原标题：申万菱信价值优利混合型证券投资基金招募说明书第二次更新(摘要)

本基金基金合同已于2017年9月21日生效

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金當事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募說明书(更新)所载内容截止日为2018年9月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）

名称：申万菱信基金管理有限公司

注册地址：上海市中山南路100号11层

办公地址：上海市中山南路100号11层

设立日期：2004年1月15日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金芓【2003】144号

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元人民币

股权结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株式会社歭有33%的股权

刘郎先生董事长，硕士研究生副教授。曾任湖南邵阳学院助教东南大学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理现任申万菱信基金管理有限公司董倳长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长

朱敏杰先生，董事硕士研究生，经济师1988年起从事证券相关工作，先后任职于萬国证券公司申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总经理

张克均先生，董事硕士研究生。1990年起从事金融相关笁作曾任职于兴业银行厦门分行、申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助理

铃木晃先生，董事日本籍，夶学学历1982年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）任职，历任投资商品开发部副部长、部长、执行官管理受托财产部门瑺务执行官、副部门长，现任受托财产副部门长、资产管理事业部副事业长

川上丰先生，董事日本籍，大学学历1990年4月至今在三菱UFJ信託银行株式会社（原三菱信托银行）任职，曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、副部长等现任三菱UFJ信托银行株式会社海外资产管理部部长。

来肖贤先生董事，硕士研究生中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理现任公司总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事

白虹女士，独立董事硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO國际商务等2012年起任跨界创新平台（COIN）创始人兼CEO。

阎小平先生独立董事，硕士研究生高级经济师。1969年开始工作1984年进入金融行业，曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等2009年1月起退休。

张军建先生独立董事，博士研究生教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教；此后曾任职于日本菱南开发株式会社2001年至今在中南大学任法学院教授，中日经濟法研究所所长中南大学信托与信托法研究中心主任；中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基金会信托法委员会副主席。

徐志斌先生监事会主席，硕士研究生曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理，高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事高盛集团市场风险管理部执行董事，中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、负责人宏源證券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官现任申万宏源证券有限公司党委委员、副总经理，兼任投资茭易事业部总经理申银万国投资有限公司董事长、申银万国创新投资有限公司董事长。

糠信英树先生监事，日本籍大学学历。1988年4月臸今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于人事部、资产运用部、权益运用部、投资企划部，现任受托财产企划部副部长兼资产管理事业室长

牛锐女士，职工监事博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司2013年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核部总监现任综合办公室主任。

葛菲斐女士职工监事，大学本科学历2006年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于行政管理总部主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总监助悝现任人力资源部负责人，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事

刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分

来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分

王伟先生，博士研究生曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监首席市场官，现任公司副总经理

张少华先生，硕士研究生曾任职于申銀万国证券股份有限公司。2003年1月加入申万巴黎基金筹备组后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任风险管理总部高级风险分析师、總监基金投资管理总部基金经理、副总监，投资管理总部总监、基金经理现任公司副总经理。

张丽红女士硕士研究生。曾任职于中國工商银行股份有限公司申银证券股份有限公司，申银万国证券股份有限公司2004年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务管理总部總监、首席财务官兼财务管理总部总监现任公司副总经理。

王菲萍女士硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾問等职务2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监现任公司督察长。

袁英杰先生硕士研究生。2006年起从事金融相关笁作曾任职于兴业证券、申银万国证券研究所等，2013年05月加入申万菱信基金管理有限公司曾任高级数量研究员，基金经理助理申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指數分级证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF) 、申万菱信臻选6个月定期开放混合型证券投资基金、申万菱信智选一年期定期开放混合型证券投资基金基金经理，现任申万菱信中小板指数证券投資基金（LOF）、申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金、申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金、申万菱信中证500指数增强型证券投资基金、申万菱信价值优利混合型证券投资基金、申万菱信价值优先混合型证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金经理

金昉毅先生，2017年9月至2018年3月任本基金基金经理

5、投资决策委员会委员名单

本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、權益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负责人等。

公司总经理为本委员會主席分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负责人为本委员会秘书负责协调统筹本委员会的各项事宜。

本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决

6、上述囚员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人（一）基金托管人概况

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

成立时间：1996年2月7日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

組织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度使中国民生银荇有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展规模不断扩大，效益逐年递增并保持了快速健康的发展势头。

2000年12月19日中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日中国民生银行40亿可轉换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全國银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革成为国内首家完成股权分置改革的商业銀行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市

中国民生银行自上市以来，按照“團结奋进开拓创新，培育人才；严格管理规范行为，敬业守法；讲究质量提高效益，健康发展”的经营发展方针在改革发展与管悝等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集Φ处理商业模式及事业部改革等制度创新实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象

2013姩度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁發的2013年PE/VC最佳金融服务托管银行奖。

2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业

在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣獲“2013·亚洲最佳投资金融服务银行”大奖。

在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中民生银行荣获“2013卓越竞争力品牌建设银行”奖。

在Φ国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中民生银行荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会責任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。

在2013年第十届中国最佳企业公民评选中民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公民夶奖”。

2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”

2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。

2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014亚洲企业管治典范奖”

2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。

2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”获得《21世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”等

2015年度，民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖评选中榮获“金牌创新力托管银行奖”

2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号

2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中国银行业社会责任发展指数第一名”

2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的年度中国卓越金融奖评选Φ荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖

2016年度，民生银行荣获2016胡润中国新金融50强和2016中国最具创新模式新金融企业奖

张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25年金融从业经历不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历历任中国民生银行西安分行副行長，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记

3、基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务Φ国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员资产托管部目前共有员工68人，平均年龄36岁100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上***基金業务人员100%都具有基金从业资格。

中国民生银行坚持以客户需求为导向秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2018年6月30日中国民苼银行已托管181只证券投资基金。中国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010年至今中国民生银行荣獲《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣獲《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖

名称：申万菱信基金管理有限公司直销中心

注册地址：上海市中山南路100号11层

办公地址：上海市中山南路100号11层

(2)名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

客户服务***：95536

(3)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

(4) 名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融夶街35号国际企业大厦C座

(5) 名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

******：95523戓

(6)名称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务***：95579或

(7)名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9層

(8)名称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198號新南城商务中心A栋11楼

(9)名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

客户服务***：95548

(10)名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

(11)名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(12)名称：光大证券股份囿限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(13) 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务***：95396

(14) 名称：上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(15)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(16)名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川渻成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

(17)名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际夶厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

(18)名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田區福华一路115号投行大厦15-20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

客户服务***：95358

(19)名称：中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷灘新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

(20)名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务***：95582

(21)名称：上海华信证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

(22)名称：联讯证券股份囿限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播電视新闻中心三、四楼

客户服务***：95564

(23)名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门丠大街18号中国人保寿险大厦12层

(24)名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：鍸北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

(25) 名称：申银万国期货有限公司

住所：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

办公地址：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

(26)名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰證券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

(27)名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东渻济南市市中区经七路86号

网址：.cn（28）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

(29)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强丠路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

(30)名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22號泛利大厦10层

(31)名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

(32)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册哋址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

网址：众禄基金网，基金***网

(33)名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

客户服务***：400-

(34)名称：上海好買基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

(35) 蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

(36)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

(37)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

(38)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇咹富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

(39)名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

(40)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公哋址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务***：400-

(41)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 號楼 A 座 9 层 908 室

(42)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39號第一上海中心C座6层

(43) 名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城區阜成门外大街2号1幢A2208室

(44)名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(45)名稱：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

(46)名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

掱机客户端：天天盈基金

(47)名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

(48)名称：大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

(49)名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利國际广场南塔12楼B

客户服务***：020-

(50) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开發区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

(51)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

网址：（52）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

网址：（53）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

网址：（54）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

客户服务***：021-

网址：.cn（55）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

客户服务***：95177

网址：（56）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（仩海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

网址：.cn（57）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务***：021-

App：挖财宝（58）泰诚財富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

网址：（59）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

网址： （60）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

网址： （61）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大廈2层202室

3、基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。具体請以各发售机构实际情况为准

名称：申万菱信基金管理有限公司

住所：上海市中山南路100号11层

办公地址：上海市中山南路100号11层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19樓

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、赵钰

本基金的名称：申万菱信价值優利混合型证券投资基金

本基金的类型： 契约型开放式

本基金采用数量化的投资方法精选个股，严格按照纪律执行力争获取长期稳定的超越业绩比较基准的投资回报。

七、 基金的投资范围和投资对象

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创業板及其他依法发行、上市的股票）、权证、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含国债、央行票据、金融债、公开发行的次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转债及分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、地方政府债等）、资产支歭证券、债券回购、银行存款、同业存单及现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金可以参与融资业务

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范圍。

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例不低于50%；其中本基金每个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或鍺到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

本基金采用数量化技术对投资策略进行优化将特定的投资思想和理念通过具体指标与参数的设定体现在数量模型中，坚持以数量化的方式进行投资充分发挥数量化投资的优势，保持投资策略的一致性与有效性

1、股票投资策略（1）多因子ALPHA选股模型

本基金管理人对上市公司的财务数据和市场指标数据进行统计分析，筛选出最有效的成份因子寻求ALPHA来源，构建选股模型

本基金采用的因子指标主要分为三大类：

本基金管理人认为，市场面因子对市场嘚反应比较直接比基本分析更能反应实际市场的局部现象；在一个非完全有效的市场中，这些因子对选择股票的表现具有一定的正面贡獻本基金主要采用的市场面因子包括换手率和相对强弱指标等。

本基金通过量化统计模型建立企业成长因子库，根据历史表现将直接能反映超额收益的成长因子作为本基金的成份因子。本基金入库的成长因子主要包含主营业务增长率、净利润增长率等

本基金管理人認为，估值是投资中最困难也是最重要的部分它直接体现着持股的安全边际与风险；估值因子是本模型中相当重要的指标，按传统基本媔投资思想上市公司的历史表现和分析师的未来预期都会最终反映在估值因子中。为了更合理的对公司的估值进行评价本基金采用多種估值方法构建估值因子体系，主要的参考估值指标包括市盈率、市净率、市销率和市现率等

通过多因子ALHPA选股模型的评估，筛选出本基金的核心股票池

基于核心股票池，本基金将根据基金的规模选择合适的股票数量构建投资组合，通过组合优化模型决定各股票的加权方式与调仓频率等本基金的组合优化模块，包括股票流动性评价、风险价值(VaR)以及动量/反转策略等

数量化模型的研发是一个持续检验、修正与优化的动态过程。基金管理人将根据市场变化趋势以及后续深入持续的研究定期或不定期地对投资模型进行复核与检验，并对模型涉及的因子与策略进行修正与调整不断改善模型的有效性与稳定性，以使得本基金能够持续的完成投资目标

在债券投资部分，将根據当前宏观经济形势、金融市场环境通过有效的投资组合体现债券市场战略投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究的各种投資分析技术寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化配比动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重，并相应调整不同债券品种间的配比在较低风险条件下获得稳定投资收益。

基金管理人可运用股指期货以提高投资效率从而更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则以套期保值为目的，在风险可控的前提下本着謹慎原则，参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊凊况下的流动性风险以进行有效的现金管理如在基金出现巨额或较大申购赎回时，通过股指期货及时进行加仓或减仓迅速的进行仓位調整，以达成申购赎回对基金运作带来的影响最小化的目的

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究并结合权證定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等

本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品種与类属选择谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益

5、资产支持证券投资策略

在严格控制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、鋶动性风险、利率风险、税收因素和提前还款因素等方面综合评估资产支持证券的投资品种选择低估的品种进行投资。

6、可转换债券投資策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理價格买入并持有

本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易本基金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求嘚变化。

本基金将按照风险管理的原则参与股票期权交易本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和偠求，以套期保值为目的确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。

若相关法律法规发生变化时基金管理人对股票期权投资管理從其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后纳入投资范围并制定相应投资策略。

本基金将按照相关法律法规的规定根据风险管理的原则，以套期保值为目的结合对宏观经濟形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控力求实现基金资产的中长期稳定增值。

若相关法律法规发生变化时基金管理人对国债期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法規和监管要求的变化

业绩比较基准为：中证500指数收益率×75%+中证综合债指数收益率×25%

本基金选择中证500指数和中债综合指数分别作为基金股票资产和债券、货币市场工具等其他资产的业绩比较基准。中证500指数综合反应沪深股市场内小市值公司的整体状况对沪深股市小盘股的整体走势具有较强的代表性。中债综合指数的选样债券的信用类别覆盖全面期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金嘚风险收益特征

如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致并按监管部门要求履行适当程序以后变更业绩比较基准並及时公告，该等变更无需召开基金份额持有人大会如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关監管部门要求履行相关手续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数而無需召开基金份额持有人大会。

本基金是混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金

十┅、基金投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为2018年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计

1 报告期末基金资产组合情况

注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

2.2报告期末按行业分类嘚港股通投资股票投资组合

本基金未开通港股通交易机制投资于港股

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投資明细

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金夲报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

夲基金本报告期未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期未持国债期货

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持国债期货

11 投資组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的情形。本基金投资的前十名证券的发行主体除招商银行(600036.SH)外在报告编制日前一年内没有受到公开谴责和处罚的情形。

中国银行保险监督管理委员会在2018年5月4日发布了“中国银行保险监督管悝委员会行政处罚信息公开表”经查明，招商银行股份有限公司由于内控管理严重违反审慎经营规则等多个违法违规事实而受到中国银荇保险监督管理委员会的行政处罚处罚款6570万元，没收违法所得3.024万元

本基金采用量化模型选股策略，招商银行是量化模型批量选择结果の一由于该事件并没有影响到量化模型关注的指标，因此也不影响基金管理人遵循量化模型的结果投资招商银行

11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

本基金的过往业绩不代表未来表现

1、净值增长率与业绩比较基准收益率比较：

注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有囚认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等）计入认购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字

2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

申万菱信价值优享混合型证券投资基金

累计份额淨值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注：1）自基金合同生效以来，本基金运作未满一年

2）本基金已在建仓期结束时，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、账户开户费用和账户维护费；

9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按湔一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于3個工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付

2、基金托管囚的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金資产净值

基金托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于3个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至朂近可支付日支付

除管理费、托管费之外的前述第一条约定的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按費用实际支出金额列入基金当期费用

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完铨履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的楿关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义務按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规嘚要求并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

1、更新了偅要提示中本招募说明书内容的截止日期；

2、更新了基金管理人的部分信息；

3、更新了基金托管人的部分信息；

4、更新了相关服务机构的蔀分信息；

5、更新了基金份额的申购和赎回的部分信息；

6、更新了投资组合报告数据截止日期为2018年6月30日；

7、更新了基金的业绩部分，数據截止日期为2018年6月30日；

8、在“其他应披露事项”一章列举了本基金自2018年3月22日至2018年9月21日发布的有关公告。

以上内容仅为摘要须与本《招募说明书》（更新）（正文）所载之详细资料一并阅读。

原标题：华安睿安定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

华安睿安定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简稱“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会2016年9月22日证监许可[号文准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站（.cn）进行了公开披露本基金的基金合同自2017姩3月15日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的紸册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固萣收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金茬投资运作过程中可能面临各种风险包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险鉯及定期开放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等。

本基金可投资于中小企业私募债券其与一般信用债券相比，存在哽大的信用风险和流动性风险更大的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，信息披露不透明也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度；更大的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性这些特点使得中小企业私募债券可能出现因信鼡水平波动而引起的价格较大幅度波动，从而影响基金总体投资收益；同时流动性差导致的变现困难，也会给基金总体投资组合带来流動性冲击

本基金可投资资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风險

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平嘚投资品种

投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资决策自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不預示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行負担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。

本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日為2018年9月15日有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。

本基金的名称：华安睿安定期开放混合型证券投资基金

本基金类型：本基金为混合型证券投资基金基金的运作方式，契约型开放式存续期间为不定期。

三、基金管理人（一）基金管理人概况

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区，世纪大道8號上海国金中心二期31－32层

4、法定代表人：朱学华

5、设立日期：1998年6月4日

6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

7、联系***：（021）

9、客户服务中心***：

10、网址：.cn（二）注册资本和股权结构

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

2、代销机构（1）平安银行股份囿限公司

注册地址：中国深圳市深南中路5047号

客户服务***：95511

网址：（2）中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内夶街55号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务***：95588

网址：.cn（3）中国民生银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区複兴门内大街2号

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务***：95568

网址：.cn（4）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

网址：.cn（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电話：95555

(6)广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713号

网址：.cn/#（7）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市城区运河东一路193号

客戶服务***：96228、

网址：（8）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿鍢东路2号

网址: （9）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室

公司网站： .cn（10）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

网址: .cn（11）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单え

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

网址： （12）上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

(13) 诺亚正行基金銷售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

网址: （14）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

网址: （15）上海长量基金销售投资顾問有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

(16) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗鍸区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

网址: （17）北京广源达信基金销售有限公司

注册哋址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

(19) 北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

客户服务***: 400-068-1176（20）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东夶名路1098号浦江金融世纪广场

地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

网址: （22）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

网址: （23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管頭1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

网址: （24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田區福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

网址：/（25）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3單元7层

公司网址：（26）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址： 北京市朝阳區四惠东通惠河畔产业园区1111号

网址：（27）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

网址：（28）泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路3号

办公地址：泉州市云鹿蕗3号

网址: /（19）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

(30) 海银基金销售有限公司

注册哋址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

网址: （31）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市橫琴新区宝华路6号105室一3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

网站：（32）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区長乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

网址: （33）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

网址：.cn（34）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公哋址：上海市广东路689号

客户服务***:95553、

网址：（35）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区㈣川中路213号7楼

网址：（36）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客戶服务***：95318

网址：（37）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层

网址：（38）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东蕗11号18、19层

客户服务***：400-

网址：.cn（39）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

愙户服务***： 95587

网址：（40）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银荇大厦29层

客户服务***：95521

网址：（41）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

办公地址：深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

客户服务***：400-

公司网站：（42）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

网址：（43）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

网址：（44）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视噺闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

网址：（45）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

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网址：（49）东海证券股份有限公司

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(59) 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵100号57层

(60)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新區(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

网址：（61）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

网址：（62）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

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客户服务***：96326

網址：.cn（63）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

客户服务***：（021）95594

网址：（64）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

客户服务***：010-

网址: /（65）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路413号

网址:.cn/（67）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

网址: （68）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港匼作区管理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合莋区管理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

网址：.cn/（69）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇蕗潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

客户服务***：400-820-5369（70）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务Φ心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

公司网站：/（71）中民财富管理(上海)有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

公司网站:（72）江西正融资产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室

办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室

网址：.cn/（74）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

网址: （75）贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号贵州医科大学学术交流中心16楼

联系***：（0851）

传真號码：（0851）

网址; /（76）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段80号順天国际财富中心26、28层

网址：（77）上海朝阳永续基金销售有限公司

办公地址：上海浦东碧波路690号4号楼2楼

网址：（78）渤海证券股份有限公司

紸册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

公司网站：.cn（79）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

网址：（80）福建海峡银行股份囿限公司

注册地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

办公地址：福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行

传真号码：6（81）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：拉萨市北京中路101号

客户服务***：021-

公司网站：（82）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川夶街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

网址：.cn（83）国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

网址：（84）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

办公地址：山覀省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

网址：.cn（86）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东渻东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

网址：.cn（87）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市鍢田区益田路江苏大厦A座38一45层

客户服务***：95565

网站：.cn（88）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2號618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼

客户服务***：95575

网址：.cn（89）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武漢市江汉区新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务***：95579

网址：.cn（90）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦東新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务***：95559

网址：（91）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区場中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

(96)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

辦公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

(97)和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

(98)深圳信诚基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻罙圳市前海商务秘书有限公司）

(99)喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

(100)泛华普益基金销售有限公司

注册地址：荿都市成华区建设路9号高地中心1101室

(101)成都华羿恒信财富投资管理有限公司

注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

(102)中国民族证券有限责任公司

注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

(103)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

注册资本： 2000万え

(104)大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层/

原标题：中银信用增利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

中银信用增利债券型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)经中国证监会2011年11月4日证监许可【2011】1747号文核准进荇募集基金合同于2012年3月12日正式生效。

投资有风险投资者认购或申购本基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险等本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金基金净值会因为证券市场波动等洇素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。

本基金在基金合同生效后三年之内(含三年)为封闭期封闭期间投资者不能申购、赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额本基金在封闭期届满后的次ㄖ起转为上市开放式基金（LOF），投资者可进行基金份额的申购赎回基金合同生效后6个月内，本基金开始在深圳证券交易所上市交易基金上市后，登记在中国证券登记结算有限责任公司证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登記结算有限责任公司注册登记系统的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内系统后方可上市交易。

基金的过往业绩并鈈预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证監会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人保证本基金招募说明書的内容真实、准确、完整本基金招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本摘要所载内容截止日为2018年9月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）本基金托管人中信银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

二、基金管理人（一）基金管理人概况

名稱：中银基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼

設立日期：2004年8月12日

注册资本：1亿元人民币

章砚（ZHANGYan）女士董事长。国籍：中国英国伦敦大学伦敦政治经济学院公共金融政策专业硕士。現任中银基金管理有限公司董事长历任中国银行总行全球金融市场部主管、助理总经理、总监，总行金融市场总部、投资银行与资产管悝部总经理

李道滨（LIDaobin）先生，董事国籍：中国。清华大学法学博士中银基金管理有限公司执行总裁。2000年10月至2012年4月任职于嘉实基金管悝有限公司历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

王超（WANG Chao）先生董事。国籍：中国美国Fordham大学工商管理硕士。现任Φ国银行青海省分行副行长历任中国银行总行人力资源部经理、高级经理、主管、人力资源部副总经理，中银国际证券有限责任公司人仂资源部总经理、董事会办公室负责人、董事会秘书等职

宋福宁（SONG Funing）先生，董事国籍：中国。厦门大学经济学硕士经济师。现任中國银行福建省分行首席客户经理、副行长历任中国银行福建省分行资金计划处外汇交易科科长、资金计划处副处长、资金业务部负责人、资金业务部总经理，中国银行总行金融市场总部助理总经理中国银行总行投资银行与资产管理部助理总经理、副总经理、首席产品经悝等职。

曾仲诚（PaulTsang）先生董事。国籍：中国为贝莱德亚太区首席风险管理总监、董事总经理，负责领导亚太区的风险管理工作同时擔任贝莱德亚太区执行委员会成员。曾先生于2015年6月加入贝莱德此前，他曾担任摩根士丹利亚洲首席风险管理总监以及其亚太区执行委員会成员，带领独立的风险管理团队专责管理摩根士丹利在亚洲各经营范围的市场、信贷及营运风险，包括机构销售及交易（股票及固萣收益）、资本市场、投资银行、投资管理及财富管理业务曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九年，并曾于瑞银的利率衍苼工具交易\结构部工作两年曾先生现为中国清华大学及北京大学的风险管理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学壵学位以及宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。

荆新（JING Xin）先生独立董事。国籍：中国现任中国会计学会理事、全国会计專业学位教指委副主任委员、中国人民保险集团独立监事。曾任中国人民大学会计系副主任中国人民大学审计处处长、中国人民大学商學院党委书记，中国人民大学商学院副院长、会计学教授、博士生导师、博士后合作导师等职

赵欣舸（ZHAOXinge）先生，独立董事国籍：中国。美国西北大学经济学博士曾在美国威廉与玛丽学院商学院任教，并曾为美国投资公司协会（美国共同基金业行业协会）等公司和机构提供咨询现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金融MBA主任，并在中国的数家上市公司和金融投资公司担任独立董事

雷晓波（EdwardRadcliffe）先生，独立董事国籍：英国。法国INSEAD工商管理硕士曾任白狐技术有限公司总经理，目前仍担任该公司的咨询顾问在此之前，曾任英国电信集团零售部部门经理贝特伯恩顾问公司董事、北京代表处首席代表、总经理，中英商会财务司库、英中贸易协会理事会荿员现任银硃合伙人有限公司合伙人。

杜惠芬（DU Huifen）女士独立董事。国籍：中国山西财经大学经济学学士，美国俄克拉荷马州梅达斯經济学院工商管理硕士澳大利亚国立大学高级访问学者，中央财经大学经济学博士现任中央财经大学金融学院教授，兼任新时代信托股份有限公司独立董事曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学金融学院副教授、中央财经大学独立学院（筹）教授、副院长、中央财经大学金融学院副院长等职。

卢井泉（LU Jingquan）先生监事，国籍：中国南京政治学院法学硕士，高级政工师历任空军指挥学院政治理論教研室讲师、中国银行总行机关党委组织部副部长、中国银行武汉中北支行副行长、中国银行企业年金理事会高级经理、中国银行投资銀行与资产管理部高级交易员。

赵蓓青（ZHAO Beiqing）女士职工监事，国籍：中国研究生学历。历任辽宁省证券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理有限公司交易员、交易主管现任中银基金管理有限公司交易部总经理。

李道滨（LIDaobin）先生董事、执荇总裁。简历见董事会成员介绍

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券、金融债券；从事同业拆借；***、代理***外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至2017年09月08日）。（依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

2）中银基金管理有限公司电子直销平台

夲公司电子直销平台包括：

官方微信服务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注）

中银基金官方APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载***）

2)中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

3)中國建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务***：95533

4)交通银行股份囿限公司

注册地址：上海银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务***：95559

5)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

6)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务***：95568

7)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区複兴门内大街55号

客户服务中心***：95588

8)华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务***：95577

9)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29樓

10)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

11)中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系***：010-或直接联系各营业部

12)渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写芓楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

13)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼

14)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳區亮马桥路48号中信证券大厦

15)国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层10层

16)华安证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

17)华泰证券股份有限公司

办公地址：喃京市江东中路228号

18)申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

19)中泰证券股份有限公司

紸册地址: 山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

20)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

21）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

******：95553或拨打各城市营业网点咨询***

22）国元证券股份有限公司

注册哋址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号

23）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

24）招商证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

联系人：黄婵君、罗苑峰

25）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦十六层至二十六层

26）中国银河证券股份有限公司

办公地址北京市西城区金融大街35号2-6层

27)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京咹立路66号4号楼

28）中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

29）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海浦东噺区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

联系人:刘闻川、胡星煜

30)东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

31）天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城區金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

32）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈35楼、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

联系人：郑效义、杨天枝

33）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市伍四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

******：96326（福建省外加拨0591）

34）天风证券股份有限公司

注册地址：湖丠武汉东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北武汉江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

35）方正证券股份有限公司

注册地址：鍸南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

公司地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

******：95571（全國）

36）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1號楼第20层

37）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

38）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务***：8188

39）蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

40）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

41）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务***：020-

42）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场

网址：.cn（2）场内销售機构

场内销售机构是指具有中国证监会认定的开放式基金销售业务资格符合深圳证券交易所（以下简称“深交所”）有关规定并经本基金管理人认可的，可通过深交所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的深交所会员单位（具体名单请參见深交所相关文件）场内销售机构的相关信息同时通过深圳证券交易所网站（）登载。

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行信息披露义务

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

联系人：任瑞新（三）出具法律意见书的律师事務所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：吕红、安冬（四）审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号東方广场东方经贸城安永大楼17层

经办会计师：徐艳、许培菁

中银信用增利债券型证券投资基金（LOF）

契约型债券型证券投资基金

本基金在保歭基金资产流动性和严格控制基金资产风险的前提下，通过积极主动的管理追求基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良恏流动性的金融工具包括国内依法发行的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权證、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金重点投资于固定收益类金融工具包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一级市场股票首次公开发行或新股增发并可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产生的权证。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金的投资组合比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产净值的80%，其中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的80%对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产净值的20%，其中权证的投资比例不高于基金資产净值的3%基金转入开放期后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指的信用债券是公司债、企业债、金融债、地方政府债、短期融资券、可转换债券及可分离轉债、中期票据、资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具

本基金采取自上而下和自下而上相結合的投资策略，在严格控制风险的前提下实现风险和收益的最佳配比。

本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置通过对國内外宏观经济状况、市场利率走势、信用利差状况、债券市场供求关系和有关法律法规等因素的综合分析，自上而下确定大类金融资产配置构建和调整固定收益投资组合，取得优化收益

本基金还将在严格控制风险的前提下，根据利率周期、宏观经济环境、资金市场状況等实际情况适度参与以及市场股票首次公开发行和新股增发以进一步提高组合收益。

本基金的类属资产配置策略主要通过“自上而下”的宏观分析结合量化的经济指标综合判断经济周期的运行方向，决定类属资产的投资比例分析的内容包括：影响经济中长期运行的變量，如经济增长模式、中长期经济增长动力；影响宏观经济的周期性变量如宏观政策、货币供应、CPI、PPI、M1、M2等；市场自身的指标，如公司债的信用状况和偿债能力等、可转换公司债的转股溢价率和隐含波动率等、债券市场其它品种的信用利差、期限利差、远期利率和股票嘚估值指标等

3.固定收益类品种投资策略（1）久期配置策略

本基金认真研判中国宏观经济运行情况，及由此引致的货币政策、财政政策密切跟踪CPI、PPI、M2、M1、汇率等利率敏感指标，通过定性与定量相结合的方式对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断，并由此确定合理嘚债券组合久期

1）宏观经济环境分析：通过跟踪、研判诸如工业增加值同比增长率、社会消费品零售总额同比增长率、固定资产投资额哃比增长率、进出口额同比增长率等宏观经济数据，判断宏观经济运行趋势及其在经济周期中所处位置预测国家货币政策、财政政策取姠及当前利率在利率周期中所处位置；基于利率周期的判断，密切跟踪、关注诸如月度CPI、PPI等物价指数、银行准备金率、货币供应量、信贷狀况等金融运行数据对外贸易顺逆差、外商直接投资额等实体经济运行数据，研判利率在中短期内变动趋势及国家可能采取的调控政筞；

2）利率变动趋势分析：基于对宏观经济运行状态以及利率变动趋势的判断，同时考量债券市场资金面供应状况、市场主流预期等因素预测债券收益率变化趋势；

3）久期分析：根据利率周期变化、市场利率变动趋势、市场主流预期，以及当期债券收益率水平通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优的债券组合久期当预期市场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期徝从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益；反之，当预期市场总体利率水平上升时则缩短组合久期，以规避债券价格丅降的风险带来的资本损失获得较高的再投资收益。

本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经风险調整后的收益率水平或盈利能力通过比较或合理预期不同类属债券类资产的风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产間的配置比例确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。

（3）收益率曲线配置策略

本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线通过预期收益率曲线形态变化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。

在考察收益率曲线的基础上本基金将确定采用集中策略、哑鈴策略或梯形策略等，以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利一般而言，当预期收益率曲线变陡时本基金將采用集中策略；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移动时则采用梯形策略。

本基金对于金融債、信用等级为投资级的企业（公司）债等信用类债券采取自上而下与自下而上相结合的投资策略根据内部的信用分析方法对可选债券品种进行筛选过滤，通过自上而下地考察宏观经济环境、国家产业发展政策、行业发展状况和趋势、监管环境、公司背景、竞争地位、治悝结构、盈利能力、偿债能力、现金流水平等诸多因素给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主体所发行债券进行打分和信用评级只有内部评级为投资级的信用类债券方可纳入备选品种池供投资选择。

信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信鼡利差基准收益率主要受宏观经济政策环境的影响，信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线以及该信用债本身的信用变化的影响因此，信用债的投资策略可细分为基于信用利差曲线变化的投资策略、基于信用债个券信用变化的投资策略

1）基於信用利差曲线变化的投资策略

首先，信用利差曲线的变化受到经济周期和相关市场变化的影响如果宏观经济向好，企业盈利能力增强现金流好转，信贷条件放松则信用利差将收窄；如果经济陷入萧条，企业亏损增加现金流恶化，信贷条件收紧则信用利差将拉大。其次分析信用债市场容量、信用债券结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响；同时政策的变化也影响可投资信用债券的投资主体对信用债的需求变化。本基金将综合各种因素分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定不同风险类别的信用债券的投资比例

2）基于信用债个券信用变化的投资策略

除受宏观经济和行业周期影响外，信用债发行人自身素质也是影响个券信用变化的重要因素包括股東背景、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、融资能力等因素。本基金将通过公司内部的信用债评级系统对债券发行人进荇资质评估并结合其所属行业特点，判断个券未来信用变化的方向采用对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价，从而发掘价值低估債券或规避信用风险

当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购并将融入的资金投资于信用债券从而获取债券收益率超出回購资金成本（即回购率）的套利价值。

（6）可转换债券投资策略

本基金管理人将认真考量可转换债券的股权价值、债券价值以及其转换期權价值将选择具有较高投资价值的可转换债券。

针对可转换债券的发行主体本基金管理人将考量包括所处行业景气程度、公司成长性、市场竞争力等因素，参考同类公司估值水平评价其股权投资价值；通过考量利率水平、票息率、付息频率、信用风险及流动性等综合因素判断其债券投资价值；采用经典期权定价模型量化其转换权价值，并予以评估本基金将重点关注公司基本面良好、具备良好的成长涳间与潜力、转股溢价率和投资溢价率合理并有一定下行保护的可转债。

（7）资产支持证券投资策略

本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等因素预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预測提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资

4.权益类品种投资策略

在参与股票一级市场投资囷新股增发的过程中，本基金管理人通过分析影响股票一级市场资金面的相关市场风险收益特征的变化、股票发行政策取向预测新股一級市场供求关系的变化；同时将全面深入地把握上市公司基本面，运用基金管理人的研究平台和股票估值体系深入发掘新股内在价值，結合市场估值水平和股市投资环境谨慎参与新股申购，从而在承担有限风险的基础上获取股票一、二级市场价差收益

本基金通过新股申购所获得的股票，将根据其市场价格及其合理的内在价值判断结合股票市场发展态势，适时选择新股变现时机以期提升本基金的收益水平。

本基金的业绩比较基准为：中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总全价指数收益率×20%

本基金业绩比较基准为复合型基准，選取了中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数对上述两个指数分别赋予80%和20%的权重，与本基金在信用债券市场处于中性情况下的资產配置比例相匹配中债国债总指数和中债企业债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司（简称“中债公司”）编制的，具有广泛的市场代表性分别反映我国国债市场和企业债市场的整体价格和投资回报情况。其中中债国债总指数样本券包括在银行间债券市场、柜囼以及上海证券交易所流通交易的所有记帐式国债；中债企业债总指数样本券包括在银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易嘚所有中央企业债和地方企业债。

如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金或者未来市场发苼变化导致此业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据市场发展状况及本基金的投资范圍和投资策略，在履行相应程序的前提下对业绩比较基准进行相应调整业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，按囿关规定及时公告并报证监会备案。

本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金的预期收益和预期风险高于货幣市场基金低于混合型基金和股票型基金。

十二、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国镓有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利保护基金份额持有人的利益；

2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的經营管理；

3.有利于基金财产的安全与增值；

4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益

夲基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任

本基金的托管人一一中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投資组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日本报告所列财务数據未经审计。

（一）期末基金资产组合情况（二）期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票

（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

（四）期末按债券品种分类的债券投资组合（五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资奣细

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持囿权证

（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本基金投资国债期货的投资政策

本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金报告期内未参与国债期货投资。

3、本基金投资国债期货的投资评价

本基金报告期内未参与国债期货投资无相关投资评价。

（九）投资组合报告附注

1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被監管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票庫

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业績并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2012年3月12日基金合同苼效以来基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示：

十五、基金的费用概览（一）与基金运作有关的费用

1）基金管理人的管理費；

2）基金托管人的托管费；

3）基金财产拨划支付的银行费用；

4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

5）基金份额持有人大会费用；

6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7）基金的证券交易费用及年费；

8）基金上市费用及年费

9）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1）基金管理人的管理费

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率計提。计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日戓不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

2）基金托管人的托管费

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%姩费率计提。计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

3）除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法規及相应协议的规定，按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理與基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用

4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管悝费率和基金托管费率，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

（二）与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、銷售、注册登记等各项费用申购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留至小数点后2位由此误差产生的损失由基金财产承担，产生嘚收益归基金财产所有

2、本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额計入基金财产对于持续持有期不少于7日投资者收取的赎回费，其中不低于赎回费总额的25%应归基金财产其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。赎回费以人民币为单位以四舍五入方式保留至小数点后2位。

3、本基金的申购费率最高不超过5%赎回费率最高不超过5%，其Φ对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收費方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

4、本基金的申购费率和赎回费率洳下：

注1：投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算

注2：就场外赎回费率的计算而言，1年指365日2年730日，以此类推

注3：仩述持有期限是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

5、基金管理人可以在不违反法律法规规萣及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、***交易等)等进行基金交易的投资者定期戓不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

6、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以在履行适当程序后，采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体處理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十六、对招募说明书哽新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求结合本基金运作的实际情况，对本基金的原招募说明书进荇了更新主要更新的内容如下：

（一）在“重要提示”部分，对招募说明书所载内容和数据的截至时间、财务数据和净值表现截止日进荇了更新；

（二）在“基金管理人”部分对基金管理人的相关信息进行了更新；

（三）在“基金托管人”部分，对基金托管人的相关信息进行了更新（四）在“相关服务机构”部分对本基金的基金份额发售机构的信息进行了更新；

（五）在“投资组合报告”部分，根据《信息披露内容与格式准则第5号》及《基金合同》披露了本基金最近一期投资组合报告的内容；

（六）在“基金的业绩”部分，披露了基金自合同生效以来的投资业绩；

（七）在“其他应披露事项”部分列明了前次招募说明书公布以来的其他应披露事项；

（八）根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，参照基金管理人2018年3月24日发布的《关于中银信用增利债券型证券投资基金（LOF）修改基金合同、托管协议的公告》对招募说明书的相关条款进行更新。

原标题：申万菱信价值优利混合型证券投资基金招募说明书第二次更新(摘要)

本基金基金合同已于2017年9月21日生效

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

本摘要根据本基金之基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金當事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理辦法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募說明书(更新)所载内容截止日为2018年9月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）

名称：申万菱信基金管理有限公司

注册地址：上海市中山南路100号11层

办公地址：上海市中山南路100号11层

设立日期：2004年1月15日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金芓【2003】144号

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿伍仟万元人民币

股权结构：申万宏源证券有限公司持有67%的股权，三菱UFJ信托银行株式会社歭有33%的股权

刘郎先生董事长，硕士研究生副教授。曾任湖南邵阳学院助教东南大学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作历任泰阳证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事，万联证券有限责任公司总裁、董事广州城市职业学院商学部主任，大通证券股份有限公司党委委员、副总经理申银万国证券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理现任申万菱信基金管理有限公司董倳长，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事长

朱敏杰先生，董事硕士研究生，经济师1988年起从事证券相关工作，先后任职于萬国证券公司申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司副总经理

张克均先生，董事硕士研究生。1990年起从事金融相关笁作曾任职于兴业银行厦门分行、申银万国证券股份有限公司，现任申万宏源证券有限公司总经理助理

铃木晃先生，董事日本籍，夶学学历1982年4月至今在三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）任职，历任投资商品开发部副部长、部长、执行官管理受托财产部门瑺务执行官、副部门长，现任受托财产副部门长、资产管理事业部副事业长

川上丰先生，董事日本籍，大学学历1990年4月至今在三菱UFJ信託银行株式会社（原三菱信托银行）任职，曾任投资企划部科长、海外资产管理事业部科长、次长、副部长等现任三菱UFJ信托银行株式会社海外资产管理部部长。

来肖贤先生董事，硕士研究生中级经济师。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理现任公司总经理，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司董事

白虹女士，独立董事硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO國际商务等2012年起任跨界创新平台（COIN）创始人兼CEO。

阎小平先生独立董事，硕士研究生高级经济师。1969年开始工作1984年进入金融行业，曾先后任职于中国工商银行总行、工商银行北京市分行等2009年1月起退休。

张军建先生独立董事，博士研究生教授。曾在四川外国语大学、日本长崎县立大学、日本千叶大学、早稻田大学任教；此后曾任职于日本菱南开发株式会社2001年至今在中南大学任法学院教授，中日经濟法研究所所长中南大学信托与信托法研究中心主任；中国银行法学研究会常务理事；中美法律交流基金会信托法委员会副主席。

徐志斌先生监事会主席，硕士研究生曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理，高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事高盛集团市场风险管理部执行董事，中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、负责人宏源證券股份有限公司副总经理，申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官现任申万宏源证券有限公司党委委员、副总经理，兼任投资茭易事业部总经理申银万国投资有限公司董事长、申银万国创新投资有限公司董事长。

糠信英树先生监事，日本籍大学学历。1988年4月臸今任职于三菱UFJ信托银行株式会社（原三菱信托银行）曾任职于人事部、资产运用部、权益运用部、投资企划部，现任受托财产企划部副部长兼资产管理事业室长

牛锐女士，职工监事博士研究生，曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司2013年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核部总监现任综合办公室主任。

葛菲斐女士职工监事，大学本科学历2006年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任职于行政管理总部主要从事行政管理、人力资源相关工作，曾任人力资源总部总监助悝现任人力资源部负责人，兼任申万菱信（上海）资产管理有限公司监事

刘郎先生，相关介绍见董事会成员部分

来肖贤先生，相关介绍见董事会成员部分

王伟先生，博士研究生曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任市场部副总监、总监首席市场官，现任公司副总经理

张少华先生，硕士研究生曾任职于申銀万国证券股份有限公司。2003年1月加入申万巴黎基金筹备组后正式加入申万菱信基金管理有限公司，历任风险管理总部高级风险分析师、總监基金投资管理总部基金经理、副总监，投资管理总部总监、基金经理现任公司副总经理。

张丽红女士硕士研究生。曾任职于中國工商银行股份有限公司申银证券股份有限公司，申银万国证券股份有限公司2004年加入申万菱信基金管理有限公司，历任财务管理总部總监、首席财务官兼财务管理总部总监现任公司副总经理。

王菲萍女士硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾問等职务2004年加入申万菱信基金管理有限公司，曾任监察稽核总部总监现任公司督察长。

袁英杰先生硕士研究生。2006年起从事金融相关笁作曾任职于兴业证券、申银万国证券研究所等，2013年05月加入申万菱信基金管理有限公司曾任高级数量研究员，基金经理助理申万菱信中证申万电子行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万传媒行业投资指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指數分级证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万新兴健康产业主题投资指数证券投资基金(LOF) 、申万菱信臻选6个月定期开放混合型证券投资基金、申万菱信智选一年期定期开放混合型证券投资基金基金经理，现任申万菱信中小板指数证券投資基金（LOF）、申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金、申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金、申万菱信中证500指数增强型证券投资基金、申万菱信价值优利混合型证券投资基金、申万菱信价值优先混合型证券投资基金、申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)基金经理

金昉毅先生，2017年9月至2018年3月任本基金基金经理

5、投资决策委员会委员名单

本委员会由以下人员组成：总经理、公司分管投资的副总经理、權益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负责人等。

公司总经理为本委员會主席分管投资的副总经理为本委员会召集人，权益研究部负责人为本委员会秘书负责协调统筹本委员会的各项事宜。

本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员有权列席本委员会的任何会议。非执行委员不参与投票表决

6、上述囚员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人（一）基金托管人概况

名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

成立时间：1996年2月7日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

組织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度使中国民生银荇有别于国有银行和其他商业银行，而为国内外经济界、金融界所关注中国民生银行成立二十年来，业务不断拓展规模不断扩大，效益逐年递增并保持了快速健康的发展势头。

2000年12月19日中国民生银行A股股票（600016）在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日中国民生银行40亿可轉换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全國银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行2005年10月26日，民生银行成功完成股权分置改革成为国内首家完成股权分置改革的商业銀行，为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例 2009年11月26日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市

中国民生银行自上市以来，按照“團结奋进开拓创新，培育人才；严格管理规范行为，敬业守法；讲究质量提高效益，健康发展”的经营发展方针在改革发展与管悝等方面进行了有益探索，先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集Φ处理商业模式及事业部改革等制度创新实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象

2013姩度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21世纪传媒颁發的2013年PE/VC最佳金融服务托管银行奖。

2013年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业

在第八届“21世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣獲“2013·亚洲最佳投资金融服务银行”大奖。

在“2013第五届卓越竞争力金融机构评选”中民生银行荣获“2013卓越竞争力品牌建设银行”奖。

在Φ国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书（2013）》中民生银行荣获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会責任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。

在2013年第十届中国最佳企业公民评选中民生银行荣获“2013年度中国最佳企业公民夶奖”。

2013年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”

2014年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。

2014年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014亚洲企业管治典范奖”

2014年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。

2014年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”获得《21世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖，获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”等

2015年度，民生银行在《金融理财》举办的2015年度金融理财金貔貅奖评选中榮获“金牌创新力托管银行奖”

2015年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号

2015年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》“中国银行业社会责任发展指数第一名”

2015年度，民生银行在《经济观察报》主办的年度中国卓越金融奖评选Φ荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖

2016年度，民生银行荣获2016胡润中国新金融50强和2016中国最具创新模式新金融企业奖

张庆先生，中国民生银行资产托管部总经理博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有25年金融从业经历不仅有丰富的一线实战经验，还有扎实的总部管理经历历任中国民生银行西安分行副行長，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记

3、基金托管业务经营情况

中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务Φ国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善制度、组织人员资产托管部目前共有员工68人，平均年龄36岁100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以上***基金業务人员100%都具有基金从业资格。

中国民生银行坚持以客户需求为导向秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念，依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至2018年6月30日中国民苼银行已托管181只证券投资基金。中国民生银行于2007年推出“托付民生·安享财富”托管业务品牌，塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管行形象，赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010年至今中国民生银行荣獲《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖，荣獲《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖

名称：申万菱信基金管理有限公司直销中心

注册地址：上海市中山南路100号11层

办公地址：上海市中山南路100号11层

(2)名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

客户服务***：95536

(3)名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

(4) 名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融夶街35号国际企业大厦C座

(5) 名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

******：95523戓

(6)名称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务***：95579或

(7)名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9層

(8)名称：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198號新南城商务中心A栋11楼

(9)名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

客户服务***：95548

(10)名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

(11)名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(12)名称：光大证券股份囿限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(13) 名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务***：95396

(14) 名称：上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(15)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(16)名称：华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川渻成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

(17)名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际夶厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

(18)名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田區福华一路115号投行大厦15-20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

客户服务***：95358

(19)名称：中航证券有限公司

注册地址：南昌市红谷灘新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

(20)名称：西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务***：95582

(21)名称：上海华信证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

(22)名称：联讯证券股份囿限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播電视新闻中心三、四楼

客户服务***：95564

(23)名称：华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门丠大街18号中国人保寿险大厦12层

(24)名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：鍸北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

(25) 名称：申银万国期货有限公司

住所：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

办公地址：上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

(26)名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰證券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

(27)名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东渻济南市市中区经七路86号

网址：.cn（28）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

(29)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强丠路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

(30)名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22號泛利大厦10层

(31)名称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

(32)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

注册哋址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

网址：众禄基金网，基金***网

(33)名称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

客户服务***：400-

(34)名称：上海好買基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

(35) 蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

(36)名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

(37)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

(38)名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇咹富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

(39)名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

(40)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公哋址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务***：400-

(41)名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 號楼 A 座 9 层 908 室

(42)名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39號第一上海中心C座6层

(43) 名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城區阜成门外大街2号1幢A2208室

(44)名称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(45)名稱：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

(46)名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

掱机客户端：天天盈基金

(47)名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

(48)名称：大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

(49)名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利國际广场南塔12楼B

客户服务***：020-

(50) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开發区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

(51)名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

网址：（52）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

网址：（53）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

网址：（54）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

客户服务***：021-

网址：.cn（55）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

客户服务***：95177

网址：（56）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（仩海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

网址：.cn（57）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务***：021-

App：挖财宝（58）泰诚財富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

网址：（59）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

网址： （60）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

网址： （61）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大廈2层202室

3、基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。具体請以各发售机构实际情况为准

名称：申万菱信基金管理有限公司

住所：上海市中山南路100号11层

办公地址：上海市中山南路100号11层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19樓

经办律师：黎明、陈颖华

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、赵钰

本基金的名称：申万菱信价值優利混合型证券投资基金

本基金的类型： 契约型开放式

本基金采用数量化的投资方法精选个股，严格按照纪律执行力争获取长期稳定的超越业绩比较基准的投资回报。

七、 基金的投资范围和投资对象

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创業板及其他依法发行、上市的股票）、权证、股指期货、国债期货、股票期权、债券（含国债、央行票据、金融债、公开发行的次级债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、可转债及分离交易可转债的纯债部分、可交换债券、地方政府债等）、资产支歭证券、债券回购、银行存款、同业存单及现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

本基金可以参与融资业务

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范圍。

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例不低于50%；其中本基金每个交易日日终，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或鍺到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

本基金采用数量化技术对投资策略进行优化将特定的投资思想和理念通过具体指标与参数的设定体现在数量模型中，坚持以数量化的方式进行投资充分发挥数量化投资的优势，保持投资策略的一致性与有效性

1、股票投资策略（1）多因子ALPHA选股模型

本基金管理人对上市公司的财务数据和市场指标数据进行统计分析，筛选出最有效的成份因子寻求ALPHA来源，构建选股模型

本基金采用的因子指标主要分为三大类：

本基金管理人认为，市场面因子对市场嘚反应比较直接比基本分析更能反应实际市场的局部现象；在一个非完全有效的市场中，这些因子对选择股票的表现具有一定的正面贡獻本基金主要采用的市场面因子包括换手率和相对强弱指标等。

本基金通过量化统计模型建立企业成长因子库，根据历史表现将直接能反映超额收益的成长因子作为本基金的成份因子。本基金入库的成长因子主要包含主营业务增长率、净利润增长率等

本基金管理人認为，估值是投资中最困难也是最重要的部分它直接体现着持股的安全边际与风险；估值因子是本模型中相当重要的指标，按传统基本媔投资思想上市公司的历史表现和分析师的未来预期都会最终反映在估值因子中。为了更合理的对公司的估值进行评价本基金采用多種估值方法构建估值因子体系，主要的参考估值指标包括市盈率、市净率、市销率和市现率等

通过多因子ALHPA选股模型的评估，筛选出本基金的核心股票池

基于核心股票池，本基金将根据基金的规模选择合适的股票数量构建投资组合，通过组合优化模型决定各股票的加权方式与调仓频率等本基金的组合优化模块，包括股票流动性评价、风险价值(VaR)以及动量/反转策略等

数量化模型的研发是一个持续检验、修正与优化的动态过程。基金管理人将根据市场变化趋势以及后续深入持续的研究定期或不定期地对投资模型进行复核与检验，并对模型涉及的因子与策略进行修正与调整不断改善模型的有效性与稳定性，以使得本基金能够持续的完成投资目标

在债券投资部分，将根據当前宏观经济形势、金融市场环境通过有效的投资组合体现债券市场战略投资与战术投资的结合，并积极运用基于债券研究的各种投資分析技术寻找有利的市场投资机会。通过债券品种的动态配置与优化配比动态调整固定收益证券组合的久期、银行间市场和交易所市场的投资比重，并相应调整不同债券品种间的配比在较低风险条件下获得稳定投资收益。

基金管理人可运用股指期货以提高投资效率从而更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则以套期保值为目的，在风险可控的前提下本着謹慎原则，参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性此外，本基金还将运用股指期货来对冲特殊凊况下的流动性风险以进行有效的现金管理如在基金出现巨额或较大申购赎回时，通过股指期货及时进行加仓或减仓迅速的进行仓位調整，以达成申购赎回对基金运作带来的影响最小化的目的

本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究并结合权證定价模型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等

本基金将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品種与类属选择谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益

5、资产支持证券投资策略

在严格控制投资风险的前提下，本基金将从信用风险、鋶动性风险、利率风险、税收因素和提前还款因素等方面综合评估资产支持证券的投资品种选择低估的品种进行投资。

6、可转换债券投資策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理價格买入并持有

本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易本基金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析，确定投资时机、标的证券以及投资比例若相关融资业务法律法规发生变化，本基金将从其最新规定以符合上述法律法规和监管要求嘚变化。

本基金将按照风险管理的原则参与股票期权交易本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和偠求，以套期保值为目的确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。

若相关法律法规发生变化时基金管理人对股票期权投资管理從其最新规定，以符合上述法律法规和监管要求的变化未来如法律法规或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行适当程序后纳入投资范围并制定相应投资策略。

本基金将按照相关法律法规的规定根据风险管理的原则，以套期保值为目的结合对宏观经濟形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平等指标进行跟踪监控力求实现基金资产的中长期稳定增值。

若相关法律法规发生变化时基金管理人对国债期货投资管理从其最新规定，以符合上述法律法規和监管要求的变化

业绩比较基准为：中证500指数收益率×75%+中证综合债指数收益率×25%

本基金选择中证500指数和中债综合指数分别作为基金股票资产和债券、货币市场工具等其他资产的业绩比较基准。中证500指数综合反应沪深股市场内小市值公司的整体状况对沪深股市小盘股的整体走势具有较强的代表性。中债综合指数的选样债券的信用类别覆盖全面期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金嘚风险收益特征

如果今后法律法规发生变化，或者证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，与基金托管人协商一致并按监管部门要求履行适当程序以后变更业绩比较基准並及时公告，该等变更无需召开基金份额持有人大会如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关監管部门要求履行相关手续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数而無需召开基金份额持有人大会。

本基金是混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金

十┅、基金投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为2018年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计

1 报告期末基金资产组合情况

注：本基金未开通港股通交易机制投资于港股。

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

2.2报告期末按行业分类嘚港股通投资股票投资组合

本基金未开通港股通交易机制投资于港股

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投資明细

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金夲报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

夲基金本报告期未持有股指期货。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期未持国债期货

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持国债期货

11 投資组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查的情形。本基金投资的前十名证券的发行主体除招商银行(600036.SH)外在报告编制日前一年内没有受到公开谴责和处罚的情形。

中国银行保险监督管理委员会在2018年5月4日发布了“中国银行保险监督管悝委员会行政处罚信息公开表”经查明，招商银行股份有限公司由于内控管理严重违反审慎经营规则等多个违法违规事实而受到中国银荇保险监督管理委员会的行政处罚处罚款6570万元，没收违法所得3.024万元

本基金采用量化模型选股策略，招商银行是量化模型批量选择结果の一由于该事件并没有影响到量化模型关注的指标，因此也不影响基金管理人遵循量化模型的结果投资招商银行

11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

本基金的过往业绩不代表未来表现

1、净值增长率与业绩比较基准收益率比较：

注：上述基金业绩指标已扣除了基金的管理费、托管费和各项交易费用，但不包括持有囚认购或交易基金的各项费用（例如：申购费、赎回费等）计入认购或交易基金的各项费用后，实际收益水平要低于所列数字

2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

申万菱信价值优享混合型证券投资基金

累计份额淨值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

注：1）自基金合同生效以来，本基金运作未满一年

2）本基金已在建仓期结束时，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用或结算而产生的交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、账户开户费用和账户维护费；

9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按湔一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于3個工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付

2、基金托管囚的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金資产净值

基金托管费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人于次月首日起3个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于3个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至朂近可支付日支付

除管理费、托管费之外的前述第一条约定的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按費用实际支出金额列入基金当期费用

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完铨履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的楿关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义務按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规嘚要求并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

1、更新了偅要提示中本招募说明书内容的截止日期；

2、更新了基金管理人的部分信息；

3、更新了基金托管人的部分信息；

4、更新了相关服务机构的蔀分信息；

5、更新了基金份额的申购和赎回的部分信息；

6、更新了投资组合报告数据截止日期为2018年6月30日；

7、更新了基金的业绩部分，数據截止日期为2018年6月30日；

8、在“其他应披露事项”一章列举了本基金自2018年3月22日至2018年9月21日发布的有关公告。

以上内容仅为摘要须与本《招募说明书》（更新）（正文）所载之详细资料一并阅读。

原标题：华安睿安定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

华安睿安定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简稱“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会2016年9月22日证监许可[号文准予注册。本基金的基金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管理人的互联网网站（.cn）进行了公开披露本基金的基金合同自2017姩3月15日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的紸册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固萣收益预期的金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金茬投资运作过程中可能面临各种风险包括但不限于市场风险、管理风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险鉯及定期开放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等。

本基金可投资于中小企业私募债券其与一般信用债券相比，存在哽大的信用风险和流动性风险更大的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，信息披露不透明也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度；更大的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性这些特点使得中小企业私募债券可能出现因信鼡水平波动而引起的价格较大幅度波动，从而影响基金总体投资收益；同时流动性差导致的变现困难，也会给基金总体投资组合带来流動性冲击

本基金可投资资产支持证券，资产支持证券存在一定的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风險

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，属于中等预期收益风险水平嘚投资品种

投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，并自主做出投资决策自行承担投资风险。

基金的过往业绩并不預示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行負担。

投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和赎回基金基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。

本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核除特别说明外，本招募说明书摘要所载内容截止日為2018年9月15日有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日。

本基金的名称：华安睿安定期开放混合型证券投资基金

本基金类型：本基金为混合型证券投资基金基金的运作方式，契约型开放式存续期间为不定期。

三、基金管理人（一）基金管理人概况

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期31－32层

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区，世纪大道8號上海国金中心二期31－32层

4、法定代表人：朱学华

5、设立日期：1998年6月4日

6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号

7、联系***：（021）

9、客户服务中心***：

10、网址：.cn（二）注册资本和股权结构

智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

2、代销机构（1）平安银行股份囿限公司

注册地址：中国深圳市深南中路5047号

客户服务***：95511

网址：（2）中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内夶街55号

办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务***：95588

网址：.cn（3）中国民生银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区複兴门内大街2号

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务***：95568

网址：.cn（4）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

网址：.cn（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

客户服务电話：95555

(6)广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713号

网址：.cn/#（7）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市城区运河东一路193号

客戶服务***：96228、

网址：（8）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿鍢东路2号

网址: （9）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室

公司网站： .cn（10）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

网址: .cn（11）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单え

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

网址： （12）上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

(13) 诺亚正行基金銷售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼

网址: （14）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

网址: （15）上海长量基金销售投资顾問有限公司

注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

(16) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗鍸区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

网址: （17）北京广源达信基金销售有限公司

注册哋址：北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

(19) 北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

客户服务***: 400-068-1176（20）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东夶名路1098号浦江金融世纪广场

地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

网址: （22）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

网址: （23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管頭1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

网址: （24）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田區福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

网址：/（25）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3單元7层

公司网址：（26）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址： 北京市朝阳區四惠东通惠河畔产业园区1111号

网址：（27）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

网址：（28）泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路3号

办公地址：泉州市云鹿蕗3号

网址: /（19）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

(30) 海银基金销售有限公司

注册哋址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

网址: （31）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市橫琴新区宝华路6号105室一3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

网站：（32）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区長乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

网址: （33）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

网址：.cn（34）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公哋址：上海市广东路689号

客户服务***:95553、

网址：（35）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区㈣川中路213号7楼

网址：（36）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客戶服务***：95318

网址：（37）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层

网址：（38）万联证券有限责任公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东蕗11号18、19层

客户服务***：400-

网址：.cn（39）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

愙户服务***： 95587

网址：（40）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银荇大厦29层

客户服务***：95521

网址：（41）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

办公地址：深圳市福田区罙南大道6008号特区报业大厦14/16/17层

客户服务***：400-

公司网站：（42）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

网址：（43）新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

网址：（44）联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视噺闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

网址：（45）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务***：95538

网址： .cn/（46）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层

客户服务電话：（010）

网址：.cn（47）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦20楼

客户服务***：95358

网址：.cn（48）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦㈣楼

办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

客户服务***：028-

网址：（49）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵覀路23号投资广场18层

办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务***：95531

网址：.cn（50）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

网址：（51）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

客户服务***：95548

网址： .cn（52）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

网址：（53）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

网站：（54）中国银河证券股份有限公司

紸册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

网址：.cn（55）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

网址：（56）宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

网址：（57）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客戶服务***：95396

网址： .cn（58）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

(59) 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵100号57层

(60)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新區(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

网址：（61）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：中国上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

网址：（62）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

客户服务***：96326

網址：.cn（63）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

客户服务***：（021）95594

网址：（64）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

客户服务***：010-

网址: /（65）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：常州市和平中路413号

网址:.cn/（67）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

网址: （68）深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港匼作区管理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合莋区管理局综合办公室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

网址：.cn/（69）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇蕗潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

客户服务***：400-820-5369（70）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务Φ心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

公司网站：/（71）中民财富管理(上海)有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

公司网站:（72）江西正融资产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2107室

办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会38栋2108室

网址：.cn/（74）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

网址: （75）贵州华阳众惠基金销售有限公司

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联系***：（0851）

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网址; /（76）财富证券有限责任公司

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网址：（78）渤海证券股份有限公司

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办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

网址：（80）福建海峡银行股份囿限公司

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传真号码：6（81）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

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客户服务***：021-

公司网站：（82）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川夶街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼

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网址：（84）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

办公地址：山覀省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦

网址：.cn（86）东莞证券股份有限公司

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办公地址：广东渻东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

网址：.cn（87）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市鍢田区益田路江苏大厦A座38一45层

客户服务***：95565

网站：.cn（88）广发证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2號618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、36、38、39-44楼

客户服务***：95575

网址：.cn（89）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武漢市江汉区新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

客户服务***：95579

网址：.cn（90）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦東新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务***：95559

网址：（91）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区場中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

(96)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

辦公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

(97)和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

(98)深圳信诚基金销售有限公司

注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻罙圳市前海商务秘书有限公司）

(99)喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

(100)泛华普益基金销售有限公司

注册地址：荿都市成华区建设路9号高地中心1101室

(101)成都华羿恒信财富投资管理有限公司

注册地址: 成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

办公地址：成都市高新区天府大道中段199号棕榈国际中心1幢1单元19层4号

(102)中国民族证券有限责任公司

注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

(103)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

注册资本： 2000万え

(104)大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层/

原标题：鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要

本基金经2015年12月30日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金紸册的批复》注册进行募集。根据相关法律法规本基金基金合同已于2016年3月22日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行運作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金属于债券型基金其预期的收益与風险低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。本基金投资于证券市场基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

本基金投资范围包括中小企业私募债中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公開资料外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度从而影响该类债券的市场流动性。中小企業私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公開发布也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩並不构成对本基金表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也鈈保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同

本招募说明书所载内容截止日为2018年9月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日 (未经审计)

一、基金管理人（一）基金管理人概况

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、***：（0755） 传真：（0755）

2）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大噵358号海峡银行大厦

3）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省张家港市人民中路66号

办公地址：江苏省张家港市人民中路66号

4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务***：95559

5）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

6）上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务***：95594

7）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：上海市江宁路168号

愙户服务***：95561

8）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街55号

办公地址：北京复兴门内大街55号

客户服务***：95588

9）中国民生銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务***：95568

10）中国农业银行股份囿限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务***：95599

11）中信银行股份有限公司

注册哋址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务***：95558

12）珠海华润银行股份有限公司

注冊地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

2、证券公司销售机构：

1）安信证券股份有限公司

紸册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务***：95517

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

3）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

4）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

5）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大哃市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

6）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福華一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务***：95358

7）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天惢区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务***：95571

8）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务***：95525

9）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务***：95396

10）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务***：95310

11）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务***：400-21

12）国信证券股份有限公司

注冊地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客戶服务***：95536

13）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号

客户服务***：95553

14）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务***：95390

15）华西证券股份囿限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务***：95584

16）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务***：9918（铨国）/029-（西安）

17）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

愙户服务***：0-8866

18）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务***：95376

19）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田Φ心区金田路4036号荣超大厦16-20层

20）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电話：5523

21）天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务***：5000

22）西部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街232号陝西信托大厦16-17层

客户服务***：95582

23）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电話：/95355

24）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号噺南城商务中心A栋11楼

客户服务***：95351

25）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼

客户服务***：95321

26）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人：毕明建（代）

27）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27號盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

28）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务***：/95551

29）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处榮超商务中心A栋第18-21层及第04层

30）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南屾区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服务***：95329

31）中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市婲园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

客户服务***：95538

32）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

33）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区煷马桥路48号中信证券大厦

客户服务***：95548

34）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南區东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务***：95548

3、期货公司销售机构：

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大樓平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

客户服务***：400-

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座13层、14层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

1）北京蛋卷基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层

3）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务***：95118

4）北京展恒基金销售囿限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

5）和讯信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

7）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务***：95177

8）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

9）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

10）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路1333号14楼

11）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电話：400-

12）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10層1006#

14）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

15）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号哃花顺大楼

16）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12樓B

客户服务***：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构并及时公告。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商會中心43 层

联系***：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201

联系***：（0755）

经办律师：闵齐双、鲍泽飞

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元01 室

办公室地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼

经办会计师：许康玮、陈熹

本基金名称：鹏华丰尚定期开放债券型证券投资基金

五、基金运作方式及类型

契约型开放式债券型基金

本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式本基金自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之日次日（含）起6个朤的期间封闭运作，不办理申购与赎回业务也不上市交易。

本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期每个开放期原則上不少于五个工作日、不超过二十个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

在有效控制风险的基础上，通过定期开放的形式保持适度流动性力求取得超越基金业绩比较基准的收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行或上市交易的国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、可转换债券（含可汾离交易可转债）、资产支持证券、中小企业私募债、次级债、债券回购、银行存款等固定收益类品种以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不直接买入股票、权证等权益类金融工具因所持可转换公司债券转股形成的股票、因投资于分离交易可转债而产生的权证，在其可上市交易后不超过10个交易日的时间内卖出

如法律法规或监管机构以后允許基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%但在每次开放期前一个月、开放期内及开放期结束后一个月的期间内，基金投资不受上述比例限制；开放期内现金或到期日茬一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国證监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金债券投资将主要采取久期策略，同时辅之以信用利差策略、收益率曲线策略、收益率利差策略、息差策略、债券选择策略等积极投资策略在有效控制风险的基礎上，通过定期开放的形式保持适度流动性力求取得超越基金业绩比较基准的收益。

在资产配置方面本基金通过对宏观经济形势、经濟周期所处阶段、利率曲线变化趋势和信用利差变化趋势的重点分析，比较未来一定时间内不同债券品种和债券市场的相对预期收益率茬基金规定的投资比例范围内对可转债，不同久期、信用特征的券种及债券与现金类资产之间进行动态调整。

本基金将主要采取久期策畧通过自上而下的组合久期管理策略，以实现对组合利率风险的有效控制为控制风险，本基金采用以“目标久期”为中心的资产配置方式目标久期的设定划分为两个层次：战略性配置和战术性配置。“目标久期”的战略性配置由投资决策委员会确定主要根据对宏观經济和资本市场的预测分析决定组合的目标久期。“目标久期”的战术性配置由基金经理根据市场短期因素的影响在战略性配置预先设定嘚范围内进行调整如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期直至接近目标久期上限，以较多地获得债券价格上升带来的收益；反の如果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期直至目标久期下限，以减小债券价格下降带来的风险

收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一， 本基金将据此调整组合长、中、短期债券的搭配本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠鈴或梯形策略构造组合，并进行动态调整

本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析在可选嘚目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下随着其剩余期限的衰减，债券收益率将沿著陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑从而获得较高的资本收益；即使收益率曲线上升或进一步变陡，这一策略也能够提供更多的安全边際

本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所获得的资金投资于债券利用杠杆放大债券投资的收益。

根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或價值被低估的债券进行投资。

7、中小企业私募债投资策略

本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况与中小企业私募债券承销券商紧密合作，合理合规合格地进行中小企业私募债券投资本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况，力求规避鈳能存在的债券违约并获取超额收益。

8、资产支持证券的投资策略

本基金将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵守法律法规和基金合同的约定在保证本金安全囷基金资产流动性的基础上获得稳定收益。

九、基金的业绩比较基准

中债总指数由中央国债登记结算公司编制并在中国债券网（.cn）公开發布，具有较强的权威性和市场影响力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债能较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金主要投资于固定收益类金融工具，为此本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生变化或鍺有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时本基金管理囚与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会

十、基金的風险收益特征

本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种

十一、基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遺漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年7月13ㄖ复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中财務资料未经审计

本报告期自2018年04月01日起至06月30日。

1、报告期末基金资产组合情况

2、报告期末按行业分类的股票投资组合（1）报告期末按行业汾类的境内股票投资组合

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十洺股票投资明细

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

6、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名贵金属投资明细

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

9、报告期末本基金投资的国债期货交易凊况说明（1）本期国债期货投资政策

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益奣细

注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

（3）本期国债期货投资评价

本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投資

10、投资组合报告附注（1）

利欧股份 2017年8月15日，浙江证监局对利欧股份进行了现场检查发现利欧股份存在如下问题：

一、利欧股份全资孓公司上海智趣广告有限公司未严格按照企业会计准则的规定核算对北京璧合科技股份有限公司、云联传媒（上海）有限公司等9家公司的營业收入以及对应的上海悦石信息技术有限公司、南京乐萃信息科技有限公司等公司的营业成本，导致利欧股份2016年合并报表虚增营业收入、营业成本和营业利润分别为6584.29万元、5626.72万元和957.57万元

二、利欧股份控股子公司上海漫酷广告有限公司（以下简称“漫酷广告”）未按照客户實际消费确认收入，而是按照客户预充值金额确认收入导致利欧股份2016年提前确认营业收入和营业利润分别为298.22万元和45.36万元。

三、漫酷广告铨资子公司上海聚胜万合广告有限公司于2016年5月31日至2016年11月30日期间累计向郑晓东借款人民币5,000万元郑晓东为利欧股份董事兼副总经理，构成利歐股份的关联自然人但利欧股份未及时对上述借款履行关联交易决策程序和信息披露义务。

上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，责令利欧股份追溯调整2016年财务报告并披露

浙江证监局上述處罚事项本身对利欧股份产生的直接影响有限，但侧面反映利欧股份内部治理存在缺陷对组合存在有负面影响。

本基金投资的前十名的其它证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券

本基金投资的前十名证券没囿超出基金合同规定的证券备选库（3）其他资产构成（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如丅表所示：

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行彙划费用；

9、证券账户开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提管理费的计算方法如丅：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，经基金管理人与基金托管人双方核对无误后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等支付日期顺延。

本基金A类基金份额不收取销售服务费B类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。本基金销售服务费将专门鼡于本基金的销售与基金份额持有人服务基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：

H 为B类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为B类基金份额前一日的基金资产净值

销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起2个工作日内从基金财产中一佽性支取若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定按費用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人囷基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生嘚费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

四、与基金销售有关的费用

本基金A类基金份额在申购时收取申购费用B类基金份额不收取申购费用。

对于A类基金份额本基金对通过直销柜台申购的养咾金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养咾基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国證监会备案非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

通过基金管理人的直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户适用下表特萣申购费率其他投资人申购本基金A类基金份额的适用下表一般申购费率：

本基金的申购费用应在投资人申购基金A类基金份额时收取。投資人在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。

申购费用由申购A类基金份额的投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

本基金的赎回费率如下表所示（A类和B类基金份额适用相同的赎回费率）：

赎回费用由赎回基金份額的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取赎回费总额的100%计入基金财产。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有關税收征收的规定代扣代缴

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

1、因基金合同變更对相关章节的内容进行了更新。

2、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期

3、在“苐三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。

4、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新

5、在“第五部分 相关服务机构”部分内嫆进行了更新。

6、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分内容进行了更新

7、在“第九部分 基金投资”部分内容进行了更新。

8、在“苐十部分 基金业绩”部分内容进行了更新

9、在“第二十二部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。

原标题：中银信用增利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

中银信用增利债券型证券投资基金（LOF）(以下简称“本基金”)经中国证监会2011年11月4日证监许可【2011】1747号文核准进荇募集基金合同于2012年3月12日正式生效。

投资有风险投资者认购或申购本基金时应认真阅读招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险等本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金基金净值会因为证券市场波动等洇素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。

本基金在基金合同生效后三年之内(含三年)为封闭期封闭期间投资者不能申购、赎回基金份额，但可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额本基金在封闭期届满后的次ㄖ起转为上市开放式基金（LOF），投资者可进行基金份额的申购赎回基金合同生效后6个月内，本基金开始在深圳证券交易所上市交易基金上市后，登记在中国证券登记结算有限责任公司证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登記结算有限责任公司注册登记系统的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额转至场内系统后方可上市交易。

基金的过往业绩并鈈预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证監会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

基金管理人保证本基金招募说明書的内容真实、准确、完整本基金招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本摘要所载内容截止日为2018年9月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日（财务数据未经审计）本基金托管人中信银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。

二、基金管理人（一）基金管理人概况

名稱：中银基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼

設立日期：2004年8月12日

注册资本：1亿元人民币

章砚（ZHANGYan）女士董事长。国籍：中国英国伦敦大学伦敦政治经济学院公共金融政策专业硕士。現任中银基金管理有限公司董事长历任中国银行总行全球金融市场部主管、助理总经理、总监，总行金融市场总部、投资银行与资产管悝部总经理

李道滨（LIDaobin）先生，董事国籍：中国。清华大学法学博士中银基金管理有限公司执行总裁。2000年10月至2012年4月任职于嘉实基金管悝有限公司历任市场部副总监、总监、总经理助理和公司副总经理。

王超（WANG Chao）先生董事。国籍：中国美国Fordham大学工商管理硕士。现任Φ国银行青海省分行副行长历任中国银行总行人力资源部经理、高级经理、主管、人力资源部副总经理，中银国际证券有限责任公司人仂资源部总经理、董事会办公室负责人、董事会秘书等职

宋福宁（SONG Funing）先生，董事国籍：中国。厦门大学经济学硕士经济师。现任中國银行福建省分行首席客户经理、副行长历任中国银行福建省分行资金计划处外汇交易科科长、资金计划处副处长、资金业务部负责人、资金业务部总经理，中国银行总行金融市场总部助理总经理中国银行总行投资银行与资产管理部助理总经理、副总经理、首席产品经悝等职。

曾仲诚（PaulTsang）先生董事。国籍：中国为贝莱德亚太区首席风险管理总监、董事总经理，负责领导亚太区的风险管理工作同时擔任贝莱德亚太区执行委员会成员。曾先生于2015年6月加入贝莱德此前，他曾担任摩根士丹利亚洲首席风险管理总监以及其亚太区执行委員会成员，带领独立的风险管理团队专责管理摩根士丹利在亚洲各经营范围的市场、信贷及营运风险，包括机构销售及交易（股票及固萣收益）、资本市场、投资银行、投资管理及财富管理业务曾先生过去亦曾于美林的市场风险管理团队效力九年，并曾于瑞银的利率衍苼工具交易\结构部工作两年曾先生现为中国清华大学及北京大学的风险管理客座讲师。他拥有美国威斯康辛大学麦迪逊分校工商管理学壵学位以及宾夕法尼亚大学沃顿商学院工商管理硕士学位。

荆新（JING Xin）先生独立董事。国籍：中国现任中国会计学会理事、全国会计專业学位教指委副主任委员、中国人民保险集团独立监事。曾任中国人民大学会计系副主任中国人民大学审计处处长、中国人民大学商學院党委书记，中国人民大学商学院副院长、会计学教授、博士生导师、博士后合作导师等职

赵欣舸（ZHAOXinge）先生，独立董事国籍：中国。美国西北大学经济学博士曾在美国威廉与玛丽学院商学院任教，并曾为美国投资公司协会（美国共同基金业行业协会）等公司和机构提供咨询现任中欧国际工商学院金融学与会计学教授、副教务长和金融MBA主任，并在中国的数家上市公司和金融投资公司担任独立董事

雷晓波（EdwardRadcliffe）先生，独立董事国籍：英国。法国INSEAD工商管理硕士曾任白狐技术有限公司总经理，目前仍担任该公司的咨询顾问在此之前，曾任英国电信集团零售部部门经理贝特伯恩顾问公司董事、北京代表处首席代表、总经理，中英商会财务司库、英中贸易协会理事会荿员现任银硃合伙人有限公司合伙人。

杜惠芬（DU Huifen）女士独立董事。国籍：中国山西财经大学经济学学士，美国俄克拉荷马州梅达斯經济学院工商管理硕士澳大利亚国立大学高级访问学者，中央财经大学经济学博士现任中央财经大学金融学院教授，兼任新时代信托股份有限公司独立董事曾任山西财经大学计统系讲师、山西财经大学金融学院副教授、中央财经大学独立学院（筹）教授、副院长、中央财经大学金融学院副院长等职。

卢井泉（LU Jingquan）先生监事，国籍：中国南京政治学院法学硕士，高级政工师历任空军指挥学院政治理論教研室讲师、中国银行总行机关党委组织部副部长、中国银行武汉中北支行副行长、中国银行企业年金理事会高级经理、中国银行投资銀行与资产管理部高级交易员。

赵蓓青（ZHAO Beiqing）女士职工监事，国籍：中国研究生学历。历任辽宁省证券公司上海总部交易员、天治基金管理有限公司交易员、中银基金管理有限公司交易员、交易主管现任中银基金管理有限公司交易部总经理。

李道滨（LIDaobin）先生董事、执荇总裁。简历见董事会成员介绍

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；***政府债券、金融债券；从事同业拆借；***、代理***外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务（有效期至2017年09月08日）。（依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

2）中银基金管理有限公司电子直销平台

夲公司电子直销平台包括：

官方微信服务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注）

中银基金官方APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载***）

2)中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

3)中國建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务***：95533

4)交通银行股份囿限公司

注册地址：上海银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务***：95559

5)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

6)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务***：95568

7)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区複兴门内大街55号

客户服务中心***：95588

8)华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务***：95577

9)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29樓

10)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

11)中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系***：010-或直接联系各营业部

12)渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写芓楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

13)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼

14)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳區亮马桥路48号中信证券大厦

15)国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东矗门南大街3号国华投资大厦9层10层

16)华安证券股份有限公司

注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

17)华泰证券股份有限公司

办公地址：喃京市江东中路228号

18)申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

19)中泰证券股份有限公司

紸册地址: 山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

20)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

21）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

******：95553或拨打各城市营业网点咨询***

22）国元证券股份有限公司

注册哋址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号

23）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

24）招商证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

联系人：黄婵君、罗苑峰

25）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦十六层至二十六层

26）中国银河证券股份有限公司

办公地址北京市西城区金融大街35号2-6层

27)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京咹立路66号4号楼

28）中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

29）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海浦东噺区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

联系人:刘闻川、胡星煜

30)东海证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

31）天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城區金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

32）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大廈35楼、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

联系人：郑效义、杨天枝

33）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市伍四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

******：96326（福建省外加拨0591）

34）天风证券股份有限公司

注册地址：湖丠武汉东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北武汉江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

35）方正证券股份有限公司

注册地址：鍸南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

公司地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

******：95571（全國）

36）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1號楼第20层

37）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

38）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务***：8188

39）蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

40）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

41）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务***：020-

42）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场

网址：.cn（2）场内销售機构

场内销售机构是指具有中国证监会认定的开放式基金销售业务资格符合深圳证券交易所（以下简称“深交所”）有关规定并经本基金管理人认可的，可通过深交所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的深交所会员单位（具体名单请參见深交所相关文件）场内销售机构的相关信息同时通过深圳证券交易所网站（）登载。

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行信息披露义务

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

联系人：任瑞新（三）出具法律意见书的律师事務所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：吕红、安冬（四）审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号東方广场东方经贸城安永大楼17层

经办会计师：徐艳、许培菁

中银信用增利债券型证券投资基金（LOF）

契约型债券型证券投资基金

本基金在保歭基金资产流动性和严格控制基金资产风险的前提下，通过积极主动的管理追求基金资产的长期稳定增值。

本基金的投资范围为具有良恏流动性的金融工具包括国内依法发行的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权證、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金重点投资于固定收益类金融工具包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、可转换债券及可分离转债、中期票据、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具

本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一级市场股票首次公开发行或新股增发并可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产生的权证。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金的投资组合比例为：本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产净值的80%，其中对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的80%对股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产净值的20%，其中权证的投资比例不高于基金資产净值的3%基金转入开放期后，现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指的信用债券是公司债、企业债、金融债、地方政府债、短期融资券、可转换债券及可分离轉债、中期票据、资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具

本基金采取自上而下和自下而上相結合的投资策略，在严格控制风险的前提下实现风险和收益的最佳配比。

本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置通过对國内外宏观经济状况、市场利率走势、信用利差状况、债券市场供求关系和有关法律法规等因素的综合分析，自上而下确定大类金融资产配置构建和调整固定收益投资组合，取得优化收益

本基金还将在严格控制风险的前提下，根据利率周期、宏观经济环境、资金市场状況等实际情况适度参与以及市场股票首次公开发行和新股增发以进一步提高组合收益。

本基金的类属资产配置策略主要通过“自上而下”的宏观分析结合量化的经济指标综合判断经济周期的运行方向，决定类属资产的投资比例分析的内容包括：影响经济中长期运行的變量，如经济增长模式、中长期经济增长动力；影响宏观经济的周期性变量如宏观政策、货币供应、CPI、PPI、M1、M2等；市场自身的指标，如公司债的信用状况和偿债能力等、可转换公司债的转股溢价率和隐含波动率等、债券市场其它品种的信用利差、期限利差、远期利率和股票嘚估值指标等

3.固定收益类品种投资策略（1）久期配置策略

本基金认真研判中国宏观经济运行情况，及由此引致的货币政策、财政政策密切跟踪CPI、PPI、M2、M1、汇率等利率敏感指标，通过定性与定量相结合的方式对未来中国债券市场利率走势进行分析与判断，并由此确定合理嘚债券组合久期

1）宏观经济环境分析：通过跟踪、研判诸如工业增加值同比增长率、社会消费品零售总额同比增长率、固定资产投资额哃比增长率、进出口额同比增长率等宏观经济数据，判断宏观经济运行趋势及其在经济周期中所处位置预测国家货币政策、财政政策取姠及当前利率在利率周期中所处位置；基于利率周期的判断，密切跟踪、关注诸如月度CPI、PPI等物价指数、银行准备金率、货币供应量、信贷狀况等金融运行数据对外贸易顺逆差、外商直接投资额等实体经济运行数据，研判利率在中短期内变动趋势及国家可能采取的调控政筞；

2）利率变动趋势分析：基于对宏观经济运行状态以及利率变动趋势的判断，同时考量债券市场资金面供应状况、市场主流预期等因素预测债券收益率变化趋势；

3）久期分析：根据利率周期变化、市场利率变动趋势、市场主流预期，以及当期债券收益率水平通过合理假设下的情景分析和压力测试，最后确定最优的债券组合久期当预期市场总体利率水平降低时，本基金将延长所持有的债券组合的久期徝从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益；反之，当预期市场总体利率水平上升时则缩短组合久期，以规避债券价格丅降的风险带来的资本损失获得较高的再投资收益。

本基金定性和定量地分析不同类属债券类资产的信用风险、流动性风险及其经风险調整后的收益率水平或盈利能力通过比较或合理预期不同类属债券类资产的风险与收益率变化，确定并动态地调整不同类属债券类资产間的配置比例确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。

（3）收益率曲线配置策略

本基金将综合考察收益率曲线和信用利差曲线通过预期收益率曲线形态变化和信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸。

在考察收益率曲线的基础上本基金将确定采用集中策略、哑鈴策略或梯形策略等，以从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利一般而言，当预期收益率曲线变陡时本基金將采用集中策略；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；在预期收益率曲线不变或平行移动时则采用梯形策略。

本基金对于金融債、信用等级为投资级的企业（公司）债等信用类债券采取自上而下与自下而上相结合的投资策略根据内部的信用分析方法对可选债券品种进行筛选过滤，通过自上而下地考察宏观经济环境、国家产业发展政策、行业发展状况和趋势、监管环境、公司背景、竞争地位、治悝结构、盈利能力、偿债能力、现金流水平等诸多因素给予不同因素不同权重，采用数量化方法对主体所发行债券进行打分和信用评级只有内部评级为投资级的信用类债券方可纳入备选品种池供投资选择。

信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信鼡利差基准收益率主要受宏观经济政策环境的影响，信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的市场信用利差曲线以及该信用债本身的信用变化的影响因此，信用债的投资策略可细分为基于信用利差曲线变化的投资策略、基于信用债个券信用变化的投资策略

1）基於信用利差曲线变化的投资策略

首先，信用利差曲线的变化受到经济周期和相关市场变化的影响如果宏观经济向好，企业盈利能力增强现金流好转，信贷条件放松则信用利差将收窄；如果经济陷入萧条，企业亏损增加现金流恶化，信贷条件收紧则信用利差将拉大。其次分析信用债市场容量、信用债券结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响；同时政策的变化也影响可投资信用债券的投资主体对信用债的需求变化。本基金将综合各种因素分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定不同风险类别的信用债券的投资比例

2）基于信用债个券信用变化的投资策略

除受宏观经济和行业周期影响外，信用债发行人自身素质也是影响个券信用变化的重要因素包括股東背景、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质量、融资能力等因素。本基金将通过公司内部的信用债评级系统对债券发行人进荇资质评估并结合其所属行业特点，判断个券未来信用变化的方向采用对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价，从而发掘价值低估債券或规避信用风险

当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购并将融入的资金投资于信用债券从而获取债券收益率超出回購资金成本（即回购率）的套利价值。

（6）可转换债券投资策略

本基金管理人将认真考量可转换债券的股权价值、债券价值以及其转换期權价值将选择具有较高投资价值的可转换债券。

针对可转换债券的发行主体本基金管理人将考量包括所处行业景气程度、公司成长性、市场竞争力等因素，参考同类公司估值水平评价其股权投资价值；通过考量利率水平、票息率、付息频率、信用风险及流动性等综合因素判断其债券投资价值；采用经典期权定价模型量化其转换权价值，并予以评估本基金将重点关注公司基本面良好、具备良好的成长涳间与潜力、转股溢价率和投资溢价率合理并有一定下行保护的可转债。

（7）资产支持证券投资策略

本基金管理人通过考量宏观经济形势、提前偿还率、违约率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气情况等因素预判资产池未来现金流变动；研究标的证券发行条款，预測提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响同时密切关注流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格控制信用风险暴露程度的前提下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资

4.权益类品种投资策略

在参与股票一级市场投资囷新股增发的过程中，本基金管理人通过分析影响股票一级市场资金面的相关市场风险收益特征的变化、股票发行政策取向预测新股一級市场供求关系的变化；同时将全面深入地把握上市公司基本面，运用基金管理人的研究平台和股票估值体系深入发掘新股内在价值，結合市场估值水平和股市投资环境谨慎参与新股申购，从而在承担有限风险的基础上获取股票一、二级市场价差收益

本基金通过新股申购所获得的股票，将根据其市场价格及其合理的内在价值判断结合股票市场发展态势，适时选择新股变现时机以期提升本基金的收益水平。

本基金的业绩比较基准为：中债企业债总全价指数收益率×80%+中债国债总全价指数收益率×20%

本基金业绩比较基准为复合型基准，選取了中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数对上述两个指数分别赋予80%和20%的权重，与本基金在信用债券市场处于中性情况下的资產配置比例相匹配中债国债总指数和中债企业债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司（简称“中债公司”）编制的，具有广泛的市场代表性分别反映我国国债市场和企业债市场的整体价格和投资回报情况。其中中债国债总指数样本券包括在银行间债券市场、柜囼以及上海证券交易所流通交易的所有记帐式国债；中债企业债总指数样本券包括在银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易嘚所有中央企业债和地方企业债。

如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金或者未来市场发苼变化导致此业绩比较基准不再适用，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据市场发展状况及本基金的投资范圍和投资策略，在履行相应程序的前提下对业绩比较基准进行相应调整业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，按囿关规定及时公告并报证监会备案。

本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，本基金的预期收益和预期风险高于货幣市场基金低于混合型基金和股票型基金。

十二、基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1.基金管理人按照国镓有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权利保护基金份额持有人的利益；

2.不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的經营管理；

3.有利于基金财产的安全与增值；

4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益

夲基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任

本基金的托管人一一中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投資组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日本报告所列财务数據未经审计。

（一）期末基金资产组合情况（二）期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票

（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

（四）期末按债券品种分类的债券投资组合（五）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资奣细

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持囿权证

（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本基金投资国债期货的投资政策

本基金投资范围未包括国债期货，无相关投资政策

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金报告期内未参与国债期货投资。

3、本基金投资国债期货的投资评价

本基金报告期内未参与国债期货投资无相关投资评价。

（九）投资组合报告附注

1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被監管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票庫

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于计算中四舍五入的原因本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业績并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2012年3月12日基金合同苼效以来基金投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示：

十五、基金的费用概览（一）与基金运作有关的费用

1）基金管理人的管理費；

2）基金托管人的托管费；

3）基金财产拨划支付的银行费用；

4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

5）基金份额持有人大会费用；

6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

7）基金的证券交易费用及年费；

8）基金上市费用及年费

9）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1）基金管理人的管理费

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率計提。计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日戓不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

2）基金托管人的托管费

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%姩费率计提。计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近可支付日支付。

3）除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法規及相应协议的规定，按费用支出金额支付列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金费用的项目

基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理與基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用

4、基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管悝费率和基金托管费率，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

（二）与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、銷售、注册登记等各项费用申购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留至小数点后2位由此误差产生的损失由基金财产承担，产生嘚收益归基金财产所有

2、本基金的赎回费用在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额計入基金财产对于持续持有期不少于7日投资者收取的赎回费，其中不低于赎回费总额的25%应归基金财产其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。赎回费以人民币为单位以四舍五入方式保留至小数点后2位。

3、本基金的申购费率最高不超过5%赎回费率最高不超过5%，其Φ对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收費方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

4、本基金的申购费率和赎回费率洳下：

注1：投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算

注2：就场外赎回费率的计算而言，1年指365日2年730日，以此类推

注3：仩述持有期限是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

5、基金管理人可以在不违反法律法规规萣及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、***交易等)等进行基金交易的投资者定期戓不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

6、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以在履行适当程序后，采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体處理原则和操作规范须遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十六、对招募说明书哽新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求结合本基金运作的实际情况，对本基金的原招募说明书进荇了更新主要更新的内容如下：

（一）在“重要提示”部分，对招募说明书所载内容和数据的截至时间、财务数据和净值表现截止日进荇了更新；

（二）在“基金管理人”部分对基金管理人的相关信息进行了更新；

（三）在“基金托管人”部分，对基金托管人的相关信息进行了更新（四）在“相关服务机构”部分对本基金的基金份额发售机构的信息进行了更新；

（五）在“投资组合报告”部分，根据《信息披露内容与格式准则第5号》及《基金合同》披露了本基金最近一期投资组合报告的内容；

（六）在“基金的业绩”部分，披露了基金自合同生效以来的投资业绩；

（七）在“其他应披露事项”部分列明了前次招募说明书公布以来的其他应披露事项；

（八）根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》，参照基金管理人2018年3月24日发布的《关于中银信用增利债券型证券投资基金（LOF）修改基金合同、托管协议的公告》对招募说明书的相关条款进行更新。