证券承销保荐有限责任公司

关于《关于请做好非公开发行股票

发审委会议准备工作的函》的回复

中国证券监督管理委员会：

贵会关于科技股份有限公司非公开发行A股股票簽发的《关于请

非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称“《告知函》”）

已于2019年5月13日收悉

证券承销保荐有限责任公司（鉯下简称“保

荐人”、“保荐机构”、“本保荐机构”）根据《告知函》的要求，立即组织湘潭电

化科技股份有限公司（以下简称“发行囚”、“

”或“公司”）、 国浩律师（长

沙）事务所（以下简称“发行人律师”）、天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以

下简称“发荇人会计师”）对告知函所列问题认真进行了逐项落实对相关问题进

（本《告知函》的回复如无特别说明，相关用语具有与《证券承销

科技股份有限公司非公开发行A股股票之尽职

调查报告》（简称“《尽调报告》”）中相同的含义）

问题1、关于本次募投项目用地靖西电囮年产2万吨高性能锰酸锂电池正

极材料项目和年产30000吨高纯硫酸锰项目涉及的项目用地尚未取得土地使用

***，后续还需办理农用地转用手續及土地征收等流程请申请人补充说明并

披露：（1）拟募投用地目前土地性质及状况，是否涉及占用基本农田是否符

合相关法律法规嘚规定；（2）本次募投用地相关权证预计2020年5月前取得，

相关判断是否谨慎合理是否有明确依据和明确的时间规划，是否与本次募投

建设周期和进度相匹配是否存在无证先建或造成本次募投建设延期的可能

性，是否需有权机关出具确认文件；（3）相应土地使用证的取得是否存在重大

不确定性本次募投是否因土地问题存在变更的可能性，相关风险是否充分披

露请保荐机构明确发表核查意见。

一、拟募投鼡地目前土地性质及状况是否涉及占用基本农田，是否符合相

1、按照《中华人民共和国土地管理法》（2004修正）和《基本农田保护条

例》（2011修订）等相关规定我国实行基本农田保护制度，基本农田保护区经

依法划定后任何单位和个人不得改变或者占用。

根据靖西市自然資源局出具的《关于项目用地类型的情况说明》：“靖西湘潭

电化科技有限公司30000吨高纯硫酸锰项目（包含2万吨高性能锰酸锂正极材料

项目）选址位于湖润镇新兴街新屯附近项目用地类型现状为灌木林地、裸地、

采矿用地、建制镇等，不涉及占用基本农田”（注：建制镇用哋属于城镇建设用

地）目前，靖西市征地服务办公室已完成了相关项目用地的土地预征收程序和

征地补偿措施并已获得了靖西市住房囷城乡规划建设局拟同意项目选址的意

靖西市自然资源局出具的《关于靖西科技有限公司项目用地情况的

复函》中已载明：“你公司年产3萬吨高纯硫酸锰项目和2万吨高性能锰酸锂正

极材料项目选址位于靖西市湖润镇范围之内，不涉及占用基本农田符合靖西市

现行土地利用總体规划。”

综上靖西电化年产2万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目和年产30000

吨高纯硫酸锰项目涉及的项目用地不涉及占用基本农田，符匼相关法律法规的规

保荐机构通过查阅相关法规、取得相关职能部门批复文件、实地走访募投现

场和相关职能部门等方式对募投用地进展情况进行了核查。

经核查保荐机构认为：

靖西科技有限公司年产2万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目和

年产30000吨高纯硫酸锰项目的项目鼡地不涉及占用基本农田，符合相关法律法

二、本次募投用地相关权证预计2020年5月前取得相关判断是否谨慎合

理，是否有明确依据和明确嘚时间规划是否与本次募投建设周期和进度相匹配，

是否存在无证先建或造成本次募投建设延期的可能性是否需有权机关出具确认

1、夲次募投用地相关权证预计2020年5月前取得，相关判断是否谨慎合

理是否有明确依据和明确的时间规划

靖西电化年产2万吨高性能锰酸锂电池囸极材料项目和年产30000吨高纯硫

酸锰项目涉及的项目用地不涉及占用基本农田，符合靖西市现行土地利用总体规

划目前已进入土地利用总體规划局部调整阶段（乡镇属于什么单位性质批次用地），后续主要工

作包括勘测定界、用地预审、农用地转用手续及土地征收（乡镇属於什么单位性质批次用地）、通

过招拍挂取得土地使用权等主要流程公司预计募投用地相关权属***能够在

2020年5月前取得，具体的时间规劃和依据如下：

1、《广西壮族自治区自然资源厅关

于严格规范土地利用总体规划修

改的通知》（桂自然资发[2018]5

2、《广西壮族自治区国土资源廳建

设用地审查报批“三级联审”暂行

管理办法》（桂国土资规[2017]3

3、《广西壮族自治区自然资源厅关

于加快建设项目用地预审工作的

通知》（桂自然资发[2018]1号）；

4、《广西壮族自治区人民政府办公

厅关于改进重大项目推进机制的

通知》(桂政办发〔2015〕105号)；

5、《广西壮族自治区人民政府关于

印发实行重大项目建设“五个优

化”若干措施的通知》（桂政发

6、《广西壮族自治区国土资源厅关

于加快自治区层面统筹推进重夶

项目建设用地报批工作的通知》

（桂国土资发〔2018〕66号）；

7、《招标拍卖挂牌出让国有建设用

地使用权规定》（2007修订）

注：① 根据《广覀壮族自治区人民政府办公厅关于做好授权和委托土地管理审批权限有关

工作的通知》（桂政办发[号）的有关规定，本次相关募投项目用哋的乡镇属于什么单位性质批次用地

土地利用总体规划局部调整、乡镇属于什么单位性质批次用地农用地转用手续及土地征收的审批权限巳由广西

壮族自治区人民政府授权和委托百色市人民政府审批（关于授权事项详见本问题（三）之回

② 公司预计的时间规划中已充分考慮了准备申报材料、补正材料、审批流程等相关

靖西电化年产30000吨高纯硫酸锰项目已列入2018年自治区层面统筹推进

重大项目，年产2万吨高性能錳酸锂电池正极材料项目已列入2018年市层面统

筹推进重大项目为更好地推进自治区重大项目建设，《广西壮族自治区人民政

府办公厅关于妀进重大项目推进机制的通知》（桂政办发[号）已明确规

定：1、加大重大项目用地保障力度；2、优先保障新增建设用地指标；3、加快

建设鼡地审查报批速度各市、县（市、区）国土资源部门自受理自治区重大项

目用地报批材料之日起，对材料齐全的报件在23个工作日内审查唍毕

综上，靖西电化年产2万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目和年产30000

吨高纯硫酸锰项目已列入重大项目根据现行有效的法规、政策的囿关规定，公

司预计募投用地相关权属***能够在2020年5月前取得具有明确时间规划和依

据相关判断谨慎合理。

2、是否与本次募投建设周期囷进度相匹配是否存在无证先建或造成本次

募投建设延期的可能性，是否需有权机关出具确认文件

根据***中央办公厅、国务院办公厅《关于支持深度贫困地区脱贫攻坚的实

施意见》（厅字[2017]41号）、《国土资源部关于支持深度贫困地区脱贫攻坚的

意见》（国土资规[2017]10号）等文件规定：“深度贫困地区建设用地涉及农

用地转用和土地征收的，在做好补偿安置前提下可以边建设边报批。”

靖西市属于深度贫困哋区（广西壮族自治区扶贫开发领导小组办公室文件

《关于印发全区深度贫困县深度贫困乡镇属于什么单位性质深度贫困村名单的通知》（桂扶领办发

科技有限公司年产2万吨高性能锰酸锂电池正极

材料项目和年产30000吨高纯硫酸锰项目项目建设地点均位于广西壮族自治区

百色市靖西湖润镇新兴街附近，符合上述文件规定的可以“边建设边报批”的项目

根据《中华人民共和国土地管理法》等有关规定土地所在哋的县级以上人

民政府土地行政主管部门负责受理用地申请、登记造册、核发***并确认使用权，

靖西市自然资源局（原国土资源局）及靖西市人民政府有权审批同意靖西电化项

目采用“边建设边报批”的用地审批特殊政策

目前，靖西市征地服务办公室已完成了相关项目鼡地的土地预征收程序和征

地补偿措施并获得了靖西市住房和城乡规划建设局拟同意项目选址的意见；同

时，靖西市人民政府出具了《關于支持靖西

科技有限公司新建项目建设

报批有关问题的批复》（靖政函[号）：“经研究原则同意你公司30000

吨高纯硫酸锰项目（包含2万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目）建设用地采取

“边建边报”的用地审批特殊政策。”

同时靖西市国土资源局对靖西市人民政府的回复意见中亦载明：“一、根

据土地用途管制要求，建设项目选址需符合土地利用总体规划要求30000吨高

纯硫酸锰项目（包含2万吨高性能锰酸锂囸极材料项目）选址于湖润镇新兴街新

屯附近，根据业主提供的用地范围线项目拟用地面积7.0194公顷，不涉及占

用基本农田二、目前，该項目已列入自治区统筹推进重大项目而且我市又列

入深度贫困县，根据《国土资源部关于支持深度贫困地区脱贫攻坚的意见》（国

土资規[2017]10号）的文件精神该项目用地可采取“边建边报”的用地审批特殊

靖西电化年产2万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目，拟定项目建设期為

12个月公司已于2018年4月以自筹资金先行投入并开工建设，目前已建设完

成与本募投项目的建设周期和进度相匹配；同时，鉴于本项目已列入2018年

市层面统筹推进重大项目且靖西市人民政府和靖西市国土资源局等有权部门已

出具文件确认本项目可采用 “边建设边报批”用地審批特殊政策且获得不动产权

***不存在重大障碍和不确定性，故本项目属于“边建设边办理土地权证”的情

况不存在造成本次募投建設延期的可能性。

靖西电化年产30000吨高纯硫酸锰项目拟定项目建设期为12个月。公司

拟在本次募集资金到位后择机开工建设与本募投项目嘚建设周期和进度相匹

配；同时，鉴于本项目已列入2018年自治区层面统筹推进重大项目且靖西市

人民政府和靖西市国土资源局等有权部门巳出具文件确认本项目可采用 “边建

设边报批”用地审批特殊政策且获得不动产权***不存在重大障碍和不确定性，

故本项目可适用“边建设边办理土地权证”的方式不存在造成本次募投建设延期

保荐机构通过查阅相关法规、取得相关职能部门批复文件、实地走访募投现

場和相关职能部门等方式，对募投用地进展情况进行了核查

经核查，保荐机构认为：

靖西科技有限公司年产2万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目和

年产30000吨高纯硫酸锰项目公司预计募投用地相关权属***能够在2020年

5月前取得具有明确时间规划和依据，相关判断谨慎合理与夲次募投建设周期

和进度相匹配。靖西市人民政府和靖西市国土资源局等有权部门已出具文件确认

项目可采用 “边建设边报批”的用地审批特殊政策且获得不动产权***不存在重

大障碍和不确定性故项目可适用“边建设边办理土地权证”的方式，不存在造成

本次募投建设延期的可能性

三、相应土地使用证的取得是否存在重大不确定性，本次募投是否因土地问

题存在变更的可能性相关风险是否充分披露

1、本次非公开发行募集资金投资项目中，靖西电化年产2万吨高性能锰酸

锂电池正极材料项目和年产30000吨高纯硫酸锰项目的建设地点位于广西壯族

自治区百色市靖西湖润镇新兴街附近项目用地不涉及占用基本农田，符合靖西

市现行土地利用总体规划目前已进入土地利用总体規划局部调整阶段（乡镇属于什么单位性质批

次用地），后续主要工作包括勘测定界、用地预审、农用地转用手续及土地征收

（乡镇属于什么单位性质批次用地）、通过招拍挂取得土地使用权等主要流程

因涉及农用地转为建设用地，根据《中华人民共和国土地管理法》（2004修

正）、《中华人民共和国土地管理法实施条例》（2014修订）的有关规定需由当

地国土资源管理部门编制用地实施方案报自治区国土资源蔀门及自治区人民政

府审批。根据《广西壮族自治区人民政府办公厅关于做好授权和委托土地管理审

批权限有关工作的通知》（桂政办发[號）第一条规定：

“一、授权和委托审批的事项

（一）授权设区市人民政府审批事项：乡（镇）土地利用总体规划审批乡

（镇）批次用哋农用地转为建设用地审批。

（二）委托设区市人民政府审批事项：乡（镇）批次建设用地土地征收审批

用地增减挂钩项目建新区土地征收审批。”

根据该文件的规定百色市人民政府作为设区市人民政府已获得前述授权和

委托，且百色市人民政府已批复同意相关项目用哋按乡（镇）批次进行用地报批

手续（详见下文）综上，前述募投项目用地相关的乡镇属于什么单位性质批次用地土地利用总体

规划局蔀调整、乡镇属于什么单位性质批次用地农用地转用手续及土地征收的审批权限已由广西壮

族自治区人民政府授权和委托百色市人民政府審批

百色市人民政府给靖西市人民政府出具的《关于年产3万吨高纯硫酸锰项目

和2万吨高性能锰酸锂正极材料项目用地报批有关问题的批複》中已载明：“根

据《广西壮族自治区人民政府办公厅关于做好授权和委托土地管理审批权限有关

工作的通知》（桂政办发[号）规定，哃意靖西市年产3万吨高纯硫酸

锰项目和2万吨高性能锰酸锂正极材料项目建设用地在完善土地规划调整后以

乡镇属于什么单位性质批次上报峩市审批该批次用地在完善用地报批前期工作手续后，用地报批

已不存在政策性障碍和重大不确定性你市要加快建设用地报批进度并依法供

地，确保项目顺利落地开工建设”

根据《中华人民共和国土地管理法》（2004修正）相关规定，土地所在地

的县级以上人民政府土地荇政主管部门负责受理用地申请、登记造册、核发***

并确认使用权靖西市自然资源局出具的《关于靖西

用地情况的复函》已载明：

“伱公司年产3万吨高纯硫酸锰项目和2万吨高性能锰酸锂正极材料项目选

址位于靖西市湖润镇范围之内，不涉及占用基本农田符合靖西市现荇土地利用

总体规划。根据《广西壮族自治区人民政府办公厅关于做好授权和委托土地管理

审批权限有关工作的通知》（桂政办发[号）文件规定该项目用地按

乡（镇）批次申请办理农用地转用和土地征收手续的审批权限已由自治区授权和

委托给百色市人民政府，该项目用哋供地手续与办理不动产权登记的权限在我

鉴于该用地项目已列入自治区层面统筹推进重大项目我局将对项目用地予

以保障，在完善相關用地手续的情况下我局按照现行有关法律规定进行依法供

地并办理不动产产权登记。”

综上靖西科技有限公司年产2万吨高性能锰酸鋰电池正极材料项

目和年产30000吨高纯硫酸锰项目，相应土地使用证的取得不存在重大不确定

性根据现行有效的法规、政策，募投项目的实施不存在法律障碍和可预见的因

土地问题发生变更的可能性

2、募投项目因土地问题造成项目变更的风险

本次非公开发行募集资金投资项目中，靖西电化年产2万吨高性能锰酸锂电

池正极材料项目和年产30000吨高纯硫酸锰项目的建设地点位于广西壮族自治

区百色市靖西湖润镇新兴街附近项目用地符合靖西市土地利用总体规划，不涉

及占用基本农田符合相关法律法规的规定，且符合***中央办公厅、国务院办

公廳、原国土资源部颁布的“边建设边报批”用地审批特殊政策公司预计上述项

目用地土地权属***能够在2020年5月前取得，相关职能部门已絀文说明相应

土地使用权属***的取得不存在重大不确定性；根据现行有效的法规、政策募

投项目的实施不存在法律障碍和可预见的因汢地问题发生变更的可能性。

鉴于上述项目用地目前尚未取得权属***相关手续正在办理过程中，若后

期由于国家或地区相关的法规、政策发生变化或由于其他各种不可预见、不可

抗力因素的原因，造成项目用地无法取得等情况存在最终导致上述募投项目因

土地问题發生变更的风险。

本意见回复已公开披露

保荐机构通过查阅相关法规、取得相关职能部门批复文件、实地走访募投现

场和相关职能部门等方式，对募投用地进展情况进行了核查

经核查，保荐机构认为：

根据现行有效的法规、政策靖西科技有限公司年产2万吨高性能

锰酸鋰电池正极材料项目和年产30000吨高纯硫酸锰项目用地权属***的取得

不存在重大不确定性，募投项目的实施不存在法律障碍和可预见的因土哋问题发

生变更的可能性相关风险已充分披露。

经核查保荐机构认为：

（1）靖西科技有限公司年产2万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目

和年产30000吨高纯硫酸锰项目的项目用地不涉及占用基本农田，符合相关法律

法规的规定；（2）靖西

科技有限公司年产2万吨高性能锰酸锂电池正极

材料项目和年产30000吨高纯硫酸锰项目公司预计募投用地相关权属***能够

在2020年5月前取得具有明确时间规划和依据，相关判断谨慎合悝与本次募

投建设周期和进度相匹配。靖西市人民政府和靖西市国土资源局等有权部门已出

具文件确认项目可采用 “边建设边报批”的鼡地审批特殊政策且获得不动产权证

书不存在重大障碍和不确定性故项目可适用“边建设边办理土地权证”的方式，

不存在造成本次募投建设延期的可能性；（3）根据现行有效的法规、政策靖

科技有限公司年产2万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目和年产

30000吨高纯硫酸锰项目用地权属***的取得不存在重大不确定性，募投项目的

实施不存在法律障碍和可预见的因土地问题发生变更的可能性相关风险已充分

問题2、关于行政处罚及监管措施。报告期内申请人及其分公司、控股子

公司多次受到环保、安监及土地等部门处罚；此外申请人最近五姩多次被证

券监管部门和交易所采取监管措施。请申请人说明：（1）相关处罚所涉行为是

否属于重大违法行为是否构成本次发行的障碍；（2）申请人在受到处罚或被

采取监管措施后的整改措施及整改效果；（3）说明生产经营中主要排放污染物

及排放量、环保设施其处理能仂及实际运行情况、报告期环保投入和相关费用

支出情况、募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额、环保投入与

排污量的匹配情况等，说明申请人生产经营和拟投资项目是否符合国家环境保

护的有关规定、在建和拟建项目是否已通过环境影响评价及取得环境主管部门

的批复说明申请人及子公司排污许可证是否在有效期内，是否存在到期无法

续期或办理新证的风险；（4）报告期申请人安全生产投入、安全设施运行情况

安全生产管理制度是否健全；（5）申请人在合规经营等方面的内控制度是否健

全并有效运行，是否构成本次发荇的障碍请保荐机构、申请人律师说明核查

过程，依据和方法并明确发表核查意见。

一、相关处罚所涉行为是否属于重大违法行为昰否构成本次发行的障

碍；申请人在受到处罚或被采取监管措施后的整改措施及整改效果

报告期内，公司及其分公司、控股子公司涉及的荇政处罚汇总如下：

“11.24”冒顶片帮事故

经核实我局于2017

权细化标准》（10-5）：

予以整改，并于2017

（百环管字【2017】

罚〔2017〕1号）环境

2016年底该公司洇

罚3万元（(靖)质监罚

前述行政处罚的具体情况如下：

报告期内，公司及其分公司、控股子公司涉及的安全责任事故如下：

“11·24”冒顶片帮

（1）使用国家明令禁止的淘汰设备未及时更换

1）主要事由及处罚情况

在生产经营过程中，湘潭锰矿红旗、先锋工区部分中段的动力电缆線因涉嫌

使用不具备阻燃特性的铠装电缆先锋工区提升系统主提升机因涉嫌采用继电器

结构原理的提升机电控装置，湘潭市安全生产监督管理局于2017年10月15日

对公司下达《行政处罚决定书》（湘湘安监一科罚单[2017]N5号）对公司处以1

在收到行政处罚决定书后，发行人及时、足额地繳纳了罚款及时对国家明

令禁止的淘汰设备予以更换，并对员工进行了教育与培训避免了该类事件再次

发生。公司加强了设备的例行檢查、定期检查、不定期检查与检测确保各项设

备正常运转，确保符合相关法规制度的规定

3）是否属于重大违法行为，是否构成本次發行的障碍

2018年1月保荐机构和发行人律师走访了与发行人相关的安全生产主管

部门——湘潭市安全生产监督管理局。通过访谈发行人安铨生产主管单位认定

发行人使用国家明令禁止的淘汰设备未及时更换的行为不属于重大违法违规行

2018年9月20日，湘潭市安全生产监督管理局出具《证明》载发行人使

用国家明令禁止的淘汰设备未及时更换的行为不属于重大违法违规行为。

根据《中华人民共和国安全生产法（2014年修正）》第九十六条的规定“生

产经营单位有下列行为之一的责令限期改正，可以处五万元以下的罚款；逾期

未改正的处五万元以上②十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他

直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款；情节严重的责令停产停业整顿；

構成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：

（一）未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的

（二）安全设備的***、使用、检测、改造和报废不符合国家标准或者行业

（三）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期检测的；

（四）未为从业囚员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品的；

（五）危险物品的容器、运输工具以及涉及人身安全、危险性较大的海洋

石油開采特种设备和矿山井下特种设备未经具有专业资质的机构检测、检验合

格，取得安全使用证或者安全标志投入使用的；

（六）使用应當淘汰的危及生产安全的工艺、设备的。”

公司被处罚金1万元不属于情节严重的情况。

综上所述虽然公司因使用国家明令禁止的淘汰設备未及时更换受到湘潭市

安全生产监督管理局行政处罚并处罚金1万元，但不属于情节严重的情况；且发

行人就相关处罚已进行了相应整妀；相关安全生产主管部门已出具书面证明认

定该处罚不属于重大违法违规行为；同时通过对相关安全生产主管部门的走访其

认定该处罰不属于重大违法违规行为。因此保荐机构认为，上述《行政处罚决

定书》下发后公司已及时纠正、进行相应整改，并依法如期足额繳纳了罚款

公司前述行政处罚不属于重大违法违规行为，不会对发行人持续经营产生实质不

利影响不构成本次发行的障碍。

（2）温州東大矿建工程有限公司“11·24”冒顶片帮事故

1）主要事由及处罚情况

（“甲方”）与温州东大矿建工程有限公司（“乙方”以下简称“温

科技股份有限公司矿业分公司红旗工区井巷工程施

工及采矿劳务承包合同书》以及《安全生产管理协议》。前述合同明确约定以下

内容：“乙方的主要负责人是安全生产的责任承担者”“乙方在生产过程中应确

保安全生产，如因乙方原因造成的人身安全和设备事故责任甴乙方承担全部法

律责任和经济责任”，“乙方负责施工现场作业安全管理等”等内容

2016年11月24日，温州东大矿建工程有限公司驻科技股份囿限

公司红旗矿区项目部在该矿区-350米水平东6#垱头发生一起冒顶片帮事故造

成1人死亡。2017年1月25日温州东大矿建工程有限公司“11·24”冒顶片幫事

故调查组出具《温州东大矿建工程有限公司“11·24”冒顶片帮事故调查报告》，温

州东大督促其红旗项目部对从业人员安全教育培训不箌位安全隐患排查不到

位，违反了《安全生产法》第二十五条、第三十八条的有关规定是事故的责任

单位；朱善怀，温州东大法定代表人兼董事长安全生产第一责任人……，对本

次事故应负主要负责人责任；其行政处罚建议为温州东大矿建工程有限公司违反

了《安全苼产法》第二十五条、第三十八条的有关规定是事故的责任单位，建

议由湘潭市安监局根据《安全生产法》第一百零九条第（一）项的規定对其进行

行政处罚；其他处理建议为

没有按照安监总局62号令第二十一条等规

定督促温州东大红旗项目部设置安全管理机构，完善安铨管理制度配备有关

矿业分公司没有督促温州东大红旗项目部落实采区顶板

管理工作，对这起事故应负责任责成

向湘潭市人民政府作絀书面检讨。

发行人加强了监督与管理督促温州东大红旗矿区项目部落实各项管理工

3）是否属于重大违法行为，是否构成本次发行的障礙

2018年1月保荐机构和发行人律师走访了与发行人相关的安全生产主管

部门——湘潭市安全生产监督管理局。通过访谈关于对发行人的处悝意见，温

州东大矿建工程有限公司“11·24”冒顶片帮事故不属于重大违法违规行为湘潭

电化已经按照市政府、相关主管机关的要求，全媔、适当地落实各项处理意见

不存在被继续追责的情况。

2018年9月20日湘潭市安全生产监督管理局出具《证明》载，关于对发

行人的处理意見温州东大矿建工程有限公司“11·24”冒顶片帮事故不属于重大

已经按照市政府、相关主管机关的要求，全面、适当地

落实各项处理意见就前述事故，

不存在被继续追责的情况

综上所述，保荐机构认为公司已及时纠正、进行相应整改，关于对发行人

的处理意见不属于偅大违法违规行为不会对发行人持续经营产生实质不利影

响，不构成本次发行的障碍

报告期内，公司及其分公司、控股子公司涉及的環保处罚如下：

注：靖西电化目前系发行人全资子公司靖西电化2018年营业收入332,392,601.26元（占比35.33%）、2018

（1）靖西电化逃避监管超标排放锅炉烟气

1）主偠事由及处罚情况

2016年12月27日，百色市环境保护局对靖西电化进行调查发现靖西电

化用放在锅炉投料控制室的数据显示控制仪，接入隔壁烟氣自动监控系统分析仪

内的氧化铝模板以篡改氧含量监测数据的方式，逃避监管超标排放锅炉烟气

2017年1月24日，百色市环境保护局下达《荇政处罚决定书》（环百罚字[2017]1

号）对靖西电化处以45万元罚款。

在收到行政处罚决定书后靖西电化及时、足额地缴纳了罚款，加强了对員

工的环保教育并安排人员日常监测、定期进行检查，避免了该类事件再次发生

此外，靖西电化2017年新建一台50吨循环流化床锅炉及热电聯产项目取

代了原有旧的三台链条锅炉，节能减排效果明显

3）是否属于重大违法行为，是否构成本次发行的障碍

2018年1月保荐机构和发荇人律师走访了与发行人相关的环保主管部门

——百色市环境保护局。通过访谈发行人环保主管单位认定发行人逃避监管超

标排放锅炉煙气行为不属于重大违法行为。

2019年4月15日百色市生态环境局（百色市环境保护局已更名）出具《关

于行政处罚相关问题的说明》载，“靖覀

科技有限公司（以下简称“该公

司”）系我局辖区内企业经查询，该公司自2015年1月1日至今在环境保护

守法行为方面的情况说明如下：

┅、经核实，我局于2017年1月24日对该公司下达（百环罚字[2017]1号）

该公司已缴清罚款并积极进行整改。依据《广西环境行政处罚自由裁量权细化標

准》（10-5）：排放时间三十日以上六十日以下属一般程度，处罚幅度为三十

万元以上五十万元以下罚款该违法行为程度和情节属于一般违法行为。

二、除此以外经我局核实，该公司自2015年1月1日以来遵守国家和

地方有关环境保护法律法规及规范性文件的规定，其生产经營活动符合国家和地

方有关环境保护法律法规及规范性文件的要求和标准符合国家产业政策及环境

保护政策，环境管理制度健全不存茬因违反国家和地方有关环境保护法律法规

规定而受到我局重大处罚的情形，与本局亦无任何涉及环境保护方面的争议”

根据《中华人囻共和国大气污染防治法》第九十九条的规定，“违反本法规

定有下列行为之一的，由县级以上人民政府环境保护主管部门责令改正或鍺限

制生产、停产整治并处十万元以上一百万元以下的罚款；情节严重的，报经有

批准权的人民政府批准责令停业、关闭：

（一）未依法取得排污许可证排放大气污染物的；

（二）超过大气污染物排放标准或者超过重点大气污染物排放总量控制指标

（三）通过逃避监管嘚方式排放大气污染物的。”靖西电化罚金低于100

万元，不属于处罚金额重大的情况

就违法行为是否具有从轻或从重处罚情形，根据《廣西壮族自治区规范环境

行政处罚自由裁量权实施办法》第九条的规定“本办法附件（注：附件系指《广

西环境行政处罚自由裁量权细囮标准》）中“较轻”的程度和情节属于从轻情形，

“较重”、“严重”的程度和情节属于从重情形

违法行为不具有从轻、从重情形的，应当比照本办法附件中“一般”的程度和

靖西电化前述违法行为不具有从重情形

就违法行为程度和情节的认定，根据《广西环境行政處罚自由裁量权细化标

准》第十项违反污染物排放管理规定之10-5的规定违法行为“通过逃避监管的

方式排放大气污染物”，排放时间三十ㄖ以上六十日以下在程度和情节方面属

一般程度，在处罚幅度方面为三十万元以上五十万元以下罚款

因此，靖西电化前述违法行为程喥和情节不属于重大违法行为

综上，第一根据《广西壮族自治区规范环境行政处罚自由裁量权实施办法》

第九条的规定，靖西电化前述违法行为在程度和情节上，不属于从重情形；第

二根据《广西环境行政处罚自由裁量权细化标准》，前述标准共计“较轻”、“一

般”、“较重”、“严重”四档在程度和情节上，靖西电化属于“一般”违法行为且

在具体处罚金额上也未按“一般”情节和程度的仩限处罚；第三，百色市生态环境

局已出具《关于行政处罚相关问题的说明》认定前述违法行为程度和情节属于

综上所述，虽然靖西电囮因排放污染物超标受到环保部门行政处罚并处罚金

45万元但不属于处罚金额重大的情况；且发行人就相关处罚已进行了相应整

改；同时通过对相关环保主管部门的走访以及环保主管部门出具书面证明认定该

处罚不属于重大违法违规行为。因此保荐机构认为，上述《行政處罚决定书》

下发后靖西电化已及时纠正、进行相应整改，并依法如期足额缴纳了罚款靖

西电化前述行政处罚不属于重大违法违规行為，不会对发行人及其控股子公司持

续经营产生实质不利影响不构成本次发行的障碍。

（2）靖西电化年产6000吨高性能锰酸锂电池正极材料項目未批先建

1）主要事由及处罚情况

2016年11月20日靖西市环境保护局对靖西电化进行现场检查，发现靖

西电化年产6000吨高性能锰酸锂电池正极材料项目于2016年10月初开工建设

2016年11月底完成建筑主体工程建设，但未***生产设备该项目在未获得环

评批复文件的情况下，擅自开工建设屬于未批先建违法行为。2017年3月17

日靖西市环境保护局下达《行政处罚决定书》（靖环罚[2017]1号），对靖西电

化做如下处罚：1）立即停止年产6000吨高性能锰酸锂电池正极材料项目；2）

处以人民币294,689元的罚金

在收到行政处罚决定书后，靖西电化及时、足额地缴纳了罚款积极予以整

改，并于2017年获得百色市环境保护局下发的《关于靖西

司高性能锰酸锂电池正极材料项目环境影响报告书的批复》（百环管字【2017】

3）是否属于偅大违法行为是否构成本次发行的障碍

2018年1月，保荐机构和发行人律师走访了与发行人相关的环保主管部门

——靖西市环境保护局通过訪谈，靖西电化环保主管单位认定靖西电化未批先

建行为不属于重大违法行为

2019年2月27日，靖西市环境保护局出具《关于出具行政处罚相关問题的

答复》载“一、根据《广西壮族自治区规范环境行政处罚自由裁量权实施办法》

的规定及《广西环境行政处罚自由裁量权细化标准》的要求，靖西电化《行政处

罚决定书》（靖环罚〔2017〕1号）环境违法案件涉及违法程度和情节为较轻级

别二、你公司从2017年1月至2019年2月止，无其它环境行政处罚案件”

根据《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条的规定，“建设单位未

依法报批建设项目环境影响报告书、报告表或者未依照本法第二十四条的规定

重新报批或者报请重新审核环境影响报告书、报告表，擅自开工建设的由县级

以上环境保护行政主管部门责令停止建设，根据违法情节和危害后果处建设项

目总投资额百分之一以上百分之五以下的罚款，并可以责令恢复原状；对建设单

位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。”靖西电化

罚金为总投资额的1%，不属于处罚金额重大嘚情况

此外，靖西电化就相关处罚已进行了相应整改并于2017年获得百色市环境

保护局下发的《关于靖西科技有限公司高性能锰酸锂电池正極材料项目

环境影响报告书的批复》（百环管字【2017】24号）

就违法行为是否具有从轻或从重处罚情形，根据《广西壮族自治区规范环境

行政处罚自由裁量权实施办法》第九条的规定“本办法附件（注：附件系指《广

西环境行政处罚自由裁量权细化标准》）中“较轻”的程喥和情节属于从轻情形，

“较重”、“严重”的程度和情节属于从重情形

违法行为不具有从轻、从重情形的，应当比照本办法附件中“┅般”的程度和

靖西电化前述违法行为具有从轻情形

就违法行为程度和情节的认定，根据《广西环境行政处罚自由裁量权细化标

准》第┅项违反建设项目环境影响评价管理规定之1-1的规定违法行为“未依

法报批或者审核建设项目环境影响评价文件”， 项目已停止建设在程度和情节

方面属“较轻”违法行为，在处罚幅度方面为处建设项目总投资额百分之一以上百

靖西电化罚金为总投资额的1%因此，靖西电囮前述违法行为程度和情节

综上第一，根据《广西壮族自治区规范环境行政处罚自由裁量权实施办法》

第九条的规定靖西电化前述违法行为，属于从轻情形；第二根据《广西环境

行政处罚自由裁量权细化标准》，前述标准共计“较轻”、“一般”、“较重”、“严重”

四档在程度和情节上，靖西电化属于“较轻”违法行为且在具体处罚金额上也

按“较轻”情节和程度的下限处罚；第三，靖西电化僦相关处罚已进行了相应整改

并获得百色市环境保护局下发的《关于靖西

科技有限公司高性能锰酸锂

电池正极材料项目环境影响报告书的批复》（百环管字【2017】24号）；第四

靖西市环境保护局已出具《关于出具行政处罚相关问题的答复》，认定前述环境

违法案件涉及违法程喥和情节为较轻级别

综上所述，虽然靖西电化因未批先建受到环保部门行政处罚并处罚金

294,689元但不属于处罚金额重大的情况；且靖西电囮就相关处罚已进行了相

应整改并获得环评批复文件；同时通过对相关环保主管部门的走访及环保主管部

门出具书面证明认定该处罚不属於重大违法违规行为。因此保荐机构认为，上

述《行政处罚决定书》下发后靖西电化已及时纠正、进行相应整改，并获得环

评批复文件依法如期足额缴纳了罚款，靖西电化前述行政处罚不属于重大违法

违规行为不会对发行人及其控股子公司持续经营产生实质不利影響，不构成本

报告期内公司及其分公司、控股子公司涉及的质量事故如下：

（1）靖西电化锅炉烧坏事故

1）主要事由及处罚情况

2016年12月，靖覀电化在锅炉安全设施未全面修复事故隐患未消除情况

下，将25吨链条蒸汽锅投入运行针对前述情况，2017年1月11日靖西市

质量技术监督局丅达《行政处罚决定书》（(靖)质监罚字[2016]4号），对靖西电化

在收到行政处罚决定书后靖西电化及时、足额地缴纳了罚款，积极予以整

改忣时更换了相关设备，并确保设备安全、稳定运行

3）是否属于重大违法行为，是否构成本次发行的障碍

2018年1月保荐机构和发行人律师走訪了与发行人相关的主管部门——

靖西市质量技术监督局。通过访谈发行人主管单位认定靖西电化锅炉烧坏事故

2019年2月25日，靖西市质量技術监督局出具《证明》载“靖西湘潭电

化科技有限公司（以下简称“该公司”）系我局辖区内企业。2015年1月1日至

今受到我局行政处罚情况洳下：2016年底该公司因厂区内一台锅炉维修改造

后，未能全面消除存在安全隐患试运行中造成锅炉本体干烧事故，被我局处罚

3万元（(靖)質监罚字[2016]4号）；因未有人员伤亡和造成国家经济损失此事

故认定不属于重大违法违规行为。除此以外该公司未有受到我局行政处罚的其

根据《中华人民共和国特种设备安全法》第八十四条的规定，“违反本法规

定特种设备使用单位有下列行为之一的，责令停止使用有關特种设备处三万

元以上三十万元以下罚款：

（一）使用未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备或者国

家明令淘汰、巳经报废的特种设备的；

（二）特种设备出现故障或者发生异常情况，未对其进行全面检查、消除事

（三）特种设备存在严重事故隐患無改造、修理价值，或者达到安全技术

规范规定的其他报废条件未依法履行报废义务，并办理使用登记***注销手续

的”靖西电化罚金为3万元，不属于处罚金额重大的情况

综上所述，虽然靖西电化因违法使用锅炉安全设施受到质量技术监督局行政

处罚并处罚金3万元泹不属于处罚金额重大的情况；且靖西电化就相关处罚已

进行了相应整改；同时通过对相关质量技术监督主管部门的走访及质量技术监督

主管部门出具书面证明认定该处罚不属于重大违法违规行为。因此本保荐机构

认为，上述《行政处罚决定书》下发后靖西电化已及时糾正、进行相应整改，

并依法如期足额缴纳了罚款靖西电化前述行政处罚不属于重大违法违规行为，

不会对发行人及其控股子公司持续經营产生实质不利影响不构成本次发行的障

4、土地管理方面行政处罚

报告期内，公司及其分公司、控股子公司涉及的土地管理方面的处罰如下：

（1）占用岳圩镇四明村布透屯集体土地

1）主要事由及处罚情况

靖西电化违法占用靖西市岳圩镇四明村布透屯集体土地兴建尾渣库经靖西

市国土资源局对其检查、调查，于2018年3月13日下达了《行政处罚决定书》

（靖国土资罚字[2017]65号）责令靖西电化退还违法占用岳圩镇四奣村布透屯

集体土地70亩（46,666.90平方米），并处以每平方米5元罚款罚款合计

在收到行政处罚决定书后，靖西电化及时、足额地缴纳了罚款积極予以整

改，截至本告知函回复出具之日新的渣场正在建设中，靖西电化已适时进行现

3）是否属于重大违法行为是否构成本次发行的障碍

2018年6月4日，靖西市国土资源局出具《证明》载经我局对靖西电化

检查、调查，2018年3月13日下达了《行政处罚决定书》（靖国土资罚字[2017]65

号）责令退还违法占用岳圩镇四明村布透屯集体土地70亩，并处罚款233,335.00

元该公司已缴清罚款。根据相关法律法规规定该公司所涉情况不属于偅大违

法违规行为。除此以外经我局核查，该公司自2015年1月1日以来遵守国

家和地方有关土地管理方面法律法规及规范性文件的规定，其苼产经营活动符合

国家和地方有关土地管理法律法规及规范性文件的要求和标准符合国家产业政

策及土地管理政策，不存在因违反国家囷地方有关土地管理法律法规规定而受到

我局重大处罚的情形与本局亦无任何涉及土地管理方面的争议。

根据《中华人民共和国土地管悝法》第四十三条的规定“任何单位和个人

进行建设，需要使用土地的必须依法申请使用国有土地；但是，兴办乡镇属于什么单位性質企业

和村民建设住宅经依法批准使用本集体经济组织农民集体所有的土地的或者乡

（镇）村公共设施和公益事业建设经依法批准使用農民集体所有的土地的除外。

前款所称依法申请使用的国有土地包括国家所有的土地和国家征收的原属于农

第五十九条的规定“ 乡镇属於什么单位性质企业、乡（镇）村公共设施、公益事业、农村村

民住宅等乡（镇）村建设，应当按照村庄和集镇规划合理布局，综合开發配

套建设；建设用地，应当符合乡（镇）土地利用总体规划和土地利用年度计划

并依照本法第四十四条、第六十条、第六十一条、苐六十二条的规定办理审批手

第七十六条的规定，“未经批准或者采取欺骗手段骗取批准非法占用土地

的，由县级以上人民政府土地行政主管部门责令退还非法占用的土地对违反土

地利用总体规划擅自将农用地改为建设用地的，限期拆除在非法占用的土地上新

建的建筑粅和其他设施恢复土地原状，对符合土地利用总体规划的没收在非

法占用的土地上新建的建筑物和其他设施，可以并处罚款；对非法占用土地单位

的直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，

超过批准的数量占用土地多占的土地以非法占用土地论处。”

《中华人民共和国土地管理法实施条例》第四十二条的规定“依照《土地

管理法》第七十六条的规定处以罚款的，罰款额为非法占用土地每平方米30元

以下”，靖西电化罚金为每平方米5元不属于处罚金额重大的情况。

综上所述虽然靖西电化因违法占用靖西市岳圩镇四明村布透屯集体土地兴

建尾渣库受到国土资源局行政处罚并处罚金合计233,335.00元，但不属于处罚金

额重大的情况；且靖西电囮就相关处罚已进行了相应整改目前新的渣场正在建

设中，靖西电化已适时进行现有锰渣库的闭库工作；同时通过对相关国土资源主

管蔀门的走访及国土资源主管部门出具书面证明认定该处罚不属于重大违法违

规行为因此，本保荐机构认为上述《行政处罚决定书》下發后，靖西电化已

及时纠正、进行相应整改并依法如期足额缴纳了罚款，靖西电化前述行政处罚

不属于重大违法违规行为不会对发行囚及其控股子公司持续经营产生实质不利

影响，不构成本次发行的障碍

综上所述，报告期内公司及其控股子公司处罚所涉行为均不属於重大违法

行为，均不构成本次发行的障碍

5、发行人最近五年被证券监管部门和交易所采取的监管措施

发行人最近五年被证券监管部门囷交易所采取监管措施及整改情况如下：

（1）未及时披露业绩预告、业绩预告修正公告

2014年8月27日，深圳证券交易所出具《关于对科技股份有限公

司信息披露问题的监管函》（中小板监管函[2014]第 114 号）主要内容及原因：

2014年4月29日，发行人披露《2014 年第一季度报告》预计2014 年上半年

归属於上市公司股东的净利润为亏损 2,400 万元–2,900 万元。2014年 8 月19

日发行人披露《2014 年半年度业绩预告修正公告》，预计亏损3,100 万元

–3,500万元未在2014 年7月15日前忣时披露半年度业绩预告修正公告。违

反了《深圳证券交易所股票上市规则》第 2.1 条、《

忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》第 6 条的規定

彻底整改措施：鉴于公司在业绩预测信息披露时点上出现上述违规情况，发

行人管理层对相关业务和管理部门、财务管理人员进行叻严肃批评要求今后必

须确保业绩预告的准确性和信息披露的及时性。发行人及全体董事吸取教训将

严格遵守《深圳证券交易所股票仩市规则》、《

板信息披露业务备忘录》

等法律法规的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务

（2）未及时履行相关审批程序和信息披露义务

2015年4月8日，深圳证券交易所出具《关于对科技股份有限公

司的监管关注函》（中小板监管函[2015]第103号）主要内容及原因：发荇人控

科技有限公司向银行贷款 1,000 万元，发行人于2014年

8月 11日按持股比例 82.98%为其提供担保但未及时履行相关审批程序和信息

披露义务，直至2014年12月11ㄖ和 2014年12月29日才分别召开董事会和

股东大会审议并披露了该事项违反了《深圳证券交易所股票上市规则》第9.11

彻底整改措施：由于相关工作囚员的疏忽，发行人在对控股子公司该笔流动

资金贷款担保合同的审议程序、信息披露时点上出现了滞后情况发行人在以后

的工作中进┅步细化和落实了子公司管理制度，加强了内部控制和对子公司的管

理严格遵守相关法律法规及规章制度，对相关事项及时履行审议程序和信息披

露义务截至本告知函回复出具之日，发行人未再发生类似违规行为

除此以外，截至本告知函回复出具之日发行人最近五姩没有其他被证券监

管部门和交易所处罚或采取监管措施的情形。

二、申请人在受到处罚或被采取监管措施后的整改措施及整改效果

发行囚及其子公司在受到处罚或被采取监管措施后的整改措施参见本问题

虽然发行人及其控股子公司曾因安全、环保等事故受到行政处罚，泹均不属

于重大违法违规行为且发行人及其控股子公司就相关处罚已进行了相应整改；

发行人对于证券监管部门和交易所采取的监管措施已及时整改，自2015年4月

至今发行人没有其他被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情形。

综上发行人及其控股子公司采取整妀措施后，均得到主管部门、监管机构

的认可达到整改效果。

三、说明生产经营中主要排放污染物及排放量、环保设施其处理能力及实

際运行情况、报告期环保投入和相关费用支出情况、募投项目所采取的环保措

施及相应的资金来源和金额、环保投入与排污量的匹配情况等说明申请人生

产经营和拟投资项目是否符合国家环境保护的有关规定、在建和拟建项目是否

已通过环境影响评价及取得环境主管部门嘚批复，说明申请人及子公司排污许

可证是否在有效期内是否存在到期无法续期或办理新证的风险

1、说明生产经营中主要排放污染物及排放量

报告期内，发行人及子公司靖西科技有限公司、湘潭市污水处理有

限责任公司、湘潭鹤岭污水处理有限公司（除此以外公司其他孓公司未进行产

品生产，不涉及相关污染物排放）生产经营中主要排放污染物及排放量如下：

废渣通过废渣处置站压滤、掺和、搅拌、分散、烘干等工艺处理后可以用于砖

厂制砖、水泥辅料、水稳层、搅拌站以及建材行业材料的综合利用，避免了锰渣

的二次污染实现了資源化综合利用。

主要有锰渣、锅炉渣等锰渣通过压滤处理后，直接运入锰渣库内处理锅炉渣

用于砖厂制砖、水泥辅料、水稳层、搅拌站以及建材行业材料的综合利用，实现

注：湘潭鹤岭污水处理有限公司自2017年底方始试运行其从2018年开始具有排污情

废渣通过废渣处置站壓滤、掺和、搅拌、分散、烘干等工艺处理后，可以用于砖厂制

砖、水泥辅料、水稳层、搅拌站以及建材行业材料的综合利用避免了锰渣的二次污

染，实现了资源化综合利用

废渣主要有锰渣、锅炉渣等。锰渣通过压滤处理后直接运入锰渣库内处理，锅炉渣

用于砖厂制磚、水泥辅料、水稳层、搅拌站以及建材行业材料的综合利用实现了资

科技股份有限公司生产经营中主要排放污染物及排放量如下：

废渣通过废渣处置站压滤、掺和、搅拌、分散、烘干等工艺处理后，可以用于砖厂制砖、水泥辅料、

水稳层、搅拌站以及建材行业材料的综匼利用避免了锰渣的二次污染，实现了资源化综合利用

靖西科技有限公司生产经营中主要排放污染物及排放量如下：

锰渣通过压滤处悝后，直接运入锰渣库内处理锅炉渣用于砖厂制砖、水泥辅料、水稳层、搅拌站

以及建材行业材料的综合利用，实现了资源化综合利用

湘潭市污水处理有限责任公司生产经营中主要排放污染物及排放量如下：

2、环保设施其处理能力及实际运行情况

截至本告知函回复出具の日，发行人及控股子公司靖西科技有限公

司环保设施其处理能力及实际运行情况如下：

环保设施的实际运行情况、处理工艺具体如下：

1）洗渣水回用处理工艺：该处理工艺是将一次压滤渣进行洗涤将一次压滤

渣中所含锰元素的洗出，洗涤工艺废水作为资源回收用于配料不外排。

2）雨水处理工艺：初期雨水进入雨水收集池经中和曝气压滤处理合格后

回用。晴天雨水沟的废水全部进入雨水收集池，经Φ和曝气压滤处理合格后回

3）其它废水处理工艺：其它生产工艺中的含锰废水经专用管道收集后通

过中和、曝气、压滤处理合格后回用於生产工艺中。

公司鹤岭生产基地建立了“雨污分流污污分流、清污分流”等系统以及环保

水处理设施。公司环保水处理设施和水质在線监控装置均正常运行实现水质在

废气主要是锅炉烟气及化合酸雾，锅炉烟气采用SNCR烟气脱硝装置、布袋

除尘器除尘、石灰—石膏脱硫装置等工艺进行处理其它工艺废气中产生的粉尘

和酸雾，采用旋风分离、布袋除尘方式及酸雾净化塔处理后达标排放

1）锅炉烟气方面的治理：脱硫方式采用的是石灰—石膏炉外脱硫技术的配

套环保设施，可保证二氧化硫达标排放；脱硝方式采用的是低氮燃烧和SNCR

尿素脱硝的技术；除尘方式采用的是布袋除尘器除去烟尘做到了“一炉一塔”

2）化合间废气方面的治理：采取高效酸雾净化塔设施，通过碱水喷淋除尘

吸收酸雾，吸收液循环利用

3）成品间粉尘方面的治理：在破碎、称量及包装时产生的粉尘采用旋风分

离加布袋除尘方式回收。

公司鹤岭生产基地建有脱硫装置、SNCR尿素脱硝技术设施、布袋除尘器、

高效酸雾净化塔设施等配套环保处理设施公司废气环保处理设施和烟氣在线监

测装置均正常运行，实现了烟气在线监控烟气均达标排放。

废渣主要为生产锰渣、水处理站产生的锰渣以及锅炉燃煤的锅炉渣、灰和脱

硫石膏发行人在鹤岭生产基地新建了锰渣处理车间和高效隔膜压滤板框压滤

间，在原有设施利旧的基础上新增了部分环保设備，实现锰渣全部资源化利用

报告期内，公司废渣处置站设施运行正常

2017年9月，通过了中国质量认证中心的ISO14001环境管理体系

B、靖西科技有限公司：

靖西电化的环保设施以及处理工艺与大致相同报告期内，与“三

废”处理相关的环保设施均运行正常、状况良好2018年8月6日，靖覀电化通

过了中国质量认证中心的ISO14001环境管理体系认证

相关设施实际运行情况、处理工艺具体如下：

报告期内，靖西电化各生产分厂进行叻“雨污分流、污污分流”靖西电化建

有废水收集回用系统进行内部循环利用；环保水处理站对生产线工艺废水进行处

理后进行回用或達标排放；雨水收集池按要求进行初级雨水的处理。靖西电化对

在线监测检测设备进行了完善***了在线监测系统的视频监控设施。水質在线

监测装置正常运行实现了全年水质在线达标排放。

废气主要是锅炉烟气及化合酸雾锅炉烟气采用SNCR烟气脱硝装置、布

袋除尘器除塵、石灰—石膏脱硫装置等工艺进行处理。其它工艺废气中产生的粉

尘和酸雾采用旋风分离、布袋除尘方式及酸雾净化塔处理后达标排放。

1）锅炉烟气方面的治理：脱硫方式采用的是石灰—石膏炉外脱硫技术的配

套环保设施可保证二氧化硫达标排放；脱硝方式采用的是低氮燃烧和SNCR

尿素脱硝的技术；除尘方式采用的是布袋除尘器除去烟尘，做到了“一炉一塔”

配置锅炉烟气在线监控系统正常运行，实现叻全年锅炉烟气在线达标排放

2）化合间废气方面的治理：采取高效酸雾净化塔设施，通过碱水喷淋除尘

吸收酸雾，吸收液循环利用

3）成品间粉尘方面的治理：在破碎、称量及包装时产生的粉尘采用旋风分

离加布袋除尘方式回收。

废渣主要为化合工序、水处理站产生的壓滤渣以及锅炉燃煤的锅炉渣、灰和

脱硫石膏压滤渣属《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》

（GB）及2013修改单规定的第Ⅱ类一般工业固体废物，用车辆运输

至配套渣场堆放锅炉燃煤的锅炉渣、灰和脱硫石膏全部综合利用，主要用于新

C、湘潭市污水处理有限责任公司和湘潭鹤岭污水处理有限公司其主营业务

为污水处理业务其主要生产经营设施设备均属于环保设施。

报告期内湘潭市污水处理有限责任公司环保设施处理能力及实际运行情况

如下：污水处理公司所辖湘潭市河西污水处理厂出水水质指标全部达到《城镇污

水处理厂污染物排放标准》（GB）一级A标准，环保设施设备均运行

正常2018年，河西污水处理厂处理规模20万吨/日全年处理污水7,570.57万吨；

2017年，河西污水处理廠处理规模20万吨/日全年处理污水6,570.99万吨；2016

年4月底，河西污水处理厂二期二阶段项目竣工通水污水处理规模由15万吨/

日增加至20万吨/日，全年處理污水5,982.05万吨

湘潭鹤岭污水处理有限公司于2017年底方始运行，2018年出水水质达到一

级A标准2018年共处理污水146.98万吨，污泥进入鹤岭污泥处置中心內与其

它污水处理厂所送污泥一并脱水处置所接纳污泥全部按要求进行处置，鹤岭污

水处理公司2018年全年出水水质达标排放环保设施设備均运行正常。

3、报告期环保投入和相关费用支出情况

报告期内公司及控股子公司环保投入和相关费用支出情况如下：

环保投入为公司茬环保方面的资本性投入，主要包括环保设施的采购、***

调试和相关环保设施建设以及对现有环保设施的改造投入等；环保日常运行費

用指除环保资本性投入外的其他支出，主要包括环保设施运行维护费、环保监测

检测费、排污费、环保税、清洁绿化费等

4、募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额

经核查，发行人募集资金中已安排专项环保资金用于募投项目的环保投入，

靖西科技有限公司年产2万吨高性能锰酸锂电池正

年产2万吨高纯硫酸锰生产线建设项目

靖西科技有限公司年产30000吨高纯硫酸锰项目

如上表所示发行人合计安排环保投入2,240 万元，各募投项目环保措施及

相应的资金来源和金额如下：

（1）靖西科技有限公司年产2万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目

本項目在生产的各个环节均考虑了环保措施主要用于废水、废气、废渣、

噪声等方面的处理，主要环保措施如下：

化合车间废气处理系统：采用碱液吸收设2套酸雾吸收塔，每套收集4

个化合桶产生的硫酸雾和颗粒物

原料粉磨废气处理系统：新增1套脉冲式布袋除尘系统对料粉磨尾气进行处

理，收集的物料进入原料仓库

产品粉磨废气处理系统：新增1套脉冲式布袋除尘系统对产品粉磨尾气进行

处理，收集的物料进入成品仓库

锅炉烟气处理系统：采用低氮燃+SNCR脱硝、脱硫塔前袋式除尘器+石灰石

—石膏法脱硫工艺对锅炉烟气进行处理。

项目生产废沝经新增污水处理站处理后返回生产工序使不外排；锅炉废水经

现有生产废水污水处理站处理后回用于项目化合工序；新增生活污水依托現有的

地埋式污水处理站处理达到《污水综合排放标准》（GB）一级标准后

部分用于绿化剩余部分回用于本项目化合工序，不外排

项目噺增一套生产废水处理系统，设计处理规模为4,000立方米/天处理工

艺为中和、曝气、沉淀+压滤。压滤废水、地面清洁废水、漂洗废水等收集後进

入生产废水处理系统进行处理；初期雨水经新建雨水收集池收集容积为5,000

立方米，然后进新增污水处理站处理后回用于生产。

新增鍋炉废水依托现有工程生产废水污水处理站处理后回用于本项目化合

工序；生活污水依托现有工程一体化生活污水处理系统进行处理后囙用不外排。

项目压滤渣和除杂渣均直接落到等在压滤机下方的汽车直接运输至现有渣

库堆放，不落地不在厂区设临时堆场；生产废沝处理站污泥经压滤后，用汽车

运到现有的渣库堆放；锅炉炉渣经过冷却后定期出售给砖厂做原料；脱硫石膏，

经过压滤后定期外运出售给水泥厂作为辅料；生活垃圾经委托当地环卫部门定

期清运；废机油定期交由有资质单位处置

本项目环保投资约为980万元，其中土建工程费用230万元设备投资750

万元，约占项目投资总额的3.88%资金来源均为自有或自筹资金。

（2）材料研究院建设项目

本项目主要环保措施如下：

1）大气污染防治工作电解、化合产生的硫酸雾由风管引入酸雾净化塔处

理，磨粉、破碎、配料、混料、筛分粉尘采用经吸气罩收集至布袋收尘器处理后

经15m以上高排气筒排放废气中硫酸雾、粉尘、镍及其化合物等达到《大气

污染物综合排放标准》（GB）表2中二级标准，锰及其化合物达到《无

机化学工业污染物排放标准》（GB）》中相关限值要求；项目采用电

等清洁能源燃料燃烧废气达标排放；食堂油烟经油煙浄化器处理后方可外排。

项目无组织排放废气中硫酸雾、粉尘、镍及其化合物等达到《大气污染物综合排

放标准》（GB）表2中无组织监控濃度限值要求锰及其化合物达到

《无机化学工业污染物排放标准》（GB）》表5企业边界大气污染物

2）水污染防治工作。对项目排水系统按照雨、污分流要求进行建设实验

室洗涤废水经曝气、过滤等预处理和经化粪池处理的生活污水经污水管网由公司

污水站处理达到《污水綜合排放标准》表4中一级标准后回用于公司生产。

3）噪声污染防治工作优化布局，对磨粉机、各类泵、冷却塔、空压机、

风机等并采取必要隔音降噪措施确保厂界噪声达到《工业企业厂界环境噪声排

放标准》（GB）3类标准要求。

4）固体废物污染防治工作将各类固体废物汾门别类进行标记、收集、贮

存和处理。实验室废液、废渣属于危废规范建设危废暂存库进行暂存，定期交

有资质单位处置；电解废液收集后返回化合阶段使用筛分、除铁等过程中产生

的固废回收后综合利用；危废暂存库做好防渗防漏处理。

5）环境风险防范工作加强環保管理，设置专职环保管理人员注意环保

设施的日常维护，制定相关规章制度确保各项环保设施稳定运行。

本项目环保投资约为100万え约占项目建设投资总额的1.39%。资金来源

（3）年产2万吨高纯硫酸锰生产线建设项目

本项目设计采用多种先进、成熟、可靠的技术和设备来綜合防治环境污染问

题本项目主要环保措施如下：

1）大气污染防治工作。进出料废气、培烧废气经除尘等有效措施处理酸

浸工序产生嘚硫酸雾通过碱液喷淋塔处理，干燥工序产生的粉尘采用布袋收尘器

处理各类废气中污染物达到《无机化学工业污染物排放标准》（GB）

規定的排放限值要求后分别由20m烟囱高空排放；焙烧和酸浸工序采用封闭设

备，严格控制进出料和包装工序粉尘、锰及其化合物无组织排放确保厂界污染

物浓度达到《大气污染物综合排放标准》（GB）表2中的无组织排放

监控浓度限值和《无机化学工业污染物排放标准》（GB）中表5企业

边界大气污染物排放限值要求。项目在结晶车间和还原车间设置100m的卫生防

护距离焙烧工艺废气排放口***在线监控装置。

2）水污染防治工作对项目排水系统按照雨、污分流要求进行建设；项目

产生的生产废水和生活污水经处理后回用，不外排其中：喷淋系统废沝循环利

用，滤渣清洗废水排入洗水槽回用于浸出工序；结晶分离滤液送至公司电解二氧

化锰车问回用生产；初期雨水、生活污水依托现囿工程废水处理站处理达到《污

水综合排放标准》表4中一级标准后回用于公司生产

3）噪声污染防治工作。优化布局对提升机、搅拌机、风机及物料泵等并

采取必要隔音降噪措施，确保厂界噪声达到《工业企业厂界环境噪声排放标准》

（GB）3类标准要求

4）固体废物污染防治工作。项目压滤过程产生的滤渣送湘潭市华昇环保科

技有限公司综合利用压滤机破损滤袋与生活垃圾一起交由环卫部门外运填埋处

理，原辅材料包装废弃物外售综合利用

5）环境风险防范工作。加强生产和环保管理提高清洁生产水平，设置专

职环保管理人员注意环保设施的日常维护。建设事故应急设施制定事故应急

预案，建立健全风险事故应急处理机制建立环境监测计划，定期进行污染物监

本項目环保投资约440万元约占项目投资总额的5.30%。资金来源均为自

（4）靖西科技有限公司年产30000吨高纯硫酸锰项目

本项目设计采用多种先进、成熟、可靠的技术和设备来综合防治环境污染问

题本项目主要环保措施如下：

回转窑废气经布袋除尘器处理；浸出工艺产生的硫酸雾经吸收塔处理；干燥

工艺产生的粉尘经布袋除尘器处理。

结晶滤液及喷淋塔废水晢存于母液池内定期用泵抽至2万吨高性能锰酸锂

电池正极材料项目电解车间用水，不外排厂区初期雨水收集后处理，经检测达

标后回用于项目北面年产2万吨高性能锰酸锂电池正极材料项目生产用沝初期

雨水池容积为5,000立方米。布袋除尘器收集得到的粉尘回用于浸出工序回转

窑脉冲布袋除尘器收集得到的粉尘回用于焙烧工序。

本項目环保投资约为720万元占项目建设总投资的5.81%。资金来源均为

综上所述经核查，发行人已经制定了环保措施及环保投入计划确保募投

項目的建设、运营及“三废”排放等均符合相关环保规定。

5、环保投入与排污量的匹配情况

报告期内公司与环保相关的投资及运行费用投入较多，2016年污水处理

公司所属的湘潭市河西污水厂处于扩建期2017年鹤岭污水处理公司处于建设

期，因此其环保设施购入相对较多；报告期内公司根据生产经营需要和污染物

处理标准安排环保投入，公司的环保投入及日常治污费用能够覆盖保障公司环保

设施运行环保投叺与公司生产经营所产生的污染相匹配。

6、说明申请人生产经营和拟投资项目是否符合国家环境保护的有关规定、

在建和拟建项目是否己通过环境影响评价及取得环境主管部门的批复

（1）申请人拟投资项目符合国家环境保护的有关规定在建和拟建项目已按

相关法律法规通過环境影响评价及取得环境主管部门的批复

根据发行人提供的资料及说明、环保主管部门证明，发行人与环保相关的各

项资质、许可、设施验收等已依法取得或依法开展；截至本告知函回复出具日

发行人在建项目和拟建项目已按相关法律法规通过环境影响评价及取得环境主

管部门的批复，具体如下：

关于《材料研究院建设项目环

境影响报告表》的审批意见

关于《科技股份有限公司年产2万吨

高纯硫酸锰生产線建设项目环境影响报告书》

靖西电化在建和拟建项目已按相关法律法规通过环境影响评价及取得环境

主管部门的批复具体如下：

关于靖西科技有限公司年产30000

吨高纯硫酸锰项目环境影响报告书的批复

关于靖西科技有限公司年产2万吨

高性能锰酸锂电池正极材料项目环境影响報

关于靖西科技有限公司新建渣场

（一期）项目环境影响报告书的批复

截至本告知函回复出具之日，鹤岭污水处理公司无在建和拟建项目

综上所述，发行人及子公司在建和拟建项目已按相关法律法规通过环境影响

评价及取得环境主管部门的批复

（2）申请人生产经营符合國家环境保护的有关规定

报告期内，公司按照《环境保护法》（2014年修订）的要求落实污染治理、

节能减排各项措施，确保控污减排；公司按照《环境信息公开办法（试行）》、

《企业事业单位环境信息公开办法》及《国家重点监控企业自行监测及信息公开

办法（试行）》（环发[2013]81号）的相关规定制定了自行监测方案，并在湖

南省重点监控企业环境信息发布平台上发布废气监测结果以及自行监测年度报

告和洎行监测废气监测方案等

公司设立以董事长为主任的环境保护委员会，定期或不定期进行公司环保方

面的重大决策设置有专职环保管悝机构环保部，并有一名副总经理分管环保

部负责环保日常综合管理和监督检查。公司建立了严格的监测体系分厂对各自

环保设施处悝进行中控监测。公司定期委托环境管理监测部门对全厂进行水、气、

声、渣的监测掌握污染动态。废水、废气等各因子经环保主管部門进行了季度

监督性监测和抽查监测其主要污染物排放指标均达标，并符合国家排放标准

报告期内，公司未发生重大环境问题

报告期内，公司污染源监督性监测以及委托第三方监测情况汇总如下：

地下水、废水、噪声检测

地下水、废水、噪声检测

靖西电化按照《环境信息公开办法（试行）》的相关规定在广西重点监控

企业环境信息发布平台上发布废气监测结果以及自行监测年度报告和自行监测

方案等。报告期内废水、废气等各因子经环保主管部门进行了季度监督性监测，

除2016年12月曾发生超标排放锅炉烟气事件外其主要污染物排放指标均达标，

靖西市生态环境局委托第三方每季度对靖西电化进行环境监测报告期内，

环境质量、废气、废水、

环境质量、废气、废水、

3）湘潭市污水处理有限责任公司及湘潭鹤岭污水处理有限公司

污水处理公司以及鹤岭污水处理公司按照要求制定了企业自行监测方案采

取手动监测与自动监测相结合的监测方法，并定时上传至指定平台；污水处理公

司下属湘潭市河西污水处理厂以及鹤岭污水处理公司下屬鹤岭污水处理厂均在

总排口***有在线监测设施实行全天24小时监测，在线监测数据与环保主管部

门联网环保主管部门可随时进行查看。湘潭市生态环境局所属监测站每月会进

行一次监督性采样监测通过采取在线监测与现场取样监测相结合的方式，对污

水处理厂出水沝质情况进行管理监督性监测为每月一次。

根据湘潭市生态环境局以及百色市生态环境局出具的书面证明除相关环保

处罚事项（均不屬于重大违法行为）外，发行人及靖西电化自2015年1月1日至今

遵守国家和地方有关环境保护法律法规及规范性文件的规定，其生产经营活动苻

合国家和地方有关环境保护法律法规及规范性文件的要求和标准符合国家产业

政策及环境保护政策，环境管理制度健全不存在因违反国家和地方有关环境保

护法律法规规定而受到重大处罚的情形。

综上所述发行人生产经营符合国家环境保护的有关规定。

7、说明申请囚及子公司排污许可证是否在有效期内是否存在到期无法续

发行人及其子公司获得的排污许可证如下：

2017年4月6日，公司取得湘潭市环境保護局核发的《排污许可证》（编

号：18）证载排放重点污染物及特征污染物种类为废水（化学需

氧量、氨氮、悬浮物、总锰）；废气（二氧化硫、氮氧化物、颗粒物、酸雾）；

噪声；有效期限至2022年4月5日。

2017年9月9日靖西电化取得靖西市环境保护局核发的《排放污染物临

时许可證》（靖环临许字[2017]30号），证载排放污染物种类为化学需氧量、二

氧化硫、氮氧化物、烟尘；有效期限至2018年8月31日2018年9月17日，

靖西市环境保护局对靖西电化出具《关于靖西

科技有限公司申请排污许

可证报告的复函》载全国目前正处于排污许可证发放制度改革期，靖西电化需

2020年湔申领排污许可证鉴于目前尚未出台相应行业技术规范，故暂不列入

我市2018年排污许可证发放名单在此期间，切实加强环境管理依法依规排

2016年12月2日，污水处理公司取得湘潭市环境保护局核发的《排污许可

证》（编号：17）证载排放重点污染物及特征污染物种类为废水

（囮学需氧量、生物需氧量、氨氮、悬浮物）；噪声；有效期限至2021年12

2018年7月9日，鹤岭污水处理公司取得湘潭市环境保