富国景利纯债债券型发起式证券投资基金招募说

（ 二0一八年第二号）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

富国景利纯债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申

请经中国证监会 2017 年 8 月 24 日证监许可【 2017】 1572 号文注册本基金的

基金管理人保证招募说明书嘚内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和

收益做出實质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投資于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资有风险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说奣书等信

息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金产

品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的風险承受能力理性判断市场，

对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策自行承担投资

风险。投资者在获得基金投资收益的同时 亦承担基金投资中出现的各类风险，

可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、

夶量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风

险以及本基金特有风险等本基金的投资范围包括中小企業私募债券，中小企业

私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于

不能公开交易，一般情况下交易鈈活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信

用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募

债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失本基金的特定风险详见招

募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资者基金投资的“买鍺自负”原

则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的較低风险品种其预期风险与

预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管悝人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财產，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份

本招募说明书所载内容截止至 2018 年 11 月 9 日，基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至 2018 年 9 月 30 ㄖ（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性风險规定》”）以及《富国景利纯债债券型

发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书鈈存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

夲招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资鍺自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明書中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指富国景利纯债债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国景利纯债债券型发起式证券投资基金基金合哃》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国景利纯债

债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、本招募说明书：指《富国景利纯债债券型发起式证券投资

基金招募說明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《富国景利纯债债券型发起式证券投资基金基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 朤 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

届全国人民代表大会常务委員会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂

13、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关對

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金

提供方以忣法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投資等业务

23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和辦理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有

限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为辦理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额變动及结余情

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证監会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之間的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他業务申请的

35、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的時间段

37、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的業务规则由基金管理人

38、发起式基金：指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集，

由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金

管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，下同）

等人员承诺认購一定金额并持有一定期限的证券投资基金

39、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金

管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金发起资金

认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低

40、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基

金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管悝人高级管

理人员或基金经理等人员

41、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之間实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金單个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总數后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含協议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层

本基金暂未通过代销机构销售

名称：富國基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中惢二期 16-17 层

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市銀城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注冊地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼

经办注册会计师：蒋燕华、石静筠

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金

合同及其他有关规定募集，募集申请经中国證监会 2017 年 8 月 24 日证监许可

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的有效认购户数

为6户，本次募集期的有效认购份额1 609,995,.cn）

微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“ FullgoalWeFund” )、或客户端“ 富国

富钱包” APP 享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告

彡、 信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打******、 在线***、 发送邮件、 短信或登陆基金管理人

网站等多种渠道 定制对账单、基金茭易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投

资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

詢、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。

五、 客户服务中心***服务

客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、

基金产品与服务等信息查询

客户服务中心人工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座席服务，投资

者可以通过该熱线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务节假日除外。

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售機构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、 客户服务中

心人工***、在线***、微***、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金

管理囚和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务***： ， （ 全国统一 免长途话费），工作时

客户服务传真：（ 021）

***中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管

理人客户服务中心***，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理

人请确保投资前，您/贵机构已经全媔理解了本招募说明书

第二十二部分 其他应披露事项

序号 公告事项 信息披露方式 公告日期

1 富国景利纯债债券型发起式证券投资基金

二 0 一仈年第一次收益分配公告

2 富国基金管理有限公司旗下基金 2018 年 6

月 30 日基金资产净值和基金份额净值公告

3 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金

最低申购金额、最低赎回份额和最低保留份

4 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金

最低转换申请份额的公告

5 富国基金管理有限公司关於调整通过直销

中心申购的养老金客户范围及养老金客户

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所供公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件

的复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予富国景利纯债债券型发起式证券投资基金募集的文件

（②）《富国景利纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》

（三）《富国景利纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》

（四）基金管理囚业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册富国景利纯债债券型发起式证券投资基金の法律意

（七）中国证监会要求的其他文件

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

本基金经 2018年 3月 21日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华产业精选

灵活配置混合型证券投資基金注册的批复》注册进行募集。根据相关法律法规本基金

基金合同已于 2018 年 5 月 9 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财產进行运

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

注册，但中国证监会对本基金募集的注册並不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金可根据投资策略需要或不同配置地市场環境的变化，选择将部分基金资产投资于

港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

基金资产若投资于港股会媔临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及

交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场實行 T+0

回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、

汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益慥成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能

带来的风险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖出

可能带来一定的流动性风险）等，详见本招募说明书第十六部分

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场并承担基金投资中出现的各类风險，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管

理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等

基金的过往业绩并不预示其未來表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

则，在投资人作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险，由投资人

自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为 2018年 11月 8日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 9月 30日 (未经审计)

第五部分 楿关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金资产的估值

第十二部分 基金的收益分配

第十三部分 基金的费用与税收

第十四部分 基金的会计与审计

第十五部分 基金的信息披露

第十七部分 基金的终止与清算

第十八部分 基金合哃的内容摘要

第十九部分 基金托管协议的内容摘要

第二十部分 对基金份额持有人的服务

第二十一部分 其他应披露事项

第二十二部分 招募说奣书的存放及查阅方式

第二十三部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华产业精选灵活配置混合型证券投

资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写

本招募说奣书阐述了鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”

或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投資决策有关的必要事项，投资

人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即荿为基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 4、基金合同：指《鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及對本基金

合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华产业精选灵活配置混

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金招募

說明书》及其定期的更新 7、基金份额发售公告：指《鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售

公告》 8、法律法规：指中国現行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，并经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十佽会议修 订自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委

员会第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

10、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6 月 1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订 13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其不时做出的修订 14、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由境内证券交易所设立的证券交易

服务公司，向香港联合交易所进行申报（***盘传递）***规定范围内的香港联合交易

所上市的股票 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理機构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中國

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投資等业务 24、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务代理协议代为办

理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和辦理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公

司 或接受鹏华基金管理有限公司委托代为辦理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额變动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管

理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算結果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日

为非港股通交易日则本基金不开放） 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵

39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件

要求将基金份额兌换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件申请将其持有基金管理人管理嘚、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放ㄖ，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的餘 额）超过上一开放日基金总份额的 10% 46、元：指人民币元 47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 48、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的

方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

份额净值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

一、基金管理人概况 1、名称：鹏华基金管理有限公司 2、住所：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中惢 43层 3、设立日期：1998年 12月 22日 4、法定代表人：何如 5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168号深圳国际商会中心 43层 6、***：（0755） 传真：（0755）、联系囚：吕奇志 8、注册资本：人民币 （2）鹏华基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9号金融街中心南楼 502房 联系***：010- 传真：010-

联系人：张圆圆 （3）鹏华基金管理有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33号花旗集团大厦 801B室 联系***：021- 传真：021-

联系人：李化怡 （4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司 办公地址：武汉市江汉区建设大道 568号新世界国贸大厦 I座 3305室 联系***：027- 传真：027-

联系囚：祁明兵 （5）鹏华基金管理有限公司广州分公司 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10号富力中心 24楼 07单元 联系***：020- 传真：020-

联系人：周樱 2、其他销售机构 （1）银行销售机构 1）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦 办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号海峡银行大厦

联系人：黄钰雯 客户服务***：400-893-9999 网址： 2）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市秦淮區中华路 26号 办公地址：南京市秦淮区中华路 26号

客户服务***：95319 网址： 3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号 办公哋址：上海市浦东新区银城中路 188号

联系人：王菁 客户服务***：95559 网址： 4）南京银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号 辦公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288号

法定代表人：胡昇荣 客户服务***： 网址：.cn 5）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047號 办公地址：深圳市深南东路 5047号

联系人：张莉 客户服务***：95511-3 网址： 6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号

联系人：唐苑 客户服务***：95528 网址：.cn 7）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号

客户服务***：95594 网址： 8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址：上海市江寧路 168号

联系人：刘玲 客户服务***：95561 网址：.cn 9）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大噵 7088号招商银行大厦

联系人：邓炯鹏 客户服务***：95555 网址： 10）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京复兴门内大街 55号 办公地址：北京复興门内大街 55号

联系人：刘秀宇 客户服务***：95588 网址：.cn 11）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市覀城区金融大街 25号

联系人：王未雨 客户服务***：95533 网址： 12）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号

联系人：穆婷 客户服务***：95568 网址：.cn 13）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

联系人：陈洪源 客户服务***：95566 网址： 14）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座

联系人：迟卓 客户服务***：95558 网址： 15）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号 办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东 1346号

联系人：李阳 客户服务***：400-880-0338或 96588（广东省外请加拨 0756） 网址：.cn （2）证券公司销售机构 1）爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600号 1幢 32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世紀大道 1600号 1幢 32楼

联系人：王冠昌 客户服务***： 网址： 2）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元

办公哋址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元

联系人：陈剑虹 客户服务***：95517 网址：.cn 3）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号

联系人：蔡霆 客户服务***：400-651-5988 网址：.cn 4）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14楼、16楼、17楼

联系人：金夏 客户服務***：400-666-6888 网址： 5）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦

联系人：奚博宇 客户服务***：-888-999 网址： 6）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区長治路世贸中心 12层

联系人：薛津 客户服务***： 网址：.cn 7）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公哋址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼

联系人：毛诗莉 客户服务***：95358 网址：.cn 8）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 辦公地址：长春市生态大街 6666号

联系人：安岩岩 客户服务***：95360 网址： 9）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大廈 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层

联系人：汤漫川 客户服务***：95309 网址： 10）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南渻长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层

联系人：丁敏 客户服务***：95571 网址： 11）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号

联系人：何耀 客户服务***：95525 网址：

12）广发證券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44楼 办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室

联系人：黄岚 客户服务***：95575 网址：.cn 13）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层

联系人：梁微 客户服务***：95396 网址：.cn 14）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区東直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层

联系人：黄静 客户服务***：400-818-8118 网址： 15）国金證券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号

联系人：刘婧漪、贾鹏 客户服务***：95310 网址：.cn 16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29樓

联系人：芮敏祺 客户服务***：400-21

网址： 17）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层

联系人：周杨 客户服务***：95536 网址：.cn 18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689号

联系人：赵洋洋 客户服务***：95553 网址： 19）恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F 办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座-14F

联系人：熊丽 客户服务***： 网址：.cn 20）华融证券股份囿限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层

联系人：孙燕波 客户服务电話：95390 网址：.cn 21）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场

客户服务***：95597 网址：.cn 22）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券夶厦

联系人：谢国梅 客户服务***：95584 网址：.cn 23）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号

联系人：杨莉娟 客户服务***：9918（全国）/029-（西安） 网址：.cn 24）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1號都市之门 B座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层

联系人：袁伟涛 客户服务***：0-8866 网址： 25）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层

联系人：韩秀萍 客户服务电話：95376 网址： 26）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层

聯系人：周一涵 客户服务***：95511-8 网址： 27）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府覀街 69号山西国际贸易中心东塔楼

联系人：郭熠 客户服务***：6-1618 网址：.cn 28）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环浗金融中心 9楼 办公地址：上海市黄埔区南京西路 399号明天广场 20楼

联系人：徐璐 客户服务***：400-820-5999 网址： 29）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼

联系人：邵珍珍 客户服务***： 网址： 30）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层

联系人：李玉婷 客户服务***：5523 网址： 31）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼

联系人：夏旻 客户服务电話：5000 网址： 32）西部证券股份有限公司 注册地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 办公地址：西安市新城区东新街 232号陕西信托大厦 16-17层

联系人：梁承华 客户服务***：95582 网址： 33）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号

联系人：周青 客户服务***：/95355 网址：.cn 34）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：湖南省長沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼

联系人：李欣 客户服务***：95351 网址： 35）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市ロ大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼

联系人：尹旭航 客户服务***：95321 网址： 36）兴业证券股份有限公司 注册地址：鍢州市湖东路 268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦

联系人：乔琳雪 客户服务***：95562 网址：.cn 37）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层

联系人：林生迎 客户服务***：95565 网址：.cn 38）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼

联系人：陈姗姍 客户服务***：95345 网址：.cn 39）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳區建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层

法定代表人：毕明建（代）

联系人：杨涵宇 客户服务***： 网址：.cn 40）中国民族证券有限责任公司 注册哋址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼

联系人：胡创 客户服务***： 网址： 41）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座

联系人：辛国政 客户服务電话：/95551 网址：.cn 42）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 43）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层

联系人：许曼华 客户服务***：95538 网址：.cn 44）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号

联系人：刘畅 客户服务***：-888-108 网址： 45）Φ信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦

联系人：郑慧 客户服务***：95548

网址： 46）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市喃区东海西路 28号龙翔广场东座 5层

联系人：刘晓明 客户服务***：95548 网址： 47）中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5号（陕西郵政信息大厦 9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人：DINGQIWEN（丁奇文）

联系人：吉亚利 客户服务***： 网址：.cn （3）期货公司銷售机构 1）中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49B、C 办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号瑝冠大厦 11楼

联系人：刘芸 客户服务***：400- 网址： 2）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 、14层

联系人：刘宏莹 客户服务***：400-990-8826 网址： （4）第三方銷售机构

1）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区望京 SOHOT3A座 19层

联系人：戚曉强 客户服务***：400-159-9288 网址： 3）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层 222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号盈科中心东门 2层

联系人：陈铭洲 客户服务***：400-618-0707 网址： 4）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东总部 A座 17层

联系人：韩锦星 客户服务***：95118 网址： 5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广場 B座 6F

联系人：韩爱彬 客户服务***：

网址： 6）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏寧大道 1-5号

联系人：王锋 客户服务***：95177 网址： 7）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址：上海市杨浦區秦皇岛路 32号 c栋

联系人：朱了 客户服务***：400-821-5399 网址： 8）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：仩海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室

联系人：王诗玙 客户服务***：400-700-9665 网址： 9）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路 1333号 14楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼

联系人：陈铭洲 客户服务***：400-821-9031 网址： 10）上海天天基金销售有限公司 注册地址：仩海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 10楼

客户服务***：400- 网址：.cn 11）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02/03室

联系人：李娟 客户服务***：400-025-6569 网址： 12）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼

联系人：徐亚丹 客户服务***：400-799-1888 网址：.cn 13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层

联系人：文雯 客户服务***：400-166-1188 网址：.cn 14）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市羅湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801

联系人：邓爱萍 客户服务***： 网址：、 15）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C1809

联系人：魏晨 客戶服务***：400- 网址： 16）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街道同順路 18号同花顺大楼

联系人：吴强 客户服务***： 网址： 17）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B

联系人：黄敏嫦 客户服务***：020- 网址：

具体名单详见本基金份额发售公告。

基金管理人可根據有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售机构并及时公告。

名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

法定代表人：何如 办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 联系电話：（0755） 传真：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼

法定代表人：俞卫锋 办公室地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 联系***：021-

经办律师：黎明、陈颖华

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通匼伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

法定代表人：李丹 办公室地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中惢 11 楼 联系***：（021） 传真：（021）

经办会计师：许康玮、陈熹

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，经中国 证监会2018年3月21日证监许可[号文准予募集注册募集期间囿效认购份额 1,332,002,），更加方便、快捷地办理基

金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方 微信賬号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现

账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为投

资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400

；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金

管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容

為季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基

金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根

据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线***、短信接收岼台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）

等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在工作时

间内有专人在線提供咨询服务。 四、客户服务中心（CALL-CENTER）***服务 呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息與服务等信息查询 呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外），

投资者可以通过该***获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人

工热線、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

***、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理 投诉***（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道

由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

第二十一部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露并至少在一种指定媒介

公告内容 报纸 日期 鹏华产业精选灵活配置混合型证券投 資基金基金合同摘要、份额发售公告及招 募说明书 《上海证券报》 2018 年 3 月 24 日 鹏华基金管理有限公司关于公司全体 员工投资旗下基金相关事宜嘚公告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》 2018 年 4 月 12 日 鹏华基金管理有限公司关于鹏华产业 精选灵活配置混合型证券投资基金增加销 售机构的公告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》 2018 年 4 月 12 日 鹏华基金管理有限公司关于鹏华产业 精选灵活配置混合型证券投资基金增加销 售机构的公告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》 2018 年 4 月 12 日 鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》 2018 年 4 月 14 日 鹏华基金管理有限公司关于鹏华产业 精选灵活配置混合型证券投资基金增加销 售机构的公告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》 2018 年 4 月 17 日 鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 歭有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》 2018 年 4 月 18 日 鹏华基金管理有限公司关于增加国嘟 证券股份有限公司为旗下部分基金销售机 构的公告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》 2018 年 4 月 20 日 鹏华基金管理有限公司关于增加民生 证券股份有限公司为旗下部分基金销售机 构的公告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》 2018 年 4 月 24 日 鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》 2018 年 4 月 24 日 鹏华基金管理有限公司关于增加兴业 银行股份有限公司为旗下部分基金销售机 构的公告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》 2018 年 4 月 27 日

鹏华基金管悝有限公司关于调整旗下 部分基金单笔最低转换份额和账户最低余 额限制的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华产业精選灵活配置混合型证券投 资基金基金合同生效公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于暂停*** 電话服务的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分 基金参与中国银河证券股份有限公司申购 （含定期定额申购）费率优惠活动的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金关于调整旗下部分基金单笔 最低定投金额限制的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于提请投资 者及时更新***件或者***明文件的 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更嘚提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提礻性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于提请非自 然人客户及时登记受益所有人信息的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票估值方法变更的提示性公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 國 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的停牌股票估值方法变更的提示性公 告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《仩海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、

公告 《上海證券报》 鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券報》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鵬华基金管理有限公司关于旗下部分 基金参与交通银行股份有限公司手机银行 渠道基金申购及定期定额投资手续费率优 惠的公告

《证券时報》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分 基金参与交通银行股份有限公司网上银行 渠道基金定投手续費率优惠的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华产业精选灵活配置混合型证券投 资基金开放日常申购、赎回、转换和定期 定额投資业务的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提礻性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分 基金参与东北证券股份有限公司申购（含 定期萣额申购）费率优惠活动的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分 基金参与广发证券股份有限公司申购（含 定期定额申购）费率优惠活动的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于增加上海 万得基金销售有限公司为旗下部分基金销 售机构的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司關于增加上海 挖财基金销售有限公司为旗下部分基金销 售机构的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于增加北京 肯特瑞财富投资管理有限公司为旗下部分 基金销售机构的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

关于鹏华产业精选灵活配置混合型证 券投资基金暂停申购、赎回、转换、和定 期定额投资业务的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分 基金参与交通银行股份有限公司手机银行 渠道基金申购及定期定额投资申购费率优 惠的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

关于鹏华产业精选灵活配置混合型证 券投资基金暂停申购、赎回、转换、和定 期定额投资业务的公告

《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金 持有的股票停牌后估值方法变更的提示性 公告

《证券时报》、 《 中 國 证 券 报 》 、 《上海证券报》

2018 年第三季度报告 《证券时报》、 《 中 国 证 券 报 》 、 《上海证券报》

上述披露事项的披露期间自 2018年 3月 24日至 2018年 11月 8ㄖ止。

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所，投

资囚可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件

或复印件但应以招募说明书正本为准。投资人也鈳以直接登录基金管理人的网站进行查

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十三部分 备查文件

一、备查文件包括： 1、中国证监会准予鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件 2、《鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 3、《鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式： 1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余

备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

华宝国策导向混合型证券投资基金

基金管理人： 华宝基金管理有限公司

基金托管人： 中国银行股份有限公司

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金經中国证券监督管理委员会 2015 年 2 月 4 日证监许可【2015】 209 号文注册

基金管理人保证《华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称“招募说

明书”或“本招募说明书” )的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册

但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作絀实

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的

非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险

等其他风险。 本基金是一只主动投资的混合型基金 其长期平均预期风险和预期收益率低于

股票型基金， 高于债券型基金、货币市场基金

投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 等信息

披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资

者嘚风险承受能力相适应， 自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理囚管理的其他基金的业绩也不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险 投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金管理人提醒投资者基金投資的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金

运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

本招募说明书所載内容截止日为 2018 年 11 月 8 日有关财务数据和净值表现截止日为

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书依据《中華人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》” )、《公开募集

证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“《运作办法》” )、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简

称“《销售办法》” )、《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》” )、《公开

募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）、 其他有关规定及《华

宝国策导向混合型证券投资基金基金匼同》 (以下简称“基金合同” )编写。

本招募说明书阐述了华宝国策导向混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与

投资者投資决策有关的必要事项 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实

性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本招募说明书由夲基金管理人解释。本

基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书

作出任何解释或者說明。

本招募说明书根据基金合同编写 并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之

间权利、义务的法律文件基金投资者洎依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基

金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和

义务，应详细查阅基金匼同

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华宝国策导向混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华宝基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、 基金合同：指《华宝国策导向混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《华宝国策导向混合型证券投资基

金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华宝国筞导向混合型证券投资基金招募说明书》及其定

7、基金份额发售公告：指《华宝国策导向混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政

规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有

条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发

行人债务违约无法进行转讓或交易的债券等

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更噺）

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续

或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定可以投资于在中國境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、 投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中國证监会

允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额

的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指华宝基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条

件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资者基金账户

的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管

基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登記机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受华

宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额

余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售機构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申

购、赎回、转换及转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及結余情况的账户

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清

算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过三个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之間的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他業务申请的开放日

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工莋日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管

理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资者共同遵守

39、认购：指在基金募集期内， 投資者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

40、申购：指基金合同生效后 投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同及招募说明书规定的条件要求将

基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申

请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售

44、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额

及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银荇账户内自动完成扣款及受理基金申

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转

出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开

放日基金总份额的 10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、***证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

名称： 华宝基金管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址： 中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

（2） 直销 e 网金

投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎

囙、转换等业务，具体交易细则请参阅华宝基金管理有限公司网站公告网上交易网址：

（1）中国工商银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）中国银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中國银行总行办公大楼

注册地址：北京市复兴门内大街 1 号

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务***： 95566

（3）交通银荇股份有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

客户服务***： 95559

（4）招商银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务***： 95555

（5）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

注册地址：Φ国天津市河东区海河东路 218 号

客户服务***： 95541

（6）上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路 12 号

注册地址：上海市中山東一路 12 号

客户服务***： 95528

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

（8）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心丠侧）

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（9）长城证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 楼

客户服务***： 400-

（10）长江证券股份有限公司

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

客户服务***： 95579

（11）德邦证券股份囿限公司

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼

客户服务***： 400-

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（12）东北证券股份有限公司

办公地址：长春市生态大街 6666 号

注册地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务***： 95360

（13）東海证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

（14）东吴证券股份囿限公司

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

注册地址：江苏省苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务***： 95330

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（15）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务***： 95525

（16）廣发证券股份有限公司

办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

客戶服务***： 95575

（17）国都证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区东直门内大街 3 号国华投资大厦 9 层

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 號国华投资大厦 9 层 10 层

（18）国泰君安证券股份有限公司

华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

客户服务***： 95521

（19）海通证券股份有限公司

办公地址：上海广東路 689 号

注册地址：上海淮海中路 98 号

客户服务***： 95553、 400－8888－001 或拨打各城市营业网点咨询***

（20）申万宏源西部证券有限公司

办公地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

（21）华安证券股份有限公司

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

华宝国策导姠混合型证券投资基金招募说明书（更新）

客户服务***： 95318

（22）华宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

（23）华福证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18-19 层

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层

客户服务***： 95547

（24）华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路 288 号

紸册地址：南京市江东中路 288 号

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客户服务***： 95597

（25）江海证券有限公司

办公地址：哈爾滨市松北区创新三路 833 号

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（26）平安证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 層

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（27）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

注册哋址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

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（28）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务***： 95523

（29）西南证券股份有限公司

办公地址：重慶市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

（30）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 號大成大厦 6 层

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

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客户服务***： 95321

（31）中國银河证券股份有限公司

办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

客戶服务***： 或 95551

（32）中航证券有限公司

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷Φ大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

客户服务***： 400-

（33）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

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注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（34）中泰证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务***： 95538

（35）中国中投证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层

（36）中信建投证券股份有限公司

办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

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客户服务***： 95587

（37）中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、 14

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代廣场（二期）北座 13 层 室、 14

（38）中信证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

注册地址：广东省深圳市福田区中惢三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

客户服务***： 95548

（39）中信证券（山东）有限责任公司

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

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客户服务***： 95548

（40）北京蛋卷基金销售囿限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（42）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（43）上海华夏财富投资管理有限公司

（44）上海基煜基金销售有限公司

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办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 號 2 号楼 6153 室

（45）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（46）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

（47）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（48）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龍时代广场 B 座 6F

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（50）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（51）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务***： 95177

（52）上海天天基金销售有限公司

辦公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

客户服务***： 400-

（53）浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

（54）上海挖财金融信息服务有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

客户服务***： 021-

（55）上海万得投资顾問有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

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（56）北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼

客户服务***： 010-

（57）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

客户服务***： 400-

（58）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

（59）中经北证（北京）资产管理有限公司

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（60）深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

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其它销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公

告。 基金管理人可根據情况变更或增减销售机构并予以公告。

名称： 华宝基金管理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

(三) 出具法律意见书的律师事务所

名称： 上海市通力律师倳务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

(四) 审计基金财产的会计师事务所

名称：普华詠道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、曹阳

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本基金经中国证监会证監基金字【2015】 209 号核准由基金管理人依照《基金法》、《运作

办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，募集期从 2015 年 4 月 15 日起至 2015 年

5 月 6 日止，共募集 3,386,933,） 为基金投资者提供网上查询、网上资

1、 投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服務等信息可拨

打基金管理人如下***：

***呼叫中心： ， 021- 该***可转人工座席。

直销柜台***： 021-或302、 、

（七） 客户投诉和建议处理

投資者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金

管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议 投资者还可以通过销售机构的服务***对

该销售机构提供的服务进行投诉。

（八） 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内嫆请联系本公司客户服务***。请

确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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二十三、其他应披露事项

本报告期内本基金在指定媒体刊登的公告如下：

华宝基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加陽光人寿保险股份有限公司为代

华宝国策导向混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告

华宝国策导向混合型证券投资基金 2018 年半年度报告

华宝国策導向混合型证券投资基金 2018 年半年度报告（摘要）

华宝国策导向混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告

华宝基金管理有限公司旗下基金资产净值公告

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华宝国策导向混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

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二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公布后，分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所供公众

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

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以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅

（一）中国证监会准予华宝国策导向混合型证券投资基金募集紸册的文件

（二）《华宝国策导向混合型证券投资基金基金合同》

（三）《华宝国策导向混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理囚业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各