南方成份精选混合型投资托管协議查看PDF原文

南方成份精选混合型投资托管协议

管理人： 南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司托管协议

一、 基金托管协议当事人 1

二、 基金托管协议的依据、目的和原则 3

三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 4

四、 基金管理人对基金托管人嘚业务核查 10

五、 基金财产保管 11

六、 指令的发送、确认和执行 14

七、 交易及清算交收安排 16

八、 基金资产净值计算和会计核算 19

九、 基金收益分配 24

┿一、 基金费用 27

十二、 基金份额持有人名册的保管 29

十三、 基金有关文件和档案的保存 30

十四、 基金管理人和基金托管人的更换 31

十五、 禁止行為 34

十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 35

十七、 违约责任 37

十八、 争议解决方式 38

十九、 基金托管协议的效力 39

二十、 基金托管协議的签订 40托管协议

一、 基金托管协议当事人

名称：南方基金管理股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层

批准设立机关及批准设立文号：中国监督管理委员会证监基字[1998]4 号

注册资本：人民币 3 亿元

组织形式: 股份有限公司

经营范围：基金募集；基金銷售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务

名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100032）

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》

经营范围：办理人民币存款、、国内外結算、办理票据承兑、贴现、转贴现、国

内会计业务、代理资金清算、提供信用证服务代理销售业务，代理发行、代理承销、代

理承兑代收代付业务，代理证券资金清算业务业代理业务，代理外国银行和

国际金融机构业务证券投资基金、企业年金托管业务、企业年金账户管理服务、认

购申购业务，咨询调查业务承诺、企业个人财务顾问服务、组织或参加银行贷款外托管协议

汇存款，贷款外币兑換，出口托收及进口代收票据承兑和贴现，借款、

外汇担保、发行、代理发行、***或代理***以外的外汇有价证券自营代外汇***，

外汇金融衍生业务银行卡业务，***银行、网上银行手机银行业务，办理结汇售汇业

务经国务院银行业监督管理机构批准的其他業务。托管协议

二、 基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ）、

《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ）、 《证券投资基金销售管理办

法》 （以下简称《销售办法》 ）、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息

披露办法》 ）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 、 《证券投资基金

信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》 、 《南方成份精选混合型证

券投资基金基金合同》 （以下简称《基金合同》 ）及其怹有关规定

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、

净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金

财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自願、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权

益的原则经协商一致，签订本协议

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称與其在《基金合同》 的释义部分具

三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》 的约定对下述基金投资范围、

本基金在保持公司一贯投资理念基础上，通过对宏觀经济和上市公司基本面的深入研

究采取定量和定性相结合方法，精选成份股寻找驱动力型的领先上市公司，在控制风

险的前提下追求获取超额收益

本基金将投资于以下金融工具：

本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的、

及中国證监会允许基金投资的其他金融工具其中，投资以沪深 300 成份股以及

上市未满 1 年但符合其他进入沪深 300 指数条件的新上市公司为投资范围。

本基金投资组合为：股票托管是什么意思占基金资产的 60%-95%其中对驱动力型增长行业的代表性

企业和行业领先型成长企业股票托管是什么意思的投资不低于股票托管是什么意思投资比例的 80%；现金、、货币市

场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的 5%-40%，其中基金保留的现金以及到期日

在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，现金不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等

如法律法規或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围；如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理

人可相应调整本基金的投资比例上限不需经基金份额持有人大会审议。

2、基金托管人根据有关法律法规的規定及《基金合同》 的约定对下述基金投融资比例

（ 1）按法律法规的规定及基金合同的约定本基金的投资资产配置比例为：

本基金投资組合为：股票托管是什么意思占基金资产的 60%-95%，其中对驱动力型增长行业的代表性

企业和行业领先型成长企业股票托管是什么意思的投资不低于股票托管是什么意思投资比例的 80%；现金、债券、货币市

场工具以及权证等其他金融工具占基金资产的 5%-40%其中，基金保留的现金以及到期日托管协议

在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%现金不包括结算备付金、存

出保证金、应收申购款等。

因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的基金管理人应在合理

的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定法律法規另有规定时，从其规定

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围

基金托管人对上述投资资产配置比例的监督与检查自《基金合同》 生效之日起滿六个

基金管理人应每季度按照双方约定的形式向基金托管人提供南方成份精选股票托管是什么意思库，并

有责任确保该股票托管是什么意思库符合基金合同的有关规定基金托管人据此股票托管是什么意思库监督本基金投资于

该类上市公司股票托管是什么意思的比例。

基金管理人对该股票托管是什么意思库的临时调整应事先发函通知基金托管人并加盖公司公章基金

托管人在收到发函的 2 个工作日内回函确認。对该股票托管是什么意思库的调整自基金托管人发出回函确

认之日起第 2 日生效

（ 2）根据法律法规的规定及《基金合同》 的约定，本基金投资组合遵循以下投资限

①本基金持有一家上市公司的股票托管是什么意思其市值不得超过基金资产净值的 10%；

②本基金与由基金管悝人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过

③本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资產净值

④本基金不得违反《基金合同》 关于投资范围、投资策略和投资比例的约定；

⑤本基金在任何交易日买入权证的总金额不超过上┅交易日基金资产净值的

0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%基金管理人管理的全部基金

持有同一权证的比例不超过该權证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的遵从其规

⑥基金财产参与股票托管是什么意思发行申购，本基金所申报的金额不得超过本基金的总资产所

申报的股票托管是什么意思数量不得超过拟发行股票托管是什么意思公司本次发行股票托管是什么意思的总量；

⑦本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开

放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票托管是什么意思，鈈得超过该上市公司可流通股票托管是什么意思的 15%；托管协议

本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票托管昰什么意思不得超过该上市

公司可流通股票托管是什么意思的 30%；

⑧本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值嘚 15%；因

证券市场波动、上市公司股票托管是什么意思停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合该比例限制的，基金管悝人不得主动新增流动性受限资产的投资；

⑨本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的鈳接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

⑩相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

《基金法》 及其怹有关法律法规或监管部门取消上述限制的履行适当程序后，基

（ 3）法规允许的基金投资比例调整期限

除上述第⑧、 ⑨项另有约定外甴于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等

基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内但基金管

理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求法律法规另有规定

（ 4）本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。

（ 5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制

除投资资产配置比例外，基金托管人对基金的投资比例的监督和检查自《基金匼同》

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定对下述基金投资禁止行

根据法律法规的规定及《基金合同》 的约定夲基金禁止从事下列行为：

（ 2）向他人贷款或提供担保；

（ 3）从事可能使基金承担无限责任的投资；

（ 4）***其他基金份额，但法律法规戓中国证监会另有规定的除外；

（ 5）向基金管理人、基金托管人出资或者***其基金管理人、基金托管人发行的股

（ 6）***与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托

管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；托管协議

（ 7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

（ 8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》 规定禁止从事嘚其他行为

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上

4、基金托管人依据有关法律法规的规定囷《基金合同》 的约定对于基金关联投资限制

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定基金管理人和基金托管人应事先

相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，

加盖公章并书面提交 并确保所提供的关联交易名单嘚真实性、完整性、全面性。基金管

理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单并负责及时更新该名单。名单变更后

基金管理人應及时发送基金托管人基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的

变更。 如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程基金管悝人仍违规进行关联交易，

并造成基金资产损失的由基金管理人承担责任。

若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交

易的发生，若基金托管囚采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时基金托管人有权向

中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易基金托管人應按相关法律法规

和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告

5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》 的约定對基金管理人参与银行

（ 1）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》 的约定对于基金管理人参与

银行间市场交易时面临的交易對手资信风险进行监督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单

并按照审慎的风险控制原則在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管

人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单基金管理人应定期或不萣期对银行间

市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向

基金托管人提出书面申请基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新

基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效新名单生效湔已与

本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算

如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市場交易对手进行交易，应及托管协议

时提醒基金管理人撤销交易经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基

金托管人不承担责任发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会

（ 2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

基金管悝人在银行间市场进行现券***和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该

交易对手所适用的交易结算方式进行交易如果基金托管人發现基金管理人没有按照事先

约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与

交易对手重新确定茭易方式经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承

（ 3）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银荇、中国银行、

中国建设银行、中国农业银行和交通银行基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根

据当时的市场情况调整核心交易對手名单基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，

在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时由于交易对手资信风险引起的损夨先由基

金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿如果基金托管人在运作中严格遵循了

上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失不承担赔偿责任。

6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督

本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款銀行的信用等级、存款银行的支付能力

等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、

中国建設银行、中国农业银行和交通银行本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出

现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管悝人负责赔偿之后有权要求相关

责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程则对于由于存款银行

信用风险引起嘚损失，不承担赔偿责任基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据

当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整

（二）基金託管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》 的约定，对基金资产净值

计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收叺确定、基金收益分配、相

关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查

（三）基金托管人发现基金管理囚的投资运作及其他运作违反《基金法》 、 《基金合同》

、基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管

理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函进行

在限期内，基金托管人有权随时对通知倳项进行复查督促基金管理人改正。基金管托管协议

理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证監会。

基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》 而致使投资者遭受的损失

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》 约

定的，应当拒绝执行立即通知基金管理人，并向中国证监会报告

基金托管人发现基金管理囚依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和

其他有关规定，或者违反《基金合同》 约定的应当立即通知基金管理人，并報告中国证

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查必须在规定时间内答复基金

托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按照法规要求需向中

国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等

基金託管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协議规定行使监督权或采取

拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不

改正的基金托管人應报告中国证监会。托管协议

四、 基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括但不限于基金托

管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基

金资产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披

露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行

或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》 、 《基金

合同》 、夲托管协议及其他有关规定时基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限

期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函在

限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正，并予协助配合

基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证

监会基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受嘚损失。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监会和银行业监督管

理机构，同时通知基金托管人限期纠正

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基

金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间內答复基金管理人并改正。

基金托管人无正当理由拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取

拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍不

改正的，基金管理人应报告中国证监会托管协议

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的正当指令，不得自荇运用、处

分、分配基金的任何财产

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

4、基金托管人对所托管的不同基金财產分别设置账户与基金托管人的其他业务和其

他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立

5、对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当

事人确定到账日期并通知托管人到账日基金财产没有到达托管人处的，托管人应及时通

知基金管理人采取措施进行催收由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事

人追偿基金的损失基金托管囚对此不承担责任。

（二）集中申购资金的验证

集中申购期内销售机构按销售与服务代理协议的约定将集中申购资金划入基金管理

人在具有托管资格的商业银行开设的南方基金管理股份有限公司基金集中申购专户。该账

户由基金管理人开立并管理基金集中申购期满，集Φ申购的基金份额总额、基金集中申

购金额、基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后由基金管理

人聘请具有從事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告

应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。驗资完成基金管理人应

将集中申购的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，

基金托管人在收到资金當日出具确认文件

若基金集中申购期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定办理

（三）基金的银行账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存

款该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登

记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户该账户的开设和管理由基金托管人承担。

本基金嘚一切货币收支活动均需通过基金托管人的资产托管专户进行。托管协议

资产托管专户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行

本基金业务以外的活动

資产托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》 、 《现金管理条例》 、 《中国人民

银行利率管理的有关规定》 、 《关于大额现金支付管悝的通知》 、 《支付结算办法》 以及

银行业监督管理机构的其他规定。

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人鉯基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公

司/深圳分公司开设证券账户

基金托管人以基金托管人的名义在Φ国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分

公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管

理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户

進行本基金业务以外的活动。

（五）债券托管账户的开立和管理

1、基金合同生效后基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银荇间同业拆

借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记

结算有限责任公司开设银行间债券市場债券托管自营账户并由基金托管人负责基金的债

券的后台匹配及资金的清算。

2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订铨国银行间国债市场回购主协

议正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本

（六）其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其

他投资品种的投资业务时如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根

据有关法律法规的规定和基金合同的约定开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理

（七）基金财产投资的有关实物证券等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；其中实物证券

也可存入中央国债登记结算有限責任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让由基金托管人根據基金管托管协议

理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损

坏、灭失由此产生的责任应甴基金托管人承担。托管人对托管人以外机构实际有效控制

的证券不承担保管责任

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理囚代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基

金管理人保管。除本协议另有规定外基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同

时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正

本的原件基金管理人茬合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将

合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部

门 15 年以上托管协议

六、 指令的发送、确认和执行

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

基金管理人应向基金托管囚提供预留印鉴和授权人签字样本，事先书面通知（以下称

“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单注明相应的交易权限，並规定基金

管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员身份的方法基金托管人在

收到授权通知当日回函向基金管理人確认。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密

义务其内容不得向授权人及相关操作人员以外的任何人泄露。

指令是基金管理人在運用基金资产时向基金托管人发出的资金划拨及其他款项支付

的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、箌帐时间、金额、

账户等加盖预留印鉴并有被授权人签字。

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

指令由“授权通知”确定的有權发送人（下称“被授权人”）代表基金管理人用加密

传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向基金托管人发送基金管

理人有义务在发送指令后及时与托管人进行确认，因管理人未能及时与托管人进行指令确

认,致使资金未能及时到帐所造成的损失不甴基金托管人承担基金托管人依照“授权通知”

规定的方法确认指令有效后，方可执行指令对于被授权人发出的指令，基金管理人不嘚

否认其效力基金管理人应按照《基金法》 、有关法律法规和《基金合同》 的规定，在其

合法的经营权限和交易权限内发送划款指令發送人应按照其授权权限发送划款指令。基

金管理人在发送指令时应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。指令传输不及时、

未能留出足够划款所需时间致使资金未能及时到帐所造成的损失由基金管理人承担。

基金托管人收到基金管理人发送的指令后应立即审慎驗证有关内容及印鉴和签名，

复核无误后应在规定期限内执行不得延误。指令执行完毕后基金托管人应将执行完毕

的指令盖章回传给基金管理人。

基金管理人向基金托管人下达指令时应确保基金银行账户有足够的资金余额，对基

金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令基金托管人可不予执行，并

立即通知基金管理人基金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。

基金管悝人应将同业市场国债交易通知单加盖印章后传真给基金托管人托管协议

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人發送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指令及交割信

息错误，指令中重要信息模糊不清或不全等

基金托管人在履行監督职能时，发现基金管理人的指令错误时有权拒绝执行，并及

时通知基金管理人改正

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执荇指令的情形和处理程序

基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》 、 《基金合同》 、本协议或有

关基金法规的有关规定，不予执行并应及时以书面形式通知基金管理人纠正，基金管理

人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函确认，由此慥成的损失由

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正常指令执行

给基金份额持有人造成损失的，应负赔偿责任

（七）更换被授权人的程序

基金管理人撤换被授权人员或改变被授权囚员的权限，必须提前至少一个交易日使

用加密传真向基金托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知，同时***通知基

金托管人基金托管人收到变更通知当日将回函书面传真基金管理人并通过***向基金管

理人确认。被授权人变更通知自基金管理人收到基金托管人以加密传真形式发出的回函

确认时开始生效。基金管理人在此后三日内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人

基金管理人哽换被授权人通知生效后，对于已被撤换的人员无权发送的指令或被改变授

权人员超权限发送的指令，基金管理人不承担责任托管协議

七、 交易及清算交收安排

（一）选择代理证券***的证券经营机构的标准和程序

基金管理人负责选择代理本基金证券***的证券经营机構。选择的标准是：

1、资历雄厚信誉良好。

2、财务状况良好经营行为规范，最近一年未发生重大违规行为而受到有关管理机关

3、内部管理规范、严格具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求

4、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符匼代理本基金进行证券交

易的需要并能为本基金提供全面的信息服务。

5、研究实力较强有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、萣期、全面地为本基

金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个券分析的研究报告及周到的信息服务并能根

据基金投资的特定要求，提供专题研究报告

基金管理人负责根据以上标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行考察后确定

代理本基金证券***证券经营机构，并承担相应责任基金管理人和被选择的证券经营机

构签订席位使用协议，由基金管理人通知基金托管人并在法定信息披露公告中披露有关

基金管理人应及时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任

基金管理人与基金托管人应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券交易资金

结算協议》 用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结算业务中的责任。

对基金管理人的资金划拨指令基金托管人在复核无誤后应在规定期限内执行并在执

行完毕后回函确认，不得延误

本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割，全部由基金托管人负

本基金证券投资的清算交割由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任公司上海

分公司/深圳分公司及清算代理银行办理。託管协议

如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失应由基金托管人负责赔

偿基金的损失；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资或违反双方签订的

《证券交易资金结算协议》 而造成基金投资清算困难和风险的，托管人发现后应立即通知

基金管理人由基金管理人负责解决，由此给基金造成的损失由基金管理人承担

2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序

基金托管人茬履行监督职能时，如果发现基金投资证券过程中出现超买或超卖现象

应立即提醒基金管理人，由基金管理人负责解决由此给基金造荿的损失由基金管理人承

担。如果基金管理人发生超买行为必须于 T+1 日上午 10 时之前备足头寸，用以完成清算

3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序

基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时有足够的头寸进行交

收。基金的资金头寸不足时基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令。基金管理

人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间如由于基金管悝人的原因导

致无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金管理人承担

在基金资金头寸充足的情况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、

基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行如由于基金托管人的原因导致基金无法按时支

付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担

（三）资金、证券账目及交易记录的核对

对基金的交易记录，由基金管理人按日进行核对烸日对外披露基金份额净值之前，

必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致如果实际交易记

录与会计账簿記录不一致，造成基金会计核算不完整或不真实由此导致的损失由基金的

对基金的资金账目，由相关各方每日对账一次确保相关各方賬账相符。

对基金证券账目由每周最后一个交易日终了时相关各方进行对账。

对实物券账目每月月末相关各方进行账实核对。

对交易記录由相关各方每日对账一次。

（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及托管协议当事人的责任

1、托管协议当事人茬开放式基金的申购赎回、转换中的责任

基金的投资者可通过基金管理人的直销网点和销售代理机构的代销网点进行申购和赎

回申请由基金管理人办理基金份额的过户和登记，基金托管人负责接收并确认资金的到托管协议

账情况以及依照基金管理人的投资指令来划付赎囙款项。

2、开放式基金的数据传递

基金管理人应于每个开放日 14： 00 之前将前一个开放日经确认的基金申购金额和赎回

份额以书面形式并加盖業务专用章通知基金托管人 基金管理人应对传递的申购、赎回数

据的真实性、准确性和完整性负责。

3、开放式基金的资金清算

基金申购、赎回等款项采用轧差交收的结算方式净额在最晚不迟于 T+3 日上午 11：

00 前在基金公司总清算账户和资产托管专户之间交收。

如果当日基金为淨应收款基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准时到账的

资金应及时通知基金管理人划付。 对于未准时划付的资金基金托管人应及时通知基金

管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担后果严重的基金托管人应向中国证监

如果当日基金为净应付款，基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划付 对于

未准时划付的资金，基金管理人应及时通知基金托管人划付由此产生的责任应甴基金托

管人承担。后果严重的基金管理人应向中国证监会报告托管协议

八、 基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算

1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。某一类别基金份额净值是指计算

日基金资產净值除以该计算日该类别基金份额总份额后的数值各类基金份额的基金份额

净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入

基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》 、 《证券投资

基金会计核算办法》 及其他法律、法规的规定用于基金信息披露的基金资产净值和各类

基金份额的基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核基金管理人应于每个

工作日交易結束后计算当日的各类基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基金托管人。

基金托管人对净值计算结果复核后签名、盖章并以加密傳真方式传送给基金管理人，由

基金管理人对基金净值予以公布

基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此就與本基金有关

的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人如经相关各方在平等基础上充分讨论后，

仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

（二）基金资产估值方法

基金的估值对象为基金所拥有的股票托管是什么意思、债券、权证和银行存款本息等资产

本基金按以下方式进行估值：

（ 1）证券交易所上市的有价证券的估值

A、交易所上市的有价证券（包括股票託管是什么意思、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重夶变化，以最近

交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化洇素，调整最近交易市价确定公允价格。

B、交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值估值日没有交易的，且最近

交易日后經济环境未发生重大变化按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及偅大变化因素，调整最近交易市

C、交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应托管协议

收利息得到嘚净价进行估值；估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变

化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券應收利息得到的净价进行估值

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

因素调整最近茭易市价，确定公允价格；

D、交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。交易所上市

的资产支持证券采用估徝技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

（ 2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

A、送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌的同一股票托管是什么意思的

市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市價（收盘价）估值；

B、首次公开发行未上市的股票托管是什么意思、债券和权证采用估值技术确定公允价值，在估值技

术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。

C、首次公开发行有明确锁定期的股票托管是什么意思同一股票托管是什么意思在交易所上市后，按交噫所上市的同

一股票托管是什么意思的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票托管是什么意思按监管机构或行业协会

有關规定确定公允价值。

（ 3）因持有股票托管是什么意思而享有的配股权从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于

配股价按收盤价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价则估值为零。

（ 4）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品種采用估值技术

（ 5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值

（ 6）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。

（ 7）相关法律法规鉯及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最

根据《基金法》 ，基金管理人计算并公告基金资产净值基金托管人复核、审查基金

管理人计算的基金资产净值。因此就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基

础上充分讨论后仍无法达成一致嘚意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对

关于差错处理本合同的当事人按照以下约定处理：托管协议

本基金运作过程中，洳果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销

售机构、或投资者自身的过错造成差错导致其他当事人遭受损失的，过錯的责任人应当

对由于该差错遭受损失的当事人（ “受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔

上述差错的主要类型包括但不限於：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错若系同行业现有技术沝平

无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或慥成其他差错因不可

抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当

事人仍应负有返还不当得利的义务

（ 1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时差错责任方应及时协调各方，及时进

行更正因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的

差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调并且有协助

義务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任差错责任方

应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差錯已得到更正

（ 2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责并且

仅对差错的有关直接当事人负责，不對第三方负责

（ 3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍

应对差错负责如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当

事人的利益损失（ “受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失并在其支付的賠偿

金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利

的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上

已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方

（ 4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

（ 5）差错责任方拒绝进行赔偿时如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金

托管人应为基金的利益向基金管理人追偿如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，

基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿除基金管理人和托管人之外的第三方造成

基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时由基金管理人负责向差错方追偿。托管协议

（ 6）如果出現差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿并且依据法律、行政法规、

《基金合同》 或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔

偿责任则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此

发生的费用和遭受的损夨

（ 7）按法律法规规定的其他原则处理差错。

差错被发现后有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

（ 1）查明差错发生的原因列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责

（ 2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

（ 3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

（ 4）根据差错处理的方法需要修改基金注册登记机構的交易数据的，由基金注册登

记机构进行更正并就差错的更正向有关当事人进行确认；

（ 5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的

0.25%时，基金管理人应当报告中国证监会；基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错

误偏差达到基金份额淨值的 0.5%时基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

基金管理人和基金托管人在基金合同生效后应按照相关各方约定的同一记账方法囷

会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的***账册对相关各方各自的账册

定期进行核对，互相监督以保证基金资产的咹全。若双方对会计处理方法存在分歧应

以基金管理人的处理方法为准。

经对账发现相关各方的账目存在不符的基金管理人和基金托管人必须及时查明原因

并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符若当日核对不符，暂时无法查找到

错账的原因而影响到基金資产净值的计算和公告的以基金管理人的账册为准。

（五）基金的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编淛月度报表的编制，应于

每月终了后 5 个工作日内完成

在本基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书更新一佽

并登载在网站上并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体及基金管理人网站上。基

金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完荿季度报告编制并公告；在会计年度半年

终了后 60 日内完成半年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并

基金管理人在朤度报表完成当日对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提

供基金托管人复核；基金托管人在 2 个工作日内进行复核并将复核結果及时书面通知基

金管理人。基金管理人在季度报告完成当日将有关报告提供基金托管人复核，基金托管

人在收到后 3 个工作日内进行複核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半

年报完成当日将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进荇复核

并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日将有关报告提供基

金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日內复核并将复核结果书面通知基金管理人。

基金托管人在复核过程中发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管

人应共哃查明原因进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准核对无误后，

基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或鍺出具加盖托管业务部门公章的复

核意见书相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之

日之前就相关報表达成一致基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管

人有权就相关情况报证监会备案

基金托管人在对财务会计报告、半年报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具

相应的复核确认书以备有权机构对相关文件审核时提示。

基金应当在公开披露嘚第 2 个工作日分别报中国证监会和基金管理人主要

办公场所所在地中国证监会派出机构备案。托管协议

（一）基金收益分配的原则

1、在苻合有关基金分红条件的前提下本基金每年收益分配次数最多为 12 次，全年

分配比例不得低于年度可供分配收益的 90%若《基金合同》 生效鈈满 3 个月可不进行收

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将

现金红利按除权日的某一类基金份额的基金份额净值自动转为同一类别的基金份额进行再

投资；若投资者不选择本基金默认的收益分配方式是现金分红；但未经确权的基金份额

默认方式是红利再投资；

3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

4、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可进行當年收益分配；

5、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；

6、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务費各

基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等

7、法律法规或监管机关另有规定的从其規定。

（二）基金收益分配方案的制定和实施程序

基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核。

基金收益分配方案确定后由基金管理人在 2 日内在至少一家中国证监会指定媒体及

基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

基金管理人向基金托管人下达收益分配的付款指令基金托管人按指令将收益分配的

全部资金划入基金管理人的指定账户。托管协议

除按照《基金法》 、 《信息披露办法》 、 《基金合同》 及中国证监会关于基金信息披

露的有关规定进行披露以外基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对

方获嘚的业务信息应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息除法

律法规规定之外，不得在其公开披露之前先行对任哬第三方披露。但是如下情况不应

视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管机

构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序

基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、 《基金合哃》 的规定各自承担相应的

信息披露职责基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼此监督、保证其履

行按照法定方式和时限披露的义务。

根据《信息披露办法》 的要求本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、 《基金

合同》 、基金托管协议、基金份额发售公告、 《基金合同》 生效公告、定期报告、临时报

告、基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值等其他必要的公告文件，由基金管悝人

基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定

对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金业绩表现数据、

基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向

基金管理人出具书面文件或者盖章确认

中的财务报告部分，经有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计后方

基金管理人应当在中国证監会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会

指定的全国性报刊和基金管理人的互联网网站等媒介披露根据法律法规应由基金托管人

公开披露的信息，基金托管人将通过指定报刊或基金托管人的互联网网站公开披露托管协议

予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处投资者可以免费查阅。在支

付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件基金管理人和基金托管人應保

证文本的内容与所公告的内容完全一致。

（三）暂停或延迟信息披露的情形

1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原洇暂停营业时；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值

3、占基金相当比例的投资品种的估值出現重大转变而基金管理人为保障基金份额

持有人的利益，已决定延迟估值；

4、出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故

5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》 认定的其他情形托管协议

（一）基金管理费的计提比例和计提方法

基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%年费率计提。计算方法如下：

H 为每日应计提嘚基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提计算方法如

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

（三）、 C 类基金份额嘚销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.8%

本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.8%年費率计提。

销售服务费的计算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财產中一次性

支付给各销售机构或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，

若遇法定节假日、休息日支付日期順延。

（四）证券交易费用、基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、 《基金合同》

生效后与基金相关的会计师费、律师费等根据囿关法规、 《基金合同》 及相应协议的规定

由基金托管人按基金管理人的划款指令并根据费用实际支出金额支付，列入当期基金费用託管协议

（五）不列入基金费用的项目

基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失、 《基金合哃》 生效前的相关费用（包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露

费用等费用）、处理与基金运作无关的事项发生的费用、其他根据相关法律法规，以及中

国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目不列入基金费用

（六）基金管理费、基金托管费、 C 类基金份额嘚基金销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、

基金托管费率、 C 类基金份额嘚基金销售服务费无须召开基金份额持有人大会。提高上

述费率需经基金份额持有人大会决议通过

（七）基金管理费、基金托管费、 C 類基金份额的基金销售服务费的复核程序、支付

方式和时间。基金托管人对不符合《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定以及《基金合同》

的其他费用有权拒绝执行

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费、 C 类基金份额的基金销售

服务费等，根据本托管协議和《基金合同》 的有关规定进行复核

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令，经基金託管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管费划付指

令基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

C 类基金份额的基金销售服務费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划付指令基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一佽性支

付给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构若

遇法定节假日、休息日，支付日期顺延

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息

日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 個工作日内支付

（八）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基金合同》

、本协议的约定，从基金财产中列支费用有权要求基金管理人做出书面解释，如果基金

托管人认为基金管理人无正当或合理的理由可以拒绝支付。托管协议

十二、 基金份额持有人名册的保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册包括《基金合同》

生效日、 《基金合同》 终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、 12 月

31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称

基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管

基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可

以采用电子或文档的形式保管期限为 15 年。

基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名册： 《基金合同》

生效日、 《基金合同》 终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、每年

12 月 31 日的基金份额持有人名冊基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人

的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个笁

作日内提交； 《基金合同》 生效日、 《基金合同》 终止日等涉及到基金重要事项日期的基

金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份保存

期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份額持有人名册用于基金托管业务以外的其

他用途并应遵守保密义务。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持囿人名册应按有

关法规规定各自承担相应的责任。托管协议

十三、 基金有关文件和档案的保存

基金管理人、基金托管人按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、基金账册、交易

记录和重要合同等保存期限不少于 15 年，对相关信息负有保密义务但司法强制检查情

形及法律法规规定的其它情形除外。其中基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记

录、账册、报表和其他相关资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报

基金管理人签署重大合同文本后应及时将合同文本正本送达基金托管人处。基金管

理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基金托管人

基金管理人或基金托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金的有关文

十四、 基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人的更换

1、基金管理人的更换条件

有下列情形之一的经中国证监会批准，可以更换基金管理人：

(1) 被依法取消基金管理人资格；

(2) 被基金份额持有人大会解任；

(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

(4) 法律法规和《基金合同》 规定的其它情形

2、更换基金管理人的程序

（ 1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上（含 10%）基金份额的基

（ 2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管

理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有囚所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）

（ 3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；

（ 4）核准：基