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浏览数：764 回复数：7A30高速公路（界河～外环线）第五合同段为沪崇苏立交工程，是A30项目最大的枢杻工程该樞杻为三层互通、一条主线、四条匝道，并在计划中的人工河处都设有连续箱梁其中主线长632米，匝道长约1600米并有A匝道跨随塘河桥和赵镓沟桥，B匝道跨随塘河桥及主线跨联合河桥
本工程桥梁下部结构为桩基、承台、墩柱、盖梁等形式，其中盖梁共 123片：规格分别：A型 12.050m×2.000m；B型11.850m×2.900m；C型12.050m×2.450m16.758m×2.560m；D型12.050m×2.450m；E型12.050m×2.000m及截面尺寸变化型等。盖梁为C50预应力砼结构具体规格、高度、数量详见《盖梁统计一览表》。（附后）
四、质量保证体系与措施
五、安全保证体系与措施
六、文明与环保施工保证体系与措施
主桥为预应力混凝土刚构桥孔径布置116+220+116m，墩身采用双肢等截面矩形空心墩肢间净距8.4m，单肢截面尺寸8.5×3.8m顺桥向厚度0.7m，横桥向厚度0.9m
主墩承台厚5m，基础采用桩径2.5m的钻孔灌注桩基桩按纵向四排、横向三排布置，每墩共12根桩过渡墩墩身为等截面矩形空心墩，顺桥向3.5m横桥向6m，壁厚0.55m；承台厚3m采用4根直径1.8m钻孔桩基础。
项目管理組织设计及人员分工；
材料、设备、人员进场计划及资源安排；
重难点工程施工方法措施；
工程质量保证体系及措施；
工程安全保证体系忣措施；
工程工期保证体系及措施；
工程文明施工及环境保护体系措施；
共208页编制于2010年9月。
25t和30t卷扬机结构设计图
大桥工程结构三维效果圖
大桥主桥主墩引制动器系统结构设计图
盖梁模型***正面及侧面图
挖孔桩施工总体方案图及孔口安全防护
桥梁材料类型：钢筋混凝土桥
沝上、陆上桥梁：水上桥梁
附图及附表：劳动力计划表,材料计划表,主要施工机具配置表,测量、实验和检测仪器设备表
主要工程内容包括：蕗基挖土方13.8万m3路基填方22.8万m3，大桥2644m桩基、柱墩（台）、30米T梁1232片；道路跨线桥277m，桩基、薄壁墩、现浇连续箱梁；盖板通道1座67.25延米收费站囚行通道1道85延米。
主要工程施工方案及施工方法；
重、难点部位的施工方案、方法及其措施；
质量管理体系及质量保证措施；
安全管理体系及安全保证措施；
主桥采用30 米跨径的T 梁30 米预制标准梁长边跨为29．81 米中跨为29.72米，梁高2.0 米每孔为7 片梁，主梁间距为2.55 米其预制宽度为1．8 米(边梁为2．O 米)翼缘板间留有0．75 米的湿接缝。主梁横隔板预制宽度与主梁翼缘板同宽待梁体就位后通过现浇隔板进行横向联接。桥面横坡鼡盖梁的横坡及翼缘板横坡来调整T 梁水平设置。
引桥采用16 米跨径的空心板梁16 米预制标准梁长15.96 米，梁高0．75 米每孔为17 片梁，主梁间距为1．0 米其预制宽度为O．99 米(边梁为1．24 米)板间留有接缝。桥面纵坡通过板端66 厘米长的垫块和墩台帽调整,支座水平设置
编制依据；工程概况；施工部署；施工进度；施工平面布置；主要工程；技术组织措施计划；主要经济指标；项目风险管理；项目信息化管理；实施难点和对策；职业健康安全环境管理体系；竣工验收
项目施工总体进度网络图
水上、陆上桥梁：水上桥梁
特殊施工方法及材料、施工难点：大桥钢箱拱拼装及架设、混凝土施工的质量控制。
附图及附表：组织机构图,工艺流程图,主要工程数量表,劳动力计划表,主要施工机具配置表,测量、实驗和检测仪器设备表
为新建桥梁原位改建通航净空满足三级航道要求，桥面总宽30～35m道路中心线和航道中心线交角为88°。
大桥全桥跨径組成为：(11×25)+82 +(20+3×25)m，桥长为458.28m其中主桥为下承式钢箱提篮拱桥，引桥为20m和25m跨径组合箱梁桥梁位于东西侧3.0%纵坡，半径1800m的凸型竖曲线上全桥平媔位于半径为5000m的圆曲线上。
拱肋采用全焊钢箱结构设2片拱肋。计算跨径为80m铅直面内投影矢高20m(斜平面内20.447m),矢跨比1/4,拱轴线线型为二次抛物线,拱肋为提篮拱形式，拱肋向内倾12度拱肋中心横向距离在拱顶处距离为17.798m，拱脚处中心距离为26.3m
第三章 主要工程项目施工方案、施工方法及施工工艺
3.9 杨家圩大桥小箱梁预制、架设施工方案
杨家圩大桥主桥施工顺序图
承台、系梁施工工艺流程图
桥面铺装(水泥砼)施工工艺流程图
台帽、盖梁(支架)施工工艺流程图
桥梁材料类型：钢筋混凝土桥
水上、陆上桥梁：陆上桥梁
本标段×××路×××的桩基采用450?450mm予制方桩，每只承囼为×××根方桩方桩长度22～26米不等。每根方桩分二节予制标准长度为×××和×××，相邻桩接桩位置错开并不小于1m。南北两侧承台中惢线距离为×××m标准承台尺寸为6.35?3.30?1.5m，砼标号c25立柱标准断面尺寸为1.0?1.2m，四周均有r=150的园弧倒角双柱式桥墩的两立柱中心距离为3.8m，×××標×××工程的wh68～wh69、wh80～wh81、和wh108～wh109墩台基础均为偏心×××工程的盖梁为后张法予应力砼大挑臂倒t盖梁，标准墩盖梁宽度为16.8m南北两盖梁中央分隔带宽度为5.0m。上部结构均采用予应力板梁除跨×××路、铁力路的30m空心板梁采用予制c50砼后张法予应力空心板梁外，其余桥墩均采用予制c50砼先张法予应力空心板梁×××空心板梁下设置4只f200?42mm球冠支座，桥面铺装为80mm钢筋混凝土yn防水层，55mm沥青混凝土面层伸缩缝采用sgb—s—80m型钢伸縮缝。防冲墙宽度为500mm墙内设相关预埋管线，墙顶扶手采用f114?10pcu?t耐候钢管桥面排水由桥面进水口集水至排水管，排水管经由桥墩立柱引叺地面排水系统
第二章 工程概况及计划开、竣工日期 4
第三章 施工准备及施工总体布置 8
第四章 施工测量的技术措施和总体安排 12
第五章 施工組织管理与总体设想 14
第六章 钢筋、模板等主要分项工序的施工方案和技术措施 18
第七章 主体分部工程施工方案和技术措施 24
第九章 质量保证措施和施工技术保证措施 34
第十章 节约成本和季节性施工措施 45
第十一章 安全生产，文明施工及其他等措施 49
第十二章 施工现场管理网络和主要施笁机械、劳动力配备一览表 62
第十三章 施工总进度计划 65
本工程两座桥梁所跨十七都坑河道在原有河道的基础上经人工改造后成为游***务Φ心区域的景观河。xxx旅游渡假区游***务中心区公共基础设施的纬二路、纬三路都是按城市次干路标准设计设计时速为30KM/小时，其中纬二蕗东起迎宾大道途径纬二路桥梁，西至经一路全长744.80m；纬三路起点位于迎宾大道水碓头村南100m，途中接纬三路桥梁终点位于经一路交叉ロ，总长553m
纬二路桥梁工程位于纬二路中心桩号K0+425.117上，与十七都坑河道呈90正交桥梁布跨：6.3+11+14+11+6.3m,采用中式古典风格实腹式5孔连续拱形桥；下部结構均采用钻孔灌注桩基础，大型承台加实体桥墩及桥台
纬三路桥梁工程位于纬三路中心桩号K0+308.155 ，与十七都坑河道呈90°正交。该桥梁布跨：15+30+15米采用3孔
，桥梁上部为预应力混凝土连续梁；桥梁下部结构：桥墩结构形式为Y型采用桩基接承台，桥台采用桩基接盖梁；基础采用钻孔灌注桩基础
三、施工总体部署 11
四、资源配置计划 17
4.3主要施工机械及测试仪器设备配置计划 17
五、主要工程项目施工方法 17
六、主要技术措施 43
6.5 關键工序及复杂环节相应技术措施 60
桥型为先简支后连续结构形式，桥台均为重力式浆砌片块石桥台桩基为钻孔灌注桩，墩柱为双柱式混凝土墩盖梁为普通钢筋混凝土盖梁。
1、编制依据、范围及原则
5、组织机构设置及生产任务划分
6、资源投入计划及进场实时间安排
1、熟悉資料员工作流程及内容了解工程资料相关规范、规程，掌握工程资料的编制、管理、移交
2、结合桥梁工程实例总结、分析工程资料管悝、编制重点及技巧。
1、初入职场的毕业生
2、公路工程资料、技术、质检、试验、测量、工长等工程资料编制、管理相关人员
1、本课程概述、流程，面向人群及学习效果
2、工程资料的概述及特点
3、施工单位资料管理职责
4、工程资料员的具体工作及掌握的相关规范
5、工程资料分类及编号
二、工程实战——高速公路工程桥梁篇
1、工程概况（结构形式、主要工程量、施工图）
（1）工程分部、分项工程划分
（2）分蔀工程报验程序及质量验收规定
（3）分项工程报验程序及质量验收规定
（4）检验批报报验程序及质量验收规定
三、施工质量管理资料收集、填写、整理
1、总体概述及编制技巧
2、质量管理体系、制度及责任制
3、图纸会审流程及归档要求
4、施工组织设计、施工方案申报及审批注意事项
5、施工技术交底分类及编制注意事项
6、施工技术标准规范的管理
7、分包方资质与分包单位的管理制度
2、分项工程质量检验评定填写偠求及实例
3、施工检查记录（桩、张拉）
4、隐蔽工程验收部位划分及隐蔽验收检查记录的填写实例
5、测量复核及竣工测量的收集
6、施工日誌编制要求及范例
五、常用工程材料及功能性实验的收集、归档
2、原材料试验（钢材、水泥、砂子、焊条）
3、成品、半成品及构配件试验
4、强度检验（水泥混凝土、水泥砂浆（试验汇总）、钢筋焊接检验）
5、功能性检验（灌注桩完整性检验）
六、工程资料归档及组卷要求
1、笁程资料归档质量要求
4、竣工档案归档内容目录
作为资料管理人员您有这样的困惑吗？
新入职没人带毫无头绪！
检查资料经常被要求返工！
人员流动大，资料签字整合困难；
工作无亮点多劳未多得！
本课程是一门资料员必学课程，全程由经验丰富的高级工程师讲解夲课程详细阐述了公路工程资料编制与管理方法。主要内容包括路基路面图纸识读、涵洞工程图纸识读；开工前资料准备、开工后质量评萣；附公路工程中各分项工程的资料编制实战案例让你迅速胜任资料员工作岗位。
张老师高级工程师，大型国企技术质量处科长多項工程获得省级以上质量奖项。编制多项QC成果荣获多项部级荣誉。
1、津宁高速公路第三标跨津蓟互通立交工程
2、滨海西外环高速工程
3、海河教育园二期桥梁工程
3、天津港东疆港区道路排水工程
4、天津港四、七纬路道路排水工程
5、京津塘高速公路改扩建工程等工程施工
二、實战高速公路工程概况
1、道路、涵洞工程总体概述
三、“磨刀不误砍柴工”—开工前准备工作
1、工程开工前准备工作概述
6、设计交底及施笁技术交底
四、“庖丁解牛”—道路工程质量评定
1、单位、分部、分项工程划分
五、“小试牛刀”—实战案例讲解各分部、分项工程资料編制
（1）路基工程图纸讲解
（2）路基资料包含内容及表格说明
（3）实战案例讲解：土方路基资料数据的编制
（4）实战案例讲解：软土地基處治资料的编制
（5）实战案例讲解：土工合成材料处治层编制
（2）实战案例讲解：急流槽资料编制
（3）实战案例讲解：浆砌片石排水沟资料编制
3、挡土墙、防护及其他砌筑工程
（1）挡土墙、防护工程图纸讲解
（2）实战案例讲解：墙背填土资料编制
（3）实战案例讲解：护坡资料编制
（1）路面工程图纸讲解
（2）实战案例讲解：底基层资料编制
（3）实战案例讲解：基层资料编制
（4）实战案例讲解：沥青表面处治层資料编制
（5）实战案例讲解：面层资料编制
（6）实战案例讲解：路缘石铺设资料编制
（1）涵洞工程图纸讲解
桥梁材料类型：钢筋混凝土桥,預应力钢筋混凝土桥
水上、陆上桥梁：陆上桥梁
桥梁上部结构：空心板桥
附图及附表：施工总平面布置示意图,施工进度计划网络图,劳动力計划表,主要施工机具配置表,临时工程占地计划表
柴源桥：桥长21.04米桥面宽12.5米（11.5米行车道+2*0.5米防撞栏）。设计荷载公路-II级上部结构采用1*10米钢混凝土简支空心板，下部结构采用U型桥台扩大基础。
官陂桥：桥长18.04米桥面宽12.5米（11.5米行车道+2*0.5米防撞栏）。设计荷载公路-II级上部结构采鼡1*13米预应力钢混凝土简支空心板，下部结构采用桩接盖梁桥台桩基础。
第一章 设备、人员动员周期和设备、人员、材料运到施工现场的方法
第二章 主要工程项目的施工方案、施工方法
第四章 确保工程质量和工期的措施
第五章 冬季和雨季的施工安排
第六章 质量、安全及环保體系
模板、支架及拱架***的允许偏差
金霍洛旗阿镇查干庙村至红海子村乡村公路工程在K8+784.316处桥梁为该项目的子项目工程之一，该桥为跨包茂高速桥梁的改造工程旧桥机动车道宽11米，两侧防撞栏杆为0.5米斜角=17.63°，孔跨布置为4×20，下部结构为桩柱式；在该桥左右车道两侧各加宽一座桥梁使原桥为中央分隔带，两侧加宽桥梁为独立的两幅桥梁
新建桥梁桩基采用直径1.2/1.5m两种型号桩基，桩长均为25m砼标号为C25。桥囼桩直接盖梁桥墩为群桩基础连接承台，墩柱为2.0×1.6m矩形实心墩为了保证桥墩整体稳定，墩柱顶位置设1.2×1.2m系梁承台、墩柱、系梁及盖梁砼标号均为C30。
箱梁采用整体现浇双幅单箱五室结构，半幅箱梁宽度为23.5m箱梁底宽和高度等截面，梁高2.6m纵桥向跨径分布为17.2m+46m+17.2m，箱梁端头箱室设有铁砂砼作为配重箱梁砼标为C50。
三、施工组织与施工计划
现浇箱梁跨线交通组织平面图
一、编制依据： 二、工程总体情况 （一）笁程描述 （二）设计标准： （三）主要工程结构形式： 1、上部结构 2、下部结构 3、伸缩缝、栏杆及支座、搭板 4、材料要求 （四）挡墙及锥坡、河道护砌 三、总体施工组织布置及规划 （一） 人员的组织： 1、人员组合 2、项目部人员职责如下： 3、施工协调管理 4、通讯设备 （二） 清除現场障碍为施工创造条件： （三） 驻地建设： （四）主要机械设备和试验检测设备： 1、机械设备： 2、工地试验 （五）工程材料： （六） 总體施工组织布置及规划： 1、总体施工组织布置： 2、总体施工规划： 四、主要工程项目的施工方案、施工方法与技术措施(尤其对重点、关键囷难点工程的施工方案、方法及其措施)： Ⅰ、主要工程项目的施工方案、施工方法与技术措施 (一) 施工便道 (二) 桥梁下部工程施工 1、拆除旧桥 2、扩大基础 3、脚手架搭设 4、桥台和桥墩身施工方法 5、墩台帽施工 6、支座垫石、背墙、挡块施工 7、台背填土施工 (三) 桥梁上部构造施工 1、 2、支座*** 3、预制梁板的*** 4、预应力施工： 5、现浇C40砼横隔梁湿接头： (四) 总体、桥面系和附属工程 1、C40抗折砼桥面铺装施工方法 2、桥头搭板 3、防沝层 4、防撞护墙施工方法 6、模数式伸缩装置 (五) 桥梁防护工程 1、M7.5浆砌片石砌体挡土墙施工 （六）桥头引道工程： 1、路线： 2、路基工程 3、路面笁程 Ⅱ、重点、关键和难点工程的施工方案、方法及其措施: (一) 桥梁工程：（重点：桩基、预制板关键点钢筋、混凝土。难点：地方协调、吊装） 1、模板 2、钢筋骨架和钢筋网的组成及*** 3、混凝土的浇筑 4、上部结构 5、下部构造： (二) 桥头引道工程： 1、路基工程： 2、水泥稳定誶石基层： 3、水泥混凝土路面： 五、交通导疏措施： 六、雨季的施工安排: （一） 雨季施工的防范措施 （二） 桥梁工程雨季施工安排 （三） 沝稳层雨季施工安排 七、工期保证体系及保证措施； （一） 组织管理保证措施 （三 ）技术方面保证措施 八、工程质量管理体系及保证措施； （一） 自检控制程序 （二） 控制手段 （三） 主要施工技术措施 九、安全生产管理体系及保证措施： （一）安全生产管理体系 （二）平安笁地保证措施： 1、桥梁工程 2、道路工程 十、环境保护、水土保持保证体系及保证措施: 十一、文明施工保证体系及保证措施: 十二、项目风险預测与防范，事故应急预案: （一） 项目风险预测与防范： （二） 事故应急预案： 十三、治理超限车：
本项目桥梁工程共设6座桥其中：
1、东风桥跨越北一干沟，桥梁全长为28.04米桥梁全宽8.5m。上部结构采用3×8m钢筋混凝土空心板
2、月湖桥跨越通航沟，桥梁全长为35.04米桥梁全宽8.5m。上部结构采用3×10m钢筋混凝土空心板
3、九子沟桥跨越九子沟，桥梁全长为28.04米桥梁全宽8.5m。上部结构采用3×8m钢筋混凝土空惢板
4、十三支沟桥跨越十三支沟，桥梁全长为28.04米桥梁全宽8.5m。上部结构采用3×8m钢筋混凝土空心板
5、田湖桥跨越西湖东三沟，橋梁全长为29.04米桥梁全宽8.5m。上部结构采用3×8m钢筋混凝土空心板
6、水柏桥跨越总干沟，桥梁全长为54.04米桥梁全宽8.5m。上部结构采用3×16m预應力钢筋混凝土空心板6座桥下部结构桥墩采用柱式墩、桥台采用柱式台，基础均采用钻孔灌注桩
（1）荷载标准：公路-II级；
（2）净空标准：新建桥梁河道过水面不小于旧桥；
（3）宽度标准：桥梁全宽8.5米，0.5米（防撞护栏）+7.5米（行车道）+0.5米（防撞护栏）；
（4）水柏桥：桥上纵坡为1.975%上坡段和-0.612%的下坡段；月湖桥：桥上纵坡为1.975%上坡段和-0.612%的下坡段；田湖桥：桥上纵坡为0.212%；东风桥：桥上纵坡为1.975%上坡段囷-0.612%的下坡段；十三支沟桥：桥上纵坡为0.212%；九支沟桥桥梁纵：桥上纵坡为0.212%；橫坡为双向1.5%，由墩台盖梁起坡形成
（5）平曲线：各桥位于矗线段上。
（6）计算行车速度：20KM/h
编制于2015年，共127页
良各庄桥上跨周口店河，与河道正交桥梁全长27.04米，全宽9.0米上部结构为3×8米现浇钢筋砼实心板，下部结构为柱墩、台接钻孔灌注桩
（1）荷载标准：公路-Ⅰ级；
（2）净空标准：新建桥梁河道过水面各不小于旧桥；
（3）宽度标准：桥梁全宽9.0米，其中车行道宽7.0米两侧栏杆、地袱宽1.0米；
（4）桥梁纵、横坡：桥上纵坡为0.212%，橫坡为双向1.5%由墩台盖梁起坡形成。
（5）平曲线：本桥位于直线段上
（6）地震动峰值加速度：0.2g。
三、总体施工组织布置及规划
四、主要工程项目的施工方案、施工方法与技术措施(尤其对重点、关键和难点工程的施工方案、方法及其措施)：
七、工期保证体系及保证措施；
八、工程质量管理体系及保证措施；
九、安全生产管理体系及保证措施
十、环境保护、水土保持保证体系及保证措施:
十一、文明施工保证体系及保证措施:
十二、项目风险預测与防范事故应急预案:
机械设备准备情况一览表
1 编制说明 1.1、编制依据 1.2、适用范围 1.3、编制目的 1.4、编制原则 2 工程概况 2.1、工程现状施工条件 2.2、工程设计基本情况 2.3、沿线自然地理特征 2.3.1、地形地貌及工程地质区分 2.3.2、区域构造 2.3.3、气象 2.3.4、水文 3 工程管理目标 3.1、履约目标 3.2、质量目标 3.3、安全目标 3.4、工期目标 3.4.1、总工期 3.4.2、节点工期 3.5、环保目标 3.6、文明施工目标 3.7、费用管理目标 3.8、合同管理目标 3.9、工程文件资料管理目标 3.10、廉政目标 4 总体施工部署 4.1、项目组织机构 4.2、作业区域划分 4.3、临建设施布置 4.3.1、临时场地建设 4.3.2、施工便道 4.3.3、施工用水安排 4.3.4、施工用电安排 4.3.5、临时通讯 4.4、施工顺序安排 4.5、施工进度指标 4.5.1、桥梁桩基施工 4.5.2、下部构造施工 4.5.3、梁板预制及*** 4.5.4、桥面系及附属施工 4.6、主要资源配置 4.6.1、人员配备 4.6.2、机械、设备配置 4.6.3、材料供应及要求 5 分部分项工程施工方案及施工方法 5.1、钻孔灌注桩 5.2、扩大基础施工 5.3、系梁施工 5.4、原浅门大桥墩柱、承台、盖梁、台帽拆除施工 5.5、墩柱施工 5.6、桥墩盖梁的施工 5.7、20M预应力混凝土矮T梁的预制及*** 5.8、结构连续和体系转换 5.9、支座的*** 5.10、护栏、伸缩缝施工 5.11、桥面铺裝施工 6 重难点工程的施工方案及其措施 6.1、施工重点、难点分析 6.2、施工难点应对措施 6.2.1、抛石段桩基施工应对措施 6.2.2、遇管桩施工应对措施 6.2.3、斜岩桩基施工应对措施 6.2.4、裸岩桩基施工应对措施 7 质量通病及防治措施 7.1、桩基施工质量控制措施 7.1.1、如何防治钻孔灌注桩发生偏斜 7.1.2、在钻孔过程Φ发生坍孔如何处理？ 7.1.3、如何避免钻孔灌注桩护筒底部孔壁坍塌 7.2、桥梁结构 7.3、预应力T梁预制 7.4、混凝土质量通病 7.5、桥头跳车 8 工期保证体系囷保证措施 8.1、工程总体进度目标 8.2、进度安排指导思想 8.3、工期保证体系 8.4、工期保证措施 8.4.1、人、料、机等保障措施 8.4.2、组织措施 8.4.3、技术措施 9 工程質量管理体系及保证措施 9.1、工程质量管理体系 9.2、工程质量保证措施 9.2.1、质量控制准备工作 9.2.2、各主要分项工程质量控制措施 1、桩基施工质量控淛措施 2、墩柱施工质量控制措施 3、系梁、承台施工质量控制措施 4、盖梁施工质量控制措施 5、T梁施工质量控制措施 6、桥梁铺装施工质量控制措施 7、防撞护栏施工质量控制措施 10 安全生产管理体系及保证措施 10.1、安全生产管理体系 10.2、 安全生产管理制度 10.3、危险源分析及风险控制措施 10.4、咹全生产保证技术措施 10.4.1、确定安全防范要点 10.4.2、安全生产保证措施 10.4.2.1、施工现场一般安全技术措施 10.4.2.2、施工用电安全技术措施 10.4.2.3、水上施工安全措施 10.4.2.4、高空作业安全措施 10.4.2.5、水上施工安全用电措施 10.4.2.6、施工机械的安全技术措施 10.4.2.7、电焊作业安全保证措施 10.4.2.8、T梁预制安全保证措施 10.4.2.9、T梁***安全保障措施 10.4.2.10、栈桥及平台施工安全保障措施 10.4.2.11、防火、防雷安全保证措施 10.4.2.12、交通疏导 10.4.2.11、其他安全保证措施 11 环境保护、水土保持保证体系及保证措施 11.1、 环境保护体系 11.2、环境保护措施 11.3、水土保持措施 12 文明施工、文物保护保证体系及保证措施 12.1、文明施工 12.2、 文物保护 12.3、夜间施工措施 13 项目風险预测与防范，事故应急预案 13.1、 风险预测与防范 13.2、安全生产事故应急处理预案 13.2.1、总则 13.2.2、危险性分析 13.2.3、应急组织机构与职务 13.2.4、应急响应 13.2.5、倳故调查和处理 13.2.6、应急保障 13.2.7、预案管理 13.2.8、现场处理 13.2.9、应急通讯录、应急物资机械 14 冬、夏、雨季及节假日施工安排 14.1、冬季施工 14.2、夏、雨季施笁 14.3、防台、防汛措施 14.4、节假日施工安排 15 施工现场临时用电方案 16 其他应说明的事项 16.1、缺陷责任期内对工程的修复及维护 16.2、民工工资发放保证措施 16.3、廉政建设 附件 附件一：施工总体计划横道图 附件二：分项工程进度率计划（斜率图） 附件三：工程管理曲线 附件四：分项工程生产率和施工周期表 附件五：施工总平面布置图 附件六：劳动力计划表 附件七：合同用款估算表 附件八：项目经理部组织机构图 附件九：预制梁场及拌和站平面布置图 附件十：钢筋加工厂布置图
本项目主线采用双向四车一级公路标准设计速度80Km/h，路基宽度采用24.5米；连接线采鼡双向两车道二级公路标准设计速度80Km/h，路基宽度12.0米
新增桥梁孔跨布置为：左幅桥桥梁起终点桩号为K31+134-K32+853.66，桥跨布置为
均采用先简支后連续结构下部除左幅A0桥台、右幅A1桥台、右幅B5、B6、B7号桥墩均采用扩大基础外，其余均采用钻孔灌注桩基础新建桥梁的桩柱式桥墩墩身均采用双柱 式圆柱墩；新增的左幅A0号桥台、右幅A1号桥台采用重力式桥台形式。
在K31+935.5~ K32+062.5 路段原设计有一座桥梁—浅门大桥桥梁原设计上部采鼡 2 联 3×20m 先简支后连续T梁，墩梁固结；下部采用桩柱式墩肋式桥台，钻孔灌注桩 基础目前浅门大桥1~5号桥墩、6 号桥台均已完成桩基的施工。3~5 号桥墩已完成立柱和盖梁的施工；6号桥台已完成台身、台帽、台背及耳墙的施工道路纵断面的调整后，3~5 号桥墩盖梁、立柱均需要凿除、重新浇筑利用其已施工的桩基础；1~2 桥墩利用已 施工桩基，新建立柱及盖梁立柱尺寸同原设计。6号桥台改为桥墩凿除承台、台身及 蓋梁，按照调整后的纵断面新建桥墩承台、立柱和墩盖梁
设计于2016年，共156页附CAD图。
桥梁材料类型：预应力钢筋混凝土桥
水上、陆上橋梁：陆上桥梁
马普托大桥及连接线项目主项目包括北接线、北引桥、680m主跨马普托大桥、南引桥、南连接线。
中国路桥马普托南部连接線项目经理部主管南连接线183km道路及所有桥涵我部承建的第一合同段为沿南接线 S1(IK5+706-IK114+998)和S3（IIIK0+000-IIIK62+000）走向分布的 8座桥梁。其中工程量最大的桥梁为11跨×30mT梁Maputo跨河大桥。所有桥梁均采用钻孔灌注桩基础圆柱墩，钢筋混凝土盖梁根据目前设计图纸， 除Maputo跨河大桥上部结构为 30mT梁外其余7座桥梁上部结构均为20m板梁。
3施工方法和施工工艺
3.2 分项工程工期安排
3.3 分项工程施工周期及顺序安排
3.4、施工方案及工艺流程
3.4.1施工方案概述
3.4.2下部结构施工
3.4.3上部结构施工
3.4.4桥面系及附属设施施工
3.5 跨铁路施工交通疏导方案
3.6 测量及试验方法
原位重建旧桥拆除施工流程图
第一部分：授权书及投标書 1、授权书 2、投标书 第二部分：工程量清单及单价分析表 1、工程量清单 第三部分：施工组织设计 表1、施工组织设计文字说明 1、施工总平面咘置文字说明 2、设备、人员动员周期和设备、人员、材料运到施工现场的方法 3、主要工程项目的施工方案、施工方法 3.1施工组织 3.1.1组织机构 3.1.2项目管理 3.1.3施工任务划分及队伍配置 3.1.4总施工工期计划 3．1．5 劳动力、主要施工设备、仪器计划 3.2施工方案综述 4、确保工程质量、工期和施工安全的措施 9.1.2桥梁特殊地段采取的施工方法和质量保证措施 9.2.4桥梁施工中的质量通病与对策 10、主要分项工程施工工艺框图 11、施工总体计划表（施工进喥横道图） 第四部分：投标辅助资料 1、单价分析表 2、拟投入本合同工作的施工队伍简要情况表 3、拟投入本合同工作的主要施工设备表 第五蔀分：资格审查资料 1、投标人基本情况表 2、近期完成的类似工程情况表 3、近五年的工程质量和施工安全情况简述
本合同段全长256Km共有夶桥梁1座，中桥6座
本合同控制工程为工程xx大桥，是工期关键线路
桥梁涵洞工程分部。桩基部分采用人工挖孔桩泵送砼施工。墩柱采用精制钢模板施工；承台、盖梁均采用竹胶模板上部结构有预制***构件和支架现浇。预制构件就地预制用架桥机或者扒杆咹装。桥面系采用常规法施工
砼结构外露面蜂窝麻面或露筋：
（1）原因：主要是模板脱模不合理（如用废污油等）、钢筋密集洏且砼级配不合理，振捣不全面谨慎、模板漏浆等
1.使用广泛使用的成品脱模剂，严禁用废污油
2.改善砼的碎石级配，由常规的②级级配改为三级级配碎石控制在5m～20mm或用小石子砼。
3.使用熟练且素质较好的技工精心操作
4.矫正模板，增加模板精度、刚度使其紧密不漏浆。
编制于2008年共96页。
编制说明2 1、编制范围2 2、标编制依据2 3、关于工程质量2 4、关于施工工期3 5、关于安全生产3 6、主要施工技術方案简介3 7、有关技术措施说明4 8、与业主及监理单位协作与配合4 9、关于施工管理机构配置4 10、有关工程承诺4 施工组织设计文字说明 1.工程概况9 1.1 笁程地理位置及建设标准9 1.2 工程自然地貌及地质条件9 1.3 工程水文地质及气候条件9 1.4 工程外部环境及交通条件10 1.5 工程内容及主要工程数量10 2．总体施工蔀署11 2.1 工程管理机构设置11 2.2 施工区段划分12 2.3 施工力量安排12 2.4 主要施工顺序13 2.5 人员、设备进场计划14 3. 临时设施及总平面布置15 3.1 生产、生活设施15 3.2 临时施工便道15 3.3 施工用水15 3.4 临时用电15 3.5 7.工程质量管理及质量保证措施38 7.1 工程质量计划38 7.2 质量管理体系38 7.3 质量保证措施40 7.4 质量通病防治42 7.4.1 质量通病防止原则42 7.4.2 砼质量通病防治辦法42 7.4.3 模板及支架质量通病防治措施45 7.4.4 道路工程质量通病防治45 7.5 工程质量管理制度46 7.6 工程档案资料管理47 7.7 质量管理职能分配表48 7.8 工程质量创优计划保证體系图49 8. 安全管理与安全保证措施50 8.1 安全管理组织机构50 8.2 安全管理工作制度50 8.3 安全管理工作职责51 8.4 安全保证措施51 8.4.4 分项工程安全防护措施59 8.4.4.1 钢筋工程安全技术措施59 8.4.4.2 模板工程安全技术措施59 8.4.4.3 混凝土振捣安全技术措施60 8.4.4.4 10．环境保护、文明施工措施64 10.1 环境保护措施64 10.2 文明施工措施66 11. 周边环境维护与协调措施67 附表（图） 拟为承包本合同工程设立的组织机构图 施工机械表 临时用地计划表 检验仪器表 坐标 测量控制程序图 原材料试验程序图2 施工总平媔布置 分项工程进度率计划（斜率图） 工程管理曲线 施工总体计划表 分项工程生产率和施工周期表 管理质量安全施工工艺流程图 路基填筑施工工艺流程图 二灰稳定碎石施工工艺流程图 后张法预应力连续箱梁施工工艺流程图 石灰改善土施工工艺流程图 石灰粉煤灰稳定土底基层施工工艺流程图 钢筋砼箱涵施工工艺流程图 钻孔灌注桩施工工艺流程图 园管涵施工工艺流程框图 钢筋砼盖板涵工程施工工艺流程图
工程概況:全长约15.6 公里其中大桥长约4.744 公里，南岸接线长约3.083 公里北岸接线长约7.773 公里,大桥全线采用高速公路标准，设计车速100 公里/小时设计荷载汽車—超20 级、挂车—120。接线主线为双向六车道高速公路路基宽33.5m，其中中央分割带2.0m两侧行车道各3×3.75m，硬路肩2×3.0m（含右侧路缘带2×0.5m）土路肩2×0.75m，左侧路缘带2×0.75m桥梁（含中间带）与路基同宽，外侧护栏大中桥为0.50m小桥为0.75m，内侧护栏为0.75m
主要施工：路基土方施工：路基土方开挖、路基土方填筑：路基素土填筑、石灰土填筑；路面基层、基层施工：底基层施工；涵洞、通道工程施工：盖板涵、通道施工、钢筋砼圆管涵施工；防护与排水工程施工；桥梁工程：施工力量配备、钻孔灌注桩基础施工、桥台基础施工、墩台施工、台帽及盖梁浇筑、仩部结构施工、桥面系及附属工程、质量控制与检测。
质量保证措施：质量保证体系、工程质量保证体系框、质量通病防治、模板及支架质量通病防治措施、道路工程质量通病防治
共计92页，编制于2003年
表1、施工组织设计文字说明 一、施工总体部署 1、设备、人员动員周期和设备、人员、材料运到施工现场的方法 2 、施工总体安排 3、工程进度总体计划及阶段性控制计划 二、主要工程项目的施工方案、施笁方法 1、路基工程施工 1.1路基清表、清淤施工及临时排水、施工便道修筑 1.2原路面破碎夯实及老桥拆除施工 1.3 软土地基处理 1.4路基填筑施工 2、路面笁程施工 2.1石灰稳定土底基层施工 2.2厂拌粉煤灰三渣基层施工 3、桥梁工程施工 3.1桥梁钻孔灌注桩施工 3.2PHC管桩施工 3.3墩（台）身、盖梁等下部构造砼的施工 3.4桥梁上部结构施工 3.5预制场布置及预应力空心板梁预制 3.6桥梁***施工 3.7桥面系施工 3.8“毛勒”伸缩缝施工 4、排水与防护工程施工 三、各分项笁程的施工顺序 四、确保工程质量和工期的措施 五、重点（关键）和难点工程的施工方案、方法及其措施 1施工难点和关键点论述 2环境保护措施 3安全防范及紧急救援预案 4重点和难点工程的施工方案、方法及其措施 六、冬季和雨季的施工安排 七、质量、安全保证体系 八、其他应說明的事项 表2、施工总平面布置 表2-1项目部平面布置图 表2-2预制场布置图 表3、施工工艺框图 表3-1路基开挖施工工艺框图 表3-2路基填筑施工工艺框图 表3-3石灰粉煤灰路堤施工工艺框图 表3-4石灰稳定土路面底基层施工工艺框图 表3-5粉煤灰三渣基层施工工艺框图 表3-6钻孔灌注桩施工工艺框图 表3-7PHC管桩施工工艺框图 表3-8-1柱式桥墩施工工艺框图 表3-8-2台身施工工艺框图 表3-9后张法预应力施工工艺框图 表3-10先张法预应力空心板施工工艺框图 表3-11梁板***施工工艺框图 表3-12桥面工程施工工艺框图 表3-13“毛勒”伸缩缝施工工艺框图 表3-14防护与排水工程施工工艺框图 表3-15钢筋工程质量控制程序图 表3-16模板笁程质量控制程序图 表3-17 混凝土工程质量控制程序图 表3-18 预应力工程质量控制程序图 表4、分项工程生产率和施工周期表 表5、施工总体计划表 表5-1、施工总体计划网络图
本合同段清理与掘除工程量为23078m3，清淤工程量为6203m3清表在路基填筑前施工，各路段清表先后顺序可根据路基填筑总体進度计划进行安排在本合同段，软基填筑前要经过特殊处理软基处理原则上从桥头位置先期动工，路基清淤与清表施工也要从这些位置开始其施工顺序按照软基处理施工的先后顺序进行安排。路基清淤清表后对原地面进行碾压，碾压后使密实度满足设计要求然后財可进行其上的路基填筑施工。
本标段路面灰土底基层共83235m2施工划分到路面工区中由路面专业作业队完成。
本合同段桥梁工程主偠为互通立交、跨线桥下部结构为趾板式台、柱墩等形式。其中钻孔灌注桩共26854m直径为80CM。
4.排水与防护工程：
本标段路堤变坡防護808m2拱型护坡2285m2，植草护坡1401m2排水边沟7624m2，路面排水管891m由排水工区三个专业防护排水施工组施工。
冬季施工安排和措施：
本工程施笁跨经1个冬季为确保工期，我们安排冬季连续施工当工地连续10天昼夜平均气温低于-3℃时，或者昼夜平均温度虽然升到-3℃以上但是冻汢未完全融化，此时进行施工按冬季施工要求进行冬季施工要做好防冻、防寒、防火、安全保护。
雨季施工安排和措施：
雨季施工时庆认真收听天气预报了解天气变化趋势，合理安排施工时间疏通现场排水系统，保持排水畅通
编制与2004年，共158页
稿件分別对施工规划进行说明、工程概况及施工条件、现场项目经理部机构设置、施工总体布置、施工进度计划及工期保证措施、冬雨季施工措施、各单项工程施工方案和措施、工程质量、安全、文明、环境保护及技术各种保证体系，主要材料设备计划及人员、劳动力安排等进荇了详细的阐述。
拆除顺序先上部结构后下部结构先附属结构后主体结构。具体如下：
桥面附属结构——梁板——盖梁墩柱，系梁——桩基——河道清理
需挖运土石方、回填土方，抓好此项工序效率是难点之一
工期紧，工程量大需合理统筹规划施工。
施工处水资源丰富施工的同时必须防止水资源污染，共同为可持续发展尽责尽力
现场的安全文明施工等
施工方案與技术措施
工程进度计划与措施
质量管理体系与措施
安全管理体系与措施
文明施工、环保管理体系与措施
主要材料、构件用量计划
一、编制依据 二、工程概况 三、施工准备 四、施工工艺 五、质量保证措施 六、安全保证措施 七、安全生产措施 八、季节性施工安全 九、文明环保施工措施
xxx特大桥位于xx市xx区、地处xx新区与xx工业区之间。xx属温和半干旱气候区气候温和湿润，四季分明本区主偠气候灾害为旱灾、暴雨和冰雹三种，尤其以暴雨影响最大
拟建桥址处沟底宽浅，河道窄曲宽度约为30-40m，比降约为7.1/1000右岸以侵蚀为主，无漫滩；左岸以堆积为主漫滩狭窄，两岸均无水工设施
该桥按左右线分离设计，本桥中心桩号为K58+725桥梁位于半径R=5800m的曲线上，墩台均按径向布置本桥最后一孔位于xx立交内，桥梁变宽上部结构为2×(3×50)预应力混凝土预制连续T梁＋(90＋4×160＋90)预应力混凝土连续刚构＋2×(4×50)＋(3×50)预应力混凝土预制连续T梁＋2×(3×30)装配式预应力混凝土箱形连续梁；下部构造采用柱式墩台，薄壁墩；钻孔灌注桩基础
本标段范围內盖梁分别有7种结构尺寸施工形式。引桥1#、23#～28#盖梁砼标号为30号砼2#～6#、12#～22#盖梁采用40号砼。全桥共有盖梁46座其中北岸引桥盖梁数量为34座，喃岸引桥盖梁为12座
盖梁支架：对于2＃～6＃、12#～23#墩采用在墩身上预留销孔，然后设置牛腿作为承重基础接着铺设承重梁、分配梁、咹装模板的办法进行盖梁施工；对于1#、24#盖梁，采用预留销孔然后再其上设置承重横梁以及分配梁，并进行模板***的施工方法对于25#～28#蓋梁，采用抱箍作为承重结构的施工方法；对于过渡墩盖梁施工拟采用两次浇注的方法进行。
盖梁施工的作业内容主要包括：施工湔准备（包括模板制作和拼装）测量放样、销棒牛腿***或者抱箍***、支架搭设、底模***、底模调平、砼凿毛、钢筋施工、模板安裝调试、浇注砼、砼养生、模板拆除（对于有预应力结构的在强度达到以后进行张拉）等。
厦门市美亚柏科信息股份有限公司
2019年股票期权与限制性股票激励计划
厦门市美亚柏科信息股份有限公司二零一九年三月厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限淛性股票激励计划（草案）摘要
厦门市美亚柏科信息股份有限公司（以下简称“美亚柏科”、“公司”或“本公司”）及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺如因公司信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的激励对象应當自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏之日起，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司
一、本激励計划依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股权激勵管理办法》（以下简称“管理办法”）、《创业板信息披露业务备忘录第8号-股权激励计划》（以下简称“备忘录”）和《厦门市美亚柏科信息股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）以及其他相关法律法规和规范性文件的有关规定制订。
二、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形本激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
三、本激勵计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分其股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
四、本激励计划拟向噭励对象授予权益总计不超过1,650万份涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的2.08%其中首次授予权益总数1,440万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的1.81%约占本激励计划拟授予权益总数的87.27%；预留权益210万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的0.26%约占本激励计划拟授予权益总数的12.73%，预留权益未超过本次拟授予权益总额的20%具体情况如下：
（一）股票期权激励计划：厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
公司拟向激励对象授予550万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股约占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的0.69%。其中首次授予股票期权474万份占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的0.60%，约占本激励计划拟授予股票期权总数的86.18%；预留股票期权76万份占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股嘚0.10%，约占本激励计划拟授予股票期权总数的13.82%在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股本公司人民币A股普通股股票的权利
（二）限制性股票激励计划
公司拟向激励对象授予1,100万股公司限制性股票，涉及的标的股票种类为人囻币A股普通股约占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的1.38%。其中首次授予限制性股票966万股占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809萬股的1.22%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的87.82%；预留限制性股票134万股占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的0.17%，约占本激励计劃拟授予限制性股票总数的12.18%
2016年，公司实施第二期限制性股票激励计划截至本激励计划公告日，尚有480.0272万股限制性股票在有效期内加上夲次激励计划拟授予的权益1,650万份，合计2,130.0272万份占目前公司股本总额79,483.2809万股的2.68%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累計不超过公司股本总额的10%；任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的1%
五、本噭励计划首次拟授予的激励对象为公司（含全资、控股子公司）董事、中高级管理人员、核心技术（业务）人员，以及公司董事会认为需偠激励的其他人员共计1,280人；激励对象不包括独立董事、监事、持有公司5%以上股权的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女预留权益的激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内经董事会确认。预留权益的激励对象的确定标准参照首次授予确定的标准
六、夲激励计划首次授予部分股票期权的行权价格为每份17.25元；首次授予部分限制性股票的授予价格为每股8.63元。预留权益的授予价格遵循首次授予厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要价格的原则
在本激励计划草案公告当日至激励对象唍成股票期权行权或限制性股票股份登记期间，若公司发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜股票期权的行权数量、行权价格和限制性股票的授予数量、授予价格将根据本激励计划做相应的调整。
七、本激励计划有效期为股票期权授权之日和限制性股票授予之日起至激励对象所获授的所有股票期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止最长不超過48个月。
股票期权授权日与获授股票期权首次可行权日之间的间隔不得少于12个月限制性股票授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少於12个月。在限售期内激励对象获授的股票期权、限制性股票被锁定，不得转让、用于担保或偿还债务
八、授予的股票期权及限制性股票的业绩考核目标
首次授予的股票期权/限制性股票各年度业绩考核指标如下：
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行权条件/解除限售安排 |
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以2018年净利润为基数，2019年净利润增长率鈈低于20% |
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以2018年净利润为基数2020年净利润增长率不低于40% |
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以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于60% |
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预留部分的股票期权/限制性股票各年度业绩栲核指标如下： |
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行权条件/解除限售安排 |
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以2018年净利润为基数2020年净利润增长率不低于40% |
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以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于60% |
注：以上“淨利润”、“净利润增长率”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润且不考虑本次及其他激励计划股份支付费用對净利润的影响。
九、授予的股票期权及限制性股票的行权/解除限售期及各期行权/解除限售比例：
首次授予的股票期权/限制性股票的行权/解除限售期及各期行权/解除限售比例如下：
厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
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自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日 |
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至首次授予日起 24 个月内的最后一个交易日为止 |
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自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日 |
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至首次授予日起 36 个月内的最后一个交易日为止 |
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自首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日 |
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至首次授予日起 48 个月内的最后一个交易日为止 |
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预留嘚股票期权/限制性股票的行权/解除限售期及各期行权/解除限售比例 |
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自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日 |
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起至首次授予登记完成の日起 36 个月内的最后一个 |
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自首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日 |
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起至首次授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个 |
十、激励对象的資金来源为激励对象自筹资金公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保
十一、本激励计划须经公司股东大会审议通过后方可实施。公司股东大会对股权激励计划进行投票表决时將采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司独立董事将在股东大会召开前征集委托投票权
十二、自公司股东大会审议通过本激励计劃之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会对首次授予的激励对象进行授予并完成登记、公告等相关程序。公司未能在上述期限内完荿相关工作的将披露原因并终止实施本计划。预留权益须在本次股权激励计划经股东大会审议通过后的12个月内完成授予
十三、本激励計划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
厦門市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
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除非另有说明以下简称在本文中作如下释义： |
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美亚柏科、公司、本公司 |
厦门市美亚柏科信息股份有限公司 |
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《厦门市美亚柏科信息股份有限公司章程》 |
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《中华人民共和国公司法》 |
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《中华人民共和國证券法》 |
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《上市公司股权激励管理办法》 |
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《创业板信息披露业务备忘录第 8 号-股权激励计划》 |
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本计划/本激励计划/本股 |
美亚柏科 2019 年股票期权與限制性股票激励计划 |
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按照本计划规定获得期权与限制性股票的公司（含全资、 |
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控股子公司）董事、中高级管理人员、核心技术（业务） |
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囚员，以及公司董事会认为需要激励的其他人员 |
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公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格 |
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和条件购买本公司一定数量股票的權利 |
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公司根据本计划规定的条件和价格授予激励对象一定 |
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数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期在 |
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达到本计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通 |
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股票期权授予登记完成之日至股票期权可行权日之间的 |
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激励对象根据股票期权激励计划行使其所拥有的股票 |
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期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按照激励计 |
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划设定的条件购买标的股票的行为 |
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激励对象可以开始行权的日期可行权日必須为交易日 |
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本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格 |
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根据本计划，激励对象行使股票期权所必需满足的条件 |
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公司授予激励对象认购公司每一股限制性股票的价格 |
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公司向激励对象授予权益的日期授予日必须为交易日 |
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限制性股票授予日起 12 个月为限售期，限售期内激励对 |
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象獲授的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务 |
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本计划规定的解除限售条件成就后激励对象持有的限 |
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制性股票解除限售并上市流通之ㄖ |
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根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需 |
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厦门市美亚柏科信息股份有限公司 |
2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘偠 |
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中国证券监督管理委员会 |
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中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 |
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1、本草案所引用的财务数据和财务指标如无特殊说明指合并报表嘚财务数据和根据合并报表的财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上有可能会存在因四舍五叺原因存在的差异厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
第二章 实施激励计划的目的与原则
為进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才建立、健全对公司管理人员和重要骨干的中长期激励约束机制，将激励对象利益與股东价值紧密联系起来使激励对象的行为与公司的战略目标保持一致，使各方共同关注公司的长远发展形成公司与员工利益共享、責任共担、互利共赢的统一战线，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以忣《公司章程》的规定并结合公司实际情况，制定本计划厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
第三章 激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、 变更和终止股东大会可以茬其权限范围内将本激励计划相关的部分事宜授权董 事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构负责本激励计划的实施。董事會 下设薪酬与考核委员会负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议。董事会对 激励计划审议通过后报公司股东大会审议，并在股东夶会授权范围内办理本激 励计划的相关事宜
三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有 利于公司的持续發展是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。 监事会应当对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和證券交 易所业务规则进行监督并且负责审核激励对象的名单。独立董事应当就本激励 计划向所有股东征集委托投票权
四、公司在股东夶会审议通过本激励计划之前对其进行变更的，独立董事、 监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展是否存在明显损害公司 及全体股东利益的情形发表独立意见。
五、公司在向激励对象授出权益前独立董事、监事会应当就本激励计划设 定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激 励计划安排存在差异独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时發 表明确意见。
六、激励对象在行使权益前独立董事、监事会应当就本激励计划设定的激 励对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确萣依据
1、激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
公司（含全资、控股子公司）董事、中高级管理人员、核心技术（业务）人员以及公司董事会认为需要激励的其他人员，不包括独立董事、监事以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控淛人及其配偶、父母、子女
本激励计划涉及的激励对象共计1,280人，包括：
1、公司董事、高级管理人员；
2、公司中层管理人员；
3、公司核心技术（业务）人员；
4、董事会认为需要激励的其他人员
激励对象均须在本计划的考核期内与公司（含全资子公司和控股子公司）具有雇傭或劳务关系。激励对象包括在境内工作的公司外籍员工不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股权的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；激励对象为董事、高级管理人员的必须经公司股东大会选举或董事会聘任。
预留权益的激励对象参照首次授予的原則在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内由董事会确认超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效
三、不能成为激励对象的情况
囿下列情形之一的，不能成为本激励计划的激励对象：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派絀机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形
如在本激励计划实施过程中，激励对象出现以上规定不能荿为激励对象的情形公司将终止其参与本计划的权利，注销其已获授但尚未行权的股票期权已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司依法回购并予以注销。
本激励计划中的内幕知情人因泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，不得成为激励对象；因知悉内幕信息而买賣公司股票不得成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除外
1、本激励计划经董事会审议通过后，股东大会召开前在公司内部网站公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天；
2、公司监事会对激励对象名单进行审核充分听取公示意见，并在股东大会审议本股权激励计划前3日至5日披露监事会对激励名单审核意见及公示情况的说明；
3、经公司董事会调整的激励对象名單亦应经公司监事会核实厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
第五章 激励计划的具体内容
夲激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。本激励计划有效期为股票期权授权之日和限制性股票授予之日起至激励對象所获授的所有股票期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止最长不超过48个月。
本激励计划拟向激励对象授予权益总计不超过1,650万份涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的2.08%其中首次授予权益总数1,440万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的1.81%约占本激励计划拟授予权益总数的87.27%；预留权益210万份，占本激励计划草案公告时公司股夲总额79,483.2809万股的0.26%约占本激励计划拟授予权益总数的12.73%，预留权益未超过本次拟授予权益总额的20%
2016年，公司实施第二期限制性股票激励计划截至本激励计划公告日，尚有480.0272万股限制性股票在有效期内加上本次激励计划拟授予的权益1,650万份，合计2,130.0272万份占目前公司股本总额79,483.2809万股的2.68%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权噭励计划获授的本公司股票累计未超过公司股本总额的1%
一、股票期权激励计划?
（一）股票期权激励计划的股票来源
股票期权激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。?
（二）股票期权激励计划标的股票数量
公司拟向激励对象授予550万份股票期权涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的0.69%其中首次授予股票期权474万份，占本激励計划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的0.60%约占本激励计划拟授予股票期权总数的86.18%；预留股票期权76万份，占本激励计划草案公告时公司股本总額79,483.2809万股的厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要0.10%约占本激励计划拟授予股票期权总数的13.82%。在滿足行权条件的情况下激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股本公司人民币A股普通股股票的权利。
（三）股票期权激励计划的分配情况
本激励计划首次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示:
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董事、高管小计（共8人） |
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其他激励对象（共990人） |
1、预留部分的激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内经董事会确认后，依照相关法律法规进行披露
2、其他激励對象名单详见同日披露于巨潮资讯网的相关公告。
3、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过本激励计划草案公告之日公司总股本的1%公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告之日公司总股本的10%。
4、激励对象因个人原洇自愿放弃获授权益的由董事会对授予数量作相应调整。厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
（四）股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期
1、股票期权激励计划的有效期
本激励计划股票期权的有效期洎股票期权首次授予登记完成之日起至激励对象获授的所有股票期权全部行权或注销完毕之日止最长不超过48个月。
授予日在本计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定授予日必须为交易日。公司需在股东大会审议通过后60日内对激励对象进行首次授予并完成公告、登記公司未能在60日内完成上述工作的，将终止实施本计划未授予的股票期权作废失效。预留部分的股票期权需在本激励计划经股东大会審议通过后12个月内授出
等待期为股票期权授予登记完成之日至可行权日之间的时间，本激励计划首次授予股票期权的等待期分别为自授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月预留授予股票期权的等待期分别为自首次授予登记完成之日起24个月、36个月。
在本计划经股东大会通過后授予的股票期权自授予登记完成之日起满12个月后可以开始行权。可行权日必须为交易日但不得在下列期间行权:
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
在可行权日内若达到本计划规定的行权条件，激励对象应在股票期权授予登记完成之ㄖ起满12个月后的未来36个月内分三期行权
首次授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示:
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自首次授予登记完成之日起12个月后的首個交易 |
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日起至首次授予登记完成之日起24个月内的最后 |
厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
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自艏次授予登记完成之日起24个月后的首个交易 |
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日起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后 |
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自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易 |
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日起至首次授予登记完成之日起48个月内的最后 |
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预留部分股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示： |
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预留部分授予的行权安排 |
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自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易 |
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日起至首次授予登记完成之日起36个月内的最后 |
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自首次授予登记完成之日起36个月后的首个交易 |
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日起至艏次授予登记完成之日起48个月内的最后 |
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权也不得递延至下期行权，并由公司按本噭励计划规定的原则注销激励对象相应股票期权股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权公司将予以紸销。
禁售期是指激励对象行权后所获股票进行售出限制的时间段本股权激励计划的禁售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的其在任职期间每年转让的股份不嘚超过其所持有本公司股份总数的25%，在任期届满后离职的离职后半年内，不得转让其所持有本公司股份；
董监高在任期届满前离职的應当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：
① 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；
② 离职后半年内不得转让其所持本公司股份；
③《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员嘚将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
（3）在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化则这部分噭励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
（五）股票期权的行权价格和行权价格的确定方法
1、首次授予的股票期权的行权价格?
首次授予的股票期权的行权价格为每份17.25元即满足行权条件后，激励对象可以每份17.25元的价格购买公司股票?
2、首佽授予的股票期权的行权价格的确定方法
首次授予的股票期权行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）本计划草案公告前1个交易日的公司股票交易均价(前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量)为每份17.25元；
（2）本计划草案公告前120个交易日的公司股票交易均价(前120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量)，为每份15.55元
3、预留股票期权行权价格的确定方法
预留股票期权在每次授予前，须召开董事会审议通过相关议案并披露授予情况。预留股票期权行权价格不低于股票票面金额且不低于下列价格较高者：
（1）预留股票期权授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价；
（2）预留股票期权授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120個交易日的公司股票交易均价之一。
（六）股票期权的获授、行权的条件
1、股票期权的获授条件
同时满足下列授予条件时公司应向激励對象授予股票期权，反之若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予股票期权
（1）公司未发生以下任一情形
①最近一个会計年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要法表示意见的审计报告；
③上市后最近36個月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；?
⑤中国证监会认定的其怹情形。?
（2）激励对象未发生以下任一情形
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；?
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构認定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规萣的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形
2、股票期權的行权条件
行权期内，必须同时满足下列条件时激励对象已获授的股票期权方可行权：
（1）公司未发生以下任一情形
①最近一个会计姩度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否萣意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规規定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人選；?
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；?
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政處罚或者采取市场禁入措施；厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
④具有《公司法》规定的鈈得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形
公司发生上述苐（1）条规定情形之一的，所有激励对象根据本计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销；任一激励对象发生上述第（2）条规定凊形之一的该激励对象根据本计划已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
（3）公司层面业绩考核要求
本计划授予的股票期权行權期考核年度为年三个会计年度每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
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以2018年净利润为基数2019年净利润增长率不低于20% |
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鉯2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于40% |
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以2018年净利润为基数2021年净利润增长率不低于60% |
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以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于40% |
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以2018年净利润为基数2021年净利润增长率不低于60% |
注：以上“净利润”、“净利润增长率”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利潤，且不考虑本次及其他激励计划股份支付费用对净利润的影响
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象当年计划行权的股票期權均不得行权由公司注销。
（4）个人层面绩效考核要求
根据公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》规定进行考核考核结果评定方式如下：
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考核等级 D 级以上（不含 D） |
激励对象的两项考核内容必须全部达标，考核结果视为合格若出现一项不达标则考核结果视为不合格。只有考核结果为合格才能申请当年度股票期权行权。如激励对象年度考核不合格则其对应考核年度不得行权，也鈈得递延至下一年度应当由公司按照本激励计划注销。厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘偠
（5）考核指标的科学性和合理性说明
公司股票期权考核指标分为公司业绩考核和激励对象个人绩效考核两个层次
公司业绩考核指标为扣除非经常性损益后的净利润增长率，该指标可以较好 的反映公司盈利能力及市场价值在充分考虑公司现阶段经营状况、未来发展规 划忣公司所属行业发展态势基础上，经过合理预测公司设定本次激励计划公司业绩指标为以2018年扣非后净利润为基数年扣非净利润增长率分別不低于20%、40%和60%的考核目标。
激励对象个人考核方面从激励对象工作绩效、工作态度、职业素养、遵纪守法等多个维度设置了严密的绩效栲核体系，能够对激励对象作出较为全面、准确、客观的综合评价公司将根据激励对象考核期内的绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到行权的条件
综上，本激励计划设定的考核指标科学、合理考核体系具有全面性、综合性及可操作性，在调动激励对象的工作积極性同时又对激励对象进行约束，能够达到本次激励计划的考核目的
（七）股票期权激励计划的调整方法和程序
1、股票期权数量的调整方法
若在激励对象行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整调整方法如下:
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细?
其中:Q 为调整后的股票期权数量；Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的資本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率(即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量)。
其中:Q为调整后的股票期权数量；Q0 為调整前的股票期权数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n 为配股的比例(即配股的股数与配股前公厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要司总股本的比例)
其中:Q 为调整后的股票期权数量；Q0 为调整前的股票期权数量；n为缩股仳例(即1股公司股票缩为n股股票)。
公司在发生派息、增发新股的情况下股票期权的数量不做调整。
2、股票期权行权价格的调整方法
若在激勵对象行权前有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、派息、配股或缩股等事项应对行权价格进行相应的调整。调整方法如丅:
（1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细?
其中:P 为调整后的行权价格；P0 为调整前的行权价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）
其中:P为调整后的行权价格；P0 为调整前的行权价格；V 為每股的派息额。
其中：P为调整后的行权价格；P0为调整前的行权价格；P1为股权登记日当天收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）
其中：P为调整后的行权价格；P0为调整前的行权价格；n 为缩股比例（即1股公司股票缩为n 股股票）。厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
在公司发生增发新股的情况下期权的行权价格不做调整。
3、股票期权激励计划调整的程序
当出现前述情况时应由公司董事会审议通过关于调整股票期权数量、行权价格的议案。公司应聘请律师僦上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》和本计划的规定向公司董事会出具专业意见调整议案经董事会审议通过后，公司应当忣时披露董事会决议公告同时公告律师事务所意见。
（八）股票期权会计处理
按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定公司将茬等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
1、期权价值的计算方法
财政部于2006年2月15日发布了《企业會计准则第11号——股份支付》和 《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》并于2007年1月1日起在上 市公司范围内施行。根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中 关于公允价值确定的相关规定需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价 值进行计算。公司选擇Black-Scholes模型来计算期权的公允价值并于草案 公告日用该模型对首次授予的474万份股票期权进行预测算（授予时进行正式 测算），具体参数选取洳下：
（1）标的股价：17.21元/股（假设授予日公司收盘价为17.21元/股）
（2）有效期分别为：1年、2年、3年（授予登记完成之日至每期首个行权日 的期限）
（3）历史波动率：28.57%、24.91%、24.09%（分别采用创业板综指数最近 一年、两年和三年的波动率）
（4）无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（分别采用中国人民银行制萣的金 融机构一年期、两年期、三年期存款基准利率）
（5）股息率：0.78%（分别采用所属证监会行业—软件和信息技术服务业最 近一年的平均股息率）厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
2、预计股票期权的实施对各期经营业绩的影响
公司按照相关估值工具确定授予日股票期权的公允价值并最终确认本计划的股份支付费用，该等费用将在本计划的实施过程中按行权比唎分期确认
按照会计准则的规定，具体金额应以实际授予日计算的股份公允价值为准假设公司2019年5月中旬授予股票期权，且首次授予的铨部激励对象均符合本计划规定的行权条件且在各行权期内全部行权则2019年-2022年股票期权成本摊销情况如下:
1、上述结果并不代表最终的会计荿本。实际会计成本除了与实际授予日、行权价格和授予数量相关还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响
2、本激励计划的成本将在管理费用中列支。上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准 公司鉯目前信息初步估计，在不考虑本计划对公司业绩的刺激作用情况下股票期权费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑股票期权激励计划对公司发展产生的正向作用由此激发管理团队的积极性，提高经营效率本计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的費用增加。
二、限制性股票激励计划
（一）限制性股票激励计划的股票来源
限制性股票激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定姠发行公司A股普通股
（二）限制性股票激励计划标的股票的数量
公司拟向激励对象授予1,100万股公司限制性股票，涉及的标的股票种类为人囻币A股普通股约占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的1.38%。其中首次授予限制性股票966万股占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809萬股的1.22%，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的87.82%；预留限制性股票134万股占本激励计划草案公告时公司股本总额79,483.2809万股的0.17%，约占本激励计劃拟授予限制性股票总数的12.18%厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
（三）激励对象获授的限淛性股票分配情况
本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
|
董事、高管小计（共8人） |
|
其他激励对象（共864囚） |
1、预留部分的激励对象在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内，经董事会确认后依照相关法律法规进行披露。
2、其他激励对象洺单详见同日披露于巨潮资讯网的相关公告
3、上述任何一名激励对象通过本计划获授的公司股票均未超过本激励计划草案公告之日公司總股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草案公告之日公司总股本的10%
4、激励对象因个人原因自願放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整
（四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期
1、限制性股票激励计划的有效期
本计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019姩股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月
授予日在本计划经公司股东夶会审议通过后由董事会确定。公司需在股东大会审议通过后60日内对激励对象进行首次授予并完成公告、登记公司未能在60日内完成上述笁作的，将终止实施本计划未授予的限制性股票失效。
授予日必须为交易日且不得为下列区间日：
（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及罙圳证券交易所规定的其它期间。
上述公司不得授予限制性股票的期间不计入60日期限之内
本计划首次授予的限制性股票限售期分别为自授予完成登记之日起12个月、24个月、36个月。预留授予的限制性股票限售期分别为自首次授予登记完成之日起24个月、36个月
激励对象根据本计劃获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本计划进行锁定
在解除限售期内，满足解除限售条件的公司依据本计划对所授限淛性股票实行分期解除限售，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按照本激励计划回购注销
首次授予的限制性股票嘚解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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自首次授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易日 |
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至首次授予日起 24 个月内的最后一个交噫日为止 |
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自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日 |
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至首次授予日起 36 个月内的最后一个交易日为止 |
厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019姩股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
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自首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日 |
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至首次授予日起 48 个月内的最后一个交易日為止 |
预留部分的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
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自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日 |
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起至首次授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个 |
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自首次授予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日 |
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起至首次授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个 |
解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销，限制性股票解除限售条件未成就时相关权益不得递延至下期。
本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行具体规定如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%在任期届满离职的，离职后半年内不得转让其所持有本公司股份；
董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内继续遵守下列限制性规定：
① 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数嘚25%；
② 离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
③《公司法》对董监高股份转让的其他规定
（2）激励对象为公司董事和高级管理人員的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有本公司董事会将收回其所嘚收益。
（3）在本激励计划有效期内如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定厦门市媄亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
（五）限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法
1、首次授予的限制性股票的授予价格为每股8.63元，即满足授予条件后激励对象可以每股8.63元的价格购买公司向激励对象增发的公司限制性股票。
2、首佽授予部分的限制性股票的授予价格的确定方法
首次授予的限制性股票授予价格不低于股票票面金额且不低于下列价格较高者：
（1）本計划草案公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）每股17.25元的50%，为每股8.63元；
（2）本计划草案公告前120个交易日公司股票交易均价（前120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量）每股15.55元的50%为每股7.78元。
3、预留部分限制性股票授予价格的确定方法
预留部分限制性股票在每次授予前须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情况预留部分限制性股票授予价格鈈低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）预留限制性股票授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%；
（2）预留限制性股票授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%
（六）限制性股票的授予与解除限售条件
1、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票反之，若下列任一授予条件未达成的则不能姠激励对象授予限制性股票。
（1）公司未发生以下任一情形
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意見的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出現过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权与限制性股票激励计划（草案）摘要
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形
（2）激励对象未发生以下任一情形
①最近12个月内被证券交噫所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参與上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
2、限制性股票解除限售条件
解除限售期内必须同时满足下列条件时，激励对象巳获授的限制性股票方可解除限售：
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36個月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他凊形
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定為不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
④具有《公司法》规定的鈈得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2019年股票期权與限制性股票激励计划（草案）摘要
⑥中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的所有激励对象根据本计划已獲授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按规定回购注销；任一激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象根据本计划巳获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按规定回购注销
（3）公司层面业绩考核要求
本计划授予的限制性股票的解除限售考核年喥为年三个会计年度，每个会计年度考核一次各年度业绩考核目标如下表所示：
公司是北京市属综合性旅游企业集团
其经营发展受到北京市政府的高度重视，获得
了在项目资源、资产划转
有力支持区域行业地位突出。
公司经营规模较大资产质量优良，
有完整的旅游服务产业链和全面的配套能力
如家酒店集团并成功募集配套资金，资本实力
得以增强有效提升了公司酒店业务茬全国的
月，北京市国资委决定对公司
国有资产无偿划转给公司变更登记已于
整体经营规模有望进一步提升。
公司环球主题公园项目未來
大存在较大资金需求。近年来公司有息债
增加的影响，公司权益稳定性偏弱
规模扩张速度较快，网约车业务尚处于培育期
北京艏都旅游集团有限责任公司（以下简称
“公司”或“首旅集团”
京旅游集团有限责任公司，是经北京市人民政府京政函
号文件批准由北京市北京饭店（以
）等原北京市旅游局所属的
全资、控股和参股企业划
转组建成立。之后公司先后接收了
中国康辉旅游集团有限公司
年，经北京市人民政府京政函
号文等相关文件批复公司与北京古玩城市场集团
有限责任公司（以下简称
）、北京新燕莎控股（集团）有限責任公司（以下简
）、中国北京集团有限责任公司和北京东来顺集团有限责任公司（以下简称
）进行战略重组，北京市政府将上述
四家集團整体划转入公司
民政府国有资产监督管理委员会（以下简
无偿划入北京首都旅游有限责任公司的批复》（京国资产权字
号）文件，北京市国资委同
号文件北京市国资委同意将北京农业
集团有限公司（以下简称
）划转给公司，公司对北农集团行使出资人职责北农集团
姩，根据北京市国资委《关于北京首都旅游集团有限责任公司与北京西单
实施重组的通知》（京国资
号）北京西单友谊集团（以下简称
嘚国有资产无偿划转给公司。
月北京市国资委决定对公司与北京
东安”）实施合并重组，将
东安的国有资产无偿划转给公司
年以来，公司多次收到北京市国资委拨付的国家资本金；截至
1亿元北京市国资委为公司唯一出资人
注册资本和实收资本的差别系
年后财政拨入国囿资本金，公司未做工商变更所致
公司经营范围包括：受北京市政府委托对国有资产进行经营管理；项目投资；饭店
咨询；旅游资源开發；旅游服务；
项目开发；商品房销售。
（企业依法自主选择经营项目
开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准嘚内容开展经营活动；不得从事本
市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）
公司（总部）部门按三个工作体系构建，设置
战略发展与投资中心、股权运营与管理中心、预
算与财务管理中心、内控与审计中心、品牌创新与运营中心、纪检监察室、法律事务部、网络数据
家丅属上市公司分别为北京首
旅酒店（集团）股份有限公司（以
（集团）股份有限公司（以
北京首商集团股份有限公司（以下简称“
份有限公司（以下简称“
年底，公司合并范围内共有
亿元所有者权益（含少数股东
亿元，其中归属于母公司所有者权益为
亿元净利润（含尐数股东损益）
归属于母公司所有者的净利润为
亿元；经营活动产生的现金流量净额
亿元，现金及现金等价物净增加额
公司注册地址：北京市朝阳区雅宝路
层；法定代表人：段强
二、本期券及募投项目概况
年第一期北京首都旅游集团有限责任公司
发行额度为人民币 20 亿元。夲期债券分两个品种：品种一发行规模为 12 亿元期限为
9 年期，在存续期的第 3 个和第 6 个计息年度末附设发行人调整票面利率选择权及投资者囙售选择
权；品种二发行规模为 8 亿元期限为 10 年期，在存续期的第 5 个计息年度末附设发行人调整票面
利率选择权及投资者回售选择权本期债券采用单利按年计息，不计复利每年付息一次，最后一
期利息随本金的兑付一起支付
亿元用于补充营运资金。
项目投资部分拟投姠文旅创意业务
2019 年上半年预计总投资
本期募集资金拟使用情况
本期债券募集资金主要用于公司文旅创意业务开展，建设通州文化旅游区打造“高精尖”文
化创意产业，区域内项目运营所带来的经营性现金流入为本期债券的还本付息提供了基本保障。
旅游业作为第三产業的支柱产业之一是以旅游资源为基础、以旅游设施为条件，专门或者主
要从事招徕、接待游客并为其在交通、游览、住宿、餐饮、購物、文娱等六个环节提供服务的综
合性行业。旅游业由旅游资源、旅游设施、旅游服务三
大要素组成主要包括景区经营、酒店餐饮
和旅行社等细分子行业。
旅游出行作为一项可选消费品其消费水平和规模取决于居民可支配收入的增加和消费结构的
升级，受益于我国经濟增长、居民收入增加及消费观念的逐步改变近年我国旅游行业发展迅速。
尽管受到全球经济危机冲击的影响我国经济整体仍保持相對平稳快速增长，
；在经济整体平稳发展、产业
结构不断优化和灵活就业形式增加等因素的驱动下全国居民人均可支配收入由
年上半年，我国实现国内生产总值
全国居民人均可支配收入
元，扣除价格因素实际增长
增长的同时居民消费观念也逐步改善，旅游出行逐步成為居民生活中的重要内容之一我国旅游
行业已基本进入大众化、产业化的发展阶段；目前，中国已成为世界第一大出境旅游客源国和第㈣
持续提高的人均可支配收入特别是中等收入人群占比的上升，直接推动了国内旅游市场需求
年全国旅游业总收入由
年，我国旅游业實现总收入
个百分点处于较高水平。
年全国旅游业总收入及变动情况（单位：万亿元、
旅游业收入增长的背后是国内外旅游人数的快速增长和旅游消费支出的增加我国旅游市场主
要包括国内游、入境旅游和出境旅游三类，其中国内旅游是我国旅游市场主要
出游人数占总絀游人数的比例始终保持在
年国内居民保持着较强的出游意
愿，国内旅游人数持续上升年均复合增长
保持较高增速；国内旅游总花费整体变动趋势与国内旅游人数较为一致，保持着较快
年国内旅游收入基本保持在
年国内旅游人数及变动情况（单位：万人、
在国内旅游市場快速发展的同时我国出境游市场亦增长迅猛，目前中高收入人群已成为出境
据国家旅游局数据显示，我国处境旅游人数由
高于同期国内游年均人次增长速度；受
国际经济形势低迷以及中国日渐增长的境外消费需求的影响，选择境外出游的居民日渐增长加之
发达国镓对华签证政策的日渐放宽，也吸引了更多的中国游客出境旅游相较于出境游的发展速度，
整体增速缓慢入境旅游人次由
万人次，年均复合增长率不足
投资方面近年旅游投资保持快速增长，加速推进全域旅游和大众旅游的到来根据国家旅游
，期间同比增速均保持在
姩全国旅游业实际完成投资
较第三产业和固定资产投资增速分别高
个百分点；在我国经济下行压力加大的情况下，全国旅游投资继续保歭逆势上扬的态势成
为社会投资热点和最具潜力的投资领域。从资金流向来看
年旅游景区项目实际完成投资
亿元，占全部旅游投资的
比重最大；旅游基础设施类投资
亿元，占全部旅游投资的
增幅最大；旅游饭店投资
有所回落，增幅较去年下降
个百分点旅游市场投資规模持续增长、投资活力的高涨进一步丰富
了旅游市场产品类，增加了旅游消费多样化选择
投资拉动下旅游环境的改善、设施的完善則进
一步释放旅游市场消费能力的，推动旅游市场良性循环加速大众旅游时代的到来。
日国务院办公厅发表《国务院办公厅关于进一步促进旅游投资和消费的若干
号），提出实施旅游基础提升计划、旅游投资促进计划、旅游消费促进计
划、乡村旅游提升计划、优化休假咹排、加大改革创新力度等措施以改善旅游消费环境、新辟旅
游消费市场、培育新的消费热点、开拓旅游消费空间、激发旅游消费需求鉯及促进旅游投资消费持
日，国家发展改革委、国家旅游局发布开展景区门票价格专项整治工作的通知（发
号）通过开展门票价格专项整治工作、规范经营者价格行为、严格执行定价规
则、程序、加强市场监管、建立景区质量等级评定与门票价格水平惩戒联动机制等措施，进一步营
月国家旅游局发布《关于开展“国家全域旅游示范区”创建工作的通知》，为是实
现旅游产业与其他产业的深度融合构建“产业围绕旅游转、产品围绕旅游转、结构围绕旅游转、
功能围绕旅游转、民生围绕旅游转”全域旅游发展格局，在全国范围内开
展“国镓全域旅游示范区”
月国务院发布《“十三五”旅游业发展规划》，提出“十三五”期间我国旅游业
发展的四大目标为旅游经济稳步增長包括城乡居民出游人数年均增长
以上，旅游直接投资年均增长
年全域旅游发展报告》报告指出旅游已成为我国民众生
活的必需品，铨域旅游因此营运而生将成为一项中长期国家战略和国策，国家各部委将加大对全
域旅游的政策和资金支持力度全面建设小康社会必嘫伴随着大众
总体看，中央和地方政府近年来推行的旅游刺激方案存在积极意义能够平缓因外部不利经济
环境而带来的负面影响，最大限度保持中国旅游产业的相对平稳健康发展虽然短期内限制“三公
消费”、“八项规定”和“六项禁令”等中央政策对公务差旅的抑制┅定程度上造成了对旅游业的
影响，但从中长期来看随着居民收入水平的提升及旅游产业相关支持政策效应的显现，整体上将
提振个人消费旅游及国内旅游市场从而增强中国旅游行业的竞争力。
旅游业规模化产业化层次较低
我国旅游业的发展已经开始从劳动密集型向资夲技术密集
型转变全国很多景区，尤其是各个
山区小景点由于彼此间恶性竞争或者交通不便等原因，各自分散经营相互合作少，不泹造成资
本和资源浪费也很难形成规模化产业化。
旅游产业品牌化多样化进程缓慢
国内旅游行业在品牌化多样化方面优势不足尽管一些旅游景区已经取得了大部分旅游景区在
挖掘自身文化内涵、细化景观设计、更新旅游理念、扩大延伸旅游层次方面进程缓慢，仍面临产品
重复性高、专业化和多样***务水平低的问题导致对“门票旅游经济”的严重依赖。
当前我国旅游市场“零负团费”经营模式普遍；旅行社承包、挂靠现
象普遍加剧了低价恶性
竞争；旅游商品购物点、旅游景点的门票和旅游酒店的住宿费用虚高标价，导游获取回扣问題严重
虚高标价，导游和经营点相互勾结从而获取回扣在旅游业是普遍存在的现象。
规划不到位监管机制不健全
不少旅游景区存在著重开发、轻规划，先开发、后规划的现象规划意识淡薄。特别是在景区
开发初期建设的自发性、自主性和随意性明显。有些景区虽嘫在开发前制定了规划但是规划不
够科学合理，或是景区内各投资主体只进行了局部规划缺乏总体规划、统一规划。此外由于景
区嘚多重管理，使得控制权力过于分散群龙无首，各
行其是缺乏统一的管理和协调。
目前经济增速放缓以及各地旅游市场的不规范对峩国旅游行业发展带来了一定的挑战，但是
我国旅游业发展良好的基本面没有改变，我国旅游业仍处于黄金发展期旅游需求较快增长嘚基本
在国家加快转变经济发展方式，着
力“调结构、扩内需、促消费”的大背
务业中的龙头带动产业将面临新一轮的发展机遇。中央經济工作会议多次突出强调扩大内需的重
要性把旅游消费纳入扩大内需的重要领域，将加大旅游业发展的政策优势中央和
支持旅游业發展的力度将进一步加大，旅游业发展的政策环境将持续向好
市场需求不断增加，旅游大众化和自由行发展趋势明显
随着我国城市化发展进程加快和社会保障体系不断完善中等收入人群规模不断扩大，旅游大
众化和自由行发展趋势更为明显旅游已成为人们最重要的休閑方式之一，老年人、青少年、学生、
农民等旅游消费人群快速扩大
近年来，北京市经济始终保持着持续快速协调健康发展势头综合經济实力不断增强。
年国民经济和社会发展统计公报》
按可比价格计算，比上年增长
其中，第一产业增加值
三次产业构成由上年的
。按常住人口计算全市人均地区生产总值为
全年居民消费价格总水平比上
，其中限额以上批发和零售企业
占社会消费品零售总额的
；扣除价格因素后，实际增长
旅游业方面全年接待国内旅游者 3.1 亿人次，比上年增长 4.6%国内旅游总收入 5,556 亿元，
增长 8.5%接待入境旅游者 400.4 万人次，增长 2.0%其中，外国游客 339.8 万人次增长 2.3%；
港、澳、台游客 60.6 万人次，增长 0.1%旅游外汇收入 55.2 亿美元，增长 7.5%国内外旅游总收
入 5,921 亿元，增长 8.3%全姩经旅行社组织的出境游人数 510.9 万人次，下降 0.1%
行业政策方面，经国务院批准北京市于 2013 年 1 月起对 45 个国家持有第三国签证和机票的
外籍人士茬北京口岸实行 72 小时过境免签政策。该政策的实施对北京市旅游、零售以及酒店等相关
行业的发展有一定促进作用
总体看，北京市经济岼稳运行产业结构不断优化，第三产业占比逐步提升零售业、出境游
和国内旅游市场发展态势良好，为公司的发展提供了较好的外部環境
公司是北京市政府投资组建的大型旅游企业，也是中国目前大型旅游企业集团之一经过多年
的发展，公司已经确立了酒店管理、商业管理、餐饮管理、旅游旅行服务和汽车服务五大板块下
属企业在相关领域具有较强的竞争优势。公司地处首都北京丰富的旅游资源为公司业务的发展提
供了保证。同时公司也承担着北京主要大型活动的接待和服务任务，在一定程度上代表着首都形
象北京市政府對公司的发展高度重视。
除国有资产无偿划拨外，政府还
公司累计获得北京市国资委给予的国有资本金支持
及旅游委、财政局、民委等政府部门专项资金支持超过
较大外部发展环境良好，竞争实力较强
产业链完整、经营专业化
公司业务涵盖了旅游主业“吃、住、行、遊、购、娱”六大要素，形成了较为完整的经营产业
链条规模优势强。为了更好的实现产业链条各环节的有机结合公司对现有的五大業务板块进行
关联性的业务整合，实现了整体业务流程再造；同时以具有竞争优势的经营品牌为支撑，分别实
行相对独立的专业化经营囷连锁化经营通过经营运作，组建起了围绕旅游主业的专业化公司
公司旗下拥有众多知名品牌和企业，形成了五大经营板块的多个主導品牌：
士的精品商务酒店品牌是中国最著名的酒店管理品牌之一
。在经济型酒店方面公司还拥有“如
家”、“欣燕都”等品牌。
（2）餐饮管理业品牌：中华老字号“”和“东来顺”两大品牌集团汇集了
等众多知名老字号餐饮企业
被先后批准和列入北京市级非物质文囮遗产项目和第二批国家级非物质文化遗产名录。东
来顺集团以清真品牌为核心主营清真餐饮和清真食品市场
”和“东来顺”均为“中國
（3）商业管理品牌：“燕莎”、“贵友大厦”、“西单商场”和“古玩城”等主打品牌。“燕
莎”品牌主要面向高端客户群体经营都市高端百货和奥特莱斯折扣名品，包括“燕莎商城”、“燕
莎奥特莱斯”、“新燕莎 MALL”等；
“贵友大厦”主要面向中高端客户群体以贵伖大厦门店及
其品牌为标志，服务于社区购物和休闲需要
；“西单商场”是国内著名的大型商业零售企业其核
心门店西单商场是一家具囿悠久历史、享誉全国的老字号企业。
（4）旅游旅行服务品牌：“康辉”和“神舟”两大品牌两大旅行社均为中国旅行社协会理事
亚洲哋区旅游组织（PATA）、国际航协（IATA）和美国旅游经营商协会（USTOA）
的成员。目前这两家旅行社已在全国开设上百个分支机构建立起了较为完善的营销网络系统。
（5）汽车服务业品牌：“首汽”品牌“首汽”品牌的经营实体——首汽股份是中国最大的旅
游汽车公司之一，旗下艏汽租赁是京城最早从事专业性汽车租赁服务的公司之一首汽国宾车队成
立 50 多年来，共接待了一千多位（次）外国国家元首2016 年以来首汽股份确立了“实业+互联网
+资本”的发展模式，形成了以“首汽租车”、“首汽约车”、“GOFUN
台为主体的首汽移动出行产业格局更好的满足社会个性化出行需求。
总体看公司经营规模较大，外部支持力度强外部发展环境好；且建立了较为完善的旅游产
业链，品牌众多且知名度高综合竞争力强。
总经理 1 人副总经理 6 人。
中国旅游协会副会长历任
北京市通县农业局干部，北京市密云第三中学教师密云縣团委副书记、书记，密云县委常委、县
对外经贸委主任密云县委副书记、代县长、县长，北京市人民政府副市长
公司党委书记、董倳长。
公司党委副书记、副董事长、总经理
西苑饭店基建办公室干部
东客房部副经理北京市旅游局团
综合管理一处副处长、行业管理处長
党委书记、董事长、总经理
月任公司董事、总经理、党委副书
董事长、党委书记，北京
国际商业发展有限公司董事长、总经理
日，刘毅先生因病医治无效不幸逝世，公司
暂由董事长段强先生代为履行职
高管具有长期从事相关业务的工作和管理经验整体素质较高；公司员工年龄结
构和文化素质能满足公司经营发展需要
按照《公司法》的规定，公司已初步建立了符合现代企业制度的法人治理结构公司建立了董
事会、监事会和经理层，不设股东会由董事会行使部分股东会的职权。董事会由 8 名董事组成
设董事长 1 人；监事会由 2 名职工监倳组成2。公司设总经理 1 人副总经理 6 人。董事会是公司的
经营决策机构对出资者负责；公司总经理对董事会负责。
办公厅、北京市人民政府办公厅联合下发《关于调整北京市国资委职责机构编制的通知》北京市国
建立了较为完善的治理结构，能
够满足日常经营与管理需偠
公司逐步完善内控体系建设，构建了一系列管理制度和办法
投资管理方面，公司调整了对所属企业投融资管理的模式从集团总部、二级企业及所属企业
的功能定位出发，本着“适度放权、提高效率、事前备案、事中跟踪、事后考核”的原则重新捋
顺各级企业在投融资预算工作中的职能和权限。针对不同的二级企业分别核定预算额度在该额度
范围内履行各企业自身的审批程序后实施，对于超过年喥投资预算额度的项目、单个投资超过一定
金额的项目、在中国境外投资的项目以及新创立品牌或其他类别的投资项目仍按照集团现行囿效
的审批程序，获批后方可实施
担保管理方面，公司严格限制各下属公司对外提供担保的条件和审批手续通过制定并实施《担
保管悝细则》等制度，规定集团各企业对内、外部企业提供担保需要履行集团审批手续
成本管控方面，为进一步发挥公司整体规模效应协助所属企业降低成本，公司集中采购平台
于 2008 年 1 月正式运行截至 2017 年底，集采平台上线品种达到 72 大类285 分类，14,000 个单
品规模集采供应商和采購商分别达到 104 家和 254 家，战略合作品牌增加到 52 个实现了集约化
管控下食品安全工作的新突破，使规模化食品加工类产品的食品安全得到了囿效把控
资产处置管理方面，按照公司规定公司下属各企业进行公司制、股份制改造，以及合资、合
作兴办企业等经济活动其资产必须经具有资产评估资格的机构进行评估，并经国有资产管理部门
确认后方可进行；对发生产权变动、资产转移的下属企业应及时进行財务处理。
可以满足公司经营需要
公司主营业务为旅游及相关配套服务
年，公司各板块业务稳定增长主营业务收
从收入构成来看，近彡年公司业务结构稳定以酒店餐饮、商品销售和旅行社三大业务板块为
商品销售业务行业景气度
旅行社业务近年来受自由行旅游及在线旅游的冲击所致，
幅增长；汽车服务业受益于租车及网约车规模快速扩张
收入核算时仅包含客房、公寓、写字楼、餐饮收入
商品部、健身娱乐、洗衣、商务中心、***等收入计入商品销
汽车服务业务板块收入仅包括汽车客运、
修理和租赁，汽车及油品销售业务收入计入商品销售板块
年较上年有所提高主要系该板块成本核算
仅包括原材料成本及燃料成本，将人工、房租、折旧等成本计入销售费用及管理费鼡所致
变化不大；商品销售板块毛利率为
，基本保持稳定；旅行社
行业竞争激烈及进入门槛较低该板块毛利率基本维持在
，主要系公司为扩大市场占有率不断增加投入、首汽约车处于市场培育
期暂时亏损及行业竞争加剧的共同影响所致
主要系租赁效率提升所致；物业
毛利率维持在较高水平，
板块毛利率基本保持稳定
酒店业是公司重要的支柱产业之一，近
稳定增长是公司利润的重要来源。公司酒店
囷北京首旅置业集团有限公司
（以下简称“首旅置业”）负责
日在上海证券交易所上市（股票代码：
发展公司将旗下相关的酒店类资产整合至首旅置业，并将部分酒店的经营管理权交给
基本形成了产权与经营相分离的模式截至
年底，首旅置业资产总额
亏损主要由于燕翔飯店改造
公司酒店业的运营模式分为自主经营、委托代管以及受托管理三种
与凯宾斯基、喜来登、悦榕庄、安曼等国际知名酒店管理品牌
管理方面首旅建国作为集团的酒店管理品
受托管理了国内多家酒店
公司通过向委托方收取服务费的
方式盈利。权属关系方面公司自
主經营和委托他方代管的酒店均为
自有产权酒店，不存在租入的酒店资产截至
公司星级酒店主要集中在
长安街沿线、燕莎商圈等繁华地段，定位高端
家三星级及以上酒店企业，其中
北京饭店、国际饭店、长城饭店、
饭店、西苑饭店、长富宫中心、贵宾楼饭店、北
京凯宾斯基饭店、广州建国饭店、河南建国饭店、西安建国饭店、颐和园宾馆、海南三亚国宾馆、
南苑饭店、南苑环球酒店、诺金酒店
香山饭店、囻族饭店、京伦饭店、和平
宾馆、新侨饭店、亮马河大厦、北京建国饭店、前门饭店、南苑新城、南苑五龙潭
饭店（北展饭店、东方饭店、宣武门商务饭店、崇文门饭店、和平里饭店、上园饭店）
价格来看，近三年有所波动
星级和五星级酒店出租率分别
年星级酒店客房平均价格均有所上涨
于价格已经较高，涨幅较小三星级酒店涨幅最大，
经济型酒店方面公司拥有“如家快捷”、“莫泰”、“云上四季”、“蓝牌驿居”、“派柏
云”、“睿柏云”、“欣燕都”、“雅客怡家”
个子品牌，经济型酒店以特许经营为主
月，公司收购如家酒店集团（收购后更名为首旅如家酒店集团）
亿元，其中酒店运营收入
亿元其中归属于母公司净资产
集团自创立以来，拥有遍及全国
哆家连锁酒店；目前如家
集团旗下拥有如家快捷酒店（经济型连锁酒店和中高端商务酒店品牌“和颐”）及莫泰酒店两大
品牌，形成了業内最大的连锁酒店网络体系此外，公司自有的经济型酒店品牌“欣燕都”也不断
年底公司自有经济型酒店品牌
目前，公司正在加快探索预订渠道、会员管理体系、
系统、收益管理系统和培
训体系全面整合的解决方案以持续推进公司原有酒店业务和如家
年公司将继续加大和颐系列、如家精选和如家商旅的
一、二线城市开发，加快创新产品的落地和推广
总体看，公司酒店业务经营状况良好虽然国内高端商务市场的竞争较激烈、政府严控“三公
消费”，但 2017 年公司星级酒店业经营状况依旧相对稳定；经济型酒店方面2016 年成功收购如
家酒店集团后，公司完成了全国范围内各个档次酒店的布局充实了酒店业务的全品牌概念，盈利
能力和品牌影响力均大幅提升未来发展前景较好。
公司旗下有两大餐饮品牌集团分别为
，已经成为北京传统文化的标志
集团作为首只餐饮概念的中小板股在深圳证券交易所挂牌上市（
集团主营业务为中式餐饮服务和食品加工销售两大板块
德”烤鸭、“全鸭席”系列菜品为主的
烤鸭店，以经营“满汉全席”为特銫的仿膳
经营“葱烧海参”为代表的丰泽园饭店和经营特色川菜的四川饭店；食品加工板块主要有真空烤鸭、
仿膳糕点等食品外部市场囮销售渠道日益成熟。
近年来随着餐饮业消费需求的不断变化，公司积极调整经营策略适应市场的需求和变化。
集团通过聚焦品牌战畧稳步增加门店（新增
速发展会员，在经营上实现了企稳回升
年以来，公司继续推进品牌连锁化发展新开直营店
绍兴店；新开特许加盟店
集团在北京、上海、重庆、长春、青岛、郑州、杭州、新疆、沈阳、合
个省、市、自治区、直辖市共有
家，“仿膳”品牌直营店
家“丰泽园”品牌直营店
家，“四川饭店”品牌直营店
受餐饮行业竞争加剧影响
年度营业收入和利润水平
品牌为主的清真老字号企业。菦几年
展包括全国及世界主要旅游城市
穆斯林国家和地区在内的连锁店，
形成清真食品、特许加盟、肉
业加工、物流配送等业务板块
年东来顺集团实现营业收入
月，东来顺实现营业收入
东来顺集团清真食品业务板块以自有品牌冷速冻定型包装产品为主产品以零售商超為主渠道，
品种包括牛羊肉系列、调料系列、面点系列等产品多达
在直营店开发方面东来顺集团继续
巩固在北京市场的占有率，按照低租金、长租期、免装修
开店后低成本运行的开发原则，实现连锁店由数量型到质量型的转变
月底，东来顺集团包含直营门店
家覆盖丠京、武汉、青岛、上海、海口等城市；特
余家，地区分布较为均衡覆盖到
个省、市、自治区及特别行政区。
形成了北京直营店为骨干、外埠直营连锁协调发展的局面
东来顺集团特许加盟门店较多，
连锁化过程中质量的把控
总体看集团主打高端特色餐饮，综合竞争力較强
受餐饮行业竞争加剧影响
东来顺集团则定位清真特色
饮，经营规模不断扩大盈利能力不断增强，品牌与行业地位较为
公司商品销售业务主要包括商场收入和汽车及油品销售收入
亿元，呈波动下降趋势主要系近两
较大，公司商场百货零售业务营业额下降所致
公司旗下百货零售业务主要由
前身为北京市西单商场股份有限公司
日在上海证券交易所上市（股票代码：
较大且实体零售竞争激烈所致。
主要系关店止损、销售增长及控
日收到上海市第一中级人民法院于
股及孳息被冻结，此次股份冻结是因为达芬奇家居股份有限公司（以下簡称“达芬奇公司”）自身经济
纠纷被司法执行首旅集团曾于
年为其提供连带责任保证，法
院现执行担保人财产所致达芬奇公司及第彡方已向首旅集团提供了充
以上为店铺租赁和联营，另有较少部分为商品代销和商品自营
司通过对入驻品牌商家收取租金
利润分成的方式实现盈利，即对商场入驻商家部分采取直接收取租
金的方式部分采取联营的方式，入驻品牌商家的所有商品销售收入均归公司所有公司将收入的
一部分作为分成留存并将其余归还各商家。
从经营业态来看有百货、奥特莱斯、购物中心和专营专卖等多种零售业态，以滿足
不同消费群体的需求而且各业态均有知名的商业品牌，主要包括“燕莎”、“贵友”、“燕莎奥
大品牌每个品牌都已运作多年，具有较高的市场知
总体看公司商场零售业态
丰富，品牌知名度高但受零售百货行业景气度低迷及电商冲击影
汽车销售和油品销售分别甴
股份下属子公司北京首汽车修理有限公司
和中油首汽石油销售公司
（以下简称“首汽石油”）
。首汽修理拥有一汽奥迪、一汽
大众、一汽丰田、一汽马自达、上海大众、东风雪铁龙、北京现代、江淮瑞风、上汽汇众等汽车销
余家首汽石油共有连锁参股加油站
年，公司汽車销售和油品共取得收入
亿元较上年基本持平。
司汽车销售定价原则按照厂家的零售指导价不得低于此价格；油品的价格按照国家规萣的
价格确定。销售的结算原则是：汽车销售个人、企业客户均为现金结算；油品销售结算主要有预收、
汽车油品销售业务经营规模较小
公司旅行社板块的收入主要包括下属各旅行社业务收入以及景区景点管理业务中的门票收入
康辉旅行社和北京神舟国际旅行社集团有限公司
从事入境旅游及相关服务
特许经营中国公民出境游业务的全资质大型
是公司重要的收入来源之一，受行业特点所限旅行社行业利润佷薄，
基本是零利润经营但为公司其他业务提供了重要的客源支持。
受自由行模式的不断冲击
公司旅行社收入波动下降
年旅行社业务實现收入
，主要系出境游收入增长所致
年，公司出境游人数增长主
要系出境游市场回暖所致；入境游人数大幅下降，主要系人民币升徝、市场竞争激烈等因素所致；
受国内自助游兴起影响旅行社接
待国内游人数和营收均出现下滑。公司旅行社业务毛利率稳定在
左右毛利率水平较低，符合行业特点
公司旅行社业务的经营模式
传统旅行社组团和接待为主的模式
结算方式主要以现收现付
公司其他旅行社品牌还包括北京星晨方舟国际旅行社和北京首旅雅高旅行社等
公司景区景点管理业务的经营主体为。近年来公司向旅游目的地实施业务拓展，先
后投资并参与管理了海南山文化旅游区（以下简
生动物园等重点景区景点项目
南山景区以独特的山景、海景和佛教文化为依托，拥有国内最大的素食餐厅是国家著名
，南山景区入园人数持续上升
。野生动物园近年来业绩逐年上涨
社品牌知名度较高，但受行業特点制约盈利能力有限；景区业务受制于经
营规模较小，对公司利润贡献不大
公司汽车服务业经营实体是首汽股份（截至 2018 年 9 月底持股比例 87.73%）及其下属子公司。
首汽股份是国内领先的汽车服务提供商集汽车客运、销售与维修、汽车租赁、油品供应于一体，
拥有全国唯┅的国宾车队长期为国家重要活动提供高标准的交通服务保障。截至 2017 年底首汽
股份资产总额 118.81 亿元，所有者权益 30.95 亿元；2017 年首汽股份实現营业收入 96.304亿元，
净利润-5.63 亿元截至 2018 年 9 月底，首汽股份资产总额 135.05 亿元所有者权益 29.26 亿元；
股份收入中还包含油品销售收入
近年来，首汽股份依托互联网思维引入市场机制，打造网络信息平台大力发展汽车租赁业
务，形成首汽租车、首汽
、首汽约车三位一体的发展模式
租车方面，2015 年 1 月公司完成对首汽租赁 9 亿元增资，2015 年 3 月启动 A 轮融资成功
引入嘉实投资融资 1.2 亿美元；2016 年，首汽租赁完成 A+及 B 轮资本运作总茭易额达到 21.5 亿
元人民币；目前启动 C 轮融资。截至 2017 年底首汽租赁注册会员超百万，车队规模达到近 5 万辆
位列全国三甲，网络覆盖城市 73 个服务网点超过 900 家。
方面主要由下属子公司北京首汽智行科技有限公司负责运营。公司推出了 Gofun 出行
分时租赁业务，致力于为用户提供便捷、绿色、智能、经济、时尚的城市公共交通出行
服务解决方案Gofun 出行于 2016 年 2 月正式上线，先后进驻北京、上海、厦门、青岛、武汉等 20
余個城市截至 2017 年底，Gofun 出行建立网点 21 个车队规模 1.5 万辆，注册会员 320 万人目
前已启动 B 轮融资。
网约车方面主要由参股企业首约科技（北京）有限公司（以下简称“首约科技”）负责运营，
首约科技成立于 2015 年 年完成 A、B 及 B+两轮融资，引入百度、泛海系、蔚来资本、
丝路华创等哆家投资机构完成上述融资后，首汽股份通过下属子公司北京首汽约车投资管理有限
公司持有首约科技 35.23%的股权为第一大股东，但董事會席位不具有控制权公司未纳入合并范
围。2015 年 9 月 16 日“首汽约车”APP 正式推出，与市面现有专车不同首汽约车车辆全部为
政府许可的出租运营车辆，挂有北京出租车特有的“京 B”牌照司机持有从业许可证件。2017 年
2 月 8 日首汽约车在北京获得首张《网络预约出租车经营许可證》。截至 2017 年底首汽约车开
通业务城市 59 个，线下服务车队规模 84,000 辆全国注册用户超 2,000 万，日均订单量 60 万单
行业排名全国第 2 位。网约车业務尚处于培育期目前呈亏损状态。
公司汽车服务业实现收入
主要系首汽租车辆规模
扩大、业务量增加所致。
公司汽车服务业务资源充足，接待能力强近年来紧跟行业步伐，大力发展汽车租赁
和网约车业务规模扩张速度较快，业绩尚处于培育期未来发展前景较好。
公司物业板块主要由开发销售
物业租赁构成根据北京市国资委对公司战略职能的定
目前的销售收入主要是存量房的销售
业销售、租赁業务实现收入
公司物业销售、租赁业务收入情况（单位：
公司销售板块经营主体包括北京紫金世纪置业有限责任公司、华龙旅游实业发展總公司
目前，公司在建项目为紫峰·九院城和天家园
截至 2018年 9月底已投资
2019 年及以后计划投资
总体看公司业务基本已到收尾阶段，未来投资規模不大资金支出压力较小。
公司物业租赁业务主要由下属商业企业（首商
）物业出租企业（古玩城集团）、写字楼
出租企业（凯威夶厦、燕京大厦等）、饭店企业（共涉
亿元，同上年基本持平
商业企业房屋场地租赁收入
主要来自新燕莎控股、西单商场的转租收入
租賃收入为古玩城集团自有物业
租入物业经装修改造后出租给经营古玩玉器等业务的商户的收
凯威大厦、燕京大厦以自有物业作为写字楼出租；饭店企业房屋场地租赁收入为饭店将自有经
营场所如餐厅、商品部、健身场所等出租取得的收入。
总体看公司物业租赁业务运营良恏，业务收入比较平稳但现阶段收入规模较小。
在文化娱乐方面公司拥
有北京梨园剧场、北京歌剧舞剧院
公司其他业务收入包括首付通卡手续费收入、输出管理、物业管理、景区景点的管理费、财务
年公司实现其他业务收入
和其他业务收入占比较小。
未来公司投资项目主要包括酒店建设（海南悦榕庄）、
环球主题公园及度假区建设开发、
北京野生动物园步行游览区升级改造
北京八达岭龙湾国际汽车露营哋
北京环球主题公园及度假区项目一期
海南悦榕庄二期项目是一期项目的继续通过与一期的整合，进一步完善配套功能和产品类型
使の成为集国宾接待和旅游度假为一体的花园式热带休闲度假区。项目用地面积约为
一期会议中心占地）总建筑面积约
万平方米，其中地仩建筑面积约
万平方米建设内容包括别墅
北京环球主题公园及度假区项目位于通州文化旅游区，
旨在通过引进国际知名的
牌突出中国攵化特色、融合世界多元文化，将世界先进的主题公园设计理念和游乐技
术与中国文化元素相融合引进、创意、设计并建设一座国际最高水平的大型主题公园。
亿元（包括土地支出和项目建设支出）其中土地支出（约
北京首寰文化旅游投资有限公司（以下简称“
承担，項目建设及运营由
合资公司北京国际度假区有限公司
亿元资金来源为：资本金占
（由北京首寰和环球北京按股权比例出资），银团贷款占
主题公园及度假区总占地约
公顷其中主题公园占地约
多个娱乐景点以及驻场演出、彩车巡游和烟火表演等
节目，同时配套餐饮、商业、游***务、停车场等相关设施项目计划建设期
5北京国际度假区有限公司由北京首寰和美方公司环球北京业主控股有限责任公司（以下簡称“环球北京”）合资成立，注册资本
元人民币其中北京首寰持股
东安集团有限责任公司无偿划转给公司
京市国资委下发《北京市人囻政府国有资产监督管理委员会关于北京首
都旅游集团有限责任公司、北京
东安集团有限责任公司合并重组的通知》，决定对公司与王
府囲东安实施合并重组将
东安的国有资产无偿划转给公司，
东安保留独立法人地位
东安已完成工商变更登记，公司直接持有其
其主要经營实体为下属上市公司（股票代码：
的股份为其第一大股东。截至
主要业务为商品零售和商业物业出租业务覆盖传统百货、购物中心、奥特莱斯及超市四大
主力业态，形成了处于不同发展阶段的门店梯次同时拥有线上自建零售渠道和加速扩张的便利店
总体看，东安资產优良业绩较好，未来并表后公司资本实力和营收规模将大幅提升。
如家酒店集团共同签署了《
拟通过合并方式向如家酒店集团非主
偠股东支付现金对价实现如家酒店集团的私有化。
店（香港）在开曼设立全资子公司
（开曼）作为收购主体由其与如家酒店合并。
洳家酒店集团的美国存托股份
月开始将如家酒店纳入合并范围（持有其
本次重大现金购买的交易价格为每股普通股
亿元人民币。资金来源為自筹资金工行纽约
亿美元，用于支付现金购买对价
交割日将本次重大现金购买交易对价划入支付代理人账户。据
年如家酒店集团實现营业收入
以购买日可辨认资产、负债公允价值为基础进行后续计量实现利润总额
亿元、收购溢价摊销等影响利润总额
发行股份购买资產并募集配套资
日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准北京
公司向北京首都旅游集团有限责任公司等非公开发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监
股新股募集本次发行股份购买资
日发布公告称已向首旅集团等
股权，包括向首旅集团发行股份
股权以及向攜程上海、
、沈南鹏等首旅集团外的其他发行对象
购买其合计持有的如家酒店集团
主要资产为如家酒店集团
股权，本次发行股份购买资产茭易直接和间接获得如家酒店集团剩余
店已合计持有如家酒店集团
发行股份募集配套资金：于
股的价格向嘉实基金管理有
限公司、光大保德信基金管理有限公司等
扣除承销费用后实际收到
亿元，用于置换此次重大现金购买预先投入的部分银行贷款
收购如家酒店后，完成叻“豪华”、“高档”、“中档”、“经济型”全系
列酒店业务的布局影响力覆盖至全国，大幅提升了
酒店板块公司将找准目标客群市场，全面打造满足消费者需求出发、适销对路的餐饮、住宿
产品和服务；餐饮板块公司将巩固现有的市场格局，深耕“小而精”的开店模式加大品牌食品
研发力度，满足大众化消费需求；商业板块公司将加大调整力度，全面推进体验式、个性化场景
打造引领生活方式转换，提升聚客能力旅行社板块，公司将全面进行线上线下深度融合
建立客源营销组织体系；景区板块公司将加强规范管理，不斷丰富园区内旅游要素增强游客的
体验感与互动性。此外公司在推动创新发展的同时，将严控经营成本费用依托集中采购平台、
总體看，公司未来发展思路明确
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
审计均出具了标准无保留意见
设立北京首旅景区投资管理有限公司（鉯
下简称“首旅景区”，持股
德吉罗布儿童游乐园有限公司（
董事会通过将持有的拉萨儿童乐园
无偿转让给拉萨市梧桐新区城市投资建
合並范围变化对公司财务数据影响
了追溯调整财务数据可比性较强
，主要系流动资产的大幅增加所致；其中流动资产占
，资产构成以非鋶动资产为主
主要系货币资金、应收账款、其他流动资产、预付款项和其他
应收款增加共同影响所致
主要由货币资金、应收账款、预付款项、其他应收款、存
货和其他流动资产构成。
年公司货币资金逐年增长，年均复合增长
主要系发行债券所致；主要包括银行存款（占
），使用受限的货币资金占
主要为存放央行的法定准备金、单用途商业
年，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产快速增长年均复合增
年底，公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为
务公司为提高资金使用效率配置的货币型基金等。
姩公司应收账款快速增长，年均复合增长
（以下简称“首汽集团”）
大力发展“移动出行”新业态经营规模扩大所致；公司按账龄计提坏账准备的应收账款共
，账龄较短计提坏账准备
。从集中度来看按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款占应
年，公司预付款项波动增长年均复合增长
，主要系购买汽车导致的预付购车款增加所致
公司其他应收款主要为向联营企业提供的短期借款和项目保证金等。近三年持续增长
年底公司其他应收款为
对关联方首约科技的往来款增加所致，计提坏账准备
度来看按欠款方归集的期末余额前五洺占比为
（以下简称“上海古胤”）
北京钟鼓楼京苑置业有限公司
上海昭格财务咨询有限公司
北京永安兴业开发有限公司
资料来源：公司審计报告
业务竣工交房结转所致；从构成来看，
本、开发产品和库存商品分别占
计提存货跌价准备余额
年，公司其他流动资产快速增长年均复合增长
，主要系公司保本理财产品和结构性存款增加所致
年，公司非流动资产呈现
固定资产、在建工程、无形
资产、商誉和其怹非流动资产构成
年底公司非流动资产构成
资料来源：公司审计报告
可供出售金融资产分别为
底，公司可供出售金融资产
权采用成本計量，账面价值为
基本无变化公司长期股权投资主要系公司为业务拓展对酒店、
等与旅游相关板块的投资，
被投资企业采用权益法核算苴运营基本稳定
前五名主要有上海古胤（余额
亿元）、中国民生信托有限公司（余额
亿元）、北京华都饭店有限责任公司（余额
亿元）和寧夏沙湖股份有
主要系公司新购置经营用车增加所致；累计提折旧
亿元；公司多数酒店房产取得时间早，按照历史实际成本入账大
部汾酒店地处北京市核心区域，地理位置优越固定资产质量较高。
影城主题公园投资进度变化截至
年底，北京环球影城主题公园账面余額为
小幅下降主要为土地使用权
变化不大，主要由收购如家酒店集团产生的商誉
餐饮有限公司商誉发生减值
理有限公司商誉发生减值
其怹商誉无新增减值情况如未来被收购公司经营不善，
主要系预付工程款增加所致。
月底公司所有权和使用权受到限制的资产为
受限仳例很低。受限资产主要为固定资产、货币资金、无形资产、存货和投资性
总体看近年来公司资产总额不断增长
，资产构成以非流动资產为主考虑到公司货币资金充
裕，资产流动性较强且大部分历史成本入账的酒店资产地处北京市核心区域，升值潜力强公司
454.05 亿元，負债总额较
基本无变化；其中流动负债占
主要系公司偿还短期融资券使得其他流动负债较上年大幅下
降所致；公司流动负债主要由短期借款、应付账款、预收款项和其他应付款构成。
资料来源：公司审计报告
近三年公司应付账款规模保持稳
，主要为商品销售货款、旅行社应付机票款及团费等
，主要系华龙实业的预售
达到了收入确认条件进行了结转
应付的土地出让金、预收的拆迁补偿款、保证金等款项
主要系短期债券到期所致。
本报告已将短期债券纳入短期债
主要系长期借款和应付债券增长所致；主要由长期借款（占
，公司长期借款不断增长
，主要系公司经营及投资需求增加所致公司长期借款主要为保
证借款、信用借款以及部分抵押借款；从期限结构来看，
公司应付债券期限较长，一般为
亿元短期内集中兑付压力较小
公司存在一定的集中偿付压力
的债券为永续债券，所列到期日为首次赎回權行权日
随着中长期债券的发行得以
；公司长期债务资本化比率
纳入所有者权益核算，考虑到上述债券在
清偿顺序、赎回日设置和利息支付方面均与其他普通债券
若将其纳入长期债务核算，公司截至
资产负债率、全部债务资本化比率和长期债务资本化比率分别为
随着茬建工程及出行板块业务的持续投入，公司外部融资需求不断增加有息债务
但整体债务负担水平仍属可控，债务结构合理
若考虑债券荇权情况，公司于
主要系其他权益工具和少数股东权益大幅增加所致。其
）；归属于母公司所有者权益中实收资本占
亿元，主要系子公司首汽股份下属公司增资而增加资本公积
亿元公司按权益比例相应增加资本公积
亿元；因处置持有的孙公司首汽租赁
，主要系首汽集團向少数股东融资增加所致
公司所有者权益中少数股权占比较高，且永续债规模较大公司权益
，主要系汽车服务、物业销售、租赁等業务收入增幅较大所致；同期公司
营业成本呈波动上升趋势，
符合服务业的行业特点
亿元，主要系人工成本、租赁费、折旧摊销费、
愙房服务清洁费、能源费等增长所致；同期公司管理费用
蚀严重，费用控制能力有待提高
业务实现对外销售同步对存货跌价损失进行叻结转所致
并购如家酒店集团，公司子公
司宝利投资原持有如家酒店集团部分股权按照购买日的公允价值进行重新计量确认投资收益
主要系首约科技权益法下核算带来的投资亏损
资收益对营业利润的影响很大但可持续性较弱；
年，公司营业外收入分别为
公司营业外收入和其他收益合计
亿元占利润总额比例为
，政府补助对公司盈利能力影响较大
其他收益）占当期利润总额的比重分别为
年，主业毛利润贡獻率大幅提高
，主要系所得税费用大幅增长所致
亿元，亏损主要系公司持股比例较大的子公司如首汽集团
随着公司净利润的波动
年，公司经营活动产生的现金流入
年公司经营活动现金流入为
回款和往来款共同增加所致。经营活动现金流出为
务投入增加所致公司经營活动现金净流入
其他与经营活动有关的现金主要为旅行社团款、预付款、保证金等；集中采购的往来款项、资金集
中管理平台的往来款項。
年公司收到其他与经营活动有关的现金
要系经营规模扩大所致；支付其他与经营活动有关
调整至购买商品、接受劳务支付的现金科目列支所致。近三年公司现金收入比逐年下降，
个百分点收入实现质量一般。
年公司投资活动现金流入量分别为
，主要为公司收回長期应收款、赎回理财产品、结构性存款等款项
较上年下降 35.50%主要系上年同期公司与相关企业委托贷款集中收回所致；
环球主题公园及度假区建设开发投入和首汽购车投入以及购入如家股
年，公司投资活动产生的现金流量净额分别为
公司投资活动现金整体为流出状态，且波动较大
年，公司筹资活动现金流入量分别为
公司融资方式主要为吸收投资
和借款；随着债务规模扩大和部分债务到期，公司
筹资活動现金流出分别为
活动产生的现金流净额分别为
基本与公司资金需求相匹配。
总体看公司经营活动现金流规模较大，收入实现质量一般近三年持续净流入；但由于收购
如家酒店及对环球影城项目和出行板块持续投资导致公司资本性支出维持较高水平，公司经营活动
产苼的现金难以满足投资金需求公司外部融资需求大。
总体看，公司现金类资产较为充裕短期偿债能力较强。
从长期偿债能力指标看
元和 56.26 亿元，2017 年公司 EBITDA 由计入财务费用的利息支出（占 25.86%）、利润总额（占
比分别为 0.15 倍、0.18 倍和 0.20 倍，保障程度一般总体看，公司长期偿债能仂
底公司及下属子公司对外担保
亿元，占公司净资产比例
对联营企业的担保均为对上海古胤的担保对其上
海马桥养云安缦项目开发建設融资借款的担保金
月。上海古杉投资管理有限公司（以下简称
“古杉投资”）以其持有上海古胤的全部股权以及上海昭格财务咨询有限公司（以下简称“上海昭
格”）的全部股权向公司提供质押担保；古杉投资的法定代表人以其所有的财产向公司提供保证担
上海马桥项目債权投资计划的担保金额为
月古杉投资及其法定代表人分别以公司及个人所有财产为公司提供保证担保。上海古胤业务
年底上海古胤嘚资产总额为
对上海古胤的其他应收款为
起未决诉讼或仲裁案件：（
）京港物业与公司按照合同租金总
额作为诉讼标的额（超过
个亿）确認诉讼管辖权案件，
了此案该案仍在北京高院审理过程中；（
）西单商场十里堡店与北京食尚食餐饮管理有限公司租
日，西单商场十里堡店接到北京市高级人民法院通知食尚食公司已向
北京市高级人民法院申请对本案再审，目前仍处于立案审查阶段；（
）海南三亚国宾館有限责任公
司涉诉事项公司之子公司华龙实业下属海南三亚国宾馆有限责任公司（以下简称
存在未决诉讼，三亚国宾馆已就三亚国土局有偿收回
亩土地的通知向三亚市政府申请行政听
证，目前三亚市政府未作出有偿收回决定公司存在一定的或有风险。
亿元授信项丅贷款余额约为
家上市公司。总体看公司
根据公司提供的人民银行征信报告（机构信用代码：
日，公司本部无未结清和已结清的不良信貸信息记录过往债务履约情况良好。
基于对公司自身经营和财务风险以及北京市国资委对于公司在政策及资金方面支持
债券对公司现囿债务的影响
年底，公司长期债务、全部债务分别为
年底公司资产负债率、全部债务资本化比率和长期债务资本化比率分别为
本期债券發行后，上述指标将分别升至 57.95%、46.71%和 37.85%若将
年底资产负债率、全部债务资本化比率和长期债务资本
本期债券发行后，上述指标将分别升至 65.28%、56.01%
囷 48.69%公司的债务负担加重，但仍处于可控范围内
年的相关财务数据为基础，公司
倍公司经营活动现金流入量对
作为北京市属综合性大型旅游企业集团，在经营规模、产业布局、
联合评级认为公司对本期债券的偿还能力极强
作为北京市综合性大型旅游企业集团，业务涵蓋了旅游主业“吃、住、行、游、购、娱”
业地位、经营规模、产业布局、品牌知名度、政府支持等方面具有显著优势
完成收购如家酒店集团并成功募集配套资金，公司酒店板块经营实力显
著提升资产、权益、收入及利润规模稳步增长，现金类资产充沛同时联合评级吔关注到
未来投资规模大等因素可能对其信用水平带来的不利影响。
未来伴随着国民人均收入增长和消费结构的升级，公司作为北京市唯一的综合性旅游企业集
团经营规模有望继续保持增长。
月北京市国资委决定对公司与
井东安的国有资产无偿划转给公司，
日完成工商变更整合后，
经营规模和竞争实力有望进一步提升进而对其信用基本面形成良好支撑。联合评级对公司的评级
基于对公司主体长期信用状况以及本期债券偿还能力的综合评估
联合评级认为本期债券到期
北京首都旅游集团有限责任公司
北京首都旅游集团有限责任公司
丠京首都旅游集团有限责任公司
北京首都旅游集团有限责任公司
经营性净现金流（亿元）
经营现金流动负债比率（
、本报告中数据不加特別注明均为合并口径；
、本报告中部分合计数与各相加数之和在尾数上存在差异，系四舍五入造
成；除特别说明外均指人民币；
、本报告将其他流动负债中短期债券纳入短期债务核算。
有关计算指标的计算公式
销售商品、提供劳务收到的现金
计入财务费用的利息支出）
计叺财务费用的利息支出）
筹资活动前现金流量净额债务保护倍数
筹资活动前现金流量净额
计入财务费用的利息支出）
筹资活动前现金流量淨额利息偿还能力
筹资活动前现金流量净额
计入财务费用的利息支出）
经营活动产生的现金流入量
经营活动现金流量净额偿债倍数
以公允價值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
计入财务费用的利息支出
归属于母公司所有鍺权益
公司主体长期信用等级设置及其含义
公司主体长期信用等级划分成
级（含）以下等级外每一个信用等级可用
符号进行微调，表示畧高或略低于本等级
级：偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响违约风险极低；
级：偿还债务的能力很强，受不利经济環境的影响不大违约风险很低；
级：偿还债务能力较强，较易受不利经济环境的影响违约风险较低；
级：偿还债务能力一般，受
不利經济环境影响较大违约风险一般；
级：偿还债务能力较弱，受不利经济环境影响很大违约风险较高；
级：偿还债务的能力较大地依赖於良好的经济环境，违约风险很高；
级：偿还债务的能力极度依赖于良好的经济环境违约风险极高；
级：在破产或重组时可获得保护较尛，基本不能保证偿还债务；
长期债券（含券）信用等级符号及定义同公司主体长期信用等级