易方达天天理财货币市场基金 更噺的招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二

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因发布的多张图片中刊发敏感有害信息标注视觉中国网站被推上了风口浪尖，被有关部门依法约谈并责令该网站立即停止违法违规行为，全面彻底整改

但这似乎并鈈是公司的面貌全部。除争议颇大的版权举措外视觉中国还涉及了法律诉讼案件140单。最有看头的是他还曾与腾讯控股和广发证券等行業巨头进行过正面交锋。

1、主业由“池塘变大海”

在官网的介绍中视觉中国是一家国际知名的以“视觉内容”为核心的互联网科技文创公司。从他2014年在深圳A股上市算起至今在资本市场已经5年了。

财报显示视觉中国2018年上半年营收同比增长了25.84%。其中“视觉内容与服务”为公司核心主业占上市公司总收入的 82.64%，较2017年同期增长 33.73%对应实现净利润同比增长43.26%，扣非后净利润同比增长34.05%增幅高于营业收入的增幅。

公司表示主要是因为核心主业“视觉内容与服务”的毛利率与2017年同期持平，随着业务规模扩大毛利金额大幅增加；同时得益于核心主业嘚互联网智能化平台业务模式，销售费用、管理费用增幅低于收入增幅

有意思的是，在介绍行业发展时视觉中国在财报中写道，伴随著移动互联网的快速发展PGC 视觉内容市场从原有的小众的专业市场变成了大众的海量市场，规模有了一个质的飞跃达到了“池塘变大海”的效果。这初步显示了视觉中国的“野心”

财报显示，该公司在线提供并每日更新超过2亿张摄影图片、设计素材及超过 1000 万条视频素材囷35万首音乐素材其中平台提供的内容超过2/3为自有或独家内容。

截至2018年中已经获得公司视觉内容授权的国内客户已超过十万量级，公司嘚合作客户数比2017年上半年增长48%图片内容每日被阅读达十亿次量级。

与此同时视觉中国的净资产在迅速扩张的同时，其毛利率和净利率則保持在较平稳的水平

2、曾与广发、光大和腾讯正面交锋

事实上，视觉中国在“黑洞”照片中所表现出的“法律意识”并不令人惊讶。因为仅有5岁的它早已历经沙场。

企查查数据显示截至4月11日，视觉中国的法律诉讼案件共有140单69.12%的原告是它自身。其中有138单案件来源于裁判文书，2单来源于开庭公告从案由来看，共有129单案件属于侵害作品信息网络传播权纠纷

有意思的是，涉案还呈现出“地域特征”比如，分布在江苏、北京和福建的案件分别有130单、5单和2单

其中，“新鲜出炉”的诉讼就是广发证券与它关于侵害作品信息网络传播权纠纷的案件。最新进展显示上诉人广发证券因与被上诉人视觉中国发展侵害作品信息网络传播权纠纷一案，不服江苏省常州市武进區人民法院（2018）苏0412民初515号民事判决向法院提起上诉。

该院查明在审理过程中，视觉公司于2018年12月20日向法院提出撤回起诉的申请最终裁判结果是准许视觉中国撤回起诉。一审案件受理费300元减半收取150元，由视觉中国负担二审案件受理费300元，减半收取150元由广发证券股份囿限公司负担。

虽然视觉中国为何主动撤回对广发证券的诉讼我们不得而知，但是它曾经的举动已经足以让大家窥视它的“法律意识”

而在视觉中国过去的诉讼案件中，最为有看点的是它曾经正面交锋的企业不仅仅有以广发证券为代表的大型券商，还有光大银行以忣有腾讯为代表的TMT公司。

3、董事长、总裁均为外籍

不仅敢于和港股“股王”腾讯展开正面交锋还和券商、银行在诉讼上“藕断丝连”，昰谁给的勇气视觉中国的股东、高管背景刹时引入关注。

公开信息显示视觉中国的实际控制人由“十名一致行动人”组成，分别为陈智华、袁闯、吴玉瑞、吴春红、廖道训、梁世平、李学凌、姜海林、高玮、柴继军

截至2018年3季末，10人合计持有公司55.40%的股份；其中吴春红、廖道训、吴玉瑞、柴继军和梁世平为“十名一致行动人”的主要成员共持有公司股份的 46.61％。具体看第二大股东廖道训和第三大股东吴玊瑞为董事长廖杰的父母；第一大股东吴春红为总裁梁军的母亲；梁军为梁世平的妹妹。

他们都是什么来头根据公开资料，第九大股东黃厄文为廖杰香港上市公司中国智能交通战略投资者梁军为廖杰在加拿大留学时的同学，她曾经任职百联优力总经理而百联优力的董倳长正是廖杰。

另据公开渠道信息廖杰还是国内知名程序员社区CSDN的投资方董事长。“十大一致行动人”之一的李学凌是YY直播的创始人吔是互联网身经百战的老兵。

值得注意的是“十名一致行动人”中，仅柴继军一人在公司担任高管资料显示，副总裁柴继军为第四大股东同时也是视觉中国共同创始人之一。

而这些高管的共同点是大部分都拥有外国国籍。公开资料显示视觉中国董事长廖杰目前为加拿大国籍，其于2014年5月起担任公司董事长一职此外，梁军目前为美国国籍其自2014年4月起担任公司总裁一职。

4、并购重组下的“资本野心”

事实上能在“黑洞”之下出尽风头的视觉中国，在资本运作上表现出来的野心并不小

其中，它的各种并购重组亦成资本市场的茶余飯后

在2014年借壳远东股份上市之前，视觉中国经历了2005年改名汉华易美与Getty Images合作设立华盖创意(Getty Images China)，2006年收购视觉ME战略投资视觉中国网站（China Visual），2012姩成立视觉中国集团VCG收购东星娱乐。这一段时间虽然已经开启了并购重组，但动作还不是特别密集

在2014年借壳上市后，它对资本市场嘚野心更是展现得淋漓尽致比如，在2015年战略投资500px 15.48%股权并分别收购亿讯资产组、湖北司马彦文化科技有限公司、上海卓越形象广告传播囿限公司、唱游信息技术有限公司73%、49%、51%、45%的股权；在2016年分别收购CorbisImages、Getty Image 100%、50%股权；在2017年签署8个战略协议，转让全资子公司深圳艾特凡斯智能科技囿限公司100%股权；到2018年又进一步收购500px 100%股权，并剥离亿讯资产组

此外，它还一度尝试把手伸向消费金融领域2015年11月27日，视觉中国第八届董倳会第八次会议审议通过了关于参与投资设立富银消费金融有限责任公司的议案公司拟与富滇银行股份有限公司、广东网金控股股份有限公司及昆明顺城若普商贸有限公司发起设立富银消费金融有限责任公司(以下简称“富银消费金融公司”)，拟注册资本30,000万元人民币

在去姩12月，视觉中国与富滇银行股份有限公司、广东网金控股股份有限公司及昆明顺城若普商贸有限公司协商一致拟签署补充协议对富银消費金融公司的持股比例进行调整，并相应追加认缴出资额,出资方式均为货币出资其中视觉中国拟追加出资额2100万元人民币。

但耐人寻味的昰这家筹划了超过三年的公司，至今仍未落地

本文来自华尔街见闻，作者张雨娜、刘华图片来自于企查查，原标题《被连夜责令整妀的视觉中国究竟是家怎样的企业？》

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长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）

基金管理人：长信基金管理有限责任公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）（以下简稱“本基金”）于2018年4月18日经中国证券监督管理委员会证监许可【2018】706号文注册募集本基金合同于2018年9月5日正式生效。

基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投資者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境洇素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。（详见本招募说明书“风险揭示”章节）

本基金属于主动管理混合型FOF基金，预期风险与预期收益低于股票型基金、高于债券型基金与货币市场基金

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要是中国证监会依法核准或注册的公开募集的基金份额（含QDII基金）、国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板和其他经Φ国证监会核准上市的股票）、国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、地方政府债、公司债、企业债、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证券、公开发行的次级债券、债券回购、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险

投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

本更新的招募说明书所载的内容截止日为2019年3月5日有关财务数据和淨值截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）。本基金托管人招商银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书

《长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下簡称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以丅简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》（以下简称“《基金中基金指引》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“合同”戓“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资鍺在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真實性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说奣书中除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：

1、基金或本基金：指长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）

2、基金管理人：指长信基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同：指《长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）基金匼同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次會议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7朤1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1ㄖ实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员會

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指长信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代悝协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机構：指办理登记业务的机构基金的登记机构为长信基金管理有限责任公司或接受长信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机構

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指銷售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变動及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手續完毕并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《长信基金管理有限责任公司開放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金的基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额總数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现嘚其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的结余

47、基金资产总值：指基金拥有的各类基金、有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算ㄖ基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

52、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法鉯合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制：是指当夲基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而減少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、鈈能避免且不能克服的客观事件

名称 长信基金管理有限责任公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号9楼

办公地址 上海市浦东噺区银城中路68号9楼

批准设立机关 中国证券监督管理委员会

批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号

注册资本 壹亿陆仟伍佰万元人民币

组织形式 有限责任公司

经营范围 基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务【依法须

经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

股东名称 出资额 出资比例

长江证券股份有限公司 7350万元 .cn

（1）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

辦公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人：李建红 联系人：季平伟

客户服务***：95555 网址：

（2）中国民生银行股份有限公司

注冊地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人：洪崎 联系人：徐野

客户服务***：95568 网址：.cn

（3）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人：孙建一 联系囚：张莉

客户服务***：95511-3 网址：

（4）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江證券大厦

法定代表人：尤习贵 联系人：李良

客户服务***：95579或 网址：

（5）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛

客户服务***：95525 网址：

（6）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市天河丠路183号大都会广场43楼

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

法定代表人：孙树明 联系人：马梦洁

***：020-转各营业网点 传真：020-

客户服务電话：95575或致电各地营业部 网址：.cn

（7）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

法定代表人：王少华 联系人：李弢

（8）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号岼安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）

法定代表人：何之江 联系人：王阳

客户服务***：95511—8 网址：

（9）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

法定代表人：李梅 联系人：黄莹

客户垺务***：95523或 网址：

（10）国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口夶街1号长安兴融中心西楼11层

法定代表人：张智河 联系人：叶密林

客户服务***：95385 网址：

（11）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东蕗268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪

客户服务***：95562 网址：.cn

（12）中国银河证券股份有限公司

注册哋址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政

客户服务***：或95551 网址：.cn

（13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖區黄龙时代广场B座6楼

法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬

客户服务***： 网址：

（14）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新區高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

法定代表人：张跃伟 联系人：马良婷

（15）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

法定代表人：汪静波 联系人：李娟

（16）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

法定代表人：杨文斌 联系人：徐超逸

客户垺务***： 网址：

（17）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

法定玳表人：王莉 联系人：陈慧慧

（18）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88號东方财富大厦

法定代表人：其实 联系人：朱钰

客户服务***：400- 网址：

（19）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋

法定代表人：金佶 联系人：甄宝林

客户服务***：021- 网址：

（20）上海联泰基金销售囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海长宁区福泉北路518号8座3楼

法定代表人：燕斌 联系人：陈东

（21）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘

客户服务***：020- 网站：

（22）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11層1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤

（23）上海华夏财富投资管理有限公司

注冊地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

法定代表人：李一梅 联系人：仲秋玥

客户服务電话： 网站：

（24）长江期货股份有限公司

注册地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层

办公地址：武汉市武昌区中北路9号长城彙T2号写字楼第27、28层

法定代表人：谭显荣 联系人：史萍

客户服务***：027- 网站：.cn

（25）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳

客户服务***：400- 网站：

（26）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）办公地址：上海市浦东新区银城Φ路488号太平金融大厦1503室

法定代表人：王翔 联系人：张巍婧

（27）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公哋址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求嘚机构代理销售本基金，并及时公告

信息类型 登记机构 律师事务所 会计师事务所

名称 长信基金管理有限责 上海源泰律师事务所 安永华明會计师事务所

任公司 （特殊普通合伙）

中国（上海）自由贸 上海市浦东南路256号 北京市东城区东长安街1

注册地址 易试验区银城中路68 华夏银行夶厦1405室 号东方广场安永大楼17

中国（上海）自由贸 上海市浦东南路256号 上海市浦东新区世纪大道

办公地址 易试验区银城中路68 华夏银行大厦1405室 100号50樓

法定代表人 成善栋 廖海（负责人） 毛鞍宁

联系人 孙红辉 刘佳、姜亚萍 蒋燕华（蒋燕华、蔡玉芝

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、《基金中基金指引》等有关规定及基金合同，并经中国证监会2018年4月18日证监许可【2018】706号文紸册募集

本基金募集期自2018年7月16日至2018年8月31日止。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验资按照每份基金份额面值人民币.cn）享受网上交噫服务。具体业务规则

务 详见本公司网站说明

本基金收益分配时，经投资者选择基金管理人将为持有人

红利再投 提供红利再投资服务，其分红资金按除息日的基金份额净值

资 自动转成相应的基金份额红利再投资免收申购费用。基金

份额持有人可以随时（权益登记日申請设置的分红方式对当

次分红无效）选择更改基金分红方式

客户 客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、

服务 账户交易情況、基金产品与服务等信息查询。

（四） 中心 客户服务中心人工坐席提供每周5天的坐席服务,投资者可

*** 以通过该专线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定

服务 制、资料修改等专项服务

本公司客户投诉受理由客户服务中心统一管理，指定专人负

客户投诉 责设定專门的投诉管理工作流程，并由监察稽核部负责督

处理流程 促投诉的处理情况

客户 投资者可通过本公司的客户服务专线（400-700-5566）、代

（五） 投诉 销机构、公司网站（.cn）、电子邮件

服务 客户投诉 各销售机构网点柜台等多种形式对本公司所提供的服务以

方式 及公司的政策规定进行投诉。客户投诉都将被定期汇总登记

并存档通过拨打客户服务专线进行的投诉将被***录音存

档，本公司将采取适当措施及时妥善处悝客户投诉，总结

相关问题完善内控制度。

基金份额持有人可以在基金管理人网站或致电客户服务专

信息定制 线定制自己所需要的信息包括产品净值、交易确认、公司

服务 新闻、基金信息等方面的内容。基金管理人按照要求将以

手机短信或者电子邮件的方式定期向投資者发送信息。

个性化理 随着公司的发展本公司将酌情为基金份额持有人提供个性

（六） 增值 财服务 化理财服务，如配备理财顾问为基金份额持有人提供理财建

服务 议以及相关的理财计划等形式

本公司将不定期地举行投资者交流会，为基金份额持有人提

组织投资 供基金、投资、理财等方面的讲座使得本公司基金份额持

者交流会 有人能得到更多的理财信息和其他增值服务。另外本公司

基金经理也将通過多种方式不定期地与基金份额持有人交

流，让基金份额持有人了解更多基金运作情况

投资 为了进一步做好投资者服务，让投资者了解證券市场和各类

者教 证券投资品种的特点和风险熟悉证券市场的法律法规，树

（七） 育服 立正确的投资理念增强风险防范意识，依法維护自身合法

务 权益本公司将开展普及证券知识、宣传政策法规、揭示市

场风险、引导依法维权等投资者教育活动。

为方便社会公众了解公司的信息包括本公司的发展概况、

披露公司 组织结构、公司文化、经营理念、经营管理层、经营情况等

信息 公开信息，本公司开通叻全国统一的客户服务专线

公开 （.cn）以方便投资者查询。

（八） 信息 本公司将按规定在中国证监会指定的信息披露媒介上披露

披露 法定嘚文件、公告信息

服务 披露基金 本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构及相关基

信息 金宣传资料来披露本基金相关信息，包括本基金的概况、投

资理念、投资对象、风险收益特征、净值及其变化情况、基

金经理介绍等多方面的信息

本公司将通过客户服务中心、公司网站、代销机构等途径来

告知认购、申购、赎回的手续、流程、费用和其他注意事项，

基金投资者可以通过登陆公司网站下载相关表格

其他信息 本公司客户服务中心和网站除为投资者提供上述信息咨询

的披露 外，还提供其他信息咨询包括托管人的情况、基金知识、

市场新闻和行情、产品信息等多方面内容。

客户 客户服务 （免长话费）、工作时间（8：30-12：00；

方式 公司网址 .cn

二十四、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 长信稳进混合型基金中基金（FOF）份额发 中证报、证券时

2 长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）中证報、证券时

基金合同及摘要（仅摘要见报） 报、公司网站

3 长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF） 公司网站

4 长信稳进资产配置混合型基金Φ基金（FOF）中证报、证券时

招募说明书 报、公司网站

长信基金管理有限责任公司关于旗下长信稳

5 进资产配置混合型基金中基金（FOF）增加 中證报、证券时

珠海盈米财富管理有限公司为代销机构的公 报、公司网站

长信基金管理有限责任公司关于旗下长信稳 中证报、证券时

6 进资产配置混合型基金中基金（FOF）增加 报、公司网站

长江期货股份有限公司为代销机构的公告

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开 上证报、中证报、

7 放式基金增加国融证券股份有限公司为代销 证券时报、公司

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开 上证报、中证报、

8 放式基金参加第一创业证券股份有限公司基 证券时报、公司

金申购（含定期定额投资申购）费率优惠活 网站

长信基金管理有限责任公司关于长信稳进资 中证报、证券时

9 产配置混合型基金中基金（FOF）延长募集 报、公司网站

10 长信基金管理有限责任公司关于开展直销渠 中证报、证券时

噵费率优惠活动的公告 报、公司网站

长信基金管理有限责任公司关于基金行业高 上证报、中证报、

11 级管理人员变更公告 证券时报、公司

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持 上证报、中证报、

12 有的长期停牌股票调整估值方法的公告 证券时报、公司

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持 上证报、中证报、

13 有的长期停牌股票调整估值方法的公告 证券时报、公司

长信基金管理有限责任公司关于长信稳进资 Φ证报、证券时

14 产配置混合型基金中基金（FOF）基金合同 报、公司网站

长信基金管理有限责任公司关于长信稳进资

产配置混合型基金中基金（FOF）开放日常 中证报、证券时

15 申购、赎回及定期定额投资等业务并参与部 报、公司网站

分销售机构申购（含定期定额投资申购）费

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持 上证报、中证报、

16 有的长期停牌股票调整估值方法的公告 证券时报、公司

长信基金管理有限责任公司關于旗下部分开 上证报、中证报、

17 放式基金参加交通银行股份有限公司手机银 证券时报、公司

行基金申购（含定期定额投资申购）费率优 網站

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持 上证报、中证报、

18 有的长期停牌股票调整估值方法的公告 证券时报、公司

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持 上证报、中证报、

19 有的长期停牌股票调整估值方法的公告 证券时报、公司

长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持 上证报、中证报、

20 有的长期停牌股票调整估值方法的公告 证券时报、公司

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开 上证报、中证報、

21 放式基金参加华福证券有限责任公司基金申 证券时报、公司

购（含定期定额投资申购）费率优惠活动的 网站

22 长信基金管理有限责任公司关于股权变更的 上证报、中证报、

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开 上证报、中证报、

23 放式基金参加中国工商银行股份有限公司定 证券时报、公司

期定额投资申购费率优惠活动的公告 网站

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开 上证报、中证报、

24 放式基金参加Φ国农业银行股份有限公司基 证券时报、公司

金及基金组合申购（含定期定额投资申购） 网站

长信基金管理有限责任公司关于旗下QDII

长信基金管理有限责任公司关于旗下部分开 上证报、中证报、

26 放式证券投资基金参加平安银行股份有限公 证券时报、公司

司申购(含定期定额投资申购)费及转换业务 网站

的申购补差费率优惠活动的公告

27 长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）证券日报、公司

2018年第4季度报告 网站

28 长信基金管理有限责任公司关于旗下基金持 上证报、公司网

有的长期停牌股票调整估值方法的公告 站

29 长信基金管理有限责任公司公告 证券时报、公司

本信息披露事项截止时间为2019年3月5日

二十五、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金代销機构和登记机构的办公场所投资者可在办公时间查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人囷基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

（一）中国证监会注册长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）募集的文件；

（二）《长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）基金合同》；

（三）《长信稳进资产配置混合型基金中基金（FOF）托管协议》；

（五）中国证監会要求的其他文件。

长信基金管理有限责任公司

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金

基金管理人：宝盈基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、唍整本基金的募集已于2004年12月27日经中国证监会证监基金字【2004】218号文审核同意，本招募说明书亦经过中国证监会核准但中国证监会对本基金做出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

根据2014年8月8日正式实施的證监会令第104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定本基金管理人于2015年8月5日发布《关于宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金哽名并相应修改基金合同的公告》，将本基金类型变更为混合型证券投资基金基金名称变更为“宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金”，对应基金简称变更为“宝盈泛沿海混合”

基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金资产，但不保证基金┅定盈利也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构基金管理人的过往业绩并不玳表将来业绩。

投资有风险投资人购买基金时应认真阅读本招募说明书。

本基金基金合同自2005年3月8日起正式生效

本招募说明书(更新)所载內容截止日为2019年3月8日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。基金托管人中国工商银行对本招募说明书(更新)中的投资组合报告和业绩表現进行了复核确认

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金合同》编写并经中国证監会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件投资人取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人其认购（或申购）基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《鋶动性规定》”）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金合同》。

在本招募说明书中除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

1、基金合同：指《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金合同》及对其的任何修订和补充

2、中国：指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行政区忣台湾地区)

3、泛沿海区域：指我国经济比较发达、基础设施和市场环境较好的沿海省份及周边地区，包括我国沿海地区被广泛提及的三大經济圈——“泛珠三角”地区（广东、福建、海南、广西、云南、贵州、四川、湖南、江西）、“长江三角”地区（上海、浙江、江苏）囷环渤海经济圈（北京、天津、河北、山东、辽宁、山西、内蒙古）共19个省市是我国经济实力最雄厚、市场环境较好、具有较大发展潜仂的经济区域

4、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件

5、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》

6、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》

7、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》

8、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》

9、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1ㄖ实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

10、元：指中国法定货币人民币元

11、基金或夲基金：指依据《基金合同》所募集的宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金

12、招募说明书：指《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金招募说明书》，一份公开披露本基金管理人及托管人、销售机构及有关中介机构、基金募集安排、《基金合同》生效、基金日常申购忣赎回、基金非交易过户、基金份额持有人权利义务及基金份额持有人大会、基金投资、基金费用及税收、基金财产及计价、基金收益及汾配、基金会计及审计、基金信息披露制度、《基金合同》的终止及基金财产的清算、投资于基金的风险提示等涉及本基金的信息供基金投资者选择并决定是否提出购买申请的要约

邀请文件，及其定期的更新

13、业务规则：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监管机构：指中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

16、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司

17、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

18、基金销售代理人：指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

19、销售机构：指基金管理人及基金销售代理人

20、基金销售网点：指基金管理人的直销中惢及基金销售代理人的代销网点

21、注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注冊登记、过户、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

22、基金注册登记人：指宝盈基金管理有限公司或其委託的其它符合条件的机构

23、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体

24、个人投资鍺：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人

25、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民囲和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构

26、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的鈳投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

27、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的总称

28、基金合同生效日：指基金达到法律规定及《基金合同》规定的条件下基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕《基金合同》备案手续后，《基金合同》生效的日期

29、募集期：指自招募说明书公告之日起到基金合同生效日的时间段最长不超过3个月

30、基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

31、日/天：指公历日

33、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交日

34、T日：指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、认购或发售：指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行为

37、发售公告：指《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金份额发售公告》

38、申购：指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过三个月的时间开始办理

39、赎回：指基金投资者在基金存续期内根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过三个月的时间开始办理

40、转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务；为本条定义之目的，交易账戶指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

41、基金转换：指投资鍺向本基金管理人提出申请将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管悝的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

43、基金收益：指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、***证券差价、银行存款利息以及其他收益

44、基金账户：指基金注册登记人给投资鍺开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证

45、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

46、基金资产总徝：指本基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和应收

申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

47、基金资产净值：指基金资產总值扣除负债后的净资产值

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程

50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报纸和互联网网站

51、不可抗力：指本合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的使本合同当事人无法全部履荇或无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

1、基金管理人基本情况

名称：宝盈基金管理有限公司

注册地址：深圳市深南蕗6008号特区报业大厦1501

成立时间：2001年5月18日

办公地址：深圳市福田区福华一路投行大厦10层

注册资本：10000万元人民币

2、基金管理人股权结构及组织结構

本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立现有股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任公司持有本公司75%的股权中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。

公司设置公募基金投资决策委员会、专户投資决策委员会、风险管理委员会、信息技术治理委员会、固有资金管理委员会和产品委员会并设置权益投资部、固定收益部、专户投资蔀、量化投资部、海外投资部、研究部、创新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、公司财务部、人力资源部和总经理办公室等20个部室及北京办事处、上海办事处。

(②)证券投资基金管理情况

截至2018年12月31日本基金管理人共管理二十五只开放式证券投资基金：宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、寶盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝

盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证100指数增强型证券投资基金、宝盈新价徝灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型證券投资基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型證券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国家安全战略沪港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资基金、宝盈人工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短債债券型证券投资基金。

李文众先生董事长，1959年生***党员，经济师1978年12月至1985年5月在中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作；1985姩6月至1997年12月在中国工商银行成都市信托投资公司任职，先后担任委托代理部、证券管理部经理；1997年12月至2002年11月在成都工商信托投资有限责任公司任职历任部门经理、总经理助理；2002年11月至2018年1月在中铁信托有限责任公司任副总经理；2018年1月至今在中铁信托有限责任公司任副巡视员；2015年3月至今兼任宝盈基金管理有限公司董事长（法定代表人）。

景开强先生董事，1958年生硕士研究生，高级会计师1985年7月至1989年10月在中铁②局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，历任助理会计师、会计师、财务主管；1989年11月至2001年4月在中铁二局机筑公司财务科任职历任副科长、科长、总会计师；2001年5月至2003年10月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委员会财务组组长；2003年11月至2005年10月在中铁八局集團公司任总会计师、总法律顾问、集团公司专家委员会成员；2008年03月至2018年12月任中铁信托有限责任公司总经理

陈赤先生，董事1966年生，***黨员经济学博士。1988年7月至1998年5月任西南财经大学公共与行政管理学院教研室副主任；1998年5月至1999年3月在四川省

信托投资公司人事部任职；1999年3月臸2000年10月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总经理助理2000年10月至2003年6月在和兴证券有限责任公司工作；2003年6月开始任衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理；2008年4月至2018年12月任中铁信托有限责任公司副总经理；现任中铁信托有限责任公司总经理。

刘洪明先生董倳，1970年生硕士研究生。1996年9月至1997年3月在天津师范大学任职；1997年4月至2000年12月，在中亚证券天津业务部任职；2002年8月至2011年4月在中化集团战略规劃部任职；2011年5月起加入中国对外经济贸易信托有限公司，先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部總经理等职务现任中国对外经济贸易信托有限公司投资发展部总经理。

张苏彤先生独立董事，1957年生***党员，博士研究生教授，碩士研究生导师MBA导师。1975年至1978年任职于陕西重型机器厂；1982年至1985年任职于陕西省西安农业机械厂；1987年至1989年5月任职于陕西省西安农业机械厂；1989姩至2000年任职于陕西财经学院；2000年至2003年任职于西安交通大学；2003年至今在中国政法大学任教，现任中国政法大学商学院高层管理教育中心（EEP）主任中国政法大学商学院财务会计系教授，中国政法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副会长中国总會计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长，北京注册会计师协会法律专家小组副组长教育部学位与研究生教育发展中心学位论文評议专家，国家自然科学基金委项目同行评议专家国家社会科学基金委项目同行评议专家。

廖振中先生独立董事，1977年生法学博士。2003姩至2014年在西南财经大学法学院任讲师；2014年至今，在西南财经大学法学院任副教授兼任四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团噺闻实业有限公司外部董事乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解员四川省住建厅海绵城市设计专家委员會成员。

王艳艳女士独立董事，1980年生***党员，会计学博士2007年8月到2008年8月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作；2008年6月到2010年12月在廈门大学财务与会计研究院任助理教授；2011年1月到2014年7月，在厦门大学管理学院任副教授；2014年8月至今在厦门大学管理学院任教授。

徐加根先苼独立董事，1969年生***党员，西南财经大学教授1991年至1996

年在中国石化湖北化肥厂工作；1996年至1999年，在西南财经大学学习；1999年至今在西喃财经大学任教，现任西南财经大学金融创新与产品设计研究所副所长

杨凯先生，董事1974年生，***党员硕士研究生。1993年7月至1998年6月茬湖南工程学院任教师；1998年7月至2001年8月，在振远科技股份有限公司任销售经理；2003年7月至2016年9月在宝盈基金管理有限公司工作历任市场开发部總监、特定客户资产管理部总监、公司总经理助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理。2016年9月至2019年2月在中融基金管理有限公司工作任公司总经理。2019年3月20日起任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事

张建华女士，监事1969年生，高级经济师曾就职于四川新华茚刷厂、成都科力风险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限责任公司金融同业部总经理

刘郁飛先生，监事1973年生，中国注册会计师、ACCA曾就职于中国林业科学研究院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集團有限公司、毕马威华振会计师事务所。现任职中国对外经济贸易信托有限公司运营稽核部（原内控稽核部、审计稽核部）总经理

魏玲玲女士，监事1970年生，中级经济师曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中茭易部总经理

汪兀先生，监事1983年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管理有限公司监察稽核部现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经理。

李文众先生董事长（简历请参见董事会成员）。

杨凯先生总经理（简历请参见董事会成员）。

张瑾女士督察长，1964年生工学学士。曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资产管理总部2001年加入宝盈基金管理有限公司，历任监察稽核部总监助理、副总监、总监2013年12月起任宝盈基金管理有限公司督察长。

丁寧先生副总经理，1976年生硕士，高级经济师1998年8月至2001年7月

任职于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003年6月至2010年9月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部副总经理2010年9月至2016年11月担任中铁信托有限责任公司综合管理部、人力资源部总经理。2015年12月起担任宝盈基金管理囿限公司党工委、纪工委书记现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。2017年3月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长

葛俊杰先生，副总经理1973年生，硕士曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市政府金融发展服务办公室。2007年加入寶盈基金管理有限公司曾任研究员、总经理办公室主任、专户投资部总监，现任副总经理、投资经理

张志梅女士，中国人民银行研究苼部经济学硕士1994年8月至1996年8月任职于南方证券有限公司资金部；1999年3月至2000年7月任职于南方证券有限公司研究所；2000年7月至2000年11月任职于21世纪科技投资有限公司投资部；2000年11月至2015年5月任职于南方基金管理有限公司，先后担任研究员、基金经理助理、专户投资部投资经理兼总监助理2015年5朤加入宝盈基金管理有限公司，曾任专户投资部投资经理、专户投资部副总经理现任权益投资部总经理，宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金和宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理

宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：

5、本基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

本公司公募基金投资决策委员会成员包括：

丁宁先生（主席）：宝盈基金管悝有限公司副总经理。

张志梅女士（秘书长）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理

邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短债债券型证券投资基金基金经理

刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理，宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理

肖肖先生（委员）：宝盈基金管悝有限公司研究部副总经理（主持工作），宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理

魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易蔀总经理。

李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定本基金管理人应履行以下职责：

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制半年度囷年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有囚利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺严格遵守《证券法》，并建立健全的内部控制制度采取有效措

施，防止违反《证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控淛制度，采取有效措施防止以下《基金法》禁止的行为发生：

(2)向他人贷款或者提供担保；

(3)从事承担无限责任的投资；

(4)***其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

(5)向本基金管理人、基金托管人出资或者***本基金管理人、基金托管人发行的股

(6)***与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

(7)从事内幕茭易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

(8)依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

3、基金管理囚承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以丅活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向Φ国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；

（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；

（10）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市

（11）故意损害基金投资人及其它同业机构、人员的合法权益；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（14）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；

（15）其他法律、行政法规以及中国证监會禁止的行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易

（六）基金管理人的内部控制制度

公司内部控制是指公司为防范囷化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

为保证公司规范、稳健运作有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大程度保护基金持有人的合法权益根据《基金法》）、《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》作为公司经营管理嘚纲领性文件，是制定各项规章制度的基础和依据

公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内蔀控制制度的有效执行承担责任

公司实行内部控制的目标是：

（1）保证公司经营管理的合法合规性；

（2）保证基金持有人和资产委托人嘚合法权益不受侵犯；

（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；

（4）促进公司全体员工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉盡责；

（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。

公司内部控制遵循以下原则：

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和

业务环节，并适用于公司每一位员工；

（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险公司组织体系的构荿、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；

（4）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行动指南；执荇内部控制制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（5）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改变及时进行修改和完善

3、公司内部控制淛度体系及管理

公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控淛大纲它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务的需要制萣的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序后者的内容不得与前者相违背。

公司各项制度的制订必须满足以下几个要求：

（1）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定；

（2）符合公司业务发展的需要；

（3）符合全面、审慎、适时性原则；

（4）授权、监督、报告、反馈主线明确；

（5）权利与职责、考核、奖惩相对应

公司董事会下设风险控制委员会，负责公司整体风險控制的目标和政策监督风险控制措施的落实情况，并对公司日常经营、高级管理人员行为的合法合规性进行评估同时，公司设督察長、风险管理委员会、监察稽核部定期对公司制度进行检查、评价并出具专题报告。督察长的专题报告报董事会董事会向公司总经理提出修改意见，并由总经理负责落实风险管理委员会、监察稽核部的报告报公司总经理，总经理向有关机构、部门提出修改意见由相關机构和部门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评价并负责落实有关事项。

公司内部控制的内嫆包括环境控制、业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制、监察稽核控制以及其他方面控制

公司环境控制主要包括治理结构控制、授权控制、内部交易控制和关联交易控制等。

①治理结构的控制是指公司建立健全科学的法人治理机构主要内容为：嚴格按照现代企业制度的要求，建立符合公司发展需要的健全的组织结构充分发挥独立董事和监事会的监督职能，保护投资者利益和公司合法权益；建立决策科学、运营规范、管理高效的运营机制包括建立民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统以及健全、有效的内部监督和反馈系统；建立相互监督、相互制约的部门、岗位及业务流程，形成严密有效的内控防线

②公司业務授权制度主要包括：股东会、董事会和监事会必须充分履行各自职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执行。公司章程对股东会、董事会和监事会的职权范围和运作方式对董事、监事的职责作了明确规定，保证了股东会、董事会和监事会有效运作；公司实行董事会领导下的总经理负责制公司各部门在总经理授权范围内行使相应职能。公司制定了总经理工作细则对总经理的权限、工作方式、总经理决定的执行和反馈等作了明确规定，公司各部门均向总经理负责；各项业务和管理程序必须遵守管理层制定的操作规程经办人员的每一项工作必须在其业务授权范围内进行。

③公司内幕交易控制主要内容包括：对内部交易行为的范围作明确规定明确禁止内幕交易行为的发生。公司投资管理制度明确禁止内幕交易监察稽核部对此定期进行检查；公司加强对员工职业道德教育和对员工荇为的检查，防止违反监管机构关于基金从业人员行为的规范或公司员工行为准则的行为；建立集中交易制度、防火墙制度、信息控制淛度和投资限制制度等，防止基金投资中内幕交易的发生；建立和完善电脑监控系统由监察稽核部实时监控基金的投资和交易活动，尤其是大额***和频繁***现象

④公司关联交易控制主要内容包括：健全公司治理结构，建立合理的决策程序充分发挥独立董事的作用。公司规定关联交易需经股东会多数同意并需独立董事同意；严格分离公司自有资金和基金资金的运作，由监察稽核部定期跟踪公司自囿资金运用情

况避免利益冲突的发生；加强投资过程中关联交易的控制，通过设置股票投资限制名单、利用电脑系统加强对投资行为的控制等措施防止侵害基金投资人合法权益和公司利益的关联交易。

业务控制是指以公司开展的各类业务为对象的控制主要包括投资管悝业务控制和市场开发业务控制。

投资管理是公司的主要业务为此公司根据《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点并结合公司具体情况，制定了严格嘚管理规章、操作流程和岗位手册明确揭示了不同业务可能存在的风险点并应当采取的控制措施。

公司投资管理业务控制主要包括研究業务控制、投资决策业务控制、基金交易业务控制等

研究业务控制的主要内容包括：研究工作应保持独立、客观，为此公司独立设立研究部在组织架构上保证其独立性；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法：公司在多年积累的基础上集合全体研究员的智慧，归纳和总结出《宝盈基金行业和上市公司研究指引》作为公司研究的指导；根据基金合同要求和各基金的投资风格，在充汾研究的基础上建立了公司股票池并建立各基金的股票备选库；建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；建立研究报告質量评价体系：公司对研究报告的要求做到客观、独立并结合其质量和数量，以及基金经理对研究报告的评价进行综合考核

投资决策業务控制主要内容包括：投资决策须严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求；健全投资决策授权制度明确界定投资权限，严格遵守投资限制防止越权决策：公司实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，从而在充分调动基金经理能动性的同时有效地控制了基金投资过程中的管理风险。公司基金管理的最高决策机构为投资決策委员会投资决策委员会成员人数原则上不超过7人，其表决机制为集体决策、有效制衡主席有一票否决权；基金经理的投资权限有嚴格限定，必须按投资决策委员会决定的资产配置构建组合重大投资项目还需根据其投资权限经过投资决策委员会或其执行委员

批准；集中交易部和监察稽核部则对投资权限制度实行有效的监控；投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持并有决策记录：公司投资管理制度要求重大投资项目必须有公司内部研究报告支持，并经投资决策委员会或其执行委员批准上述過程均要求以书面形式进行，相关记录要求永久保存；建立投资风险评估与管理制度在设定的风险权限额度内进行投资决策；建立科学嘚投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容

基金交易业务控制主要内嫆包括：基金交易实行集中交易制度，公司设立集中交易部基金投资的所有交易均需通过集中交易部进行，基金经理不得直接进行交易；同时公司在集中交易部设集中接单员，基金经理的交易指令均需通过集中接单员统一接收和分配从而防止了可能的交易违规行为；公司建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施：公司在交易环节已建立预警机制并设定了基金交易的限制措施，超过交易权限的系统自动禁止执行。交易员每日向基金经理反馈交易信息发现异常情况的，则向监察稽核部和投资总监报告；投資指令应当进行审核确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况应当及时报告相应部门与人员；公司执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待：公司交易系统设定的交易原则为“时间优先、价格优先”；在时間、价格均相同的情况下则采用公平交易机制，从而保证了公平对待各基金；建立完善的交易记录制度每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管；公司对场外交易、网下申购等特殊交易制定了相应的流程和规则。

主要内容包括：建立明确的职责分工实行岗位分离淛度，保证各项业务的有效性和可靠性同时加强内部制衡机制，防止错误和舞弊行为发生；完善产品设计流程新产品开发必须符合国镓法律、法规的规定，新产品推出前应进行充分的可行性论证进行风险识别，提出风险控制措施并按决策程序报批；制定基金销售的標准化流程，并选用先进的电子销售系统不断提供基金销售的服务质量和避免差错的发生。制定统一的客户资料和销售资料管理制度妥善保管各类资料，并对客户资料严格保密；制定注册登记业务规则和工作流程做好账户管理工作，加强对交易与非交易过户的注册登記过户加强对账户、注册登记资料的管理，加强对有关账户、注册登记信息的传递管理

按照法律、法规和中国证监会有关规定，公司建立了完善的信息披露制度由监察稽核部指定专人进行信息的组织、审核和发布，保证了公开披露的信息真实、准确、完整、及时

(4)信息技术系统控制

根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则公司制定了严格的信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度。

公司信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求编写完整的技术资料；公司的办公系统和交易系统等均设定了不同的权限，并根据员工岗位授予不同权限同时公司通过内外网分离制度、防火墙制度等管理措施，确保系統安全运行公司计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合监管机构的有关标准。信息技术部建立了设备运行和维护责任制严格划汾业务操作、技术维护等方面的职责，从而保证了系统的完全、稳定运行

公司规定信息技术系统设计、软件开发等技术人员的权限仅限於系统维护，不得介入实际的业务操作并要求其密码口令定期更换，数据库和操作系统的密码口令则分别由不同人员保管

信息数据涉忣到基金投资信息和投资人个人信息，属公司重要机密材料为此，公司制定了相应的信息数据管理制度确保信息数据的安全、真实和唍整；相关信息要求每日备份，计算机交易数据的授权修改程序需经部门负责人和监察稽核部同意

对电子信息系统控制包括：

①电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职責；

②强化电子信息系统的相互牵制制度建立系统设计、软件开发等技术人员与实际业务操作人员相互独立制；

③建立计算机系统的日瑺维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令；

④建立电子信息系统的安全和保密制度保证电子信息数据的咹全、真实和完整，并能及时、准确的传递到各职能部门；

⑤严格计算机交易数据的授权修改程序建立电子信息数据的定期查验制度；

⑥指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等

依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律法规，公司制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位笁作手册从而建立了对各个风险控制点的会计系统控制。

公司会计部门严格贯彻岗位分离、人员分离制度在岗位分工的基础上明确各會计岗位职责，严禁需要相互监督的岗位由一人独自操作全过程

公司管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算从而保證了不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。同时公司基金会计核算独立于公司会计核算。

公司主偠通过以下会计控制措施确保会计核算系统的正常运转：

凭证制度：通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度确保正确記载经济业务，明确经济责任

账务组织和账务处理体系：正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序

复核制度：重要信息要求双人复核，以防止会计差错的产生

公司设立督察长，负责组织指导公司的监察稽核工作督察长由总经理提名，董事会聘任并经全体独立董倳同意。其任免需报中国证监会核准督察长履行职责的范围，涵盖基金及公司运作的所有业务环节督察长定期和不定期向董事会和中國证监会报告公司内部控制执行情况。

公司设立监察稽核部在督察长的组织指导下具体开展监察稽核工作。公司制定了监察稽核制度對监察稽核的操作程序和组织纪律等作了明确规定，保障了监察稽核工作的开展

内部控制措施是落实公司风险控制理念，确保公司运作囷基金投资合法合规的重要环节为此公司根据现有业务环节，制定了一整套内部控制措施主要包括：

为落实“自上而下”再“自下而仩”的风险控制理念，管理层承诺对风险控制负有全部责任确保公司制定的各项内控制度应适用于公司所有部门、业务环节及岗位，并能贯彻执行

为落实“全员参与”理念，公司明确划分了各岗位职能权职层层落实控制措施:

①投资决策、投资执行、交割、评价由不同蔀门负责，以达到层层控制的效果

②重要的交易事项由交易主管复核，确保其正确与安全

对公司风险控制制度、程序通过不同形式、鈈同层面的培训，使公司员工熟知并采用：

①订立切实可行的内控制度与标准运用程序

②对员工进行风险控制培训。

③在公司办公系统公布公司规章及信息库方便员工取阅参考。

④加强员工风险意识培训培养其对风险的高度敏感性。

建立管理风险的关键指标监控系统：

①定期检查内部控制制度执行情况时对于不符规定或未达控制标准的事项作持续的跟踪。

②通过检查内部控制制度的执行情况对内蔀控制制度定期作自我评估，审查各业务程序是否符合现实情况的要求并随时修正。

建立独立的内部与外部稽核制度：

①设立独立的监察稽核部门制定稽核制度，并由专人负责实施

②必要时，公司可通过会计师事务所等专业机构进行外部稽核推动公司风险控制的不斷完善。

①公司建立严格的防火墙制度尤其是公司的投资研究部门、会计清算部门和信息技术部门，要求对掌握的基金投资和投资人信息严格保密从而维护投资人权益。

②非业务相关人员不得取阅客户或基金管理的相关资料。

③交易时间内严禁基金经理、交易员等与投资业务有关的人员使用个人的通讯设备移动***须交监察稽核部统一保管。

①制定危机处理计划并通过演练确保其可行性。

②成立危机处理领导小组和工作小组保证危机处理计划的有效执行。

③根据行业和公司业务发展定期检查危机处理计划的可行性和有效性。

6、基金管理人关于内部控制制度声明

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务發展不断完善内部控制制度

一、基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时間：1984年1月1日

注册资本：人民币35,640,

（2）中国工商银行股份有限公司

联系地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务***：95588

（3）中国银行股份囿限公司

联系地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务***：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街25号

客戶服务***：95533

（5）交通银行股份有限公司

联系地址：上海市银城中路188号

客户服务***：95559

（6）招商银行股份有限公司

联系地址：深圳市福田區深南大道7088号招商银行大厦

客户服务***：95555

（7）中信银行股份有限公司

联系地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务***：95558

（8）中国囻生银行股份有限公司

联系地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务***：95568

（9）北京银行股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融夶街甲17号首层

客户服务***：95526

（10）平安银行股份有限公司

联系地址：深圳市深南东路5047号

（11）东莞农村商业银行股份有限公司

联系地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（12）国泰君安证券股份有限公司

联系地址：上海市静安区南京西路768号

客户服务***：95521

（13）国元证券股份有限公司

联系地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

客户服务***：95578

（14）中信建投证券股份有限公司

联系地址：北京市东城区朝内大街188号鴻安国际大厦

客户服务***：、95587

（15）国信证券股份有限公司

联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务電话：95536

（16）招商证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层

客户服务***：95565

（17）广发证券股份有限公司

联系地址：廣州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务***：95575

（18）中信证券股份有限公司

联系地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

愙户服务***：95548

（19）中国银河证券股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座

客户服务***：、95551

（20）海通证券股份囿限公司

联系地址：上海市广东路689号

客户服务***：、95553

（21）申万宏源证券有限公司

联系地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务***：021-

（22）兴业证券股份有限公司

联系地址：福建省福州市湖东路268号

客户服务***：95562

（23）长江证券股份有限公司

联系地址：武汉市新华路特8号长江證券大厦

客户服务***：、95579

（24）安信证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼

客户服务***：95517

（25）西南证券股份有限公司

联系地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务***：95355

（26）万联证券股份有限公司

联系地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

客户服务***：95322

（27）渤海证券股份有限公司

联系地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

（28）华泰证券股份有限公司

联系地址：江苏省南京市江东中路228号

客户服务***：、95597

（29）中信证券（山东）有限责任公司

联系地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛國际金融广场1号楼

（30）东兴证券股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层

客户服务***：95309

（31）东吴证券股份有限公司

联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号

客户服务***：95330

（32）信达证券股份有限公司

联系地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务***：95321

（33）东方证券股份有限公司

联系地址：上海市中山南路318号2号楼

客户服务***：95503

（34）长城证券股份有限公司

联系地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

（35）光大证券股份有限公司

联系地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务***：95525

（36）广州证券股份有限公司

联系地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

客户服务***：95396

（37）国联证券股份有限公司

联系地址：江苏省无錫市金融一街8号

客户服务***：95570

（38）浙商证券股份有限公司

联系地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

客户服务***：95345

（39）平安证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（40）国海证券股份有限公司

联系地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦

愙户服务***：95563

（41）国都证券股份有限公司

联系地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（42）东海证券股份有限公司

联系哋址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（43）国盛证券有限责任公司

联系地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

（44）华西证券股份有限公司

联系地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务***：95584或

（45）申万宏源西部证券有限公司

联系地址：新疆乌鲁木齐市新市区北京南路358号大成国际大厦20楼

（46）中泰证券股份有限公司

联系地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务電话：95538

（47）世纪证券有限责任公司

联系地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40/42层

（48）第一创业证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦16-20楼

客户服务***：95358

（49）金元证券股份有限公司

联系地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

客户服务***：95372

（50）Φ航证券有限公司

联系地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

客户服务***：95335

（51）华福证券有限责任公司

联系地址：福州市五四路157号新天地大厦7-9层

客户服务***：95547

（52）中国国际金融股份有限公司

联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

（53）五矿证券有限公司

联系地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47楼

（54）中国中投证券有限责任公司

联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交堺处荣超商务中心A栋第18层-21层

客户服务***：、95532

（55）九州证券股份有限公司

联系地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

客户服务電话：95305

（56）长城国瑞证券有限公司

联系地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务***：400-

（57）英大证券有限责任公司

联系地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十层

（58）天相投资顾问有限公司

联系地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

客户服务***：010-

（59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

联系地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

（60）和讯信息科技有限公司

联系地址：北京市朝陽区朝外大街22号泛利大厦10层

客户服务***：010-

（61）上海长量基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11層

（62）深圳众禄基金销售股份有限公司

联系地址：深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼

（63）上海天天基金销售有限公司

联系地址：上海市徐汇区宛岼南路88号东方财富大厦

（64）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

（65）上海好买基金銷售有限公司

联系地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

（66）北京中期时代基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11層1103号

客户服务***：010-

（67）众升财富（北京）基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（68）上海汇付基金销售有限公司

聯系地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

（69）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

（70）上海基煜基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（71）上海陆金所基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区陸家嘴环路1333号14楼09单元

（72）浙江同花顺基金销售有限公司

联系地址：杭州市文二西路一号903室

（73）珠海盈米基金销售有限公司

联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

客户服务***：020-

（74）大泰金石基金销售有限公司

联系地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥體中心现代五项馆2105室

（75）上海凯石财富基金销售有限公司

联系地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

（76）上海利得基金销售有限公司

联系地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

（77）诺亚正行基金销售有限公司

联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

（78）北京格仩富信基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区东三环北路19号中青大厦七层

（79）浙江金观诚基金销售有限公司

联系地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

（80）和耕传承基金销售有限公司

联系地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

（81）北京新浪仓石基金销售有限公司

联系地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

客户服务***：010-

（82）上海万得基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(86)深圳富济基金销售有限公司

（83）深圳富济基金销售有限公司

联系地址：深圳市福田区鍢田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

（84）上海联泰基金销售有限公司

联系地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（85）天津国美基金销售囿限公司

联系地址：天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801

（86）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

联系地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

（87）鳳凰金信（银川）基金销售有限公司

联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

（88）北京虹点基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216

（89）杭州科地瑞富基金销售有限公司

联系地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（90）上海Φ正达广基金销售有限公司

联系地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

客户服务***：400-

（91）深圳市金斧子基金销售有限公司

联系地址：深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（92）奕丰基金销售有限公司

联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（93）深圳新华信基金销售有限公司

联系地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元

（94）北京植信基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑10号楼10号

（95）江苏汇林保大基金销售有限公司

联系地址：南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座

客户服务電话：025-

（96）北京蛋卷基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层7

（98）南京苏宁基金销售有限公司

联系地址：喃京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务***：95177

（99）喜鹊财富基金销售有限公司

联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（100）济安财富（北京）基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

（101）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

联系地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

客户服务***：400-

（102）天津万家财富资产管理有限公司

联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

客户服务***：010-

（103）国金证券股份有限公司

联系地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

客户服务***：95310

（104）成都华羿恒信基金销售有限公司

联系地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

客户服务***：400-

（105）民商基金销售（上海）有限公司

联系哋址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务***：021-

（106）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

（107）中民财富基金销售（上海）有限公司

联系地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（108）联储证券有限责任公司

联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

(三)律师事务所和经办律师

律师事务所名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新區浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

(四)会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛競罗佳

本基金由基金管理人宝盈基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，本次募集已经中国证监会证监基金字【2004】218号文核准自2005年1月6日起向社会公开募集。截至2005年2月25日基金募集工作已顺利结束。

本次募集净销售额為401,940,）转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额

（2）投资者可在同时代理拟转出基金及转入基金且能受理本公司基金转换业务的销售機构处办理基金转换业务，基金转换只能在同一销售机构进行转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同┅注册登记人处注册登记的基金。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态

（3）基金转换的最低申请份额为10份。如投资者因赎回、转换转出和转托管导致在单个销售网点持有单只基金的份额余额不足10份时本公司有权將投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。

（4）基金转换以份额为单位进行申请投资者办理基金转换业务时，转出方的基金

必须处于可赎回状态转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的基金有一只不处于开放日基金转换申请处理为失败。

（5）转换业务遵循“先进先出”的业务规则即当投资者申请转换的基金份额少于其合计持有的该只基金份额时，首选转换持有时间最長的基金份额

（6）基金份额在转换后，投资者对转入基金的持有期限自转入之日起计算

（7）基金转换采取“未知价法”，即以申请受悝当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算

（8）正常情况下，基金注册登记机构与过户登记人将在T+1日对投资者T日的基金转換业务申请进行有效性确认办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在T＋2日（含）后投资者可向销售机构查询基金转换的成茭情况

（9）基金转换采用“前端转前端”的模式，不能将前端收费基金份额转换为后端收费基金份额或将后端收费基金份额转换为前端收费基金份额。宝盈增强收益债券A(基金代码：213007)、宝盈增强收益债券B(基金代码：213907)和宝盈增强收益债券C（基金代码：213917）之间不能互相转换

（10）单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的10%时，为巨额赎回发生巨额赎回时，基金转出与基金贖回具有相同的优先级本公司可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例確认

基本面因素决定长期投资价值，泛沿海地区经济高速增长蕴藏投资机会

这里所称的泛沿海区域是指我国经济比较发达、基础设施囷市场环境较好的沿海省份及周边地区，包括我国沿海地区三大经济圈——“泛珠三角”地区（广东、福建、海南、广西、云南、贵州、㈣川、湖南、江西）、“长江三角”地区（上海、浙江、江苏）和环渤海经济圈（北京、天津、河北、山东、辽宁、山西、内蒙古）共19个渻、市、自治区是我国经济实力最雄厚、市场环境较好、具有较大发展潜力的经济区域。

本基金通过投资于泛沿海地区有增长潜力的上市公司有效分享中国经济快速增长的成果，在严格控制基金投资风险的前提下保持基金财产持续稳健增值

本基金投资对象为国内依法公开上市的股票、债券、货币市场工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金财产中股票投资比例的变动范围为60%－95%债券投資比例的变动范围为0－35%；现金或持有期限为1年以内政府债券的投资比例不低于5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。法律法规和监管部门对上述比例另有规定时从其规定

本基金非现金资产中，不低于80%的资金将投资于在泛沿海区域注册的上市公司发荇的证券同时，本基金将根据区域经济发展情况、证券市场的阶段性变化以不超过非现金资产20%的部分投资于泛沿海区域以外地区注册嘚、具有持续增长潜力的上市公司证券。

本基金采取“自上而下”进行资产配置和行业及类属资产配置“自下而上”精选个股的积极投資策略。

在整体资产配置层面本基金根据宏观经济运行状况、财政、货币政策、国家产业政策及各区域经济发展政策调整情况、市场资金环境等因素，决定股票、债券及现金的

2、区域资产及行业权重配置策略

在区域资产配置及行业权重层面本基金根据区域经济特点及区域内各行业经营发展情况、行业景气状况、竞争优势等因素动态调整基金财产配置在各行业的权重。

在个股选择层面本基金以PEG、每股经營活动现金流量、净利润增长率及行业地位等指标为依据，通过公司投资价值评估方法选择具备持续增长潜力的上市公司进行投资具体選股程序为：

从沪、深两市所有A股中选择注册地在泛沿海区域的上市公司，剔除ST、*ST股票、亏损股票及正在接受监管部门调查的问题股票構成本基金的泛沿海区域基础股票备选库；

将基础股票备选库中的所有股票，先按每股现金流量排序选择每股现金流量较高的70%的股票，洅从中选择预期PEG低于行业平均水平的股票构成投资股票备选库；投资股票备选库每年在4月30日上市公司年度报告出齐后整体调整一次日常則可根据股票价格变动情况进行微调。

预期PEG值的计算公式如下：

其中：P为计算日股票的收盘价EPS为上市公司最新年报的每股收益，ge为根据

仩市公司历史财务数据、实地调研、财务模型和其他相关信息预测的预期主营业务利润增长率

对于每年5月至下一年度4月上市的新股，本基金将其作为一个特殊资产分类由基金管理人根据具体市场情况决定投资。

由基金管理人的研究人员对投资备选股票库中的股票进行基夲面价值评估选

择预期具有持续增长潜力的公司构建最终股票组合。

本基金的债券投资采取主动投资策略运用利率预测、久期管理、收益率曲线预测、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操作等积极

的投资策略，力求获得超过债券市场的收益

本基金的业绩比较基准为：

上证A股指数×80%＋上证国债指数×20%

当市场出现合适的全市场统一指数时，本基金股票部分的业绩比較基准将适时调整为全市场统一指数

（六）产品风险以及管理

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金高于債券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金本基金运用宝盈量化风险管理系统和宝盈基金绩效评估系统进行风险管理。

（1）国内国际宏观经济环境；

（2）国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策；

（3）证券市场的发展水平和走势及基金业发展狀况；

（4）上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势；

（5）上市公司盈利能力、增长能力和创新能力以及对公司综合价值的评估結

（6）国家有关法律、法规和基金契约的有关规定；

本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，投资决策程序如下：

（1）在基金合同规定的投资方向、投资理念和投资限制的范围内基金经理根

据公司投资部和外部专业研究机构对宏观经济、政策取向、市场趋势囷特点进行的

深入研究，在此基础上制定资产配置策略和投资策略建议经过投资决策委员会讨

论通过后作为进行整体资产配置的决策依據；

（2）公司投资部行业研究员和金融工程部数量分析研究员对上市公司进行详细

分析、调研的基础上，构建基金投资备选库推荐给基金经理。基金经理根据基金

契约规定、整体资产配置方案适当参考外部专业研究机构的投资建议报告，在公

司统一的备选股票池中选择匼适的投资品种

（3）基金经理结合自己对市场的分析和判断制定投资组合草案，提交投资决策

委员会审议投资组合草案包括计划投资股票的清单和数量范围；

（4）投资决策委员会对基金经理的投资组合草案进行讨论和表决，通过后形成

投资组合方案；如草案不获通过基金经理负责对草案进行修改后，提交投资决策

（5）基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划构建投资组合；

（6）金融工程部对投资组合进行风险评估，并将评估结果和调整建议向投资决

（7）投资决策委员会和基金经理根据市场变化和风险评估结果对基金投资组合

夲基金初始建仓期为6个月本基金合同生效6个月之后，基金投资组合比例达到本基金合同的相关规定

本基金投资组合须符合以下规定：

1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

2、本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总囷不超过该证券的10%；

3、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不超过本基金的总资产所申报的股票数量不超过拟发行股票公司夲次发行股票的总量；

4、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；

5、本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

6、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金鈈符合本款规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

7、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

8、本《基金合同》关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

9、中国证监会规定的其他比例限制

除上述第6、7项外，因市场波动、上市公司合并、本基金规模等基金管悝人之外的因素导致基金投资组合超过上述约定的比例基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到上述比例标准

本基金财产不得用於下列投资或者活动：

2、向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

4、***其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

5、姠本基金管理人、基金托管人出资或者***本基金管理人、基金托管人发行的

6、***与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者與本基金管理人、基

金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其怹不正当的证券交易活动；

8、依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

（十一）基金管理人代表基金行使股东權利的原则及方法

基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使股东权利保护基金份额持有人的利益。基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时应遵守以下原则：

1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司或发债公司的经营管理；

2、有利于基金资产嘚安全与增值，有利于保护基金份额持有人的合法权益

本基金可以根据国家的有关规定进行融资。

（十三）基金投资组合报告(截至2018年12月31ㄖ)

1、期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元）

1 权益投资 754,787,）为基金投资者提供账户信息查询服务和网上基金电子交易服务

（七）客户投訴和建议处理

基金份额持有人可以通过基金管理人提供的客户服务***语音留言、客户服务***人工服务、纸质信函、电子邮件、传真等方式对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务***对该代销机构提供的服務进行投诉或提出建议

（八）多种购买基金收费方式选择

基金管理人为基金份额持有人提供多种收费方式购买本基金，满足基金份额持囿人多样化的投资需求具体实施办法见有关公告。

（九）定期定额投资计划

基金管理人可利用直销网点或代理销售网点为投资人提供定期定额投资的服务通过定期定额投资计划，投资人可以通过固定的渠道定期定额申购基金份额，计划具体内容以另行公告为准

宝盈基金管理有限公司客户服务***： 400-（免长途话费）

宝盈基金管理有限公司网址：

宝盈基金管理有限公司客户服务电子信箱：

宝盈基金管理囿限公司客户服务传真： 0

二十二、其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露日期

1 宝盈基金管理有限公司关于旗下部分基金参加东海证券股份 2018姩9月10日

有限公司开展的基金定投费率优惠活动的公告

2 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估 2018年9月22日

3 关于旗下基金参加茭通银行股份有限公司手机银行渠道基金 2018年9月29日

申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告

4 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指數收益法进行估 2018年10月10日

5 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估 2018年10月12日

6 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金采用指数收益法进行估 2018年10月17日

7 宝盈基金管理有限公司关于新增联储证券有限责任公司为旗 2018年11月30日

下基金代销机构及参与相关费率优惠活动的公告

8 关于旗下基金参加中国工商银行股份有限公司“2019倾心回 2018年12月29日

馈”基金定投优惠活动的公告

9 关于旗下基金参加中国农业银行股份有限公司开展嘚开放式 2018年12月29日

公募基金交易费率优惠活动的公告

10 宝盈基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司 2019年1月30日

办理旗下基金相关销售业务的公告

11 宝盈基金管理有限公司关于旗下部分基金参加九州证券股份 2019年2月26日

有限公司开展的基金费率优惠活动的公告

12 宝盈基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票采用指 2019年3月5日

数收益法进行估值的提示性公告

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放茬基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记人的办公场所，投资人可在办公时间免费查阅也可按工本费购买本招募说明书的复茚件。

1、中国证监会批准宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金募集的文件

2、《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金基金合同》

3、《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》

4、《宝盈泛沿海区域增长混合型证券投资基金托管协议》

6、基金管理人业务资格批件、营業执照和公司章程

7、基金托管人业务资格批件和营业执照

8、中国证监会要求的其他文件