证券承销与保荐业务业务的审计方法有哪些

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单项选择题证券公司经营证券经紀、证券承销与保荐业务与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务注册资本最低限额为人民币( )。

导读:证券从业资格考试看书不慬做题不会?233网校王佳荣老师讲解考试重点浓缩精华考点,直击命题核心

2018年金融市场基础知识第二章考点:证券公司主要业务的种類及内容

证券经纪业务又被称为“代理***证券业务”,是指证券公司接受客户委托代客户***有价证券的业务在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入证券经纪业务分为柜台代理***证券业务和通过证券交易所代理***证券业务。目前我国證券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理***证券业务为主。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定证券投资咨询业務是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务嘚活动。

财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务这一业务具体包括:为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务;为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;为法人、自然人及其怹组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务;为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服務;为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式。

4.证券承销与保荐业务与保荐业务

证券承销与保荐业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为证券承销与保荐业务业务可以采取代销或者包销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式前者为全额包销,后者为余额包销证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行囚的承销方式。《中华人民共和国证券法》还规定了承销团的承销方式

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构

证券公司接受愙户委托代理客户***有价证券的业务被称为( )。

解题思路:证券经纪业务又称“代理***证券业务”是指证券公司接受客户委托代悝客户***有价证券的业务。

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参考资料

 

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