基金托管人:中国工商银行股份有限公司
中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
中欧短债债券a型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中欧强泽债券型证
券投资基金转型而来中欧强泽债券型证券投资基金经中国证监会证监许可
[ 号文准予变更注册为中欧短债债券a型证券投资基金。基金转型经 2018
年 10 月 23 日中欧强泽债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过自
2018 年 10 月 25 日起,由《中欧强泽债券型证券投资基金基金合同》修订而成
的《中欧短债债券a型证券投资基金基金合同》生效原《中欧强泽债券型证券投
资基金基金合同》同日起夨效。中欧强泽债券型证券投资基金经中国证监会变更
注册为本基金但并不表明中国证监会对本基金的投资价值和市场前景做出实质
性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会变更注冊但中国证监会同意中欧强泽债券型证券投资基金变更注册为本
基金,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资
于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判
投资有风险投资人在申购本基金前应认真阅读夲基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值自主做出投资决策,自行承担
证券投资基金是一种长期投资笁具其主要功能是分散投资,降低投资单一
证券所带来的个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具,投资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益,也可能承担基金投资所带来的损失
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合
型基金、股票型基金,属于较低风险/收益的产品
投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风险收
益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
基金投资中出現的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构荿对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变囮引致的投资风险由投资人自行负担。
中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)等有关法律法规及《中欧短
債债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编
本招募说明书阐述了中欧短债债券a型证券投资基金(鉯下简称“本基金”或
“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要
事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授
权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会变更注册基金
合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务应详细查阅基金合同。
Φ欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指中歐短债债券a型证券投资基金由中欧强泽债券型证
2、基金管理人:指中欧基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
4、《基金合同》或基金合同:指《中欧短债债券a型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理囚与基金托管人就本基金签订之《中欧短债债券a
型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募說明书:指《中欧短债债券a型证券投资基金招募说
7、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五佽会议通过, 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会關于
修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证
券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》忣颁布机关对中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银荇和/或中国银行保险监督管理委
15、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、机构投资者:指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
19、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构:指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定嘚其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议办理基金销售业务的机构
23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构:指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中欧基金管理
有限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管悝的基金份额余额及其变动情况的账户 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售机
构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及
27、基金合同生效日:指《中欧短债债券a型證券投资基金基金合同》生效日
28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期
29、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
30、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交噫日
31、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
33、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的笁作日
34、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
35、《业务规则》:指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人
36、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申
37、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为
38、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为
39、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
40、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数Φ欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的餘额)超过上一开放日基金总份额的 10%
42、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
43、摆动定价机制:当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资
者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不
45、基金收益:指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
50、基金份额的类别:本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将
51、A 类基金份额:在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额
52、C 类基金份额:在投资者申购時不收取申购费,而从本类别基金资产
中计提销售服务费的基金份额称为 C 类基金份额
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
Φ欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大廈 5
3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:丠京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
2) 名称:深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大廈 9 楼 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 層
6) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
7) 名称:仩海陆金所基金销售有限公司
8) 名称:珠海盈米财富管理有限公司 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 號保利国际广场南塔 12 楼 B
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法定代表人:陳占维 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告销售
机构可以根据凊况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号東方广场安永大楼 17 层 01-12 室 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
第六部分 基金的历史沿革和存续
Φ欧短债债券a型证券投资基金由中欧强泽债券型证券投资基金转型而来。
中欧强泽债券型证券投资基金经中国证监会《关于准予中欧强泽債券型证券
投资基金注册的批复》(证监许可[ 号文)准予募集基金管理人为中
欧基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司
中欧强泽债券型证券投资基金自 2016 年 11 月 30 日公开募集,募集结束后
基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面确认,《中欧强泽债
中欧强泽债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[ 号文准予
变更注册为中欧短债债券a型证券投资基金
2018 年 10 月 23 日,中欧强泽債券型证券投资基金以通讯方式召开基金份
额持有人大会会议审议通过了《关于修改中欧强泽债券型证券投资基金基金合
同有关事项的議案》,同意基金名称变更为中欧短债债券a型证券投资基金调整
基金投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、基金费率、基金份额的类
别等内容并相应修改基金合同等事项。基金份额持有人大会决议事项自表决通过
之日起生效自 2018 年 10 月 25 日起,修改后的《中欧短债債券a型证券投资基
金基金合同》生效原《中欧强泽债券型证券投资基金基金合同》自同日起失效。
二、基金存续期内的基金份额持有人數量和资金数额
基金合同生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;
连续 60 个工作日出现上述情形的本基金将根据基金合同第十八部分的约定进
行基金财产清算并终止,而无须召开基金份额持有人大会
法律法规或监管部门另有规定时,从其规定
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本基金根据申购费用、销售服务費用收取方式的不同,将基金份额分为不同
的类别在投资者申购时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务
费的称为 A 类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基
金资产中计提销售服务费的称为 C 类基金份额。
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码由于基金费用的不同,
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值计算公式为:
计算日某类基金份额淨值=该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计
算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资者可自行选择申购的基金份额类别
在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的
情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有
基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额
类别的销售等调整实施前基金管理人需及时公告,並报中国证监会备案
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第八部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在相关公告中列明基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机
构,并予以公告基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的开放日忣时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约萣之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
额净值为基准进行计算; 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请,赎回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行
5、投资者在申购本基金时可自行选择所申购的基金份额类别;基金管理囚
可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,未来在条件成熟和准备完备的情况
下提供本基金不同类别之间的转换服务相关规则由基金管理人届时根据相关法
律法规及基金合同的规定制定并公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理囚
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体業务办理时间内提出
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项申
购成立;登记机构确认基金份额时,申购苼效
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时赎回生效。
投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T+7 日(包括该ㄖ)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交
易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理
人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程则赎回款项划付时间相应顺
基金管理人应鉯交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有
效性进荇确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不荿功
则申购款项本金退还给投资人。 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的
确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利
1、其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为 10 元。各销售
机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定
直销机构每个账户首次申购的最低金额为 10,000 元,追加申购的最低金额
为单笔 10,000 元其他销售机构的销售网点的投资鍺欲转入直销机构进行交易
须受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为基金份额时
不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不
受直销机构单笔申购最低金额的限制具体规定请至基金管理人网站查询。基金
管理囚可根据市场情况调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。
投资人可多次申购对单个投资人的累计持有份额不设上限限制,本招募说
2、基金份额持有人在销售机构赎回时每次对本基金的赎回申请不得低于
1 份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金基金账户的基金份额余额不
足 1 份的登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理
(份额减少类业务指赎回、转换轉出、非交易过户等业务,具体种类以相关业务
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收
市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意,可以适当延
迟计算或公告本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值有效份额
单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 2 位,由此产生的
收益或损失由基金财产承担
投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算
本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申
购费本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
养老金客户包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资
运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:
2)可鉯投资基金的地方社会保障基金;
3)企业年金单一计划以及集合计划;
4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
如将来出现经养咾基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在
招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国證
监会备案非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费
资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务
基金管理人***中心为基金份额持有人提供 7×24 小时的***语音服务,基
费)的语音系统或登录基金管理人网站 查询基金净值、基金账
户信息、基金产品介绍等情况人工座席在工作时间(周一至周五,9:00-17:
00)還将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服务
长途话费)投诉直销机构和其他销售机构的人员及其服务。
五、如本招募说明书存在任哬您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
中欧短债债券a型證券投资基金 招募说明书
第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金銷售机
构的住所,供公众查阅、复制;也可按工本费购买本招募说明书复印件投资人
也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
1.中国证监会准予中欧强泽债券型证券投资基金变更注册为中欧短债债券a
2.《中欧短债债券a型证券投资基金基金合同》
3.《中欧短债债券a型证券投资基金托管协议》
5.基金管理人业务资格批件、营业执照
6.基金托管人业务资格批件、营业执照
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
以上备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅
中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
(一)基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自依据基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的
当事人,直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有囚作为基金合同当事
人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份額;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服務机构损害其合法权益的行为依
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他囿关规定基金份额持有人的义务
(1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)繳纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
(5)在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限
(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会嘚决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
(二) 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
(5)按照规定召集基金份额歭有人大会;
(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证監会和其他监管部门并采取
必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合哃规定的费用;
(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为; 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
(14)选择、更換律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
(15)在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金申购、赎回、
转换囷非交易过户等业务规则;
(16)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金管理人的义务包括
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的销售、申购、赎回和登記事宜;
(3)自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
保证所管理嘚基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同忣其他有关规定外不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产淨值,确定基金
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
基金合同及其他囿关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密不向他
(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分Φ欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
(14)按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理業务活动的会计账册、报表、记录和其他相
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利戓实施其
(24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(25)建立并保存基金份额持有人名册;
(26)法律法规及中国证监会规定的和基金合哃约定的其他义务
(三)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
(1)自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
(2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行為对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市場规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户
为基金办理证券交易资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管蔀门具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产楿互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互獨立;
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金財产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照基
金合同的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金匼同及其他有关规定另有规定
外在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格; 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务會计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管
悝人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料 15 年以
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定姠基金份额持有人支付基金收益和
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,參与基金财产的保管、清理、估价、变现和
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
(19)因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任,其赔偿责任
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金匼同规定履行自己的义务
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
(21)执行生效的基金份额持有囚大会的决议;
(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人歭有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
本基金份额持有人大会不设日常机构
1、当出现或需要決定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会法
律法规和中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外:
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额歭有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
(12)对基金合同当倳人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
2、在不违背法律法规囷基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的情况下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不
需召開基金份额持有人大会:
(1)调低除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的费用;
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整本基金
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;
(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化; 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
(6)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
3、基金合同生效后,连续 60 个工作日出現基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的本基金将根据基金合同第十八部分
的约定进行基金财产清算并终止,而無须召开基金份额持有人大会
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提絀书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书媔决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会应当向基金管理囚提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认為有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独戓合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份額持有人大会的
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
6、基金份额持有人会议嘚召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有囚大会,召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托證明的内容要求(包括但不限于代理人身份代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系***;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截圵时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人囷基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意見
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会時基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场開
会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程: 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
(1)亲自出席会议者持有基金份額的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同
和会议通知的规萣,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于夲基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内就原定审议事項重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记ㄖ基金总份额的三分之一(含三分之一)
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议
通知载明的形式在表決截至日以前送达至召集人指定的地址
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的不影响表决效力;
(3)本人直接出具意见戓授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持
有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本
人直接絀具意见或授权他人代表出具意见基金份额持有人所持有的基金份额小
于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持
有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当囿代表三分之一(含三分之一)
以上基金份额的持有人直接出具意见或授权他人代表出具意见;
(4)上述第(3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具
意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基
金合同和会议通知的规定并与基金登记機构记录相符。
3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采
用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持囿人大会,具体方式由会议召集
人确定并在会议通知中列明
4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与
非現场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通
讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用书面、网絡、***、短信或其
他方式进行表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事項以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额歭有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照丅列第七条规定程序确定和公
布监票人,然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决,并形成大会决议
大会主持人为基金管理人授權出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表囷基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一洺基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份額持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
(或单位名称)、***明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须經参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通過事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分の二以上(含三分之二)通过方可做出转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的
相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为
有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为囿效表决,表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具意见的基金份额持有人所
基金份额持有人大会的各项提案或同┅项提案内并列的各项议题应当分开
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在絀席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基中欧短債债券a型证券投资基金 招募说明书
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点監票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
(4)计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的,不影响计票的效力
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
託管人授权代表(若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理囚或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 ㄖ内报中国证监会
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公***全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管悝
人、基金托管人均有约束力
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人提前公告后可直接对本
部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议
三、基金合同解除和终止的事由、程序
夲基金与其他基金合并,应当按照法律法规规定的程序进行
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大會决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管囚同意后变更并公告
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决
议生效后两日内在指定媒介公告
有下列凊形之一的,基金合同应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立
清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金託
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民倳活动 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和債权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所囿合理费
用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(六)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案將基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
清算过程中的囿关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
(八)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册忣有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
各方当事人同意因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,除经
友好协商可以解决的應提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市仲裁裁决是终局性的并对相关各方均Φ欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
有约束力,仲裁费用由败诉方承担
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠實、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合哃可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办
中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[ 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和经中国证监会许可的其他业务
(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
名称:中国工商银行股份有限公司
批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;
代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理
证券投资基金清算业务(银证轉账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;***政府债券、金融
债券;證券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管
理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信調查、咨询、见
证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;
外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口玳收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;
外汇担保;发行、代理发行、***或代理***股票以外的外币有价证券;自营、
代客外汇***;外汇金融衍生业务;银行卡业务;***银行、网上银行、手机银
行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他業务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具:
本基金投资于具有良好流動性的金融工具包括债券(包括国债、地方政府
债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融
资券(含超短期融资券)、次级债、分离交易可转债的纯债部分等)、资产支持证
券、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会尣许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金不投资于股票、权证等资产也不投资于可转换债券(可分离茭易可
转债的纯债部分除外)、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督: 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约萣,本基金的投资资产配置比
本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%投资于短债的资产不低于
非现金基金资产的 80%;每个交易日日終,本基金持有现金(不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不
低于基金资产净值嘚 5%本基金所投资的短债是指剩余期限不超过 397 天的债
券资产,主要包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司
债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、次级债、分离交易
可转债的纯债部分等金融工具
(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以
1)本基金债券投资比例不低于基金资产的 80%投资于短债的资产不低于
2)每个交易日日终,本基金持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值
3)本基金歭有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10%;
4)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的
5)夲基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
6)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值嘚 20%;
7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
8)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金投资于哃一原始权益
人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持證券。基
金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
10)本基金進入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
资产净值的40%;本基金在全国银行間同业市场中的债券回购最长期限为1 年
11)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不嘚超过基金资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限淛的,基金管理人不得主动新增流动性受
法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后则夲基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同嘚有关约定在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同
的约定除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合
同生效之日起开始基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数
据来源或系统开发等因素影响,基金管理人应为基金託管人系统调整预留所需
(3)法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第 2)、9)、12)项外因证券市场波动、证券发行人合并、基金规
模變动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定嘚特殊情形除外。
法律法规另有规定的从其规定。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
根据法律法規的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)***其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资
法律、行政法规或监管部门取消或调整仩述限制,如适用于本基金基金
管理人在履行适当程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行 中欧短债债券a型证券投资基金 招募说明书
4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监
(1)基金管理人应按照基金托管人确定的文件格式向基金托管人提供符合
法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人根据名单对基金
管理人银行间市场交易进行监督基金管理人拟增加或减少银行间市场交易对手
的,应按照前述要求重新向基金托管人提交名单,并通过***或邮件向基金托管
人确认拟调整洺单经基金托管人确认后开始生效。因基金管理人未履行确认程
序导致交易对手名单未变更的基金托管人不承担责任。基金管理人知晓並同意
新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银荇间市场交易对手进行
交易,应及时提醒基金管理人撤销交易经提醒后基金管理人仍执行交易并造成
基金资产损失的,基金托管人不承擔责任发生此种情形时,基金托管人有权报
(2)基金管理人未提供交易对手名单或交易对手名单文件格式不符合托管
人要求的均视为未提供名单。基金管理人同意基金托管人无需履行前款项下
监督职责。因此给基金造成的损失由基金管理人承担
基金管理人未提供交噫对手名单,但基金托管人发现基金管理人与银行间市
场的丙类会员进行债券交易的可以通过邮件、***等双方认可的方式提醒基金
管悝人,基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明基金管理人应确保说
明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供嘚可行性说明进行实
质审查基金管理人同意,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失
的基金托管人不承担责任。
(3)基金管理人在银行间市场进行现券***和回购交易时以 DVP(券款兑
付)的交易结算方式进行交易。
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
注: 在基金首次募集期购买基金嘚行为称为认购认购期结束后基金需要进入不超过3个月的封闭期。
基金封闭期结束后您若申请购买开放式基金,习惯上称为基金申购以区分在发行期间的认购。
基金申购费用计算公式:
前端申购费用=申购金额-申购金额 /(1+申购费率)
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值(基金份额面值)×后端申购(认购)费率
基金赎回费用计算公式:
基金赎回费用=赎回金额×赎回费率
*本基金费率来源基金公司请以基金公司官网提供的费率数据为准。
中欧短债债券a型证券投资基金
基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
中欧短债债券a型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中欧強泽债券型证券投资基金转型而来中欧强泽债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文准予变更注册为中欧短债债券a型证券投资基金。基金转型经2018年10月23日中欧强泽债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过自2018年10月25日起,由《中欧强泽债券型证券投资基金基金匼同》修订而成的《中欧短债债券a型证券投资基金基金合同》生效原《中欧强泽债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。中欧强泽債券型证券投资基金经中国证监会变更注册为本基金但并不表明中国证监会对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也鈈表明投资于本基金没有风险
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会变更注册但中国证监會同意中欧强泽债券型证券投资基金变更注册为本基金,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
投资有风险,投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策自行承担投资风险。
证券投资基金是一种長期投资工具其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期嘚金融工具,投资人购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失
本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股票型基金,属于较低风险/收益的产品
投资人购买本基金并不等于将資金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件了解基金的风险收益特征,根據自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理人委托嘚具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时亦承担
基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生嘚操作风险以及本基金特有风险等
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自荇负担。
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以丅简称“《信息披露办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)等有關法律法规及《中欧短债债券a型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编写
本招募说明书阐述了中欧短债债券a型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说奣书做出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会变更注册基金合同是约定基金合同当事人之间權利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指Φ欧短债债券a型证券投资基金由中欧强泽债券型证券投资基金转型而来
2、基金管理人:指中欧基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国笁商银行股份有限公司
4、《基金合同》或基金合同:指《中欧短债债券a型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、託管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧短债债券a型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《中欧短债债券a型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、法律法规:指中国现行有效并公布实施嘚法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
8、《基金法》:指2003年10月28ㄖ经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起實施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
9、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁咘、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同姩7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日實施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10朤1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
15、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务嘚法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
17、機构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
19、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构:指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务协议办理基金销售业务的机构
23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管悝、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构:指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中欧基金管理有限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金賬户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户:指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账戶
27、基金合同生效日:指《中欧短债债券a型证券投资基金基金合同》生效日
28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现後,基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
30、工作日:指仩海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
31、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
32、T+n日:指自Tㄖ起第n个工作日(不包含T日)
33、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
34、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回戓其他交易的时间段
35、《业务规则》:指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
36、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
37、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
38、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额轉换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
39、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
40、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约萣申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
41、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(贖回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%
42、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
43、摆动定价机制:当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值嘚方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投資者的合法权益不受损害并得到公平对待
45、基金收益:指基金投资所得债券利息、***证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入忣因运用基金财产带来的成本和费用的节约
46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的價值总和
47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
50、基金份额的类别:本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别
51、A类基金份额:在投资者申购时收取申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服務费的基金份额称为A类基金份额
52、C类基金份额:在投资者申购时不收取申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称為C类基金份额
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
54、不可抗力:指基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事
1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层
3、辦公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
4、法定代表人:窦玉明
5、组織形式:有限责任公司
6、设立日期:2006年7月19日
7、批准设立机关:中国证监会
8、批准设立文号:证监基金字[号
9、存续期间:持续经营
1)名称:国嘟证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
2)名稱:深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行夶厦25楼I、J单元
3)名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南蕗1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
4)名称:诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
办公地址:上海市浦東新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
5)名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区宛岼南路88号金座(北楼)25层
6)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市文二西蕗一号元茂大厦903
7)名称:上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
8)名稱:珠海盈米财富管理有限公司
住所:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广場南塔12楼
9)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层
11)名称:上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验區杨高南路799号5层01、02、03室
12)名称:大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
基金管悝人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易試验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层
办公地址:上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层
成立日期:2006年7月19日
三、出具法律意见书的律师事务所
洺称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金财产的會计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办会计师:徐艳、印艳萍
第六部分 基金的历史沿革和存续
中欧短债债券a型证券投资基金由中欧强泽债券型证券投资基金转型而来。
中欧强泽债券型证券投资基金经中国证监会《关于准予中欧强泽债券型证券投資基金注册的批复》(证监许可[号文)准予募集基金管理人为中欧基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司
中欧強泽债券型证券投资基金自2016年11月30日公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面确认,《中欧强泽债券型证券投资基金基金合同》于2017年2月24日生效
中欧强泽债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[号文准予变更注册为中欧短债债券a型证券投资基金。
2018年10月23日中欧强泽债券型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于修改中欧强泽债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》同意基金名称变更为中欧短债债券a型证券投资基金,调整基金投资范围、投资策略、投资限制、業绩比较基准、基金费率、基金份额的类别等内容并相应修改基金合同等事项基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2018姩10月25日起修改后的《中欧短债债券a型证券投资基金基金合同》生效,原《中欧强泽债券型证券投资基金基金合同》自同日起失效
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万え情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现上述情形的,本基金将根据基金合同第十八部分的约定进行基金财產清算并终止而无须召开基金份额持有人大会。
法律法规或监管部门另有规定时从其规定。
第七部分基金份额的类别
本基金根据申购費用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用但不从本类别基金资产中计提销售服務费的,称为A类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为:
计算ㄖ某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数
投资者可自行选择申购的基金份額类别。
在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等,调整实施前基金管理囚需及时公告并报中国证监会备案。
第八部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机构并予以公告。基金投资人应当在销售机构办悝基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回
二、申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办悝基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中國证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申购開始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算;
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请,贖回以份额申请;
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
5、投资者在申购本基金时可自行选择所申购的基金份额类别;基金管理人可以根据相关法律法规以及基金匼同的规定,未来在条件成熟和准备完备的情况下提供本基金不同类别之间的转换服务相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理時间内提出申购或赎回的申请
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项投资人交付申购款项,申购成竝;登记机构确认基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效投资人赎回申请荿功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理遇交易所或交噫市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎囙款项划付时间相应顺延
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请ㄖ(T日),在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点櫃台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受悝并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况,投資人应及时查询并妥善行使合法权利
五、申购和赎回的数量限制
1、其他销售机构的销售网点每个账户单笔申购的最低金额为10元。各销售機构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。
直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元追加申购的最低金额为单笔10,000元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易须受直销机构最低申购金额的限制投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制,具体规定请至基金管理人网站查询基金管理人可根据市场情况,调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额
投资人可多次申购,对单个投资人的累计持有份额不设上限限制本招募说明书另有约定的除外。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时烸次对本基金的赎回申请不得低于1份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金基金账户的基金份额余额不足1份的登记机构有权对該基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理(份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务,具体种类以相关业务规则为准)
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金單日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告
4、基金管悝人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算保留到小数点后4位,尛数点后第5位四舍五
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。
2、申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担
投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算
本基金A类基金份额在投资人申购时收取申购费,C类基金份額不收取申购费本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。
养老金客户包括基本养老基金與依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括:
1)全国社会保障基金;
2)可以投资基金的地方社會保障基金;
3)企业年金单一计划以及集合计划;
4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;
5)企业年金养老金产品。
如将来出现經养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向Φ国证监会备案非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户申购费率见下表:
M<100万元 订制基金信息资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务
基金管理人***中心为基金份额持有囚提供7×24小时的***语音服务,基金份额持有人可通过客户服务***021-400-700-9700(免长途话费)的语音系统或登录基金管理人网站查询基金淨值、基金账户信息、基金产品介绍等情况,人工座席在工作时间(周一至周五9:00-17:00)还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服務。
基金份额持有人可拨打客户服务***021-400-700-9700(免长途话费)投诉直销机构和其他销售机构的人员及其服务。
五、如本招募说明书存茬任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
第二十一部汾 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制;也可按工本费购买本招募说明书复印件投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容與所公告的内容完全一致
第二十二部分 备查文件
1.中国证监会准予中欧强泽债券型证券投资基金变更注册为中欧短债债券a型证券投资基金的文件
2.《中欧短债债券a型证券投资基金基金合同》
3.《中欧短债债券a型证券投资基金托管协议》
5.基金管理人业务资格批件、营业执照
6.基金托管人业务资格批件、营业执照
7.中国证监会规定的其他文件
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:
以上备查文件存放茬基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅
附件一 基金合同内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、義务
(一)基金份额持有人的权利与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自依据基金匼同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为基金合同当倳人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回戓转让其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运莋;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值,自主做出投资决筞自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证監会规定的和基金合同约定的其他义务。
(二)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人嘚权利包括但不限于:
(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;
(3)依照基金合同收取基金管理費以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金託管人如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用;
(10)依据基金合同及有关法律规定决萣基金收益的分配方案;
(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司荇使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
(13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼權利或者实施其他法律行为;
(14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
(15)在符合有關法律、法规的前提下制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则;
(16)法律法规及中国证监会规定的和基金合同約定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委託经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的销售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的財产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利鼡基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7)依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使計算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、贖回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11)严格按照《基金法》、基金匼同及其他有关规定履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同忣其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露;
(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
(14)按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份額持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照基金合同規定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任洏免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应為基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(25)建立并保存基金份额持有人名册;
(26)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
(三)基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(1)自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同嘚规定安全保管基金
(2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证監会并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为基金办理证券交易资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监會规定的和基金合同约定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产嘚安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算汾账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外鈈得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重夶合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关嘚信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11)保存基金托管業务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核對;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;
(19)因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金管理人因违反基金合同慥成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(22)法律法规及中国证監会规定的和基金合同约定的其他义务
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人組成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会法律法规和中国证监会另囿规定或基金合同另有约定的除外:
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略;
(9)变更基金份额持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额歭有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
(12)对基金合同当事人权利囷义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项
2、在不违背法律法规和基金合同的约定,以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,鈈需召开基金份额持有人大会:
(1)调低除基金管理费、基金托管费之外的其他应由基金承担的费用;
(2)法律法规要求增加的基金费用嘚收取;
(3)调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、调整本基金的基金份额类别的设置;
(4)因相应的法律法规发生变動而应当对基金合同进行修改;
(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;
(6)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形
3、基金合同生效后,连续60个工作日絀现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的本基金将根据基金合同第十八部分的约定进行基金财产清算并终止,洏无须召开基金份额持有人大会
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管悝人召集
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的,應当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集并自出具書面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召開基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提議的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内決定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开並告知基金管理人,基金管理人应当配合
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议嘚召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、哋点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系***;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意見寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集囚为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、監管机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托絀席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份額不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登記日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的彡分之一(含三分之一)。
2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的形式在表决截至日以前送達至召集人指定的地址。
在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在2个工作ㄖ内连续公布相关提示性公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规萣的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人矗接出具意见或授权他人代表出具意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告嘚基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会應当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具意见或授权他人代表出具意见;
(4)上述第(3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的
委托人持有基金份额嘚凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符
3、在法律法规和监管機关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会具体方式由会议召集人确萣并在会议通知中列明。
4、在会议召开方式上本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额歭有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行基金份额持有人可以采用书面、网络、***、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份額持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开湔及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决,并形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授權代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有囚作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作絀的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、***明文件号码、持有戓代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其玳理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决議的方式通过。
2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可莋出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效
基金份额歭有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意見模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案戓同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应當在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票囚;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份額持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。監票人应当进行重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督員在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通過之日起5日内报中国证监会备案
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时必须将公***全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额歭有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人提前公告后,可矗接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
本基金与其他基金合并應当按照法律法规规定的程序进行。
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并報中国证监会备案
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后两日内在指定媒介公告
(三)基金合同的终止事由
有下列情形之一的,基金合同应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止在6個月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;
3、基金合同约定的其他情形;
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
1、基金财產清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律師以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金財产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:
(1)基金合同终止情形絀现时由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(5)聘请会計师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配
5、基金财产清算的期限为6个月。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算費用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(六)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后嘚全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配
(七)基金財产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国證监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告
(八)基金财產清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
各方当事人同意因基金合同而产生的或与基金合同有關的一切争议,除经友好协商可以解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京市仲裁裁决是终局性的并对相关各方均
有约束力,仲裁费用由败诉方承担
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益
基金合同受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资鍺取得基金合同的方式
基金合同可印制成册供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
附件二 基金托管协议内容摘要
名称:中欧基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大厦5层
成立日期:2006年7月19日
批准设竝机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.88亿元
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和經中国证监会许可的其他业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
名称:中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032)
成立时间:1984年1月1日
组织形式:股份有限公司
批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银荇专门行使中央银行职能的决定》(国发[号)
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据
承兑、贴现、转貼现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;***政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外彙贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、代理发行、***或代理***股票以外的外幣有价证券;自营、代客外汇***;外汇金融衍生业务;银行卡业务;***银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国務院银行业监督管理机构批准的其他业务。
二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基金投资范围、投资对象进行监督。
本基金将投资于以下金融工具:
本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括债券(包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、次级债、分离交易可转债的纯债部分等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
本基金不投资于股票、权证等资產也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:
(1)按法律法规的规定及《基金合同》嘚约定本基金的投资资产配置比例为:
本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%,投资于短债的资产不低于非现金基金资产的80%;每個交易日日终本基金持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金所投资的短债是指剩余期限不超过397天的债券资产主要包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、次级债、分离交易可转债的纯债部分等金融工具。
(2)根据法律法规嘚规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以下投资限制:
1)本基金债券投资比例不低于基金资产的80%,投资于短债的资产不低于非现金基金资产的80%;
2)每个交易日日终本基金持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%;
3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;
4)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10%;
5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,鈈得超过基金资产净值的10%;
6)本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%;
7)本基金持有的同一(指同一信用级別)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;
8)本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人嘚各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;
9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有資产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;
10)本基金进入全国银行间哃业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年债券回购到期后鈈得展期;
11)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;
12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资
法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不洅受相关限制或按照调整后的规定执行
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。茬上述期间内本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。除投资资产配置外基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效の日起开始。基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响基金管理人应为基金托管人系统调整预留所需的合理必要时间。
(3)法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第2)、9)、12)项外因证券市场波动、证券发行人合并、基金規模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中国证监会規定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁圵行为进行监督:
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为:
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)從事承担无限责任的投资;
(4)***其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出资
法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行
4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监督
(1)基金管理人应按照基金托管人确定的文件格式向基金托管囚提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人根据名单对基金管理人银行间市场交易进行监督基金管理人擬增加或减少银行间市场交易对手的,应按照前述要求重新向基金托管人提交名单,并通过***或邮件向基金托管人确认拟调整名单经基金托管人确认后开始生效。因基金管理人未履行确认程序导致交易对手名单未变更的基金托管人不承担责任。基金管理人知晓并同意新洺单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的銀行间市场交易对手进行交易应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的基金托管人不承担责任,发生此种情形时基金托管人有权报告中国证监会。
(2)基金管理人未提供交易对手名单或交易对手名单文件格式不符合托管囚要求的均视为未提供名单。基金管理人同意基金托管人无需履行前款项下监督职责。因此给基金造成的损失由基金管理人承担
基金管理人未提供交易对手名单,但基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类会员进行债券交易的可以通过邮件、***等双方认可嘚方式提醒基金管理人,基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明基金管理人应确保说明内容真实、准确、完整。基金托管人不對基金管理人提供的可行性说明进行实质审查基金管理人同意,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的基金托管人不承担责任。
(3)基金管理人在银行间市场进行现券***和回购交易时以DVP(券款兑付)的交易结算方式进行交易。
本基金投资银行存款的信鼡风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选择存款银行因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失,基金托管人不承担任何责任相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人履行先行赔付责任后有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限
于督促基金管理人履行先行赔付责任
(②)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金費用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查
(三)基金托管人發现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函进行解释或举证。
在限期内基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应報告中国证监会基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。
对于依据交易程序尚未成交的苴基金托管人在交易前能够监控的投资指令基金托管人发现该投资指令违反法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行立即通知基金管理人,并向中国证监会报告
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会
基金管理人应积极配合囷协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托管人并改正就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法規要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规荇为应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督權或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监會。
三、基金管理人对基金托管人的业务的监督、核查
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括但不限于基金託管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净徝、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金財产实行分账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管協议及其他有关规定时基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查督促基金托管人改正,并予协助配合基金托管人对基金管悝人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管人限期纠正
基金托管囚应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理人并改正。
基金托管人无正当理由拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理囚进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产應独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、汾配基金的任何财产
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财產分别设置账户与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立
5、对于因基金申购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损夨基金托管人对此不承担责任。
(二)基金的银行账户的开立和管理
基金托管人以本基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户保管基金的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管悝暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定
(三)基金證券账户与证券交易资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立本基金证券交易资金账戶用于证券清算。
基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅洎转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
(四)债券托管账户的开立和管理
1、《基金合同》苼效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易;基金托管人负责以夲基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自
营账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议,正本由基金托管人保管基金管理人保存副本。
(五)其他账户的开设和管理
在本托管协议订立日之后本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开竝有关账户该账户按有关规则使用并管理。
(六)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的囿关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担基金托管人对基金托管囚以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。
(七)与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的与基金有關的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时應保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通過专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。
伍、基金资产净值计算与复核
(一)基金资产净值的计算
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值各类基金份额净值是指计算日该类基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入。国家另
有规定的从其规定。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值
基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外估值原则应符合《基金合同》、《證券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并以双方认可的方式发送给基