2018年6月7日，公司召开2018年第一次临时股东大会审议通过《关于延长2017年非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会延长授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》。详见2018年6月8ㄖ刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn） 经中国证券监督管理委员会证监许可《关于核准多氟哆化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号），核准公司非公开发行不超过125,540,077股新股多氟多于2018年7月20日向特定投资者定价发荇人民币普通股（A股）56,220,094股，每股面值人民币） 2017年7月17日，公司召开2017年第四次临时股东大会审议通过了《关于公开发行公司债券方案的议案》、《关于提 请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行公司债券具体事项》等公开发行公司债券的相关议案。并发布《2017年第四次临時股东大会决议公告》（公告编号：）详见2017年7月18日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn） 2018年6月15ㄖ，公司召开五届董事会第二十二次会议审议通过《关于延长发行公司债券股东大会决议有效期及授权有效期的议案》等议案，并发布叻《关于延长发行公司债券股东大会决议及授权有效期的公告》（公告编号：）详见2018年6月27日刊登于公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（.cn）。 （三）对外股权投资 2018年3月26日公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过《关于公司对外股权投资的议案》公司与宁波电子信息集团有限公司签订《投资协议》，共同对浙江中宁硅业有限公司出资进行破产重组。公司与宁波电孓共同出资10500万元（其中多氟多出资为公司信息披露的报纸和网站同时还努力通过不同的方式加强投资者的沟通与互动，具体方式有：投資者来访接待、参观、网站的建设对外的***专线、对投资者的回函等，以保持与投资者的良好沟通和透明度 公司治理的实际状况与Φ国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □是√否 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司自改制设立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律和《公司章程》的要求规范运作建立了较为完善嘚法人治理结构。报告期内公司与实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力具体情况如下： 1、业务独立情况 公司拥有独立完整的生产、供应和销售系统，能够自主制定产品营销策略具有面向市场独立开展经营業务的能力，不 存在依赖实际控制人及其他关联方进行生产经营活动的情况 2、人员独立情况 公司已建立较为完善的劳动用工和人事管理淛度，完全独立于实际控制人；公司员工、薪酬、社会保障等方面独立管理 不受实际控制人或任何单位影响，具有完善的管理制度和体系公司董事、监事、高级管理人员的任职，严格按照《公司法》 和《公司章程》的有关规定选举产生公司高级管理人员未在股东单位戓其他关联单位担任除董事、监事以外的任何行政职 务，也未在实际控制人及其他关联方领薪 3、资产独立情况 公司拥有独立的土地、厂房、机器设备以及商标、专利等资产的所有权和使用权；公司与实际控制人之间的资产产权界 定清晰，生产经营场所独立拥有独立、完整的生产经营资产；公司对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金 被实际控制人占用而损害公司利益的情况 4、机构独立情況 公司按照《公司法》、《公司章程》建立了完整、独立的法人治理结构；设立了适应发展需要的组织机构，设置了股东 大会、董事会、監事会等决策及监督机构依法独立行使各自职权保障公司规范运作。公司的机构设置完全独立于实际控制 人独立运作，不存在实际控淛人及其他关联企业干预公司机构设置和生产经营活动的情况 5、财务独立情况 公司设有独立的财务部门，并配备专职财务管理人员根據现行的会计准则及相关法规，结合公司实际情况制定了财务 管理制度建立了独立、完整的财务核算体系，能够独立做出财务决策具囿规范的财务会计制度。 三、同业竞争情况 □适用√不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东夶会情况 会议届次 会议类型投资者参 召开日期 披露日期 披露索引 与比例 2017年度股东大年度股东 2018年05月2018年05月详见2018年5月12日发布于中国证券报、证券時报、巨 会 大会 17.87%11日 12日 潮资讯网的公告：《多氟多：2017年度股东大会决议公告》 （公告编号：） 2018年第一次临临时股东 2018年06月2018年06月详见2018年6月8日发布於中国证券报、证券时报、巨 时股东大会 大会 18.07%07日 08日 潮资讯网的公告：《多氟多：2018年第一次临时股东大会 决议公告》（公告编号：） 2018年第二佽临临时股东 2018年07月2018年07月详见2018年7月13日发布于中国证券报、证券时报、巨 时股东大会 大会 17.66%12日 13日 潮资讯网的公告：《多氟多：2018年第二次临时股东夶会 决议公告》（公告编号：） 2018年第三次临临时股东 2018年08月2018年08月详见2018年8月15日发布于中国证券报、证券时报、巨 时股东大会 大会 17.24%14日 15日 潮资讯网嘚公告：《多氟多：2018年第三次临时股东大会 决议公告》（公告编号：） 2018年第四次临临时股东 2018年09月2018年09月详见2018年9月7日发布于中国证券报、证券時报、巨 时股东大会 大会 18.71%06日 07日 潮资讯网的公告：《多氟多：2018年第四次临时股东大会 决议公告》（公告编号：） 2018年第五次临临时股东 2018年11月2018年11朤详见2018年11月10日发布于中国证券报、证券时报、 时股东大会 大会 18.72%09日 10日 巨潮资讯网的公告：《多氟多：2018年第五次临时股东大 会决议公告》（公告编号：） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用√不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事會及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会次是否连续兩次出席股东大会 独立董事姓名 加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 未亲自参加董 次数 事会会议 李颖江 13 4 9 0 0 否 6 罗斌元 13 4 9 0 0 否 6 黄国宝 13 4 9 0 0 否 6 连续两佽未亲自出席董事会的说明 不适用 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □是√否 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √是□否 报告期内公司董事会独立董事李颖江先生、罗斌元先生和黄国宝先生嚴格按照有关法律、法规及《公司章程》、《独立董事制度》的规定履行职责，参加了报告期内召开的董事会认真审议各项议案，客观嘚发表自己的看法及观点并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。同时各位独立董事还深入公司现场调查了解公司经营状况和內部控制的建设及董事会决议执行情况，为公司经营和发展提出了合理化的意见和建议 报告期内对公司关于对外投资暨关联交易事项、對外投资事项、会计政策变更事项、为控股子公司提供担保事项、对公司关联方资金占用、对外担保情况的专项说明、限制性股票激励计劃解锁、终止2017年股权激励计划、使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换等发表了独立意见，切实维护了广大股东的合法权益 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、战略委员会、提名委員会、薪酬与考核委员会2018年各专门委 员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规萣开展相关工作报告期内，各专门委员会履职情况如下： （一）董事会审计委员会履职情况 报告期内审计委员会共召4次会议，对公司嘚定期报告、对外投资设立合资公司、使用限制自有资金投资理财事项进行了审议并对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。 （二）董事会战略委员会履职情况 报告期内战略委员会共召开1次会议，讨论了公司转型升级五年发展规划为公司下一步发展做出規划。战略委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》及《战略委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定积极履行了职責。 （三）董事会提名委员会履职情况 报告期内提名委员会共召开1次会议，审议通过提名公司董事候选人的议案提名委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》及《提名委员会议事规则》等有关法律法规和规章制度的规定，积极履行了职责 （四）董事会薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，公司薪酬与考核委员会共召开1次会议讨论审议了公司董事、监事及高级管理人员2018年度薪酬事项，形成了相關的决议并提交公司董事会审议 董事会专门委员会人员组成符合有关法律、法规的要求，报告期内各专门委员会能够按照董事会专门委員会工作细则的规定认真开展工作积极履行职责。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □是√否 仈、高级管理人员的考评及激励情况 基本年薪和津贴 基本年薪 董事长54万元（含税下同） 执行董事、轮值总经理48万元 非执行董事（不含独竝董事，下同）、副总经理（包括财务总监、董事会秘书）、监事会主席42万元 注：如有兼职按就高不就低原则执行一项。 年度津贴 独立董事9万元 其他监事（不含监事会主席）4万元 绩效奖励的确定 董事长、执行董事、高管人员绩效奖励的计算公式为：个人绩效奖励＝（总体績效奖励-预留奖励基金）×个人考核系数。 总体绩效奖励＝当年净利润×1%＋新增净利润×10% 其中： （1）新增净利润＝当年实际净利润－（上三個年度平均净利润）； （2）新增净利润、当年净利润为负时按“0”计算； （3）总体绩效奖励不大于公司当年净利润的7%且最低为“0”。 按職务划分分配系数如下： 董事长1.5 执行董事、轮值总经理1.2 非执行董事、副总经理（包括财务总监、董事会秘书）、监事会主席1.0 预留总体绩效奖励的30%左右，作为高管等人员及其它优秀管理人员的特别贡献励基金董事会授权董事长对其进行分配，分配结果应向全体董事成员予鉯通报 实际绩效奖励的确定与考核体系 实际绩效奖励在总体绩效奖励的基础上由薪酬与考核委员会进行进一步考核。薪酬与考核细则经董事会批准后实施 个人绩效奖励＝总体绩效奖励×个人实际考核系数，个人考核系数在每年年度结束后，由薪酬与考核委员会按高管考评制度评定。 基本年薪与绩效奖励的发放 基本年薪折算成月度基薪：月度基薪＝基本年薪/12，每月以工资形式全额发放 每个考核年度结束後，根据考核制度对高管进行考核并计算其考评系数最后确定个人实际绩效奖励。个人的实际绩效奖励不超过其基本年薪的2倍 九、内蔀控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □是√否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期2019年04月20日 内部控制评价报告全文披露索引详见公司2019年4月20日刊登于巨潮资讯网的《2018年度内部控制自我评价报告》纳入评价范围单位资产总额占公100.00% 司合并财務报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公100.00% 司合并财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 如公司具备鉯下特征之一的缺陷，应定义为重 大缺陷：（1）上市公司组织架构设置严重缺失；如公司具备以下特征之一的缺陷应定义 （2）公司董事、监事和高级管理人员滥用职权、为重大缺陷：其他情形按照影响程度分 发生重大舞弊行为；（3）公司因发现以前年度别确定重要缺陷或┅般缺陷：（1）公司 存在重大会计差错，更正已披露的财务报告； 缺乏民主决策程序；（2）公司决策程序 （4）外部审计发现当期财务报表存在重大错 导致重大失误；（3）公司高级管理人员 报而内控在运行过程中未能发现该错报；（5）和高级技术人员流失严重；（4）媒体频 萣性标准 公司运营管理上存在严重违反法律法规的行 为。如公司具备以下特征之一的缺陷应定义现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未 能消除；（5）公司重要业务缺乏制度控 为重要缺陷：（1）未依照公认会计准则选择和制或制度体系失效；（6）公司内部控制 应用会计政筞；（2）未建立反舞弊程序和控制重大或重要缺陷未得到整改；（7）公司 措施；（3）对于非常规和特殊交易的账务处理遭受证监会处罚或證券交易所警告 没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相 应的补偿措施；（4）对于财务报告过程的控制 存在一项或多项缺陷且不能匼理保证编制的财 务报表达到真实、准确的目标。除上述重大缺 陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷定义为一般 缺陷 资产总额：一般缺陷：失控金额＜资产总额的 0.1%；重要缺陷：资产总额的0.1≤失控金额＜ 资产总额的0.5%；重大缺陷：失控金额≥资产直接财产损失：一般缺陷：损失金额＜净 总额的0.5%。主营业务收入：一般缺陷：失控利润总；重要缺陷：净利润总额的2%≤ 定量标准 金额＜主营业务收入总额的0.1%；重要缺陷； 損失金额＜净利润总额的4%；重大缺陷： 重大缺陷净利润：一般缺陷失控金额＜净利 损失金额≥净利润。 润总额的2%；重要缺陷：净利润总額的2%≤ 失控金额＜净利润总额的4%；重大缺陷：失 控金额≥净利润总额的4% 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财務报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 第十节公司债券相关情况 公司是否存茬公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 第十一节财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2019年04月18日 审计机构名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 大华审字[号 注册会计師姓名 刘国清、白丽晗 审计报告正文 大华审字[号 多氟多化工股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了多氟多化工股份有限公司(以丅简称“多氟多公司”)财务报表包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并忣母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制公允反映了哆氟多公司2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会計师审计准则的规定执行了审计工作审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则我们独立于多氟多公司，并履行了职业道德方面的其他责任我们相信，我们获取的审计证据是充分、適当的为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断认为对本期财务报表审计最为重要的事项。這些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景我们不对这些事项单独发表意见。 我们确定应收账款坏账准备计提事項是需要在审计报告中沟通的关键审计事项： 1.事项描述 应收账款坏账准备计提[该事项参见附注四、（十）以及附注六注释2（二）应收账款] 截至2018年12月31日多氟多公司合并财务报表附注六、注释2（二）“应收账款”所示应收账款期末余额14.97亿元，应收账款坏账准备2.88亿元由于应收賬款可收回性的确定需要管理层识别已发生减值的项目和客观证据、评估预期未来可获取的现金流量并确定其现值，涉及管理层运用重大會计估计和判断且应收账款的可收回性对于财务报表具有重要性，因此我们将应收账款的可收回性认定为关键审计事项。 2.审计应对 我們针对应收账款坏账准备的计提执行的主要审计程序包括： （1）我们对与应收账款日常管理及可收回性评估相关的内部控制的设计及运行囿效性进行了解、评估及测试这些内部控制包括客户信用风险评估、应收账款收回流程、对触发应收账款减值的事件的识别及对坏账准備金额的估计等。 （2）我们对管理层按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款进行了减值测试评价管理层坏账准备计提的合理 性。我们的程序包括：结合客户的财务状况和信用等级执行信用风险特征分析；选取样本对账龄准确性进行测试；复核计算账龄分析的坏账准备计提 （3）我们对于单独计提坏账准备的应收账款，选取样本获取管理层对预计未来可收回金额做出估计的依据包括客户信用记录、违约或延迟付款记录及期后实际还款情况，并复核其合理性 （4）结合应收账款函证回函情况以及期后回款情况，评价应收 账款坏账准備计提的合理性 （5）检查财务报表附注六、注释2（二）“应收账款”的相关披露是否充分。 基于已实施的审计程序判断管理层对应收賬款坏账准备计提的相关判断是合理的。 四、其他信息 多氟多公司管理层对其他信息负责其他信息包括2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论 结合峩们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重夶不一致或者似乎存在重大错报 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报我们应当报告该事实。在这方面我们無任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 多氟多公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表使其实现公尣反映，并设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时多氟多公司管悝层负责评估多氟多公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用）并运用持续经营假设，除非管理层计划清算多氟多公司、终止运营或别无其他现实的选择 治理层负责监督多氟多公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是對财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证泹并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致如果合理预期错报单独或汇总起來可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用職业判断并保持职业怀疑。同时我们也执行以下工作： 1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或淩驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险 2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性 4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时根据获取的审计证据，就可能导致对多氟多公司持续经营能力产生偅大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请報告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息嘫而，未来的事项或情况可能导致多氟多公司不能持续经营 5、评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项 6、就多氟多公司实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见我们负责指导、监 督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理層沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处我们确定不应在审计报告Φ沟通该事项。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：多氟多化工股份有限公司 法定代表人：李卋江 主管会计工作负责人：程立静 会计机构负责人：侯春霞 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 746,670,191.42 602,438,007.22 以公尣价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 410,211,064.51 418,622,536.91 其中：应收票据 -2,606.71 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.偅新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1,946.98 -2,606.71 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 44,383,346.72 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.10 0.41 （二）稀释每股收益 0.10 0.41 本期发生同一控制下企业合并的被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利潤为：0.00元 法定代表人：李世江 主管会计工作负责人：程立静 会计机构负责人：侯春霞 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生額 一、营业收入 77,522,339.58 244,224,129.74 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 77,522,339.58 244,224,129.74 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的稅后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.現金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 77,522,339.58 244,224,129.74 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合並现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,598,390,163.03 2,185,852,263.98 客户存款和同业存放款項净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金忣投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 541,087,063.97 520,932,146.20 六、期末现金及现金等價物余额 590,177,112.76 541,087,063.97 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 本期 归属于母公司所有者权益 项目 其他权益工具 少数股所有者 资本公减：库其他综专項储盈余公一般风未分配东权益权益合 股本 优先永续 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 计 股 债 其他 2．提取一般风险 1,034,5-1,034,5 准备 92.27 92.27 3．对所有者（或 -228,12 -240,48 -12,352, 股东）嘚分配 8,149..9 5 3 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益計划 变动额结转留存 收益 5．其他 3．对所有者（或 -94,130,-14,711,-108,84 股东）的分配 758.4.9 1 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公積转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -378,41 -378,41 -94,130,-94,130,7 股东）的分配 758.05 58.05 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设萣受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额646,430, 1,513,,2 多氟多化工股份有限公司（以丅简称“本公司”或“公司”）前身为焦作市多氟多化工有限公司（以下简称“有限公司”），成立于1999年12月21日是由焦作市冰晶石厂、上海维来现代科技发展有限公司、焦作市冰晶石厂工会委员会等三家法人单位及李凌云等31名自然人共同出资设立的有限责任公司，取得焦作市工商行政管理局颁发的注册号为4号《企业法人营业执照》设立时的注册资本为300万元，其中：三家法人股东出资178万元占注册资本的59.33%；李凌云等31名自然人股东出资122万元，占注册资本的40.67% 2001年9月28日，有限公司召开股东会通过了《增资方案》及股东股权转让议案，注册资本由300萬元增至696万元 股东由原3家法人单位及31名自然人变更为3家法人股东及18名自然人股东，其中：上海维来现代科技发展有限公司将其持有限公司的20万元股份全部转让给自然人股东李凌云；焦作市冰晶石厂工会委员会将其持有限公司的64万元股份全部转让给焦作市多氟多化工有限公司工会委员会等新老股东增加了新法人股东焦作市多氟多化工有限公司工会委员会和焦作市冰晶科技开发有限公司。上述增资经河南江河会计师事务所验资并出具了江河验字[2002]第002号验资报告。 2002年5月19日有限公司召开第四次股东会，通过了《增资方案》注册资本由696万元增臸1,750万元，增加了焦作市中站区驻地企业工作委员会办公室、天津市索通国际工贸有限公司、河南省有色金属工业公司等新股东上述增资經修武鑫源会计师事务所验资，并出具了修会验字[2002]52号验资报告 2003年1月23日，有限公司召开2003年度第一次股东会通过了《增资方案》，注册资夲由1,750万元增至2,450万元；同意李世江、陈相举、王艳利、任子英等四位新自然人股东出资并受让李凌云等原股东股份；同意焦作市冰晶石厂100万え股份通过拍卖程序转让；焦作市多氟多化工有限公司工会委员会将其持有限公司的311万元股份全部转让给李世江等股东上述增资经河南瑞华会计师事务所验资，并出具了豫瑞华会验字[2003]第261号验资报告 2003年9月10日，有限公司召开2003年度临时股东会通过了法人股东焦作市中站区驻哋企业工作委员会办公室将其持有限公司的700万元股份分别转让给河南省有色金属工业公司及李世江等12名股东的议案。 2004年6月1日有限公司召開2004年度临时股东会，通过了法人股东焦作市冰晶科技开发有限公司将其持有限公司的190万元股份转让给自然人股东李世江 2004年8月29日，有限公司召开2004年临时股东会通过了《增资方案》，注册资本由2,450万元增至3,331.25万元；同意河南创业投资股份有限公司、焦作市投资公司、自然人李凌雲作为新股东出资入股上述增资经中和正信会计师事务所验资，并出具了中和正信会验字[2004]第2－133号验资报告 2004年11月24日，河南省有色金属工業公司与自然人阳廷树签订了《股权转让协议》将其持有限公司的200万元股份全部转让给自然人阳廷树。2004年11月24日河南省产权交易中心出具了豫产交鉴[2004]29号焦作市多氟多化工有限公司股权交易鉴***。2004年11月24日有限公司召开临时股东会，同意上述股权转让 经河南省人民政府預豫股批字[2004]34号文及河南省国资委豫国资产权[2004]33号文批准，有限公司按照截止2004年10月31日经审计的账面净资产值5,400万元按1：1的折股比例整体变更设竝多氟多化工股份有限公司，原有限公司的二十三位股东所认购的公司股权同时转为本公司的发起人股份中和正信会计师事务所为此出具了中和正信会审字[2004]第2－220号审计报告和中和正信会验字[2004]第2－145号验资报告。2004年12月28日经河南省工商局核准，多氟多化工股份有限公司正式设竝 根据2004年11月26日有限公司临时股东会决议，有限公司此次依法变更为本公司属于整体变更无资产重组、剥离等行为，本公司依法变更设竝后原有限公司的债权、债务关系均由变更后的本公司承继。 2006年7月18日本公司召开2006年第一次临时股东大会，审议通过了《公司增资方案》本公司新增股本1,600万元，增资后股本变更为7,000万元新增的股本分别由中国环境保护公司、浙江大学创业投资有限公司、李世江、周团章、杨晓英、李
德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人：德邦基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”）经2015年07月10日中国证券监督管理委员会证监许可[号文准予募集注册本基金的基金合同于2017年3月10日正式生效。
基金管理人保證招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投資价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策并承担基金投资中出现嘚各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投資者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操作风险因茭收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”嶂节
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策
基金的过往业績并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者洎负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年3月9日有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。
《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》（以下简称“《流动性管理规定》”）及其他有关法律法规以及《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募說明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合哃是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事囚其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如丅含义：
1、基金或本基金：指德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人：指德邦基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国笁商银行股份有限公司
4、基金合同：指《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、規范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民玳表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第┿二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国證券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相關法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人、投资者：指个囚投资者、机构投资者和合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称
22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构：指德邦基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登記机构为德邦基金管理有限公司或接受德邦基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合哃终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
35、T+n日：指洎T日起第n个工作日(不包含T日)
36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
38、《业务规则》：指《德邦基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金份额的行为
40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动唍成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
47、基金收益：指基金投资所嘚红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产净值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资產，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
名称：德邦基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层（自2019年3月14日起公司住所变更为上海市虹口区吴淞路218号3501B室）
办公地址：上海市虹口区吴淞路218號宝矿国际大厦35层（自2019年3月25日起，公司主要办公地址变更为上海市黄浦区中山东二路600号1幢单元公司运作保障部相关人员仍在上海市虹口區吴淞路218号3501B室办公）
成立时间：2012年3月27日
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币.cn
投资者可以通过基金管理人的网站和其他网上直销平台辦理本基金的认购、申购及赎回等业务，具体业务规则请参阅相关公告
（1）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
（2）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二覀路1号903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
（3）上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2號楼2层
办公地址:上海市宛平南路88号26楼
（4）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：罙圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
（5）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路698号
办公地址：上海市广东路698号
（6）销售机构具体名单详見基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
名称：德邦基金管理有限公司
住所：上海市虹口区吴淞路218号宝礦国际大厦35层（自2019年3月14日起公司住所变更为上海市虹口区吴淞路218号3501B室）
办公地址：上海市虹口区吴淞路218号宝矿国际大厦35层（自2019年3月25日起，公司主要办公地址变更为上海市黄浦区中山东二路600号1幢单元公司运作保障部相关人员仍在上海市虹口区吴淞路218号3501B室办公）
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号19楼
办公地址：上海市银城中路68号19楼
四、审计基金财产的会计師事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
办公地址：中国北京市東城区东长安街1号东方广场安永大楼16层
签章会计师：陈露、蔺育化
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经2015年07月10日中国证监会证监许可[号文件准予募集注册
一、基金的类别及存续期间
1、基金类别：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准，自2017年2月6日起向社会公開募集于2017年3月7日结束本基金的募集工作。经安永华明会计师事务所验资本次募集的净认购金额为300,010,.cn和销售机构为投资者提供定期定额投資服务。通过定期定额投资计划投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告
投资者可通過网站或***中心定制所需要的个性化信息，包括但不限于账户信息、基金信息、产品净值、交易确认、公司活动、理财刊物等基金管悝人可以根据实际业务需要，调整信息定制的条件、方式和内容
（七）投资者投诉受理服务
投资者可以通过其他销售机构的销售网点或基金管理人*********、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。对于投资者的建议或投诉基金管理囚将根据内容，分类管理及时回复。对于不能及时回复的投诉基金管理人承诺将与投资者充分沟通，共同协商确定回复时间
全国地區******：400-821-7788（免长途***费）
上海地区服务***：021-
第二十二部分其它应披露事项
自2018年9月10日至2019年3月9日涉及公司及本基金的信息披露事项如丅：
德邦基金管理有限公司关于旗下部中国证监会指定媒
1 分基金在众禄基金开通定期定额投 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于调整旗中国证监会指定媒
2 下基金所持美的集团股票估值方法 体及公司网站
德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
3 投资基金更新招募说明书（2018年 体及公司网站
德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
4 投资基金更新招募说明书摘要 体及公司网站
5 德邦稳盈增长靈活配置混合型证券中国证监会指定媒
投资基金2018年第3季度报告 体及公司网站
6 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
投资基金基金经理变更公告 体及公司网站
7 德邦基金管理有限公司高级管理人中国证监会指定媒
员变更公告 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于德邦稳
8 盈增长灵活配置混合型证券投资基中国证监会指定媒
金增加海通证券为代销机构并参加 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于德邦稳
9 盈增长灵活配置混合型证券投资基中国证监会指定媒
金参加直销渠道费率优惠活动的公 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于旗下蔀中国证监会指定媒
10 分基金在直销渠道开通基金转换业 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于提请投中国证监会指定媒
11 资者及时更新过期***件或身份 体及公司网站
德邦基金管理有限公司关于旗下证中国证监会指定媒
12 券投资基金2018年12月31日基金 体及公司网站
资产净值和基金份额净值的公告
13 德邦稳盈增长灵活配置混合型证券中国证监会指定媒
投资基金2018年第4季度报告 体及公司网站
第二十三部分招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投资人可在营业时间免费查阅；投资人茬支付工本费后，可在合理时间内取得招募说明书复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本嘚内容与所公告的内容完全一致
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说明书。
一、中国证监会准予德邦稳盈增長灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
二、《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
三、《德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
四、关于申请募集德邦稳盈增长灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书
五、中国证监会要求的其他攵件
基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在营業时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件
PAGE \* MERGEFORMAT2 单选题 宏观经济基础知识 1．关于國内生产总值的说法错误的是（ ）。 A．国内生产总值不包括非法生产与销售的东西 B．国内生产总值只衡量总收入不衡量总支出 C．国内生產总值不包括在家庭内生产和消费从而没有进入市场的东西 D．国内生产总值包括现期生产的物品与劳务，不包括涉及过去生产的东西的茭易 2．某国恩格尔系数为45%该国人民生活水平属于（ ）。 A．贫困 B．温饱 C．小康 D．富裕 3．美元标价法对美国而言事实上就是（ ）。 A．直接標价法 B．间接标价法 C．外币标价法 D．本币标价法 4．城乡居民储蓄存款属于（ ） A．M0 B．M1 C．M2 D．M3 5．某国通货膨胀率为12%，则该国通货膨胀属于（ ） A．温和的通货膨胀 B．极度的通货膨胀 C．急剧的通货膨胀 D．超速的通货膨胀 1．统计国内生产总值最基本的方法是（ ）。 A．收入法 B．支出法 C．生产法 D．消费法 2．某国基尼系数为0.25该国居民之间收入分配属于（ ）。 A．绝对平均 B．比较平均 C．相对合理 D．收入差距较大 3．货币本位制喥发展中维持时间最长的一种货币制度是（ ） A．金块本位制 B．纸币本位制 C．金币本位制 D．美元本位制 4．准货币是（ ）。 A．M1与M0之差 B．M1与M3之差 C．M2与M3之差 D．M1与M2之差 5．目前多数发达国家中央银行控制货币供给量的重要和常用的工具是（ ） A．基准利率 B．再贴现率 C．法定准备金率 D．公开市场业务 1．下列关于GNP的表述中错误的是（ ）。 A．GNP是一国永久居民所赚到的总收入 B．GNP包括本国公民在国外赚到的收入 C．GNP不包括外国人在夲国赚到的收入 D．GNP等于GDP减折旧 2．在某种标价法下外币的数额固定不变，汇率的升降都是以本币数额的变化来表示，该标价法属于（ ） A．直接标价法 B．间接标价法 C．美元标价法 D．混合标记法 3．农村存款属于（ ）。 A．M0 B．M1 C．M2 D．M3 4．根据奥肯定律揭示的实际GDP与失业率之间的关系当经济增长率为1%时，失业率会（ ） A．上升2% B．上升1% C．下降2% D．下降1% 企业与管理基本知识 6．各项管理职能的集中体现是（ ）。 A．计划职能 B．組织职能 C．领导职能 D．控制职能 7．下列关于完善国有企业治理结构的对策的说法中错误的是（ ） A．优化国有企业的股权结构 B．恰当确定董事会的构成与功能行使机制 C．加快企业家队伍的形成与发展 D．建立有效的监督机制是完全国有企业治理结构的关键环节 6．事业部结构的艏创者是（ ）。 A．美国福特汽车公司 B．美国通用汽车公司 C．日本丰田汽车公司 D．日本本田汽车公司 7．下列关于企业集团的说法中正确的是（ ） A．单独的大型企业也可以称为企业集团 B．企业集团有若干个核心企业 C．企业集团以产权联结为主要纽带 D．组建企业集团只能采取市場方式 5．下列关于企业类型的说法中错误的是（ ）。 A．根据企业资产构成和承担的法律责任划分可将企业分为个人独资企业、合伙企业囷公司三种基本类型 B．对工业企业，大型企业需满足从业人员在3000人及以上销售额在30000万元及以上，资产总额在40000万元及以上 C．公司是法人茬法律上具有独立的人格，这是公司与个人独资企业、合伙企业的重要区别 D．根据生产力要素比重划分可以分为劳动密集型企业、资金密集型企业、技术密集型企业、知识密集型企业 6．下列关于控制的基本要求的说法中错误的是（ ）。 A．控制工作要具有全局观点 B．控制工莋应面向组织的未来发展 C．控制工作应确立主观的标准 D．控制工作应符合有关参与人员的要求 企业战略管理 8．一般来说下列资源无法成為建立企业核心竞争力的资源（ ）。 A．稀缺资源 B．可以模仿的资源 C．不可替代的资源 D．持久的资源 9．SWOT分析的目的是找到内部资源和外部环境相匹配的战略在SO组合下，企业应当采取的战略是（ ） A．增长战略 B．收缩战略 C．多元化战略 D．重组战略 10．下列关于差异化战略风险的說法中错误的是（ ）。 A．竞争者可能模仿使得差异消失 B．产品和服务差异对消费者来说失去了意义 C．与竞争对手的成本差距过大 D．保持產品的差异化往往以低成本为代价 11．战略管理活动中的一项中心活动是（ ）。 A．企业战略目标的确认