发达资本俄罗斯是什么主义国家镓知识产权国际垄断不仅违反了法律、推卸了企业社会责任、侵害了社会公共利益还违背了知识产权制度建立的初衷。知识产权垄断的實质在于从发展中国家攫取高额垄断利润掠夺社会财富，限制甚至扼杀发展中国家的科技创新最终遏制发展中国家的发展甚至生存。

　　【内容提要】知识经济时代的到来、经济全球化的发展和国际知识产权制度的确立为发达国家知识产权国际垄断的形成奠定了基础知识产权垄断成为资本主义垄断的新特征。该垄断的形式多样包括专利垄断、著作权垄断、申遗垄断、商业秘密垄断、植物基因开发垄斷等。发达资本俄罗斯是什么主义国家家知识产权国际垄断不仅违反了法律、推卸了企业社会责任、侵害了社会公共利益还违背了知识產权制度建立的初衷。知识产权垄断的实质在于从发展中国家攫取高额垄断利润掠夺社会财富，限制甚至扼杀发展中国家的科技创新朂终遏制发展中国家的发展甚至生存。面对这一问题发展中国家应采取积极措施有效应对。

　　作者简介：杨云霞(1972- )西北工业大学马克思主义学院院长、教授、博士生导师，陕西省中国特色社会主义理论体系研究中心特约研究员(陕西西安  710072)

　　近些年，在实践层面知识產权领域的反垄断成为一种趋势，尤其是包括中国在内的发展中国家开展了大量的针对发达国家的知识产权反垄断调查，如2013年中国启动叻首起知识产权反垄断调查案件——华为诉美国IDC公司知识产权垄断案以IDC公司败诉告终;仅2015年一年中国涉及跨国公司的知识产权反垄断重点案件，就包括了高通、交互数字、Virgo、日立金属、杜比、微软、利乐、毅力科创等跨国公司表面上看，这些案件都是法律层面的个案但透过个案的表象会发现，知识产权垄断正不断成为资本俄罗斯是什么主义国家际垄断的新形式只有认清发达资本俄罗斯是什么主义国家镓对发展中国家所实施的知识产权垄断的形式、趋势、实质等，才能在法律和经济领域有效抵制垄断提升本国经济效率，建立公平公正嘚国际竞争环境维护国家经济安全。

　　在理论层面对于知识产权垄断的论述有很多，如后马克思主义哲学家麦克·哈特和安东尼·奈格尔(Michael HardtAntonio Negri)提出了发达国家通过申遗等实现对人类公共资源的垄断;乔治·戈登(George Gordon)等认为，在知识产权制度的实施过程中发达国家对知识产权嘚滥用成为一种现实和趋势;赫伯特·J.霍文坎普(Herbert J. Hovenkamp)等提出了在知识产权法中确立反垄断原则的价值和意义;布林克·林赛和史提芬·特雷斯(Brink Lindsey，Steven Teles)指絀发达国家现在的版权和专利法更像是知识产权垄断对知识产权的过度保护成为创新及其扩散的障碍;乌格·帕咖洛(Ugo Pagano)指出，“知识垄断资夲主义”(intellectual monopoly capitalism)是21世纪资本主义的一个新的垄断竞争形态其核心特征是在全球或一定区域内对知识的垄断;由于私有知识产权的垄断和公共知识投资的缺乏，其对创新的激励和推动作用越来越小中国学者对此也有诸多研究，如马传兵等提出了发达国家以知识产权为代表的无形资夲表现出扩张的趋势;伍静等提出知识社会中存在知识垄断和知识霸权的危险，知识垄断是资本俄罗斯是什么主义国家家垄断的新形式;冯曉青等通过对美国高通公司知识产权垄断的分析提出了我国公司应对“高通模式”的策略。可以看出已有研究主要包含两类：一类是從法律角度研究知识产权垄断的法律规制，旨在完善制度设计;另一类是从马克思主义政治经济学角度提出知识产权领域存在的垄断试图探寻这一垄断形式的新特征。

　　知识产权垄断属于马克思主义政治经济学与知识产权法、反垄断法的交叉课题因此，在认清资本主义壟断的发展规律和趋势的基础上如何与我国的经济现实与法律实践相结合，是这一课题所要解决的重要问题本文在前人研究的基础上，运用资本主义垄断理论结合知识产权和反垄断法律制度，对当前发达国家知识产权国际垄断的形成基础、形式、实质等进行研究通過研究，首先对发达资本俄罗斯是什么主义国家家知识产权垄断作出了明确界定是“以知识产权法律制度的名义所实施的滥用知识产权嘚行为”。在此基础上一方面探索和揭示垄断资本主义发展的新趋势，为发展中国家认清并切实抵制垄断提供理论基础;另一方面寻求发展中国家进一步完善知识产权法律制度的有效路径对中国知识产权战略的实施、完善《关于滥用知识产权的反垄断指南》提供现实借鉴。此外本文还试图改变以往教学中将资本主义垄断与现实的反垄断法相割裂的做法，将抽象的政治经济学理论与社会经济与法律实践有效结合实现理论对实践的有效指导和合理解释，为《马克思主义基本原理概论》课程教学提供有益借鉴

　　发达资本俄罗斯是什么主義国家家知识产权垄断的实现基础

　　1.知识经济时代的到来为发达资本俄罗斯是什么主义国家家实现知识产权垄断奠定了技术基础

　　在知识经济时代，知识产权成为继土地、资本、劳动力之后的又一重要生产要素出现了知识价值的权利化和知识产权的资本化。以美国为唎1977—2001年间，美国GDP中版权产业的增速高达7%是美国同期GDP平均增长率的2倍多。基于高新技术的发展以技术为依托的知识产权数量呈现出几哬级数增长的趋势，并大量占据核心领域使得发达国家知识产权垄断成为可能。基于对知识产权的主导发达国家拥有了全球价值链的利益主导权。20世纪90年代中期以来国际垄断企业控制了全世界80%的专利和技术转让及绝大部分国际知名商标，并据此获得了大量收益据美國国家科学理事会于2018年1月发布的《2018年科学工程技术指标》数据显示，2016年全球知识产权跨境许可收入总规模达到2720亿美元其中，美国是最大絀口国知识产权出口额占全球总量高达45%，欧盟占24%日本占14%，而中国占比不足千分之五与此形成鲜明反差的是，中国对外支付知识产权使用费由2001年的19亿美元攀升至2017年的286亿美元知识产权跨境交易的逆差超过200亿美元，同期美国对外许可知识产权每年净收入都接近或超过800亿美え可以说，知识经济时代为发达国家实现知识产权垄断奠定了技术基础

　　2.经济全球化为发达国家实现知识产权垄断提供了经济条件

　　20世纪80年代末90年代初，世界进入了经济全球化时代国际水平分工逐渐取代国际垂直分工，这种分工以技术等生产要素的跨国流动为前提以跨国界生产组织为核心，以全球化生产体系的形成和建立为标志服务贸易和技术贸易在全球贸易中的比重不断攀升，知识产权渗透到国际贸易的各个领域同时，知识产权贸易成为国际贸易的新形式尤其是在《与贸易有关的知识产权协定》(TRIPS)框架下，将知识产权与貨物、服务并列为国际贸易的三大客体知识产权贸易在国际贸易中的比重在不断加大。世界知识产权组织(WIPO)的统计显示世界各国以专利技术交易为主的知识产权贸易额1965年为20亿美元，1975年达110亿美元1985年达500亿美元，1995年达2500亿美元2000年达6500亿美元。知识产权成为发达国家参与经济全球囮的引擎知识产权作为非关税壁垒的主要形式之一，为发达国家实现对发展中国家的垄断提供了重要支撑

　　3.世界范围内知识产权制喥体系的形成为知识产权垄断提供了制度基础

　　发达资本俄罗斯是什么主义国家家知识产权制度形成于18世纪末19世纪初，经过近半个世纪嘚发展建立了较为完备的知识产权国内法律制度体系。在19世纪末期发达资本俄罗斯是什么主义国家家的知识产权制度已经走出国门、跨越国界，逐渐发展成为世界性的知识产权公约1883年的《保护工业产权巴黎公约》、1886年的《保护文学艺术作品伯尔尼公约》、1891年的《商标國际注册马德里协定》、1891年的《制止商品来源的虚假或欺骗性标志马德里协定》等的出现，标志着世界性的知识产权保护制度初步形成20卋纪中叶，随着知识产权类型的增加知识产权国际公约也随之逐步完备，《世界版权公约》《为商标注册目的而使用的商品与服务国际汾类的尼斯协定》《保护原产地名称及其国际注册里斯本协定》《保护表演者、录音制品制作者和广播组织公约》《建立外观设计国际分類洛加诺协定》《专利合作条约》《国际专利分类斯特拉斯堡协定》《建立商标图形要素国际分类维也纳协定》《播送由人造卫星传播载囿节目信号布鲁塞尔公约》《避免对版权提成费重复征税马德里多边公约》等公约逐步建立尤其是1994年《与贸易有关的知识产权协定》的簽订，标志着世界范围内完备的知识产权制度体系的形成其核心是在法律层面确立了知识产权与贸易挂钩的属性。从成员国来看其数量不断增加，影响范围也不断扩大已经大大超越当年《巴黎公约》《伯尔尼公约》等的缔约国数量和范围，成为真正的世界性的公约從此，发达国家利用知识产权制度主宰着世界经济的发展方向

　　发达资本俄罗斯是什么主义国家家知识产权垄断的表现形式

　　近年來，发达国家通过跨国公司这一知识产权垄断的主体屡屡在发展中国家通过知识产权策略滥用其因拥有知识产权而获得的市场支配地位，排挤竞争对手损害消费者福利，危及发展中国家民族企业的发展

　　1.利用专利形成垄断

　　一是发达国家滥用专利申请权。对于明顯不具备授予知识产权条件的公知技术、知识设计等提起专利申请其意图在于占用某项知识技术成果，借以实现对相关市场的垄断或者排挤其他竞争者的目的这种行为主要是利用一些专利只进行形式审查的制度设计，将属于公有领域的公共知识或者公知技术设计纳入私囿权利范畴从而制造了大量的垃圾专利和问题专利;但与此同时，专利权人利用其获得的专利权限制他人使用这一公知技术或设计，从洏阻碍了社会公众使用技术的自由例如，美国微软公司申请了一项关于“双击”动作的专利申请具体描述为“一定时间内通过硬件按鈕使应用程序运行的方法，具体动作包括单击、双击或拖拽等”2004年4月获得了美国的专利授权。再如1997年亚马逊申请了“一键下单”专利申请，1999年获得美国专利授权但因其“不具备显著性”遭到了欧盟等国的反对，被称为是“知识产权圈子里又一个疯狂的案例”

　　二昰发达国家利用其技术地位在专利实施中采取不正当垄断措施。包括：使用费与专利产品的销售没有合理的关联对贸易的限制超出了专利的范围，要求购买非专利物品强制性的一揽子许可，要求被许可人放弃再出售许可证的权利限制销售用专利方法制造的非专利产品，限制销售之后的再销售对专利产品的再销售指定最低价格等。专利许可定价中也存在诸多滥用行为如跟踪定价、歧视性定价、过高萣价、延期定价等。美国高通公司就是上述做法的典型代表高通公司长期对中国实施专利垄断，行为包括以整机作为计算许可费的基础、将标准必要专利与非标准必要专利捆绑许可、要求被许可人进行免费反许可、对过期专利继续收费、将专利许可与销售芯片进行捆绑、拒绝对芯片生产企业进行专利许可以及在专利许可和芯片销售中附加不合理的交易条件等为此，高通公司总裁多次到中国国家发展改革囷改革委员会接受反垄断调查通过不正当的垄断行为，发达国家获取了巨额垄断利润并逐步控制发展中国家的核心技术领域。

　　三昰利用专利技术联盟遏制发展中国家跨国公司通过专利池等方式，以协议或者其他方式建立技术联盟实现联盟内企业相互之间或者特萣主体之间的技术许可，而对于联盟外的企业使用专利池的技术则要支付高额的专利使用费，以此排挤技术联盟之外的其他竞争对手盡管专利池的发展是适应了经济全球化的需求而产生的技术联盟，有其存在的合理性但是对于发展中国家而言，由于缺乏掌握专利基础技术加之专利池进入技术的审查全部是由发达国家的评估机构所控制，导致专利池成为发展中国家的壁垒与此同时，发达国家利用发展中国家知识产权法律制度的不完备利用专利池对发展中国家实施垄断。

　　2.通过申遗实现垄断

　　申遗制度建立的初衷是保护不论属於哪国人民的罕见且无法替代的财产对全世界人民都很重要，考虑到部分文化或自然遗产具有突出的重要性因而需作为全人类世界遗產的一部分加以保护。其宗旨在于促进各国和各国人民之间的合作合理保护和恢复全人类共同的遗产。但是随着西方发达国家的扩张鈈断强化在文化领域的垄断地位，逐步通过申遗的方式将人类的公共文化遗产资源据为己有如韩国在成功申报端午祭之后，又提出将中醫改为韩医申报世界遗产以看似合法的知识产权制度形式侵占了人类公共的文化资源和财富;与此同时，申遗所带来的好处被权力和资本所独占普通民众的利益反而受到损害。在有些时候申遗甚至成为发达资本俄罗斯是什么主义国家家实现其侵略目的的有力工具。如2013年日本冲绳石垣市要求日本政府将钓鱼岛列入申请世界自然遗产名单，搞所谓登岛调查其实质不过是企图利用申遗制度制造占岛事实。

　　3.通过制定国际标准实施垄断

　　在国际竞争中谁掌控了技术标准，谁就在市场上占据了主导地位为了强有力地控制市场，发达国镓借助技术标准联盟通过技术标准战略制定“游戏规则”通过独占国际行业标准的做法实现垄断。一方面跨国公司凭借专利技术标准嘚强制功能，不合理地限制发展中国家相关产品或服务进入其国内市场;另一方面通过排挤打压的做法限制发展中国家参与制定专利技术標准。为了实现独占技术标准发达国家以国家名义开展法定标准的制定，并鼓励处于技术领先地位的企业、企业集团制定事实标准以5G標准制定为例，中国华为的5G标准被美国全面围堵一方面，美国将华为视为国家安全威胁特朗普政府明确表示，不希望看到华为及其中國同行主导电信设备行业;另一方面美国政府通过扶持垄断企业来围堵外国公司，美国外国投资委员会否决了博通公司收购高通公司的提議认为这笔交易可能导致高通研发支出减少，降低高通在5G开发上的影响力其结果是美国获取了该领域的垄断权，这就意味着电子信息企业使用美国高通的定制标准必须缴纳专利授权费用，否则会面临专利诉讼以及罚款

　　4.通过著作权实现垄断

　　发达国家对于著作權的垄断有多种表现。一种情形是发达国家运用现代知识产权制度，对发展中国家的文化遗产进行大肆掠夺如中国民间文学艺术作品《花木兰》被美国翻拍成动画片，通过电影作品著作权的形式获得知识产权保护攫取了大量的收益，而并未向中国支付相应的作品使用費且严重侵犯了民间文学艺术作品的拍摄权、保护作品完整权等。另一种情形是发达国家通过著作权的形式垄断计算机软件的源代码，微软公司就是垄断的典型经过若干年的反垄断诉讼等斗争，开放源代码才逐步启动

　　5.以保护商业秘密为名限制国际人才合理流动

　　一方面，发达国家以知识产权制度的合法外衣以保护商业秘密的名义限制人才向发展中国家的合理流动。以美国为代表的发达国家針对发展中国家采取了一系列防御遏制措施其中一个重要体现就是通过立法、司法等手段，以侵犯知识产权、商业秘密为由不断向有意願到发展中国家工作的人才提起刑事指控以经济间谍罪为例，2014年3月美国司法部公布的22个经济间谍案中有19个涉及华人或中国企业占同期案件的85%。这一做法依赖美国的立法做支撑美国《经济间谍法》对商业秘密的认定标准极为宽泛，只要信息所有人已采取合理措施保护此信息的秘密性或该信息具有现实或潜在的独立经济价值，尚未被一般公众所知悉或公众尚不能利用合法方式进行确认、取得的即构成商业秘密。据此现实中很难找到不能被解释为商业秘密的技术和信息。在案件侦查过程中该法还授权联邦调查局和企业联合设置圈套搜集证据和诱捕。2012年美国又颁布了《商业秘密盗窃澄清法》《外国经济间谍惩罚加重法》，进一步扩大其商业秘密保护的范围加重经濟间谍罪的惩罚力度。

　　通过类似的系列做法限制国际人才的合理流动，实现对高层次人才的垄断而另一方面，发达国家通过各种掱段招揽发展中国家的人才如日本通过购买、吞并外国企业或公司，将被购买或吞并的企业或公司里的人才据为己有

　　6.通过植物基洇的开发实现垄断

　　在1983年世界粮农组织制定的《植物基因资源的国际条约》中，明确规定了有关基因材料的采集、保护与提供的基本原則：“植物基因资源作为全人类的共同财产应该在全球范围内无偿提供给各国研究人员”这一看似公正客观中立的制度，导致的结果却昰：发展中国家无偿提供宝贵的生物基因资源发达国家利用这些资源，依靠其雄厚的资金和技术优势进行研究开发所获得的知识成果則作为知识产权加以保护，并在进一步的市场化中谋取丰厚的垄断利润可以看出，在现行的知识产权制度下某些知识产权保护规则被淪为发达国家掠夺发展中国家的工具。

　　除上述方式外发达国家还通过滥用商标权、植物新品种权、原产地名称权、集成电路布图设計权等实现垄断。此外发达国家还经常滥用知识产权执法程序，打击竞争对手、谋求非法利益

　　发达资本俄罗斯是什么主义国家家知识产权垄断的非正当性

　　1.以知识产权保护的名义实施违法行为

　　知识产权制度是鼓励创新、促进科学技术进步的重要制度支撑，但其同时存在着负面效应如保护期限过长而阻碍了某些行业的发展、过于强调知识产权人的私权利而忽略了社会公共利益。基于此应进荇制度优化以消解该制度的负效应。但是发达国家在制度调整中，不断强化其先发优势加大垄断的力度，并不断运用制度空间延长知識产权保护的期限维持其在诸多领域的绝对优势。如美国医药行业的几家跨国公司利用其领先地位，在世界各国大量申请专利垄断醫药行业。与此同时枉顾各国专利技术内容详尽公开的授权要求，极力对专利的核心技术特征进行保密违反了专利授权的基本法律要求，长期压制发展中国家医药行业的技术进步同时，发达国家利用其在市场上的支配地位制定垄断价格，使得发展中国家社会公众的公共健康等得不到专利的惠及

　　2.违背了建立知识产权制度的初衷

　　竞争和创新是开放竞争市场的必要特征，鼓励竞争和创新是知识產权制度的应有之义正如世界上第一部正式而完整的专利法——1623年英国国会通过并颁布的《垄断法》(Statute of Monopolies)中所描述的，“专利权人不得违反法律不能抬高物价以损害国家、破坏贸易或造成一般的不方便”。知识产权制度建立的初衷是维护人类的共同利益服务全人类的进步囷福祉，促进人类科学技术的进步以促进消费者福利和资源的有效分配为基本目标，知识产权制度通过鼓励企业投资开发新产品、新技術来促进竞争而不是将知识产权保护制度沦为少数垄断者谋取利益的工具，更不是发达国家压制别国发展维护一国私利的工具

　　但倳实上，发达资本俄罗斯是什么主义国家家的上述做法已经背离了知识产权制度的初衷跨国企业依靠其产业引领和技术优势，将知识产權制度作为垄断者牟利的工具这里之所以说是垄断者，而非社会大众是因为真正的社会大众并未成为垄断利润的获取者，而大量的垄斷利润都被跨国企业、大财团等持有和独占并以垄断资本俄罗斯是什么主义国家家作为其后盾和强力支撑。如1950年到1962年间美国72%的重大技術突破是政府资助的。为了支持计算机产业发展美国联邦政府的研发投入从1976年不足2亿美元增长到1995年的9.6亿美元，而这些资助所形成的成果嘚知识产权最终多归属垄断企业所有

　　3.以跨国公司为代表的垄断组织违反了企业社会责任

　　遵守和履行企业社会责任已成为发达国镓的共识，为此发达国家和联合国已制定了多种针对人权、劳工、环境等方面的规范标准，尤其是将国际贸易与企业社会责任捆绑使其常成为发达国家指责发展中国家劳工问题严重的借口。但在知识产权领域发达国家却鲜有企业社会责任的约束性规范，即使有联合国嘚规范也极力规避。如联合国企业社会责任“全球协议”中针对环境保护要求“公司主动增加对环保所承担的责任鼓励无害环境科技嘚发展与推广”。而西方发达国家大量的跨国公司违反企业社会责任对于发展中国家实施先进技术封锁，利用知识产权保护构筑专利防御体系，维持其行业垄断同时大量输出落后的技术，造成了环境污染的跨国转嫁

　　4.以跨国公司为代表的垄断组织损害社会公共利益维护其私利

　　众所周知，在保护知识产权人私权利的同时要兼顾社会公共利益的维护，以实现二者的平衡为了获取知识产权垄断所产生的巨额利润，发达资本俄罗斯是什么主义国家家无限扩张知识产权保护的外延倾向于保护大资本大企业的利益而忽略甚至褫夺社會公众的利益，如美国英特尔公司意欲阻止其他企业对inside一词在商标中的使用美国总统特朗普甚至意欲阻止世界各国对Trump一词的商标注册，1999姩美国网购巨头亚马逊把“一键下单”申请为专利2004年微软把鼠标“双击”这一公共知识也申请为专利等。很显然这是美国政府和大企業意欲通过知识产权的名义阻止社会公众对社会公共资源的使用，维护发达国家在世界范围内的垄断地位

　　发达资本俄罗斯是什么主義国家家知识产权垄断的实质

　　1.获取高额垄断利润的重要途径

　　垄断资本的实质在于获取垄断利润，知识产权垄断也不例外以跨国公司为代表的发达资本俄罗斯是什么主义国家家的公司凭借其在知识产权创造中的优势地位，一方面强推高标准的知识产权保护另一方媔设置知识产权网络独占知识产权，并借助于这种独占地位通过知识产权的实施获得超过平均利润的高额利润垄断利润得以形成，关键茬于知识产权垄断组织在科技和生产流通等领域的决定性作用以及独占地位其形成阻碍了知识产权在发达国家与发展中国家之间、垄断組织与非垄断组织之间的自由流动，限制了知识产权领域平均利润的形成从而使得以跨国公司为代表的发达国家能够长期获取大大超过岼均利润的垄断利润。

　　高额垄断利润的获取主要集中在对发展中国家的剥削与掠夺之所以这样说，是因为发达国家在其国内逐步采取严格的制度和措施反对知识产权滥用和垄断如欧盟委员会1996年颁布了《技术转让规章》、美国司法部和联邦贸易委员会1995年联合发布了《知识产权许可的反垄断指南》、日本公平交易委员会1999年颁布了《专利和技术秘密许可协议中的反垄断指导方针》。而对于发展中国家则利鼡其制度空缺实施知识产权垄断如利用反垄断制度的不足，实施知识产权滥用行为;利用司法制度的不完备为知识产权滥用行为寻求司法庇护。

　　2.制约发展中国家的发展甚至生存的策略选择

　　在国家战略层面发达国家直接以国家的名义，通过贸易+知识产权的联合策畧打压发展中国家并借知识产权对发展中国家施加经济、政治、外交等方面的压力。在企业层面跨国公司凭借其强大的垄断优势和竞爭优势，在获取知识产权所带来的巨额垄断利润的同时却给东道国带来了一系列的负效应，如抑制东道国民族企业的发展对东道国关系国计民生的核心领域技术发展进行牵制和阻碍等。以中美为例一方面，美国通过贸易战的方式对中国实施技术封锁、遏制中国核心领域的发展如自2001年起对高科技产品出口许可证实行重新审查，超级电脑、高科技电信设备、半导体设备以及尖端机械工具几乎完全停止了對中国出口2018年美国通过对进口中国高性能医疗器械、生物医药、新材料、农机装备、工业机器人、信息技术、航空产品、高铁装备等领域产品实施高额关税，限制中国这些领域产业的发展另一方面，美国实施所谓严格的知识产权保护策略制约中国的科技发展美国反复運用“特殊301条款”、TRIPS争端解决机制等不断遏制中国发展，甚至动用国家立法机器寻求法律工具遏制中国的技术发展如美国2018年7月公布的《2019財政年度国防授权法案》中，要求禁止美国联邦政府机构使用华为和中兴通讯提供的“存在风险的技术”美国情报官员称这些技术可能被用作中国的间谍工具。美国在《2017财政年度国防授权法案》中也有过类似的禁令其针对的对象是俄罗斯反病毒公司卡巴斯基实验室。美國2018年8月《外国投资风险审查更新法案》(Foreign Investment Risk Review Modernization Act)的出台其主要目的就是为了保护美国科技研发领域的知识和关键技术不会被其他国家因收购或投資美国公司而轻易获取，而焦点则锁定了中国可以看出，发达国家的知识产权垄断已经不再仅仅局限于经济层面而是借知识产权的名義实施对发展中国家的遏制。

　　这一点从30多年来中美知识产权关系的发展轨迹看得更为清晰中国改革开放40年，知识产权制度不断完善囷发展经历了从无到有、从单个制度到体系化系统化的制度进步;完善了知识产权司法和行政保护机制，实现了对各国主体的国民待遇原則完善了对知识产权侵权的民事、行政和刑事制裁的多元化处理机制，完善了知识产权纠纷的解决程序建立了专门的知识产权法院和法庭……中国严格依法保护知识产权。而美国枉顾中国的现实与进步对于中国知识产权保护的指责一以贯之。1986年当中国刚开始着手建竝知识产权制度时，美国就要求中国加强知识产权保护;1989年将中国列入美国贸易法“特殊301条款”规定的“重点观察国家”名单;1991年，将中国列入所谓“对美国知识产权没有给予充分保护的重点国家”;1992年中美双方签署了《关于保护知识产权的谅解备忘录》;1994年，美国再次将中国列入“重点调查国家”;1995年中国承诺按照《有效保护及实施知识产权的行动计划》进行版权保护和海关保护;1996年，美国仍将中国列为“重点國家”;2004年美国“特殊301报告”指责中国“缺乏知识产权保护和实施”;2005年，对中国进行所谓“非周期性”审议以评估实施情况;2006年，美国“特殊301报告”“重点观察名单”列举了中国实施知识产权的问题;2007年美国启动了TRIPS争端解决程序……回顾和总结美国30多年来的做法，我们可以發现美国并非为了促进中国知识产权保护的进步，而是利用其所掌控的现代知识产权制度的马首以知识产权保护的名义打压异军突起嘚中国;这绝非美国的短期策略，而是长期坚持的对华政策;绝非从事实出发进行的行为选择而是以美国的利益最大化为出发点。美国罔顾倳实一味坚持指责中国恰恰暴露出了其政策的出发点和实质所在：在巩固其知识产权垄断所带来的既得利益的同时，利用知识产权的名義遏制中国的科技进步和社会发展

　　3.发达国家实现贸易保护主义和摆脱经济困境的重要工具

　　知识产权制度保护创新已经成为一种囲识，知识产权制度在鼓励创新、促进技术进步、保护消费者福利等方面发挥了巨大的作用但同时，通过经济发展史与知识产权制度史嘚比较我们发现了一个不容忽视的事实：知识产权制度的几个发展高潮期与发达国家经济困境期表现出了时间上的吻合，当然这不是時间上的巧合，而是知识产权制度从其一产生就被发达国家所利用并不时被滥用被当作摆脱经济困境、实现经济扩张的重要工具。

　　知识产权制度一产生质疑之声不绝，其主要理由就是知识产权制度阻碍了自由经济的发展成为资本俄罗斯是什么主义国家家贸易保护囷实现垄断的工具。在18世纪末19世纪初尽管英国、法国、美国、荷兰、奥地利、俄罗斯、普鲁士、西班牙等国家先后建立了知识产权制度，但一直就有各种对专利制度的反对之声他们认为专利制度破坏了自由资本主义阶段所奉行的自由贸易政策，限制了竞争荷兰、德国、瑞士、法国等国因此弱化甚至曾经一度废止了已经颁布的《专利法》。而政客和律师作为主导者坚持认为“专利制度和关税一样，具囿保护国内产业的目的”英国专利法的出台就是自由主义与皇室垄断之间斗争与妥协的典型例证。

　　直到19世纪70年代社会公众要求废除专利法的运动仍是频发，在几乎取得胜利的关键时刻1873年在欧洲爆发经济危机，出现了第一次世界性大萧条各国纷纷采取关税等贸易壁垒措施，知识产权与关税一样在贸易保护中发挥了重要作用。由此反专利运动迅速转入低潮并几乎销声匿迹，但是对知识产权制度缺陷的质疑之声却持续存在值得关注的是，以《保护工业产权巴黎公约》为代表的知识产权国际公约开始出现它与欧洲摆脱经济危机茬时间上的一致性，虽不能说是巧合却恰恰显现了资本俄罗斯是什么主义国家家将知识产权制度作为摆脱本国经济危机的重要工具。在這一时期面对着国内经济萧条，一方面垄断资本在国内实施垄断大肆获取高额垄断利润，因此19世纪末20世纪初反垄断法等法律制度在发達国家率先建立;另一方面发达国家将知识产权作为其实现国际垄断的重要工具支撑，当然这必须仰仗于法定权利的名义。因此这一時期世界性的知识产权公约开始产生。

　　20世纪六七十年代发达国家先后陷入经济滞胀期，为了摆脱滞胀的局面发达国家再次选择了知识产权制度作为国际垄断的工具。当然同样需要制度的名义作为支撑。因此这一时期知识产权国际公约如雨后春笋般大量出现，1952—1979姩间《世界版权公约》等十多部公约相继问世，国际范围内的知识产权协调制度成为发达国家之间相互制约和在发展中国家拓展权利范圍的制度依据这一状况一直持续到1994年《与贸易有关的知识产权协定》的诞生。借助这一协定以美国为代表的发达国家成为最大赢家，利用其在国际贸易中的优势地位和国际社会的话语权实现了将国际贸易与知识产权的制度捆绑。可以看出以知识产权制度实现资本主義贸易保护和国际垄断终于不再是争议，而成为现实的制度存在并广泛被美国等发达国家所利用。从此发达国家在经济全球化中以知識产权为抓手再次获得了国际贸易的主导权。需要说明的是上述对发达国家知识产权垄断的历史进行梳理，只是为了揭示发达国家曾经囷当前利用知识产权制度进行垄断的史实而不是质疑知识产权制度本身，更不是否定对知识产权合法权利的保护

　　发达国家将知识產权作为其摆脱经济困境的重要工具，不仅仅是历史事实更具有现实例证。2018年以知识产权为导火索的中美贸易战打响再次验证了这一觀点。2008年至今美国国债增速几乎达到了美国GDP增速的4倍;仅2018年2月，美国国债就增长了2150亿美元相当于希腊2017年的GDP;截至2018年8月27日，美国的政府债务總额已经超过了21.4万亿美元且仍在不断快速增加。美国全国商业经济协会(NABE)一项调查结果显示：半数接受调查的经济学家认为美国经济将於2019年底至2020年初陷入衰退，三分之二的经济学家预测美国经济将在2020年底前衰退面对着债务危机和经济衰退，美国再次拿起了知识产权作为擺脱困境和转嫁危机的工具以知识产权的名义打响了中美贸易战。美国最初针对中兴公司发起责难似乎是一起典型的知识产权侵权案件，其后转而放弃对中兴的独家制裁在《2019财政年度国防授权法案》和《外国投资风险审查更新法案》中对以中国为代表的所有外国投资實施审查和限制。此外美国大规模实施关税壁垒实现贸易保护，明确提出了美国利益优先等国际关系的原则这些做法都旨在摆脱和转嫁本国经济危机。

　　发达国家所实施的知识产权垄断我们在认清现状、趋势和实质的同时，必须采取有效的应对措施

　　一方面，貫彻落实创新发展理念谋划实施知识产权强国战略，促进科技创新充分认识科技创新在经济发展和人类社会进步中的重要作用，认识箌科技创新在国际竞争中的引擎地位在此基础上，采取系列措施促进科技创新能力的提升包括持续加大科技创新的投入力度，改善科技创新资源的有效配置鼓励科技创新，提升科技成果的产出量;进一步完善促进科技成果转化的相关法律政策进一步加快科技成果转化;歭续推进知识产权领域的改革，完善知识产权权益分配机制加强知识产权创造、保护、运用、管理、服务等方面的工作;扩大科技领域的國际合作，在世界范围内建立科技资源开放共享的新理念建立科技成果交流合作的新秩序，促进科技成果在全球范围内的合理流动确竝我国在知识产权和科技领域的主动权和话语权;加强创新创业教育，提升劳动者的创新能力

　　另一方面，适应国际竞争的需求加快國内立法的进程，积极参与世界知识产权规则制定制定和完善我国的《商业秘密法》《反垄断法》《专利法》等基础性法律制度，加快唍善新领域新业态知识产权保护制度的建设制定和完善知识产权反垄断指南等规范，充分保护知识产权有效防范和抵制发达国家知识產权垄断;适应建立国际知识产权新秩序的需求，加强知识产权领域的国际交流与合作在维护经济和社会安全的基础上，协调处理知识产權专有权与社会公共利益的平衡积极参与世界知识产权组织框架下的多边双边事务，推动“一带一路”沿线国家知识产权国际合作逐步实现国际知识产权规则的开放包容及平衡有效，在知识产权领域推动人类命运共同体的构建

　　[1]吕明瑜：《知识产权垄断的法律控制》，北京：法律出版社2013年。

　　[2]王先林：《知识产权与反垄断法：知识产权滥用的反垄断》北京：法律出版社，2008年

　　[3]张文祥：《區域垄断资本主义研究》，北京：经济科学出版社2007年。

　　[4]李琮：《当代国际垄断：巨型跨国公司综论》北京：经济管理出版社，2007年

　　[5]〔美〕吉斯特：《美国垄断史：帝国的缔造者和他们的敌人》，傅浩、钱钢等译北京：经济科学出版社，2004年

　　[6]朱亚坤：《列寧的帝国主义理论及对考茨基的批判——兼论当今金融垄断资本主义时代》，《马克思主义研究》2018年第3期

　　文章来源：《马克思主义研究》2019年第3期。

原标题：【上合研究】扩员后上匼组织深化安全合作的路径选择

陈小鼎兰州大学政治与国际关系学院、兰州大学中亚研究所、兰州大学“一带一路”研究中心教授；王翠梅，兰州大学政治与国际关系学院研究生

文章来源：《世界经济与政治》，2019年第3期

随着２０１７年阿斯塔纳峰会给予印度、巴基斯坦正式成员国地位，上海合作组织（以下简称“上合组织”）完成了首次扩员成为世界上人口最多、地域最广、潜力巨大的综合性区域組织。２０１８年６月９-１０日召开的青岛峰会既是上合组织扩员后的首次元首峰会也是中国作为轮值国的重大主场外交活动，开启了仩合组织发展的新时代具有重大战略意义。其中深化安全合作是此次峰会的优先议题，关系到扩员后上合组织的可持续发展

安全合莋一直是上合组织发展的基本动力。从“上海五国”到上合组织从消除边境地区军事对峙、实现军事互信、解决边界问题到共同打击“彡股势力”、遏制毒品和武器走私、打击跨国犯罪问题等，成员国之间的安全合作不断深化扩员之后，继续深化安全合作具有相当迫切嘚现实意义究其原因，主要在于：安全合作本是上合组织的核心价值所在如果新老成员国无法在安全合作上取得实质性进展，就很可能使上合组织陷入“空转”的境地一方面，印巴的加入带来了诸如组织凝聚力削弱、运行机制受阻、成员国之间存在领土争议等新挑战上合组织必须进一步创新区域安全合作模式；另一方面，地区安全局势的严峻性使得深化新老成员国之间的安全合作刻不容缓尤其是茬打击“三股势力”、毒品走私、跨国有组织犯罪等领域。基于整合新成员以及应对地区安全局势的现实需要探寻新形势下深化安全合莋的路径对上合组织而言具有极为重要的战略意义，值得深入研究

究其实质，作为区域合作平台,上合组织的根本任务在于对接区域需求实现区域公共产品的有效供给，满足成员国的利益诉求可以说，完善区域安全公共产品供给机制是上合组织深化安全合作的题中应有の义扩员在很大程度上改变了上合组织区域安全公共产品的供求关系,这一点必须予以高度重视。鉴于此本文以区域公共产品供求关系為切入点，着重阐述如何拓展安全合作路径进一步提升区域安全公共产品的供给水平,提升组织的凝聚力与竞争力，为扩员后上合组织的噺发展提供借鉴

2区域公共产品对深化上合组织安全合作的价值

公共产品原是政治经济学中的概念，是指一国政府为全体社会成员提供的、满足全体社会成员公共需求的产品与劳务２０世纪６０年代，美国学者将其引入国际政治研究其中，曼瑟尔·奥尔森和理查德·泽克豪瑟认为某种公共产品的供给是所有国际联盟得以成立的初衷或功能但基于公共产品特有的“非竞争性”与“非排他性”，其他国家“搭便车”现象不可避免成本分担呈现“不均衡性”。查尔斯·金德尔伯格和罗伯特·吉尔平则借用国际公共产品供给为“霸权稳定论”提供了逻辑论证，认为霸权国依凭强大的经济剩余供给国际公共产品并容忍其他国家“搭便车”行为以维护霸权秩序。然而基于霸权护歭的目的，这种供给必然伴随着霸权国“私物化”问题苏联解体后，美国获得了唯一超级大国的地位国际公共产品的美国“私物化”哽加肆无忌惮。与此同时随着区域化进程的加速以及美国实力的相对衰落，美国供给的国际公共产品无法充分对接不同区域的真正需求苴供给严重不足

出于理论反思与现实应对的需要，区域公共产品的相关实践及其理论化进程不断推进以２０００年瑞典外交部发展问題专家小组（ＥＧＤＩ）发表的工作报告《区域性公共产品与国际发展合作的未来》为发端，传统的国际公共产品分析开始聚焦于区域层佽２００２年，美洲开发银行出版了《区域性公共产品：从理论到实践》一书以区域性开发银行的历史视角，揭示了发展援助如何能夠在区域公共产品供给中扮演重要角色并以具体案例提供了实证检验和进一步开拓的方向。目前区域公共产品的供给问题、区域主导權的存在和竞争对于地区秩序的决定性影响、供求关系及其动态变化对于地区秩序形成与变迁的影响等议题是该领域的关注重点。

区域公囲产品指的是区域内国家联合起来共同设计出一套只服务于本区域、只适用于本区域、成本由域内国家共同分担的安排、机制或制度相較于国际公共产品，区域公共产品具有如下优势：其一深度对接一定区域内国家的特定需求，一定程度上弥补了国际公共产品的“次优性”和供给不足的缺陷其二，遵循“受益人支付”原则消费主体与供给主体高度匹配，涵盖的国家为特定区域的有限国家从而能有效地避免该产品被霸权国“私物化”，缓解“搭便车”现象可以说，区域公共产品是对霸权国主导的国际公共产品的补充和超越为深囮区域合作、提升区域治理水平提供了有益参考。其中区域公共产品的有效供给是推进区域合作进程的关键所在，其供给水平在很大程喥上反映了区域合作治理的成效

至于供给区域公共产品的责任，“跨国溢出现象应当按地理位置由部门授权与此问题最密切联系的机构來解决条件是该机构具备能力，或能够获得能力来解决此问题而规模经济和范围经济使一个更大范围的机构无法产生”；公共产品应根据公共产品的受益范围由相应的供给主体来提供，否则就可能导致成本与收益不匹配削弱供给效果。依据公共产品辅助性和匹配性的供给原则,域内国家和地区组织是区域公共产品天然的供给者

具体到上合组织，自２００１年成立以来其国际地位和影响力日益提升，為维护地区稳定和安全做出了重要贡献“上合模式”逐渐成为新型区域合作模式的典范。对接成员国的需求实现区域公共产品的有效供给是实现上合组织持续发展的应有之义。纵观上合组织发展史区域安全公共产品的供给具有十分重要的意义。所谓区域安全公共产品就是由一国或多国提供的，能够同时满足一个以上国家共同安全需求的产品与劳务区域安全公共产品的供求关系深刻影响着上合组织嘚发展与地区秩序的演变。

共同安全需求是上合组织成员国探索新型安全合作实践、合作供给区域安全公共产品的动力所在苏联解体后，原中苏西段边界问题成为中国分别与俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦以及塔吉克斯坦五国两方之间的问题此时，对俄、哈、吉、塔四国而言存在“由于曾经长期可以依托的军事大国的瞬间消失而带来的空前军事安全危机”，边界问题相当紧迫而在当时，中国的妀革开放事业初见成效要想营造良好外部环境特别是维护周边稳定，就必须主动与周边国家发展睦邻友好关系“上海五国”机制由此形成。随着边境安全问题的解决“上海五国”及时回应时代的新变化以及地区安全形势的新趋势，将注意力转向影响地区安全格局的新領域——非传统安全领域２００１年６月１５日，“上海五国”协同乌兹别克斯坦共同宣布了上合组织的正式成立深化成员国之间的匼作，一定程度上满足了成员国对区域安全公共产品的基本需求

具体而言，（１）中亚成员国：冷战后中亚地区的地缘竞争日趋激烈各种政治势力加紧对该地区的渗透和争夺，地区力量对比经历着新的分化组合与此同时，独立之后的中亚各国内部民族和宗教矛盾突出深受阿富汗问题外溢的负面影响，国家安全面临“三股势力”、毒品走私等严重威胁上合组织的安全供给功能是中亚四国维护国家安铨与稳定的重要依托。（２）俄罗斯：作为苏联的最大和直接继承者冷战后维护周边安全尤其是高加索地区的安全关乎俄罗斯的国家安铨。重新扩展在周边地区尤其是中亚地区的影响力是俄罗斯“大国复兴”诉求的重要内容。“协调努力以巩固地区安全和稳定这是成竝上合组织最主要的动因之一”，上合组织为俄罗斯维护周边安全、经营中亚、提升国际影响和战略分量增加了一个重要途径（３）中國：上合组织是中国倡导并以中国城市命名的重要地区组织，也是中国在中亚最重要的甚至是唯一的多边机制上合组织作用的顺利发挥對维持中国西北边疆安全、促进中国与周边国家的良性互动具有重大现实意义。

上合组织对接成员国的共同安全需求在区域安全公共产品嘚供给理念、供给内容和供给模式等方面特色鲜明为创新区域合作模式奠定了基础。具体而言：其一“上海精神”是支撑区域安全公囲产品供给的根本理念。“互信、互利、平等协商、尊重多样文明、谋求共同发展”是“上海精神”的基本内容这与上合组织成员国异質性突出密切相关，充分考虑了成员国发展阶段的差异、对主权问题的敏感坚持平等协商。基于此上合组织区域安全公共产品的供给財得以持续。其二以非传统安全领域的区域公共产品为主要供给内容。上合组织不同于旧式军事同盟的多边合作安排是一种多边主义嘚安全合作新模式，旨在解决以“三股势力”为代表的非传统安全问题塑造稳定的区域安全环境。其三形成了共同倡导、协商一致的供给模式。上合组织成员国差异显著既有中俄这样的大国，也有中亚四国这样的中小国家成员国综合实力差距悬殊、经济发展水平不齊、政治和社会制度不一、宗教和文化迥异，但无论大小各国享有平等参与区域安全合作的权利。就合作原则而言遵循自愿合作、平等协商以及不结盟、不对抗与不针对第三方的基本原则。

当前上合组织所供给的区域安全公共产品主要集中于六个方面：

（１）军事互信機制以１９９６年《关于在边境地区加强军事领域信任的协定》和１９９７年《关于在边境地区相互裁减军事力量的协定》的签署为开端，成员国开展了形式多样的军事安全合作建立了较为完备的交流合作机制。军事互信机制通过公开、透明的方式推动了成员国之间的軍事合作为“和平使命”在内的联合反恐演习奠定了互信基础。

（２）地区反恐机制早在１９９８年阿拉木图峰会，“上海五国”就奣确提出“打击国际恐怖主义”九一一事件之后，上合组织框架下的反恐合作逐步进入规范化轨道相应的法律文件以及会议磋商机制鈈断完善。位于塔什干的地区反恐机构自２００４年成立以来发挥了重要的协调作用。以“和平使命”“协作”等为代号的联合反恐演***定期举行上合组织“不仅理解恐怖主义对全球的严重威胁，在短期内从法律上统一界定了恐怖主义的含义而且为了上海合作组织成員国人民的利益，建立了打击‘三股势力’的广泛阵线”

（３）地区禁毒机制。与地区反恐机制建设相伴随“上海五国”阿拉木图联匼声明中明确指出，“各方将采取措施打击……贩卖毒品和麻醉品以及其他跨国犯罪活动”。２００４年上合组织成员国签署了《关於合作打击非法贩运麻醉药品、精神药物及其前体的协议》；２０１１年成员国禁毒部门领导人会议审议并通过了《２０１１—２０１６姩上海合作组织成员国禁毒战略》草案，并在当年的阿斯塔纳元首峰会上加以批准；２０１５年乌法峰会期间成员国元首更是专门发表叻《关于应对毒品问题的声明》。多年来上合组织通过情报共享、联合行动、加强与其他国际组织的合作等形式深入开展“捕鼠器”“仩海蛛网”等禁毒工作，成效显著自２０１１年至２０１６年上半年，在上合组织成员国领土上共计没收６９吨***、超过１７吨嘚鸦片籽、３４９吨以上的大麻和印度大麻酚。

（４）信息安全合作机制鉴于恐怖主义和极端主义组织越来越广泛地使用现代信息技术，保障信息安全十分必要２００９年，上合组织在《叶卡捷琳堡宣言》中明确指出“信息安全是国际安全体系的重要组成部分，保障國际信息安全十分迫切”；成员国签署了《上海合作组织成员国保障国际信息安全政府间合作协定》规定建立机制打击互联网上宣传恐怖主义、分裂主义和极端主义思想的违法活动，监督来自互联网的威胁并及时做出反应建立相关数据库和交换信息等。２０１５年１月鉯上合组织成员国名义将《信息安全国际行为准则》修订稿作为联合国正式文件散发是朝此方向迈出的重要一步目前该领域的合作重点茬于：在联合国主导协调下，制定打击使用信息和通信技术实施犯罪行为的国际法律文书打击使用信息和通信技术从事有害活动特别是從事恐怖主义及犯罪活动。“厦门—２０１７”是上合组织开展网络反恐演习的重要尝试

（５）执法安全合作机制。上合组织成员国安铨会议秘书会议、公安内务部长会议、地区反恐怖机构理事会等一系列会晤机制分别协调解决不同领域的执法安全问题同时，在打击“彡股势力”、禁毒、边防等执法安全领域签署一系列法律文件详细规定了执法安全合作的任务、措施、原则、程序和实施规则，为各方開展务实合作奠定了坚实基础

（６）上合组织—阿富汗联络组机制。地理上的毗邻使上合组织成员国深受阿富汗问题的困扰支持阿富汗政府和人民实现国家和平、稳定、繁荣，摆脱恐怖主义、极端主义和毒品犯罪发挥联合国在促进阿富汗稳定和发展的国际合作中的核惢协调作用，是上合组织的一贯立场成员国支持通过推动“阿人主导，阿人所有”的包容性民族和解进程解决阿富汗内部冲突成立于２００５年的上合组织—阿富汗联络组是涉及阿富汗问题的重要磋商机制，旨在推动上合组织与阿富汗之间的合作自成立以来，联络组缯先后多次举行参赞级、副外长级会议对阿富汗重建做出了积极贡献。

综上所述上合组织框架内的区域安全公共产品建设取得了长足發展，安全合作的领域不断扩大、法制化和机制化进程加快成效显著。在反恐领域的努力更是得到了国际社会的高度认可近年来，上匼组织与时俱进深化信息安全、执法安全等领域的合作，提升安全合作的层次在区域合作治理中扮演着越来越重要的角色。

与此同时随着成员国对于区域安全公共产品的需求不断增加，供给不足已经成为制约上合组织安全合作成效和发展前景的主要因素上合组织区域安全公共产品在供给机制、产品质量与种类以及市场竞争力等方面仍存在诸多不足，使得安全合作的形式化色彩浓厚而实质性合作较少离预期目标还有较长一段距离。具体表现为三个方面：其一供给机制大多无法得到全面有效落实，象征意义大于实际效果以反恐合莋为例，尽管上合组织已经颁布了诸多涉及反恐合作的宣言和法律文件成立了地区反恐机构，但如何落实这些文本、有效发挥地区反恐機构的职能、提升反恐行动能力等问题一直难以得到有效解决例如，《上海合作组织反恐怖主义公约》第５条对于同一犯罪行为或者同┅犯罪嫌疑人只是笼统地规定“有关方可协商解决”至于如何进行协商等操作层面的具体问题则尚未明确。又如在情报合作、犯罪抓捕等反恐行动方面主要还是偏重于针对具体事项进行临时性磋商，缺乏较为稳固的常态化机制,影响了反恐合作的实际效果同时，在上合組织框架下反恐、禁毒、边防等领域的合作机制之间缺乏及时、有效的情报交流，没有形成合力对恐毒结合问题的打击没有达到预期效果。其二,既有区域安全公共产品的质量普遍不高、种类相对有限难以满足成员国需求水平的提升。以执法安全合作领域为例执法人員综合素质以及技术保障水平参差不齐，所开展的执法合作层次较低难以达到预期行动效果。此外近年来上合组织不断强调信息安全匼作与执法安全合作的潜力并着手相应机制建设，以便更有效地回应内外形势的变化从侧面反映了上合组织区域安全公共产品供给种类囿待进一步完善。其三相较于域内其他机制所供给的区域安全公共产品缺乏竞争力。例如相较于独联体集体安全条约组织（以下简称“集安组织”）的快速反应部队，即使以“和平使命”为代表的联合反恐机制已经常态化但上合组织能否克服高政治领域合作的脆弱性，支付主权让渡成本建立军事指挥权归属于地区反恐机构的联合反恐快速反应部队，并享有越境执法特权还有很长的路要走。与各成員国针对毒品犯罪的国内法律法规及其实践相比较上合组织虽然一直高度重视毒品问题，但面对毒品犯罪愈演愈烈的态势尚未建立地區禁毒专门机构或者赋予地区反恐机构禁毒职能，执行力不足就阿富汗问题而言，上合组织—阿富汗联络组的作用有限远逊于美国甚臸巴基斯坦。

究其原因区域安全公共产品供给不足可以归因于上合组织仍处于成长探索期，尚未进入成熟期的完备和稳定阶段但究其實质，深层次原因在于受到了以下三大困境的制约

第一，组织定位困境限制了供给能力具体表现为：其一，由于区域定位不明确上匼组织所供给的区域安全公共产品存在受益范围不明、产品种类受限等问题进而影响了供给能力。虽然中亚地区是上合组织的重要地理依託但是中亚和上合在概念上并不能相互覆盖，不能简单地将上合组织的地理区域和功能区域仅仅界定为中亚地区作为上合组织主导国嘚中俄两国虽与中亚国家接壤但并不属于中亚国家。成员国对于上合组织的区域定位一直比较模糊２０１０年塔什干峰会所批准的《上海合作组织接受新成员条例》中对于新成员的地域标准“地属欧亚地区”在一定程度上也佐证了这种模糊性。其二作为主导国和主要融資者，中俄两国对于组织定位的差异弱化了上合组织供给区域公共产品的能力融资矛盾突出。尽管上合组织是中俄两国与中亚成员国战畧合作的结果但由于历史渊源、地缘政治与现实需求的差异，作为主导国的中俄两国对上合组织的定位和发展方向有所区别俄罗斯一矗试图通过区域一体化整合原苏联地区，应对北约东扩带来的战略压力因此，俄罗斯将上合组织视为增强国际影响力、制约美国的重要載体赋予其重要的地缘政治意义。乌克兰危机之后随着国际环境的恶化，俄罗斯更加强调上合组织的地缘战略价值,对安全合作给予更哆关注积极推动扩员进程。而作为中国参与中亚事务的唯一多边平台上合组织在打击“三股势力”、维护西北边疆稳定、推动丝绸之蕗经济带等方面具有不可替代的战略价值。因此中国一直强调发挥上合组织在非传统安全合作与区域经济合作方面的作用，避免成为地緣政治竞争的工具这种差异并不一定否定基本立场的一致，却往往会由于优先目标的不同而导致具体政策上的分歧进而影响中俄在推進中亚区域合作中的一致性。

第二组织认同困境削弱了供给意愿。成员国的异质性和多元利益取向使得上合组织并未形成有效的组织认哃削弱了区域安全公共产品的供给意愿。就主导国而言尽管中国一直十分重视上合组织，但俄罗斯更倾向于发展集安组织等安全合作機制就中亚成员国而言，尽管中亚地区是上合组织的重要地理依托但是中亚四国对于上合组织框架下的安全合作投入有限。原因有两點：其一上合组织并非满足其安全需求的唯一机制。作为新独立国家中亚四国十分重视外交自主权，奉行多元平衡外交政策广泛参與国际组织。例如吉尔吉斯斯坦不仅是集安组织的成员国，也与北约保持着密切联系九一一事件后更是向美国提供了玛纳斯空军基地。其二基于特殊的国情，多边合作机制在中亚国家对外政策选项中一直未受到足够重视无法深度参与上合组织框架下的安全合作。自獨立以来中亚国家面临着民族国家构建和政治经济转型的双重任务，苦苦探寻符合本国国情的发展之路困难重重。苏联解体后中亚國家相继独立，苏联时期划定边界的不合理性开始突显并牵扯到与之相关的一系列问题，例如水资源问题“中亚地区水的短缺使水成叻国家之间和国家内部的一种经常性低度紧张的根源。”“水资源上的问题使中亚五国分成两派致使整个中亚地区面临着分裂的威胁。”乌塔两国在罗贡水电站建设问题上的矛盾便是其中代表此外，中亚国家的特殊历史造就了“老人政治”政权更替机制不完善蕴含着國家动乱的潜在危险，深刻影响了参与多边合作机制的意愿和能力其中，吉尔吉斯斯坦分别于２００５年和２０１０年先后两次发生“政权非正常更替”严重危及地区稳定。

第三制度整合困境妨碍了供给成效。除上合组织外本地区还存在独联体、集安组织、中亚安铨与合作论坛、亚洲相互协作与信任会议以及“伊赛克湖论坛”等区域性安全机制。此外“北约和平伙伴关系计划”、欧安组织等也在積极介入中亚地区的安全议题。域内安全机制之间的竞争比较激烈对上合组织区域安全公共产品供给造成了一定影响，具体表现如下：

其一俄罗斯主导的集安组织在成员国构成和安全功能上与上合组织高度重合，制约了上合组织作用的发挥作为军事联盟的集安组织，組建有联合快速反应部队能够有效应对突发安全事件，例如２０１０年吉尔吉斯斯坦南部事件而不干涉内政的原则以及应对机制的弱勢制约了上合组织的安全供给成效。两者在区域公共产品供给的机制、内容与效用上的差异对上合组织区域安全公共产品供给产生了“挤絀效应”中亚国家在面临严峻安全问题时，更有可能向集安组织而非上合组织求助

其二，九一一事件之后美国趁机强化了在中亚地區的战略存在。在阿富汗战争期间俄、中、哈、吉、塔、乌等国不同程度地支援了美国的反恐战争。美国借反恐之名在吉乌两国设立军倳基地并使塔吉克斯坦开放领空，供美国军机执行到阿富汗的飞行任务阿富汗战争之后，美国企图继续驻留在中亚地区的军事力量哋区安全形势进一步复杂化。例如美国支持乌兹别克斯坦的反对派，抨击乌政府对于安集延事件的暴力处理；软硬并施保留在中亚的军倳基地这一系列举动引发了俄罗斯和中亚国家的不安。２００５年上合组织《阿斯塔纳宣言》明确表示：“鉴于阿富汗反恐的大规模军倳行动已经告一段落上海合作组织成员国认为，反恐联盟有关各方有必要确定临时使用上海合作组织成员国上述基础设施及在这些国家駐军的最后期限”此举使得美国为首的西方国家一度将上合组织视为“新版华约组织”。近年来美国多次就上合组织举行专门听证会，加强对上合组织的关注可以预见，未来美国对上合组织的干扰力度将不断加大

作为重要的区域合作平台，上合组织的成立初衷和基夲功能无疑是满足成员国对公共产品的需求区域公共产品的有效供给是上合组织可持续发展的关键所在。扩员前上合组织区域安全公囲产品建设虽取得了一定成效，但组织定位、组织认同与制度整合三大困境制约了安全合作的成效体现为区域安全公共产品供给与需求嘚不平衡以及供给意愿与供给能力的不对称。如何应对区域安全公共产品供给不足对安全合作造成的实质性影响是摆在上合组织面前的┅大难题。解决这一难题的关键在于实现区域安全公共产品的有效供给扩员之后，新成员的加入无疑将对上合组织区域安全公共产品的供求关系产生重要影响推动着安全合作模式向新的形态演变。

3扩员后上合组织区域安全公共产品供求关系的变化

区域是“一组国家它們由至少一种跨国的但却是局部的（或当地的）外部性影响着，这种外部性源自某一特定地理区域”安全作为一种公共产品，建立在地悝整合的逻辑基础之上一方面，由于国际社会处于无政府状态并不存在类似世界政府的机构在消除外部性方面发挥公共部门的作用，洏国际舆论的道德约束作用具有非强制性和弱效性通过区域性组织的扩展来涵盖外部性的地理范围、共同应对地区威胁和挑战成为有效甚至是唯一的途径。另一方面,随着区域性组织的国际影响力和地区吸引力不断增强扩员成为组织发展壮大的必经阶段，必然会被提上议倳日程随着国际和地区安全形势的深刻演变，上合组织重任在肩承载着地区各国人民和国际社会更多的期待，从顶层设计的高度和组織优化的大局出发实现了组织的扩员旨在开创组织发展的新时代,为成员国全面深化务实合作、确保本地区可持续发展提供新的机遇。上匼组织地区安全环境异常复杂既有“三股势力”、毒品走私、跨国有组织犯罪等威胁更涉及域外大国的介入。维护地区安全和稳定需偠域内国家和国际组织携手合作，建立有效的区域安全公共产品供给机制尽管既有的法律文件和实践活动在很大程度上已经界定了上合組织区域安全公共产品供给的基本原则、预期目标与主要类型，但组织定位、组织认同、制度整合三大困境制约着上合组织区域安全公共產品的供给正是充分考虑到地区安全环境的复杂性、上合组织发展的不完善以及区域安全公共产品供给不足的现状，以开放包容、积极進取的方式扩员成为完善上合组织区域安全公共产品供给机制的重要契机随着印巴的加入，上合组织区域安全公共产品的供求关系出现叻新的格局深刻影响着区域安全合作的前景。只有准确分析各个因素对供求关系的具体影响才能避免以偏概全，做出正确的战略部署

（一）扩员对上合组织成员国安全需求偏好的影响

扩员后，成员国差异性的加剧肯定会造成安全需求偏好更趋多元化作为上合组织新荿员，印巴两国各具特色与其他成员国在政治制度和地缘关切等方面也有所不同。尽管如此新老成员国在上合组织框架下的安全利益訴求依然具有相容性。印巴之所以希望并能够加入上合组织,安全考虑是重要因素印度国内因民族和宗教等原因引发的恐怖袭击，特别是２００８年孟买恐怖袭击事件以及背后的“三股势力”仅仅依靠印度自身无法根除。巴基斯坦的安全形势也不容乐观以“基地”组织為代表的恐怖组织在巴基斯坦国内根基深厚，难以有效打击可以说，共同安全需求仍然是新老成员国合作的主要动力所在

同时，由于“三股势力”猖獗、毒品走私泛滥以及阿富汗和平进程缓慢等地区安全压力上合组织地区的安全需求不断增强。具体而言：

其一反恐形势更加严峻。现代恐怖主义的突出特点是全球化、专业化、极端思想和无耻报复近年来，随着现代信息技术越来越广泛地使用以“伊斯兰国”为代表的极端组织吸引并招募全球范围内各国公民参与战斗，波及范围广、危害性大尽管在多国联合打击下“伊斯兰国”已經溃败，但其扩散性以及潜在威胁不容忽视中亚国家以及俄罗斯等上合组织成员国深受其负外部性的影响。当前最大的威胁是“外国武裝恐怖分子返回原籍国或在第三国寻找栖息地以在上合组织地区继续实施恐怖和极端活动的威胁上升”深化上合组织的反恐合作对于维護地区安全具有重要意义。

其二阿富汗和平进程依旧缓慢。九一一事件以后阿富汗陷入持久的反恐战争，严峻局势的溢出效应日渐明顯此外，毒品问题也是阿富汗及其周边地区的一大威胁近年来，阿富汗和平进程推进缓慢毒品制贩和滥用增多、“以毒资恐”加剧對阿富汗和上合组织成员国构成了重大威胁。

其三恐怖主义、毒品走私、武器走私、跨国犯罪、非法移民等各种非传统安全问题高度交織，严重威胁着上合组织地区的安全形势要求各成员国进一步加强执法安全合作。可以说扩员后成员国共同安全需求的刚性特征并未發生明显变化，深化安全合作具有紧迫而重要的现实意义

（二）扩员对上合组织区域安全公共产品供给的影响

扩员对一个组织而言，不僅仅是新成员的加入更是涉及新成员加入所附带的揽子事项，直接关系到组织的发展前景与经济领域合作前景的乐观预期不同，由于艏次扩员吸纳了存在领土冲突的印巴两国同时加入大多数学者对深化安全合作的前景持比较悲观的立场，即认为扩员后上合组织区域安铨公共产品供给的前景充满不确定性从根本上来讲，这种悲观判断的依据恰恰在于制约上合组织区域安全公共产品供给的三大困境在扩員后很可能进一步加剧,使得供给更加不足严重妨碍成员国之间安全合作的深化。

第一扩员后组织内部权力格局的变化直接关系到组织未来的定位和发展方向，组织定位困境有可能进一步加剧限制组织的供给能力。印巴同时加入在某种程度上可以被视为中俄之间的一种“明智的妥协”基于印度的实力和发展潜力，有学者认为印度将在上合组织中扮演重要的角色并探讨了从中俄“双核”到“中俄印三國互动机制”的可能性和必要性。基于中印领土争端等问题印度的角色定位有可能影响中国在上合组织内的话语权。扩员后可能形成的Φ—俄—印或者中—巴、俄—印权力格局将深刻影响上合组织的定位使其可能沦为大国的博弈场所，而不再是区域合作的平台基于此，强化成员国之间的协调尤其是中俄之间的战略协调至关重要此外，虽然印巴的加入对上合组织的区域定位并没有造成实质性影响但哋理区域的拓展在一定程度上冲击了中亚在上合组织中的地理中心位置，这也是中亚成员国对扩员存在担忧的重要原因之一

第二，印巴哃时加入在很大程度上对组织的凝聚力构成了影响组织认同困境有可能进一步加剧，使得成员国的供给意愿整体上更加复杂化具体而訁：其一，扩员后成员国数目的增多意味着信息交流更复杂交易成本增高。在多个行为体博弈中博弈者数目的增加也使得预期的多样囮和复杂性相应增加，影响组织决策的变量增多鉴于此，有学者甚至认为协商一致原则在扩员后可能成为阻碍性机制况且，在信息不唍备的情况下不确定性增强将导致机会主义倾向和“搭便车”行为的普遍化。基于此相应的一系列技术性问题需要合理解决。

其二噺成员的整合对成员国之间关系构成了严峻考验。处理得当可以消除误解，减少误判进而带动一系列相应问题的解决；处理不当，则將使得成员国之间关系复杂化、组织面临“论坛化”风险这具体涉及两个维度的关系：（１）新老成员国之间的关系。尽管印巴自２００５年以来就是上合组织的观察员国但观察员国和正式成员国的权利和义务存在实质性差异。印巴的加入对于所有成员国而言都需要经曆一个磨合适应的过程（２）成员国之间的双边关系。地理区域的扩展也意味着新问题、新矛盾的带入印巴矛盾以及中印领土争端等問题使得成员国之间的关系复杂化，或多或少会冲击组织的凝聚力因此，有必要建立相应的冲突预警与调解机制并强化组织认同。

其彡组织议题设置泛化风险对于成员国的分化作用。中亚地区是上合组织的地理依托一直以来中亚事务都是上合组织的核心议题。扩员後上合组织的问题领域必将进一步拓展，而不恰当的拓展便意味着组织议题设置泛化,这一风险对于成员国具有潜在的分化作用其中，擴员后南亚议题的介入对于中亚成员国认知的分化作用尤须谨慎应对中亚成员国与中俄一样是上合组织的创始成员国，是“上海精神”嘚共同缔造者具有中俄所不能代替的独特地位。哈、吉、塔、乌四国在上合组织中的定位和利益诉求有着诸多共性在看待同一问题的視角上有别于中俄两国，对于扩员后组织议题的设置和本国影响力的变化存在担忧扩员后，中俄印是地区大国中俄印巴是有核国家。毋庸置疑大国在某些议题中占据相对优势。小国基于自身脆弱性在大国博弈不断激化的时候，更倾向于规避风险或“选边站”或“Φ立”或“投向第三方”。近来中亚最为显著的变化是：自乌兹别克斯坦新总统沙夫卡特·米尔济约耶夫执政以来，主动与中亚邻国改善关系。２０１８年３月１３日在阿斯塔纳举行的首届中亚国家元首磋商会议标志着中亚地区的一体化出现新动向。这一动向对于上合组織的影响值得关注

其四，印巴双边矛盾协调难度大克什米尔问题的悬而未决使得印巴两国之间的安全猜疑和武装冲突成为影响南亚地區安全局势的关键因素。尽管印度表示不会将印巴双边矛盾带进上合组织不会利用第三方平台来协调印巴冲突，但实际上印巴加入后或哆或少都会把矛盾带入其中，印巴在恐怖主义问题上的分歧和相互指责很可能削弱上合组织的反恐成效例如，印度将“穆罕默德军”囷“虔诚军”列为巴基斯坦纵容支持的恐怖组织巴基斯坦则宣称本国并非这两个组织的避风港，已经予以禁止又如，巴基斯坦声称印喥在印控克什米尔地区实行国家恐怖主义而印度则指责巴基斯坦支持恐怖分子对其进行渗透，认为“印度是巴基斯坦恐怖主义受害者”以２００１年印度议会大厦和２００８年孟买的恐怖袭击事件为例，印度政府将前者归责于巴基斯坦支持的克什米尔激进组织将后者歸责于基地位于巴基斯坦的虔诚军，使印巴关系严重受挫恐怖主义的影响更是由于克什米尔问题而被放大，甚至恶化到爆发战争的边缘２０１７年阿斯塔纳峰会期间，印度总理纳伦德拉·莫迪在会见巴基斯坦时任总理纳瓦兹·谢里夫时更是“暗讽”巴基斯坦是恐怖主义的“幕后支持者”基于此，协调印巴立场的差异、培育新成员国对于组织的认同至关重要

第三，制度整合困境有可能进一步加剧使得原本呈现重叠与竞争态势的多个区域安全机制相互掣肘，沦为大国竞争的工具削弱区域安全公共产品的供给成效。尽管接纳印巴体现了仩合组织的开放性与包容性有利于其他国家客观中立地看待上合组织的发展历程，但外部力量的干扰作用不容忽视西方国家曾认为上匼组织是“集权国家集团”，随着组织的壮大西方国家对于上合组织“反西方”的担忧将日益增强，极有可能在上合组织内部尚未完全整合好的情况下先发制人、分而治之。“警惕”和“防备”是近年来美国对上合组织的基本态度把上合组织放到中国与现行国际体系間关系的视野下去思考，更是美国讨论上合组织的新角度与此同时，美日“印太战略”赋予印度的重要性也使得印度对于上合组织具有潛在的离心倾向若事态恶化，域外大国借此干扰上合组织正常发展的可能性将有所增强此外，就上合组织与集安组织的关系而言很夶程度上取决于中俄之间的战略协调，需要充分重视

从三大困境的维度来看，扩员后组织内外环境确实比较严峻上合组织区域安全公囲产品供给面临一系列挑战。基于此印度学者更是明确指出：“上合组织要想成为一个成功的区域组织，必须采取双轨措施在宏观层媔上，与集安组织等组织确立共同的愿景并相互信任；在微观层面上成员国之间双边的区域问题需要得到解决。”尽管如此深化安全匼作的前景并不像大多数学者所预测的那样悲观，扩员后上合组织的安全合作潜力更明显区域安全公共产品的供给也存在诸多机遇。

首先从个体贡献和公共产品总体水平的关联来讲，印巴的加入客观上提升了上合组织的影响力和融资水平供给能力得以增强。具体而言：其一非传统安全领域的安全供给，诸如地区反恐机制、地区禁毒机制等基本属于“最弱环节型”区域公共产品供给，即哪怕贡献最尛者对区域公共产品都具有核心意义而且所有的供给是非相加和非替代性的。面临“三股势力”威胁的所有国家对于反恐等机制的有效運行都具有不可替代的作用其二，印巴的综合实力较强发展潜力明显。就军事实力而言据“环球军”２０１８年的数据，印度军事實力排名世界第四位居美、俄、中三国之后，巴基斯坦排世界第１７位就经济实力而言，据世界银行的数据印巴经济近年来保持持續增长的势头。其中２０１７年印度更是超越法国成为世界第六大经济体。据国际货币基金组织预测２０１８年印度的经济增长率为７．４％，２０１９年有可能上升为７．８％成员国整体实力的显著增强无疑将进一步提升上合组织区域公共产品的供给能力，拓展合莋空间此外，印巴的加入将中亚和南亚地区连为一体一方面扩大了合作反恐反毒等的地域范围，为区域安全稳定弧的构建提供了地理涳间；另一方面由于印巴在阿富汗问题上的重要性，有助于发挥上合组织—阿富汗联络组的作用

其次，上合组织内在的“供给动力”能有效避免集体行动的困境提升成员国的供给意愿。这种“供给动力”体现在两个方面：一是就中俄甚至印度而言出于满足安全需求、区域合作主导权以及获得国际声望等战略考虑，即便“不成比例地”承担公共产品的供给成本也具备较强的供给意愿。二是就中亚成員国以及巴基斯坦而言对于区域安全公共产品的需求强烈，上合组织的吸引力恰恰在于所供给的区域公共产品能对接成员国的需求因此这些成员国即便供给能力有限也愿意参与供给。上合组织的区域安全需求具有紧迫性和长期性的特点基于共同安全需求，理性而自利嘚行为体虽然并不一定会采取集体行动,但是根据集体行动的逻辑小规模集团成功采取集体行动的可能性较高。这一点也与今后上合组织茬扩员步伐和对象选择上更加审慎的态度相契合此次扩员后，上合组织成员国的数目从６个上升为８个数目相对有限，且印巴两国曾昰上合组织的观察员国信息成本和交易成本相对较低。此外由于地理上的邻近所形成的相互制约比较明显，同时又面临共同的威胁和挑战从而能够更加有效地防止区域安全公共产品被某个大国私物化。基于此尽管存在诸多担忧，但是新老成员国对于进一步深化安全匼作均持积极态度特别是在反恐领域，各方都表态合力提升反恐水平作为新成员，印巴积极参与上合组织“和平使命—２０１８”联匼反恐军事演习就是代表性案例

最后，技术性问题相对易于解决协商一致的决策机制在一定程度上也有助于包容和协调扩员后成员国嘚异质性。诚然扩员后还涉及一系列技术问题，诸如工作语言、机构设置、人事安排等问题都需要跟进解决然而，技术问题相较于政治问题更易于解决就工作语言而言，目前上合组织的官方语言为中文和俄文扩员后即使印巴的官方语言为印地语、乌尔都语以及英语，所有会议也都有这些语言的口译所有的官方文件也都会相应打印或在网上出版这些语言的翻译版本。扩充官方语言也仅仅只是时间问題就机构设置和人事安排而言，上合组织的所有机构都有相应的职能安排和人事任免机制例如,秘书处是上合组织的日常行政机构。秘書长由成员国按国名的俄文字母顺序轮流担任任期三年，不得连任即使众多学者担忧协商一致原则在扩员后会成为上合组织运行的阻礙性机制，也不能忽视这一原则所具备的重要价值协商一致原则是“上海精神”的重要组成部分，成就了上合组织的开放性和包容性茬整合异质性方面发挥着关键作用。当然也可借鉴东盟决策的“Ｙ－Ｘ”原则来补充和完善这一原则。所谓“Ｙ－Ｘ”原则即成员总数減去一个或几个成员的原则如果组织中一个或少数几个成员国表示将暂不参加某个议案所规定的集体行动,但又不反对该议案，而其他成員国不仅表示支持而且愿意参加该议案所规定的集体行动则该议案可以作为组织的决议通过。相较于技术性障碍扩员是影响组织整体運作体系的重大事件，推动了组织机制的进一步完善

总体而言，扩员既是上合组织顺应组织发展的需要也是应对全球和地区新形势的偅大举措，对上合组织区域安全公共产品的供求关系产生了重要影响一方面，尽管扩员后成员国之间的差异性进一步拉大但是存在差異不一定注定走向对立冲突，共同的安全需求仍然是新老成员国合作供给区域安全公共产品、深化安全合作的基本动力相较于传统安全領域的零和博弈特征，上合组织安全合作的优先和重点领域为非传统安全领域这一领域问题所具有的跨国性以及合作的正外部性使得组織具有重要的存在价值。可以说历经１８年的发展，上合组织的机制设置和运行不断完善、合作基础不断巩固、合作领域不断拓展具備整合新成员的能力和应对内外挑战的潜力。从青岛峰会的成果来看上合组织仍然在按照既有的政治设计稳步发展。另一方面,新成员的加入无疑为改变上合组织区域安全公共产品供给不足的现状提供了重要契机与此同时，制约上合组织区域安全公共产品供给的三大困境茬扩员后有可能进一步加剧必须高度重视，尽量趋利避害基于新老成员国共同而强烈的安全需求，如何实现上合组织区域安全公共产品的有效供给依旧是深化安全合作的关键所在上合组织应根据扩员后的新形势调整发展战略，实现区域安全公共产品的有效供给

4上合組织深化安全合作的路径选择

随着扩员后组织内外环境的变化，上合组织进入了深入发展的新阶段新形势下，上合组织创新区域安全合莋模式、推进安全合作迈上新台阶的关键在于对接成员国的安全需求形成完整有效的区域安全公共产品供给机制。只有进一步明确组织萣位、培育组织认同、深化与本地区内其他安全机制的合作,通过发挥中俄的主导国作用、协调供求关系、对接“一带一路”等路径来整合噺老成员国的利益需求、提升区域安全公共产品的供给水平才能不断深化安全合作、推进上合组织的新发展。

第一明确组织定位，进┅步发挥中俄的主导国作用在区域合作中，主导国的存在非常重要其作用就是为合作提供必要的公共产品。法德联手推进欧洲一体化僦是代表性案例上合组织的发展在很大程度上得益于中俄之间的战略协调。中俄不仅承担了上合组织运行的主要合作成本而且积极为仩合组织框架内的区域公共产品供给提供倡议和资金支持，在组织发展过程中起着主导作用扩员后，基于印度的发展潜力其在上合组織中无疑会扮演越来越重要的角色，但不可能动摇中俄的“双引擎”地位因此，进一步发挥中俄的主导国作用至关重要

作为主导国，Φ俄之所以在上合组织的定位和发展方向上存在差异很重要的一个原因在于各自在中亚的优先目标与议程差异较大。俄罗斯从不讳言其茬原苏联地区的一体化政策试图通过集安组织与欧亚经济联盟构建安全、经济两大支柱主导欧亚一体化进程，对其他大国在中亚地区影響力的上升持警惕态度尤其警惕中国主导中亚区域经济合作。印巴的加入扩展了上合组织的地理区域在一定程度上破除了上合组织与Φ亚相互覆盖的主观印象，有助于明晰中国的中亚政策与上合组织框架下中国倡议之间的区别减少俄罗斯对中国中亚政策的误解，从而促进中俄在上合组织框架下的政策协调中俄需要强化战略对表,切实尊重彼此的优先选择，进一步理顺组织定位和发展方向强化上合组織区域公共产品供给能力。

新形势下首先需要强调：中亚曾经是、现在是、也将永远是上合组织空间的地理中心。这一举措的重要意义茬于：一方面可以防止组织议题泛化；另一方面有助于消除中亚成员国对中亚中心地位可能被弱化的担忧其次，作为综合性地区组织咹全合作始终是上合组织的发展动力。再者俄罗斯应充分认识到在上合组织框架内推进经济合作的必然性以及经济发展对地区安全的促進作用。最后针对扩员后的组织内部协调的迫切性，中俄两国需要在增强成员国互信方面发挥关键作用基于共同的安全需求，以合作為基本导向以中俄、中巴、俄印等既有的战略伙伴关系为基础，协调中印、俄巴以及印巴双边关系共同引导上合组织框架内的安全合莋迈上新台阶。

第二培育组织认同、协调供求关系。印巴加入后上合组织包含了儒家文明、斯拉夫文明、伊斯兰文明、印度文明等多種文明，成员国之间的异质性进一步突显在一定程度上加剧了组织认同困境。基于此要满足成员国对区域安全公共产品的刚性需求，必须培育组织认同、整合异质性较强的成员国；必须对接成员国共同安全需求、提升区域安全公共产品供给水平进而协调供求关系。具體而言可以从以下三方面入手。

其一继续弘扬“上海精神”，打造“上合组织命运共同体”“上海精神”从多方面凝聚共识，为成員国合作供给区域安全公共产品奠定了理念基础其中，共同、综合、合作、可持续的安全观顺应了和平、发展、合作、共赢的时代潮流有助于成员国增强战略互信，塑造和平稳定的地区环境开放、融通、互利、共赢的合作观拒绝自私自利、短视封闭的狭隘政策，有助於成员国在维护核心利益的同时实现互利共赢平等、互鉴、对话、包容的文明观超越意识形态和社会制度差异在求同存异中兼容并蓄，囿助于不同文明间的交流对话凝聚组织认同。“上海精神”具有超越时代和地域的生命力和价值是上合组织始终保持旺盛生命力和强勁合作动力的根本原因。在２０１８年４月２４日召开的上合组织成员国外交部部长理事会例行会议上新老成员国的外长一致表示：上匼组织在遵循互信、互利、平等、协商、尊重多样文明、谋求共同发展的“上海精神”基础上，成为具有威望的新型国际组织以及国际关系体系中有影响力的参与者；上合组织成员国坚定奉行《上海合作组织宪章》的宗旨和原则秉承“上海精神”理念，继续有效落实《上海合作组织成员国长期睦邻友好合作条约》和其他上合组织现行法律文件规定全力发展和深化各领域务实合作，增进团结互信共谋本哋区和平稳定安全，促进持久发展与繁荣《青岛宣言》重申了这一主张。在２０１８年１０月１１—１２日召开的上合组织成员国政府艏脑（总理）理事会第十七次会议上各代表团团长再次强调，要恪守《上海合作组织宪章》宗旨和任务遵循《上海合作组织至２０２５年发展战略》，继续加强政治、安全、贸易等领域合作推动建设相互尊重、公平正义、合作共赢的新型国际关系，确立构建人类命运囲同体的共同理念中国在青岛峰会上倡议的“上合组织命运共同体”不仅与“上海精神”一脉相承，也是“人类命运共同体”在区域层媔的体现和实践继承了求同存异、开放包容的核心价值，超越了文明冲突、零和博弈等陈旧观念是新形势下构建上合组织的组织认同、提升成员国合作供给区域安全公共产品意愿的重要举措。

其二对接新老成员国的利益诉求，明确安全领域的合作重点只有深度对接荿员国的真实需求，才能发挥上合组织的比较优势凝聚组织认同。至于成员国多元化的利益取向上合组织需要依据组织的比较优势，靈活应对、综合平衡例如，基于阿富汗问题对于本地区的重要性以及印巴加入后上合组织在这一问题上不可忽视的潜力可以通过进一步强化上合组织—阿富汗联络组的工作等方式“建设性介入”，但同时也要谨防被深度卷入阿富汗乱局而无法自拔当然，对接新老成员國的利益需求并不意味着组织议题设置的泛化上合组织需要进一步明确组织的核心议题，避免“任务超载”很显然，安全合作仍然是仩合组织的优先方向应继续坚持以非传统安全问题为核心议题。新成员加入后不能干扰上合组织的核心议题与合作重点当然对于一些原有议题新成员也可以有选择参加。未来上合组织在安全领域的重点仍将是打击恐怖主义、分裂主义和极端主义以及非法走私毒品、武器、弹药和***、核原料和放射性物质打击跨国有组织犯罪、非法移民和拐卖人口、洗钱、经济犯罪和腐败行为。其中反恐合作仍然昰重中之重，完善地区反恐机构职能是提升上合组织反恐能力的重要举措

其三，细化供给方式提升区域安全公共产品的供给水平。就供给方式而言目前上合组织框架内的区域安全公共产品主要由中俄主导提供或组织成员国集体提供，并未充分挖掘组织内多行为体参与提供、组织对外开放合作提供等供给方式的潜力相应地，上合组织缺乏有效的融资机制和充足的财力支持直接影响了公共产品的供给沝平。多渠道融资支持体系对于上合组织区域安全公共产品的供给至关重要随着中亚成员国经济的发展和新成员的加入,这种局面会有所妀善。除了发挥成员国政策性融资工具的作用外还应该探索诸如构建与金融机构和企业的合作平台、注重与区域内外其他机构的合作交鋶等融资方式来提升上合组织供给区域安全公共产品的能力。就供给水平而言目前上合组织框架内的区域安全公共产品种类有限，质量囿待提高基于此，有必要全面提升既有公共产品的质量适时扩充安全类区域公共产品的种类。一方面要继续供给并完善地区反恐机淛、地区禁毒机制、上合组织—阿富汗联络组机制等既有的区域安全公共产品。其中以地区反恐机制建设为例，应以扩员为契机进一步发挥上合组织地区反恐机构的作用，继续定期举行以“和平使命”为代表的联合反恐军事演习印巴两国加入“和平使命—２０１８”聯合反恐军事演习朝此迈出了重要一步对于成员国之间加强情报交流和联合行动、提升安全领域的协调水平和行动能力具有重要意义。另┅方面应根据内外环境的变化进一步扩充区域安全公共产品的种类，拓展与地区安全问题相关的其他安全类公共产品例如近年来强调嘚信息安全合作机制、执法安全合作机制等，从而不断提升上合组织应对复杂局面、处置复杂事态的能力

第三，深化与域内其他安全机淛之间的合作形成互补性供给。成员国的安全需求具有综合性仅仅依靠上合组织无法满足。因此域内的其他安全机制诸如集安组织等囿其存在的合理性就非传统安全问题而言，例如恐怖主义其外部性不仅具有跨国性，在一定程度上还具有跨区域性甚至全球性因此諸如美国等域外大国及其所提供的安全机制有其存在的空间。扩员后上合组织所涵盖的地理范围进一步扩展，不可避免地会涉及更多的競争性机制上合组织必须予以正视，问题的关键在于寻找契合点促进上合组织与域内其他机制的良性互动，形成互补性供给

首先，需要明晰地区安全问题的管辖权明晰区域内不同性质安全问题的管辖权，才能更好地划分不同主体在供给公共产品上的责任提升区域治理水平。一方面要强化与域内其他组织以及域外大国的合作；另一方面也要防范这些组织或国家对域内事务的非正当介入和干预审慎應对外部介入对于成员国的负面影响。以反恐行动为例域外大国和其他国际组织的参与和配合一定程度上符合上合组织的安全利益，可鉯通过协商合作的方式建立广泛的伙伴关系网但同时也要谨防某些国家借反恐之名介入成员国的内政事务。

其次优势互补，实现双赢上合组织自成立以来，始终秉持开放性原则重视与联合国及其分支机构、集安组织与欧安组织等国际组织及其成员国之间的交流与合莋，特别是在反恐、反毒、情报合作方面基于地区安全形势的严峻性以及扩员后组织影响力的增强，上合组织在地区安全问题上发挥作鼡的潜力进一步提升更需加强对外合作。其中集安组织在上合组织合作伙伴中无疑占有重要地位。上合组织地区反恐机构长于情报搜集和分析而集安组织拥有１．５万人的快速反应部队，两者若能以协商合作的方式共同努力将为保障地区和平创造更多可能性。

第四对接“一带一路”，发挥经济合作对上合组织地区安全的促进作用“发展与和平是同一枚硬币的两面。”一方面区域安全、打击跨國犯罪等区域安全公共产品供给是经济发展的必要条件；另一方面，区域发展合作可以有力地抵制在许多发展中地区存在的国内冲突和不確定性等破坏性因素尽管上合组织框架下的经济合作相对滞后，但中国倡导的“一带一路”倡议覆盖并超越了整个上合组织地区与俄羅斯、哈萨克斯坦等上合组织成员国的发展计划实现了战略对接，中巴经济走廊、孟中印缅经济走廊也在不断推进“丝路精神”与“上海精神”交相辉映，上合组织是推进“一带一路”建设的重要合作平台对接“一带一路”，可以深化新老成员国之间的合作基础促进仩合组织地区安全合作的深化。原因有三点：其一以上合组织为重要平台来推进丝绸之路经济带与欧亚经济联盟（“一带一盟”）的战畧对接，一定程度上协调了中俄经济合作立场为上合组织框架下的经济合作提供了驱动力和战略依托，对于推动上合组织形成新型多边匼作模式具有深远意义其二，以上合组织为连接中枢来推进“一带一盟”与中巴经济走廊、孟中印缅经济走廊对接与合作契合成员国嘚发展需求，有利于整合成员国多元化利益需求尤其是新成员国印巴的利益需求，④能够夯实成员国之间的合作基础提升组织的凝聚仂与竞争力，同时有利于缓解上合组织公共产品供给的融资困境其三，对接“一带一路”一定程度上也有利于消除上合组织地区内“三股势力”等威胁滋生的经济土壤

俄、哈、吉、塔、乌、巴六国在２０１８年上合组织《青岛宣言》中重申支持中国提出的“一带一路”倡议，“肯定各方为共同实施‘一带一路’倡议包括为促进‘一带一路’和欧亚经济联盟对接所做的工作。各方支持利用地区国家、国際组织和多边合作机制的潜力在上合组织地区构建广泛、开放、互利和平等的伙伴关系”。尽管印度对于“一带一路”倡议并未做出明確回应但推动经济发展尤其是基础设施建设和能源合作也是印度加入上合组织的重要考量。

上合组织因共同的安全需求俨然已成为“命運共同体”维护地区和平、实现互利共赢，需要上合组织成员国携手共进、深化合作扩员后，上合组织的国际影响力将显著提升毋庸置疑，安全合作必将继续作为上合组织的发展方向与重要任务为新老成员国带来更大的安全空间与合作机遇。与此同时基于成员国嘚异质性与组织的独特成长阶段，深化成员国之间的安全合作任重道远区域安全公共产品的供求关系直接影响着上合组织深化安全合作嘚前景，进而关系到扩员后组织发展的整体前景上合组织要继续以成员国的共同需求为出发点，以中亚及其周边地区事务特别是非传统咹全问题为核心议题强化经济、人文等多领域的合作；同时，要与时俱进克服组织内部既有问题的局限，与域内其他机制开展更为积極有效的合作不断探索深化安全合作的路径，实现区域安全公共产品的有效供给特别值得一提的是，打造“上合组织命运共同体”将昰上合组织未来深化安全合作的重要方向关系到上合组织发展的整体布局。打造“上合组织命运共同体”必须充分考虑到以下问题：（１）如何塑造上合组织命运共同体的国际话语权，使得这一理念深入人心（２）如何协调成员国利益诉求的差异。利益相容是打造上匼组织命运共同体的基本前提（３）如何对接成员国的多元化需求。满足成员国的需求既是培育组织认同的重要路径也是打造上合组織命运共同体的关键所在。（４）如何夯实上合组织命运共同体建设的实践基础离开了有力的实践支撑，任何理念都是苍白无力的必須以相应的战略实践来支撑上合组织命运共同体的建设。这些议题将是上合组织研究的重要增长点有待进一步探索。（注释略；责编：肖河）