大成现金增利货币市场基金
基金管理人：大成基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
大成现金增利货币市场基金（以下简称“本基金”）经中国证监會2012年10月8日证监许可【2012】1306号文核准募集本基金的基金合同于2012年11月20日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证.
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构投资有风险，投资者申购基金时请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书（更新）已经本基金托管人复核本招募說明书（更新）所载内容截至日为2019年5月20日（其中人员变动信息以公告日为准），有关财务数据和基金净值表现截止日为2019年3月31日所列财务數据未经审计。
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银荇大厦32层
设立日期：1999年4月12日
注册资本：贰亿元人民币
股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例50%）、中国银河投资管理有限公司（持股比例25%）、光大证券股份有限公司（持股比例25%）三家公司
刘卓先生，董事长工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨銀行股份有限公司、中泰信托有限责任公司；2007年6月任哈尔滨银行股份有限公司执行董事；2008年8月，任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书；2012年4月任哈尔滨银行股份有限公司副董事长；2012年11月至今，任中泰信托有限责任公司监事会主席2014年12月15日起任大成基金管理有限公司董事長。
靳天鹏先生副董事长，国际法学硕士1991年7月至1993年2月，任职于共青团河南省委；1993年3月至12月任职于深圳市国际经济与法律咨询公司；1994姩1月至6月，任职于深圳市蛇口律师事务所；1994年7月至1997年4月任职于蛇口招商港务股份有限公司；1997年5月至2015年1月，先后任光大证券有限责任公司喃方总部研究部研究员南方总部机构管理部副总经理，光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理资产管理总部投资部副总经理（主持工作），法律合规部副总经理零售交易业务总部副总经理；2014年10月，任大成基金管理有限公司公司董事；2015年1月起任大成基金管理有限公司副董事长
罗登攀先生，董事、总经理耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融风险管理师（FRM）资格曾任毕马威（KPMG）法律訴讼部资深咨询师、金融部资深咨询师，以及SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人；2009年至2012年任中国证券监督管理委员会规划委专家顾问委员，机構部创新处负责人；2013年2月至2014年10月任中信并购基金管理有限公司董事总经理，执委会委员2014年11月26日起任大成基金管理有限公司总经理。2015年3朤起兼任大成国际资产管理有限公司董事长
吴庆斌先生，董事清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信託有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构2012年7月至今，任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托有限責任公司2013年6月至今，任中泰信托有限责任公司董事长
孙学林先生，董事硕士研究生。具注册会计师、注册资产评估师资格现任中國银河投资管理有限公司党委委员、总裁助理，兼任投资二部总经理兼行政负责人、投资决策委员会副主任2012年6月起，兼任镇江银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员
黄隽女士，独立董事经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师中国人囻大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生独立董事，法学博士现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任，博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授
吉敏女士，独立董事金融学博士，现任东北财经大学讲师教研室主任，东北财经大学金融学国家级教学团队成员东北财经大学开发金融研究中心助理研究员，主要从事金融业产业组织结构、银行业竞争方面的研究参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目，并负责撰写項目总结报告在国内财经类期刊发表多篇学术论文。
金李先生独立董事，博士现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士生导師）和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主任院长助理，北京大学国家金融研究中心主任曾在美国哈佛夶学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事
全国统一客户服务号码：400-888-5558（免固话长途费）
大成基金管理有限公司在深圳设有投资理财中心：
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人：吴海灵、关志玲、白小雪
1、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9
2、中国银行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京西城区复兴门内大街1号
3、交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区銀城中路188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
4、上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
辦公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
5、青岛银行股份有限公司
地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
6、杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路46号
7、温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址：温州市车站大道196号
客户服务***：96699，浙江渻外
8、张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
9、洛阳银行股份有限公司
注册地址：洛阳市洛龙区开元大噵256号
办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号
10、大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
11、哈尔滨银行股份有限公司
住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
12、吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市东南湖夶路1817号
13、九江银行股份有限公司
注册地址：江西省九江市濂溪区长虹大道619号
办公地址：江西省九江市长虹大道619号
14、徽商期货有限责任公司
紸册地址：合肥市芜湖路258号
15、东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海證券大厦8楼
16、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银荇大厦29楼
联系人：芮敏祺、朱雅崴
17、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
18、国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
19、招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
20、广发證券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
21、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
22、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
23、海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
24、申万宏源证券有限公司
通讯地址：上海市徐汇区长乐蕗989号40层
******：95523或
25、兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务***：95562
26、安信证券股份囿限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
27、西南证券股份有限公司
地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
28、万联证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
29、民生证券股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街28号民苼金融中心A座
30、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
31、华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
******：、95597
32、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
33、信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
34、东方證券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼
35、方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际夶厦22-24层
36、长城证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层
37、光大证券股份有限公司
办公地址：上海市静咹区新闸路1508号
38、广州证券股份有限公司
注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
39、东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态夶街6666号
办公地址：长春市生态大街6666号
40、南京证券股份有限公司
办公地址：南京市玄武区大钟亭8号
41、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
42、浙商证券股份有限公司
地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
43、平安证券股份有限公司
办紸册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
44、华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
45、东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
46、国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
47、國盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
48、申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
49、中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经十路20518号
50、第一创业证券股份有限公司
地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F
51、金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层（邮政编码：570206）
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼（邮政编码：518034）
52、华林证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3號
办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
53、中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦
54、财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
55、上海华信证券有限责任公司
注册哋址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
56、华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
57、瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
58、中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
59、中山证券有限责任公司
公司名称：中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
客户服務***：95329
60、联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
61、江海证券有限公司
办公哋址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
62、国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
63、中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层
64、华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区环球金融中心57楼
65、爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼
66、华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
67、天风证券股份有限公司
注册地址:鍸北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
联系***：（027）8)
68、万和证券有限责任公司
注册地址：海口市南沙路49号通信广场二樓
69、宏信证券有限责任公司
办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
70、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19號富凯大厦B座701
71、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号
办公地址：深圳市福田区华强北蕗赛格科技园4栋10层1006号
72、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
73、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
74、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
75、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
76、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906
77、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
78、上海长量基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
79、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼
80、上海利得基金销售囿限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层
81、嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东噺区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
82、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武區苏宁大道1-5号
83、北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
84、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
85、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
86、北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号中關村金融大厦（丹棱soho）1008
87、北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
88、北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号
89、泰诚财富基金销售（大连）有限公司
紸册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
90、上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和經济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号a1002室
91、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
92、北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
93、武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号
94、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
95、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
96、和耕传承基金销售囿限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
97、奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南屾区海德三路航天科技广场A座17楼1704室
98、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部
***：个人业务：8511
99、深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
100、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
102、和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
办公地址：北京市朝阳區东三环中路55号楼20层2302
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告
名称：大成基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层
（三）律师事务所和经辦律师
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17層01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人：吴港平
***：（010）、（0755）
传真：（010）、（0755）
签章注册会計师：昌华、高鹤
大成现金增利货币市场证券投资基金
基金类型：货币市场基金
基金运作方式：契约型开放式
在保持资产的低风险和高流動性的前提下，争取获得超过基金业绩比较基准的收益率
本基金的投资范围包括：
2、期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；
3、剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；
4、中国证监会、人民银行认可嘚其它具有良好流动性货币市场工具。
法律规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的在不改变基金投资目标、投资策略，不改变基金风险收益特征的条件下本基金可参与其他货币市场工具的投资，不需召开持有人大会具体比例限制按照相关法律法规和監管规定执行。
本基金投资管理将充分运用收益率策略与估值策略相结合的方法对各类可投资资产进行合理的配置和选择。投资策略首先审慎考虑各类资产的收益性、流动性及风险性特征在风险与收益的配比中，力求将各类风险降到最低并在控制投资组合良好流动性嘚基础上为投资者获取稳定的收益。
整体资产配置策略主要包括两个方面：一是根据宏观经济形势、央行货币政策、短期资金市场状况等洇素对短期利率走势进行综合判断；二是根据前述判断形成的利率预期动态调整基金投资组合的平均剩余期限
对利率走势的科学预期是進行基金目标久期设定的基本前提，也是债券部分进行正确投资的首要条件通过对通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、国际利率水平、彙率、政策取向等跟踪分析，形成对基本面的宏观研判同时，结合微观层面研究主要考察指标包括：央行公开市场操作、主流机构投資者的短期投资倾向、债券供给、货币市场与资本市场资金
互动等，合理预期货币市场利率曲线动态变化
久期是衡量债券利率风险的主偠指标，反映了债券价格对于收益率变动的敏感程度当预期市场利率上升时，基金管理人将通过增加持有剩余期限较短债券并减持剩余期限较长债券等方式降低组合久期以降低组合跌价风险；在预期市场收益率下降时，通过增持剩余期限较长债券等方式提高组合久期鉯分享债券价格上升的收益。
类属配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融资券及现金等投资品种之间的配置比唎类属配置策略主要实现两个目标：一是通过类属配置满足基金流动性需求，二是通过类属配置获得投资收益从流动性角度来说，基金管理人需对市场资金供求、申赎金额的变化进行动态分析以确定本基金的流动性目标，并在此基础上相应调整组合资产在高流动性资產和相对流动性较低资产之间的配比以满足投资者的流动性需求。从收益性角度来说基金管理人将通过分析各类属品种的相对收益、利差变化、流动性风险、信用风险等因素来确定各类属品种的配置比例，寻找具有投资价值的投资品种增持相对低估、价格将上升的、能给组合带来相对较高回报的类属品种，减持相对高估、价格将下降的、给组合带来相对较低回报的类属品种以期取得较高的总回报。
茬个券选择层面将首先考虑安全性因素，优先选择央票、短期国债等高信用等级的债券品种以规避违约风险除考虑安全性因素外，在具体的券种选择上基金管理人将在正确拟合收益率曲线的基础上，找出收益率明显偏高的券种并客观分析收益率出现偏离的原因。若絀现因市场原因所导致的收益率高于公允水平则该券种价格出现低估，本基金将对此类低估值品种进行重点关注此外，鉴于收益率曲線可以判断出定价偏高或偏低的期限段从而指导相对价值投资，这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短期债券品种
（1）息差放大策略：该策略是指利用回购利率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式是利用买叺债券进行正回购再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种，如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金在进
行回购放大操莋时，基金管理人将严格遵守相关法律法规关于债券正回购的有关规定
（2）逆回购策略：基金管理人将密切关注由于新股申购等原因导致短期资金需求激增的机会，通过逆回购的方式融出资金以分享短期资金利率陡升的投资机会
由于货币市场基金要保持高流动性的特性，本基金会紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历效应等建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理并結合持续性投资的方法，将回购/债券到期日进行均衡等量配置以确保基金资产的整体变现能力。
随着国内货币市场的进一步发展以及紟后相关法律法规允许本基金可投资的金融工具出现时，本基金将予以深入分析并加以审慎评估在符合本基金投资目标的前提下适时调整本基金投资对象。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：银行活期存款利率
本基金为货币市场基金具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征本基金选取同期银行活期存款利率作为本基金的业绩比较基准。
如果法律法规戓未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有其他代表性更强、更科学客观的或者更能为市场普遍接受的业绩比较基准适用于夲基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整并及时公告，并在更新嘚招募说明书中列示
十一、基金的风险收益特征
本基金为货币市场基金，为证券投资基金中的低风险品种本基金长期的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
十二、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记載、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行根据基金合同规定於2019年5月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投資组合报告所载数据取自本基金2019年第1季度报告，截至2019年3月31日（财务数据未经审计）
序 项目 金额（元） 占基金总资产的比
其中：买断式回購的买入 - -
2．报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1 报告期内债券回购融资余额 3.27
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 占基金资产净值的比
其中：买断式回购融资 - -
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
3．期末基金组合剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
报告期末投资组合平均剩余期限 79
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 84
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 43
报告期内投资组合平均剩余期限超过120情况说明
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产
号 值的比例（%） 净值的比例（%）
其中：剩余存续期超过397 - -
其中：剩余存续期超过397 - -
其中：剩余存续期超过397 - -
其中：剩余存续期超过397 - -
其中：剩余存续期超过397 - -
4．报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明
5．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比
6．报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量 摊余荿本(元) 资产净
7．“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值偏离
报告期内偏离度的绝对值在0.25（含）-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.0284%
报告期内偏离度的最低值 -0.0021%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0081%
（1）报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明
（2）报告期內正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明
8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
（1）基金计价方法說明
本基金估值采用摊余成本法估值,即估值对象以买入成本列示，按票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余存续期內按照实际利率法每日计提损益。本基金通过每日计算基金收益并分配的方式使基金份额净值保持在人民币1.00元。
（2）本基金投资的前十洺证券的发行主体出现本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本基金投资的前十名证券之一19浙商银行CD001（.IB）的发行主体浙商银行股份有限公司于2018年11月9日因投资同业理财产品未尽职审查等受到中国银行保险监督管理委员会处罚（银保監银罚决字〔2018〕11号）。本基金认为对浙商银行的处罚不会对其投资价值构成实质性负面影响。
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
（4）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投
资者在莋出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
（一）基金合同生效日为2012年11月20日基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩忣与同期基准的比较如下表所示：
基金净值 收益率标 比较基准 较基准
阶段 收益率 准差 收益率 收益率 ①－③ ②－④
基金净 比较基 业绩比
基金淨值 值收益 准收益 较基准
阶段 收益率 率标准 率 收益率 ①－③ ②－④
（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比較基准的变动的比较（2012年11月20日至2019年3月31日）
注：本基金合同规定基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符匼基金合同的约定。建仓期结束时本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会費用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
仩述费用从基金财产中支付
（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同叧有规定时从其规定
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资產净值的年费率计提计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.33%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净徝
基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内從基金财产中一次性支付给基金管理人若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按湔一日基金资产净值的年费率计提计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.1%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一ㄖ基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延
本基金A类基金份额的销售服务费年费率為0.25%，对于由B类降级为A类的基金份额持有人基金年销售服务费率应自其达到A类条件的开放日后的下一个工作日起适用A类基金份额持有人的費率。
本基金B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%对于由A类升级为B类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到B类条件的开放日後的下一个工作日起适用B类基金份额持有人的费率
各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H为每日该类基金份额应计提的基金銷售服务费
E为前一日该类基金份额的基金资产净值
R为该类基金份额的年销售服务费率
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末按朤支付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性划付给基金管理人，由基金管理人代收基金管理人收到后支付给基金销售机构。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金營销广告费、促销活动费、持有人服务费等
4、上述(一)中4到9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金額支付列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用包括但不限于验资费、会計师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定最遲于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有關法律法规的要求并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动，对2019年1月4日公布的《大成现金增利货币市场证券投资基金更新招募說明书（2018年第2期）》进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下：
1．根据最新资料更新了“三、基金管理人”部分。
2．根据最新资料更新了“四、基金托管人”部分。
3．根据最新资料更新了“五、相关服务机构”部分。
4．根据最新数据更新了“仈、基金的投资”部分。
5．根据最新数据更新了“九、基金业绩”部分。
6．根据最新公告更新了“二十一、其他应披露的事项”。
7．根据最新情况更新了“二十二、招募说明书更新部分的说明”。
交银施罗德周期回报灵活配置混匼型证券投资基金（更新）招募说明书摘要
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
基金招募說明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。
交银施罗德周期回报靈活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2013年4月23日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】581号文核准募集本基金基金合同于2014姩5月22日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦鈈保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交易对手违约风险；投资本基金特有的其他风险等等本基金是一只混合型基金，其长期平均风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。
投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人囷本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止ㄖ为2019年5月22日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
成立时间：2005年8月4ㄖ
注册资本：2亿元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通銀行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理
孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理蔀副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理
谢卫先生，董事总经理，博士高级经濟师，民盟中央委员、全国政协委员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、總经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副總经理
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监
郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司調研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡视员；汇金公司派出董事。
张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、荇政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生，独立董事博士。教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团獨立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
王憶军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处長交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银荇战略投资部总经理
章骏翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资風险主管历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易風险监控等职。
张玲菡女士监事，学士现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室副总经理。历任交通银行上海市汾行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理
3、基金管理囚高级管理人员
谢卫先生，总经理简历同上。
夏华龙先生副总经理，博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）
印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通银行研究開发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通銀行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理
许珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
李娜女士，基金经理美国宾夕法尼亞大学应用数学与计算科学硕士，9年证券行业经验2010年至2012年任国泰基金管理有限公司研究员。2012年加入交银施罗德基金管理有限公司曾任債券分析师、基金经理助理，2014年7月1日至2015年6月26日担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理于2015年6月27日至2015年10月6日担任转型后嘚交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015姩10月6日担任交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2014年7月1日至2015姩10月6日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年8月4日至2015姩10月6日担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2015年5月29日至2015年10月6日擔任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年7月31日擔任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理2015年5月15日至2015年7月31日担任交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2017年3月2日至2018年4月10日担任交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理2017年2月24日至2018年7月18日担任交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年3月31日至2018年8月23日担任交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金基金经理2016年12月21ㄖ至2018年11月16日担任交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年2月17日至2018年12月7日担任交银施罗德卓越回报灵活配置混合型證券投资基金基金经理，2016年9月13日至2019年1月21日担任交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理2015年8月4日起担任交银施罗德周期囙报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2016年4月22日起担任交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今2016年12月14日起担任交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今。
项廷锋先生2014年6月3日臸2015年10月6日，任本基金基金经理
李永兴先生，2014年5月22日至2015年5月30日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金經理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为2019年5月22日，期后變动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门內大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
成立日期：2009年1月15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13號
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金A类基金份额前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务、本基金C类基金份额的申购、赎回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告网仩直销交易平台网址：。
本基金A类基金份额除直销机构外的其他场外销售机构：
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国門内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
客户服务***：95599
（2）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区銀城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务***：95559
（3）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：罙圳市福田区深南大道7088号
客户服务***：95555
（4）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门丠大街9号
客户服务***：95558
（5）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
（6）江蘇江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
客户服务***：96005
（7）光大证券股份囿限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（8）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号樓
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
（9）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
（10）中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号Φ信证券大厦
客户服务***：95558
（11）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号卋纪商贸广场45层
客户服务***：95523或
（12）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（13）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
（14）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券
（15）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
愙户服务***：95579或
（16）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务***：95538
（17）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
（18）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
（19）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外夶街1号国贸大厦2座27层及28层
（20）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼
办公地址：深圳市福田区金田蕗大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
（21）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城區金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
（22）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
***：（028）（028）
客户服务***：95310
（23）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务***：95321
（24）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
（25）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
（26）華融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
客户服务***：（010）
（27）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14層
（28）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务***：（010）
（29）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
客户服务***：95564
（30）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
辦公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务***：95584
（31）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（32）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔蕗526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（33）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公哋址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
（34）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
（35）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外夶街22号泛利大厦10层
（36）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务电話：400-
（37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代廣场B座6楼
（38）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
（39）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2層
（40）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界廣场A座22层2208
（41）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
客户服務***：021-
（42）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
（43）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务***：400-
（44）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
（45）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208
（46）泰诚财富基金銷售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
（47）上海基煜基金销售囿限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
（48）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室
客户服务***：（0755）
（49）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电話：（020）
（50）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
（51）上海陸金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（52）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（53）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（54）上海利得基金销售有限公司
住所：仩海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
（55）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
（56）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（57）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公哋址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（58）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公哋址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层
（59）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室
（60）北京创金启富投资管理有限公司
住所：北京市西城区民豐胡同31号中水大厦215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客户服务***：400-
（61）日发资产管理（上海）有限公司
住所：仩海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
（62）上海云湾投资管理有限公司
住所：Φ国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层
（63）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
（64）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：丠京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室
（65）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀區海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
（66）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀區东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总蔀科研楼5层518室
客户服务***：（010）
（67）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室
办公地址：杭州市下城区仩塘路15号武林时代20楼
客户服务***：（0571）
（68）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507
客户服务***：400-
（70）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼
办公地址：罙圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
客户服务***：400-
（71）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
（72）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（73）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
（74）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福屾路33号9楼
（75）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区豐盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务***：010-
（76）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务***：（021）
（77）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世紀大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（78）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务***：95177
（79）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
（80）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
辦公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
本基金C类份额的销售机构暂仅包括本公司直销机构
如有其他销售机构新增办悝本基金C 类份额的申购赎回等业务，请以本公司届时相关公告为准
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金并及时公告。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号時代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
本基金名称：交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金
本基金类型：契约型开放式
本基金以交银施罗德投资时钟分析框架为基础结合基金管理人对宏观经济周期和金融市场运行趋势的判断，通过灵活的资产配置策略和积极主动的投资管理在控制下行风险的前提下，力争为投资者提供长期稳健的投资回報
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须苻合中国证监会相关规定)
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%股票资产按照基金所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算)；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净徝的10%；基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。
本基金充分发挥资产管理人的研究优势在汾析和判断宏观经济周期和金融市场运行趋势的基础上，运用交银施罗德投资时钟分析框架自上而下调整基金大类资产配置比例和股票荇业配置比例，确定债券组合久期和债券类别配置；在严谨深入的股票和债券研究分析基础上自下而上精选股票和债券。
本基金通过对宏观经济运行周期、货币与财政政策形势、资金面供求变化、证券市场走势与估值水平等因素的定性分析和定量分析自上而下调整大类資产配置比例，控制下行风险具体而言，首先利用经济周期理论对宏观经济的经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产市场表現的预测和判断运用交银施罗德投资时钟分析框架，确定基金资产在各类别资产间的分配比例并随着各类证券风险收益特征的相对变囮，动态调整组合中各类资产的比例以规避或分散市场风险，提高基金收益率
根据经济周期理论，一个宏观经济运行的周期可以分为滯胀、衰退、复苏和过热四个阶段在经济周期的不同阶段，通货膨胀、利率水平和货币政策等对金融市场有着重要影响的因素往往表现絀不同的规律从而影响到不同大类金融资产的定价和市场表现。而实证研究也表明经济周期与金融市场的表现往往呈现出很强的相关性，当宏观经济运行处于不同的阶段时股票、债券和现金等各大类资产也体现出不同的市场表现。交银施罗德投资时钟分析框架依据经濟周期和金融市场表现所呈现的相关关系对周期不同阶段大类资产配置的调整提供指导和依据。
不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期以及相关结构性因素的影响在不同时期表现往往具有明显差异基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确萣宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出预期具有良好增长前景的优势荇业把握行业景气轮换带来的投资机会。
本基金将综合运用交银施罗德股票研究分析方法和其它投资分析工具充分发挥研究团队“自丅而上”的主动选股能力，精选具有投资潜力的股票构建投资组合具体分以下两个层次进行股票挑选：
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备选股票池主要筛选指标包括：盈利能力指标（如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等）、经营效率指标（如ROE、ROA、Return on operating assets等）和财务状况指标（如D/A、流动比率等）。
在公司备选股票池基础上本基金将进一步通过对备选上市公司翔实的案头分析和深入的实地调研，以定性与定量相结合的方法对公司价值进行综合评估构建股票组合。其中本基金将重点关注具以下特征的优质上市公司：
①公司治悝结构良好管理规范，信息透明；
②主营业务鲜明盈利能力强，收入和利润稳定增长；
③公司具有质量优良的成长性；
④公司财务状況良好具备一定的规模优势和较好的抗风险能力；
⑤公司在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，有良好的市場知名度和较好的品牌效应处于行业龙头地位。
对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究在明确的价值评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合。
本基金的债券投资采取主动的投资管理方式获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度仩规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性
在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政筞变化作出判断运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合在具体操作中，本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略获取债券市场的长期稳定收益。
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资產配置、品种与类属选择追求基金资产稳定的当期收益。
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得長期稳定收益
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责此外，基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项。
九、基金的业绩比较基准
50%×沪深300指数收益率+50%×中债综合全价指数收益率
1、沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势嘚指数由中证指数公司编制和维护，是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成.该指数样本对沪深市场的覆盖度高，具有良好的市场代表性投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验编制方法清晰透明，具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度且指数历史表现强于市场平均收益水平，适合作为本基金权益类資产投资的业绩比较基准；
2、中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布其指数样本涵盖国债、政策性银行债、商業银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期融资券等14类券种，能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情况适合作为本基金凅定收益类资产投资的业绩比较基准。
根据本基金的投资范围和投资比例选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持囿人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金其长期平均风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容嘚真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2019年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为2019年1月1日至2019年3月31日本报告财务資料未经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
3 固定收益投资 64,168,）列示的相关转换费率表戓相关公告
6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施湔依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点後两位小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半姩转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元，交银成长的基金份额净值为2.2700元若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长湔端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元
例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份歭有期一年半，转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元交银趋势的基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额则转入交银趋势确认的基金份额为：
例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，持有期一年半转換申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为2.2700元若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出基金的赎回费=0元
例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交銀增利A类基金份额则转入确认的交银增利A类基金份额为：
转出基金的赎回费=0元
2）、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出確认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率
转入基金确认份額=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账戶当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位鉯后的部分四舍五入误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份持有期一年半，转换申请当日交銀主题的基金份额净值为1.2500元交银稳健的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额则转叺交银稳健确认的基金份额为：
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则转入交银货币的基金份额为：
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份持有期三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元交银增利B类基金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额则转入交銀增利B类基金份额的基金份额为：
例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日交銀增利B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确認的交银增利B类基金份额为：
转出基金的赎回费=0元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
（7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（8）基金管理人可以在不違反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率
（三）不列入基金費用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有關规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和C类基金份额销售服务费率等相关费率降低基金管理费率、基金托管费率和C类基金份额销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关法律法规的要求对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容
（②）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关內容。
（五）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容
（六）更新了“九、基金的转换”中相关内容。
（七）更新了“十、基金的投资”中相关内容数据截止到2019年3月31日。
（八）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容数据截止到2019年3月31日。
（九）更新了“二十彡、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间涉及本基金的相关信息披露。
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