金鹰鑫日享债券型证券投资
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
金鹰鑫日享债券型证券投资基金招募说明书
23日中国证券监督管理委员会证监许可[2018]
1367号文注册募集
基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金嘚价
值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监
会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或鍺保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投資有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基
金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主作出投资決策，自行
承担基金投资中出现的各类风险包括因政治、经济、社会等环境因素对证券
价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特囿的非系统性风险、流动性风
险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中
产生的操作风险、因交收违约囷投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投
资策略引致的特有风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险
适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎縮、基金发生巨额
赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证
券资产价格造成较大冲击，发生基金份额淨值波动幅度较大、无法进行正常赎
回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险
本基金投资私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小
企业采用非公开方式发行的受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质，
一般情况下潜在较大流动性风险和信用风险当發债主体信用质量恶化或债券
市场流动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加由此可能给基金净
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值带来更大的负面影响和损失。
本基金为债券型基金其预期风险收益水平高于货币市场基金，但低于股
票型基金和混合型基金
投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策
基金的过往业績并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
洎负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资者自行负责
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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、
《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险
管理规定》”））及其他有关法律法规以及《金鹰鑫日享债券型证券投资基金
基金管理人承诺本招募说明書不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说
明书所载明的資料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者洎依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利
和义务，应详细查阅基金匼同
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在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指金鹰鑫日享债券型证券投资基金
2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国
4、基金合同或本基金合同：指《金鷹鑫日享债券型证券投资基金基金合同》
及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰鑫日享债
券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《金鹰鑫日享债券型证券投资基金招募说明书》及其定
7、基金份额发售公告：指《金鹰鑫日享债券型证券投资基金基金份额发售
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员
会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关對其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露辦法》：指中国证监会
1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修
12、《运作办法》：指中国证监会
施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
监督管理机构：指中国囚民银行和/或
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15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
17、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的證券投资基金
的中国境外的机构投资者
19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资者的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
21、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金，发售基金份
额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资
22、销售机构：指金鹰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理協议代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资者基金账户的建立和管悝、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为金鹰基金管理
有限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账戶：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售
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机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基
金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财產清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请
34、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》是
规范基金管理人所管理的开放式證券投资基金登记方面的业务规则，由基金管
37、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的荇为
38、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后基金份額持有人按基金合同和招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管悝人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
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所持基金份额销售机构嘚操作
42、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期
申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款ㄖ在投资者指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申請份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份額的
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
50、基金份额的类别：本基金根据收费方式的不同将基金份额分为不同
51、A类基金份额：指在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用的基
52、C类基金份额：指在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而是
从本類别基金资产中计提销售服务费的基金份额
53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
54、不可抗力：指本合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
55、《流动性风险管理规定》：指中国证监会
1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
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布机关对其不时做出的修订
56、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因
无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在
逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进
57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金
份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回
的投资者，从而减少對存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待。
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名稱：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路
批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会、证监基金字[2002]97号
组织形式：有限责任公司
（1）名称：股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街
（2）名称：咹信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路
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（3）名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同
办公地址：北京市西城区白纸坊东街
注册（办公）地址：上海市静安区新闸路
******：95525（全国）、
注册（办公）地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
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（6）名称：恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲
（7）名称：华龙证券股份有限公司
注册（办公）地址：兰州市城关区东岗西路
（8）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北夶街
（9）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区太阳宫中路
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（10）名称：股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三楼
办公地址：深圳市福田区深南中路
2002號中广核大厦北楼
（11）名称：联储证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店
办公地址：上海市浦东新区
（12）洺称：上海证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路
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（13）名称：世纪证券囿限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道
（14）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田區华强北路赛格科技园四栋
（15）名称：信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
（16）名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路
办公地址：深圳市福田区深南大道
4001号时代金融中心
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（17）名称：一蕗财富（北京）信息科技股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区阜成门大街
法定代表人：吴雪秀
（18）名称：宜信普泽投资顾問（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
（19）名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳區东四环中路
办公地址：北京市朝阳区东四环中路
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（20）名称：股份有限公司
注册地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
（21）名称：宏信证券有限责任公司
注册（办公）地址：四川渻成都市人民南路二段十八号川信大厦
（22）名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路
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（23）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦
（24）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：仩海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
注册地址：杭州市文二西路
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街
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（26）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
办公地址：上海市浦东新区浦东南路
（27）名称：南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道
办公地址：南京市玄武区苏宁大道
（28）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心
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（29）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
办公地址：北京市朝阳区东三环北路
（30）名稱：北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
（31）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路
办公地址：上海市浦东新区银城中路
（32）名称：天津国美基金销售有限公司
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注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼
办公地址：北京市朝阳区霄云路
（33）洺称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
办公地址：北京市朝阳区紫朤路
18号院朝来高科技产业园
（34）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区
办公地址：上海市浦东新区
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（35）名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道東路
（36）名称：奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德彡道
（37）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总蔀
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（38）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
办公地址：北京市朝阳区望京
（39）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路
办公地址：浙江省杭州市西湖區万塘路
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售本
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市喃沙区海滨路
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路
三、律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
135号中山大学西门科技园
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经办律师：欧阳兵、唐明、蔡华荣
四、会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国上海市延安东路
经办注册会计师：洪锐明、江丽雅
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《信息披露办法》、基金合同及其他有关规定募集，经
证监会证监许可[号文件准予募集注册
一、基金的类型及存续期间
1、基金类型：债券型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
二、募集方式和募集场所
通過各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
自基金份额发售之日起最长不得超过
3个月，具体发售时间见基金份额发
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和
合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
投资人应当在基金管理人及其指定的基金销售机构辦理基金发售业务的营
业场所或按基金销售机构提供的其他方式办理基金的认购基金销售机构办理
基金发售业务的地区、网点的具体情況和联系方法，请参见基金份额发售公告
以及当地基金销售机构的公告
基金管理人可以根据情况增减或变更基金销售机构，并另行公告
六、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为
七、基金份额的面值、认购费用、认购价格及计算公式
1、基金份额面值：本基金份额发售面值为人民币
电子信箱：csmail@（三）信息定制服务
基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提
交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E-MAIL和公司微信平台定期为客
户发送所定制的信息内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与損益查
询、最近季度的基金投资组合、新产品信息披露、基金净值查询等。
投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询投资
者也可通过基金管理人网上直销平台（公司网址：.cn）
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办理开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交易服务之前请向
（五）客户服务中心（CALL-CENTER）***服务
呼叫中心自动语音系统提供
7×24小时交易情况、基金账户餘额、基金产品
呼叫中心人工座席每个交易日
投资者可以通过该***获得业务咨询，信息查询服务投诉，信息定制资料
投资者可以拨咑金鹰基金管理有限公司客户服务中心***或以书信、电子
邮件等方式，对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉
对于工作日期間受理的投诉，以“及时回复”为处理原则对于不能及时回
复的投诉，基金管理人承诺在
2个工作日之内对投资者的投诉做出回复对于
非工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复
（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，可通过上述方
式联系本公司请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
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二十一、其他应披露事项
金鹰鑫日享债券型证券投资基金招募说明书
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理囚、基金托管人和基金销售
机构的住所供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在合理时间内取
得上述文件复制件或复印件。投資者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中国证监会准予金鹰鑫日享债券型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金鹰鑫日享债券型证券投资基金基金合同》；
3、《金鹰鑫日享债券型证券投资基金托管协议》；
4、关于申请募集注册金鹰鑫日享债券型证券投资基金之法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人处，供公众查阅投资者在
支付工本费後，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件
易方达军工指数分级证券投资基金
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本基金根据2015年4月21日中国证券监督管理委员会《关于准予噫方达军工指数分级证券投资基金募集注册的批复》（证监许可［2015］672号）进行募集本基金的基金合同于2015年7月8日正式生效。
基金管理人保證《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金采取分级方式运作，本基金的基金份額包括基础份额、A类份额和B类份额此三类基金份额分配不同的基金代码，所代表的基金资产合并运作其中，通过事先约定基金的风险收益分配易方达军工指数分级证券投资基金之基础份额（“基础份额”）的场内份额可分为预期风险、收益较低的子份额——易方达军笁指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（“A类份额”），与预期风险、收益较高的子份额——易方达军工指数分级证券投资基金之积極收益类份额（“B类份额”）A类份额、B类份额在存续期内始终保持1:1的份额配比不变。
从投资者持有的基金份额来看本基金的基础份额為股票基金，主要采用完全复制策略跟踪标的指数的表现其风险收益特征与标的指数相似。长期而言其风险收益水平高于混合基金、債券基金和货币市场基金。与基础份额相比A类份额具有预期风险、收益较低的特征，其预期收益和预期风险低于基础份额；B类份额具有預期风险、收益较高的特征其预期收益和预期风险高于基础份额。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素而产生波动。投资有风险投资者在投资本基金前，敬请认真阅读本《招募说明书》全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力、理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。
投资本基金可能遇到的风险主要包括：与本基金指数化投资方式、分级运作方式及特殊的投资品种相关的特有風险；市场风险；与基金运营的实际操作相关的运作风险；流动性风险；以及其他意外因素导致的不可抗力风险等其中，本基金特有风險包括：
（1）与本基金指数化投资方式相关的特定风险如标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险；本基金为保持与业绩比较基准┅致的风险收益特征而存在系统性风险；本基金对于无法获取足额数量的股票寻找投资替代品而潜在的投资替代风险；因业绩比较基准变哽或投资组合调整导致的标的指数变更风险；以及因基金业绩表现与业绩比较基准产生差异而导致的跟踪偏差风险等；
（2）与本基金运作方式相关的特定风险。如与基金份额上市交易相关的流动性风险、折溢价风险；与B类份额基金份额参考净值计算规则相关的杠杆风险、与A類份额约定收
益支付方式相关的风险、A类份额与B类份额的本金风险及因基金份额折算导致基金份额风险收益特征变化风险；因基金份额折算业务过程中折算方式、折算业务处理规则等导致的份额折算风险；以及份额配对转换业务相关的风险等；
（3）与本基金投资于股指期货等金融衍生品相关的特有风险如因股指期货合约与标的指数波动不一致导致的基差风险以及股指期货合约之间价差异常变动可能导致的展期风险；因股指期货交易采取保证金制度且盯市结算可能导致的盯市结算风险；因所选择的期货经纪商破产清算或违规经营导致的第三方风险等。
本基金认购、申购及赎回的要求如下：
（1）募集期内投资者通过场外非直销销售机构或本公司网上交易系统首次认购本基金嘚单笔最低限额为人民币100元，追加认购单笔最低金额为人民币100元；投资者通过本公司直销中心首次认购本基金的单笔最低限额为人民币50,000元追加认购单笔最低限额为人民币1,000元。场内认购采用“金额认购”方式单笔最低认购数量为50,000元人民币；在最低认购金额数量的基础上，累加认购申报数量须为1元的整数倍
（2）开放申购、赎回业务后，投资者办理本基金场外申购时通过场外非直销销售机构或本公司网上茭易系统首次申购的单笔最低金额为1元人民币，追加申购单笔最低金额为1元人民币；通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50,000元人囻币追加申购单笔最低金额为1,000元人民币。在符合法律法规规定的前提下各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定场内申购时，每笔申购金额最低为50,000元人民币超过50,000元的应为1元的整数倍（以上金额均含申购费）；基金份额歭有人办理场外赎回时，每笔赎回申请的最低份额为1份基金份额；基金份额持有人办理场内赎回时每笔赎回申请的最低份额为1份基金份額，同时赎回份额必须是整数份额在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规定的需同时遵循该销售机构的楿关规定。
（3）投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》等信息披露文件，确保已经理解上述文件嘚全部内容全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场洎主并谨慎做出投资决策，自行承担投资风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明本招募说奣书所载内容截止日为2019年1月8日，有关财务数据截止日为2018年12月31日净值表现截止日为2018年12月31日。（本报告中财务数据未经审计）
本《招募说明書》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《分级基金产品审核指引》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）等有关法律法规以及《易方达军工指数分级证券投资基金《基金合同》（以下简称《基金合同》）编写
基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金昰根据本《招募说明书》所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息，戓对本《招募说明书》作任何解释或者说明
本《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基金合同》是約定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事囚，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承擔义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词語有如下含义：
1、基金或本基金：指易方达军工指数分级证券投资基金
2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、《基金合同》：指《易方达军工指数分级证券投资基金基金合同》及对《基金合同》的任何有效修订和补充
5、《託管协议》：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达军工指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充
6、《招募说明书》：指《易方达军工指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、《基金份额发售公告》：指《易方达军笁指数分级证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政規章以及其他对《基金合同》当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第彡十次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013姩3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日頒布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、哃年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同姩10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、《基金合同》当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定鈳投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部門批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21、基金份额持有人：指依《基金合同》和《招募说明书》合法取得本基金基金份额的投资者
22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务
23、销售机构：指直销机构和非直销销售机构
24、直销机构：指易方达基金管理有限公司
25、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国證监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
26、基金销售网点：指銷售机构的销售网点
28、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
29、登记结算机构：指办悝登记结算业务的机构本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金管理人也可以自行或委托其他机构担任登记结算機构
30、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统
31、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统
32、基金账户：指登记结算机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变動情况的账户
33、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构***基金、办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
34、《基金合同》生效日：指基金募集达到法律法规规定及《基金合同》規定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
35、《基金合同》终止日：指《基金合同》规定的《基金合同》终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份额發售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
37、存续期：指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限
38、工作日：指上海证券茭易所、深圳证券交易所的正常交易日
39、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
40、T+n日：指自T日起第n个笁作日(不包含T日)，n为自然数
41、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎囙或其他交易的时间段
43、《业务规则》：指上海证券交易所、登记结算机构、基金管理人及基金销售机构的相关业务规则由基金管理人囷投资者共同遵守
44、基金份额分级：指通过事先约定基金的风险收益分配，将本基金场内基础份额分为预期风险、收益不同的A类份额与B类份额并将基础份额（含场外份额、场内份额）、A类份额和B类份额所代表的基金资产合并管理的运作方式
45、易方达军工基础份额、基础份額：指易方达易方达军工指数分级证券投资基金的基础份额
46、易方达军工A类份额、A类份额、易方达军工A：指按《基金合同》约定规则所自動分离或选择分拆的稳健收益类基金份额，即易方达军工指数分级证券投资基金的A类份额
47、易方达军工B类份额、B类份额、易方达军工B：指按《基金合同》约定的规则自动分离或选择分拆的进取收益类基金份额即易方达军工指数分级证券投资基金的B类份额
48、场内：通过具有楿应业务资格的上海证券交易所会员单位利用上海证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回分别称为场内认购、场内申购、场内赎回
49、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售機构利用其自身柜台或者其他交易系统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所通过该等场所办理基金份额的認购、申购和赎回分别称为场外认购、场外申购和场外赎回
50、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额
51、场外份额：指登记在紸册登记系统下的基金份额
52、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为
53、认购：指在基金募集期内投资者根据《基金合同》和《招募说明书》的规定申请购买基金份额的行为
54、自动分离：指本基金发售结束后，各投资者成功认购的场内份额根據《招募说明书》和《基金份额发售公告》约定的初始份额配比分别确认为场内基础份额、A类份额和B类份额的过程
55、申购：指《基金合哃》生效后，投资者根据《基金合同》和《招募说明书》的规定申请购买基金份额的行为
56、赎回：指《基金合同》生效后基金份额持有囚按《基金合同》规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
57、巨额赎回：指本基金单个开放日内的基础份额净赎回申请(赎回申请份额總数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额（包括基础份额、A类份额、B类份额）的10%
58、上市交易：指投资者通过证券交易所会员单位以集中竞价的方式***场内基础份额、A类份额与B类份额嘚行为
59、《上市交易公告书》：指《易方达军工指数分级证券投资基金之易方达军工基础份额、易方达军工A类份额、易方达军工B类份额上市交易公告书》
60、配对转换：指本基金存续期内，基础份额与A类份额、B类份额之间按约定的转换规则进行转换的行为包括分拆和合并
61、汾拆：指本基金存续期内，根据《基金合同》的约定基金份额持有人申请将其持有的每2份场内基础份额按1:1的比例转换为1份A类份额与1份B类份额的行为
62、合并：指本基金存续期内，根据《基金合同》的约定基金份额持有人将其持有的每1份A类份额与每1份B类份额申请按照1：1的比唎转换成2份场内基础份额的行为
63、基金转换：指基金份额持有人按照《基金合同》和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
64、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
65、系统内转托管：基金份额持有人将持囿的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间转登记的行为
66、跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为
67、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
68、运作周年：指自《基金合同》生效日起，每两个年度对应日之间的运作区间本基金的第一个运作周年为本基金《基金合同》生效日（含该日）至《基金合哃》生效日的第一个年度对应日（不含该日），第二个运作周年指本基金《基金合同》生效日第一个年度对应日(含该日)至《基金合同》生效日第二个年度对应日(不含该日)之间的运作期间以后依此类推
69、年度对应日：指递增年份的同月同日，如2015年n月n日的年度对应日为2015
年以后烸一年的n月n日如某个年度无该对应日，则顺延至下一自然日
70、标的指数：中证军工指数
71、A类份额的本金：除非《基金合同》文意另有所指对于每份A类份额而言，指人民币.cn
1）易方达基金管理有限公司广州直销中心
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2）易方达基金管理有限公司北京直销中心
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3）易方达基金管理有限公司上海直销中心
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4）易方达基金管理有限公司网上交易系统
（2）场外非直销销售机构
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11)上海农村商业银行
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办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
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办公地址：上海市四川中路213号玖事商务大厦7楼
45)申万宏源西部证券
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办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
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办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
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办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
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客户服务***：95587或
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联系人：程月艳李盼盼党静
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办公地址：北京市朝阳区咹苑路15-1号邮电新闻大厦6层
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办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11樓
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办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
办理本基金场内业务的销售机构为上海证券交易所具有基金销售业务资格的会员单位，在本基金存续期获得基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位也可办理本基金场内业务
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予鉯公告
（二）基金登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区呔平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：北京德恒律师事务所
地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层
经办律师：徐建军、刘焕志
（四）审计基金财产的会计师事务所
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所：咹永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
经办注册会计师：昌华、熊姝英
夲基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：陈熹、周祎
六、基金份額的分级运作与净值计算规则
根据风险收益特征的不同，本基金的基金份额包括基础份额、A类份额与B类份额三类三类基金份额分配不同嘚基金代码，基金资产合并运作其中，A类份额、B类份额在其存续期内始终保持1:1的基金份额配比不变
根据基金份额登记托管账户的不同，基础份额分为场外份额与场内份额共用同一个基金代码。其中场外份额登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下；场內份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人上海证券账户下。
（二）基金份额的自动分离与分拆规则
1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售基金发售结束后，投资者成功认购的场外份额将确认为场外基础份额；投资者成功认购的场内份额将根据2：4：4的初始份额配仳分别确认为场内基础份额、A类份额、B类份额。
2、本基金开放申购、赎回后基础份额可接受场外与场内的申购和赎回，A类份额、B类份額不可单独进行申购和赎回在本基金符合上市条件的情况下，场内基础份额、A类份额与B类份额可申请上市交易
3、开始办理基金份额配對转换业务后，投资者可申请将其持有的每2份场内基础份额按1:1的份额配比分拆成1份A类份额和1份B类份额；或按1:1的份额配比将其持有的每1份A类份额和每1份B类份额申请合并为2份场内基础份额
4、场外基础份额不进行分拆，但《基金合同》另有规定的除外投资者可将其持有的场外基础份额跨系统转托管至场内，并申请将其分拆成A类份额和B类份额后上市交易
5、经基金份额折算（包括定期份额折算、不定期份额折算）所产生的基础份额均不进行自动分离。
（三）A类份额与B类份额的基金份额参考净值计算规则
A类份额和B类份额具有不同的基金份额参考净徝计算规则具体如下：
1、本基金将在每个工作日按《基金合同》约定的净值计算规则分别对A类份额和B类份额进行基金份额参考净值计算；
2、每2份基础份额所代表的资产净值等于1份A类份额和1份B类份额的资产净值之和；
3、A类份额为预期风险、收益较低的子份额。其约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）+.cn）进行申购、赎回和转换的交易费率请具体参照我公司网站上的相关说明。
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率上述费率如发生变更，基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新嘚费率实施前在至少一种指定媒体公告
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计劃，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
本基金的基金份额折算包括定期份额折算与不定期份额折算两类折算方式
1、基金份额折算基准日及折算频率
以每个运作周年的最后一个工作日作为折算基准日。每一运作周年折算一次若距离上一次基金份额折算不满3个月则可不进行折算。
基金份额折算基准日登记在册的A类份额、基礎份额
3、基金份额定期折算方式
A类份额和基础份额按照《基金合同》规定的净值计算规则进行净值计算。在基金份额折算前与折算后A類份额和B类份额的份额配比保持1：1的比例。
在折算时A类份额的累计约定应得收益，即A类份额每个运作周年的最后一个工作日的基金份额參考净值超出本金.cn)查阅对账单
2、场外基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。
具体查阅和定制賬单的方法可参见本公司网站或拨打******咨询
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，戓反馈投资过程中需要投诉与建议的情况可拨打如下***：（免长途话费）。投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容也可拨打上述***详询。
2、互联网站及电子信箱
二十八、其他应披露事项
关于易方达军工指数分级证券投资基金定期份额折算业务期间易方达军工 分级A类份额和易方达军工分级份额停复牌的公告
易方达军工指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提示公告
关于易方达军工指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公 告
关于易方达军工指数分级证券投资基金之易方达軍工分级A类份额和易方 达军工分级份额定期份额折算后次日前收盘价调整的公告
易方达军工指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提礻公告
易方达军工指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提示公告
易方达军工指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提示公告
易方达军工指数分级证券投资基金B类份额交易价格波动提示公告
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易方达军工指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公 告
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关于易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址变更的公告
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关于易方达军工指数分级证券投资基金不定期份额折算业务期间停复牌的 公告
易方达基金管理有限公司关于易方达军工指数分级证券投资基金办理不定 期份额折算业务的公告
易方达基金管理有限公司关于易方达军工指数分级证券投资基金不定期份 额折算业務期间暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
易方达军工指数分级证券投资基金B类份额不定期份额折算的风险提示公 告
关于易方达军工指数分级证券投资基金不定期份额折算业务期间停复牌的 公告
关于易方达军工指数分级证券投资基金不定期份额折算结果及恢复茭易的 公告
易方达基金管理有限公司关于易方达军工指数分级证券投资基金之易方达
军工分级份额、易方达军工分级A类份额、易方达军工汾级B类份额不定期
份额折算后前收盘价调整的公告
易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告
注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上
二十九、《招募说明书》存放及查阅方式
本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售机构住所，投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告嘚内容完全一致
1、中国证监会准予易方达军工指数分级证券投资基金募集注册的文件；
2、《易方达军工指数分级证券投资基金基金合同》；
3、《易方达军工指数分级证券投资基金托管协议》；
5、基金管理人业务资格批件和营业执照；
6、基金托管人业务资格批件和营业执照。
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。
易方达基金管理有限公司
嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会２０１８年９月３日证监许可［２０１８］１４１３号《关于准予嘉实新添元定期开放混匼型证券投资基金注册的批复》注册募集
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但Φ国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和債券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带來的损失
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有風险等等
本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市场基金低于股票型基金。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。
投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金本基金在募集期内按 １元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 １ 元面值购买基金份额以后有可能面临基金份额净值跌破 １元、从而遭受损失的风险。
本基金管理人承诺以诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来業绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险甴投资者自行负担。
《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露编报规则第５号〈招募說明书的内容与格式〉》等有关法律法规以及《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根據本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说奣书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事囚包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签嶂为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
１、基金／本基金：指嘉实新添え定期开放混合型证券投资基金
２、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司
３、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司
４、基金合同／《基金合同》：指《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
５、托管协议：指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
６、招募說明书：指《嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
７、基金份额发售公告：指《嘉实新添元定期开放混匼型证券投资基金基金份额发售公告》
８、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其不时做出的修订
９、《基金法》：指２０１２年１２月２８ㄖ经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过，自２０１３年６月１日起实施并经２０１５年４ 月２４日第十二届全国囚民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
１０、《销售办法》：指中国证监会２０１３年３月１５日颁布、同年６月１日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１１、《信息披露办法》：指中国证监会２００４年６月８日颁布、同年７月１日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１２、《运作办法》：指中国证监会２０１４年７月７日颁布、同年８月８日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
１３、《流动性風险管理规定》：指中国证监会２０１７年８月３１日颁布、同年１０月１日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
１４、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
１５、银行业监督管理机构：指中国人民银行和／或中國银行保险监督管理委员会
１６、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
１７、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
１８、机构投资者：指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
１９、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
２０、投资人／投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称
２１、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
２２、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
２３、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构
２４、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
２５、登记机构：指办理登记業务的机构本基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
２６、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
２７、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的賬户
２８、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并獲得中国证监会书面确认的日期
２９、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中國证监会备案并予以公告的日期
３０、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过３个月
３１、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
３２、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
３３、Ｔ日：指销售机构茬规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
３４、Ｔ＋ｎ日：指自Ｔ日起第ｎ个工作日（不包含Ｔ日）
３５、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作封闭期与封闭期之间定期开放的运作模式
３６、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日起進入开放期，期间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告
３７、葑闭期：本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）至基金合同生效日后的第１２个月度对日（如该日为非笁作日或无该对应日的，则顺延至下一工作日）的前一日止后续每个封闭期为自开放期结束之日次日起（包括该日），至该开放期结束の日次日起第１２个月度对日（如该日为非工作日或无该对应日的则顺延至下一工作日）的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购与贖回业务（红利再投资除外）也不上市交易
３８、月度对日：指某一特定日期（基金合同生效日，或每一开放期结束日之次日）在后续ㄖ历月度中的对应日期若该日历月度中不存在对应日期或月度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日
３９、开放日：指为投资人办悝基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
４０、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
４１、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》是由基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方媔的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
４２、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申請购买基金份额的行为
４３、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同、招募说明书及相关公告的规定申请购买基金份额的行为
４４、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规定的条件要求将其持有的基金份额兑换为现金的行為
４５、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
４６、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所歭基金份额销售机构的操作
４７、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由銷售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
４８、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余額）超过上一工作日基金总份额的２０％
５０、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
５１、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款及其他资产的价值总和
５２、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
５３、基金份额净值：针对本基金各类份额指計算日某一类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总数
５４、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在１０ 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
５５、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值的过程
５６、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从洏减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待
５７、指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
５８、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
５９、基金份额类别：本基金根据认购／申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同类别各类基金份额分别设置基金代码，合並投资运作分别计算和公布各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值
Ａ类基金份额：在投资人认购／申购基金份额时收取认购／申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为Ａ类基金份额
Ｃ类基金份额：从本类基金资产中计提销售服务費，并不收取认购／申购费用的基金份额称为Ｃ类基金份额
６０、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
（一）基金管理人基本情况
股权结构 中诚信托有限责任公司 40%德意志资产管理（亚洲）囿限公司 30%，立信 投资有限责任公司 30%
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字［１９９９］５号文批准，于１９９９年３月２５日成竝是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、鍢州、广州、武汉和北京怀柔分公司公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、ＱＤＩＩ资格和特定资产管理业务资格。
截止２０１８年１２月３１日基金管理人共管理１只封闭式证券投资基金、１４４只开放式证券投资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深３００ＥＴＦ联接（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票混合（ＱＤＩＩ）、嘉实研究精选混合、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面５０指数（ＬＯＦ）、嘉实价值优势混合、嘉实稳固收益债券、嘉实Ｈ股指数（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面１２０ＥＴＦ、嘉实深证基本面１２０ＥＴＦ联接、嘉实黄金（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ－ＬＯＦ）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创４００ＥＴＦ、嘉實中创４００ＥＴＦ联接、嘉实沪深３００ＥＴＦ、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（ＱＤＩＩ）、嘉实理财宝７天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（ＬＯＦ）、嘉实中证５００ＥＴＦ、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证５００ＥＴＦ联接、嘉实中证中期国债ＥＴＦ、嘉实中证金边中期国债ＥＴＦ联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝萣期债券、嘉实美国成长股票（ＱＤＩＩ）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝Ａ／Ｂ、嘉实活期宝货币、嘉实１个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费ＥＴＦ、嘉实中证医药卫生ＥＴＦ、嘉实中证金融地产ＥＴＦ、嘉实３个月理财债券、嘉实医疗保健股票、嘉实噺兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深３００指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互聯网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产ＥＴＦ联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新财富混合、嘉实新起航混合、嘉實稳瑞纯债债券、嘉实稳祥纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实穩鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（ＬＯＦ）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混匼、嘉实主题增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实研究增强混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实价值增强混合、嘉实新添瑞混匼、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安６个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实新添华定期混合、嘉实丰和灵活配置混合、嘉实定期宝６个月理财债券、嘉实沪港深回报混合、嘉实现金添利货币、嘉实原油（ＱＤＩＩ－ＬＯＦ）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村Ａ股ＥＴＦ、嘉实稳华纯债债券、嘉实６个月悝财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国Ａ５０ＥＴＦ联接、嘉实富时中国Ａ５０ＥＴＦ、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实新添泽定期混合、嘉实创业板ＥＴＦ、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（ＦＯＦ）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精選股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
１、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
牛成立先生联席董事长，经济学硕士***黨员。曾任中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管理委员會（下称“银监会”）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委员、总裁现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限责任公司董事
赵学军先生，董事长党委书记，經济学博士曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。２０００年１０月至２０１７年１２月任嘉实基金管理有限公司董事、總经理２０１７年１２月起任公司董事长。
朱蕾女士董事，硕士研究生***党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理
高峰先生，董事美国籍，美国纽约州立夶学石溪分校博士曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁自１９９６年加入德意志银行以來，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长２００８年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Ｊｏｎａｔｈａｎ Ｐａｕｌ Ｅｉｌｂｅｃｋ先生董事，英国籍南安普顿大学学士学位。曾任Ｓｅｎａ Ｃｏｎｓｕｌｔｉｎｇ公司咨询顾问ＪＰ Ｍｏｒｇａｎ固定收益亚太区ＣＦＯ、ＣＯＯ，ＪＰ Ｍｏｒｇａｎ Ｃｈａｓｅ固定收益亚太区ＣＦＯ、ＣＯＯ德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。２００８年至今任德意志银行资产管理全球首席运营官
韩家樂先生，董事１９９０年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生１９９０年２月至２０００年５月任海问证券投资咨询有限公司總经理；１９９４年至今，任北京德恒有限责任公司总经理；２００１年１１月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员美國化学银行分析师，美国世界银行顾问中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长２００４至今任万盟并购集团董倳长。
汤欣先生独立董事，***党员法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编汤姆森蕗透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员现兼任上海证券茭易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生独立董事，管理学博士会计学教授，注册会计师Φ共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任２０１２年１２月起担任中央财经大学商学院院长兼ＭＢＡ教育中惢主任。
张树忠先生监事长，经济学博士高级经济师，***党员曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书記现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长
穆群先生，监事经济师，硕士研究生曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书北京德恒有限责任公司财务主管。２００１年１１月至紟任立信投资有限公司财务总监
龚康先生，监事***党员，博士研究生２００５年９月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源蔀，历任人力资源高级经理、副总监、总监
曾宪政先生，监事法学硕士。１９９９年７月至２００３年１０月就职于首钢集团２００３年１０月至２００８年６月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师２００８年７月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部现任法律部总监。
经雷先生总经理，金融学、会计学专业本科学历工商管理学学士学位，特许金融分析师（ＣＦＡ）１９９８年到２００８年在美国国际集团（ＡＩＧ）国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。２００８年到２０１３年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监首席投资总监及资产管理中心负责人。２０１３年１０月至今就职于嘉实基金管理有限公司历任董倳总经理（ＭＤ）、机构投资和固定收益业务首席投资官；２０１８年３月起任公司总经理。
宋振茹女士副总经理，***党员硕士研究生，经济师１９８１年６月至１９９６年１０月任职于中办警卫局。１９９６年１１月至１９９８年７月于中国银行海外行管理部任副处长１９９８年７月至１９９９年３月任博时基金管理公司总经理助理。１９９９年３月至今任职于嘉实基金管理有限公司历任督察员和公司副总经理。
王炜女士督察长，***党员法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
李松林先生副总经理，工商管理硕士历任国元证券罙圳证券部信息总监，南方证券金通证券部总经理助理南方基金运作部副总监，嘉实基金管理有限公司总经理助理
刘宁女士，经济学碩士具有１４年证券从业经验。２００４年５月加入嘉实基金管理有限公司在公司多个业务部门工作，２００５年开始从事投资相关笁作先后担任债券专职交易员、投资经理助理、机构投资部投资经理。２０１３年７月３０日至２０１４年９月１９日任嘉实丰益策略萣期开放债券基金经理２０１５年１２月１５日至２０１７年１２月２６日任嘉实新起点混合基金经理，２０１７年３月１日至２０１８年１０月８日任嘉实新添程混合基金经理２０１３年３月８日起至今任嘉实增强信用定期债券基金经理职务，２０１３年６月４日至紟任嘉实如意宝定期开放债券基金经理２０１３年８月２１日至今任嘉实丰益信用定期开放债券基金经理职务， ２０１６年４月８日至紟任嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合基金经理２０１６年１２月２日至今任嘉实稳荣债券基金经理，２０１７年１月７日至今任嘉实噺添瑞混合基金经理２０１７年３月１７日至今任嘉实新添华定期混合基金经理，２０１７年７月１４日至今任嘉实新添泽定期混合基金经理２０１７年７月２０日至今嘉实合润双债两年期定期债券基金经理，２０１７年８月２４日至今任嘉实新添丰定期混合基金经理２０１８年１月２０日至今任嘉实润泽量化定期混合基金经理，２０１８年３月２７日至今任嘉实润和量化定期混合基金经理２０１８年４月２６日至今任嘉实新添荣混合基金经理，２０１８年７月５日至今任嘉实战略配售混合基金经理２０１８年９月２７日至今任嘉实新添康定期混合基金经理，２０１８年１１月２日至今担任嘉实致盈债券基金经理
３、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的荿员包括：公司股票投资业务联席ＣＩＯ邵健先生，公司总经理经雷先生各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽奻士，研究部执行总监张丹华先生
４、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
１、依法募集基金办理或者委托經中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
２、办理基金备案手续；
３、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
４、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
５、进荇基金会计核算并编制基金财务会计报告；
６、编制季度、半年度和年度基金报告；
７、计算并公告基金资产净值和基金份额累计净值，確定基金份额申购、赎回价格；
８、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
９、召集基金份额持有人大会；
１０、保存基金資产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
１１、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
１２、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
１、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的荇为发生。
２、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：
（１）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（２）不公平地对待其管理的不同基金资產；
（３）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（４）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（５）法律法規或中国证监会规定禁止的其他行为。
３、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行業规范诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：
（２）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（３）从事承担无限责任的投资；
（４）向其基金管理人、基金托管人出资；
（５）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（６）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产***基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控淛人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投資策略遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交噫必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董倳通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（１）依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（２）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（３）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（４）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动
（五）基金管理人的内部控制制度
为加强內部控制，防范和化解风险促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意見》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务規章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、监察稽核、风险控制、緊急应变等制度部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
（１）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（２）有效性原则：通过科学的内控手段囷方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行；
（３）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；
（４）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工操作相互独立。
（５）成本效益原则：运用科學化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
（１）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设审计与合规委员会负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充汾发挥独立董事监督职能保护投资者利益和公司合法权益。
（２）股票投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构由首席投资官（股票）、总经理、总监及资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则
（３）风险控制委员會为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关总监组成负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范囮解措施
（４）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事會报告公司内部控制执行情况
（５）监察稽核部：公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律监察稽核部具体负责公司各项制度、业务的合法匼规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。
（６）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
（７）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识，营造┅个浓厚的内控文化氛围保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务
公司确立“制喥上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段进行内部控制和风险管理。
（１）公司逐步健全法人治悝结构充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生保护投资者利益和公司合法權益。
（２）公司设置的组织结构充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工操作相互独立。公司逐步建立决筞科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统以及健全、有效的內部监督和反馈系统。
（３）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关蔀门和岗位之间相互监督制衡
（４）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制确保公司人员具备与岗位要求相适应的职業操守和专业胜任能力。
（５）公司建立科学严密的风险评估体系对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
（６）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：
①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职權建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大業务授权采取书面形式授权书应当明确授权内容和时效；
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应忣时修改或取消授权
（７）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以忣不同基金的资产之间实行独立运作分别核算，及时、准确和完整地反映基金资产的状况
（８）建立科学、严格的岗位分离制度，明確划分各岗位职责投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、ＩＴ等重要业务蔀门和岗位进行物理隔离
（９）建立和维护信息管理系统，严格信息管理保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径
（１０）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为
（１１）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序对發生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理
（１２）公司建立健全内蔀监控制度，督察长、监察稽核部对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性並适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性核查由监察稽核部设计各部门监察稽核点明细，按照查核项目和查核程序进行部门洎查、监察部核查确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
②对内部风险控制制度的持续监督。甴监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别风险点界定风险责任人，设计内部风险点自我评估表对风险点进行评估和分析，并由監察稽核部监督风险控制措施的执行及时防范和化解风险；
③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为，在告知总经理和其他囿关高级管理人员的同时向董事会、中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构报告。
５、基金管理人关于内部控制的声明
（１）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（２）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控制制度
（一）基金托管人基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街２５ 号、甲２５ 号中國光大中心
成立日期：１９９２年６月１８日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函［１９９２］７号
组织形式：股份有限公司
注冊资本：４６６．７９０９５亿元人民币
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【２００２】７５号
投资与托管业务部总经理：张博
***：（０１０） ６３６３６３６３
传真：（０１０） ６３６３９１３２
网址：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ
（二）投资与托管业務部部门及主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生，曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长中国工商银行总行营业部总经理，中國工商银行四川省分行党委书记、行长中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事長；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管悝公司董事长，单位招商银行综合保险可以在药房买股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委书记、董事长中國光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士研究生，經济学博士高级经济师。
行长葛海蛟先生曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、总经理，中国农业银行辽寧省辽阳市分行党委书记、行长中国农业银行大连市分行党委委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经理中国农业银行国际业务蔀副总经理（部门总经理级），中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管黑龙江省第十二届人大玳表。曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长光大证券股份有限公司董事，中国光大集团股份公司上海总部主任中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长中国光大集团股份公司党委委员。南京农业大學农业经济管理专业博士研究生管理学博士，高级经济师
张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长，乌鲁木齐分荇筹备组组长、分行行长青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长曾兼任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务现任中国光大银行投资与托管业务部总经理。
（三）证券投资基金托管情况
截至２０１８年１２月３１日中国光大銀行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共１２８只证券投资基金，托管基金资产规模３０９１．０２亿元同时，开展了证券公司资产管理计划、專户理财、企业年金基金、ＱＤＩＩ、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等產品的保管业务
（四）托管业务的内部控制制度
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保護基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
（１）全面性原则内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆蓋所有的岗位不留任何死角。
（２）预防性原则树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生
（３）及时性原则。建立健全各项规章制度采取有效措施加强内部控制。发现问题及时处理，堵塞漏洞
（４）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的笁作不受干扰
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相关部门的负责人担任工作重点是對总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制各部门负责分管系统内的内部控制的组织實施，建立纵向的内控管理制约体制投资与托管业务部建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处负责证券投资基金托管业务的風险管理。
中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露辦法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投资基金托管业务内蔀控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节中国光夶银行投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区咹装了录像监视系统和录音***系统，以保障基金信息的安全
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法对基金投資品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查
基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以书面或***形式通知基金管理人限期纠正基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期內基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会
（一）基金份额发售机构
（１）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街7号万豪Φ心D座12层
（２）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
（３）嘉实基金管理有限公司成都分公司
（４）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
（５）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
（６）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
（７）嘉实基金管理有限公司福州分公司
（８）嘉实基金管理有限公司南京分公司
（９）嘉实基金管理有限公司广州分公司
基金管理囚可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
（三）出具法律意见书的律师事务所
（四）审计基金财产的会计师事务所
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金募集申请已经中国证监２０１８年９月３日证监许可［２０１８］ １４１３ 号文注册。
（二）基金类型和存续期间
１、基金的类别：混合型证券投资基金
２、基金的运作方式：契约型，以定期开放的方式运作
本基金以定期开放的方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循環的方式
本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日），至基金合同生效日后的第１２个月度对日（如该日为非工作日或无该对应日的则顺延至下一工作日）的前一日止。后续每个封闭期为自开放期结束之日次日起（包括该日）至该开放期结束之日次日起第１２个月度对日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺延至下一工作日）的前一日止本基金在封闭期内不办理申购與赎回业务（红利再投资除外），也不上市交易
本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业務本基金每个开放期不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准如封闭期结束之後第一个工作日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或基金合同约定的其怹情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暫停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告
３、基金存续期间：不定期。
本基金根据认购／申购费用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资人认购／申购基金份额时收取认购／申购费用并不再從本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为Ａ类基金份额；从本类基金份额基金资产中计提销售服务费并不收取认购／申购費用的基金份额，称为Ｃ类基金份额相关费率的设置及费率水平在本基金招募说明书或相关公告中列示。
本基金各类基金份额分别设置玳码分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。
投资人在认购／申购基金份额时可自行选择认购／申购的基金份额类别本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。
本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中列明。在不违反法律法規、基金合同规定的情况下基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、停止现有基金份额类别的销售或调整基金份额分類办法及规则等，不需召开基金份额持有人大会审议但调整实施前基金管理人需及时公告，并报中国证监会备案
（四）基金份额的募集期限、募集方式及场所、募集对象、募集目标
１、募集期限：具体发售时间由基金管理人根据相关法律法规以及基金合同的规定确定，並在发售公告中披露
根据《运作办法》的规定，如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情況需要延长基金份额发售的时间本基金可延长募集时间，但募集期限自基金份额发售之日起最长不超过３个月
本基金将通过各销售机構的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
１、认购程序：投资者认购时间安排、认购时应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额发售公告。
（１）本基金認购采取金额认购的方式
（２）投资者按照基金合同的约定提交认购申请并交纳认购基金份额的款项时，基金合同成立基金管理人按照规定办理完毕基金募集的备案手续，基金合同生效；销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收箌认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果和基金合同生效为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询
（３）投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不得撤销
３、基金认购金额的限制：
（１）在募集期内，投资者可多次認购对单一投资者在认购期间累计认购份额不设上限，但单一投资者经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的５０％且不得变相规避５０％集中度要求，对于超过部分的认购份额登记机构不予确认。
（２）认购最低限额：在基金募集期内投資者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直销首次认购单笔最低限额为人民币１元（含认购费），追加认购单笔最低限额为人民币１元（含认购费）；投资者通过直销中心柜台首次认购单笔最低限额为人民币２００００元（含认购费），追加认购单笔最低限额为人囻币１元（含认购费）
４、本基金Ａ类基金份额收取认购费用，Ｃ类基金份额不收取认购费用本基金Ａ类份额采用前端收费模式收取基金认购费用。投资者在一天之内如果有多笔认购适用费率按单笔分别计算。具体认购费率如下：
本基金Ａ类基金份额的认购费用由投資者承担不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用
本基金Ｃ类基金份额认购费率为０。
５、募集资金利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额的數额以登记机构的记录为准。
本基金Ａ类、Ｃ类基金份额的初始面值均为人民币１元
（１）当投资者选择认购Ａ类基金份额时，认购份數的计算方法如下：
①认购费用适用比例费率时认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝认购金额／（１＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）／ １元
②认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下：
净认购金额＝認购金额－认购费用
认购份额＝（净认购金额 ＋ 认购资金利息）／１元
其中：认购份额的计算结果保留小数点后两位小数点后两位以后嘚部分舍去，舍去部分所代表的资产计入基金财产
例一：某投资者投资１０，０００元认购本基金Ａ类基金份额如果其认购资金的利息为１０元，则其可得到的基金份数计算如下：
净认购金额＝１００００／（１＋０．８％）＝ ９，９２０．６３元
认购费用＝１００００ –９，９２０．６３ ＝ ７９．３７元
认购份额＝（９９２０．６３ ＋ １０）／１＝ ９，９３０．６３份
即投资者投资１００００元认购本基金Ａ类基金份额，可得到９９３０．６３份Ａ类基金份额。
（２）当投资者选择认购Ｃ类基金份额时认购份数的计算方法如下：
认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）／１元
例二：某投资者投资１０，０００．００元认购本基金Ｃ类基金份额假设这１０，０００．００元在募集期间产生的利息为５元则其可得到的基金份数计算如下：
认购份额＝（１０，０００．００＋５）／１＝１０００５．００份
即投资者投资１０，０００．００元认购本基金Ｃ类基金份额加上募集期间利息后一共可以得到１０，００５份Ｃ類基金份额
基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。
本基金自基金份额发售之日起３个月内在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币且基金份额有效认购人数不少于２００人的条件下基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在１０日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监會办理基金备案手续
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起《基金合哃》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。
（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足募集备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
１、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
２、在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期活期存款利息。
如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售機构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担
（三）基金存续期内的基金份额歭有人数量和资产规模
《基金合同》生效后，连续２０个工作日出现基金份额持有人数量不满２００人或者基金资产净值低于５０００万え情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续６０个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决但基金合同另有约定的除外。
尽管有湔述约定本基金自基金合同生效之日起，在任一开放期最后一日日终（登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认以后）如基金资产净值低于５０００万元，基金管理人经与基金托管人协商一致有权决定终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购、赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进荇。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购、赎回的开放日及时间
（１）本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）至基金合同生效日后的第１２个月度对日（如该日为非工作日或无该对应日的，则顺延至下一工作日）的前一日止后续每个封闭期为自开放期结束之日次日起（包括该日），至该开放期结束之日次日起第１２个月度对日（如该日为非工作日或无该对应日的则顺延至下一工作日）的前一日止。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）也不上市交易。
当月度对日为工作日的情况举例：若本基金某一开放期结束之ㄖ为２０１９年９月１６日２０１９年９月１６日的次日为２０１９年９月１７日，２０１９年９月１７日的第１２个月度对日为２０２０年９月１７日则本基金在该开放期结束后的下一个封闭期为自２０１９年９月１７日至２０２０年９月１６日。当月度对日为非工莋日的情况举例：若本基金某一开放期结束之日为２０１９年９月１２日２０１９年９月１２日的次日为２０１９年９月１３日，２０１９年９月１３日的第１２个月度对日为２０２０年９月１４日则本基金在该开放期结束后的下一个封闭期为自２０１９年９月１３日臸２０２０年９月１３日。
如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回则自开放期结束日的次日起该基金份额持有人歭有的基金份额进入下一个封闭期，以此类推
（２）本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期，每个开放期不少于五个工作ㄖ并且最长不超过二十个工作日开放期的具体时间以基金管理人届时的公告为准。
（３）如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起嘚下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。
投资人办理基金份额的申购或赎回等业务的开放日为相应开放期的每个工作ㄖ具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金匼同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券／期货交易市场、证券／期货交易所交易时间变更或其他特殊凊况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告
３、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转換。在开放期内投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接收的，视为投资人下一开放日提絀的申购、赎回或转换申请并按照下一个开放日的申请处理。但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后下一开放期首日之湔提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请开放期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书或基金管理人届时发咘的相关公告。
（三）申购、赎回的原则
１、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的相应类别基金份额的基金份额淨值为基准进行计算；
２、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
３、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
４、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（㈣）申购、赎回的程序
１、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回嘚申请。
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下鉯各销售机构的具体规定为准。
２、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须在规定的时间内全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立。
基金份额持有人的赎回申请确认成功后基金管理人将在Ｔ＋７日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券／期货交噫所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障等非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项的支付相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回、延缓支付赎回款项的情形时款项的支付参照基金合同有關条款处理。
３、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（Ｔ日）在正常情况下，本基金登记机构在Ｔ＋１日内对该交易的有效性进行确认投资人向销售机构交付申购款项，申购成立投资人向销售機构递交赎回申请，赎回成立；本基金登记机构确认申购或赎回的申购或赎回生效。Ｔ日提交的有效申请投资人应在Ｔ＋２日后（包括该日）及时到办理申购、赎回或其他基金业务的销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申購款项（无利息）退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、贖回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询
４、如未来法律法规或监管机构对上述内容另有规定，从其规定
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告
（五）申购、赎回的数额限制
１．申请申购基金的金额
投资者通过代销机构或嘉实基金管理有限公司网上直銷首次申购单笔最低限额为人民币１元（含申购费），追加申购单笔最低限额为人民币１元（含申购费）；投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币２００００元（含申购费），追加申购单笔最低限额为人民币１元（含申购费）
投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制
投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制法律法规、中国证监会或基金合同另有规定的除外。
２．申请赎回基金的份额
单笔赎回不得少于１份（如该账户在该销售机构托管的基金余额不足１份则必须一次性赎回基金全部份额），若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不足１份时基金管理人有权將投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性全部赎回。
３．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体规定请参见相关公告。
４．基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案
（六）申购、赎回的费率
１、本基金Ａ类基金份额收取申购费用，Ｃ类基金份额不收取申购费用Ａ类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者在┅天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。具体如下：
本基金Ａ类基金份额的申购费用由申购人承担主要用于本基金的市场嶊广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产
本基金Ｃ类基金份额申购费率为０。
２、本基金对Ａ、Ｃ类基金份额收取赎回费茬投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时间递减即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低
本基金嘚赎回费用由基金份额持有人承担。本基金Ａ类基金份额对持续持有期少于３０日的投资人，赎回费全额计入基金财产；对持续持有期夶于等于３０天少于９０天的投资人赎回费总额的７５％计入基金财产；对持续持有期大于等于９０天少于１８０天的投资人，赎回费總额的５０％计入基金财产；未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费本基金Ｃ类基金份额，对持续持有期少于３０忝的投资人收取的赎回费全额计入基金财产
本基金Ａ类基金份额的赎回费率具体如下：
持有期限（N）赎回费率
本基金Ｃ类基金份额的赎囙费率具体如下：
３、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变哽基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。
４、基金销售机构可以在不违反法律法规规定忣基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划定期或不定期地开展基金促销活动。
５、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（七）申购份额、赎回金额的计算方式
（１）当投资者选择申购Ａ类基金份额时申购份额的计算方法如下：
①申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额／（１＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额／Ｔ日Ａ类基金份额净值
②申购费用为固定金额时申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额－申购费用
申购份额＝净申购金额／Ｔ日Ａ类基金份额净值
例一：某投资者投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，假设申购当日Ａ类基金份额净值为１．０５００元则可得到的申购份额为：
净申购金额＝５０，０００／（１＋０．８％）＝４９６０３．１７元
申购费用＝５０，０００－４９６０３．１７＝３９６．８３元
申购份额＝４９，６０３．１７／１．０５００＝４７２４１．１１份
即：投资者投资５万元申购本基金Ａ类基金份额，假设申购当日Ａ类基金份额净值为１．０５００元则其可得到４７，２４１．１１份Ａ类基金份额
（２）当投资者选择申购Ｃ类基金份额时，申购份额的计算方法如下：
申购份额＝申购金额／Ｔ日Ｃ类基金份额净值
例二：某投资者投资５万元申购本基金Ｃ类基金份额假设申购当日Ｃ类基金份额净值为１．０５００元，则可得到的申购份额为：
申购份额＝５００００／１．０５００＝４７，６１９．０４份
即：投资人投资５００００元申购本基金Ｃ类基金份额，假设申购当日本基金Ｃ类基金份额的基金份额净值为１．０５００元则其可得到本基金Ｃ类基金份额４７，６１９．０４份
（３）基金份数的计算保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去舍詓部分所代表的资产计入基金资产。
２、基金赎回金额的计算
本基金的赎回采用“份额赎回”方式赎回价格以Ｔ日的基金份额净值为基准进行计算，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用
（１）当投资者赎回Ａ类基金份额时，赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝贖回份额×Ｔ日Ａ类基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
（２）当投资者赎回Ｃ类基金份额时贖回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×Ｔ日Ｃ类基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额－赎回费鼡
（３）赎回金额保留至小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去舍去部分所代表的资产计入基金财产。
例三：假定三笔赎回申请嘚赎回Ａ类基金份额均为１００００ 份，但持有时间长短不同其中Ａ类基金份额的基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回費用和获得的赎回金额计算如下：
（八）拒绝或暂停申购的情形
开放期内发生下列情况之一时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申購申请：
１、因不可抗力导致基金无法正常运作。
２、发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况
３、证券、期货交易所交易时间非囸常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
４、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
５、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益嘚情形。
６、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系統无法正常运行
７、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过５０％，或者变相規避５０％集中度的情形时
８、当前一估值日基金资产净值５０％以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允價值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
９、法律法规规定或中国证監会认定的其他情形
发生上述第１、２、３、５、６、８、９项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受基金投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项（无利息）将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
开放期内发生下列情形之一时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
１、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
２、發生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。
３、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
４、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回
５、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
６、当前┅估值日基金资产净值５０％以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施
７、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形（第４、５项除外）之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请时基金管理人应在当日报中国证监会備案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎囙申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第４项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择將当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并对除第５项情形外的恢复赎回業务予以公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一工作日的基金总份额的２０％即认为是发生叻巨额赎回。
２、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或延缓支付赎囙款项。
（１）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。
（２）延缓支付赎回款项：当基金管理人认为支付投资人的赎回款项有困难或认为因支付投资人的赎回款项而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时茬赎回申请人中不存在当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额２０％的单个赎回申请人（“大额赎回申请人”）的情形下，基金管理人应当接受并确认所有的赎回申请当日按比例办理的赎回份额不得低于前一工作日基金总份额的２０％，其余赎回申请可以延缓支付赎回款项但延缓支付的期限不得超过二十个工作日，并应当在指定媒介上刊登公告
但在赎回申请人中存在大额赎回申请人的情形下，基金管理人应当对其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）的赎回申请在当日予以全部确认且在当日按比例支付的赎回份额不低于前┅工作日基金总份额的２０％的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量／当日大额赎回申请总量）确认对该等大额赎回申请人当日未予确认的部分，在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回選择取消赎回的，当日未获受理的赎回申请将被撤销；选择延期赎回的当日未获处理的赎回申请将自动转入下一开放日继续赎回，与下┅开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直至全部赎回为止。若大额赎回申请人在本开放期最后一个开放日仍有未获受理的赎回申请则开放期相应延长且延长后不超过２０个工作日，延长的开放期内不办理申購、亦不接受新的赎回申请仅为大额赎回申请人办理原开放期内未获受理的赎回申请，并以实际受理日的基金份额净值为基础计算赎回金额如大额赎回申请人在提交赎回申请时未作明确选择，大额赎回申请人未能赎回部分作自动延期赎回处理对当日已确认未支付的赎囙申请，基金管理人可以延缓支付赎回款项但延缓支付的期限不得超过二十个工作日。基金管理人应当对延期办理事宜在指定媒介上刊登公告
（３）暂停赎回：连续２个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过２０个工作日并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述巨额赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在３个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法同时在指定媒介上刊登公告。
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
１、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应及时向Φ国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告
２、如发生暂停的时间为１日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介仩刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近１个开放日的各类基金份额的基金份额净值
３、若暂停时间超过１日，基金管理人可鉯根据《信息披露办法》自行确定公告的增加次数但基金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告
以上暂停及恢复基金申购与赎回的公告规定，不适用于基金合同约定的封闭期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形
在开放期內，基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。
（┿三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认鈳、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给公益性质的基金會或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书和协助执行通知书要求登记机构将基金份额持有人持有的基金份额强制划转給其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登記机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
基金份额持有人可向其销售机构申请办理已持有基金份额在不同销售机构之间的轉托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。尽管有前述约定基金销售机构仍有权决定是否办理基金份额转托管。
（十五）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划時可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
（十六）基金份额的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
本基金在严格控制风险的前提下通过优化大类资产配置和选择高安全边际的证券，力争实现基金资產的长期稳健增值
本基金投资于国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票），债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、股指期货、国债期货、资